第一篇：上海自貿(mào)區(qū)四大制度創(chuàng)新

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)四大制度創(chuàng)新及初步成效

建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）是我國在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大戰(zhàn)略舉措。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自掛牌以來，在推進(jìn)四大制度創(chuàng)新方面取得了初步成效。

一、創(chuàng)新投資管理制度。一是實(shí)施負(fù)面清單為核心的投資管理模式。2013年9月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先在外商投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域?qū)嵭辛素?fù)面清單制度，外商投資特別管理措施共有190條。經(jīng)過2年調(diào)整，2015年版負(fù)面清單中外商投資特別管理措施壓縮到122條，調(diào)整率達(dá)35.8％，并將適用范圍擴(kuò)大至上海、廣東、天津、福建4個自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。二是創(chuàng)新外商投資備案制度。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇，實(shí)施了負(fù)面清單管理模式。對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目核準(zhǔn)、外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。2015年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新設(shè)外資企業(yè)3326戶，是2014年的1.5倍，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外資設(shè)立管理制度基本實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)審批向備案登記的轉(zhuǎn)變。三是創(chuàng)新境外投資備案制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案辦法簡便高效，自開展以來，股權(quán)投資基金類企業(yè)借用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺開展的境外投資活躍。截至2015年6月底，上海自貿(mào)區(qū)累計辦結(jié)境外投資備案項目411個，上半年保稅區(qū)辦結(jié)境外投資備案項目208個，中方投資總額71.7億美元，同比增長10倍。四是創(chuàng)新工商登記制度。建立了由工商部門主導(dǎo)的企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度并拓展到業(yè)務(wù)變更和進(jìn)出口經(jīng)營資格備案登記，質(zhì)檢部門推出組織機(jī)構(gòu)代碼實(shí)時賦碼，稅務(wù)部門推出“辦稅一網(wǎng)通”等創(chuàng)新舉措，實(shí)現(xiàn)了由多頭受理向一口受理的治理流程再造。試行企業(yè)注冊資本認(rèn)繳登記制度，入駐企業(yè)已經(jīng)超過原上海綜合保稅區(qū)過去20年存量企業(yè)總數(shù)。

二、創(chuàng)新貿(mào)易監(jiān)管制度。一是國際貿(mào)易“單一窗口”制度。上海國際貿(mào)易“單一窗口”平臺運(yùn)行，收單業(yè)務(wù)通過“單一窗口”完成一半貿(mào)易進(jìn)口貨物的申報手續(xù)。二是穩(wěn)步推進(jìn)“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)。海關(guān)已制定出監(jiān)管方案和操作規(guī)范，對使用倉庫管理系統(tǒng)的倉庫物流企業(yè)，實(shí)施“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管＋庫位管理＋實(shí)時核注”的監(jiān)管模式。2014年底開展“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)以來，總體運(yùn)行平穩(wěn)、安全可控。三是“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由流動”的監(jiān)管制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出了“先入?yún)^(qū)、后報關(guān)”、“一次申報、一次查驗(yàn)、一次放行”等多項創(chuàng)新舉措，成效顯著。截止2015年9月，自貿(mào)區(qū)從賬冊備案到核銷企業(yè)操作環(huán)節(jié)由34項減為10項，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的進(jìn)、出口平均通關(guān)時間分別較區(qū)外減少41.3%和36.8%。“先進(jìn)區(qū)、后報關(guān)”參與企業(yè)從最初7家增至419家。

三、創(chuàng)新金融制度。一是金融制度創(chuàng)新框架體系基本形成。自掛牌以來，在堅持宏觀審慎、風(fēng)險可控的前提下，國家金融管理部門共發(fā)布了51條金融支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見和措施以及一系列實(shí)施細(xì)則。2015年10月30日，經(jīng)國務(wù)院同意，人民銀行等六部委和上海市政府聯(lián)合發(fā)布了《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（簡稱“金改40條”）。上述內(nèi)容構(gòu)成了以探索資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。二是自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點(diǎn)逐步開展。2014年正式啟動自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)。2015年10月制定實(shí)施新一輪金融改革方案，本外幣一體化運(yùn)作的自由貿(mào)易賬戶功能進(jìn)一步拓展，截至2015年底，共有40家機(jī)構(gòu)接入分賬核算單元體系，開設(shè)自由貿(mào)易賬戶44186個，賬戶收支總額22053億元。跨境人民幣借款、跨境人民幣結(jié)算、本外幣雙向資金池、跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營等金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化，2015年全年跨境人民幣借款69.82億元，跨境人民幣結(jié)算總額12026.4億元（占上海全市的42%）。三是面向國際的金融平臺建設(shè)初見成效。上海期貨交易所在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立了國際能源交易中心；上海國際黃金交易中心開始運(yùn)作，中國外匯交易中心、上海證券交易所正在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)籌建國際金融資產(chǎn)交易平臺。中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)托管交易中心等金融要素市場也都積極研究如何利用上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)勢設(shè)立面向國際市場的金融平臺或開發(fā)面向國際投資者的金融交易業(yè)務(wù)。四是金融監(jiān)管和風(fēng)險防范機(jī)制加快推進(jìn)?！耙恍腥龝瘪v滬機(jī)構(gòu)和上海市政府有關(guān)部門已經(jīng)建立宏觀審慎的金融監(jiān)管框架和監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)跨境資金流動監(jiān)測和試驗(yàn)區(qū)“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監(jiān)管協(xié)調(diào)。

