第一篇：臺灣省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：行為規(guī)則試題

臺灣省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：行為規(guī)

則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在我國，某自營會員上一交易日未持有期貨頭寸，且結(jié)算準(zhǔn)備金余額為100000元，當(dāng)日開倉買入豆粕期貨合約40手，成交價為2160元/噸，當(dāng)日收盤價為2136元/噸，結(jié)算價為2134元/噸(豆粕合約交易保證金為5%)。該會員當(dāng)日的結(jié)算準(zhǔn)備金余額為__元。(不計手續(xù)費，稅金等費用)A．46900 B．57320 C．47300 D．46920

2、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的說法，正確的有__。A．入選成份股在1957年調(diào)整后維持不變 B．更加突出美國股市中大公司的代表作用 C．計算方法為加權(quán)算術(shù)平均法

D．以1941-1943年這3年作為基期，基期價格是這3年中的均價

3、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

4、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

5、期貨交易的保證了現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。A：保證金制度 B：交割制度 C：交易制度

D：強(qiáng)行平倉制度

6、__期貨合約的每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的3%。A．鄭州商品交易所的硬白小麥 B．大連商品交易所的黃大豆2號 C．上海期貨交易所的燃料油 D．上海期貨交易所的天然橡膠

7、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計學(xué)中的____原理設(shè)計出來的一種非常簡單實用的技術(shù)分析指標(biāo)。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差

9、以盈利為目的的期貨交易所是__期貨交易所。A．會員制 B．公司制 C．法人制 D．合伙制

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向__報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

11、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

12、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．長期趨勢 D．短暫趨勢

13、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)（）。

A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告 B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告 C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告

D．在每半年度結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半年度工作報告

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險適中 C．風(fēng)險最小化 D．利潤最大化

15、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．1 D．5

16、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險措施不包括__。

A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．強(qiáng)行平倉

C．提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn) D．按一定原則減倉

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A．職工福利 B．會員分紅 C．股東分紅

D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

19、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差

20、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現(xiàn)率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

21、股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括__。A．外資企業(yè)

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C．基金公司 D．證券公司

22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證

B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

C：客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本 D：與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

23、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%

24、投機(jī)交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

25、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知。A：控股股東 B：主要客戶 C：全體客戶 D：全體股東

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨交易所對于下列（）情形不需承擔(dān)責(zé)任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時，強(qiáng)行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

4、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

5、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手=5噸)10月份銅期貨合約，同時以 63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。

A．價差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

6、以下關(guān)于工業(yè)品供給曲線相關(guān)內(nèi)容說法正確的是 A：期貨交易中的工業(yè)品主要有金屬和能源兩大類

B：庫存變化既是供給量大小的重要標(biāo)志，也是需求量大小的重要標(biāo)志 C：同一工業(yè)產(chǎn)品，在不同階段其供給彈性大小也不同

D：一般而言，當(dāng)生產(chǎn)能力充分利用，限制能力較小時，供給彈性就較小

7、在期貨市場在運作中，由于期貨市場機(jī)制不健全可能產(chǎn)生__。A．交割風(fēng)險 B．結(jié)算風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．價格波動風(fēng)險

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A：凈資本不得低于人民幣1500萬元；凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％ B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％ C：凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營業(yè)部家數(shù))，不得低于人民幣200萬元

D：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％

9、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的（）。A．標(biāo)準(zhǔn) B．條件 C．處置措施 D．行政責(zé)任

11、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施． A：銀行貸款 B：結(jié)算擔(dān)保金 C：風(fēng)險準(zhǔn)備金 D：自有資金

12、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（）等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50分。A．銀行存款 B．金融類資產(chǎn) C．月收入 D．年收入

13、投資具有等一般特征 A：時間性 B：預(yù)測性 C：權(quán)威性 D：風(fēng)險性

14、某投機(jī)者以2、85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2、68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當(dāng)價格變?yōu)開___美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：

2、70 B：

2、73 C：

2、76 D：

2、77

15、下列對公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

16、對期貨行情圖敘述正確的是.A：期貨行情圖主要反映了某一時段某種期貨合約的價格的走勢 B：貨行情圖常見的是K線圖和竹線圖 C：K線圖，橫軸代表價格，縱軸代表時間

D：竹線圖中的豎線是一個交易日中的最高價和最低價的連線；一條與豎線垂直且位于豎線左側(cè)的短橫線，表示該日的開盤價

17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

18、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

19、以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是。A：甲，博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗5年 B：乙，取得碩士學(xué)位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗 C：丙，大專學(xué)歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗

D：丁，大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年

20、期貨公司變更住所時應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．變更住所的詳細(xì)計劃

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

21、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

22、建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括__。

A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B．保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行 C．提高股指期貨交易量 D．保護(hù)投資者合法權(quán)益

23、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

24、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

25、下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的說法，正確的是。

A：執(zhí)行價格是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格

B：這一價格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)的標(biāo)的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務(wù)

C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進(jìn)行期權(quán)交易時必須選擇其中一個價格 D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權(quán)標(biāo)的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價格，然后根據(jù)價格波動適時增加

第二篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時的報價為126—175(或126’175)，賣出時的報價變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

