第一篇：國(guó)家自然基金標(biāo)書(shū)寫作要點(diǎn)

：國(guó)家自然基金標(biāo)書(shū)寫作要點(diǎn)

申請(qǐng)基金，獲取足夠的科研物質(zhì)保障，這是順利進(jìn)行科研工作的必要步驟之一。而國(guó)家自然基金是國(guó)內(nèi)基金申請(qǐng)中最具競(jìng)爭(zhēng)力的，也是基金較高的一項(xiàng)。為此，想要獲得國(guó)自然基金標(biāo)書(shū)的支持，需要一份好的標(biāo)書(shū)，但是我們應(yīng)該怎么寫作標(biāo)書(shū)呢？（）

1.題目要有新意，吸引人，但要容易懂。

2.立論依據(jù)很重要，一般提出項(xiàng)目的背景和當(dāng)前發(fā)展?fàn)顩r，其實(shí)這里要給評(píng)委一個(gè)印象，就是不解決這個(gè)問(wèn)題，無(wú)論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，甚至人類的損失非常巨大，文字可以有適當(dāng)?shù)膹椥?。因?yàn)槲淖侄?，可以把認(rèn)為重要的句子字體增粗，下面打點(diǎn)以示關(guān)鍵，同時(shí)也減少了評(píng)審人的麻煩。

3.參考文獻(xiàn)要新，最好是當(dāng)年的。最好能要引上Science、Nature、Annual Reviews系列雜志的近期文獻(xiàn)，增加自己立論依據(jù)的權(quán)威性。

4.研究目標(biāo)要精、內(nèi)容要詳細(xì)但文字不宜過(guò)多，需要解決問(wèn)題要有難度，但不必寫的太具體，否則有時(shí)會(huì)出現(xiàn)mission impossible。研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案也不能太具體化，那些有具體實(shí)驗(yàn)方案的“實(shí)驗(yàn)計(jì)劃似的”標(biāo)書(shū)，往往容易出漏洞，被給予差評(píng)，基本上通不過(guò)。

5.研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析其實(shí)與目標(biāo)、內(nèi)容是相似之處，就是把一個(gè)問(wèn)題講具體了。技術(shù)路線如果能用圖表示就體現(xiàn)精而有說(shuō)服力了，一般可以一頁(yè)。

6.可行性分析除了對(duì)本單位的研究實(shí)力進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆治鐾?可以有一些超前性)，最好找一家比自己?jiǎn)挝粡?qiáng)的合作伙伴，把他們的軟硬件條件也加進(jìn)去，現(xiàn)在的項(xiàng)目越來(lái)越看重多單位合作了。

7.經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)表中有兩項(xiàng)：儀器設(shè)備費(fèi)，實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)。盡量少填，最好不填。雖然基金委并不明確反對(duì)用基金購(gòu)置儀器設(shè)備，但如果有超過(guò)萬(wàn)元的儀器設(shè)備費(fèi)，會(huì)給人研究條件不過(guò)硬的印象，基金委當(dāng)然希望把錢投到硬件條件好的單位，可以把基金用于刀刃上。

8.預(yù)期結(jié)果要考慮對(duì)基礎(chǔ)和實(shí)用雙重的價(jià)值，如果能夠建立一套實(shí)物體系那更好了。以發(fā)表論文和申請(qǐng)專利結(jié)題比較容易。最好突出SCI收錄雜志的影響因子，給基金委的專家們覺(jué)得，您的實(shí)力確實(shí)不一般。因?yàn)樽罱K結(jié)題情況，是基金委專家們最關(guān)心的事情，他們當(dāng)然愿意把基金支持能發(fā)表高水平文章的人。他們也好向黨和人民交待。

9.評(píng)審可能是本專業(yè)的，也可能不是，就算是本專業(yè)，可能也不懂你的東西，所以寫作很重要，要把復(fù)雜的事說(shuō)簡(jiǎn)單，要吸引評(píng)審的眼球，要讓一個(gè)不懂你專業(yè)的人都覺(jué)得你的東西很重要，哪怕不懂也值得去嘗試。要把復(fù)雜的事說(shuō)簡(jiǎn)單，但是還不能讓評(píng)委完全看懂您的東西。要讓他們看過(guò)之后，感嘆您idea的精妙，卻不太明白您的理論依據(jù)，只明白您的實(shí)現(xiàn)方法。

具體原則是：“寫出來(lái)的理論，有點(diǎn)讓別人看不懂”。自然基金的醫(yī)學(xué)部分其實(shí)不多，大多的研究經(jīng)費(fèi)都給理工專業(yè)去了，特別是面上項(xiàng)目，基金委鼓勵(lì)大家去探索，而不是一定要出個(gè)成果，所以思維可以再發(fā)散一些，多和非醫(yī)學(xué)專業(yè)的聯(lián)系合作。創(chuàng)造性火化就可能源源不斷了?；鹕暾?qǐng)書(shū)寫完了，申報(bào)的方向和學(xué)部也很重要。盡量避重就輕，在競(jìng)爭(zhēng)不很激烈的領(lǐng)域申請(qǐng)。除非您有充分的把握，認(rèn)為自己實(shí)力確實(shí)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手強(qiáng)很多。

10.注意研讀基金申報(bào)指南，不要放過(guò)細(xì)節(jié)。每年每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域都有傾斜項(xiàng)目和優(yōu)先資助方向，這個(gè)非常重要!我去年就是按照這個(gè)指南，把自己的申請(qǐng)書(shū)歸到傾斜項(xiàng)目中得到資助的。

由上，我們知道了，在寫作基金標(biāo)書(shū)的時(shí)候，我們需要注意的內(nèi)容有許多，但是在寫作的過(guò)程中，我們還需要把握好基金標(biāo)書(shū)寫作的三個(gè)要點(diǎn)：

一、摘要及立項(xiàng)依據(jù)：

1、摘要限400字，因此要特別注意重點(diǎn)突出，防止“頭重腳輕”，即與課題相關(guān)的一般性描述太多，而對(duì)要研究的東西闡述不夠。

2、觀點(diǎn)(推論)一定要明確，非?？隙ā?/p>

3、立項(xiàng)依據(jù)中研究意義要爭(zhēng)取開(kāi)門見(jiàn)山，不要說(shuō)過(guò)多相關(guān)但無(wú)直接聯(lián)系的話，主要是講清楚你發(fā)現(xiàn)了什么，準(zhǔn)備做什么，怎么去做。國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀不必太多，但除了有最新的權(quán)威雜志文章以外，最好加入部分國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业男挛恼?，不必故意回避，而且如果恰好碰上這份專家評(píng)審，那就更好了。

4、最好包括已有工作基礎(chǔ)一節(jié)，將已有相關(guān)結(jié)果以及發(fā)表的雜志列上，可以增加可信度。

二、研究?jī)?nèi)容及方案切忌復(fù)雜，以免過(guò)于凌亂，步驟最好有一流程圖。其實(shí)我請(qǐng)教過(guò)多位評(píng)審專家，一份標(biāo)書(shū)最多看半個(gè)小時(shí)。

三、可行性分析可包括：理論上可行、有預(yù)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)、課題組成員力量雄厚、技術(shù)成熟、實(shí)驗(yàn)設(shè)備有保障這幾部分。

可行性，即研究課題的可實(shí)施性，是指課題研究所需的條件是否具備，如研究所需的信息資料、實(shí)驗(yàn)器材、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)生的知識(shí)水平和技能及研究者的學(xué)歷、學(xué)習(xí)能力、研究能力和研究經(jīng)驗(yàn)等等是否具備。它建構(gòu)于先進(jìn)的理念、科學(xué)的設(shè)計(jì)、扎實(shí)的功底等，一句話，就是要從若干方面說(shuō)明對(duì)本課題的研究，我們有實(shí)力、有能力、有潛力去完成。

3點(diǎn)不中的可能;供大家參考：1.研究基礎(chǔ)確實(shí)不夠;(對(duì)策：猛干一年，發(fā)表幾篇高水平文章)2.有好的基礎(chǔ)和思路，但標(biāo)書(shū)在表述方面沒(méi)寫好;(看人家怎么寫，斑竹已經(jīng)講得很清楚了)3.人情關(guān)系沒(méi)走通。

第二篇：國(guó)自然標(biāo)書(shū)寫作注意事項(xiàng)

國(guó)自然標(biāo)書(shū)寫作注意事項(xiàng)

在先后撰寫了兩份國(guó)自然標(biāo)書(shū)，并成功通過(guò)后，向各位同仁分享下我的寫作心得。

國(guó)家自然科學(xué)基金按資助類別分為：面上項(xiàng)目，青年基金，地區(qū)基金，重點(diǎn)項(xiàng)目，重大項(xiàng)目，重大研究計(jì)劃，國(guó)家杰出青年科學(xué)基金，海外、港澳青年學(xué)者合作研究基金、地區(qū)基金等。每項(xiàng)都有其側(cè)重點(diǎn)，從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，國(guó)自然主要資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。申請(qǐng)者申請(qǐng)國(guó)自然應(yīng)注重以下：