四、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管制度。一是建立安全審查制度。制定了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)安全審查辦法，明確了外資安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制和程序。二是建立反壟斷審查制度。制定了“經(jīng)營者集中”“壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位”“價格壟斷”３個領(lǐng)域的反壟斷工作草案，形成了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反壟斷審查聯(lián)席會議制度方案。三是健全社會信用體系。依托全市信用平臺，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)子平臺正在加快建設(shè)，已完成歸集查詢、異議處理、數(shù)據(jù)目錄管理等功能開發(fā)工作，同時探索開展事前誠信承諾、事中評估分類、事后聯(lián)動獎懲的信用管理模式。四是建立企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度。企業(yè)年檢制改為年度報告公示制度，企業(yè)通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商部門報送年度報告，并向社會公示。特定企業(yè)還須提交會計師事務(wù)所出具的年度審計報告。對未按規(guī)定期限公示年度報告的企業(yè)，工商行政管理機(jī)關(guān)在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上將其載入經(jīng)營異常名錄。五是健全信息共享和綜合執(zhí)法制度。推動部門監(jiān)管信息的歸集應(yīng)用和共享，已匯集信息數(shù)據(jù)４２２萬余條，制定了《共享平臺信息管理辦法》。積極推進(jìn)各個部門聯(lián)動執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機(jī)制，梳理了相對集中的執(zhí)法事權(quán)，建設(shè)網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會已承擔(dān)了１９個條線的行政執(zhí)法權(quán)。六是建立社會力量參與市場監(jiān)督制度。會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所承擔(dān)企業(yè)年報審計工作，第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)出具鑒定報告；商事糾紛調(diào)解中心在區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)；上海國際仲裁中心設(shè)立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁院，制定發(fā)布了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則。

五、初步取得了四大改革開放成效。一是形成可在全國復(fù)制推廣的政府管理理念。引入負(fù)面清單的管理思路，培育了市場“法無禁止即可為”的管理理念。創(chuàng)新不同部門協(xié)同管理的模式，培育“一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作”的政府服務(wù)理念。建立政府事中事后監(jiān)管模式，培育了政府由被動審批轉(zhuǎn)向主動服務(wù)的管理理念。明確內(nèi)外資一致原則，培育公開透明的政府管理理念。建立第三方檢驗(yàn)、評估和結(jié)果采信制度，培育以市場為主體的政府管理理念。這些理念已經(jīng)被全國各地廣泛接受，成為各個地區(qū)深入推進(jìn)改革的重要思路。二是形成一批可在全國復(fù)制推廣的政府管理創(chuàng)新制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展的外商投資項目備案管理、境外投資項目管理、新設(shè)企業(yè)注冊資本認(rèn)繳制、統(tǒng)一營業(yè)執(zhí)照樣式、企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度等制度創(chuàng)新，大膽借鑒了國際通行規(guī)則，并已在全國范圍內(nèi)逐步推廣復(fù)制。三是形成一批可在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣的政府監(jiān)管創(chuàng)新制度。海關(guān)監(jiān)管制度方面，一線進(jìn)境貨物先進(jìn)區(qū)后報關(guān)、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運(yùn)輸?shù)?4項制度創(chuàng)新，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復(fù)制推廣。檢驗(yàn)檢疫制度方面，進(jìn)境貨物預(yù)檢驗(yàn)等8項試驗(yàn)成果，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和場所復(fù)制推廣。海事監(jiān)管制度方面，海事行政許可全程透明等2項試驗(yàn)成果，已復(fù)制到全國海事系統(tǒng)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)水域國際航行船舶航海監(jiān)管技術(shù)和海事誠信管理綜合體系等試驗(yàn)成果，也已在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣。四是在金融和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域形成一定的溢出效應(yīng)。小額外幣存款利率上限放開等相關(guān)政策已在上海推廣。跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)等8項政策已在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣，有力推動了國家整體金融改革進(jìn)程。

第二篇：上海自貿(mào)區(qū)總結(jié)

2015年標(biāo)準(zhǔn)化制度改革情況

市質(zhì)監(jiān)局

上半年，標(biāo)準(zhǔn)化制度改革情況進(jìn)展順利，現(xiàn)將有關(guān)改革事項總結(jié)如下：

1.改革事項名稱：企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案

按照《國家質(zhì)檢總局和國家標(biāo)準(zhǔn)委關(guān)于在部分省市開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開試點(diǎn)工作的通知》要求，認(rèn)真開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度試點(diǎn)工作，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開。自2015年起，辦理企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的企業(yè)，積極引導(dǎo)企業(yè)利用企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開系統(tǒng)辦理企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明公開工作，自我公開聲明完成后視為企業(yè)完成企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案工作。

第三篇：上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式及啟示

【摘要】自貿(mào)區(qū)是兩個及以上的經(jīng)濟(jì)體經(jīng)過一系列談判后達(dá)成協(xié)議，形成成員內(nèi)部取消貿(mào)易壁壘的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種組織形態(tài)。最大的特點(diǎn)是成員之間沒有貿(mào)易壁壘，非成員不可以享受同等待遇。文章簡單分析了上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式及啟示。

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 金融創(chuàng)新模式 啟示

一、上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式內(nèi)容

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立推動利率市場化和項目開放性的金融市場自由化，基于負(fù)面清單的管理體制前提下進(jìn)行了金融改革試驗(yàn)，有效的解決了經(jīng)濟(jì)金融體制的內(nèi)在癥結(jié)，為系統(tǒng)性及綜合性的改革方案的制定提供廣闊空間?；谶@一方向及目標(biāo)，上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式包括的內(nèi)容主要有：

