第一篇：青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信息披露試題
青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信
息披露試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量
2、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法
3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日__個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60
4、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)__來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．會(huì)員席位
B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶
5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高
D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性
6、ETF基金最早產(chǎn)生于__。A．英國(guó) B．美國(guó) C．中國(guó) D．加拿大
7、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是__。A．短期國(guó)債 B．國(guó)庫(kù)券 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期限國(guó)債
8、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部
C．國(guó)家發(fā)改委 D．國(guó)務(wù)院
9、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。
A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
10、交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是__。
A．人民幣信用互換交易 B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易 C．人民幣利率互換交易 D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
11、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù) B．核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù) C．全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
D．流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)
12、個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．持股憑證
C．本人身份證和持股憑證 D．書(shū)面委托書(shū)
13、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．多樣性 D．適用性
14、首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長(zhǎng) B．董事會(huì)秘書(shū)
C．主承銷(xiāo)商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事
15、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨
16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%
17、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣
D．根據(jù)投資者的情況而定
18、下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社保基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。
A．其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>
C．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券
D．其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于50%，但不能超過(guò)65%
19、需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測(cè)度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)
20、關(guān)于記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，下列說(shuō)法不正確的是（）。A．一記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債
B．憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 C．記賬式國(guó)債只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
21、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。A．已上市的股票
B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
22、______是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所
B．基金投資咨詢(xún)公司 基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 基金投資咨詢(xún)公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
23、基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．國(guó)家工商管理局
24、股票發(fā)行過(guò)程中，采取代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)時(shí)收取的費(fèi)用應(yīng)為實(shí)際售出股票總金額的__。
A．0.5%～1.0% B．0.5%～1.5% C．1.0%～1.5% D．1.0%～2.0%
25、《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了__次。A．2 B．3 C．4 D．5
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
2、一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期為_(kāi)_。A．6～12個(gè)月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
3、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
4、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為_(kāi)_。
A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金
5、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
6、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法中，正確的有__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票，按照1‰征收印花稅 B．基金買(mǎi)賣(mài)股票免征印花稅
C．機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金按2‰征收印花稅 D．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)基金按2‰征收印花稅
7、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納基金，不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在每季后__個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。A．3 B．5 C．10 D．15
8、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章
B．開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)
C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜
9、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款
D．公司獲得的商業(yè)信用
10、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過(guò)戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢(qián)貨兩清原則
11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向
12、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括__。A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 C．避免基金操縱市場(chǎng)
D．引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
13、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。
A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)
B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布
14、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括__。A．電腦管理 B．證券賬戶管理 C．證券委托買(mǎi)賣(mài) D．咨詢(xún)服務(wù)
16、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)
C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問(wèn)題 D．具有開(kāi)拓精神
17、政策銀行包括__。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．中國(guó)進(jìn)出口銀行 D．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 E．中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行
18、某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為_(kāi)_元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25
19、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷(xiāo)人
C．證券監(jiān)督部門(mén) D．投資者
20、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__ A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期 C．對(duì)于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅 D．獲取股票股利暫免納稅
21、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)
D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)
22、買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
23、下列屬于正常競(jìng)爭(zhēng)行為的是__。A．季節(jié)性降價(jià)
B．擅自使用他人的企業(yè)名稱(chēng)
C．對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示 D．在商品上偽造認(rèn)證標(biāo)志
24、證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了__。A．健全性原則 B．獨(dú)立性原則 C．制衡性原則 D．防火墻原則
25、以配股的形式發(fā)行新股，配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．主承銷(xiāo)商 C．發(fā)行人
D．主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商
第二篇：山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題
山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題
一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無(wú)法比較
2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶，其賬戶名稱(chēng)為_(kāi)_。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) D．證券公司名稱(chēng)
3、股票基金凈值的計(jì)算每天進(jìn)行__次。A．1 B．2 C．5 D．10
4、以下說(shuō)法正確的是（）。
A．在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀態(tài)度時(shí)，促使股價(jià)上漲 B．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀時(shí)，致使股價(jià)下跌
C．大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局
D．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀時(shí)，致使股價(jià)上漲
5、證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括__。A．為主管部門(mén)決策提供依據(jù) B．積極參與投資者教育活動(dòng) C．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) D．傳授投資技巧
6、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8
7、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按__來(lái)劃分的。A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具 C．合約履行時(shí)間 D．投資者的買(mǎi)賣(mài)
8、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院
9、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件
B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求
10、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
11、股市中常說(shuō)的黃金交叉是指__。
A．短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 B．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線 C．短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 D．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線
12、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上
13、平穩(wěn)性隨機(jī)數(shù)列是指由__構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機(jī)變量 D．非隨機(jī)變量
