第一篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法問題的思考

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法問題的思考

提高安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查的實效，促使企業(yè)提升安全管理水平，這是各級安監(jiān)部門面臨的一個重要課題。在執(zhí)法過程中，既要堅持法律法規(guī)的剛性要求，又要注重方式方法的柔性，能夠用科學(xué)的方式方法，妥善處臵各種矛盾和問題，實現(xiàn)行政執(zhí)法效果的最大化，保障安全，促進發(fā)展。

一、關(guān)于行政執(zhí)法的認識問題存在偏差，承擔企業(yè)安全檢查員職責(zé)。

原因分析：自身認識不到位；政策導(dǎo)向；地方利益，為了保護發(fā)展環(huán)境影響執(zhí)法；企業(yè)自身缺乏主動

正確理解：行政執(zhí)法是負有安全監(jiān)管職責(zé)的政府部門依法實施的一項具體行政行為；在法定的職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律的規(guī)定和法定的程序，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法作出處理；不承擔企業(yè)隱患排查職責(zé)。行政執(zhí)法的目標：督促企業(yè)貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)標準，建立安全生產(chǎn)工作機制，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

二、安全生產(chǎn)行政執(zhí)法范圍存在模糊認識，在實踐中出現(xiàn)很多實際問題。

原因分析：法律法規(guī)界定的范圍理解差異；地方對監(jiān)管執(zhí)法范圍界定出現(xiàn)偏差；系統(tǒng)自身的界定不明確

正確認識：從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位；安全生產(chǎn)法確定的屬地監(jiān)管原則；法律法規(guī)確定的部門職責(zé)范圍；安全監(jiān)管范圍的特殊規(guī)定。舉例:非法生產(chǎn)如何界定；行業(yè)部門管理單位如建筑施工、民爆、電力、電信、城市燃氣、交通等；家庭作坊式的企業(yè)如何監(jiān)管；事業(yè)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管；關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)監(jiān)管權(quán)限問題。

三、安全生產(chǎn)適用法律依據(jù)運用不準確。原因分析：法律法規(guī)體系以及適用規(guī)則了解不透

正確理解：安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準（強制）.上位法優(yōu)于下位法，后法優(yōu)于前法，特別法優(yōu)于普通法，這是法律適用的基本原則；保障安全的政令，規(guī)范性文件（法律法規(guī)的細化，臨時性規(guī)定）。

舉例:多部法規(guī)規(guī)范同一事項問題；規(guī)范性文件除上位法的補充細化外不能執(zhí)行；標準（強制性）適用問題。

四、在安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作指導(dǎo)思想上認為多去查，查反復(fù)反復(fù)查，重復(fù)執(zhí)法

原因分析：行政執(zhí)法工作的壓力；沒有形成有效機制 正確理解：執(zhí)法計劃科學(xué)制定，做到全覆蓋；相互銜接，形成互補；減少頻次，延伸執(zhí)法深度，引導(dǎo)服務(wù)，持續(xù)改進。

五、執(zhí)法檢查責(zé)任問題，不去檢查失職，去檢查了出了事故還得承擔責(zé)任，如何更好地履行職責(zé)問題。

原因分析：問責(zé)機制尚需完善，安監(jiān)職責(zé)還是不準確，自身對履行職責(zé)不確定。正確認識：檢查的責(zé)任是有限的，檢查不可能面面俱到。執(zhí)法監(jiān)察有計劃、有步驟、有方式、有結(jié)果，盡到有限職責(zé)，形成閉環(huán)。執(zhí)法禁忌：準備不充分；應(yīng)查未查出問題；查出問題不記錄；以罰代管；違規(guī)執(zhí)法等。正確對待問責(zé)，基層責(zé)任大，有準備，有依據(jù)，有證據(jù)，能說明問題?？茖W(xué)執(zhí)法，創(chuàng)新求實效，是減少被問責(zé)的最好方式。

檢查是有限的，不可能做到查完不出事故。

六、地方政府為了為保護發(fā)展環(huán)境，保護企業(yè)利益，不讓處罰或者少處罰企業(yè)。

原因分析：法制環(huán)境尚在完善之中；檢查多，處罰多；出于利益考慮

正確認識：大的環(huán)境無法改變或者無法徹底改變，只有減少執(zhí)法頻次，提高執(zhí)法質(zhì)量，一邊達到預(yù)期效果。采取預(yù)先告知企業(yè)，聯(lián)合執(zhí)法，讓企業(yè)真正理解，真正重視。企業(yè)接受，我們的工作更好做。

七、關(guān)于重查問題、重處罰，輕剖析問題原因，輕深層次整改，輕引導(dǎo)服務(wù)問題。

原因分析：對行政執(zhí)法任務(wù)完成情況沒有一個科學(xué)的考量指標；執(zhí)法的認識有差距

正確認識：用最輕的處罰達到執(zhí)法目的；處罰應(yīng)與未履行職責(zé)最主要的責(zé)任相對應(yīng)；處罰應(yīng)嚴格遵循執(zhí)法程序；切忌不能讓企業(yè)認為為了罰款去執(zhí)法，這種觀點需要扭轉(zhuǎn)。

八、關(guān)于省局組織執(zhí)法檢查問題，與市縣溝通不夠，出現(xiàn)一些執(zhí)法沖突問題。

原因分析：注重的是查企業(yè)，執(zhí)法工作沒有形成系統(tǒng)，不能做到全系統(tǒng)一盤棋，考量基層少，以至于造成很多事情不是很協(xié)調(diào)，執(zhí)法效果也受到影響。

正確思路：全省一盤棋；經(jīng)過深入謀劃，由下至上擬定執(zhí)法計劃；執(zhí)法標準統(tǒng)一，扭轉(zhuǎn)過去基層能力弱的觀點；省局執(zhí)法工作調(diào)整，多一些引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作。

必須解決：省市縣頻繁執(zhí)法問題；執(zhí)法標準不一致問題；一些小企業(yè)不愿意管的問題；

九、關(guān)于執(zhí)法程序的問題，由于我們特殊的執(zhí)法要求，很多程序不是嚴謹，有些程序后補。

原因分析：一般檢查完就下整改、告知，一些內(nèi)部程序必須后補。

正確認識：程序上不能有瑕疵；關(guān)于集體研究程序必須嚴格遵循；切忌，未到期交罰款；不按程序規(guī)定更改處罰，在程序上出了問題；移送法院執(zhí)行存在困難，原則上不移送，企業(yè)不履行處罰義務(wù)采取行政措施；企業(yè)延期繳納罰款的要有程序；對于企業(yè)未繳納完可以結(jié)案，但要有審批程序。

十、法規(guī)標準規(guī)范的要求與現(xiàn)實情況的差異問題，很多問題不能嚴格依照法律規(guī)定執(zhí)行。

原因分析：法律體系的不完善；歷史原因形成的現(xiàn)狀；執(zhí)法會造成社會影響。

正確處理：遵循法律宗旨，公開公正，和諧執(zhí)法，結(jié)合安全生產(chǎn)實際，發(fā)現(xiàn)問題并消除隱患的前提下，準確靈活地運用法律法規(guī)。

舉例：對一些小企業(yè)，嚴格套用國家規(guī)范行不通；對一些大企業(yè)存在問題應(yīng)當停，不能就簡單地處理，經(jīng)過論證，在保證安全的條件下進行整改；不能回避掩蓋。

