第一篇：期貨法規(guī)總結(jié)筆記

期貨從業(yè)資格考試法規(guī)筆記 中外期貨市場概況

主要掌握：外國期貨市場;國內(nèi)期貨市場。

一、國際期貨市場

（一）總體運行態(tài)勢

歐美國家和地區(qū)的交易量出現(xiàn)顯著下滑，巴西、俄羅斯、印度和中國“金磚四國”為代表的新興市場國家的交易量上升勢頭顯著。

（二）美國期貨市場：美國交易品種最多、市場規(guī)模最大

1、CBOT：最早的農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨交易所，現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品、金融、金屬的期貨、期權(quán)

2、CME：主要的畜產(chǎn)品期貨交易中心、最早的外匯期貨、標普500股指期貨和期權(quán)所在地

3、NYMEX：能源和黃金期貨交易所

4、KCBT：最主要的硬紅冬小麥交易所之

一、率先上市股指期貨

（三）、英國期貨交易市場

1、LME：銅、鋁、鉛、鋅、鎳、銀的期貨期權(quán)，LMEX指數(shù)期貨、期權(quán)

2、LIFFE：世界最大的金融期貨交易所之一，先后與多家交易所合并，2002年與EURONEXT合并，歐元利率期貨成交量最大

3、倫敦國際石油交易所：2001年7月成為ICE的全資子公司，歐洲最大的能源期貨市場。

（四）歐元區(qū)期貨市場

1、歐洲交易所（EUREX）：德國DBT與瑞士SOFFEX合并

2、歐洲聯(lián)合交易所（EURONEXT）：

（五）亞洲國家期貨市場

1、日本：東京工業(yè)品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所;東京谷物交易所

2、韓國：1996年5月韓國股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期貨，1997年推出相應期權(quán);韓國交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。

3、新加坡國際金融期貨交易所（SIMEX）國內(nèi)期貨市場

（一）建立期貨市場的背景：1988年至1990年的理論準備與研究

（二）起步探索階段（1990~1993年）1、1990年10月鄭州糧食批發(fā)市場成立;1991年6月深圳有色金屬交易所成立。2、1992年9月，廣東萬通期貨經(jīng)紀公司成立，同年底，中國國際期貨經(jīng)紀公司成立。1993年底，全國的期貨經(jīng)紀機構(gòu)已達近千家。

（三）治理整頓階段（1993~2000年）1、1993年11月，國務院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》。只保留了15家交易所作為試點。

1998年8月，國務院發(fā)布《關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始第二輪治理、整頓1999年全國期貨交易所精簡為3家——鄭州、大連和上海;期貨品種也由35個將至12個。

1999年，期貨經(jīng)紀公司的準入門檻提高，最低注冊資本金不得低于3000萬元人民幣

2、法規(guī)出臺：1999年6月發(fā)布《期貨交易暫行條例》，《期貨交易所管理辦法》等法規(guī)相繼發(fā)布實施 3、2000年12月，中國期貨業(yè)協(xié)會成立，自律組織誕生，自律機制引入監(jiān)管體系

（四）穩(wěn)步發(fā)展階段（2000年至今）

1、三級監(jiān)管體制：證監(jiān)會、期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 2、2003年至今一系列法律法規(guī)相繼發(fā)布出臺并實施：P24 3、2006年5月中國期貨保證金監(jiān)控中心成立;同年9月，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，并于2010年4月推出滬深300股指期貨

截至目前中國的期貨交易所和期貨品種 4、2009年中國期貨市場成為世界最大的商品期貨市場，上海（10）、大連（11）、鄭州（14）、臺灣（18）、香港（20）。

5、中國期貨市場依然存在諸多問題 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 第一章 總

則

第一條 為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。第二章 保障基金的籌集

第八條 保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

保障基金的后續(xù)資金

（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;

（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

（三）保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

第十條 期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。

期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

（一）保障基金總額達到8億元人民幣;

（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

第十二條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。第三章 保障基金的管理和監(jiān)管

第十三條 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

第十四條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

第十六條 保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關(guān)保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

第十七條 財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

第十八條 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。

第四章 保障基金的使用

第十九條 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：

（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;

（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

第二十一條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

第二十二條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。第二十三條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

第二十四條 保障基金管理機構(gòu)應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

第五章 罰

則

第二十五條 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第二十六條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

第二十七條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章 附

則

第二十八條 本辦法自2007年8月1日起施行。3.期貨交易所管理辦法

《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過第 42 號，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日

期貨交易所管理辦法

《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過第 42 號，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日

第一章 總

則

第一條 為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章 設立、變更與終止

第六條 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：

（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;

（二）發(fā)布市場信息;

（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務;

（四）查處違規(guī)行為。

第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

（一）申請書;

（二）章程和交易規(guī)則草案;

（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃;