（一）突破資本項目自由兌換的限制，推動了匯率改革

目前，我國實(shí)行的是有浮動匯率，人民幣的匯率會受到央行的干預(yù)。匯率的改革方向?yàn)橘Y本項目的自由兌換及人民幣的匯率市場化。在區(qū)放開匯率的衍生品交易，有效地推動了人民幣市場接軌，使得人民幣的國際化進(jìn)度加快。

中國將很快實(shí)現(xiàn)資本項目可兌換。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，境內(nèi)的個人資本流動和進(jìn)出都比較方便；境外資本的流動性也較為順暢，可以讓企業(yè)得到貸款，也可以投資證券市場，但是資本賬戶的開放必須要謹(jǐn)慎。因?yàn)橘Y本賬戶開放后會沖擊金融體系，其結(jié)果不可逆轉(zhuǎn)。隨著金融體系的發(fā)展，資本賬戶的開放已經(jīng)不在掌控之內(nèi)，出現(xiàn)了“出口虛增”的現(xiàn)象。經(jīng)過不斷發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)的部分經(jīng)濟(jì)行為會對金融開放形成倒逼效果。因此，金融賬戶的創(chuàng)新及開放式必然的趨勢，但其開放過程要十分謹(jǐn)慎。

（二）主動發(fā)展離岸金融業(yè)務(wù)，創(chuàng)建創(chuàng)新金融市場

在國內(nèi)外環(huán)境下，自貿(mào)區(qū)進(jìn)行的多重改革中，不可復(fù)制的只有人民幣離岸金融業(yè)務(wù)和金融市場，在適當(dāng)時機(jī)充分利用自貿(mào)區(qū)的獨(dú)特優(yōu)勢，掌握住發(fā)展機(jī)遇，以最快速度發(fā)展成為離岸金融中心。利用上海所在的優(yōu)勢，形成其他城市不能跨越的金融高地。因此，離岸金融市場要構(gòu)建起分離型為核心，滲透性的金融創(chuàng)新模式，其特點(diǎn)是通過不同賬戶類型的確定將金融業(yè)務(wù)和金融市場進(jìn)行分離，煩是允許金融市場和金融業(yè)務(wù)之間進(jìn)行適量的滲透。利用適當(dāng)?shù)墓膭钫邘椭髽I(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行人民幣跨境結(jié)算，催生人民幣的存款和貸款的需求，推動兩者進(jìn)入良性循環(huán)。

（三）將金融市場化作為導(dǎo)向，構(gòu)建起金融創(chuàng)新試驗(yàn)場

自掛牌以來，上海自貿(mào)區(qū)先后出臺了多條支持金融自貿(mào)區(qū)的政策措施，自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行逐漸開始了利率市場化和支付結(jié)算等業(yè)務(wù)的創(chuàng)新，既是自貿(mào)區(qū)金融支持建設(shè)的結(jié)果，也是自貿(mào)區(qū)有序平穩(wěn)發(fā)展的動力。金融創(chuàng)新模式的主體不只是局限于商業(yè)銀行，還有股權(quán)投資等非銀行機(jī)構(gòu)。各種類型的金融機(jī)構(gòu)都加入到自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新中來，在一定程度上表明了自貿(mào)區(qū)作為開放及創(chuàng)新平臺給金融主體帶來了多重可能性，向金融主體提供了創(chuàng)新模式的研究開發(fā)可行性。但任何金融主體在金融創(chuàng)新模式中都需要做到尊重群眾創(chuàng)造和市場規(guī)律。在自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式中需要注意兩點(diǎn)，一是要發(fā)揮出其溢出效應(yīng)，二是要基于金融服務(wù)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)要求，在可控風(fēng)險中快速創(chuàng)新。

（四）金融創(chuàng)新模式的助推器

上海自貿(mào)區(qū)自掛牌以來，引人關(guān)注是對金融領(lǐng)域的改革，人民幣匯率自由化、利率市場化、資本項目開放和離岸金融業(yè)務(wù)等都是創(chuàng)新模式中不可缺少的內(nèi)容。上海自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域的改革在表面上是將對外開放及自由貿(mào)易作為重點(diǎn)，其實(shí)其深層次目的是為了改革市場經(jīng)濟(jì)體制而做的鋪墊。面對創(chuàng)新程度較高的領(lǐng)域，下一步重點(diǎn)是對金融領(lǐng)域的開放和創(chuàng)新，這一過程涉及到國內(nèi)的體制性變革，必然會產(chǎn)生帶動效應(yīng)，對國內(nèi)體制的更新改革都會帶來示范效果。

二、上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新模式的啟示

上海自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新在一定程度上會形成顯著的示范作用，可能深化金融體系的市場化創(chuàng)新，推動我國從經(jīng)濟(jì)大國轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑诖髧屘摂M經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間形成良性互動，有力地突破目前經(jīng)濟(jì)增長的悖論。

（一）有助于形成金融市場穩(wěn)定前進(jìn)的良性預(yù)期

上海自貿(mào)區(qū)的金融市場逐漸與國際市場接軌，包括在制度層面、技術(shù)層面等，讓金融市場形成良性的運(yùn)轉(zhuǎn)體制機(jī)制，有助于國內(nèi)金融市場的可持續(xù)發(fā)展。就微觀角度而言，上海自貿(mào)區(qū)在資金、制度等方面構(gòu)成兩元結(jié)構(gòu)，會提升市場參與者的熱情，加快人民幣的國際化步伐，推動人民幣與外國貨幣體系的對接。就宏觀角度而言，上海自貿(mào)區(qū)體現(xiàn)的是政府深化改革的決心，通過釋放改革紅利，形成能夠支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久性增長動力，可以構(gòu)建起國際社會對我國的預(yù)期。