十一、企業(yè)重視程度提升，但對執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)標準規(guī)程缺乏主動性，擔心被處罰不愿暴露問題，規(guī)避檢查。

原因分析：法制環(huán)境問題；守法意識問題；

解決思路：加強宣傳，增強法制意識和主體責(zé)任意識；做好執(zhí)法前的交流工作，通過耐心地與企業(yè)交流，最大限度地消除企業(yè)因擔心被處罰而掩蓋矛盾和問題的心理，積極地配合我們開展檢查；也可采取約談企業(yè)負責(zé)人等方式，達到我們的目的。

十二、執(zhí)法檢查準備不充分問題，包括一些督導(dǎo)檢查，為了完成檢查任務(wù)而去檢查，效果甚微，自身也留下隱患。

原因分析：輿論導(dǎo)向；認識不足

執(zhí)法前的準備工作（8個方面，僅供參考）：重點突出，目標明確，方案細致，保障充分。充分利用專家的作用。

1、按照有關(guān)文件、會議精神的要求和部署，明確執(zhí)法檢查的范圍、重點檢查內(nèi)容、方法步驟、工作要求等。

2、結(jié)合年度執(zhí)法工作計劃，在分析當前安全生產(chǎn)形勢，掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況基礎(chǔ)上，確定執(zhí)法檢查的重點企業(yè)。

3、根據(jù)執(zhí)法檢查的范圍和重點檢查內(nèi)容，分析執(zhí)法過程中可能遇到的各種問題，對執(zhí)法隊組成、專家配備、執(zhí)法方式、程序、步驟以及執(zhí)法原則、標準等事項予以明確。

4、根據(jù)地域差異、行業(yè)差異以及企業(yè)規(guī)模、類型方面存在的差異性，合理配備執(zhí)法力量，確保執(zhí)法檢查達到預(yù)期效果。

5、明確對違法違規(guī)組織生產(chǎn)、存在重大安全隱患等嚴重違法行為的處罰以及自由裁量原則原則。

6、對執(zhí)法檢查的工作要求、信息反饋以及宣傳報道等有關(guān)事項予以明確。

7、執(zhí)法前培訓(xùn)，對照標準、規(guī)程講解應(yīng)當檢查的重點環(huán)節(jié)、重點部位，分析可能出現(xiàn)的問題，提出整改防范的措施；

8、執(zhí)法的紀律要求，做到和諧執(zhí)法、陽光執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、廉潔執(zhí)法。

十三、執(zhí)法檢查的重點，實踐也遇到過很多情況，哪些屬于應(yīng)該查出的問題無法確定。

原因分析：沒有很具體的分析，執(zhí)法準備不充分

安全檢查是發(fā)現(xiàn)問題的過程，是執(zhí)法監(jiān)察的核心工作，執(zhí)法監(jiān)察能否取得實效，關(guān)鍵在于此，檢查應(yīng)當嚴謹細致，該查到的部位一定要查到，發(fā)現(xiàn)問題要注意取證，保留證據(jù)，檢查完后要與企業(yè)當場確認。在檢查時發(fā)現(xiàn)重大隱患危機安全時，要責(zé)令企業(yè)停止作業(yè)，立即排除隱患。管理資料檢查重點內(nèi)容（12個方面）：

--安全教育培訓(xùn)開展情況，檢查三級教育是否開展，職工教育培訓(xùn)檔案記錄的內(nèi)容是否齊全，教育培訓(xùn)內(nèi)容是否適應(yīng)崗位需要，教育培訓(xùn)計劃是否制定，教育培訓(xùn)投入是否落實。

--安全管理人員和特種作業(yè)人員持證上崗情況，檢查主要負責(zé)人、安全負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員任職資格證書，登記臺賬。

--安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及安全管理人員配備情況，按照規(guī)定的標準，從業(yè)人員超過300人的企業(yè)，應(yīng)當設(shè)臵獨立的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，按照不少于千分之三的比例配備安全管理人員。

--安全生產(chǎn)制度建設(shè)情況，一是檢查制度是否缺項，二是檢查制度是不是及時進行了修訂，三是檢查企業(yè)制定的制度是否有針對性和可操作性。

--建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”情況，檢查是否有預(yù)評價報告，預(yù)評價報告辨識出的危害和防范措施是否在設(shè)計中予以體現(xiàn)，是否按照程序履行了備案手續(xù)。

--隱患排查治理開展情況，檢查隱患排查治理的制度是否健全，隱患排查治理臺賬記錄內(nèi)容是否完整，是否按季度上報隱患排查治理分析報表。

--應(yīng)急預(yù)案編制和演練情況，檢查綜合應(yīng)急預(yù)案、分項應(yīng)急預(yù)案編制情況，備案審核情況，組織演練情況。

--安全生產(chǎn)許可證情況，主要是檢查應(yīng)當取得安全許可的企業(yè)，礦山企業(yè)，危險化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，建筑施工企業(yè)。

--安全設(shè)備設(shè)施的檢測檢驗情況，要求企業(yè)提供檢測檢驗報告，查驗檢測檢驗報告是否合法有效。

--重大危險源點登記建檔檢測評估情況，檢查查重大危險源檔案記錄，重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容，是否報安監(jiān)部門備案。

--危險化學(xué)品儲存裝臵安全評價情況，在查閱安全評價報告基礎(chǔ)上，還有對現(xiàn)場進行核實。

--職業(yè)健康工作開展情況，重點檢查企業(yè)職業(yè)危害申報情況，告知情況，職業(yè)健康檢查情況，企業(yè)健康檔案建立情況，作業(yè)現(xiàn)場職業(yè)危害監(jiān)測情況。

現(xiàn)場檢查重點內(nèi)容：

企業(yè)現(xiàn)場管理是動態(tài)的，安全檢查只是一個點一個面，不可能面面俱到。重點檢查的部位和環(huán)節(jié)：（10個）：

--易燃易爆區(qū)域的防火防爆安全管理，安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查的重點區(qū)域。

--有毒有害作業(yè)場所，主要涉及有毒有害氣體、粉塵，如液氨儲存區(qū)、鹽酸、硫酸、液氨以及各類工業(yè)粉塵等。

--高溫熔融金屬作業(yè)區(qū)，鋼鐵企業(yè)、機械鑄造、有色冶煉企業(yè)都存在。

--危險化學(xué)品的使用儲存，應(yīng)用面很廣，冶金、機械、輕工等行業(yè)企業(yè)都能涉及到。

--用電安全，屬于安全管理基礎(chǔ)，變配電室，臨時用電，電動工具等，幾乎所有企業(yè)都涉及到。

--現(xiàn)場作業(yè)安全問題，檢維修作業(yè)、交叉施工作業(yè)、受限空間作業(yè)、高空作業(yè)及裝卸作業(yè)等。

--機械安全防護問題。--特種設(shè)備現(xiàn)場管理問題。--安全防護距離問題。

--作業(yè)現(xiàn)場勞保防護用品佩戴情況。

十四、檢查過程中遇到專業(yè)障礙，提不出或者檢查提出的問題不成立，這種情況遇到不少。

原因分析：行業(yè)繁多，專業(yè)技術(shù)準備不可能面面俱到 解決思路：對于專業(yè)欠缺，可以不查，讓企業(yè)自查或者準備充分后再來檢查，最好在檔案里注明。對于提出的問題不成立問題，虛心接受，這也是正常的。對于有分歧的問題，應(yīng)當當場對照標準規(guī)程確認，難以達成一致的，待檢查結(jié)束后處理，但要有安全保障措施。

