第一篇：期貨考試終極復(fù)習(xí)資料

我第一章 期貨市場(chǎng)概述

第一節(jié)期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展

一、期貨交易的起源 1、1571年，英國(guó)創(chuàng)建了世界上第一家集中的商品市場(chǎng)—倫敦皇家交易所。

2、1848年芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所(cbot)△3、1851年，芝加哥期貨交易所才引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同。

△

4、芝加哥交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度

△5、1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)了投機(jī)者的加入，使期貨市場(chǎng)流動(dòng)性加大。1883年，結(jié)算協(xié)會(huì)成立，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對(duì)沖工具。

6、1964年，交易所一反傳統(tǒng)率先推出了火牛期貨品種，后來又推出了活豬期貨合約。

7、1969年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)已經(jīng)成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心。

8、倫敦金屬交易所正式創(chuàng)建于1876年。19世紀(jì)中期，英國(guó)已經(jīng)成為世界上最大實(shí)務(wù)金屬和銅的生產(chǎn)國(guó)。9、1874年芝加哥商業(yè)交易所產(chǎn)生10、1876年倫敦金屬交易所產(chǎn)生

☆標(biāo)準(zhǔn)化合約，保證金制度，對(duì)沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實(shí)施，這些具有歷史意義的制度創(chuàng)新，標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的確立。

二、期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系

（一）期貨交易與現(xiàn)貨交易

△1.期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系：（p5—6）

△2.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別：

（1）交割時(shí)間不同（2）交易對(duì)象不同（3）交易目的不同（4）交易場(chǎng)所與方式不同（5）結(jié)算方式不同

（二）期貨交易與遠(yuǎn)期交易

△1.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系（p6）

2.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別：（1）交易對(duì)象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履約方式不同（5）信用風(fēng)險(xiǎn)不同△（6）保證金制度不同

三、期貨交易的基本特征

（一）合約標(biāo)準(zhǔn)化: 期貨交易是通過買賣期貨合約進(jìn)行的，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是出價(jià)格外，期貨合約的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。

（二）杠桿機(jī)制

（三）雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

（四）每日無負(fù)債結(jié)算制度

☆

（五）交易集中化，期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。四．期貨市場(chǎng)的發(fā)展 ☆

（一）期貨品種的發(fā)展

1.商品期貨：農(nóng)產(chǎn)品期貨，金屬期貨，能源期貨

2.金融期貨：外匯期貨，利率期貨，股指期貨。

(二)交易模式的發(fā)展

由期貨到期權(quán)，期權(quán)交易與期貨交易具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供大項(xiàng)套期估值的功能。期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別。

五.期貨市場(chǎng)的與其它衍生品市場(chǎng)

☆1.衍生品的概念。

衍生品與基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易之間的區(qū)別 主要分為場(chǎng)內(nèi)交易，場(chǎng)外交易。

2.衍生品市場(chǎng)的分類：期貨，遠(yuǎn)期，期權(quán)，互換。

☆互換，互換的概念，互換的主要類型。第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能和作用

一、期貨市場(chǎng)的功能

☆規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)的兩大基本功能

(1)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),什么叫規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的原理 ☆(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn),價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn):預(yù)期性連續(xù)性公開性權(quán)威性 ☆二,期貨市場(chǎng)的作用

1.鎖定生產(chǎn)成本,實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

2.利用期貨價(jià)格信號(hào)安排生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

3.提供分散,轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具,有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)

4.為政府宏觀政策的制定提供參考依據(jù)

5.有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展

6.有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話語權(quán).第三節(jié) 中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展

一、舊中國(guó)期貨市場(chǎng)

（一）舊中國(guó)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的背景

（二）舊中國(guó)期貨市場(chǎng)的興衰

（三）1921年交易所由盛轉(zhuǎn)衰的主要原因

二、新中國(guó)期貨市場(chǎng)

（一）新中國(guó)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的背景 △

（二）我國(guó)期貨市場(chǎng)的起步

1990年10月12日，中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開業(yè)，邁出了中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展的第一步。1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立，并與1992年1月28日正式開業(yè)；同年5月28日上海金屬交易所成立。

1992年9月，第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司——廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立；同年底，中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司開業(yè)。

三、期貨市場(chǎng)的清理整頓

（一）監(jiān)管架構(gòu)的確立2000年12月29日，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)成立。

（二）期貨交易所的清理整頓

（三）期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓 △

（四）違規(guī)事件的處理:1995年2月發(fā)生了國(guó)債期貨“327”事件，同年5月又發(fā)生了“319”事件，1995年5月暫停了國(guó)債期貨交易。

四、期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展

我國(guó)期貨市場(chǎng)走過了十年的發(fā)展歷程，經(jīng)過1993年和1998年以來的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。

（一）穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)

（二）規(guī)范發(fā)展期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)相繼出臺(tái)

（三）期貨交易量呈現(xiàn)恢復(fù)性增長(zhǎng)并連創(chuàng)新高

（四）新品種恢復(fù)上市:2006年初，白糖和豆油期貨上市，年底全球首個(gè)PTA期貨在鄭州商品交易所上市。2007年3月26日，鋅期貨在上海期貨交易所上市。

△

（五）中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立，有效降低保證金被挪用風(fēng)險(xiǎn)

2006年5月18日，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立。

△（六)中國(guó)金融期貨交易所成立，滬深300指數(shù)期貨仿真交易推出

2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。

第二章 期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)或組成可以劃分為四個(gè)組成部分：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司、投資者。

第一節(jié)