（二）提高區(qū)內(nèi)金融市場競爭力，促進(jìn)了銀行業(yè)的大發(fā)展

金融創(chuàng)新對借貸款者帶來的巨大動力，也帶來的壓力，這就需要他們在降低成本和提高收益中二選一。由于金融創(chuàng)新可以把市場的供求關(guān)系關(guān)系反應(yīng)出來，促使金融信息越來越準(zhǔn)確和公開，最大程度地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，減少銀行與銀行之間、商品與商品之間的資金來回流動限制。同時，金融創(chuàng)新模式給金融業(yè)帶來了多重盈利空間和機(jī)會。金融的自由化及創(chuàng)新促使金融資本的形成，為金融企業(yè)提供發(fā)展空間，也帶來了較為靈活的運(yùn)營方式。

（三）確定金融創(chuàng)新的漸進(jìn)性定位

因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)是探索和建設(shè)同時進(jìn)行的，多項政策沒有參照對象和時間表，金融創(chuàng)新及金融開放與預(yù)期存在一定差距。金融創(chuàng)新模式是為了與國際更好的接軌，找到金融監(jiān)管的創(chuàng)新模式，建立起現(xiàn)代金融體系機(jī)制，給國內(nèi)的金融改革提供可以推廣和可以復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)，推動金融自貿(mào)區(qū)發(fā)揮應(yīng)用的效用和功能，明確自身的發(fā)展定位，提升自身的國際影響力和國際競爭力。同時，促進(jìn)了國際社會發(fā)展需要，實(shí)現(xiàn)國際金融和自貿(mào)區(qū)金融的對接，滿足相關(guān)跨過投資和貿(mào)易服務(wù)的要求，促使金融創(chuàng)新開放和發(fā)展的基調(diào)具有一致性，推動符合條件的資本項目及外匯機(jī)構(gòu)全面創(chuàng)新。金融企業(yè)的發(fā)展會受到企業(yè)本身的改革決心以及改革力度的影響，若自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)完全依靠政府部門的保護(hù)，不實(shí)行自負(fù)盈虧，其自身效益肯定不高，很難促進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展。

三、結(jié)束語

自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新模式形成了一定的示范作用，對金融市場和金融體系的深化有重要的促進(jìn)作用，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)國際金融中心城市的重要手段。

第四篇：1上海自貿(mào)區(qū)政策解析

中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”)于9月29日開始正式運(yùn)行。為充分認(rèn)識上海自貿(mào)區(qū)政策內(nèi)涵及運(yùn)行機(jī)制，準(zhǔn)確把握當(dāng)前形勢，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，市政府辦公廳、市商務(wù)局特邀國家商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院原副院長陳文敬同志于11月7日上午在市政務(wù)中心作“中國(上海)自貿(mào)區(qū)政策解讀與發(fā)展機(jī)遇分析”專題報告。

一、上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立背景

大家都比較關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)，不僅僅是我們國內(nèi)在關(guān)注，國際上也非常關(guān)注。外國人關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)有他的角度，有他們內(nèi)在的一些考慮，他們也想搞清中國搞上海自貿(mào)區(qū)究竟是在做哪些方面工作?是一次真正的開放還是就在上海搞個動作?

從國際形勢看，在加入世貿(mào)組織后，中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，經(jīng)過十多年的發(fā)展我國已成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國和貿(mào)易大國，而且出口是世界第一。中國發(fā)展到今天，在世界和地區(qū)事務(wù)中的作用是不可忽略，不可小覷的。同時我們看到，在國際上，世貿(mào)組織談判，多哈回合談了十多年了，到現(xiàn)在也沒談出結(jié)果。美國一直想主導(dǎo)世貿(mào)組織，這就不利于發(fā)展中國家，現(xiàn)在的形勢與過去烏拉圭回合的時候有所不同，那時候美國主導(dǎo)的力量非常強(qiáng)大，現(xiàn)在很多新興國家在崛起，話語權(quán)增多了，在世界經(jīng)濟(jì)的份量加重了，發(fā)展中國家聯(lián)合起來，聲音就非常強(qiáng)大，有些事美國就不那么容易為所欲為，所以這么多年，多哈回合談判沒有結(jié)果，那怎么辦?現(xiàn)在一種趨勢就是由多邊轉(zhuǎn)向區(qū)域。世界經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的勢頭并沒有發(fā)生逆轉(zhuǎn)，依然是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流，所以這個最基本的判斷要有。

從國內(nèi)的形勢看，我們也可以看得清，中國改革開放三十多年的發(fā)展，我們極大地釋放了生產(chǎn)力，物質(zhì)財富的增長非常的迅速。我們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速是不爭的事實(shí)，但是這種發(fā)展又是一種粗放型的，是廉價的、低成本的勞動力，通過大量資源的消耗為代價來換取的。我們必須要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，中央已意識到這個問題，不再以GDP論英雄。習(xí)近平同志在二十國集團(tuán)的峰會上就表態(tài)，不能靠政府的大規(guī)模刺激和直接干預(yù)來獲得經(jīng)濟(jì)增長，要避免以經(jīng)濟(jì)增長速度論英雄，把增長速度適當(dāng)降一點(diǎn)。但是從穩(wěn)增長、保就業(yè)的角度來說，沒有一定的增長速度，是很難實(shí)現(xiàn)我們就業(yè)目標(biāo)的，還是要有一定的增長來保證就業(yè)，保障社會的穩(wěn)定。所以，穩(wěn)增長、保就業(yè)是我們當(dāng)前新時期的新使命。最重要的一個是要調(diào)整結(jié)構(gòu)，要轉(zhuǎn)變我們發(fā)展的理念，是追求速度還是追求質(zhì)量，另外一個重要的原因，就是改革，30年的改革開放應(yīng)當(dāng)說我們經(jīng)濟(jì)上取得了巨大的成就，但是也形成了不同層面的利益群體，要削弱一個部門的權(quán)力，那是非常困難的事情，包括上海自貿(mào)區(qū)，到目前為止很多的細(xì)則都沒出來，為什么?放開一點(diǎn)東西放給市場，非常難。