十五、行政處罰如何做到準確得當，既達到懲戒、教育企業(yè)目的，又能夠讓企業(yè)接受。

原因分析：法制化進程中，執(zhí)行標準不一致

處罰不是目的，是手段，是對違法行為的懲戒。處罰是難題，涉及方方面面的因素，按照自由裁量執(zhí)行標準實施，盡量做到相對公平公正，有說服力。

自由裁量原則，供參考：

1、對于存在主要負責(zé)人、安全負責(zé)人均未取得安全管理資格證書，安全管理機構(gòu)不健全的企業(yè)，屬于認識問題，對應(yīng)處罰的問題按中高限執(zhí)行；

2、明知故犯，不按指令整改、重復(fù)出現(xiàn)、現(xiàn)場違章和構(gòu)成重大安全隱患的問題，一律予以處罰；

3、管理制度存在缺陷，制度沒有落實到位的問題，酌情予以處罰；

4、由于企業(yè)認知上存在差距，員工整體素質(zhì)存在缺陷，達不到安全要求的問題，原則上不予處罰，給企業(yè)整改機會。

十六、如何引導(dǎo)企業(yè)做到舉一反三，全面整改，執(zhí)法檢查達到事半功倍效果。

原因分析：行政執(zhí)法自身問題；企業(yè)沒有真正重視 解決思路：整改要求上，要求企業(yè)，對文書記錄問題按期整改。對于執(zhí)法檢查出的問題，企業(yè)往往表示立即整改，但從實際看，有些問題整改難度很大，需要引導(dǎo)服務(wù)，做好幫扶工作。對于整改難度大、投入大、整改時限長的問題以及受企業(yè)認知程度所限不知如何整改的問題，要進行深入地研究，請專家?guī)椭?，出主意，想對策，合理確定整改期限，讓企業(yè)用最科學(xué)的方法，以最小的投入，達到整改標準要求。同時，引導(dǎo)企業(yè)負責(zé)人注重安全意識的提升，注重管理制度的完善，注重員工安全素質(zhì)的加強，注重現(xiàn)場管理的強化。在隱患排查問題上，強調(diào)企業(yè)是主題，企業(yè)舉一反三，引導(dǎo)企業(yè)通過開展自查，這既是防范事故的治本措施，也是避免被處罰的有效方法。

十七、文書記錄詳實準確，法言法語問題。實踐中一些文書記錄的問題表述不完整，不準確。

原因分析：基礎(chǔ)素質(zhì)需要提升，沒有引起重視

解決思路：加強學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)。對于發(fā)現(xiàn)的問題的記載應(yīng)注意事項：盡量用簡潔準確的語言表述；法言法語，盡量用法律法規(guī)標準的表述方式；不完善、不準確、不完整、存在差距等不詳盡的表述盡可能不用。

十八、在執(zhí)法檢查過程中，堅持尊重企業(yè)，維護法律的剛性要求，采取柔性工作方式解決問題。

原因分析：服務(wù)意識欠缺，工作方法生硬。

工作思路：執(zhí)法檢查保持溫和坦誠的態(tài)度，不管遇到什么問題，都要耐心細致，原則問題不能讓步，認真傾聽企業(yè)的意見和建議，對于企業(yè)的一些過激言論和行為，必須采取冷靜克制的態(tài)度，處理問題公開公正，要有說服力。

十九、對于不整改、不履行法律義務(wù)企業(yè)的處理問題。原因分析：主觀上不想改，不想履行法定義務(wù)；想整改也想履行法定義務(wù)，但沒有能力或者認知差距不懂得如何改。

解決思路：對于后者可以積極幫扶，處罰也可以暫緩。對于前者情況，采取約談方式，實施黑名單管理或者采取其它切實可行的措施，促使其整改并履行法定義務(wù)。

二十、放大執(zhí)法效果、提出安全監(jiān)管建議，總結(jié)提升執(zhí)法檢查水平問題。

通過定期的執(zhí)法總結(jié)，從四個方面分析提出對策：

1、需要政府給予支持解決的問題。安監(jiān)部門缺乏措施和手段，這是瓶頸問題。因此在檢查結(jié)束后，要針對檢查情況需要地方政府采取特別措施的問題，協(xié)調(diào)有關(guān)部門采取相應(yīng)措施，確保各項措施落實到位。

2、針對問題對安全管理提出改進的建議。執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)屬于安全管理的問題，應(yīng)當及時將問題反饋給負責(zé)管理的職能處室，同時提出工作建議。

3、引導(dǎo)企業(yè)建立健全安全管理機制，在落實主體責(zé)任上由被動變?yōu)橹鲃?。?zhí)法檢查不可能解決動態(tài)問題，而管理缺陷、人員的素質(zhì)低下、疏忽大意等人為隱患都以動態(tài)形勢呈現(xiàn)，因此必須引導(dǎo)企業(yè)不斷加強安全生產(chǎn)管理，通過自身定期幫助查找隱患，整改隱患，4、總結(jié)科學(xué)有效的做法，不斷改進工作方式方法，把執(zhí)法監(jiān)察提升到一個更高、更新的水平。

第二篇：行政執(zhí)法存在問題思考

行政執(zhí)法是行政機關(guān)代表國家執(zhí)行法律、法規(guī)的行政行為，是使法律、法規(guī)、規(guī)章得以正確實施的保障，是行政管理過程中不可缺少的環(huán)節(jié)，是整個執(zhí)法系統(tǒng)的重要組成部分，也是依法治國、加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的必然要求。它以維護國家政令暢通、維護社會公正公平秩序和保障人民群眾利益為基本宗旨。近年來，隨著依法治理的逐步深入，特別是《全面推行依法行

政實施綱要》的頒布實施，行政執(zhí)法工作得到了很大加強。但是，依法行政是一個艱難而長期的過程，不可能畢其功于一役。當前，我國行政執(zhí)法中仍然存在種種不可忽視的問題，不僅成為依法治國征程中一個不和諧的音符，而且直接侵犯了行政相對人的經(jīng)濟利益和民主權(quán)利，人民群眾對此反映十分強烈。

當前我國行政執(zhí)法到底存在哪些問題呢？筆者經(jīng)過調(diào)研，認為主要有以下六個方面：

立法不具體、不明確、含糊、籠統(tǒng)，法律責(zé)任不清，執(zhí)行中不好操作、無所適從，是行政執(zhí)法中遇到的首要問題。

當前，我國的法律、法規(guī)還不完備，無論是行政實體法還是行政程序法都有不少空白；已經(jīng)頒布的法律、法規(guī)有些則過于粗疏，對法律責(zé)任規(guī)定得過于籠統(tǒng)、抽象，缺乏可操作性。這些，造成行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員執(zhí)法時理不直、氣不壯，不好操作甚至因為心中無數(shù)而無所適從。如行政處罰問題，特別是罰款問題，可以說是當前人民群眾議論最多的問題。一些法律、法規(guī)對行政處罰的規(guī)定或是彈性太強、幅度過大，缺乏具體的標準；或者根本就沒有具體的處罰規(guī)定，只籠統(tǒng)地說“給予必要的經(jīng)濟制裁”，至于對什么性質(zhì)的行為分別給予多少量的經(jīng)濟制裁，沒有一個具體杠杠。這種空泛的、不加區(qū)別的、沒有量化的條文，既不利于對違法行為的懲處，導(dǎo)致大量處罰不當情況的發(fā)生，又給某些執(zhí)法人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、瀆職失職等以可乘之機，也使法律、法規(guī)的規(guī)范性本身受到嚴重影響。