期貨交易所

一、定義：在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和交易服務(wù)組織，自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù).二、職能: 期貨交易所只要有以下職能：1.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) 2.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則3.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 4.組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割5.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 6.保證合約履行 7.發(fā)布市場(chǎng)信息8.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理9.監(jiān)管指定交割倉庫

三、組織形式

一般分為會(huì)員制和公司制

（一）會(huì)員制 1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的只要義務(wù)包括

（二）公司制 1.公司制期貨交易所主要特點(diǎn)

（三）會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別 主要表現(xiàn)為：1.設(shè)立的目的不同 2.承擔(dān)的法律責(zé)任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同 第二節(jié)

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

一、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

1.計(jì)算期貨交易盈虧2.擔(dān)保交易履約3.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

二、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式：

第一、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第二、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第三、由多加交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司。

三、期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系

（1）國(guó)際結(jié)算體系

（2）國(guó)內(nèi)結(jié)算體系：

1、中國(guó)金融期貨交易所分級(jí)結(jié)算制度。

2、其他三家期貨交易所。第三節(jié)

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

一、國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

（一）期貨公司的職能和作用

（二）期貨舉居間人與期貨公司的關(guān)系

（三）介紹經(jīng)紀(jì)商的職責(zé)與違規(guī) 第四節(jié)

期貨投資者

一、期貨市場(chǎng)投資者的分類

套期保值者投機(jī)者套利者

二、套期保值者、投機(jī)者和套利者之間的關(guān)系

主要表現(xiàn)在：1.投資者是期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)著，是套期貨保值者的交易對(duì)手

2.投資交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)，保障了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)展功能的實(shí)現(xiàn)

三、國(guó)際市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)與分類

（一）機(jī)構(gòu)投資者

（二）期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

1、根據(jù)資金來源劃分

2、根據(jù)資金投資領(lǐng)域劃分：（1）、對(duì)沖基金的概念：對(duì)沖基金又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”。（2）共同基金

（3）商品基金’商品基金的組織結(jié)構(gòu)1）商品基金經(jīng)理CPO2）商品交易顧問CTA 3）交易經(jīng)理TM 4）期貨傭金商FCM 5）托管人（4）對(duì)沖基金的基金

第三章

期貨合約與期貨品種

第一節(jié)

期貨合約

一、期貨合約的概念 期貨合約是指有期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二、期貨合約的主要條款

（一）合約名稱

（二）交易單位

（三）報(bào)價(jià)單位

（四）最小變動(dòng)價(jià)位

（五）每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

（六）合約交割月份

（七）交易時(shí)間

（八）最后交易日

（九）交割日期

（十）交割等級(jí)

（十一）交割地點(diǎn)

（十二）交易手續(xù)費(fèi)

（十三）交割方式

（十四）交易代碼

（十五）交易保證金 第二節(jié) 期貨品種

第四章

期貨交易制度與期貨交易流程

第一節(jié)

期貨交易制度

一、保證金制度:保證金分為進(jìn)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整交易保證金。交易所調(diào)整擺正進(jìn)的主要目的在于控制風(fēng)險(xiǎn)。在以下幾種情況下，交易所可以調(diào)整交易保證金比率，以提高會(huì)員或客戶的履約能力：

（1）對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的餓交易保證金比率。

（2）隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。

（3）當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況時(shí)，交易保證金逆旅相應(yīng)提高，具體規(guī)定看漲跌停板制度相關(guān)內(nèi)容。

（4）當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)如干個(gè)交易日的積累漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)。

二、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

它是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加后減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。

三、漲跌停板制度

1、漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁制度和波幅的大小。一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)該設(shè)置得大一些；反之，則小一些。

2、當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則，但平當(dāng)日新平倉優(yōu)先的原則。

四、熔斷制度

五、持倉限額制度

六、大戶報(bào)告制度

1、我國(guó)期貨交易所的大戶報(bào)告制度具體規(guī)定如下：

大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員后投資者某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)

頭寸持倉限量80%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。

七、強(qiáng)行平倉制度

當(dāng)會(huì)員、投資者出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)其持倉進(jìn)行平倉（1）會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)不足的；（2）持倉量超出其限倉規(guī)定的；

（3）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的（4）根據(jù)交易所的積極措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的（5）其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。

八、強(qiáng)行減倉制度

九、套期保值審批制度

十、交割制度

1、交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合同所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期末平倉合約的過程。一般來說，商品期貨一實(shí)物交割方式為主，金融期貨則以現(xiàn)金交割方式為主。交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶。

2、標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊(cè)后有效。標(biāo)準(zhǔn)倉單采用幾名方式，標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人應(yīng)妥善保管標(biāo)準(zhǔn)倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)和注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

3、標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓必須通過會(huì)員在交易所辦理過戶手續(xù)。同時(shí)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

十一、結(jié)算擔(dān)保金制度

十二、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

1、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源包括：

（1）交易所按向會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例，從管理費(fèi)用中提取；（2）符合國(guó)家財(cái)政政策法規(guī)的其他收入。

2、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后不再提取。

十三、風(fēng)險(xiǎn)警示制度

十四、信息披露制度

第二節(jié)

期貨交易流程—開戶與下單

一、開戶

開戶的基本程序：

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金

一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括：開戶與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網(wǎng)上下單

第三節(jié)

期貨交易流程——競(jìng)價(jià)

一、競(jìng)價(jià)方式

（一）公開競(jìng)價(jià)方式:公開競(jìng)價(jià)方式又可分為兩種形式：連續(xù)競(jìng)價(jià)制（這種方式在歐洲流行）和一節(jié)一價(jià)制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計(jì)算機(jī)撮合成交方式

1、國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)的運(yùn)行，一般是將買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