14、（）是指對(duì)一類(lèi)或幾類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估
15、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容
D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序
16、__是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。A．國(guó)債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
17、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率
18、現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾
19、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
20、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌
B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升
21、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開(kāi)放式基金
22、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3
23、下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有__。A．境內(nèi)自然人 B．境內(nèi)法人
C．定居國(guó)外的中國(guó)公民 D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人
24、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過(guò)__來(lái)分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率 D．實(shí)際收益率
25、上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_股。A．100 B．500 C．1000 D．1500
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式 B．場(chǎng)外申購(gòu)采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式
C．場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金 D．申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)
2、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為_(kāi)_。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1
3、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1
4、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25
5、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．按超出其持股比例5％以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
7、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5
8、下列債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益
D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的9、向不特定投資者公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。
A．不低于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
10、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確定經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B．確定各情景發(fā)生的概率
C．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類(lèi)資產(chǎn)可能的收益以及各類(lèi)資產(chǎn)之間的相關(guān)性
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類(lèi)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
11、中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有__。A．開(kāi)放式基金 B．貨幣型基金 C．保本型基金 D．封閉式基金
12、國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降
D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變
13、根據(jù)規(guī)定，每家營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶不得超過(guò)__個(gè)。A．3 B．5 C．7 D．9
14、以下風(fēng)險(xiǎn)中不能通過(guò)分散投資加以規(guī)避的是__。A．企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
15、依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算
16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在__以上。A．8億元 B．10億 C．11億元 D．12億元
17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金營(yíng)銷(xiāo) B．基金個(gè)性 C．基金業(yè)績(jī)
D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見(jiàn)度
18、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元 D．5億元
19、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括__。
A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
B．責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告
D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
20、在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)經(jīng)過(guò)（）培訓(xùn)，并取得資格證書(shū)。A．交易所的董事會(huì)秘書(shū)資格 B．證監(jiān)會(huì)的董事會(huì)秘書(shū)資格 C．交易所的證券事務(wù)代表資格 D．證監(jiān)會(huì)的證券事務(wù)代表資格
21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從__等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制
22、同一證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖
B．分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交 C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
23、我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書(shū)面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)
24、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議
B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告
D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開(kāi)發(fā)行公告
25、關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是__。
A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷(xiāo)售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
B．涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)
C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處
D．引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
第三篇：證券投資基金信息披露管理辦法
【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào) 【發(fā)布日期】2004-06-08 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】
【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)
【文件來(lái)源】法律圖書(shū)館新法規(guī)速遞
證券投資基金信息披露管理辦法
(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào))
《證券投資基金信息披露管理辦法》已經(jīng)2004年3月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第80次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。
主席：尚福林
二○○四年六月八日
證券投資基金信息披露管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)信息披露活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《 證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)，制定本辦法。
第二條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第三條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定報(bào)刊)和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)站)等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金信息披露活動(dòng)情況，及時(shí)制定相關(guān)的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則；根據(jù)基金信息披露活動(dòng)中存在的技術(shù)問(wèn)題，及時(shí)做出規(guī)范解答。
證券交易所依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金信息披露一般規(guī)定
第五條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
(一)基金招募說(shuō)明書(shū)；
(二)基金合同；
(三)基金托管協(xié)議；
(四)基金份額發(fā)售公告；
(五)基金募集情況；
(六)基金合同生效公告；
(七)基金份額上市交易公告書(shū)；
(八)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
(九)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
(十)基金定期報(bào)告，包括基金報(bào)告、基金半報(bào)告和基金季度報(bào)告；
(十一)臨時(shí)報(bào)告；
(十二)基金份額持有人大會(huì)決議；
(十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；
(十四)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
(十五)澄清公告；
(十六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
第六條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
(五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第七條 公開(kāi)披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
第八條 公開(kāi)披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位應(yīng)當(dāng)為人民幣元。
第三章 基金募集信息披露
第九條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
第十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
第十二條 開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
第四章 基金運(yùn)作信息披露
第十三條 基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
第十五條開(kāi)放式基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半和最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放式基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。
第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半報(bào)告，并將半報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
第二十一條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。
第二十二條 基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第二個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
報(bào)備應(yīng)當(dāng)采用電子文本和書(shū)面報(bào)告兩種方式。
第五章 基金臨時(shí)信息披露
第二十三條 基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
(一)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)；
(二)提前終止基金合同；
(三)基金擴(kuò)募；
(四)延長(zhǎng)基金合同期限；
(五)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(六)更換基金管理人、基金托管人；
(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
(八)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
(九)基金募集期延長(zhǎng);
(十)基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
(十一)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
(十三)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
(十四)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查；
(十五)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
(十六)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
(十七)基金收益分配事項(xiàng)；
(十八)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
(十九)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