行政執(zhí)法機關(guān)的職能相互交叉，權(quán)責(zé)劃分不明，加之利益驅(qū)動等原因，導(dǎo)致有的事沒人管，有的事爭著管，是當前行政執(zhí)法中存在的另一問題。

在行政執(zhí)法過程中，有些問題僅靠一個部門孤軍作戰(zhàn)是不行的，需要有關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，齊抓共管。但現(xiàn)在的情況是，由于體制、立法等各方面的原因，造成一些執(zhí)法部門職能相互交叉，權(quán)責(zé)劃分不明，導(dǎo)致執(zhí)法中“撞車”或扯皮拉筋。如房屋室內(nèi)裝修問題，經(jīng)貿(mào)部門所屬的輕工協(xié)會依照有關(guān)法規(guī)有監(jiān)督管理權(quán)，規(guī)劃建設(shè)部門依據(jù)《建筑法》的規(guī)定也有監(jiān)督管理權(quán)；而當發(fā)生問題時，兩個部門往往又互相推諉。又如食品和藥品的監(jiān)督管理，屬于食品藥品監(jiān)督管理部門的職責(zé)，但這方面的廣告又歸工商部門管理；一旦出現(xiàn)食品藥品的虛假廣告，消費者受了欺騙而找主管部門時，也容易發(fā)生“兩不管”的情況。另外，由于部門利益驅(qū)動等原因，實際執(zhí)法中不時發(fā)生這樣的情況：有些領(lǐng)域的事沒人管，出現(xiàn)“執(zhí)法空白地帶”；而在另一些領(lǐng)域或場所，則有許多執(zhí)法部門爭著去管，又出現(xiàn)“執(zhí)法密集地帶”。如有一家礦泉水企業(yè)，每年都要受到食品衛(wèi)生部門、防疫部門、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和工商部門抽檢，其中不少項目是相同的，抽檢結(jié)果完全可以互相利用。但這些部門以抽檢方式和標準不一樣為由，互不承認對方的檢測結(jié)果，一次又一次地上門抽檢。每個部門抽檢一次，企業(yè)就要交一筆不少的抽檢費用。

一些行政執(zhí)法人員道德素質(zhì)低下，法律意識淡薄，特權(quán)思想嚴重，公權(quán)意識差，表現(xiàn)出種種亂作為或不作為，是當前行政執(zhí)法中存在的第三個問題。

行政執(zhí)法人員是行政規(guī)范的最終實施者。執(zhí)法人員素質(zhì)的高低，直接關(guān)系到行政執(zhí)法的公平和效率。但在目前的行政執(zhí)法隊伍中，卻有相當一部分人員文化程度不高，也未受過系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，特別是缺乏法律專業(yè)出身的知法懂法人員，造成執(zhí)法人員良莠不齊，整體素質(zhì)低下；個別部門甚至將社會閑散人員弄進執(zhí)法隊伍；還有一些執(zhí)法人員特權(quán)思想嚴重，公權(quán)意識差，往往把手中的行政執(zhí)法權(quán)力特殊化、私利化。這些人員在行政執(zhí)法中出現(xiàn)種種不正常的現(xiàn)象也就不難理解了。主要表現(xiàn)為：一是無視執(zhí)法程序和裁量標準，以自己的主觀意志為標準隨意執(zhí)法。二是亂收亂罰，搞“服務(wù)就是收費，管理就是罰款”，或者搭車收費、強行攤派，有的甚至為了小集體或個人利益不惜損害或犧牲群眾利益。三是只講權(quán)利，不講責(zé)任，服務(wù)意識淡薄，“四難”（門難進、臉難看、事難辦、話難聽）嚴重，甚至漠視群眾、敷衍塞責(zé)、失職瀆職。四是態(tài)度橫蠻，作風(fēng)粗暴，耍特權(quán)，逞威風(fēng)，在群眾面前頤指氣指，甚至作威作福、欺壓群眾。筆者曾親眼看見幾個城管執(zhí)法人員對一位在街頭買柿子的農(nóng)民大耍威風(fēng)，先是用腳將農(nóng)民竹筐里的柿子踹得稀亂，后又將柿筐掀翻，讓沒踹壞的柿子滾得滿地都是，活生生一種土匪行徑。五是執(zhí)法犯法、徇私枉法、吃拿卡要、中飽私囊。

行政執(zhí)法缺乏監(jiān)督或監(jiān)督乏力，不能有效制約行政執(zhí)法權(quán)力的行使，是當前行政執(zhí)法中存在的第四個問題。

權(quán)力失去監(jiān)督，必然導(dǎo)致腐敗。行政執(zhí)法權(quán)力監(jiān)督體系

不完善，監(jiān)督手段虛化、弱化，既是當前行政執(zhí)法中存在的一個不可忽視的現(xiàn)實問題，又是造成行政執(zhí)法中其他問題發(fā)生的一個重要原因。

從行政執(zhí)法機關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督來看。一些地方對行政機關(guān)的監(jiān)督比較薄弱，基本上是“手心”監(jiān)督“手背”，監(jiān)督制度虛化的問題也比較明顯。主要表現(xiàn)為：一是一些執(zhí)法部門內(nèi)部由于形成了追求利益的價值觀或不正之風(fēng)，收費

罰款形成攀比之勢，部門內(nèi)部的監(jiān)督僅剩形式，無實質(zhì)內(nèi)容；二是單位內(nèi)部監(jiān)督出現(xiàn)“互相禮讓”現(xiàn)象，形成“真管不行，不管不行，抹平才行”的情況，三是有的領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏政治責(zé)任感，對身邊或下屬工作人員的違紀違規(guī)行為不聞不問。

從行政執(zhí)法專門監(jiān)督機關(guān)的監(jiān)督來看。由于行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員身處行政管理活動的第一線，加之行政執(zhí)法的廣泛性和復(fù)雜性，專門監(jiān)督機關(guān)包括人大機關(guān)、司法機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)等，其監(jiān)督往往滯后，不能把握監(jiān)督最佳時機，監(jiān)督手段也跟不上，無法及時有效地制約行政執(zhí)法權(quán)力的行使，因此導(dǎo)致監(jiān)督權(quán)威實際上的弱化。

從群眾監(jiān)督來看。一些被處罰當事人因懾于行政執(zhí)法人員的權(quán)威，不敢向?qū)ｉT監(jiān)督機關(guān)舉報；一些當事人因行政執(zhí)法人員有時對其處罰偏輕、有“照顧”之意，不愿向有關(guān)部門反映；還有一些當事人因缺乏法律觀念、維權(quán)意識淡薄，壓根就沒想到把行政執(zhí)法人員的“亂作為”捅出去。因此，群眾監(jiān)督實際上也沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