一、了解審批程序：專業(yè)人員撰寫項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)向國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)提交經(jīng)過(guò)評(píng)議專家的進(jìn)行評(píng)審，國(guó)自然基金會(huì)根據(jù)相關(guān)審批程序決定是否資助。

二、閱讀最新項(xiàng)目指南，了解申請(qǐng)條件。

三、撰寫標(biāo)書(shū)，最為重要

1、基本信息：應(yīng)特別注意項(xiàng)目名稱、申請(qǐng)代碼、摘要部分的表述。項(xiàng)目名稱為文題，應(yīng)新穎，創(chuàng)新，高度概況，緊繞主題；申報(bào)學(xué)科最好選擇與本課題研究?jī)?nèi)容和突破點(diǎn)最相關(guān)的；摘要部分非常重要，需要闡述清楚的內(nèi)容為：本項(xiàng)目的研究背景，已有的研究基礎(chǔ)、當(dāng)前存在的科學(xué)問(wèn)題，研究目的及內(nèi)容，課題構(gòu)想的科學(xué)意義。

2、立項(xiàng)依據(jù)

項(xiàng)目的重要性：體現(xiàn)本研究的重要價(jià)值和發(fā)展趨勢(shì)

相關(guān)的國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展：進(jìn)行廣泛的深入調(diào)研，明確待解決的共性問(wèn)題，該問(wèn)題需緊密圍繞基礎(chǔ)和應(yīng)用研究展開(kāi)。

凝練科學(xué)問(wèn)題：（1）前期的研究工作所發(fā)現(xiàn)的新的科學(xué)問(wèn)題。

（2）該科學(xué)問(wèn)題的必要性和重要性、新穎性和先進(jìn)性。（3）作者擬研究的科學(xué)問(wèn)題在國(guó)內(nèi)外所處的地位.建立合理的科學(xué)假設(shè)

研究策略：即如何解決該問(wèn)題的新方法和新手段等

3、研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、擬解決關(guān)鍵問(wèn)題

研究的意義：開(kāi)展本研究的充分理由及理論和學(xué)術(shù)意義。研究?jī)?nèi)容：圍繞研究目標(biāo)展開(kāi)，集中解決關(guān)鍵的科學(xué)問(wèn)題 研究目標(biāo)：研究目標(biāo)不能范圍太大，研究的指標(biāo)也不能過(guò)于單一，否則申報(bào)困難。

擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題：3-5個(gè)問(wèn)題，指已分解的研究問(wèn)題中研究難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題。

4、研究方案、研究方法、可行性分析

研究方案包括技術(shù)路線和研究方法，是立項(xiàng)依據(jù)中研究思路的具體落實(shí)，應(yīng)該有：清晰的實(shí)驗(yàn)步驟、所有實(shí)驗(yàn)安排的目的是回答提出的科學(xué)問(wèn)題。

研究方法：切實(shí)可行、創(chuàng)新性的研究方法，但不能隨意設(shè)想 可行性分析：從理論、技術(shù)、設(shè)備材料、知識(shí)技能多方面闡述

5、研究計(jì)劃于預(yù)期結(jié)果：一般三年一個(gè)期限，每一年

度列2~3項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，每半年做一次計(jì)劃；預(yù)期的研究成果包括被證明的科學(xué)假設(shè)，發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量等成果形式。

經(jīng)費(fèi)預(yù)算：表格的每項(xiàng)明細(xì)寫清楚條目和相應(yīng)的預(yù)算數(shù)據(jù)。

6、研究的基礎(chǔ)與工作條件

1、指與本課題相關(guān)的工作和研究基礎(chǔ)，包括發(fā)表和待發(fā)表的論文

2、課題組成員應(yīng)架構(gòu)合理，一般5-8名。高級(jí)研究人員1-2

名，中級(jí)2-3名，技術(shù)人員及研究生3-5名。

四、附件清單

合作協(xié)議，倫理委員會(huì)審查意見(jiàn)，較高水平的論文發(fā)表的首頁(yè)，研究所制定的表格等其他要求的材料。

第三篇：2009年國(guó)家自然基金標(biāo)書(shū)填寫應(yīng)注意的問(wèn)題

2009年國(guó)家自然基金標(biāo)書(shū)填寫應(yīng)注意的問(wèn)題

1、注意從網(wǎng)上下載最新的標(biāo)書(shū)（2009年1月1日以后的，自然基金網(wǎng)站為：004km.cn）。申請(qǐng)書(shū)安裝后，在安裝目錄下共有四個(gè)文件，請(qǐng)注意，拷貝電子申請(qǐng)書(shū)（NSFCProposal.doc）到其他機(jī)器修改打印時(shí)，必須與其它三個(gè)文件放在同一目錄下一同拷貝方可執(zhí)行。

2、計(jì)算機(jī)上如果安裝了殺毒軟件可能破壞申請(qǐng)書(shū)，請(qǐng)先完全關(guān)閉殺毒軟件，然后再打開(kāi)申請(qǐng)書(shū)并且啟用宏。

3、申請(qǐng)者須符合《規(guī)定》要求，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或已獲得博士學(xué)位，或兩名與其研究領(lǐng)域相同且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦，亦可申請(qǐng)。本校在職研究生作為申請(qǐng)者須征得導(dǎo)師同意并簽字推薦，注明項(xiàng)目與其學(xué)位論文關(guān)系及批準(zhǔn)后工作時(shí)間和條件的保證。青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者限在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日（即1974年1月1日（含）以后出生的）未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年為主。

4、限項(xiàng)要求：①、具有高級(jí)職稱的申請(qǐng)者（包括參加者）承擔(dān)（或參加）面上項(xiàng)目或青年基金總數(shù)不能超過(guò)2項(xiàng)（在研項(xiàng)目執(zhí)行期為12個(gè)月以下的除外），重點(diǎn)、重大、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目不能超過(guò)1項(xiàng)。②中級(jí)職稱以下的只能有一項(xiàng)在研項(xiàng)目，參加不限。③如果原中級(jí)職稱有一項(xiàng)在研項(xiàng)目現(xiàn)為高級(jí)職稱，可申請(qǐng)或參加1項(xiàng)。5、6、7、8、9、10、個(gè)人簡(jiǎn)歷中要詳細(xì)提供申請(qǐng)者及主要參與者的工作簡(jiǎn)歷和學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷。

在研項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：應(yīng)填寫項(xiàng)目申請(qǐng)者在研的國(guó)家自然基金項(xiàng)目的批準(zhǔn)號(hào)，而不是其他渠道的項(xiàng)目。摘要：關(guān)鍵詞一定要規(guī)范，并且用分號(hào)隔開(kāi)，最多不超過(guò)5個(gè)關(guān)鍵詞。面上項(xiàng)目及青年基金研究年限應(yīng)該為3年，2010年1月~2012年12月 臨床老師申報(bào)時(shí)，主要參加人員最好有2～3個(gè)研究生

申報(bào)學(xué)科代碼不要籠統(tǒng)，應(yīng)該認(rèn)真分級(jí)查詢，盡量選擇到最后一級(jí)（6位或者是4位），重點(diǎn)項(xiàng)目等特殊要求除外。

11、報(bào)告正文：因?yàn)閷?shí)行網(wǎng)上評(píng)審，所以工作基礎(chǔ)如果包含圖片等，應(yīng)全部加進(jìn)來(lái)，所以應(yīng)另建一個(gè)報(bào)告正文文檔，將圖片加入（圖片的格式最好用jpg格式，避免標(biāo)書(shū)過(guò)大），然后再將這個(gè)文檔以插入文件的方式插入標(biāo)書(shū)中，如果要修改，必須將原來(lái)內(nèi)容刪除重新插入。統(tǒng)一使用小四號(hào)字，行距使用1.5倍行距，避免讓評(píng)審專家感覺(jué)很密很亂。

12、發(fā)表與待發(fā)表的論文應(yīng)分別列出，書(shū)寫規(guī)范準(zhǔn)確（全部著者，題目，出處，卷（期）頁(yè)碼，年代，期刊號(hào)），并按照論著、論文摘要、會(huì)議論文等類別分別列出，尚未發(fā)表論文者要求提供重要實(shí)驗(yàn)結(jié)果的相關(guān)資料，時(shí)間順序應(yīng)該為： 2008→2007→

13、對(duì)于涉及倫理學(xué)的研究項(xiàng)目，要求申請(qǐng)者在申請(qǐng)書(shū)中提供所在單位或上級(jí)主管單位倫理委員會(huì)證明。對(duì)于如利用基因工程生物等開(kāi)展的研究工作，要求寫明其來(lái)源，如需其他實(shí)驗(yàn)室贈(zèng)予，需提供對(duì)方同意贈(zèng)予的證明。14、15、16、英文縮寫在第一次出現(xiàn)的時(shí)候，一定要寫全稱，以便評(píng)審專家能了解。