因此中央現(xiàn)在提出一條叫“包容性發(fā)展”，就是要社會公正，所以制度上必須要改革。改革首先的切入點(diǎn)就是政府要放權(quán)，要簡政放權(quán)，要把有些權(quán)力讓給市場，國企要讓利給民企，所以這場改革，我們講為什么水深?因?yàn)橐呀?jīng)到了一種利益固化的地步。因此無論是從整個國家發(fā)展的理念以及我們需要制度上進(jìn)行的改革，都需要進(jìn)行一個重大的突破，那么怎么去突破?抓手在哪里?放在什么地方?就選中了上海。

應(yīng)當(dāng)說，上海自貿(mào)區(qū)這個信息的發(fā)出到它的掛牌運(yùn)行，到現(xiàn)在緊鑼密鼓地出臺相關(guān)的很多的東西，這是中央政府的一個重大的戰(zhàn)略決策，我發(fā)現(xiàn)一個非常明確的信號，中國要繼續(xù)堅持改革開放，也就是說就像習(xí)近平在新南巡的講話當(dāng)中說到：“改革不停頓，開放不止步?！崩羁藦?qiáng)提出來改革也是紅利。所以要堅持改革，要以開放促改革。

二、選擇在上海設(shè)立自貿(mào)區(qū)的意義

在2010年，上海的生產(chǎn)力研究中心就提出了自貿(mào)區(qū)方案。為什么上海提出來，中央就能批呢?應(yīng)當(dāng)說上海市的領(lǐng)導(dǎo)抓得很緊，我曾經(jīng)跟很多地方都講過，就是任何一件類似東西，要上升到國家戰(zhàn)略，一定是地方一把手工程，上海的一把手非常重視這事。溫家寶同志對上海的方案有一個原則的意見，說原則同意，請商務(wù)部研究，剛開始他是讓發(fā)改委牽頭研究。李克強(qiáng)同志任總理后，也很支持，但要求改成中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。原來叫自由貿(mào)易區(qū)，讓它改個名稱。今年4月份，汪洋同志到上海就具體研究落實(shí)這件事情，讓他們要以貿(mào)易投資便利化為原則，加快制定相關(guān)的措施、細(xì)則，制定總體方案。然后由商務(wù)部來牽頭，20幾個部委協(xié)調(diào)，搞這個方案，上海市有幾十個局來研究這個事，研究具體的細(xì)則和框架，這才最后批準(zhǔn)了。

設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)不是搞一些新的政策洼地，而是著力于一種制度的變革和開放的進(jìn)一步擴(kuò)大，也就是我們常說的叫擴(kuò)大開放和深化改革。上海市提出方案后，溫家寶就問上海市委書記究竟要什么?上海市的領(lǐng)導(dǎo)回答：我要制度，不要政策。不要政策要制度，這就對路了。如果先給你一個政策，之后你再要優(yōu)惠政策，那中國就真是擺不平了。

設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)，是打響了中國新一輪改革開放的第一槍，它的意義就在于，它要引領(lǐng)中國新一輪的改革開放，它是新一輪的風(fēng)向標(biāo)。

三、設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)的亮點(diǎn)和需要注意的問題

第一，突破了準(zhǔn)入制度的瓶頸。這是過去不曾碰過的，我們在過去也沒多想，但是西方一些發(fā)達(dá)國家頻頻向我們提出要求。其中兩個詞，過去我們很少去提，就是準(zhǔn)入前的國民待遇和負(fù)面清單。準(zhǔn)入前的國民待遇就是外國企業(yè)到中國來投資設(shè)立公司，或收購一個公司，或者是設(shè)立之后再擴(kuò)大投資，要求享受不低于中國企業(yè)的待遇。過去不行，過去是你來我先審你，步步為營，哪一個階段，事前事中事后都要審理。與這個緊密相連的就是負(fù)面清單，以前我們是(包括加入世貿(mào)組織)在協(xié)議當(dāng)中采取正面力量的方式，就是我開放的時候能干什么，其他的不提就沒有了，就像我們的營業(yè)執(zhí)照一樣的，規(guī)定你的經(jīng)營范圍，除此之外就不能經(jīng)營，都是正面的東西。負(fù)面清單就是不讓做的東西，這個不讓做是指的國民待遇和最惠國待遇，而這些不讓你做的事是與國民待遇和最惠國待遇不相符合的。

第二，放寬注冊資本登記條件，降低準(zhǔn)入門檻和企業(yè)成本。除了法律、行政法規(guī)有規(guī)定的以外，公司實(shí)行注冊資本認(rèn)繳登記，不登記實(shí)繳資本，也不提交驗(yàn)資報告，更便利、簡單化，而且取消了一些最低的注冊資本的限制。也就意味著不限制，1元錢也可以。但是一般來講，從企業(yè)的信用來講，也不能說我真注冊1塊錢的，因?yàn)槟阏孀?元錢純粹就是開玩笑，就是等著賣公司的名稱。到目前為止，我了解到還沒有1元錢的公司，要是真出現(xiàn)了，我倒覺得是一個突破，沖破了原有的思想禁錮的障礙和藩籬，它具有象征性的意義，說明是真的開放，它的意義是重大的。最近國務(wù)院部署在全國范圍內(nèi)實(shí)行取消企業(yè)年檢，試行年終報告公示制度，這就是該政策普照全國了。