從新聞輿論的監(jiān)督看。雖然一些新聞媒體不乏負有正義感、敢為百姓鼓與呼的記者，也不時刊播一些行政執(zhí)法監(jiān)督方面的報道，但由于說不清、道不明的原因，許多行政執(zhí)法中的“亂行為”要么披露、曝光時留面子、不點名，不疼不癢，要么該披露的不披露，該曝光的沒曝光。筆者就熟知這樣一件事情：某派出所一新提拔沒幾天的副所長，在某餐館收治安管理費時與店主發(fā)生矛盾，不僅耍特權(quán)、逞威風(fēng)，掀了店主的飯桌，還當眾鳴槍，嚇唬百姓，造成很壞影響。一家報社記者得知此情后立即前往采訪，打算讓這一事件曝光。但這個事件最終也沒有在報紙上曝光，至今仍是內(nèi)部新聞。原因很簡單：派出所的上級單位——某公安分局領(lǐng)導(dǎo)出面請報社有關(guān)人員吃飯，而報社有關(guān)人員也覺得不宜得罪公安部門，還是給面子為上策，于是雙方在觥籌交錯中“私了”了這件事。

一些地方和單位在處理違紀違法案件時過分強調(diào)“具體情況具體分析”，失之于寬，失之于軟，甚至搞“保護主義”是當前行政執(zhí)法中存在的第五個問題。

有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，這四句話十六個字是我國依法治國的一項基本原則，也是法治國家的一項基本要求。這四句口號在我國已經(jīng)提出好多年了。但客觀地講，到目前，這四句話只有第一句話做得較好，因為十一屆三中全會以來，我國制定和頒布了大量法律、法規(guī)和規(guī)章，早已結(jié)束了過去那種無法可依的歷史，真正做到了有法可依；而后三句話，還要做很大努力，還存在大量有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究和有法難依、執(zhí)法難嚴、違法難究現(xiàn)象。許多地方和部門在處理違紀違法案件時，總是過分強調(diào)“具體情況具體分析”，或失之于寬、失之于軟，大事化小，小事化了；或因人而異，因事而異，任意變通執(zhí)行法規(guī)制度；有的甚至出面干預(yù)，搞保護主義，致使一些違紀違法分子得不到應(yīng)有的懲處。如在一些地方，行政處罰特別是罰款，對全民所有制企業(yè)就難于執(zhí)行，即使執(zhí)行了也收不到處罰的效果。因為對這些企業(yè)的罰款會影響地方的財政收入，于是當?shù)赜嘘P(guān)方面甚至有的政府領(lǐng)導(dǎo)往往出面干預(yù)、保護。同時，對企業(yè)的罰款也觸及不到廠長、經(jīng)理個人的經(jīng)濟利益，因而達不到處罰的效果；即使對廠長、經(jīng)理罰了款，企業(yè)也會通過各種形式予以補償。這是行政罰款中經(jīng)濟遇到的一個難題。

行政執(zhí)法機關(guān)缺乏必要的強制執(zhí)行權(quán)力和手段，執(zhí)法人員的人身安全得不到應(yīng)有的法律保障，是當前行政執(zhí)法中存在的第六個問題。

行政強制執(zhí)行，是行政機關(guān)執(zhí)行國家法律、法規(guī)，依法管理經(jīng)濟和社會事務(wù)不可缺少的行政手段。目前在我國的立法中，雖然不少法律、法規(guī)都有行政強制執(zhí)行的規(guī)定，但是還沒有一部統(tǒng)一的行政執(zhí)行法。在實際工作中，行政機關(guān)常常感到缺乏必要的權(quán)力和手段，不敢用、不能用或找不到必要的強制手段，因而遇到違法事件束手無策、軟弱無力，影響了執(zhí)法工作的效率。據(jù)出席全國政協(xié)十屆三次會議的政協(xié)委員國家環(huán)保總局副局長汪紀戎透露，每年我國都有數(shù)以萬計的環(huán)保案件要處理；但另一方面，卻是環(huán)保執(zhí)法者一直面臨著“腰桿子不硬”的尷尬：20多年來，我國以破壞環(huán)境罪定案的環(huán)保案件只有3件！一位十屆人大代表就“大企業(yè)綜合癥”深發(fā)感慨：“這些大企業(yè)往往壟斷或支撐著一個地方的財政稅收命脈，敢于凌駕于地方政府之上，不把環(huán)保部門放在眼里，扛著‘省管’、‘中央直管’等招牌我行我素……”不僅如此，行政執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)時被圍攻毆打的事件也屢有發(fā)生，有的甚至觸目驚心。

上述行政執(zhí)法中存在的種種問題，雖然只發(fā)生在少數(shù)部門和少數(shù)執(zhí)法人員的身上，但由于行政執(zhí)法活動涉及國家一切領(lǐng)域和社會生活的各個方面，這些問題必然會在社會上帶來很大的負面影響。一是直接侵犯了人民群眾的利益；二是破壞了經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境；三是背離了依法治國的基本方略；四是損害了黨和政府的形象。因此，這些問題應(yīng)當引起有關(guān)方面的高度重視，并從體制上、立法上、機制上、監(jiān)督上以及行政執(zhí)法隊伍的建設(shè)等方面采取有效措施，認真加以解決，切實防止和減少上述問題的發(fā)生。

第三篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

現(xiàn)場處理決定書

（）安監(jiān)煤字【2014】第（）號

--------煤礦 ：

鎮(zhèn)安監(jiān)辦于月列違法違規(guī)行為：

現(xiàn)場執(zhí)法人員（簽名）：日期：被檢查單位收件人（簽名）：日期：

年月日（公章）

備注：本文書一式兩聯(lián)，一聯(lián)交被現(xiàn)場處理單位（或個人）；一聯(lián)存檔。

第四篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書 行政處罰聽證會通知書

（明）安監(jiān)聽通〔2018〕1號

吳介保、陽澤桂、何立忠：

根據(jù)你們申請，關(guān)于吳介保、何立忠、陽澤桂對高明區(qū)“11.5”爆炸事故負有責(zé)任一案，現(xiàn)定于2018年4月3日9時00分在佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局公開舉行聽證會議，請準時出席。

聽證主持人姓名何偉霞職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局副局長 聽證員姓名 陳福寬 職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科長 聽證員姓名 白冠祥

職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科長

書記員姓名 許志燕

職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科員

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，你（單位）可以申請聽證主持人回避。

注意事項：

1.請事先準備相關(guān)證據(jù)，通知證人和委托代理人準時參加。

2.委托代理人參加聽證的，應(yīng)當在聽證會前向本機關(guān)提交授權(quán)委托書等有關(guān)證明。3.申請延期舉行的，應(yīng)當在舉行聽證會前向本機關(guān)提出，由本機關(guān)決定是否延期。4.不按時參加聽證會且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。特此通知。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（印章）

2018年3月23日

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門地址：佛山市高明區(qū)荷城街道中山路19號 郵政編碼：528500 聯(lián)系人：許志燕

聯(lián)系電話：0757-88219286

本文書一式兩份：一份由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案，一份交申請聽證人。

第五篇：新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法

新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法

案卷評審獎懲辦法

第一條 根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《自治區(qū)人民政府關(guān)于全面推進依法行政的實施意見》要求，為進一步強化對行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，促進依法行政，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指自治區(qū)各級安全監(jiān)管部門按照一般程序行政處罰案件案卷和事故處罰案卷。