（四）擬加入會員或者股東名單;

（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;

（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明;

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項：

（一）設立目的和職責;

（二）名稱、住所和營業(yè)場所;

（三）注冊資本及其構(gòu)成;

（四）營業(yè)期限;

（五）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則;

（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;

（七）基本業(yè)務制度;

（八）風險準備金管理制度;

（九）財務會計、內(nèi)部控制制度;

（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法;

（十一）章程修改程序;

（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：

（一）會員資格及其管理辦法;

（二）會員的權(quán)利和義務;

（三）對會員的紀律處分。第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：

（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度;

（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序;

（三）保證金的管理和使用制度;

（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法;

（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

（六）交易糾紛的處理方式;

（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;

（二）會員大會或者股東大會決定解散;

（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準

第三章 組織機構(gòu)

第一節(jié) 會員制期貨交易所

第十九條 會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：

（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

（二）選舉和更換會員理事;

（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;

（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況;

（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議;

（三）理事會認為必要。

第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。第二十四條 期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。

第二十五條 理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作;

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定;

（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;

（五）決定專門委員會的設置;

（六）決定會員的接納和退出;

（七）決定對違規(guī)行為的紀律處分;

（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所;

（九）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法;

（十）審議結(jié)算擔保金的使用情況;

（十一）審議批準風險準備金的使用方案;

（十二）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;

（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃;

（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況;

（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況;（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項;（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十七條 理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十八條 理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;

（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名提議;

（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形;

（三）中國證監(jiān)會提議。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。第三十條 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。第三十一條 理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第三十二條 理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。

各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。第三十三條 期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

（二）主持期貨交易所的日常工作;

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法;

（四）決定結(jié)算擔保金的使用;

（五）擬訂風險準備金的使用方案;

（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;

（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃;

（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;

（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;

（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設置方案，聘任和解聘工作人員;

（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第二節(jié) 公司制期貨交易所

第三十六條 公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

第三十七條 股東大會行使下列職權(quán)：

（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán);

（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事;

（三）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告;

（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。第三十九條 期貨交易所設董事會，每屆任期3年。第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;

（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;

（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;

（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán);

（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

第四十一條 期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：

（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;

（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。

第四十三條 董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第四十四條 董事會可以根據(jù)需要設立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。

第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

第四十七條 期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)?。第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;

（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規(guī)定的職權(quán);

（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第四十九條 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

第五十條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）檢查期貨交易所財務;

（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;

（三）向股東大會會議提出提案;

（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第五十一條 監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。第四章 會員管理

第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。

第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務;

（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務;

（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;

（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會;

（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：

（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;

（三）按規(guī)定繳納各種費用;

（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利;

（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);

（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。

第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應當配合。第六十一條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

第六十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。

第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

第六十七條 申請成為結(jié)算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務資格。第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

第五章 基本業(yè)務規(guī)則

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：

（一）向會員收取保證金的標準和形式;

（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;

（三）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;

（二）可流通的國債;

（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

（一）有價證券基準計算價值的80%;第五章 基本業(yè)務規(guī)則

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：

（一）向會員收取保證金的標準和形式;

（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;

（三）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;

（二）可流通的國債;

（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

（一）有價證券基準計算價值的80%;

（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。

非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。

第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

第七十八條 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模瑫T應當向期貨交易所報告。

期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。

第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。

期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。

第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

（一）限制入金;

（二）限制出金;

（三）限制開倉;

（四）提高保證金標準;

（五）限期平倉;

（六）強行平倉。

期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。

第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行;

（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;

（三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險;

（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

第九十條 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：

（一）即時行情;

（二）持倉量、成交量排名情況;

（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。

期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。第六章 監(jiān)督管理

第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第九十四條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關(guān)的違規(guī)行為，應當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。

第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。

第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。第九十七條 期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。

第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。

期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當回避。

第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：

（一）每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;

（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第一百零三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：

（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;

（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第一百零四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交

第一百零五條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

第一百零六條 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。第一百零七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。

督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。

第一百零九條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。第七章 法律責任

第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。

第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：

（一）未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本;

（二）未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所;

（三）違反有價證券充抵保證金規(guī)定;

（四）不按照規(guī)定對會員進行檢查;

（五）未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

（六）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。

第八章 附

則

第一百一十三條 在中國證監(jiān)會批準的其他交易場所進行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）同時廢止。

第二篇：2012期貨法規(guī)總結(jié)

期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準: 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施，有健全的風險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔保。4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

其他的在2個月做出批準不批準。6.期貨公司辦理下面事，應經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負責人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的主動提出注銷的。8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構(gòu)個事業(yè)單位

國務院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 1 出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任并取得對會員的相應追償權(quán)。10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。第五章 1.期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

第六章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務 停止批準新增加業(yè)務或者分支機構(gòu)