參考文獻(xiàn)應(yīng)盡量新，并且要書(shū)寫規(guī)范（全部著者，題目，出處，卷（期）頁(yè)碼，年代，期刊號(hào)）2009年國(guó)家自然科學(xué)基金生命學(xué)部面上項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度為32萬(wàn)元左右，青年基金為21萬(wàn)元左右。經(jīng)費(fèi)說(shuō)明一定要寫，面上項(xiàng)目及青年基金（國(guó)際合作費(fèi)應(yīng)≤15％，勞務(wù)費(fèi)應(yīng)≤15％，管理費(fèi)≤5％），重點(diǎn)、重大項(xiàng)目（國(guó)際合作費(fèi)應(yīng)≤10％，勞務(wù)費(fèi)應(yīng)≤10％），管理費(fèi)應(yīng)≤5％，）其它經(jīng)費(fèi)來(lái)源最好不寫。17、18、完成后需認(rèn)真校對(duì)，避免錯(cuò)別字等，避免讓評(píng)審專家認(rèn)為不嚴(yán)謹(jǐn)、不認(rèn)真。

參加者有其他單位的，一律被視為合作單位，需加蓋合作單位公章（法人單位公章），合作單位不能超過(guò)2個(gè)，如有國(guó)外人員參加，請(qǐng)附上由其本人簽字的協(xié)議。

19、課題組人員的信息必須準(zhǔn)確無(wú)誤，必須由本人簽字，不準(zhǔn)代簽，如有重名的請(qǐng)將身份證復(fù)印件附上。

20、標(biāo)書(shū)書(shū)寫完成后一定要做檢查保護(hù)，并確定上交標(biāo)書(shū)的版本號(hào)同電子版的版本號(hào)一致。

科研處 2009年1月5日

第四篇：國(guó)家自然基金申請(qǐng)書(shū)

線性與非線性資產(chǎn)相關(guān)性度量

1.研究背景與研究意義

二十世紀(jì)80 年代以來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)金融化的快速進(jìn)程，金融市場(chǎng)不確定性因素日趨增多，金融市場(chǎng)所面臨的復(fù)雜性程度與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)急劇提高，各國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性受到嚴(yán)重威脅。然而，通過(guò)運(yùn)用正確的投資策略，就可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)并獲得投資超額收益。馬克維茨提出的資產(chǎn)組合理論作為一種投資策略被廣泛運(yùn)用。根據(jù)資產(chǎn)組合理論，分散投資到不同的資產(chǎn)可以降低風(fēng)險(xiǎn)。但是，這并不意味著隨著投資的品種數(shù)目提高風(fēng)險(xiǎn)自然就降低了，負(fù)相關(guān)的資產(chǎn)才會(huì)最有效地降低資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)。如果知道兩種資產(chǎn)之間存在相關(guān)性，要達(dá)到期望收益最大，風(fēng)險(xiǎn)最小，資產(chǎn)組合的頭寸和資產(chǎn)間的相關(guān)系數(shù)必須同號(hào)，最優(yōu)頭寸依賴于各資產(chǎn)的波動(dòng)率。在國(guó)際資產(chǎn)中，黃金、石油與美元占有非常突出的地位，總的來(lái)說(shuō)，近二十年來(lái)，黃金和美元，石油和美元之間都表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)呢?fù)相關(guān)，黃金和石油之間則正相關(guān)。索羅斯利用―廣場(chǎng)協(xié)議‖的投資策略是一個(gè)很好的案例，證明利用資產(chǎn)相關(guān)性投資的實(shí)際可行性。通過(guò)對(duì)資產(chǎn)相關(guān)性的研究，可以投資者的投資策略給予指導(dǎo)。2.國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

對(duì)資產(chǎn)相關(guān)性的度量的模型可大致分為兩種：線性與非線性。線性的度量模型最著名的代表是pearson系統(tǒng)，而非線性度量模型的代表是copula函數(shù)模型與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型。

Pearson系統(tǒng)研究方面：在統(tǒng)計(jì)學(xué)中，pearson相關(guān)系數(shù)是用來(lái)衡量?jī)蓚€(gè)隨機(jī)變量的線性相關(guān)的程度。國(guó)內(nèi)學(xué)者文海濤和倪曉萍（2003）通過(guò)計(jì)算深圳市場(chǎng)492家上市公司的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的pearson相關(guān)系數(shù)，對(duì)我國(guó)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)和股價(jià)的相關(guān)性進(jìn)行實(shí)證研究，得出我國(guó)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)與股價(jià)存在確定的相關(guān)性的結(jié)論。杜秀英（2012）利用pearson相關(guān)性分析對(duì)從中國(guó)知網(wǎng)下載的圖情類48種主要期刊2010年文獻(xiàn)引用數(shù)據(jù)進(jìn)行了比較，pearson相關(guān)系數(shù)不但能精確量化經(jīng)驗(yàn)察覺(jué)到的期刊引用關(guān)系，而且能揭示出期刊引用上一些平時(shí)覺(jué)察不到的隱含規(guī)律。

Copula理論研究方面：相關(guān)性分析是多變量金融分析中的中心問(wèn)題，資產(chǎn)定價(jià)、投資組合、波動(dòng)的傳導(dǎo)和溢出、風(fēng)險(xiǎn)管理都涉及相關(guān)性分析。而常用的線性相關(guān)系數(shù)具有一定的局限性，如要求變量之間的關(guān)系是線性的，且方差存在，但金融市場(chǎng)的數(shù)據(jù)往往是厚尾分布，且方差有時(shí)不存在。這就需要一種新的相關(guān)性分析的理論----copula理論。Copula函數(shù)就是把多個(gè)隨機(jī)變量的聯(lián)合分布與他們各自的邊緣分布連接起來(lái)的函數(shù)。而對(duì)應(yīng)的每一個(gè)聯(lián)合分布函數(shù)都存在唯一的copula函數(shù)。丁杰（2007）利用copula模型對(duì)上證指數(shù)和恒生指數(shù)的相關(guān)性進(jìn)行研究，得出用正態(tài)分布描述金融資產(chǎn)的收益率和用線型相關(guān)系數(shù)描述金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性并不合適。用正態(tài)分布和線性相關(guān)系數(shù)來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上會(huì)低估風(fēng)險(xiǎn), 會(huì)給投資者帶來(lái)?yè)p失。而且上證指數(shù)和恒生指數(shù)并沒(méi)有明顯的尾部相關(guān)性。也就是說(shuō)預(yù)測(cè)到當(dāng)一個(gè)股票市場(chǎng)發(fā)生大幅上揚(yáng)或下跌時(shí)另一股票市場(chǎng)相應(yīng)發(fā)生大幅上揚(yáng)或下跌的概率不大，杜子平和張雪峰（2013）利用阿基米德copula函數(shù)對(duì)外匯市場(chǎng)的相關(guān)性進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外匯市場(chǎng)下尾波動(dòng)具有相關(guān)性和傳遞性。國(guó)外一些學(xué)者利用copula理論來(lái)研究金融變量的相關(guān)性。比如Patton（2002）研究了主要外幣之間匯率的相關(guān)性并發(fā)展了用于時(shí)變依賴空間的條件copulas;Hu（2006）利用混合copula函數(shù)衡量金融市場(chǎng)之間的相關(guān)性；Ning zhao和Winston T.Lin(2011)基于Jaynes準(zhǔn)則利用兩變量和三變量的copula熵模型分析股票市場(chǎng)的相關(guān)性。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究方面：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法是由社會(huì)學(xué)家根據(jù)數(shù)學(xué)方法﹑圖論等發(fā)展起來(lái)的定量分析方法，近年來(lái)，該方法在職業(yè)流動(dòng)、城市化對(duì)個(gè)體幸福的影響、世界政治和經(jīng)濟(jì)體系、國(guó)際貿(mào)易等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，并發(fā)揮了重要作用。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是社會(huì)學(xué)領(lǐng)域比較成熟的分析方法，社會(huì)學(xué)家們利用它可以比較得心應(yīng)手地來(lái)解釋一些社會(huì)學(xué)問(wèn)題。許多學(xué)科的專家如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者們?cè)谛陆?jīng)濟(jì)時(shí)代——知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，面臨許多挑戰(zhàn)時(shí)，開(kāi)始考慮借鑒其他學(xué)科的研究方法，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析就是其中的一種。

社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以為企業(yè)提供有價(jià)值的聯(lián)系及資源(Bygrave，1988)，幫助企業(yè)尋找合適的客戶、戰(zhàn)略聯(lián)盟合作伙伴(Hochberg et al，2007)或并購(gòu)對(duì)象(schonlau and singh，2009)，降低企業(yè)的融資成本(chulluun et al.2010)。企業(yè)集團(tuán)之間形成的內(nèi)部資本市場(chǎng)，可以緩解信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的企業(yè)投資不足問(wèn)題(claessens et al，2006)。Larcker et al．(2013)發(fā)現(xiàn)處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)，其股票收益率和會(huì)計(jì)績(jī)效通常比較高。Butler(2008)發(fā)現(xiàn)在承銷市政債券方面，與外地的投資銀行相比，當(dāng)?shù)赝顿Y銀行的發(fā)行價(jià)格更高、收取的發(fā)行費(fèi)更低，對(duì)于那些風(fēng)險(xiǎn)高、未獲得信用評(píng)級(jí)的債券來(lái)說(shuō)尤為如此。Braggion(2011)對(duì)英國(guó)412家于19世紀(jì)末20世紀(jì)初在倫敦交易所掛牌的企業(yè)進(jìn)行了研究，他發(fā)現(xiàn)社會(huì)關(guān)系多的企業(yè)借錢更容易。Almazan et al.(2010)發(fā)現(xiàn)處于行業(yè)集中地的企業(yè)并購(gòu)機(jī)會(huì)也多，為了更好的利用并購(gòu)帶來(lái)的發(fā)展契機(jī)，它們傾向于選擇更低的債務(wù)比例。