第三條 案卷評查的標準為自治區(qū)安全監(jiān)管局制訂的《行政處罰案卷扣分標準》，如果國家安全監(jiān)管總局另有標準的，以其標準為準。

第四條 自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處負責(zé)案卷評查的指導(dǎo)、總結(jié)和分析工作。

案卷評查采用自查和抽查相結(jié)合的方式進行。

第五條 自治區(qū)安全監(jiān)管局各相關(guān)處室負責(zé)人對本處行政處罰案卷全面負責(zé)，應(yīng)明確專人負責(zé)日常案卷合法性審查工作；對案卷評查中存在的問題，制定并落實整改措施。

第六條 各地州市安全監(jiān)管局主要負責(zé)人對本單位案卷評查全面負責(zé)，支持本機關(guān)法制工作機構(gòu)開展案卷評查工作；對自治區(qū)安全監(jiān)管局和本機關(guān)法制工作機構(gòu)案卷評查中指出的問題，制定并落實整改措施。

第七條 案卷自查每月進行一次。

自治區(qū)各級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)于每月10日前完成上月辦結(jié)案件案卷的自查工作。

第八條 各地州市安全監(jiān)管局應(yīng)將本行政區(qū)域內(nèi)半年安全生產(chǎn)執(zhí)法案件的案卷目錄、自治區(qū)安全監(jiān)管局各相關(guān)處室應(yīng)將本處室半年安全生產(chǎn)執(zhí)法案件的案卷目錄，于每半年結(jié)束后的2個星期內(nèi)，報自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處。

遲報、漏報案卷目錄的，在全區(qū)安監(jiān)系統(tǒng)給予通報批評。編造虛假案卷目錄或隱瞞案卷目錄不報的，按照相關(guān)規(guī)定處理。

第九條 案卷抽查每半年進行一次，采取聽取匯報與調(diào)閱執(zhí)法卷宗相結(jié)合的方式進行。

案卷抽查應(yīng)填寫案卷評查登記表、注明扣分理由及評查得分；對案卷評查情況應(yīng)進行綜合分析，撰寫案卷評查報告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后反饋被抽查單位。

第十條 案卷評查得分在90分以上的，全區(qū)各級安全監(jiān)管部門應(yīng)對辦案人員予以表彰獎勵；案卷評查得分在60分以下的，辦案人員應(yīng)參加自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處組織的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法業(yè)務(wù)再培訓(xùn)；第二次案卷評查得分仍低于60分的，取消該單位及辦案人員的先進評選資格，全區(qū)通報批評，并作為辦案人員考核定等的重要依據(jù)。

第十一條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范

1總則

案卷評查是貫徹落實國務(wù)院、自治區(qū)人民政府關(guān)于《全面推進依法行政實施綱要》的一項重要工作。針對當前全系統(tǒng)在執(zhí)法工作中普遍存在的問題，為規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平和執(zhí)法能力，做到依法行政，特制定本標準。2基本標準 2.1主體合法

2.1.1處罰主體

行政處罰主體是自治區(qū)各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，對外使用的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書必須加蓋安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門印章。實施的行政處罰符合法定權(quán)限。

2.1.2被處罰主體

被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔法律責(zé)任的公民、法人或其他組織；被處罰主體必須是該行為的當事人；主要法律文書中，被處罰主體使用全稱，且前后一致。

對不滿14周歲的人、精神病人在不能控制自己行為時的安全生產(chǎn)違法行為，不予行政處罰。

案卷中應(yīng)有被處罰主體資格的證明材料 2.2事實清楚，證據(jù)確鑿

主要法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當給予行政處罰的事實；

主要法律文書能夠準確記載違法的時間、地點、情節(jié)、程度和后果；

卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當合法、有效，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。2.3適用法律正確

作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章； 主要法律文書中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；

當事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當給予行政處罰的違法行為；

行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章。2.4程序合法

2.4.1在實施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟實施行政處罰；

2.4.2在時間順序上應(yīng)按照實施處罰的步驟記載； 2.4.3在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)有相應(yīng)的法律文書記載；

2.4.4在行為方式上必須符合法定要求：

作出行政處罰決定前必須有兩名以上持安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證的人員進行調(diào)查取證，調(diào)查時應(yīng)向相對人出示執(zhí)法證件；

作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據(jù)，并聽取當事人的陳述和申辯；

符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當事人享有要求聽證的權(quán)利。當事人依法要求聽證的，應(yīng)組織聽證；

作出行政處罰決定必須經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準。作出重大行政處罰決定必須經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人集體討論。依法應(yīng)由上一級安全監(jiān)管部門批準或決定的行政處罰，必須報經(jīng)上級批準或決定；

主要法律文書的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；

依法應(yīng)當移送其他機關(guān)的案件，應(yīng)有移送記錄。3一般標準

3.1 立（銷）案審批

主要法律文書：立案審批文書、銷案審批文書等 3.1.1立案審批文書

案件來源： 檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、上級有關(guān)部門或其他部門移送等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時間；

違法事實：應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節(jié)的判斷；

承辦人意見：應(yīng)注明當事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的意見、承辦人簽名及年月日；

審批意見：安全監(jiān)管部門負責(zé)人應(yīng)簽署立案意見、簽名及年月日。

3.1.2銷案審批文書

簡述案情：應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

承辦人意見：應(yīng)注明銷案的理由和建議銷案的意見、簽名及年月日；

審批意見：安全監(jiān)管部門負責(zé)人應(yīng)簽署銷案意見、簽名及年月日。3.2調(diào)查取證

主要法律文書：調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、聽證文書、調(diào)查報告等

3.2.1調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等 3.2.1.1詢問筆錄，每份《筆錄》只能對應(yīng)一個被詢問人 應(yīng)標注詢問起止的時間和地點；

應(yīng)有詢問人、記錄人姓名、表明身份的記錄；

被詢問人的基本情況：應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；

詢問內(nèi)容：包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

被詢問人對筆錄的意見：應(yīng)有“記錄屬實”字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章；

詢問筆錄有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指印確認該修改屬實；

筆錄中應(yīng)有告知當事人享有陳述和申辯權(quán)的記載；

被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

3.2.1.2檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）

被檢查人基本情況：被檢查人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱、法定代表人或負責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場的，記載其姓名、職務(wù)情況；

應(yīng)標注檢查（勘驗）的時間、地點，檢查（勘驗）、記錄人員簽名；

現(xiàn)場情況：應(yīng)準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等；

被檢查人對筆錄的意見：應(yīng)注明“情況屬實”的字樣并簽名或蓋章；

被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章。

3.2.2抽樣取證文書

應(yīng)標注當事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；取證的時間、地點；取證的依據(jù)；當事人簽名或蓋章；安全監(jiān)管部門印章及年、月、日；

查封扣押物品清單：應(yīng)標注物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等；應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章；當事人拒

絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

3.2.3先行登記保存證據(jù)文書 3.2.3.1先行登記保存證據(jù)通知書

應(yīng)標注當事人的名稱（姓名）；登記保存物品的理由；登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；登記保存物品的方式、期限和地點；當事人簽名或蓋章；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登記保存物品清單 3.2.3.3先行登記保存證據(jù)審批文書 3.2.3.4物品處理通知書

應(yīng)標注當事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執(zhí)法人員、當事人簽名或蓋章；安全生產(chǎn)將管理部門印章及年、月、日。