2、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后一分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間，開市時(shí)產(chǎn)生開盤價(jià)。

3、集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

二、成交回報(bào)與確認(rèn)

第四節(jié)

期貨交易流程—結(jié)算

一、結(jié)算的概念與結(jié)算程序會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會(huì)員可在第二天開市后二小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所。

二、結(jié)算公式與應(yīng)用

（一）有關(guān)概念:當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

（二）結(jié)算公式

1、結(jié)算準(zhǔn)備金額的計(jì)算方式；

2、當(dāng)日盈虧的計(jì)算公式。第五節(jié)

期貨交易流程——交割

一、交割的種類與作用

期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。

二、實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定

（一）實(shí)物交割方式:實(shí)物交割方式包括集中交割和滾動(dòng)交割兩種。

1.我國(guó)上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。

2、滾動(dòng)交割。大連商品交易所的所有品種以及鄭州商品交易的小麥期貨均可采取滾動(dòng)交割方式.（二）實(shí)物交割結(jié)算價(jià)

三、實(shí)物交割的流程

四、標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成和流轉(zhuǎn)

（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成:標(biāo)準(zhǔn)倉單生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)倉單您的流通

1、賣方客戶背書后交賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員；

2、賣方會(huì)員背書后交至交易所；

3、交易所蓋章后交買方會(huì)員

4、買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員背書后交買方 客戶

5、買方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買方客戶背書后至倉庫辦理有關(guān)手續(xù)

6、倉管后其代理人蓋章后，買方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買方客戶方可提貨或轉(zhuǎn)讓。

五、交割違約的處理

（一）交割違約的認(rèn)定:期貨合約的買賣雙方女工有下列行為之一的構(gòu)成交割違約：

1、在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單您的；

2、在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未解付貨款或解付不足的。

（二）交割違約的處理:會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。交易所可采用征購和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)則承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對(duì)違約會(huì)員還可以支付違約金、賠償金等處罰。

六、現(xiàn)金交割

七、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易

（一）期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性

1、加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本。

2、期轉(zhuǎn)現(xiàn)比“平倉后購銷現(xiàn)貨”更便捷。

3、期轉(zhuǎn)現(xiàn)比遠(yuǎn)期合同交易和期貨交易更有利。

（二）期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的流程

（1）尋找交易對(duì)手（2）交易雙方商定價(jià)格。（3）向交易所提出申請(qǐng)（4）交易所核準(zhǔn)（5）

辦理手續(xù)（6）納稅

（三）期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作中應(yīng)注意的事項(xiàng)

1、買賣雙方經(jīng)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)有兩種情況：

第一種情況：在期貨市場(chǎng)有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物經(jīng)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

第二種情況：買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定。

2、用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和倉儲(chǔ)等費(fèi)用；用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費(fèi)用、倉儲(chǔ)費(fèi)和利息，以及貨物的品級(jí)價(jià)差。

第五章

期貨行情分析

第一節(jié)

期貨行情解讀

一、價(jià)格

（一）主要期貨價(jià)格：——包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)。

（二）期貨價(jià)格的圖示法

1、閃電圖與分時(shí)圖

2、K線圖

3、竹線圖

二、交易量和持倉量

1、交易量與持倉量的關(guān)系表p137

2、價(jià)格、交易量與持倉量關(guān)系表p138

3、價(jià)格、交易量與持倉量關(guān)系：

第一，交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加。第二，交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌。第三，交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少。第四，交易量和持倉量下降而價(jià)格上升。第二節(jié) 行情分析方法

一、基本分析法的特點(diǎn)

1、分析價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)

2、研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因

3、主要分析的是宏觀性因素

二、技術(shù)分析法的三大假設(shè)

1、市場(chǎng)行為反映一切，這是進(jìn)行技術(shù)分析的基礎(chǔ)。

2、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，這是進(jìn)行技術(shù)分析最基本、最核心的因素。

3、歷史會(huì)重演，這是從人的心里因素方面考慮的。

三、技術(shù)分析法的特點(diǎn)

1、量化指標(biāo)特性。

2、趨勢(shì)追逐特性。

3、技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí)。第三節(jié)

基本面分析法

一、需求與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

（一）需求法則

（二）需求彈性

（三）商品市場(chǎng)的需求量構(gòu)成

（四）影響商品需求的其他因素

二、供給與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

（一）供給法則

（二）供給彈性

（三）商品市場(chǎng)的供給量構(gòu)成（四）影響商品供給的其他因素

三、影響價(jià)格的其他因素

（一）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素

（二）金融貨幣因素

（三）政治因素

（四）政策因素

（五）自然因素

（六）投機(jī)和心理因素 第四節(jié)

技術(shù)分析法

一、技術(shù)分析主要理論

（一）道氏理論

1、道氏理論的主要原理。

（1）市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。（2）市場(chǎng)波動(dòng)的三種趨勢(shì)（3）交易量在確定趨勢(shì)中的作用。（4）收盤價(jià)是最重要的價(jià)格。

（二）艾略特波浪理論。

1、波浪理論的基本思想。

2、波浪理論的主要原理（1）價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)；（2）價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置；（3）完成某個(gè)形態(tài)是最重要的，它是指波浪的形狀和構(gòu)造，是波浪理論賴以生存的基礎(chǔ)。

二、技術(shù)分析的趨勢(shì)與形態(tài)

（一）、趨勢(shì)線的主要作用

（二）、形態(tài)分析

1、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

2、持續(xù)整理形態(tài)

三、技術(shù)分析法的主要指標(biāo)

（一）趨勢(shì)類指標(biāo)