第三，投資便利化。總體方案是以貿(mào)易和投資便利化為一元來制定的，這是它的一大特點(diǎn)。政府對投資準(zhǔn)入管理，由過去的那種注重事前審批，轉(zhuǎn)向加強(qiáng)事中和事后的監(jiān)管，它的這個最核心的問題就是要實(shí)行備案制。實(shí)行備案之后，肯定會出現(xiàn)泉涌現(xiàn)象，就是現(xiàn)在大量的企業(yè)到哪里去注冊，因?yàn)楹芊艑捔?，備案就行了，時間很短，過去大概將近一個月，二十八、九天，現(xiàn)在四天就完成了，而且還不受資本的限制。稅收方面沒有更多的東西，財政部、海關(guān)總署等剛發(fā)了一個文，大家可能已經(jīng)注意到并沒有特別的稅收優(yōu)惠政策。我們說上海自貿(mào)區(qū)不是一個新的政策洼地，重要的也不是有多少稅收優(yōu)惠，而重點(diǎn)在于制度上的創(chuàng)新。

第四，金融開放、匯率自由。資本項目的開放是一個很大的動作。我們資本項下羞羞答答那么多年，還沒有一個像樣點(diǎn)的部門開放，今天人民幣具有越來越重要的作用。有的國家已經(jīng)把它作為儲備貨幣，因?yàn)槿嗣駧诺膸胖捣€(wěn)定，而且還不斷升值，作為一個儲備貨幣，它就像一個黃金一樣啊，受市場的影響很小，雖然不是黃金，但它是一個硬通貨幣，拿著放心。資本項下的人民幣自由兌換，是推動人民幣走出去。是我們實(shí)現(xiàn)人民幣國際化的一個重要的步驟和舉措，就是告訴世界，告訴我們的國人，中國開始動手了，但是非常遺憾的是，金融開放是非常困難的，據(jù)我了解，到現(xiàn)在，連個像樣的細(xì)則都沒拿出來。

第五，超越了傳統(tǒng)的海關(guān)特殊監(jiān)管貿(mào)易區(qū)。從貨物貿(mào)易擴(kuò)大到了服務(wù)貿(mào)易，監(jiān)管模式也從封閉式的管理改為一線放開，二線管住的管理模式。應(yīng)當(dāng)說，過去我們始終在說是境內(nèi)關(guān)外，一線放開，二線管住的模式，但是我們實(shí)際上一線和二線都是管住的姿態(tài)。綜保區(qū)剛剛開始，其他的出口加工區(qū)域也是放開的，說是放開，很嚴(yán)。它跟世界海關(guān)組織所界定的真正的一線放開和二線管住，還是有很大的區(qū)別的，我們的傳統(tǒng)就是我們現(xiàn)在執(zhí)行的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的這種模式和管理的方法。

第六，不同于香港、新加坡等自由港的模式。我認(rèn)為有些東西一定要搞清楚，香港是一個經(jīng)濟(jì)體制的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，有些東西我們不能夠完全地復(fù)制，從開放的角度來說你可以去接受一些東西，但是一定要了解，我們所做的上海自貿(mào)區(qū)，現(xiàn)在肯定是境內(nèi)關(guān)外的，在我國關(guān)境領(lǐng)土上的一個特殊的區(qū)域，而不是一個單獨(dú)關(guān)稅區(qū)。如果你要搞各家自由開放那種單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的話，那就等于我們搞得像香港、澳門那樣，那最終中國會成為什么?是聯(lián)邦?我認(rèn)為中國不會搞這個，因?yàn)橄愀?、澳門是一個歷史的產(chǎn)物，它是歷史遺留下來的產(chǎn)物，是我們一國兩制的一個戰(zhàn)略舉措。

第七，改革創(chuàng)新成果和經(jīng)驗(yàn)是可以復(fù)制和推廣。這就像當(dāng)年的深圳一樣，對整個中國是有示范和引導(dǎo)作用的。

最后，講幾個試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)注意的問題。一是企業(yè)注冊問題。大家看到了，我覺得它很有趣，將來你注冊的企業(yè)非常有限，現(xiàn)在還是在幾個監(jiān)管區(qū)之內(nèi)，另外在一個監(jiān)管區(qū)內(nèi)開放的服務(wù)業(yè)，將來和制造業(yè)的混雜在一起之后，會形成非常混亂的局面，這個東西監(jiān)管起來的難度很大。我還不知道，將來它對綜合性的、金融類的、服務(wù)類的很多東西怎么監(jiān)管，這對海關(guān)是一個新問題也是一個挑戰(zhàn)。二是資本項目開放的問題?，F(xiàn)在有一個問題就是說，現(xiàn)在人民幣升值了，而美元的貸款利率低于人民幣的成本，這種狀況下，美元會流得快，這跟我們說的要推動我們的人民幣走出去，初衷是不一樣的，因?yàn)楝F(xiàn)在美元的貸款利率很低，大家肯定美元會流過來。所以現(xiàn)在美元大量流過來，將來你怎么應(yīng)對，這也是一個大的問題。三是你如何處理好已經(jīng)簽訂的FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)，和未來我們將要簽訂的這種FTA的這些關(guān)系。像CEPA，雖然里頭有一些注解，講這個CEPA或者我們簽訂FTA的時候，如果它可以享受這個東西，但是如果我們簽訂的東西比這些還優(yōu)惠的，處理起來就很復(fù)雜，這個關(guān)系一定要處理好。包括同香港，在上海搞自貿(mào)區(qū)對香港造成了一定的影響，項目都跑上海了，對香港全球性的金融中心肯定會有影響。但這次博彩業(yè)沒搞，這對澳門可能是一個利好的消息。