(二十)基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(二十一)變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
(二十二)基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；
(二十三)開(kāi)放式基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
(二十四)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
(二十五)開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
(二十六)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
(二十七)開(kāi)放式基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；
(二十八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十四條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
第二十五條 在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
第六章 信息披露事務(wù)管理
第二十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
第二十七條 基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項(xiàng)和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定。
第二十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。
第二十九條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
第三十條 為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后十年。
第三十一條 招募說(shuō)明書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。
上市交易公告書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人的住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
第七章 法律責(zé)任
第三十二條 基金信息披露義務(wù)人和為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第三十三條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在違反本辦法的下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格：
(一)信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；
(二)信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定；
(三)未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)；
(四)報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露。
第三十四條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三條的規(guī)定處罰：
(一)違反本辦法第六條規(guī)定；
(二)未公開(kāi)披露本辦法第五條、第二十三條第二款規(guī)定的基金信息；
(三)未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露基金信息；
(四)未在指定報(bào)刊、網(wǎng)站等媒介披露基金信息；
(五)未能保證投資人按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料；
(六)基金管理人在其他公共媒體上披露的信息早于規(guī)定媒介；
(七)基金管理人在不同媒介公開(kāi)披露同一信息的內(nèi)容不一致。
第三十五條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)管理活動(dòng)存在下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者取消基金從業(yè)資格：
(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；
(二)基金管理人、基金托管人未指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)；
(三)基金托管人未按規(guī)定對(duì)公開(kāi)披露的基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查或者確認(rèn)；
(四)基金管理人、基金托管人未按照規(guī)定選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊。
第三十六條 為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第三十七條 對(duì)違反本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員，依法作誠(chéng)信檔案記載。
第八章 附 則
第三十八條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《 證券投資基金信息披露指引》(證監(jiān)發(fā)[1999]11號(hào))同時(shí)廢止。
本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。
第四篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題
黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題
一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值
2、外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程
C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書(shū)概要
3、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%
4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi)，沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10
5、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
6、將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱的是__ A．緊縮性財(cái)政政策 B．?dāng)U張性財(cái)政政策 C．中性財(cái)政政策 D．彈性財(cái)政政策
7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票
8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性
9、股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．國(guó)家體改委 C．省級(jí)人民政府 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱(chēng)之為_(kāi)_。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息
11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)（）備案。A．3；中國(guó)人民銀行 B．5；中國(guó)人民銀行 C．7；財(cái)政部 D．10；財(cái)政部
12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明
13、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本
C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D．實(shí)物直接支配權(quán)
14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為_(kāi)_。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．基差風(fēng)險(xiǎn)
15、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)__次定期會(huì)議。A．1 B．3 C．2 D．4
16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開(kāi)戶費(fèi)
17、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券
C．特種金融債 D．國(guó)債
18、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見(jiàn) B．否定意見(jiàn) C．無(wú)保留意見(jiàn) D．拒絕表示意見(jiàn)
19、從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會(huì)
B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司
20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所
C．芝加哥商業(yè)交易所
D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所
21、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來(lái)即期利率之間的差額稱(chēng)之為_(kāi)_。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動(dòng)性溢價(jià) D．評(píng)估增值
22、下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)
23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為_(kāi)_。A．國(guó)債和地方債券
B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券
24、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買(mǎi)1000股該股票，同時(shí)賣(mài)出1000股1年期期貨，2年后盈利為_(kāi)_元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5
25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、下面給出關(guān)于清算的解釋?zhuān)e(cuò)誤的是__。
A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽名、蓋章，保證招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容__。A．真實(shí) B．及時(shí) C．準(zhǔn)確 D．完整
3、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)
4、我國(guó)的（）是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
5、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所
6、基金托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況應(yīng)編制__。A．日?qǐng)?bào) B．周報(bào) C．季報(bào) D．年報(bào)
7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%
8、股票登記包括__。A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記
9、下列屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同
10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查
11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書(shū)，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底
12、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A．5% B．10% C．15% D．20%
14、以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能
15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法正確的是__。
A．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息
B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買(mǎi)賣(mài)有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息為內(nèi)幕信息
D．上市公司的收購(gòu)方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息
16、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開(kāi)性 D．公正性和公平性
17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為
B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
18、公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
19、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫(kù)存投資
20、基金管理人在遇到__時(shí)，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
21、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A．200 B．300 C．500 D．600
22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有__。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額
24、通常所說(shuō)的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券
D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7
第五篇：證券投資基金合同
基金發(fā)起人：_________
基金管理人：_________
基金托管人：_________
目錄
一、前言
二、釋義
三、基金合同當(dāng)事人
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八、基金份額持有人大會(huì)
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一、基金的設(shè)立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購(gòu)與贖回
十四、基金的非交易過(guò)戶
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷(xiāo)售
十八、基金的注冊(cè)登記
十九、基金的投資
二十、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費(fèi)用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九、違約責(zé)任
二十九、違約責(zé)任
三
十、爭(zhēng)議處理
三
十一、基金合同的效力
三
十二、基金合同的修改與終止
一、前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱(chēng)“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1．基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金；