1、移動(dòng)平均線——葛氏法則

2、MACD指標(biāo)

（二）擺動(dòng)類技術(shù)指標(biāo)

1、威廉指標(biāo)

2、KDJ指標(biāo)

3、RSI指標(biāo)

第六章

套期保值

第一節(jié)

套期保值概述

一、套期保值的概念:是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)建立盈虧沖抵機(jī)制。

二、套期保值的原理:

（一）同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

（二）現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期目的臨近，兩者走勢(shì)一致。

三、套期保值的操作原則

（一）商品種類相同或相關(guān)原則

（二）商品數(shù)量相同或相當(dāng)原則

（三）月份相同或相近原則

（四）交易方向相反原則 第二節(jié)

基差

一、基差的概念基差是某一特定地點(diǎn)某種商品的現(xiàn)貨價(jià)格與同種商品的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差可以用簡(jiǎn)單的公式表示為：

基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格

二、正向市場(chǎng)與反向市場(chǎng)

1、基差為負(fù)值這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為正向市場(chǎng)、正常市場(chǎng)。

2、基差為正值這種市場(chǎng)稱為反向市場(chǎng)或者逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)、現(xiàn)貨市場(chǎng)。

三、基差的變動(dòng)

1、基差的走弱、走強(qiáng) 第三節(jié) 套期保值的種類及應(yīng)用

一、買入套期保值

（一）適用對(duì)象及范圍

（二）買入套期保值的操作方法

二、賣出套期保值

（一）適用對(duì)象與范圍

（二）賣出套期保值的操作方法

三、在商品實(shí)際價(jià)格運(yùn)動(dòng)過程中，基差總是在不斷變動(dòng)，基差變化是判斷能否完成實(shí)現(xiàn)套期保值的依據(jù)。

1、基差不便與套期保值效果（1）基差不變與賣出套期保值（2）基差不變與買入套期保值

2、基差變動(dòng)與賣出套期保值的效果（1）基差走強(qiáng)與賣出套期保值（2）基差走弱與賣出套期保值

3、基差變動(dòng)與買入套期保值（1）基差走強(qiáng)與買入套期保值（1）基差走弱與買入套期保值 第四節(jié)

基差交易和套期保值交易的發(fā)展

一、基差交易

1、套期保值的本質(zhì)是用基差風(fēng)險(xiǎn)取代現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為價(jià)格基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加入或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格交易方式。

3、基差交易可以分為買方叫價(jià)交易和賣方叫價(jià)交易

二、套期保值交易的發(fā)展

（一）保值者不再單純地進(jìn)行簡(jiǎn)單自動(dòng)保值。

（二）保值者不一定要等到現(xiàn)貨交割才完成保值行為。

（三）將期貨保值視為風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

（四）保值者將保值活動(dòng)視為融資管理工具

（五）套期保值者將保值活動(dòng)視為重要的營(yíng)銷工具。

第七章

期貨投機(jī)與套利交易

第一節(jié)

期貨投機(jī)

一、投機(jī)的概念:期貨投機(jī)是指在期貨市場(chǎng)章以獲取價(jià)格收益為目的的期貨交易行為。

二、投機(jī)與套期保值的區(qū)別:期貨投機(jī)和套期保值是期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本因素，共同維持期貨市場(chǎng)的存在和發(fā)展，二者相輔相成，缺一不可。

三、期貨投機(jī)的作用期貨投機(jī)交易是套期保值交易水利實(shí)現(xiàn)的基本保證。

（一）承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

（二）促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

（三）減緩價(jià)格波動(dòng)

（四）提高市場(chǎng)流動(dòng)性

四、期貨投機(jī)的方法

（一）、期貨交易的一般方法是：（1）買低賣高或賣高買低。（2）平均買低或平均賣高。（3）金字塔式買入賣出（4）套利

（二）在建倉階段

1、選擇入市時(shí)機(jī)。

2、平均買低和平均賣高策略

3、金字塔式買入賣出。

（三）在平倉階段

1、掌握限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則。

2、靈活運(yùn)用止損指令。

（四）做好資金和風(fēng)險(xiǎn)管理

一般性的資金管理要領(lǐng)。

（1）投資額必須限制在全部資本的50%以內(nèi)。

（2）在任何單個(gè)的市場(chǎng)上所投入的總資必須限定在總資本的10%到15%以內(nèi)。

（3）在任何單個(gè)市場(chǎng)上的最大總虧損金額必須限定在總資本的5%以內(nèi)。

（4）在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金額必須限定在總資本的20%~25%以內(nèi)。第二節(jié)

期貨套利概述

一、套利的概念:套利是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。

二、套利與普通投機(jī)交易的區(qū)別

（一）普通投機(jī)交易只是利用單一期貨合約價(jià)格的上下波動(dòng)賺取利潤(rùn)，而套利是從不同的兩個(gè)期貨合約彼此之間或不同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格差異套取利潤(rùn)。

（二）普通歐冠投機(jī)者關(guān)心和研究的是單一合約的或不同市場(chǎng)之間漲跌，而套利者關(guān)心和研究的則是不同合約之間或不同市場(chǎng)之間愛你的價(jià)差。

三、套利的作用

套利在本質(zhì)上是利用期貨市場(chǎng)的一種投機(jī)。

（一）套利行為有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮。

（二）套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高。第三節(jié)

期現(xiàn)套利

1、期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差主要反映持倉費(fèi)，但現(xiàn)實(shí)中，價(jià)差并不等同于持倉費(fèi)。

2、期現(xiàn)套利是指當(dāng)期貨市場(chǎng)在價(jià)格差距發(fā)生不合理變化時(shí)，交易者就會(huì)在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易，從而利用價(jià)差變化獲利的行為。第四節(jié)

