第一篇：期貨法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)提取

期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取

===========期貨交易管理?xiàng)l例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會(huì)員

客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金

財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 1.2.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策 制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國家反映會(huì)員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

第六章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責(zé)令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

第六章 法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）：

允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款 3.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù) 為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格 1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。2.任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場(chǎng)的行情 囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款 3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款 5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

2.保障基金按照取自于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用。公開 合理 有效的原則 第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)

2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定

3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達(dá)到8億元

期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場(chǎng)反恐或者不抗力 5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理個(gè)監(jiān)督

1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以 4 及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式

2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

第四章

保障基金的使用

1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償； 對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。

2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章

設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情 4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章

組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過

決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場(chǎng)所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效 會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆 總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議 支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會(huì) 3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年

董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作

擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)

第四章

會(huì)員管理

1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易

結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

遵守法律 章程 交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理

公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算

結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員

全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：

期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：

有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：

每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 第七章 法律責(zé)任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：

未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度 第八章 附則 48

2007年4月15日期實(shí)施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章

設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書

股東的決議書

股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：

申請(qǐng)書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則

2年內(nèi)無重大違法記錄

申請(qǐng)書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定

負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書

決議書

3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)

管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件

使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責(zé)

強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行

質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理

財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)

客戶發(fā)生重大透支 穿倉

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則 1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所

期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金

對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章

附則 2007年4月15日實(shí)施

======期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則

任職資格 71 1.申請(qǐng)除董事長，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷 2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位

通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間 下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 3.申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會(huì)的測(cè)試 4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會(huì)測(cè)試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章

任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)

1.申請(qǐng)期貨公司董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明

（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）

2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

申請(qǐng)書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書

資質(zhì)測(cè)試合格證明 3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

4.申請(qǐng)除董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

5。申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件 6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效

但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件： 任職說明書

相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關(guān)會(huì)議文件

在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告

10.董事長，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：

申請(qǐng)書

任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。第四章 行為規(guī)則

1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì)

代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。

管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：

法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況

5.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： 提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話

對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章

法律責(zé)任

1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章

附則

===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實(shí)守信

維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) 保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬以下罰款 ===========期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定===========89 第一章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理 第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利 第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函 2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績 第五章

附則 2008年5月1日實(shí)施

=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭(zhēng)議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告 2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

===========期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng) 第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào)

年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業(yè)務(wù)范圍 1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì) 第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

===協(xié)會(huì)自律規(guī)則=== =====期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：

上面1所說的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查

獲取不正當(dāng)利益

向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========

第二篇：期貨法規(guī)重點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終I卜．境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國征監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告；(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書；(二)公司章程草案；(三)經(jīng)營計(jì)劃；(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

沒有占據(jù)5％股份之上的股東詳細(xì)資料

《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令

入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。（獨(dú)立董事意味著是公司制期貨交易所）

期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;

（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第八條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；

（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；

（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；

(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；

(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；

(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

第十九條期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

第二十條從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（注冊(cè)資本不低于5000萬元）

第二十一條從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：

(一)人民幣9000萬元；

(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；(二二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；(三)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；(五)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求（而不是期貨交易所）；

(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；(七)組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(八)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利；或者實(shí)收資本科凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；(四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國汪監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的（沒有價(jià)格該項(xiàng)），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七一卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；

(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（而不需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。（無流動(dòng)性要求）

保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定（而不是期貨交易所）披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第五條 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

第六條 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

（一)圖家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。（直系親屬可以）

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。由于，乙某已經(jīng)具有期貨交易經(jīng)歷，所以對(duì)于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)經(jīng)了解，因此，期貨公司無需再次提示。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)

期貨高級(jí)管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起

5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期

未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人

未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起

2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② 專科以上

3、獨(dú)立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

5、經(jīng)理層條件

① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告 16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的

②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；

累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

第四篇：導(dǎo)游法規(guī)知識(shí)重點(diǎn)摘要

導(dǎo)游法規(guī)知識(shí)重點(diǎn)摘要：旅游職業(yè)道德規(guī)范

一、職業(yè)道德的概念

把一般社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)與具體的職業(yè)特點(diǎn)結(jié)合起來的職業(yè)行為規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)。

二、旅游職業(yè)道德的基本要求

1．愛祖國、愛人民，全心全意為游客服務(wù)。

2．高度的責(zé)任感和使命感。

3．熱愛旅游工作、盡職敬業(yè)。

三、旅游職業(yè)道德的內(nèi)容

1．愛國愛企、自尊自強(qiáng)是各行各業(yè)人員一項(xiàng)共同的道德規(guī)范和基本要求，具有普遍的指導(dǎo)意義。

2．遵紀(jì)守法，敬業(yè)愛崗也是各行各業(yè)人員一項(xiàng)共同的道德規(guī)范。

3．公私分明，誠實(shí)善良對(duì)于從事第三產(chǎn)業(yè)的人員尤為重要。

4．克勤克儉、賓客至上是服務(wù)行業(yè)一項(xiàng)基本的道德規(guī)范，是服務(wù)人員的基本服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