C：資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護(hù)股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B．督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C．切實保護(hù)投資者合法權(quán)益 D．?dāng)U大金融市場規(guī)模

9、某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續(xù)費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

12、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

13、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達(dá)成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠(yuǎn)期交易主要采用商品交收方式

D．遠(yuǎn)期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險

14、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹(jǐn)慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請設(shè)立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

2、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

3、下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應(yīng) B：消費 C：經(jīng)濟(jì)因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險控制責(zé)任，履行職能。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔(dān)保交易履行 C：控制市場風(fēng)險 D：監(jiān)督會員的交易

6、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的報告簽署確認(rèn)意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的__應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

10、以下關(guān)于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關(guān)系的檢驗與回歸系數(shù)的檢驗是等價的

B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關(guān)系顯著，F(xiàn)檢驗就能通過

C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關(guān)系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗是對每一個回歸系數(shù)分別進(jìn)行單獨的檢驗

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強(qiáng) B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強(qiáng) D．反向市場中，基差走弱

12、國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果

B：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入

13、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應(yīng)和當(dāng)時市場價格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時，應(yīng)及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

17、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)

D：對抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險具有連續(xù)性

19、下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

21、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 24、3月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4967美元的價位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4714美元的價位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

第三篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機(jī)者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟(jì) C：便利交易 D：風(fēng)險投機(jī)

3、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日

4、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權(quán)價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么，當(dāng)合約到期時，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、兩個變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫

D：董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友

15、下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會 B：投資管理監(jiān)管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會

17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

22、“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

4、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

7、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

11、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權(quán)價值上升 B．債券或債權(quán)價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 C．政策性風(fēng)險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險

15、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是____ A：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進(jìn)行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責(zé) C．協(xié)會內(nèi)通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機(jī)構(gòu)中，____不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業(yè)務(wù)管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越??；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越?。粌r格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理

第四篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價向上或向下突破的時間區(qū)域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價方法是__。

A．美元標(biāo)價法 B．浮動標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法

4、當(dāng)（）時，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強(qiáng) D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內(nèi)未提出異議的，則視作會員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內(nèi)通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進(jìn)一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進(jìn)5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費

D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費

17、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機(jī)成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國人民銀行

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經(jīng)紀(jì)商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利 B．在反向市場上進(jìn)行的熊市套利實質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時，進(jìn)行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

2、在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術(shù)陷阱隨時出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大

6、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投機(jī)者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場中投機(jī)者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個人投機(jī)者

D：從持倉時間區(qū)分，可分為長線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制 C．動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進(jìn)行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員

第五篇：天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題

天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨公司 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

2、投資者預(yù)計銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為1000美元/噸：同時賣出1手9月銅期貨合約，價格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A．蝶式套利 B．賣出套利 C．投機(jī)

D．買入套利

3、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

4、投機(jī)交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

5、在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理

D．期貨交易顧問(CTA)

6、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

7、某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執(zhí)行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，以3.5美元/盎司的價格賣出1份執(zhí)行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權(quán)到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5

8、在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)

9、因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。A．期貨公司風(fēng)險 B．期貨交易所風(fēng)險 C．客戶風(fēng)險 D．政府風(fēng)險

10、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

11、大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆12、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

13、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

14、期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

15、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風(fēng)險分散

D：投資“免疫”策略

16、在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

17、外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場上處于地位的人，為防止匯率的風(fēng)險，在外匯期貨市場上賣出期貨合約。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭

下跌 D：空頭下跌

18、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

19、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機(jī)關(guān)

20、正向市場上，交割期限越遠(yuǎn)，該期貨合約價格就______。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定

21、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

23、期貨公司獨立董事最多可以在家期貨公司兼任獨立董事． A：1 B：5 C：3 D：2

24、在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

25、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

2、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場信息

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B：中國證監(jiān)會禁止的其他行為

C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

4、期貨交易的盈虧結(jié)算包括。A：買人結(jié)算 B：賣出結(jié)算

C：平倉盈虧結(jié)算 D：持倉盈虧結(jié)算

5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

6、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

7、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

8、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風(fēng)險． A：要求會員和客戶報告情況 B：談話提醒

C：發(fā)布風(fēng)險提示函 D：強(qiáng)制平倉

9、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會

D．高級管理人員

10、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

11、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

13、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點在于。A：結(jié)算部門比較獨立

B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C：在風(fēng)險控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時處理 D：它的風(fēng)險承擔(dān)能力較強(qiáng)

14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在__關(guān)系。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友

15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括__。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

16、某期貨公司在經(jīng)營過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，下列各項中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監(jiān)管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職

17、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

18、下列構(gòu)成交割違約的是。

A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款

19、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

20、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

21、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的物的種類 B．該合約標(biāo)的物的交割等級 C．該合約標(biāo)的物的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的物的市場價格波動情況

22、下列哪幾項制度的確立標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的建立? A：標(biāo)準(zhǔn)化合約 B：保證金制度 C：對沖機(jī)制

D：統(tǒng)一結(jié)算制度

23、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開選舉

24、下列關(guān)于計算機(jī)撮合成交的說法正確的是。A：計算機(jī)撮合成交是根據(jù)公開喊價的原理設(shè)計的

B：一般將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序

C：當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則

25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉限額和大戶持倉報告制度