美國(guó)學(xué)者Frank Schweitzer、Giorgio Fagiolo、Didier Sornette等人（2009）認(rèn)為金融網(wǎng)絡(luò)，尤其是一個(gè)地區(qū)、國(guó)家，甚至是全球的金融網(wǎng)絡(luò)是非常復(fù)雜的，運(yùn)用傳統(tǒng)的方法比如博弈論是不可行的，而運(yùn)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論則能夠很好地分析金融網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)。

美國(guó)學(xué)者Ross A.Hammond（2009）通過(guò)08年金融危機(jī)認(rèn)識(shí)到雖然美國(guó)的金融系統(tǒng)長(zhǎng)時(shí)間是比較穩(wěn)定的，但是并不意味著會(huì)一直穩(wěn)定，這是由金融系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)所決定的。他認(rèn)為美國(guó)的金融網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析來(lái)研究，金融網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)存在很多的共同點(diǎn)，比如度分布相似和都具有小世界效應(yīng)。通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的方法可以對(duì)金融網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)（政府、機(jī)構(gòu)、個(gè)人）之間的關(guān)系有新的認(rèn)識(shí)，可以為金融改革和金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管提供指導(dǎo)。

美國(guó)學(xué)者Rafael Solis（2009）利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究了股票和共同基金的關(guān)系，他選取了先鋒富達(dá)家庭的18只共同基金和99只個(gè)股，這99只個(gè)股都是這些基金持有量前十名的股票。再對(duì)這些基金和股票建立社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型，考查該網(wǎng)絡(luò)模型的聚類系數(shù)，直徑和節(jié)點(diǎn)的度分布，然后與隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中存在一些度極高的節(jié)點(diǎn)，這些節(jié)點(diǎn)所代表的股票頻繁的出現(xiàn)在不同的共同基金中，這些股籌股，該研究還發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的基金經(jīng)理在選擇股票的過(guò)程中也存在羊群效應(yīng)。

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic（2009）利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)股票市場(chǎng)中的投資行為進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)由于投資者之間相互影響，股價(jià)變動(dòng)的幅度比較大，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)也不是很穩(wěn)定。

其他研究方面：美國(guó)學(xué)者German Bernhart, Stephan Hocht等人（2011）通過(guò)利用馬爾科夫轉(zhuǎn)移模型研究了美國(guó)、歐洲、亞洲金融市場(chǎng)以及市場(chǎng)周期的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)在動(dòng)蕩市場(chǎng)的資產(chǎn)相關(guān)性比穩(wěn)定市場(chǎng)的高，而投資者注意到市場(chǎng)機(jī)制轉(zhuǎn)換則有更好的投資表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的表現(xiàn)。J.Crooka和 T.Bellottib（2012）利用Hamerle提出的單因素模型對(duì)信用卡違約的相關(guān)性進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)更大的信用卡的申請(qǐng)者的違約的相關(guān)性更大，并且不同借出者的相關(guān)性有顯著的不同，同時(shí)發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)期信用卡的資產(chǎn)相關(guān)性更低。參考文獻(xiàn) [1]Albert-László Barabási.Scale-Free Networks: A Decade and Beyond[J].SCIENCE VOL 325 :412-413 [2]Benjamin M.Tabak,_, Thiago R.Serra , Daniel O.Cajueiro.Topological properties of stock market networks: The case of Brazil[J].Physica A ,2010,(389):3240-3249 [3] C.Eom, G.Oh, Woo-Sung Jung, H.Jeong, S.Kim.Topological properties of stock networks based on minimal spanning tree and random matrix theory in financial time series[J].Physica A: Statistical Mechanics and its Applications , 2009 ,(388):900-906 [4] C.Eom, O.Kwon, W.-S.Jung, S.Kim.The effect of a market factor on information flow between stocks using the minimal spanning tre,[J]Physica A: Statistical Mechanics and its Applications 2010,(389):1643-1652 [5]Frank Schweitzer, Giorgio Fagiolo, Didier Sornette, FernandoVega Redondo, Alessandro Vespignani, Douglas R.White8.Economic Networks:The New Challenges[J].Science ,2009,325(422):422-425 [6] German Bernhart, Stephan Hocht, Michael Neugebauer, , Rudi Zagst.Asset correlations in turbulen markets and the impact of different regimes on asset management[J].Asia-Pacific Journal of Operational Research,2011,28(1):1-23 [7] J.Crook, T.Bellotti.Asset correlations for credit card Defaults[J].Applied Financial Economics, 2012, 22:87–95 [8] L.Bakker, W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic.A social network model of investment behaviour in the stock market[J].Physica A 2010(389): 1223-1229 [9] Mohamed Rehan M S, M Hari Haran, Neha Singh Chauhan ,Divya Grover.Visualizing the indian stock market: a complex networks approach[J].International Journal of Advances in Engineering & Technology, 2013,6(3):1348-1354 [10] Ning Zhao ,Winston T.Lin.A copula entropy approach to correlation measurement at the country level[J].Applied Mathematics and Computation.2011:628–642 [11] Ross A.Hammond.Systemic Risk in the Financial System: Insights from Network Science[J].Financial Reform Project,2009 [12] W.S.Jung, O.Kwon, F.Wang, T.Kaizoji, H.T.Moon, H.E.Stanley.Group dynamics of the Japanese market[J]Physica A ,2008,(387):537-542.[13]丁杰.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下金融資產(chǎn)的相關(guān)性度量及風(fēng)險(xiǎn)分析-----以上證指數(shù)和恒生指數(shù)為例[J].理論探討

[14]杜秀英.基于pearson相關(guān)分析的期刊引用關(guān)系研究[J].科技文獻(xiàn)信息管理.2012第二期：18-23 [15]顧成偉，吳健中.從資產(chǎn)相關(guān)性計(jì)算信用質(zhì)量相關(guān)性[J].系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用.2000,9(1):37-41 [16] 海濤,倪曉萍.我國(guó)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)和股價(jià)的相關(guān)性進(jìn)行實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究.2003第十一期:118-122

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[18] 李培馨,陳運(yùn)森,王寶鏈.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及其在金融研究中的應(yīng)用：最新研究述評(píng)[J].南方經(jīng)濟(jì),2013年第9期：62-74 [19] 張闖.管理學(xué)研究中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)范式: 基于研究方法視角的12 個(gè)管理學(xué)頂級(jí)期刊（2001-2010）文獻(xiàn)研究[J].管理世界，2011年第7期：154-163

(3)研究?jī)?nèi)容與研究方案

文獻(xiàn)一：我國(guó)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)與股價(jià)相關(guān)性實(shí)證分析（pearson系統(tǒng)研究方面）

（1）研究的問(wèn)題

該文獻(xiàn)目的在于研究我國(guó)的上市公司的一些財(cái)務(wù)指標(biāo)如每股收益，每股凈資產(chǎn)等與股價(jià)昰否存在相關(guān)性。（2）研究方法

作者在深圳市場(chǎng)中抽取了2001年4月30日前公布2000年年報(bào)數(shù)據(jù)的上市公司，共492家作為研究樣本。

首先部分行業(yè)對(duì)所有行業(yè)進(jìn)行分析。同時(shí)計(jì)算pearson,kendall,spearman三種相關(guān)系數(shù)。并同時(shí)做統(tǒng)計(jì)雙尾檢驗(yàn)，利用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行計(jì)算。

然后再將樣本細(xì)分，分為機(jī)械類，石化類，食品類，綜合類，醫(yī)藥類，信息技術(shù)類，金屬非金屬類，零售類重復(fù)做上面的統(tǒng)計(jì)分析。（3）研究不足

在樣本取樣上面，取樣的范圍局限在深圳，這樣分析的結(jié)果就會(huì)有誤差。

文獻(xiàn)二：在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下金融資產(chǎn)的相關(guān)性度量及風(fēng)險(xiǎn)分析（copula理論研究方面）

（1）研究的問(wèn)題

隨著改革開(kāi)放的深入和香港的回歸，大陸在香港的經(jīng)濟(jì)交流越來(lái)越多，兩地的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也越來(lái)越緊密。該文獻(xiàn)就是來(lái)研究上證指數(shù)和恒生指數(shù)的相關(guān)性。

（2）研究方法

以上證綜合指數(shù)的收益與香港恒生指數(shù)的收益作為樣本進(jìn)行建模, 構(gòu)造一個(gè)等權(quán)重的投資組合, 旨在進(jìn)一步研究?jī)墒械南嚓P(guān)性及對(duì)資產(chǎn)組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。將價(jià)格{Pt } 定義為市場(chǎng)每日指數(shù)收盤價(jià),將收益率{Rt } 定義為: Rt = 100(InPtQ 圖來(lái)檢驗(yàn)兩個(gè)市場(chǎng)收益率序列的正態(tài)性。結(jié)果是X和Y都不服從正態(tài)分布。