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設定的其他權(quán)利

責令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：

通知出境管理機構(gòu)限制其出境限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會員實物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

2.貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報告義務和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務許可證 進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約

2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構(gòu)追償或者接受其他合法的財產(chǎn)

2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定

3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理個監(jiān)督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離?；I集和管理 使用經(jīng)會計事務所審計后報送證監(jiān)會和財政部。

第四章

保障基金的使用

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

第六章

附則

2007年8月1日施行 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務

查處違規(guī)行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責

基本業(yè)務，風險準備金管理，財務會計，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務

對會員的紀律處分 5.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準

第三章

組織機構(gòu)

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)對會員大會負 4.理事會行使下列的職權(quán)

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會

9.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權(quán)：

3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

督促總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。

5.期貨交易所設總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監(jiān)事會 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財務

監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為

向股東大會會議提出提案 會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

3.期貨交易所對接受會員結(jié)算 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算

結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員

全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務規(guī)則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：

有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔保金分基礎結(jié)算擔保金和便佛那個結(jié)算擔保金

8.期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監(jiān)會履行的報告義務：

每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計事務所審計的財務報告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經(jīng)營風險的重大財務決策 第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

第二章

設立 變更與業(yè)務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則

2年內(nèi)無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風險監(jiān)管指標

符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

設施和場所符合要求

12.申請設立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監(jiān)控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復印件

使用權(quán)和消費檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權(quán)的消防報告

14.終止營業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責

強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理

財務狀況惡化不合標準

客戶發(fā)生重大透支 穿倉

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設立監(jiān)事會 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風險官不存在近親戚關(guān)系，第四章

經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則

3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財務數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產(chǎn)保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責任67 1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款 3。會計事務所 律師事務所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存 擔保金 結(jié)算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章

附則 2007年4月15日實施 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：

申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書

資質(zhì)測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)： 申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業(yè)資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效

但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎機構(gòu)提供下列文件：

任職說明書

相關(guān)會議決議 相關(guān)任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關(guān)會議文件

在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。8.境外人士擔任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營業(yè)部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規(guī)則

1.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的 應當任職前重新申請。

2.經(jīng)理層以上的 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會 代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第二章 從業(yè)者的取得和注銷 2.機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

6.從業(yè)人員受到機構(gòu)違法違規(guī)指令后 應當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會 第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風險官：

負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經(jīng)營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函 2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓情況和成績 第五章

附則 2008年5月1日實施 第一章 總則

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。

取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。第三章 業(yè)務資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告 第二章 風險監(jiān)管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項 第三章 風險監(jiān)管指標

1.期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報

3個月內(nèi)報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理

證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 1.風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。2007年8月1日施行 第二章

資格條件與業(yè)務范圍 1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風險監(jiān)管指標合格

配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務 應該提供下面服務：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設施

1.從業(yè)人員應該保守國家秘密 所在機構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)

一、二、金融期貨結(jié)算試行辦法

金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

① 結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。

三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：

① 上述二

② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。

因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

第四篇：期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)

中國證監(jiān)會做出決定的時間限制：

1、期貨公司變更注冊資本，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項：20日內(nèi)

2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所、境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍等其他證監(jiān)會規(guī)定事項：20日內(nèi)

3、證券公司申請介紹業(yè)務：20個工作日內(nèi)

4、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：2個月內(nèi)

5、期貨公司變更公司形式或者變更業(yè)務范圍：2個月內(nèi)

6、期貨公司變更5%以上股權(quán)：2個月內(nèi)

7、期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：2個月內(nèi)

8、期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)：2個月內(nèi)

9、結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格：3個月內(nèi)10、11、期貨公司設立申請：6個月內(nèi)

金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請：3個月內(nèi)

報告證監(jiān)會、協(xié)會的時間限制：

1、期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高管因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機立案調(diào)查或者采取強制措施；擬更換董事長、總經(jīng)理；財務狀況惡化，不符合證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；客戶發(fā)生重大透支、穿倉；發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形須立即向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

2、發(fā)生重大事項，證券公司應在2個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

3、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但須3日內(nèi)報告證監(jiān)會

4、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所通知文件之日起3個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

5、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告

6、期貨公司的股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，應當5日內(nèi)提交書面報告于當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)

7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案

8、期貨公司聘請或者解聘會計事務所，自決定起5日內(nèi)報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)

9、期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高管，自決定起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告10、11、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 期貨公司對董事、監(jiān)事和高管給予處分的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個工作日內(nèi)向公司報告，公司再在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并定期報告交易情況13、14、15、16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生重大事件：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨公司擬免除首席風險官職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

履行職責情況向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

18、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示

19、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告 20、首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)

21、首席風險官應在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告

22、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送相關(guān)風險監(jiān)管報表

23、期貨交易所每一結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計事務所審計的財務報告；每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的嫉妒和工作報告