2．基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
3．招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
5．銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及／或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；
6．《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；
7．《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；
8．《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
9．《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；
10．《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；
11．元：指人民幣元；
12．基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；
13．基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；
14．基金管理人：指_________基金管理有限公司；
15．基金托管人：指_________銀行；
16．注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；
17．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
18．《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；
19．投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
20．個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；
21．機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；
22．合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；
23．基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；
24．設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；
25．基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；
26．基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期；
27．存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28．工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29．認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30．申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
31．贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；
32．轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；
33．轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；
34．投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
35．銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
36．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37．基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38．指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
39．基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；
40．開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41．t日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；
42．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；
43．基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；
44．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
45．基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
46．標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
47．法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；
48．不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
三、基金合同當(dāng)事人
（一）基金發(fā)起人
名稱(chēng)：_________
注冊(cè)地址：_________
辦公地址：_________
法定代表人：_________
總經(jīng)理：_________
成立日期：_________年_________月_________日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________
經(jīng)營(yíng)范圍：_________
組織形式：_________
注冊(cè)資本：_________
存續(xù)期間：_________
（二）基金管理人
名稱(chēng)：_________
注冊(cè)地址：_________
辦公地址：_________
法定代表人：_________
總經(jīng)理：_________
成立日期：_________年_________月_________日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________
經(jīng)營(yíng)范圍：_________
組織形式：_________
注冊(cè)資本：_________
存續(xù)期間：_________
（三）基金托管人
名稱(chēng)：_________
注冊(cè)地址：_________
辦公地址：_________
郵政編碼：_________
法定代表人：_________
成立日期：_________年_________月_________日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：_________
組織形式：_________
注冊(cè)資本：_________
存續(xù)期間：_________
經(jīng)營(yíng)范圍：_________
（四）基金份額持有人
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利
1．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
2．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金發(fā)起人的義務(wù)
1．遵守基金合同；
2．公告招募說(shuō)明書(shū)；
3．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
4．基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
5．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利
1．自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
2．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
3．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；
4．根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；
5．提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
6．在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
7．依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
8．選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
9．在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
10．根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11．依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
12．按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；
13．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
14．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人的義務(wù)
1．遵守基金合同；
2．自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
3．配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
4．配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
5．配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
6．建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；
7．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；
8．接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
9．按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；
10．嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
11．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；
12．按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
13．按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；
14．不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
15．依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
16．編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
17．保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
18．確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
19．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
20．面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
21．因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
22．基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
23．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
24．公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；
25．負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
26．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金托管人的權(quán)利
1．安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2．依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
3．監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；
4．在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5．有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
6．法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金托管人的義務(wù)
1．基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
2．設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
3．建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
5．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
7．以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；
8．對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
9．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn)；
11．按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
12．在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>
13．保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
15．依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
16．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
17．面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
18．基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
19．因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
20．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
21．不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
22．法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利
1．按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
2．按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3．監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
4．申購(gòu)或贖回基金份額；
5．在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
6．獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
7．要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
8．依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
9．要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；
10．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金份額持有人的義務(wù)