接下來(lái)是copula模型的選擇和建立，對(duì)Gumble copula、Frank copula、clayton Copula 進(jìn)行參數(shù)估計(jì)并做出檢驗(yàn)分析, 選擇最合適的Copula函數(shù)用以度量上證指數(shù)和恒生指數(shù)之間的相依關(guān)系。為了比較分析, 同時(shí)給出基于正態(tài)分布的Gaussian copula的估計(jì)。并采用Genest和Rivest非參數(shù)估計(jì)方法估計(jì)參數(shù)。先算出X與Y的kendall秩相關(guān)系數(shù)??0.0990，再利用?估計(jì)出Gumble copula、Frank copula、clayton Copula的參數(shù)和上、下尾相關(guān)系數(shù)。然后采用Kolmogorov-Smimov(K-S)檢驗(yàn)對(duì)模型的擬合程度進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果是Frank copula的擬合效果最好。

利用估計(jì)出來(lái)的Frank Copula生成10000個(gè)隨機(jī)數(shù)對(duì)(u,v);接下來(lái)計(jì)算對(duì)應(yīng)的(x,y)。我們就可以得到數(shù)據(jù)對(duì)(x,y)。接下來(lái), 給定置信水平, 分別計(jì)算VaR, ES 和D(X,Y)。因?yàn)镈(X,Y)<0，所以X與Y的投資組合具有分散風(fēng)險(xiǎn)的作用。為了進(jìn)行比較分析, 作者接下來(lái)計(jì)算傳統(tǒng)的方法中基于正態(tài)分布假設(shè)下的V aR，并發(fā)現(xiàn)基于正態(tài)分布假定下計(jì)算出的VaR遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于Copula模型下的VaR,也就是說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)被嚴(yán)重低估了。

文獻(xiàn)三：基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的可視化股票共同基金關(guān)系（社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究方面）（1）研究的問(wèn)題

該文獻(xiàn)是分析了股票的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及它們與共同基金的關(guān)系。（2）模型建立

首先構(gòu)建一個(gè)所謂附屬網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，它實(shí)際上是一個(gè)二分圖。在附屬網(wǎng)絡(luò)中，股票與共同基金聯(lián)系起來(lái)。比如，節(jié)點(diǎn){1，2，3，4}代表四個(gè)共同基金，股票{A，B，C，D，E，F(xiàn)，G，H，I，J，K}屬于這四個(gè)共同基金。附屬網(wǎng)絡(luò)如下圖：

附屬（二分）網(wǎng)絡(luò)

1234 然后將上面的二分圖轉(zhuǎn)化為一分圖，方法是將屬于同一個(gè)共同基金的股票鏈接起來(lái)，一分圖中不包含共同基金的節(jié)點(diǎn)。一分圖如下圖所示：

附屬網(wǎng)絡(luò)的一分投影 ABCDEFGHIJKABCEDGJ最后計(jì)算出一分圖的直徑，聚類系數(shù)以及度分布。（3）模型仿真與分析 仿真軟件為Pajek

HFIK 作者從先鋒家庭中隨機(jī)抽取包含30個(gè)基金的樣本，再?gòu)倪@些樣本中選取18支股票基金。對(duì)每個(gè)基金選取持有量前十的股票。一共選了98支股票。接著構(gòu)造二分圖和一分圖，再計(jì)算一分圖的直徑，聚類系數(shù)以及度分布。發(fā)現(xiàn)與隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)相比股票網(wǎng)絡(luò)具有較高的聚類系數(shù)，直徑與平均路徑長(zhǎng)度。度分布大致服從冪律分布。那些度高的節(jié)點(diǎn)都是一些藍(lán)籌股。也表明基金經(jīng)理在選擇股票的時(shí)候也存在個(gè)體投資者的羊群效應(yīng)。

文獻(xiàn)四：股票市場(chǎng)中投資行為的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究方面）（1）研究的問(wèn)題

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)股票市場(chǎng)中的投資行為進(jìn)行研究，根據(jù)有效市場(chǎng)假說(shuō)，股票價(jià)格會(huì)反映所有的信息。只有當(dāng)市場(chǎng)的信息改變時(shí)，股價(jià)才會(huì)發(fā)生變化。但這卻不符合實(shí)際情況。投資者并非是完全理性的，而且投資行為會(huì)受到別人的影響。為此，作者構(gòu)建了社會(huì)信任網(wǎng)絡(luò)，來(lái)模擬投資者之間的相互影響。

（2）模型建立：

i∈I={1,2,3,…,N}表示每一個(gè)投資者，I表示所有的投資者的集合。t∈T={1,2,3,……}表示時(shí)間狀態(tài)，T表示所有可能的時(shí)間狀態(tài)的集合

?表示信任矩陣，?ij為0或者1，0表示交易者i不受交易者j的影響，1表示交易者i受交易者j的影響。

對(duì)每一個(gè)投資者都有四個(gè)參數(shù)：A,B,C,D。A表示規(guī)范化的資產(chǎn)價(jià)格對(duì)個(gè)體的影響。

B表示察覺(jué)到的規(guī)范資產(chǎn)價(jià)格的變化對(duì)個(gè)體的影響。C表示個(gè)體易受他人影響的程度。D表示個(gè)體本來(lái)的買入或賣出的趨勢(shì)

ppi每一個(gè)個(gè)體都有他們自己所認(rèn)為的資產(chǎn)價(jià)格(t)?p(t)??i(t)，p(t)表示真實(shí)的價(jià)格，?i(t)服從0均值標(biāo)準(zhǔn)差為? 的正太分布。

Si?t??{?1,0,1}表示個(gè)體在t時(shí)期的狀態(tài)，-1表示買入，1表示賣出，0表示持有。記S(t)?[S1(t)S2(t)...SN(t)]T 個(gè)體的學(xué)習(xí)函數(shù)為

Li(t)?Ai(p(t)??i(t))?Bi(p(t)??i(t)??p(t?1)??i(t?1)?)?Ci?i,S(t?1)?Di?Ai(pip(t))?Bi(pip(t)?pip(t?1))?Ci?i,S(t?1)?Di

定義函數(shù)F為 ??1 if L

B與s為閾值，顯然

Si?t??F(Li(t))因此個(gè)體在t時(shí)期的狀態(tài)由t-1時(shí)期的信息與t時(shí)期的價(jià)格共同決定。于是問(wèn)題就在與如何求出t時(shí)期的價(jià)格。一個(gè)股票的買入者需要有一個(gè)股票賣出者與之對(duì)應(yīng)，因此，t時(shí)期的價(jià)格需使下面等式成立：

?F(L(t))?0ii?1n

而根據(jù)給定的Ai,Bi,Ci,Di, ?,p(t-1), ?i(t?1)就可以求出p(t),再利用Si?t??F(Li(t))就可以求出個(gè)體在t時(shí)期的狀態(tài)。

（3）仿真與分析

這里社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型的特征就是信任網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。這里仿真了三種信任網(wǎng)絡(luò)，每種網(wǎng)絡(luò)都分了?=0與?=0.33兩種情況，從而考查網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，這三種信任網(wǎng)絡(luò)分別是 1.信任矩陣的元素都為0，意味著交易者之間沒(méi)有影響 2.信任矩陣的每個(gè)元素的值服從均勻分布3.真實(shí)的信任網(wǎng)絡(luò)。

網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性有股價(jià)的波動(dòng)來(lái)考量，由后25個(gè)時(shí)期的規(guī)范化的價(jià)格的誤差平方和來(lái)衡量：

2SSE??(p(t)?p)t?2625，p表示后25個(gè)時(shí)期的平均值，上述的每一種情況都進(jìn)行50次仿真，每一次仿真包含8000個(gè)交易者。

參數(shù)A ,B,C,D由下面方式產(chǎn)生： Ai都設(shè)置為1，Bi服從均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1的正態(tài)分布，Ci服從均值為5，標(biāo)準(zhǔn)差為2的正態(tài)分布，Di服從均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1的正態(tài)分布，仿真結(jié)果表明前兩種信任網(wǎng)絡(luò)比較穩(wěn)定，而基于現(xiàn)實(shí)信任網(wǎng)絡(luò)仿真的股價(jià)波動(dòng)較大，也就意味著現(xiàn)實(shí)的信任網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定。

（4）研究的不足

該研究有一下幾點(diǎn)不足：

該模型大大簡(jiǎn)化了投資者在做投資決策時(shí)的不確定性，沒(méi)有對(duì)影響的大小進(jìn)行加權(quán)分析，只是籠統(tǒng)的分析了有無(wú)影響，該模型假定信任矩陣是不變的，而時(shí)變的信任矩陣更加接近現(xiàn)實(shí)，該模型只考慮了投資的狀態(tài)（買入，賣出，持有），但并沒(méi)有考慮他們的交易量。

文獻(xiàn)五：在動(dòng)蕩市場(chǎng)下的資產(chǎn)相關(guān)性以及在資產(chǎn)管理中不同機(jī)制的影響（線性與非線性結(jié)合）（1）研究的問(wèn)題