價(jià)差套利

一、價(jià)差交易的價(jià)差:價(jià)差是指兩種相關(guān)的期貨合約價(jià)格之差，它是價(jià)差交易中非常重要的概念。

二、價(jià)差的擴(kuò)大與縮小

三、套利交易指令

（一）市場(chǎng)指令的使用

（二）限價(jià)指令的使用

四、套利交易的盈虧計(jì)算方法

五、買進(jìn)套利和賣出套利 第四節(jié) 跨期套利(2)

六、跨期套利

（一）跨期套利的涵義

（二）不同交割月份合約的價(jià)格關(guān)系

（三）跨期套利的種類

1、牛市套利

2、熊市套利

3、蝶式套利

蝶式套利是兩個(gè)跨期套利的互補(bǔ)平衡的組合，可以說是“套利的套利”。

（1）蝶式套利實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng)。

（2）蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利。

（3）連接兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約。

（4）蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令，并同時(shí)對(duì)沖。

七、跨商品套利

（一）相關(guān)商品間的套利

（二）原料與成品間的套利

1、大豆提油套利

2、反向大豆提油套利

八、跨市套利。

跨市套利在操作中應(yīng)特別注意以下幾方面因素：

（一）運(yùn)輸費(fèi)用

（二）交割品級(jí)的差異

（三）交易單位與匯率波動(dòng)

（四）保證金和傭金成本

九、套利的分析方法

1、圖標(biāo)分析法

2、季節(jié)性分析法

3、相同期間供求分析法

第八章

金融期貨

第一節(jié)

金融期貨概述

一、金融期貨的定義是指以金融工具或金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨交易方式。

二、金融期貨的產(chǎn)生

（一）外匯期貨

（二）利率期貨

（三）股指期貨

三、金融期貨的特點(diǎn)

1、金融期貨的交割具有極大的便利性。

2、金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小。

3、金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行。

4、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生。第二節(jié) 外匯期貨

一、外匯與外匯風(fēng)險(xiǎn)

（一）外匯的概念

（二）匯率及其標(biāo)價(jià)方法

（三）外匯風(fēng)險(xiǎn)

1、交易風(fēng)險(xiǎn)。

2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)。

二、外匯期貨的概念與主要品種

所謂外匯期貨，是指以匯率為標(biāo)的五的期貨合約，用來規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

外匯期貨交易的主要品種有：美元、歐元、英鎊、日元、瑞士法郎、加拿大元、澳大利亞元等。從全世界來看，外匯期貨的主要市場(chǎng)在美國(guó)，其中又基本上集中在芝加哥商業(yè)交易所。

三、影響匯率的因素

（一）財(cái)政經(jīng)濟(jì)狀況

（二）國(guó)際收支狀況

（三）利率水平

（四）貨幣政策

（五）政治因素

四、國(guó)際主要外匯期貨合約

五、外匯期貨交易

（一）空頭套期保值

（二）多頭套期保值 第三節(jié) 利率期貨

利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，他可以回避利率波動(dòng)所引起的政權(quán)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

一、利率期貨市場(chǎng)現(xiàn)狀

二、與利率期貨相關(guān)的債務(wù)憑證

利率期貨的標(biāo)的是貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的各種債務(wù)憑證。

（一）歐洲美元存單

（二）歐洲銀行間歐元利率

（三）短期和長(zhǎng)期國(guó)債

三、債務(wù)憑證的價(jià)格及收益率計(jì)算

（一）有關(guān)利率的基礎(chǔ)知識(shí)（P353）

（二）短期存款憑證及短期國(guó)債的價(jià)格與收益率

1、計(jì)算將來值。將來值=現(xiàn)值*（1+年利率*年數(shù)）

2、計(jì)算現(xiàn)值?，F(xiàn)值=將來值/（1+年利率*年數(shù)）

（三）中長(zhǎng)期國(guó)債的價(jià)格與收益率計(jì)算

四、利率期貨的報(bào)價(jià)及交割方式

（一）短期國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)及交割方式

（二）3個(gè)月歐元期貨的報(bào)價(jià)及交割方式

（三）中長(zhǎng)期國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)及交割方式

五、利率期貨套期保值交易 第四節(jié)

股指期貨和股票期貨

一、股指期貨市場(chǎng)現(xiàn)狀

二、股票指數(shù)的概念與世界主要股票指數(shù)

股票指數(shù)是衡量和反映所選擇的一組股票的價(jià)格變動(dòng)指標(biāo)。不同股票市場(chǎng)有不同的股票指數(shù)，同一股票市場(chǎng)也可以有多個(gè)股票指數(shù)。

（一）道.瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

（二）標(biāo)準(zhǔn).普爾500指數(shù)

（三）英國(guó)金融時(shí)報(bào)股票指數(shù)

（四）香港恒生指數(shù)

（五）滬深300指數(shù)

三、股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與股票指數(shù)期貨

股票指數(shù)期貨是指以股票價(jià)格指數(shù)作為標(biāo)的物的金融金融期貨合約

股票指數(shù)期貨交易的實(shí)質(zhì)是投資者將其對(duì)整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至期貨市場(chǎng)的過程，其風(fēng)險(xiǎn)是通過對(duì)股市走勢(shì)持不同判斷的投資者的買賣操作來相互抵消的。

四、國(guó)際主要股票指數(shù)期貨合約

（一）股指期貨合約舉例

（二）相關(guān)術(shù)語釋義

1、合約規(guī)格（價(jià)值）。合約規(guī)格是由相關(guān)標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額乘積來表示，這一既定的貨幣金額常被稱為乘數(shù)。