1．遵守基金合同；
2．繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
3．以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
4．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
5．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)
（一）召開(kāi)事由：
有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1．修改基金合同；
2．更換基金管理人；
3．更換基金托管人；
4．決定終止基金；
5．與其它基金合并；
6．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
7．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
8．更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；
10．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1．調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；
2．在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式；
3．因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4．對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5．對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6．按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）召集方式
1．在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
2．在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
3．在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。
（三）通知
1．召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2．采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
（四）會(huì)議的召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
1．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。
2．通訊方式開(kāi)會(huì)：通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；
（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3．如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊方式開(kāi)會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
4．屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。
5．屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：
（1）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；
（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（五）議事內(nèi)容與程序
1．議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2．議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)：在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)（不含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)：在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2．基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50％以上（不含50％）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3．基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4．采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5．基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2．通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1．基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；
（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2．基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；
（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；
（4）銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1．基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。
（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。
（5）交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（6）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號(hào)字樣。
2．基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。
（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。
（5）交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
十、基金的基本情況
（一）基金名稱(chēng)：_________證券投資基金。
（二）基金類(lèi)型：_________。
（三）基金投資者范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（四）基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
（五）存續(xù)期限：不定期。
（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_(tái)________元。
十一、基金的設(shè)立募集
（一）設(shè)立募集期限
自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
（二）銷(xiāo)售場(chǎng)所
本基金通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
（三）投資者認(rèn)購(gòu)原則
1．投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。
2．設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于_________元，追加認(rèn)購(gòu)不得低于_________元。
（四）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的_________%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
（五）認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：
（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（2）凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（3）認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值
認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（六）基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定
關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規(guī)定。
（七）首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
（八）認(rèn)購(gòu)的程序和方法
1．認(rèn)購(gòu)程序
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。
2．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷(xiāo)。
3．認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)）受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
十二、基金合同的成立與生效
（一）基金合同的成立
投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。
（二）基金合同的生效
1．基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)_________億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)_________人。
2．基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
3．基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。
（三）基金募集失敗
1．募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。
2．本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
3．基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
（四）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
十三、基金的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售代理人。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間
1．開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2．申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。
3．贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
4．在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1．未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2．基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3．基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回；
4．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；
5．基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人申購(gòu)本基金，須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。
投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
3．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1．代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________元人民幣；
2．直銷(xiāo)中心每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣；已在直銷(xiāo)中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。
3．贖回的最低份額為_(kāi)________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；
5．基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
6．申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；
7．贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（六）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
1．本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的_________％，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的_________％。
2．本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。詳細(xì)的申購(gòu)費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
3．本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。
4．基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
（七）申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式
1．申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額／t日基金份額凈值
基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
2．贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，贖回總額＝贖回份數(shù)×t日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
3．t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t＋1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t＋1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1．巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。
2．巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1．在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
2．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；
（4）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以?xún)陡叮⒁院罄m(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3．發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
4．暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
5．暫停期間結(jié)束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
十四、基金的非交易過(guò)戶
指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、基金資產(chǎn)的托管
本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十七、基金的銷(xiāo)售