自從2007年金融危機(jī)以來(lái)，金融從業(yè)人員以及學(xué)者一直討論在動(dòng)蕩的市場(chǎng)周期中金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性是如何表現(xiàn)的。許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)所謂的相關(guān)故障，這種現(xiàn)象說(shuō)明一個(gè)事實(shí)：金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性在動(dòng)蕩的職場(chǎng)周期中往往會(huì)急劇增大。這也自然地與資產(chǎn)多元化的相矛盾。到目前為止，在動(dòng)蕩的市場(chǎng)的相關(guān)故障的存在性主要來(lái)自從業(yè)者的看法，而這個(gè)話題仍然缺乏一個(gè)綜合性學(xué)術(shù)研究。這篇文章的目的是對(duì)這一問(wèn)題的研究邁出的第一步并研究對(duì)資產(chǎn)管理前瞻性的影響。（2）模型建立

作者通過(guò)使用離散時(shí)間馬爾科夫轉(zhuǎn)換模型研究相關(guān)性的穩(wěn)定性以及對(duì)資產(chǎn)配置的影響。

不含自回歸項(xiàng)的馬爾科夫轉(zhuǎn)換模型：

Rt??Zt??Zt?t，其中：Rt為資產(chǎn)收益率，Zt為均勻時(shí)間馬爾科夫鏈的當(dāng)前狀態(tài)，｛Zt｝t=1,2,3,…,T

t?t~N(0,1)i.i.d , Z只有兩個(gè)狀態(tài)0和1，0表示低波動(dòng)，1表示高波動(dòng)，一步狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣為：

1?p??p????

?1?qq?其中：

p?P(Zt?0|Zt?1?0)

q?P(Zt?1|Zt?1?1)因此Rt在每種機(jī)制下都服從正態(tài)分布，該模型完全由參數(shù)向量決定： ??(p,q,?0,?1,?0,?1,?)

其中(?,1??)表示馬爾科夫鏈的初始分布，??P(Z1?0)

（3）仿真與分析

數(shù)據(jù)由以下構(gòu)成：the MSCI World Local, the S&P500, the EuroStoxx50, and the Nikkei225代表資產(chǎn)類股票指數(shù)，美國(guó)、日本、德國(guó)的政府債券指數(shù)，美林美國(guó)公司債券指數(shù)，時(shí)間從1987年1月到2009年1月。收益率rt來(lái)自每周價(jià)格st數(shù)據(jù) st?st?1rt?st

再通過(guò)最大似然估計(jì)估計(jì)出??(p,q,?0,?1,?0,?1,?)，發(fā)現(xiàn)低波動(dòng)市場(chǎng)的收益比高波動(dòng)市場(chǎng)的收益高，而方差比高收益市場(chǎng)小。

再通過(guò)運(yùn)用pearson相關(guān)系數(shù)計(jì)算這些指數(shù)的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)動(dòng)蕩市場(chǎng)的相關(guān)性比穩(wěn)定市場(chǎng)的相關(guān)性高。再建立最優(yōu)化模型：

maxwT???Risk(w)ws.t.w?0

wT1?1

其中w是資產(chǎn)組合權(quán)重向量，?是個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避參數(shù)，?是收益率向量，Risk(w)反映了資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)。這里研究?jī)煞NRisk(w)：

（?。┵Y產(chǎn)組合的方差，基于著名的mean-variance framework(MV)（ⅱ）Portfolio conditional value-at-risk(CVaR): this yields the mean-CVaR(MCVaR)framework 接下來(lái)將投資者再分為兩類，一種是機(jī)制轉(zhuǎn)換投資者，另一種是非機(jī)制轉(zhuǎn)換投資者

通過(guò)考查一些指標(biāo)發(fā)現(xiàn)不論是高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避還是低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避投資者，或者考慮不同的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，機(jī)制轉(zhuǎn)換的投資者都優(yōu)與非機(jī)制轉(zhuǎn)換投資者。

（4）結(jié)論

在動(dòng)蕩市場(chǎng)中，資產(chǎn)相關(guān)性會(huì)顯著增加，在這個(gè)時(shí)期，資產(chǎn)多元化的作用會(huì)減小。歐美市場(chǎng)的相關(guān)性更高。而亞洲市場(chǎng)的動(dòng)蕩時(shí)期卻更多更長(zhǎng)。最后，考慮市場(chǎng)轉(zhuǎn)換會(huì)有更好的投資表現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理的表現(xiàn)也更好。（5）研究不足

第一，不同市場(chǎng)收益率應(yīng)該結(jié)合起來(lái)，這樣能提高擬合效果。

第二，轉(zhuǎn)換概率應(yīng)該考慮建立時(shí)變的模型，并可以與宏觀的市場(chǎng)變量結(jié)合起來(lái)從而預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第五篇：國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)書(shū)寫作全攻略

NSFC標(biāo)書(shū)寫作全攻略

之一-----指導(dǎo)思想、選題立項(xiàng)篇

指導(dǎo)思想

1、追求卓越，在知識(shí)上要絕對(duì)專業(yè)，堅(jiān)決反對(duì)僥幸心理。

2、相信NSFC申請(qǐng)是公平的，大家靠實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，必須花大力氣寫標(biāo)書(shū)；如果你認(rèn)為NSFC只有關(guān)系，你就不用繼續(xù)往下看了。

3、NSFC是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要花很多時(shí)間和精力，而不僅僅是幾頁(yè)標(biāo)書(shū)，是智慧沉淀的結(jié)晶。

4、不要把NSFC看的高不可及，你要相信自己的創(chuàng)意，哪怕你只是一名一年級(jí)碩士生。

5、機(jī)會(huì)主義是有的，但我們沒(méi)有什么其它的資本，只能消滅標(biāo)書(shū)里一切可能的失敗因素，加上完美的選題和課題設(shè)計(jì)，徹底征服評(píng)委，不給評(píng)委任何黑掉你的機(jī)會(huì)。

6、基金申請(qǐng)不同于實(shí)際研究課題設(shè)計(jì)，必須把個(gè)人興趣與NSFC興趣結(jié)合起來(lái)，投其所好。

選題立項(xiàng)

1、基金申請(qǐng)成敗關(guān)鍵還是選題要好，提前半年，剛?cè)胄械奶崆耙荒赀M(jìn)行課題搜索。

2、老板指定的題未必是好題，最好自己選題，如何立項(xiàng)應(yīng)該是研究生學(xué)習(xí)最重要的一課，畢業(yè)后你會(huì)發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有人會(huì)指點(diǎn)你什么課題有價(jià)值了，在中國(guó)學(xué)術(shù)的沙漠里，只剩下你自己了。

3、好課題是對(duì)學(xué)科深刻理解的條件下產(chǎn)生的，大量翻閱文獻(xiàn)吧，汲取知識(shí)的同時(shí)千萬(wàn)別忘了思考，你發(fā)現(xiàn)別人存在漏洞的時(shí)候，好課題就離你不遠(yuǎn)了。

4、選題最好以問(wèn)題為導(dǎo)向，不要以技術(shù)為導(dǎo)向，找到問(wèn)題了，課題就找到了。而拿著新技術(shù)去找需要解決的問(wèn)題，效果多數(shù)不好，但還是大有人在，比如RNAi。

5、解放思想，發(fā)散思維，多方法多學(xué)科交叉，一般都會(huì)比較受人青睞，容易申請(qǐng)到基金，但不能為了交叉而強(qiáng)行交叉。

6、創(chuàng)新性新技術(shù)、新理論的課題要有一定的理論與技術(shù)基礎(chǔ)，最好有工作基礎(chǔ)，沒(méi)有你也要東拼西湊，這是在中國(guó)，NSFC似乎討厭空中樓閣。

7、臨床課題研究最好別選臨床應(yīng)用方向，而選應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

8、選擇自己熟悉，有工作基礎(chǔ)的領(lǐng)域，別跨越太遠(yuǎn)。你是在要錢，記住了，你不裝的像一個(gè)行家，NSFC是不會(huì)給錢的。

9、重要科學(xué)問(wèn)題的切入點(diǎn)準(zhǔn)確，切忌過(guò)寬、過(guò)大，只要體現(xiàn)一定的新意和研究?jī)r(jià)值就行了，能得諾貝爾獎(jiǎng)的課題NSFC是不給錢的。

10、沒(méi)有人做過(guò)的課題不能做為立項(xiàng)的依據(jù)，但NSFC資助的項(xiàng)目必須是國(guó)際上沒(méi)人做過(guò)的，而不是國(guó)內(nèi)空白。

11、如果是捕捉科研前沿性的課題，最好設(shè)計(jì)周密，尤其是目的和結(jié)果的一致性、可獲得性和可預(yù)期性，通過(guò)課題實(shí)施所獲得的結(jié)果必須能充分支持與研究目標(biāo)相一致的結(jié)論。

12、熱點(diǎn)課題不一定是好課題，熱點(diǎn)上的人也很熱。但在還沒(méi)熱起來(lái)的熱點(diǎn)，一定是一個(gè)好課題，標(biāo)書(shū)評(píng)審滯后半年，比如最開(kāi)始的一批SARS課題。有時(shí)也不防設(shè)計(jì)一些非熱點(diǎn)但是對(duì)與科研有價(jià)值的課題，發(fā)揮出奇不意的效果。