2、最小跳動(dòng)點(diǎn)（變動(dòng)價(jià)位）。股指期貨合約交易的報(bào)價(jià)是按照指數(shù)點(diǎn)進(jìn)行的，其價(jià)格必須是交易所規(guī)定的最小價(jià)值的整數(shù)倍，指數(shù)期貨中的最小變動(dòng)價(jià)位通常比基礎(chǔ)指數(shù)的實(shí)際最小變動(dòng)價(jià)位來得大。

每日價(jià)格波動(dòng)限制。

3、每日價(jià)格波動(dòng)限制。為了防止市場(chǎng)發(fā)生恐慌和投機(jī)狂熱，也是為了限制單個(gè)交易日內(nèi)太大的交易損失，一些交易所規(guī)定了單個(gè)交易日中合約價(jià)值最大的上升或下降極限。

4、持倉限額。一些交易所對(duì)交易者規(guī)定了最大持倉限額，制定最大持倉限額的目的是為了防止少數(shù)資金實(shí)力雄厚者憑借掌握超量持倉操縱及影響市場(chǎng)的企圖。五 股指期貨的套期保值交易

股指期貨交易也可以分為套期保值交易、投機(jī)交易及套利交易幾種形式。第五節(jié) 股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易

一、套期保值中與β系數(shù)的關(guān)系

1、股票組合β系數(shù)的計(jì)算

2、股指期貨套期保值中合約數(shù)量的確定

二、股指期貨的期現(xiàn)套利交易 股指交易在交割時(shí)采用現(xiàn)貨指數(shù)，這一規(guī)定不但具有強(qiáng)制期指最終收斂于現(xiàn)指的作用，而且也會(huì)使得正常交易期間，期指與現(xiàn)指維持一定的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。特別說明：

（1）利用期貨實(shí)際價(jià)格與理論價(jià)格不一致，同時(shí)在期、現(xiàn)兩市進(jìn)行相反方向 交易以套取利

潤(rùn)的交易稱為套利。

（2）由于套利是在期、現(xiàn)兩市同時(shí)反方進(jìn)行，將利潤(rùn)鎖定，不論價(jià)格漲跌，都不會(huì)因此二產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，故常將稱為無風(fēng)險(xiǎn)套利，相應(yīng)的利潤(rùn)也稱為無風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。

（3）如果實(shí)際期價(jià)既不高估也沒低估，即期價(jià)正好等于期貨理論價(jià)格，則套利者顯然無法獲取套利利潤(rùn)。

（4）在說明期貨理論價(jià)格及套利交易時(shí)實(shí)際上用到了許多假設(shè)，并且忽略了許多重要的因素，比如沒有考慮交易費(fèi)用，還有融券問題、利率問題等與實(shí)際情況是否吻合，都沒有涉及。

第九章

期權(quán)與期權(quán)交易

第一節(jié)

期權(quán)與期權(quán)合約

一、期權(quán)的概念:所謂期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來某特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。期權(quán)的特點(diǎn)

第一，買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用。

第二，期貨買方取得的權(quán)利是在未來的，即在未來某段時(shí)間內(nèi)，或在未來某一特定日期。第三，期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的。

第四，期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的。第五，期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負(fù)有必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)；買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇。

第六，買方擁有權(quán)利并為此支付權(quán)利金；僅承擔(dān)有限的風(fēng)險(xiǎn)，卻掌握巨大的獲利潛力。

二、期權(quán)的類型

（一）現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

按照期權(quán)合約標(biāo)的物的不同，可大致分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。

（二）看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

按照期權(quán)交易內(nèi)容的不同，期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩大類。

（三）美式期權(quán)和歐式期權(quán)

按照行使期權(quán)的期限的不同，期權(quán)主要包括美式期權(quán)和歐式期權(quán)兩類。

三、期貨期權(quán)合約

（一）期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容

期貨期權(quán)合約幾乎包括了相關(guān)期貨合約的所有標(biāo)準(zhǔn)化要素，其中另有三項(xiàng)要素是期貨合約中所沒有的。1.權(quán)利金。2.執(zhí)行價(jià)格。3.合約到期日。第二節(jié)

期權(quán)價(jià)格

一、期貨期權(quán)價(jià)格的構(gòu)成

期權(quán)權(quán)利金是通過買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人在交易所內(nèi)公開競(jìng)價(jià)達(dá)成的，其價(jià)格主要由(一)內(nèi)涵價(jià)值

內(nèi)涵價(jià)值是指立即履行期貨合約時(shí)可獲取的收益。具體來說，可以分為1.實(shí)值期貨2.虛值期權(quán)3.兩平期權(quán)

（二）時(shí)間是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分，即權(quán)利金中超出內(nèi)含價(jià)值的部分，又稱外涵價(jià)值。一般來講，期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值就越大。隨著期權(quán)臨近到期日，如果其他條件不變，該期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就會(huì)逐漸衰減。在到期日，該期權(quán)就不再有任何時(shí)間價(jià)值，此時(shí)該期權(quán)的價(jià)值就只是內(nèi)涵價(jià)值了。

二、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素

影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有：標(biāo)的物價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率、距到期時(shí)間和無風(fēng)險(xiǎn)利率。

（一）標(biāo)的物價(jià)格及執(zhí)行價(jià)格

執(zhí)行價(jià)格與取貨合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格是影響期權(quán)價(jià)格的最重要因素。

一般來說，執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的差額越大，則時(shí)間價(jià)值就越??；反之，差額越小，則時(shí)間價(jià)值就越大。