人員擔任職務相關(guān)時間限制：

期貨交易所

1、因違法違紀被解除職務的交易所和結(jié)算機構(gòu)負責人、金融機構(gòu)高管：5年內(nèi)不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員

2、因違法違紀被撤銷資格的律師、注冊會計師或者中介機構(gòu)的專業(yè)人員：5年內(nèi)不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員 期貨公司

1、一般監(jiān)事、董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；大專以上學歷

2、獨立董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；本科以上學歷，學士以上學位；通過證監(jiān)會認可；有履行職責所必需的時間和精力

3、董事長和監(jiān)事會主席須具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監(jiān)會認可

4、經(jīng)理層須具有期貨從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監(jiān)會認可

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷

6、首席風險官除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

7、財務負責人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

8、營業(yè)部負責人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

9、期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格

10、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

11、因違法違紀被解除職務、撤銷資格或者被開除的，5年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

12、因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

13、被證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，2年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

14、因違法違規(guī)公司被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)的主要負責人員及直接責任人3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

期貨交易所組織機構(gòu)時間及相關(guān)要求：

1、會員大會由理事會召集，每年召開一次；臨時會員大會召開理由：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/

3、1/3以上會員聯(lián)名提議、理事長認為有必要；會議召開10日前通知會員；會員大會由2/3以上會員參加方為有效；會員大會結(jié)束之日10日內(nèi)，相關(guān)全部文件報告證監(jiān)會

2、理事會會議至少每半年召開一次，每次會議召開10前通知全體理事；召開臨時理事會理由：1/3以上理事聯(lián)名提議、期貨交易所章程規(guī)定的情形、中國證監(jiān)會提議；理事會會議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過；會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)文件報告證監(jiān)會

3、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

4、股東大會會議結(jié)束10日內(nèi)，全部文件報告證監(jiān)會

5、期貨交易所設董事會，每屆任期3年

6、董事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會

7、期貨交易所監(jiān)事會，每屆任期3年，成員不得少于3人

8、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會

其他時間、金額相關(guān)要求：

1、申請設立期貨公司，注冊資本不低于3000萬、主要股東及實際控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級管理人員不少于3人

2、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成

3、保障基金的后續(xù)資金來源為期貨交易所按向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續(xù)資金，交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金

5、保障基金總額達到8億時可以暫停繳納保障基金

6、期貨交易應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金

7、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格需要申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定

8、期貨公司申請營業(yè)部需要申請日前3個月的風險監(jiān)管指標符合標準

9、期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應當在30日內(nèi)在證監(jiān)會制定的報刊或者媒體上聲明作廢

資料保存時間限制：

1、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年

2、期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年

3、期貨公司交易指令記錄，交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年

4、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年

5、期貨公司的數(shù)碼風險監(jiān)管報表保存期限不少于5年

6、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年

期貨交易所職責：

期貨交易管理條例：

1）提供交易的場所、設施和服務 2）設計合約，安排合約上市

3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

4）保證合約的履行

5）按照章程和交易規(guī)章對會員進行監(jiān)督管理

6）國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他職責

期貨交易所管理辦法：

1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 2）發(fā)布市場信息

3）監(jiān)督會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務 4）查處違規(guī)行為

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)審核并報國務院批準的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

關(guān)于風險管理制度

期貨交易管理條例：（1）保證金制度

（2）當日無負債結(jié)算制度（3）漲跌停板制度

（4）持倉限額和大戶持倉報告制度（5）風險準備金制度

（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度

關(guān)于市場出現(xiàn)異常情況時的緊急措施

期貨交易管理條例：

異常情況定義：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 內(nèi)容：

（7）提高保證金

（8）調(diào)整漲跌停板幅度

（9）限制會員或者客戶的最大持倉量（10）暫時停止交易（11）采取其他緊急措施 程序要求：

按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以上緊急措施 立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 異常情況消失后，及時取消緊急措施

異常情況包括：

（1）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

（2）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

（3）出現(xiàn)“期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險”情形，經(jīng)采取措施后仍未化解風險

（4）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會

期貨交易所的監(jiān)管

需要證監(jiān)會批準的事項：

（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則

（2）上市、中止、取消或者恢復交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營業(yè)場所（5）合并、分立或者解散（6）證監(jiān)會規(guī)定的其他

第五篇：期貨法規(guī)總結(jié)

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

① 解除職務、撤銷資格、開除日 起

5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期

未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人

未滿3年 ④ 認定不適合人選日起

2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗 ② ?？埔陨?/p>

3、獨立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱 ② 本科、學士學位 ③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 ④ 必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ③ 提供中介服務的機構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

5、經(jīng)理層條件

① 從業(yè)資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗

7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

① 從業(yè)資格 ② 本科、學士 ③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告 16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

②1年內(nèi)累計3次被談話；

累計3次給予紀律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。