3.2.4鑒定結(jié)論

應(yīng)標注申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見；鑒定部門印章、年、月、日及鑒定人員姓名。

3.2.5聽證文書

包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、延期聽證決定書、聽證記錄、聽證報告、委托代理書等

3.2.5.1聽證告知書

載明當事人違法事實和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項、目；擬作出行政處罰的種類和幅度；依

法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限；安全生產(chǎn)監(jiān)管部門名稱、地址、印章及年月日。

3.2.5.2聽證通知書

載明舉行聽證的時間、地點；聽證主持人的姓名；當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.3聽證公告

載明案由；聽證的時間、地點；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.4聽證筆錄

載明舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、聽證申請人(代理人)、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；聽證申請人(代理人)對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容；聽證申請人(代理人)簽名。

3.2.5.5聽證報告

載明案由；聽證的時間、地點和參加人情況；當事人針對認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等，提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據(jù)；聽證主持人的意見和建議。

3.2.6調(diào)查報告 3.3審查決定

主要法律文書：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等

3.3.1案件處理呈批文書 案由；

當事人基本情況：當事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當事人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱、法定代表人或負責(zé)人姓名、職務(wù)；

違法事實：認定的違法事實、情節(jié)、后果、依據(jù)，及當事人的申辯意見；

承辦人意見：承辦人員對該案處理適用的依據(jù)和意見、簽名及年月日；

審批意見：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責(zé)人應(yīng)簽署意見、簽名及年月日。

3.3.2案件集體討論記錄

載明時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結(jié)論性意見。

3.3.3行政處罰決定書

當事人基本情況:當事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當事人是法人或其他組織的，應(yīng)記載名稱、地址、法定代表人或負責(zé)人姓名、職務(wù)；

違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實、依據(jù)； 實施行政處罰的依據(jù)、種類和幅度；

行政處罰的履行方式及期限；

不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限，分別注明復(fù)議機關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機關(guān)及訴訟期限；

作出行政處罰決定機關(guān)的名稱、印章及年月日。3.3.4責(zé)令改正通知書

載明當事人的名稱（姓名）；違法事實；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及具體條款項目；責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門印章及年月日。

3.3.5整改情況復(fù)查意見書：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當事人改正情況的復(fù)查記錄。3.4送達執(zhí)行

主要法律文書：送達回證、執(zhí)行文件

3.4.1送達回證（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達）

載明送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達的時間、地點；

送達方式：留置送達的應(yīng)在備注中注明，公告送達應(yīng)將公告文書歸檔入卷，郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。

送達人、收件人員應(yīng)簽名。3.4.2執(zhí)行文書

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證，如行政處罰繳款

書、違法物品銷單等；

行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；

行政處罰逾期不履行的，應(yīng)有申請法院強制執(zhí)行的文書。3.5結(jié)案

主要法律文書有：結(jié)案審批文書 結(jié)案審批文書

載明案由；案情；執(zhí)行情況；承辦人建議結(jié)案的意見、簽名及年月日；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及年月日。4立卷歸檔標準

4.1案卷名稱

案卷名稱一般由三部分組成：被檢查、被處罰的主體（公民、法人或其他組織）名稱，事由，類別（如行政處罰案卷，即為“案”）

4.2案卷制度

行政執(zhí)法案件實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

4.3案卷書寫

卷內(nèi)文書應(yīng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，所有文書只存一份正本。

4.4案卷證據(jù)

不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、取證時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

4.5案卷裝訂

卷內(nèi)文書順序排列：行政執(zhí)法決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；

破損文書應(yīng)修補或復(fù)制，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊；

卷內(nèi)文書采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范，案卷裝訂無金屬物，并符合《檔案法》的其他要求。

自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷扣分標準

為規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政處罰案卷標準》、《自治區(qū)人民政府行政處罰扣分標準（試行）》，結(jié)合安全生產(chǎn)工作實際，制定本標準。1扣分原則

違反《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》基本標準，案卷不得分；

違反《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》一般標準扣分超過40分，案卷為不合格；

《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》沒有涉及的問題不扣分。2基本扣分標準

行政執(zhí)法案卷存在本項目下任何一種或多種情形，該執(zhí)法案卷不得分。

2.1主體不正確

2.1.1行政執(zhí)法主體不是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局； 2.1.2行政處罰超越安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類；

2.1.3行政執(zhí)法決定書未加蓋執(zhí)法單位印章； 2.1.4被行政處罰主體不是違法當事人；

2.1.5對不具備法定行為能力的當事人作出行政處罰。2.2事實不清、證據(jù)不充分

2.2.1主要法律文書所述的違法事實，不是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的、應(yīng)當給予行政處罰的事實；

2.2.2主要法律文書不能準確記載違法行為的時間、地點、情節(jié)、程度和后果；

2.2.3證據(jù)不具備法律效力或不能證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

2.3適用法律不正確

2.3.1認定違法事實或?qū)嵤┬姓幜P沒有法律依據(jù)； 2.3.2適用法律錯誤 2.4.主要程序不正確

2.4.1未告知當事人安全生產(chǎn)違法事實，實施行政處罰的理由、依據(jù)，當事人享有陳述、申辯權(quán)。行政處罰符合聽證條件，而未告知當事人享有聽證權(quán)。當事人要求聽證卻未組織聽證；

2.4.2無行政執(zhí)法決定審批程序或程序錯誤。行政執(zhí)法決定書的決定內(nèi)容與審批內(nèi)容不一致。重大執(zhí)法案件未經(jīng)集體討論并將有關(guān)記錄歸入執(zhí)法案卷；

2.4.3應(yīng)報上級審批的行政執(zhí)法案件，而未履行上報審批程序；

2.4.4應(yīng)履行送達程序，而無履行送達程序的證據(jù)； 2.4.5案卷中沒有行政執(zhí)法決定書。3一般扣分標準

3.1行政處罰決定書

3.1.1對當事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；

3.1.2法律、法規(guī)、規(guī)章未引用到位的扣10分，未寫全稱的扣5分，款項不分的扣5分；

3.1.3法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對具體違法行為實行一種以上行政處罰而未按規(guī)定實行的，扣5分；

3.1.4告知相對人行政處罰履行方式及期限不規(guī)范的，每有一處扣0.5分；

3.1.5告知相對申請行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限不全的，每有一處扣5分。未正確注明的，每有一處扣0.5分；

3.1.6行政處罰決定機關(guān)名稱不全的，扣5分。3.2.送達文書

3.2.1送達文書的名稱、文號記載不全的，每處扣5分； 3.2.2受送達人的名稱、姓名不全的，每處扣5分； 3.2.3送達的時間超過法定時限的，扣10分；

3.2.4代收送達、留置送達未注明，公告送達沒有證明，郵寄送達沒有掛號信回執(zhí)粘貼的，扣1分；

3.2.5沒有送達人簽名的，扣5分； 3.2.6沒有收件人簽名的，扣5分。3.3立案審批文書

3.3.1案件來源填寫不規(guī)范的，扣1分；

3.3.2未規(guī)范填寫違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節(jié)沒有明確判斷的，扣1分；

3.3.3承辦人填寫法律、法規(guī)名稱不規(guī)范的，扣1分； 3.3.4行政機關(guān)負責(zé)人簽署意見不規(guī)范的，扣1分。3.4.銷案審批文書