本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷(xiāo)售代理人之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
十八、基金的注冊(cè)登記
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1．取得注冊(cè)登記費(fèi)；
2．保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
3．法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):
1．配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3．接受基金管理人的監(jiān)督；
4．保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
5．對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；
6．按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；
7．如因注冊(cè)登記人的過(guò)錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān)；
8．法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
（二）投資理念
以指數(shù)化投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越。
本基金認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢(shì)，為指數(shù)投資獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過(guò)充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過(guò)適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的長(zhǎng)期收益提供良好的機(jī)會(huì)。
（三）標(biāo)的指數(shù)
本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。
道中88指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國(guó)大陸股票市場(chǎng)編制的指數(shù)，由道瓊斯中國(guó)指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過(guò)整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。
（四）業(yè)績(jī)基準(zhǔn)
本文中，業(yè)績(jī)基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。
（五）投資對(duì)象及投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國(guó)88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股（首發(fā)或增發(fā)）、債券資產(chǎn)（國(guó)債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn)）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類(lèi)資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。
（六）投資風(fēng)格
本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤(pán)藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過(guò)買(mǎi)入并持有的長(zhǎng)期投資策略，力爭(zhēng)獲取中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)帶來(lái)的資本市場(chǎng)收益。
（七）投資策略和投資組合的構(gòu)建
本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。
1．資產(chǎn)配置
本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類(lèi)別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間的配置比例；第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類(lèi)別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類(lèi)別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。
在資產(chǎn)類(lèi)別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國(guó)債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。
2．股票資產(chǎn)配置策略
在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。
3．增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)
本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票。
本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來(lái)業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。
4．債券資產(chǎn)的配置策略
本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合。
5．投資組合調(diào)整原則
本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重；還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購(gòu)贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購(gòu)贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
6．增強(qiáng)性投資管理的限度和控制
本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國(guó)88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40％。
為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來(lái)的過(guò)分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率間的年跟蹤誤差控制在6％。
（八）標(biāo)的指數(shù)的更換
1．更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同；
2．當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：
（1）證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利；
（2）任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱；
（3）任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始，或任何此類(lèi)訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類(lèi)訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響；
（4）任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷(xiāo)或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始；
（5）標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)o(wú)法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn)；
導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。
標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱(chēng)中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或字樣。
代表本基金10％（不含10％）以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。
3．當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告。
（九）投資決策及投資操作流程
本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：
1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；
2、行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告；
3、市場(chǎng)部每日提供基金申購(gòu)贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告。
1．基金資產(chǎn)分布決策
基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書(shū)可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。
投資決策委員會(huì)定期聽(tīng)取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。
2．基金投資組合決策
基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場(chǎng)部提供的基金申購(gòu)贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例。
評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。
3．風(fēng)險(xiǎn)控制決策
合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況；并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究討論，做出決定。
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。
在執(zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警；監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（十）基金投資的績(jī)效評(píng)估
績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來(lái)的收益或損失；同時(shí)，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警?？?jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績(jī)效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績(jī)效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見(jiàn)。
（十一）建倉(cāng)期
本基金建倉(cāng)時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。
（十二）投資組合比例限制
1．本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80％；
2．投資于國(guó)家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20％；
3．本基金持有一家公司的股票，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4．本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；
5．法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
由于基金規(guī)模或市場(chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
（十三）禁止行為
1．本基金不得投資于其他基金，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
2．本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或者貸款；
3．本基金不得從事證券信用交易；
4．本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資；
5．本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
6．本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
7．本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。
但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十四）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則
1．不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理；
2．所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。
二十、基金的融資
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。
二十一、基金資產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金資產(chǎn)的保管及處分
本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
（三）基金資產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
二十二、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金合同生效后，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三）估值對(duì)象
運(yùn)用基金資產(chǎn)所購(gòu)買(mǎi)的一切有價(jià)證券。
（四）估值方法
1．股票估值
（1）上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近1日的收盤(pán)價(jià)估值；
（2）未上市股票的估值：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。
（3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值；
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本款第（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2．債券估值辦法：
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值；
（3）可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤(pán)價(jià)（減應(yīng)收利息）進(jìn)行估值；
（4）未上市債券按其成本價(jià)估值；
（5）銀行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息；
（6）在任何情況下，基金管理人如采用本款（1）-（5）項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款（1）-（5）項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（7）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停公告凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式：基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