（二）標(biāo)的物價(jià)波動(dòng)率

（三）距到期日剩余時(shí)間

期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值也就越大。

（四）當(dāng)利率提高時(shí)。期權(quán)的時(shí)間價(jià)值會(huì)減少；反之，當(dāng)利率下降時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值則會(huì)增高。

第三節(jié) 期貨期權(quán)交易

一、投資者發(fā)出指令時(shí)最關(guān)鍵的是對(duì)執(zhí)行價(jià)格的選擇和權(quán)利金的報(bào)價(jià)。

二、期權(quán)交易的了結(jié)方式

期權(quán)交易的了結(jié)方式包括對(duì)沖平倉、行權(quán)了結(jié)、放棄權(quán)利。

三、行權(quán)了結(jié)后對(duì)應(yīng)持有的期貨部位 買入看漲期權(quán)——多頭頭寸 買入看跌期權(quán)——空頭頭寸 賣出看漲期權(quán)——空頭頭寸 賣出看跌期權(quán)——多頭頭寸 第四節(jié) 期權(quán)交易的基本策略

一、期權(quán)交易的基本策略包括四個(gè)：買進(jìn)看漲期權(quán)、賣出看漲期權(quán)、買進(jìn)看跌期權(quán)、賣出看跌期權(quán)，其他所有的交易策略都因此而派生。

二、買進(jìn)看漲期權(quán)綜合分析表 1.收益：（1）平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)

（2）履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

2.最大風(fēng)險(xiǎn)：損失全部權(quán)利金。如到期日時(shí)，市價(jià)未到損益平衡點(diǎn)，縱然仍有執(zhí)行價(jià)值，但由于不能彌補(bǔ)已付出的權(quán)利金，所以持有者仍有損失。3.損益平衡點(diǎn)：執(zhí)行價(jià)格=權(quán)利金

4.時(shí)間價(jià)值的損耗：隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值一直下跌。如果波幅上升，時(shí)間價(jià)值下跌較慢。波幅下跌，時(shí)間價(jià)值的損耗加速

（二）為什么要買進(jìn)看漲期權(quán)

1.為獲取價(jià)值收益而買進(jìn)看漲期權(quán)。2.為產(chǎn)生杠桿作用而買進(jìn)看漲期權(quán)。3.為限制交易風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行買進(jìn)看漲期權(quán)。4.為保護(hù)在標(biāo)的物上的空頭部位。5.為維持心里平衡而買進(jìn)看漲期權(quán)。

二、賣出看漲期權(quán)

（一）賣出看漲期權(quán)損益 1.賣出看漲期權(quán)綜合分析表（1）最大收益

A、平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)

B、期權(quán)被放棄的收益=所收取的全部權(quán)利金（即到期時(shí)，市價(jià)在執(zhí)行價(jià)格或其以下的價(jià)位）（2）風(fēng)險(xiǎn)

A斬倉風(fēng)險(xiǎn)=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)

B期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物平倉買入價(jià)格+權(quán)利金

C由于賣出期權(quán)是看淡后市，若市價(jià)不迭反升，損失可能很大，因此必須密切注意這個(gè)策略的盈虧轉(zhuǎn)變

（3）時(shí)間價(jià)值的損耗：時(shí)間離到期日越近，價(jià)格又在執(zhí)行價(jià)格左右，賣方的收益越大.第十章

期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié)

期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

一、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征

1、風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

2、風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性

3、風(fēng)險(xiǎn)的可防控性

二、從風(fēng)險(xiǎn)來源劃分

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2、信用風(fēng)險(xiǎn)

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

4、操作風(fēng)險(xiǎn)

5、法律風(fēng)險(xiǎn)

三、從期貨交易環(huán)節(jié)劃分客戶從事期貨交易主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：

1、代理風(fēng)險(xiǎn)

2、交易風(fēng)險(xiǎn)

3、交割風(fēng)險(xiǎn) 第二節(jié)

期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)

1.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間 第三節(jié)

期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

一、交易所（結(jié)算所）的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

交易所（結(jié)算所）是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，這就決定了交易所（結(jié)算所）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。

交易所（結(jié)算所）的主要風(fēng)險(xiǎn)源1.監(jiān)控執(zhí)行力度問題

2.非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)問題。

二、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來源：自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

三、投資者的風(fēng)險(xiǎn)來源

1、信用風(fēng)險(xiǎn)

2、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

3、投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

第二篇：期貨復(fù)習(xí)資料

期貨復(fù)習(xí)資料：

考試題型：選擇題（單20+多10=40分）

判斷題（10分）

計(jì)算與分析（20分）

論述題（30分）

可以借鑒全國(guó)期貨從業(yè)資格考試相關(guān)題目，鞏固相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。計(jì)算題主要分布： 第四章關(guān)于保證金、持倉與平倉贏虧結(jié)算、結(jié)算準(zhǔn)備金余額計(jì)算； 2 第六章關(guān)于基差在套期保值效果分析； 3 第七章關(guān)于套利相關(guān)計(jì)算； 4 第十一章關(guān)于期權(quán)相關(guān)計(jì)算； 各章節(jié)問答題：

1期貨交易與現(xiàn)貨交易區(qū)別? 2論述期貨交易與證券交易聯(lián)系與區(qū)別？ 3期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款一般包括? 4期貨交易商品上市的條件? 5期貨市場(chǎng)的主要特點(diǎn)? 6論述期貨交易所的作用？

7我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的條件？ 8論述期貨交易的功能？ 9期貨公司的概念及功能

10期貨交易主體的權(quán)利與義務(wù)