3.4.1案情記述不規(guī)范的，扣1分； 3.4.2承辦人意見不明確的，扣1分；

3.4.3行政機關(guān)負責(zé)人簽署意見不規(guī)范的，扣1分。3.5.詢問筆錄

3.5.1一份《詢問筆錄》對應(yīng)超過1個被詢問人的，扣10分；

3.5.2詢問起止的時間沒有具體到日、時、分的，扣0.5分。沒有記載詢問地點的，扣0.5分；

3.5.3沒有詢問人和記錄人簽字的，扣0.5分； 3.5.4被詢問人與當事人簽字不一致的扣10分。被詢問人性別、年齡、住址、單位、職務(wù)填寫不規(guī)范的，扣0.5分；

3.5.5詢問內(nèi)容錯處不做技術(shù)處理的，扣5分； 3.5.6被詢問人對筆錄沒有“記錄屬實”的扣10分，沒有逐頁簽名或蓋章的扣10分，未頂格簽字的扣10分，拒絕簽字或不在現(xiàn)場的沒有見證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章扣10分；

3.6.現(xiàn)場勘驗筆錄

3.6.1多處勘驗筆錄合為一體的，扣10分；

3.6.2勘驗起止的時間沒有具體到日、時、分的扣0.5分，沒有記載勘驗地點扣0.5分；

3.6.3沒有準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度的，扣10分；

3.6.4檢查（勘驗）、記錄人員未簽名的，扣10分； 3.6.5被檢查人對筆錄未簽名或蓋章的扣10分，拒絕簽字時執(zhí)法人員未注明情況并簽名或蓋章的扣10分；

3.7.提取證物、查封扣押、現(xiàn)行登記保存文書 3.7.1文書填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.7.2沒有合法依據(jù)的，扣10分；

3.7.3當事人拒絕簽字或不在現(xiàn)場時，沒有見證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章的，扣10分；

3.7.4沒有行政機關(guān)印章的，扣10分；

3.7.5物品數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等填寫錯誤的，扣10分；

3.7.6由沒有資質(zhì)的機構(gòu)做出鑒定，且無鑒定機構(gòu)蓋章的，扣10分。

3.8.聽證文書 3.8.1聽證告知書

3.8.1.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.1.2未告知當事人違法事實和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項、目的，扣10分。未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未說明擬做出行政處罰的種類和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知當事人享有舉行聽證的權(quán)利及法定期限的，扣10分。

3.8.2聽證通知書

3.8.2.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.2.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知當事人可以委托代理人參加聽證的扣2分，未告知有要求聽證主持人回避權(quán)利的扣2分，未告知不按時參

加聽證視為放棄的扣2分。

3.8.3聽證公告

3.8.3.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.3.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分。3.8.4聽證筆錄

3.8.4.1起止時間、地點、案由填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分；

3.8.4.2聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分；

3.8.4.3申請人、委托代理人、案件調(diào)查人、主持人、記錄人簽名不規(guī)范的，扣5分。

3.8.5聽證報告

3.8.5.1未說明聽證案由、時間地點的，扣5分； 3.8.5.2未說明參加人情況的，扣2分；

3.8.5.3主持人的結(jié)論意見不明確的，扣0.5分。3.9重大案件集體討論記錄

3.9.1時間、地點填寫不準確的，扣5分； 3.9.2案件名稱與案卷內(nèi)容不符的，扣5分；

3.9.3主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)填寫不規(guī)范的，每處扣1分；

3.9.4沒有分別列舉參加討論人員的觀點的，扣5分； 3.9.5無結(jié)論性意見的，扣5分。3.10案件處理呈批表

3.10.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.10.2填寫當事人的基本情況不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.10.3對事實、情節(jié)、后果、依據(jù)表述不全的，扣5分； 3.10.4承辦人意見不明確、沒有簽名的，扣2分； 3.10.5審核、審批意見不明確的，扣2分。3.11.移送文書

3.11.1案件名稱不規(guī)范的，扣2分； 3.11.2案件性質(zhì)或管轄不明確的，扣2分；

3.11.3當事人基本情況填寫不全或不規(guī)范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明確的，扣2分； 3.11.5承辦人意見不明確的，扣2分； 3.11.6負責(zé)人審批意見不明確的，扣2分； 3.11.7移送文書清單填寫不全的，扣2分。3.12.申請行政強制執(zhí)行書

3.12.1強制執(zhí)行的法律依據(jù)名稱、依據(jù)不準確的，扣5分； 3.12.2申請執(zhí)行項目不明確的，扣5分； 3.12.3案由敘述不清楚的，扣2分； 3.12.4文書填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.13.延期繳納審批文書

3.13.1延期繳納審批文書中的處罰書文號與行政處罰決定書不一致的，扣10分；

3.13.2延期繳納理由不充分的，扣10分； 3.13.3罰沒財物無處理結(jié)果的，扣10分； 3.13.4分期繳款方式不明確的，扣5分；

3.13.5負責(zé)人批準意見不明確的，扣5分。3.14繳款書

3.14.1繳款書中的處罰文號與處罰決定書不一致的，扣5分；

3.14.2繳款書罰沒金額與行政處罰決定書罰沒金額不一致時沒有說明情況的?？?0分；

3.14.3繳款書上被處罰人的名稱與處罰決定書不一致時未說明理由的，扣10分；

3.14.4繳款期限填寫錯誤的，扣5分。3.15結(jié)案文書

3.15.1未說明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政處罰未執(zhí)行未說明情況的，扣2分； 3.15.3承辦人建議結(jié)案意見不明確的，扣2分； 3.15.4行政機關(guān)負責(zé)人沒有明確意見的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政處罰決定書中被處罰主體名稱與主體資格證明材料名稱不一致時說明兩者關(guān)系的，扣10分；

3.16.2被處罰主體資格的材料復(fù)印件當事人未簽名或蓋章的，扣10分；

3.16.3被處罰人委托代理人接受調(diào)查、陳述事實、行使陳述、申辯或聽證權(quán)利義務(wù)時沒有授權(quán)委托書的，扣10分；

3.16.4“責(zé)令整改”為處罰前置條件的，缺少“責(zé)令整改”文書的確扣10分，無復(fù)查記錄的扣5分；

3.16.5告知陳述、申辯、聽證權(quán)利不規(guī)范的，扣5分；

3.16.6法律文書中簽名不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.16.7法律文書有涂改未經(jīng)技術(shù)處理的，每處扣0.5分。4歸檔扣分標準

有一列情形之一的，每有一處扣0.5分。4.1立案日期與立案審批表日期不一致； 4.2結(jié)案日期與結(jié)案審批表日期不一致；

4.3沒有實行一案一卷制度，一卷一號。有另卷保存，未分正卷、副卷分裝；

4.4卷內(nèi)文書書寫未按規(guī)定使用鋼筆、簽字筆或毛筆； 4.5不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)未放進證據(jù)袋； 4.6未按照規(guī)定順序立卷；

4.7破損文書未修補或復(fù)制，小文書未襯紙粘貼，大文書未折疊整齊；

4.8卷內(nèi)文書未采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

4.9卷內(nèi)目錄和備考表填寫不規(guī)范； 4.10案卷裝訂發(fā)現(xiàn)金屬物； 4.11不符合《檔案法》的其他要求