第五篇：上海自貿(mào)區(qū)總結(jié)

上海自貿(mào)區(qū)主要摘要

1.區(qū)域范圍

國務(wù)院劃定的上海自貿(mào)區(qū)，包括洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，面積為28.78平方公里

2.服務(wù)模式

在貿(mào)易領(lǐng)域，上海自貿(mào)區(qū)將實(shí)施“一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動”的創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)新模式。“凡是進(jìn)入這20多平方公里區(qū)域的貨物都是零關(guān)稅，出了這個區(qū)域要實(shí)行出口退稅，但進(jìn)入國內(nèi)消費(fèi)，要重新征稅?！?/p>

“在這里，工商注冊登記更加便利，對外國投資者實(shí)行負(fù)面清單管理，就是‘非禁即入，凡是法律法規(guī)沒有禁止的，都列為開放’。負(fù)面清單式的開放方式，是一種準(zhǔn)入前的國民待遇嘗試。”

3.掛牌及政策公布實(shí)施時間

據(jù)報道，根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)方案制定機(jī)構(gòu)處得到的消息，若無特殊變數(shù)，自貿(mào)區(qū)初步確定在本月27日掛牌?！皽?zhǔn)確時間需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)，也需要根據(jù)各方領(lǐng)導(dǎo)時間安排，如果無變數(shù)，初步確定時間為本月27日。”相關(guān)人士表示，自貿(mào)區(qū)在9月底掛牌已確定。

上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)法律規(guī)定的行政審批將于2013年10月1日起實(shí)行。即將在10月1日正式啟動的自貿(mào)區(qū)方案涉及56項政策，這56項政策包含小部分金融政策，年底前再啟動42項政策中再包含一部分金融開放政策。商務(wù)部同意25家企業(yè)參與內(nèi)資融資租賃業(yè)務(wù)試點(diǎn)，這似乎又為自貿(mào)概念炒作提供了新路徑。分析人士表示，融資租賃扶持政策將成為各路資金關(guān)注的新重點(diǎn)，目前涉足該業(yè)務(wù)或者注冊地在上海自貿(mào)區(qū)的上市公司。

4．關(guān)注焦點(diǎn)

金融領(lǐng)域的開放則成為試點(diǎn)中最受關(guān)注的焦點(diǎn)。申報的方案明確表示，在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融市場利率市場化，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價格實(shí)行市場化定價；在風(fēng)險可控的前提下，在區(qū)域內(nèi)對人民幣資本項目可兌換進(jìn)行先行先試；允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行；離岸金融業(yè)務(wù)亦被列為金融領(lǐng)域開放的重要部分。據(jù)相關(guān)媒體報道，上海自貿(mào)區(qū)金融開放政策包含允許融資租賃公司設(shè)保理業(yè)務(wù)、允許外資設(shè)有限牌照銀行等內(nèi)容，但金融政策將晚于其他政策啟動。

據(jù)介紹，上海自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新試點(diǎn)主要面向貿(mào)易和投資服務(wù)。除上述舉措外，在試點(diǎn)中，還將對區(qū)內(nèi)注冊的各類融資租賃公司及項目子公司，實(shí)施融資租賃貨物出口退稅的試點(diǎn)政策。建議融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊資本限制，建議允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

分析人士表示，目前已有多家融資租賃公司在所劃定的自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了相關(guān)業(yè)務(wù)項目；而自貿(mào)區(qū)的建成，將對國內(nèi)融資租賃行業(yè)帶來進(jìn)一步的發(fā)展機(jī)遇。

據(jù)公開資料顯示，上海市綜合保稅區(qū)還與交銀租賃、招銀租賃、國銀租賃、農(nóng)銀租賃、工銀租賃、中航租賃、美國威利斯租賃、大新華租賃以及遠(yuǎn)東租賃9家公司簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，包括國內(nèi)的租賃公司以及國際租賃公司，都將成為上海未來融資租賃項目的儲備資源

5．主要涉及領(lǐng)域

有關(guān)方面提出了上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)方案中的服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的清單，涉及六大領(lǐng)域十九個行業(yè)，主要包括：

金融服務(wù)：允許外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行，民營資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務(wù)；降低融資租賃公司的限制，并允許兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

專業(yè)服務(wù)：將放開外資從事律師、資信調(diào)查、人才中介、投資管理、工程設(shè)計和建筑服務(wù)等，中外合資旅行社將允許從事除臺灣地區(qū)以外的出境旅游業(yè)務(wù)，這意味著擴(kuò)大了中國國旅和中青旅等公司的業(yè)務(wù)范圍。

航運(yùn)服務(wù)：除了對外資企業(yè)放寬投資比例限制外，對港口業(yè)務(wù)也有擴(kuò)大，不過上海港口類上市公司已大幅上漲，對利好預(yù)期已有反應(yīng)。

商貿(mào)服務(wù)：將放開外資參與增值電信業(yè)務(wù)、游戲機(jī)的生產(chǎn)和銷售、外資從事文物拍賣等，與上市公司的影響不大。

文化服務(wù)和社會服務(wù)領(lǐng)域主要是放開外資機(jī)構(gòu)的限制，與A股的公司關(guān)

6．部分優(yōu)惠政策：

免稅和自由港將有利于吸引高端制造業(yè)，而貿(mào)易區(qū)將有利于吸引更多的加工、制造、貿(mào)易和倉儲物流企業(yè)聚集，疊加我國的產(chǎn)業(yè)升級。因此，自由貿(mào)易區(qū)對于物流的集聚效應(yīng)將更加顯著。