1．差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2．差錯(cuò)處理原則：因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過(guò)錯(cuò)原則，向過(guò)錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正；
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
（5）如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3．差錯(cuò)處理程序：差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定；基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。
（八）特殊情形的處理
基金管理人按估值方法的第1項(xiàng)中的第（4）項(xiàng)條款、第2項(xiàng)中的第（6）項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十三、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1．基金管理人的管理費(fèi)；
2．基金托管人的托管費(fèi)；
3．投資交易費(fèi)用；
4．基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
5．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6．基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7．基金分紅手續(xù)費(fèi)；
8．按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1．基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
h＝e×1.2％／當(dāng)年天數(shù)
h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
e為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2．基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
h＝e×0.25％／當(dāng)年天數(shù)
h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
e為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3．本條第（一）款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
二十四、基金收益與分配
（一）收益的構(gòu)成基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。
（二）收益分配原則
1．基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
2．每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3．基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4．基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；
5．如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6．基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
7．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益可不分配；
法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊(cè)登記作業(yè)手續(xù)費(fèi)，如收取該項(xiàng)費(fèi)用，具體提取標(biāo)準(zhǔn)和方法在招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定。
2．收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額。
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1．基金的會(huì)計(jì)為公歷每年1月1日至12月31日。
2．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3．會(huì)計(jì)制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
4．本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5．本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
（二）基金審計(jì)
1．本基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。
2．會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3．基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須在5個(gè)工作日內(nèi)公告。
二十六、基金的信息披露：本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（一）招募說(shuō)明書(shū)
基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并公告招募說(shuō)明書(shū)。
（二）發(fā)行公告
基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告。
（三）定期報(bào)告：本基金定期報(bào)告包括中期報(bào)告、報(bào)告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行編制并公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
1．中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。
2．報(bào)告：基金報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)結(jié)束后的90日內(nèi)公告。
3．基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。
4．基金凈值公告：每開(kāi)放日公布前一開(kāi)放日的基金份額凈值。
5．公開(kāi)說(shuō)明書(shū)：公開(kāi)說(shuō)明書(shū)是對(duì)招募說(shuō)明書(shū)的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)公告公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，并在公告時(shí)間15日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開(kāi)說(shuō)明書(shū)公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后一日。
（四）臨時(shí)公告：基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告：
1．基金份額持有人大會(huì)決議；
2．基金管理人或基金托管人變更；
3．基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)；
4．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上；
5．基金經(jīng)理更換；
6．重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；
7．基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰；
8．重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
9．基金終止；
10．基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
11．基金暫停申購(gòu)或贖回；
12．開(kāi)始或者重新開(kāi)始申購(gòu)、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理；
13．基金費(fèi)用的調(diào)整；
14．基金投資限額的調(diào)整；
15．增加或減少銷(xiāo)售代理人；
16．基金或?yàn)榛鹛峁┓?wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)，可能影響投資人對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和未來(lái)表現(xiàn)的評(píng)估；
17．標(biāo)的指數(shù)的更換；
18．其他重大事項(xiàng)。
（五）標(biāo)的指數(shù)的信息發(fā)布
指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標(biāo)的指數(shù)的前日收盤(pán)。
指數(shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標(biāo)的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為_(kāi)________，基金管理人的網(wǎng)站為_(kāi)________。
（六）信息披露文件的存放與查閱
本基金招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、半年報(bào)告、報(bào)告、基金投資組合公告、臨時(shí)公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售代理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。投資者可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、基金的終止與清算
（一）基金的終止：有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：
1．存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人宣布本基金終止；
2．基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止；
3．因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止；
4．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；
5．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鹜泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；
6．由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷(xiāo)；
7．法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行清算。
（二）基金的清算
1．基金清算小組
（1）自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
（3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2．清算程序
（1）基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
（2）基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（4）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（5）公布基金清算公告；
（6）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
3．清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4．基金剩余資產(chǎn)的分配
基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5．基金清算的公告
基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守《_________開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》）?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金合同的實(shí)質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改。
二十九、違約責(zé)任
（一）由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1．管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2．在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造成的損失等；
3．不可抗力。
（三）《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。
（四）在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
（五）本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）第三方的過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。
（七）當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。
三
十、爭(zhēng)議處理
（一）本《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本《基金合同》的當(dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過(guò)友好協(xié)商解決。自一方書(shū)面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。
三
十一、基金合同的效力
（一）本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
（二）本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。
（三）本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
三
十二、基金合同的修改與終止
（一）基金合同的修改
1．本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意。
2．修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
1．出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：
（1）存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人宣布本基金終止；
（2）基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止；
（3）因重大違法行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止；
（4）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；
（5）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；
（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷(xiāo)；
（7）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
2．本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金合同終止。
基金發(fā)起人（蓋章）：_________基金管理人（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
基金托管人（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________
簽訂地點(diǎn)：_________
_________年____月____日
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