5．熱情大度、清潔端莊既是服務(wù)人員的待客之道，也是服務(wù)人員應(yīng)具備的基本品德，它體現(xiàn)了服務(wù)人員的一種高雅情操。

6．一視同仁、不卑不亢是愛國主義和國際主義在旅游服務(wù)中的具體體現(xiàn)，是國際交往、人際關(guān)系的一項(xiàng)行為準(zhǔn)則。

7．耐心細(xì)致、文明禮貌是服務(wù)人員最重要的業(yè)務(wù)要求和行為之一，是衡量服務(wù)人員工作態(tài)度和工作責(zé)任心的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

8．團(tuán)結(jié)服從、不忘大局是正確處理各方面關(guān)系的行為準(zhǔn)則，是集體主義原則在服務(wù)工作中的具體體現(xiàn)。

9．優(yōu)質(zhì)服務(wù)、好學(xué)向上是衡量服務(wù)人員工作優(yōu)劣，是否有進(jìn)取心的一項(xiàng)最重要、最基本的標(biāo)準(zhǔn)，也是服務(wù)人員職業(yè)道德水準(zhǔn)的最終體現(xiàn)。

四、導(dǎo)游人員的基本職責(zé)

1．根據(jù)旅行社與游客簽署的合同或約定，按照接待計(jì)劃，安排和組織游客游覽、參觀。

2．負(fù)責(zé)向游客導(dǎo)游、講解，介紹中國地方文化和旅游資源。

3．配合和監(jiān)督有關(guān)單位安排游客的交通、食宿等，保護(hù)游客的人身和財(cái)產(chǎn)安全。

4．耐心解答游客的問詢，協(xié)助處理旅途中遇到的問題。

5．反映游客的意見和要求，協(xié)助安排會(huì)見、座談等活動(dòng)。

由于旅游途中不確定性因素的廣泛存在，導(dǎo)游人員還應(yīng)該時(shí)時(shí)處處關(guān)注各種潛在的和顯性的危險(xiǎn)因素，做好提醒、警示和預(yù)防工作，保障游客的人身和財(cái)產(chǎn)安全。

五、導(dǎo)游人員的行為規(guī)范

1．忠于祖國，堅(jiān)持“內(nèi)外有別”原則。

2．嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，執(zhí)行請(qǐng)示匯報(bào)制度。

3．自覺遵紀(jì)守法。

4．自尊、自愛，不失人格、國格。(注：導(dǎo)游人員不要與游客過分親近；不介入旅游團(tuán)內(nèi)部的矛盾和糾紛；不在游客之間搬弄是非；對(duì)待游客要一視同仁，不厚此薄彼。)

5．注意小節(jié)：

(1)導(dǎo)游人員不要隨便單獨(dú)去游客的房間，更不要單獨(dú)去異性游客的房間。

(2)導(dǎo)游人員不得攜帶自己的親友隨旅游團(tuán)活動(dòng)。

(3)導(dǎo)游人員不要與同性外國旅游團(tuán)領(lǐng)隊(duì)同住一室。

(4)導(dǎo)游人員飲酒量不要超過自己酒量的三分之一。

第五篇：2011期貨法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)精華

期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取 第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會(huì)員

客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金

財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 1.2.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策 制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國家反映會(huì)員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究 第六章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責(zé)令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

第六章 法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

3.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)

為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī) 3 定。

不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。

2.任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。

串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場(chǎng)的行情 囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。6.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

第八章

附則 1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約 2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

2.保障基金按照取自于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用。公開 合理 有效的原則

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)

2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達(dá)到8億元

期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場(chǎng)反恐或者不抗力

5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理個(gè)監(jiān)督

1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式

2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

第四章

保障基金的使用

1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；

對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

2007年8月1日施行 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章

設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章

組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過

決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場(chǎng)所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效 會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì) 9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議 支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會(huì) 3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年

董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作

擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。

督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。

董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)

第四章

會(huì)員管理

1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易

結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

遵守法律 章程 交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理

公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算

結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員

全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：

期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：

有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：

每一結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道 3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 第七章 法律責(zé)任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：

未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度 第八章 附則 48

2007年4月15日期實(shí)施

第一章

總則

第二章

設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書

股東的決議書

股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：

申請(qǐng)書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則

2年內(nèi)無重大違法記錄

申請(qǐng)書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定

負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書

決議書

3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)

管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件

使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責(zé)

強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行

質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理

財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)

客戶發(fā)生重大透支 穿倉

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所

期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。

2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金

對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實(shí)施 第一則

總則

1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請(qǐng)除董事長，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位

通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 3.申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn) 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會(huì)的測(cè)試 4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格 具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會(huì)測(cè)試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章

任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)

1.申請(qǐng)期貨公司董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明

（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

申請(qǐng)書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書

資質(zhì)測(cè)試合格證明 3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

4.申請(qǐng)除董事長 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

5。申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件 6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效

但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：

任職說明書

相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關(guān)會(huì)議文件

在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告

10.董事長，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：

申請(qǐng)書

任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。第四章 行為規(guī)則

14 1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。

管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：

法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況

5.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話

對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章

法律責(zé)任

1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章

附則 第一章 總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)： 品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 誠實(shí)守信

維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為： 利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理 第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利 第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績 第五章

附則

2008年5月1日實(shí)施 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件： 1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒 季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭(zhēng)議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 雙方約定不違法的情況 第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告 2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算 1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% 2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào)

3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行

第一章

總則

第二章

資格條件與業(yè)務(wù)范圍 1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì) 第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：

上面1所說的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查

獲取不正當(dāng)利益

向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。