13、臨床課題可以是當(dāng)前沒(méi)有好辦法治療的疾病，急需解決的臨床問(wèn)題，而在國(guó)際上檢索的文獻(xiàn)只有幾篇的那種。

14、本人不主張以最新的重量級(jí)文獻(xiàn)做指導(dǎo)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，很多人跟你的想法驚人的一致。有人特別反對(duì)跟風(fēng)。

15、一定要到NSFC檢索一下類似課題的歷年資助情況，太多、太少都不好。最好是最近二年逐漸增加的資助領(lǐng)域。之二-----立題依據(jù)篇

1、題目要有新意，吸引人，既要概括主題，容易懂，又要有些少見(jiàn)的新詞或縮寫，調(diào)胃口。

2、5000字左右，最多兩頁(yè)半，不包括文獻(xiàn)，行距字體大小適中。

3、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析一定要準(zhǔn)確，甚至是中庸，絕不能偏激，不然不同意你的專家會(huì)帶著逆反心理看你標(biāo)書(shū)，你死定了。

4、課題研究的具體問(wèn)題和研究意義，則必須說(shuō)的聲淚俱下。應(yīng)該達(dá)到的境界是：連你自己都認(rèn)為這個(gè)課題不做就沒(méi)有天理，盡管這個(gè)課題可能不咋樣。當(dāng)然如果有實(shí)力，可以解決關(guān)鍵的科學(xué)性問(wèn)題，那再好不過(guò)。然而課題意義不是最重要的，但常常被撰寫得份量過(guò)重，課題總體構(gòu)想、大體實(shí)施方案及可能的預(yù)期結(jié)果才是人們最關(guān)心的。

5、要把復(fù)雜的事說(shuō)簡(jiǎn)單。既要論述充分，寫作又要簡(jiǎn)練。剔除所有不必要的知識(shí)細(xì)節(jié)、理論和概念，要舍得割肉才行。越簡(jiǎn)單，出錯(cuò)越少，專家不懂的越少（他們有時(shí)確實(shí)有知識(shí)盲點(diǎn)）。有人主張“要讓評(píng)委看過(guò)之后，感嘆您idea的精妙，卻不太明白您的理論依據(jù)”，我認(rèn)為在面上項(xiàng)目不太合適，在重點(diǎn)項(xiàng)目還可以。我贊同“寫出來(lái)的理論，要讓人家能欣賞”?！皩懗鰜?lái)的理論，要讓人家看不懂”，這份申請(qǐng)書(shū)很危險(xiǎn)。

6、立論依據(jù)要非常突出：理論性課題一定要有新觀點(diǎn)，應(yīng)用性一定要實(shí)用，與現(xiàn)有理論或方法具有明顯的先進(jìn)性，總之要讓人感覺(jué)到有意義。

7、一定要有可預(yù)見(jiàn)的成果，至少畫(huà)一張大餅，但看上去要象真的才行。基金委的專家是撒把米就叫你下蛋的，如果你說(shuō)：“吃完米，明兒再下”，那你就只有餓著了。

8、任何重要的論點(diǎn)都要有文獻(xiàn)標(biāo)注，有文獻(xiàn)就等于沒(méi)有疑問(wèn)。參考文獻(xiàn)要新，最好是當(dāng)年的。而且一定要引上Science、Nature、Annual Reviews系列雜志的近期文獻(xiàn)，增加自己立論依據(jù)的權(quán)威性。最好包括已有工作基礎(chǔ)，將已有相關(guān)結(jié)果以及發(fā)表的雜志列上，可以增加可信度。

9、一定多讓本實(shí)驗(yàn)室的人修改，特別是中過(guò)基金的前輩，要改15遍以上才行。請(qǐng)外人修改時(shí)要“防人之心不可無(wú)”。

10、標(biāo)書(shū)的評(píng)委參差不齊，評(píng)審意見(jiàn)也差異懸殊。好的標(biāo)書(shū)最容易受到高水平評(píng)委的賞識(shí)，只要你的題好，這些評(píng)委是好征服的。難就難在如何讓水平差的評(píng)委通過(guò)你的標(biāo)書(shū)。我認(rèn)為除了運(yùn)氣好，少碰到一些這樣的評(píng)委之外，關(guān)鍵的一點(diǎn)就是讓他們看懂你的標(biāo)書(shū)；第二就是標(biāo)書(shū)不能太長(zhǎng)，他是看不下去的；第三就是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)在不失科學(xué)性、先進(jìn)性的條件下，盡可能簡(jiǎn)單，千萬(wàn)別讓他覺(jué)得你比他高很多，那樣你死定了。所以一份好的標(biāo)書(shū)是在高水平教授和低水平教授之間的平衡，寫的非常玄妙的標(biāo)書(shū)通常中不了。

11、評(píng)審專家通常是本專業(yè)的，也可能不是，尤其是交叉學(xué)科投遞的項(xiàng)目，評(píng)審專家未必對(duì)你的研究領(lǐng)域特別熟悉。所以盡可能少引入非常專業(yè)的概念，如果不可避免，也要解釋清楚。

12、文字寫作要有適當(dāng)?shù)膹椥?，不能把話說(shuō)死，留有余地。因?yàn)槟憧隙〞?huì)碰到不同意你課題的專家，除非你運(yùn)氣實(shí)在好。對(duì)于贊同你課題的同行，只需證明你具備完成課題的實(shí)力就行了，這點(diǎn)容易做到。標(biāo)書(shū)的目的其實(shí)就是征服對(duì)你課題不同意，甚至存在偏見(jiàn)的評(píng)審。所以立題依據(jù)的寫作實(shí)際上就是一種心理誘導(dǎo)過(guò)程（哈哈，騙子可能最拿手了），你開(kāi)始的觀點(diǎn)應(yīng)該處于偏見(jiàn)評(píng)委和你真實(shí)觀點(diǎn)之間，稍偏你一方，處于容忍范圍，他不會(huì)立即提出反對(duì)，下一步再偏一點(diǎn)兒，逐漸下去到最后，他還是沒(méi)提出反對(duì)，你就勝利了，要錢成功！

13、本人不贊同把認(rèn)為重要的句子字體增粗或下面打點(diǎn)以示關(guān)鍵，但這也許對(duì)于一些評(píng)委管用。

之三-----研究方案、預(yù)期研究結(jié)果篇

研究方案篇

1、研究目標(biāo)要明確要精，提法要準(zhǔn)確、恰當(dāng)；內(nèi)容要詳細(xì)但文字不宜過(guò)多，且一定不能寫得太具體。關(guān)鍵的問(wèn)題要突出，一定要準(zhǔn)確，且要有一定難度，但不必寫的太具體，否則有時(shí)會(huì)出現(xiàn)mission impossible。

2、可行性分析是你說(shuō)服評(píng)委的第二次機(jī)會(huì)，可按成熟的理論基礎(chǔ)（理論上可行）、研究目標(biāo)在現(xiàn)有技術(shù)條件下的可實(shí)現(xiàn)性（技術(shù)上可行）、本單位現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備實(shí)驗(yàn)材料的完備（設(shè)備材料可行）、課題組成員完成課題能力（知識(shí)技能上可行）等幾方面分層論述?？梢哉乙患冶茸约?jiǎn)挝粡?qiáng)的合作伙伴，把他們的軟硬件條件也加進(jìn)去。

3、創(chuàng)新點(diǎn)要切合實(shí)際，要有所發(fā)揮，但語(yǔ)氣要肯定，指出國(guó)際國(guó)內(nèi)研究的先進(jìn)性和創(chuàng)新性，點(diǎn)明理論和現(xiàn)實(shí)意義。

4、研究?jī)?nèi)容要集中，與研究目標(biāo)緊密一致，只做支撐課題最關(guān)鍵最必要的內(nèi)容。不可為多作實(shí)驗(yàn)顯示勞動(dòng)量或增加預(yù)算而使研究?jī)?nèi)容過(guò)泛。

5、實(shí)驗(yàn)方案和技術(shù)路線合理、可靠、可行，沒(méi)漏洞是最重要的。思路好，材料獨(dú)特，方法獨(dú)特新穎，會(huì)增加獲得資助的機(jī)會(huì)。技術(shù)當(dāng)然是越新越好，但未必需要采用最時(shí)髦的研究手段，不能為了技術(shù)而研究。

6、研究?jī)?nèi)容及方案切忌復(fù)雜，步驟最好有一流程圖。研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案不能太具體化，容易出漏洞。但你必須讓評(píng)委認(rèn)為你十分了解實(shí)驗(yàn)技術(shù)的整個(gè)過(guò)程，可以盡可能多的應(yīng)用技術(shù)術(shù)語(yǔ)和技術(shù)縮寫，寫出主要實(shí)驗(yàn)材料和實(shí)驗(yàn)過(guò)程。

7、技術(shù)方法一定是本實(shí)驗(yàn)是已經(jīng)建立的，至少是有相關(guān)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)，或虛擬的基礎(chǔ)。所有關(guān)鍵技術(shù)要有文獻(xiàn)出處，最好是自己實(shí)驗(yàn)室發(fā)表的，有文獻(xiàn)就等于沒(méi)有疑問(wèn)。如果本單位力量弱，可掛靠較強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)，從而使評(píng)審相信你能完成課題。關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)材料必須已經(jīng)具備，或可以獲得。這些問(wèn)題應(yīng)該附有相應(yīng)的證據(jù)。