在自由貿(mào)易園區(qū)的概念中，港口、機(jī)場、倉儲、地產(chǎn)以及金融服務(wù)業(yè)的企業(yè)更容易成為受益企業(yè)。某券商研究員分析認(rèn)為，上港集團(tuán)、上海機(jī)場、長江投資、外高橋、浦東金橋、浦發(fā)銀行等公司都有可能成為自貿(mào)區(qū)的受益者。

目前上海自貿(mào)區(qū)正在研究制定鼓勵類產(chǎn)業(yè)投資目錄，處在目錄內(nèi)的企業(yè)，所得稅按15%優(yōu)惠。其他企業(yè)所得稅率一律按25%征收。并非所有“關(guān)內(nèi)”企業(yè)都能享受到稅收優(yōu)惠。從企業(yè)所得稅來看，新加坡和中國香港的企業(yè)所得稅為16.5%，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的一般企業(yè)與區(qū)外一樣，都為25%，高于前者。

而且，未來在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立的企業(yè)除了能享受稅收優(yōu)惠外，在進(jìn)出口額度上也會有更大的空間。對一些未完稅的進(jìn)口商品，企業(yè)將可以直接通過自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外資銀行辦理倉單質(zhì)押，擁有更多更豐富的金融盤活手段。

值得一提的是，類似于國際藝術(shù)品拍賣這樣的高端文化業(yè)態(tài)也將在自貿(mào)區(qū)內(nèi)得到長足發(fā)展，從而大大降低了藝術(shù)品流通市場的稅費(fèi)成本和交易成本。

上海提出，對于自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)對外投資，將實(shí)行以備案制為主的管理方式，對境外投資的一般項目實(shí)行備案制，切實(shí)提高境外投資便利化程度。境外投資3000萬美元以上資源開發(fā)類項目以及中方用匯額1000萬美元以上的非資源類境外投資項目須由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，在試點(diǎn)內(nèi)此項審批或?qū)⑼Ｖ箤?shí)施；對非金融類的境外投資，將由前置審批轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌?qiáng)事后管理。

7．關(guān)于匯率，兌換及資金轉(zhuǎn)移

在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可基本實(shí)現(xiàn)利率、匯率的市場化這個金融完全市場化和全面開放的重要指標(biāo)。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)基本放開人民幣匯率的衍生品交易，企業(yè)可以比較自由從境外獲得借款，境外資本在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可以投資中國證券市場，境內(nèi)個人資本流出將比較便利。實(shí)施負(fù)面清單后，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)外雙向投資可自由流通，特別是境內(nèi)外雙向投資，包括境內(nèi)（外）資本參股境外（內(nèi)）企業(yè)。外商投資全面享受“準(zhǔn)入前國民待遇”。

還有，對跨境資金轉(zhuǎn)移的限制。一方面，在利率匯率市場化前提下，一定程度限制跨境資金（資本）轉(zhuǎn)移是必要的。在利率市場化之后，區(qū)內(nèi)外人民幣存款的轉(zhuǎn)移要受到限制。區(qū)內(nèi)的個人可以把工資收入、其他合法收入以及海外收入存入?yún)^(qū)內(nèi)的人民幣賬戶，享受利率市場化的好處，但是禁止將個人在境內(nèi)的人民幣資金轉(zhuǎn)存該賬戶。另一方面，即使在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，資本項目基本可兌換也不等于跨境資金轉(zhuǎn)移的完全自由。對某些資金，例如洗錢和非法融資等違反世界公認(rèn)的行為準(zhǔn)則的跨境資金轉(zhuǎn)移必須受到限制。同時，根據(jù)G20倫敦會議的精神，各國啟動對避稅天堂的監(jiān)管也很緊等。

8．區(qū)內(nèi)設(shè)立期貨倉庫

如果國外商品交易所能夠在自貿(mào)區(qū)設(shè)立自己的期貨倉庫，將有助于國內(nèi)大宗商品買家節(jié)約交易和運(yùn)輸成本，也能夠減少對國外倉庫的依賴。如中國是銅和鋼等金屬的最大生產(chǎn)國和消費(fèi)國，但是像倫敦金屬交易所這樣的全球最大的金屬交易所，在內(nèi)地沒有倉庫（像倫敦金屬交易所和全球其他大宗商品交易所通常希望設(shè)立自己的倉庫，以確保交貨地點(diǎn)盡可能地靠近消費(fèi)和制造目的地）。這就意味著在倫敦金屬交易所交易的許多中國內(nèi)地客戶只能通過新加坡或高雄的倉庫進(jìn)行金屬實(shí)物交割，這增加了他們的運(yùn)輸成本。

9．鼓勵發(fā)展行業(yè)

另外，自貿(mào)區(qū)鼓勵從事境外股權(quán)投資，并提供相應(yīng)的中介服務(wù)。比如，鼓勵在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立專業(yè)從事境外股權(quán)投資的項目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外投資股權(quán)投資母基金，可能與前?；绢愃?。

上海綜合保稅區(qū)管理委員會處長張紅也曾介紹，為了推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，自貿(mào)區(qū)將鼓勵發(fā)展諸多新型業(yè)態(tài)，包括發(fā)展電子商務(wù)、融資租賃、高端維修、大宗商品交易、離岸貿(mào)易等。金融領(lǐng)域開放方面，自貿(mào)區(qū)將探索建立試驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管新體制，將會有一攬子制度創(chuàng)新，包括人民幣自由兌換、資金自由流通等。

后續(xù)仍每日關(guān)注并收集相關(guān)信息。

2013.9.22