預(yù)期結(jié)果篇

預(yù)期結(jié)果要考慮對(duì)基礎(chǔ)和實(shí)用雙重的價(jià)值。

以發(fā)表論文和申請(qǐng)專利結(jié)題比較容易。最好突出SCI收錄雜志的影響因子，給基金委的專家們覺(jué)得，您的實(shí)力確實(shí)不一般。因?yàn)樽罱K結(jié)題情況，是基金委專家們最關(guān)心的事情，他們當(dāng)然愿意把基金支持能發(fā)表高水平文章的人。

之四-----工作基礎(chǔ)、人員組成、個(gè)人簡(jiǎn)歷篇

工作基礎(chǔ)篇

1、工作基礎(chǔ)是你說(shuō)服評(píng)委的第三次機(jī)會(huì)。課題科學(xué)先進(jìn)、技術(shù)路線新穎合理可行、工作基礎(chǔ)雄厚這三方面表述要緊密聯(lián)系、前后呼應(yīng)。

2、一定要有基礎(chǔ)。把實(shí)驗(yàn)室發(fā)表的所有文章搜集起來(lái)，找出與你設(shè)計(jì)課題相關(guān)的，只要沾邊，都列上。自己最好在研究生一年級(jí)就發(fā)表綜述，如果努力，第二年申請(qǐng)就來(lái)得及。如已發(fā)表高水平文章，基金申請(qǐng)基本沒(méi)問(wèn)題。文章與課題關(guān)系遠(yuǎn)一些無(wú)所謂，最好既相關(guān)，又不同。

3、預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果很重要，而且是有硬data的結(jié)果，一定附上。但一定要慎重掌握，不要寫的太多，評(píng)委會(huì)認(rèn)為你的工作做的差不多了，沒(méi)必要再申請(qǐng)基金了。只預(yù)期你的課題肯定有好的結(jié)果就行了。

4、工作基礎(chǔ)可以找個(gè)較強(qiáng)的合作單位，你就強(qiáng)壯起來(lái)了。

5、有針對(duì)性地把研究隊(duì)伍的相關(guān)工作經(jīng)歷、論文、成果等展示出來(lái)，但相關(guān)基金就最好別露富了。

人員組成篇

1、主要成員6-10名，結(jié)構(gòu)合理：高級(jí)研究人員（1-2人）；中級(jí)研究人員（2-3人）；技術(shù)人員及研究生（3-5人）

2、參加人員技術(shù)力量的配備要合適，必須保證一定的勞動(dòng)力。

3、1名高職足夠，多了浪費(fèi)資源，現(xiàn)在NSFC限項(xiàng)很死的，我們的高職資源快耗竭了。

4、中級(jí)人員是骨干，但在職的不要太多，1－2名。

5、技術(shù)員2名左右，很重要呦，這是專業(yè)技術(shù)保障。

6、研究生不能少于2名，這是主要?jiǎng)诹?，地球人都知道?/p>

7、成員介紹要緊扣課題的研究?jī)?nèi)容和技術(shù)路線，既注重梯隊(duì)、比例、技術(shù)力量等科研綜合實(shí)力的展示，又注意與本課題相關(guān)

8、最好不加入老先生，除非他是院士，答應(yīng)給你基金。不過(guò)找個(gè)好的副高作課題指導(dǎo)，他的工作就相當(dāng)于你的了。但恐怕他的基金還申請(qǐng)不過(guò)來(lái)呢，哪舍得把寶貴的名額給你呀。

個(gè)人簡(jiǎn)歷篇

1、申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員的學(xué)歷和研究工作簡(jiǎn)歷，近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)，所有復(fù)印件一定要附上，眼見(jiàn)才為實(shí)，別忘了掃描到電子版里去呦，評(píng)委看的是那個(gè)。

2、申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等。完成的可以都列上，沒(méi)結(jié)題的一定不要寫了，基金委不同情富人，何況我們還是假裝富的人。

3、中級(jí)技術(shù)職稱的推薦信或在職研究生申請(qǐng)項(xiàng)目的導(dǎo)師推薦信一定不要忘了。

4、至于申請(qǐng)名分問(wèn)題，就不好講了，仔細(xì)研究申報(bào)指南吧，一切按常規(guī)，世界上就沒(méi)有奇跡了。

5、個(gè)人簡(jiǎn)歷一定有針對(duì)性的傾向于課題方向，并與課題中各人的分工相一致。所從事的研究項(xiàng)目可適當(dāng)給出，但不能過(guò)多，保證課題組有充足時(shí)間完成基金課題。

之五-----經(jīng)費(fèi)預(yù)算、摘要寫作篇

經(jīng)費(fèi)預(yù)算篇

1、要求按照《國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)管理辦法》認(rèn)真填寫，管理費(fèi)：5 %

2、人員費(fèi)：5 %雷打不動(dòng)，人不值錢呀。

3、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)：60-70%必須占大頭。

4、儀器費(fèi)<10%，合作費(fèi)<10％，不要購(gòu)置5萬(wàn)元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備了，實(shí)驗(yàn)室也別裝修了，NSFC舍不得。但如果有超過(guò)萬(wàn)元的儀器設(shè)備費(fèi)，會(huì)給人研究條件不過(guò)硬的印象，基金委當(dāng)然希望把錢投到硬件條件好的單位，可以把基金用于刀刃上。

5、了解當(dāng)年NSFC資助力度，面上項(xiàng)目自由申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)以此為標(biāo)準(zhǔn)

6、實(shí)驗(yàn)材料開(kāi)價(jià)要合理，不能獅子大開(kāi)口。實(shí)驗(yàn)不夠就把要求拉高些，技術(shù)先進(jìn)些，二十幾萬(wàn)很快就能虛擬花光，很爽！但不能胡來(lái)，會(huì)死人的。敗家要敗得冠冕堂皇。

摘要寫作

1、摘要可能是標(biāo)書(shū)最后寫的部分了，但卻是評(píng)委最先看的部分，很多標(biāo)書(shū)在這一關(guān)就倒下了。

2、摘要字?jǐn)?shù)少，但最忌諱寫的平淡無(wú)奇。要激起評(píng)委濃厚的興趣，要激發(fā)他萬(wàn)丈怒火，都算勝利。哈哈，當(dāng)然要努力后者。

3、基于以上認(rèn)識(shí)，摘要一定要語(yǔ)氣堅(jiān)定，旗幟鮮明，一反立題依據(jù)中的中庸之道。其實(shí)語(yǔ)句的變化不大，只是刪除有彈性的話就是了。

4、摘要字?jǐn)?shù)有限，資源寶貴，惜字如金，因此要特別注意重點(diǎn)突出，講明現(xiàn)狀、課題意義、課題構(gòu)想和預(yù)期結(jié)果。

5、防止“頭重腳輕”，削減一般性細(xì)節(jié)描述，多用概括性語(yǔ)句，講明現(xiàn)狀、課題意義、課題構(gòu)想和預(yù)期結(jié)果部分要相互平衡。

之六-----學(xué)科選口、善后工作篇

學(xué)科選口篇

1、申報(bào)的方向和學(xué)部很重要，往往結(jié)果天壤之別。盡量避重就輕，在競(jìng)爭(zhēng)不很激烈的領(lǐng)域申請(qǐng)，除非您有充分的把握。

2、投到你老板能量比較集中的學(xué)科，是第一選擇。

3、仔細(xì)研讀基金申報(bào)指南，洞悉各專業(yè)領(lǐng)域傾斜性項(xiàng)目和優(yōu)先資助方向。

4、仔細(xì)分析NSFC歷年與你課題相關(guān)資助項(xiàng)目在各學(xué)科的分布，發(fā)現(xiàn)隔年資助或近幾年資助遞增學(xué)科，你基本找到錢在哪了。

5、學(xué)科交叉鼓勵(lì)，但盡可能投到你熟悉的學(xué)科。如果十分生疏，找個(gè)熟悉那學(xué)科的人作搭檔，不然你會(huì)迷路的。善后工作篇

1、版面調(diào)整，清晰，層次分明，使版面簡(jiǎn)潔、易于閱讀。

2、堅(jiān)決消滅錯(cuò)別字。

3、完美5遍以上。

4、合理行使基金委賦予的權(quán)利－回避制度自我保護(hù)，注意自己小領(lǐng)域的同行，防止個(gè)別在學(xué)術(shù)道德方面有些問(wèn)題的評(píng)委把你黑掉。但你不能把所有同行都回避掉。

5、仔細(xì)審查自己的申請(qǐng)人資格是否達(dá)到NSFC要求。

6、仔細(xì)審查自己的項(xiàng)目組成人員（包括自己）有沒(méi)有超項(xiàng)，同室撞車，害人害己。

7、中國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)基金當(dāng)然由中國(guó)人審，如果你有充足的人緣，別浪費(fèi)了這寶貴的資源，甚至很水的標(biāo)書(shū)，也不要絕望，它很有機(jī)會(huì)變成黃金的。