11論述基差變化在套期保值中的效果 12期貨套期保值策略

13期貨投機(jī)者在期貨市場(chǎng)上有何作用? 14跨商品套利的條件 15碟式套利的特點(diǎn)

16操縱期貨市場(chǎng)行為含義及如何防范？

提供一份考試試卷的模板供參考！

友情提醒：所有題目必須在答題紙上完成，否則成績(jī)無效！

一 單項(xiàng)選擇題（每題1分，共計(jì)20分）

1.農(nóng)產(chǎn)品期貨是指以農(nóng)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。下列不是以經(jīng)濟(jì)作物作為期貨標(biāo)的物的是（）。

A.棉花

B.大豆

C.白糖

D.小麥

2.期貨交易與（）有相似之處，主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品。

A.分期付款交易

B.即期交易

C.現(xiàn)貨交易

D.遠(yuǎn)期交易 3.期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是（）。

A 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

B 利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C 促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展

D 為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 4.在我國(guó)期貨交易中，若期貨投資者賣出期貨合約，此合約的買方為（）。A 買進(jìn)期貨合約的交易者

B 放空期貨的交易者 C 期貨交易所

D 作多期貨的交易者

5.某交易所的7月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，9月份大豆合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略（不考慮傭金因素），則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是（）。

A 7月大豆合約的價(jià)格保持不變，9月大豆合約的價(jià)格漲至2050元/噸 B 7月大豆合約的價(jià)格漲至2100元/噸，9月大豆合約的價(jià)格保持不變

C 7月大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，9月大豆合約的價(jià)格漲至1990元/噸 D 7月大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，9月大豆合約的價(jià)格漲至2150元/噸 6.（）有權(quán)最后訂定期貨交易的客戶保證金。

A 期貨經(jīng)紀(jì)商

B 期貨交易所

C 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D 主管機(jī)關(guān) 7.下列機(jī)構(gòu)中，（）不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì)

B 董事會(huì)

C 理事會(huì)

D 各業(yè)務(wù)管理部門 8.某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為（）。

A

44600元

B

22200元

C

44400元

D

22300元

9.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。(交易成本及手續(xù)費(fèi)忽略不計(jì))A 盈利3000元

B 虧損3000元

C 盈利1500元

D 虧損1500元 10.某人賣出S&P500近月合約，同時(shí)買入S&P 500遠(yuǎn)月合約，此人是（）。A 套期保值者

B 投機(jī)者

C 套利者

D 以上皆非 11.跨期套利中的牛市套利是指（）。

A 買入近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約

B買入近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約

C賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約

D賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約

12.運(yùn)用技術(shù)分析法進(jìn)行技術(shù)分析最根本、最核心的因素是（）。

A 市場(chǎng)行為反映一切

B 市場(chǎng)是理性的C 價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)

D 歷史會(huì)重演

13.某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000 元/噸;一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060 元/噸。同時(shí)將期貨合約以2100 元/噸平倉，如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是()。

A、2040 元/噸

B、2060 元/噸

C、1940 元/噸

D、1960 元/噸

14.某投機(jī)者在6月份以180點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的X股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為（）。A 80點(diǎn)

B 100點(diǎn)

C 180點(diǎn)

D 280點(diǎn) 15.投資者出售某項(xiàng)期貨合約之買權(quán)，就具備（）。

A 按約定價(jià)格買入該期貨合約的權(quán)利

B 按約定價(jià)格賣出該期貨合約的權(quán)利 C 按約定價(jià)格買入該期貨合約的義務(wù)

D 按約定價(jià)格賣出該期貨合約的義務(wù) 16.下列（）的交易策略是大幅看空黃金期貨。A

賣黃金期貨賣權(quán)，賣黃金期貨

B

買黃金期貨賣權(quán)，賣黃金期貨 C

買黃金期貨賣權(quán)，買黃金期貨

D

以上皆非

17.某投資人在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價(jià)格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為150美元/噸，請(qǐng)計(jì)算該投資人的投資結(jié)果（每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì)）

A-30美元/噸

B-20美元/噸

C 10美元/噸

D-40美元/噸 18.國(guó)內(nèi)期貨交易的主管機(jī)關(guān)為（）。

A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B 財(cái)政部

C 中國(guó)人民銀行

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

19.某金礦公司預(yù)計(jì)三個(gè)月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價(jià)格為298美元，出售黃金時(shí)的市價(jià)為308美元，同時(shí)以311美元回補(bǔ)黃金期貨，其有效黃金售價(jià)為（）。

A 308美元

B 321美元

C

295美元

D 301美元 20.期貨交易投機(jī)者的目的是（）。

A.獲得風(fēng)險(xiǎn)收益

B.獲得實(shí)物

C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.讓渡商品的所有權(quán)

二 判斷題（每題１分，共計(jì)10分）

１ 無論價(jià)格漲跌，套期保值總能實(shí)現(xiàn)用現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利部分或全部沖抵期貨市場(chǎng)的虧損。（）

２ 在我國(guó)，期貨交易所的高級(jí)管理人員的任免需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。（）３ 鄭州商品交易所小麥期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的5%。（）４ 在基差交易中，掌握叫價(jià)主動(dòng)權(quán)的一方需要進(jìn)行套期保值。（）

５ 在進(jìn)行基差交易時(shí)，不管現(xiàn)貨市場(chǎng)上的實(shí)際價(jià)格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值，取得完善的保值效果。（）６ 若某標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格上漲，則買進(jìn)看漲期權(quán)者或賣出看跌期權(quán)者都可獲利。（）

７ 期貨交易雙方一旦出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)無法履約，期貨結(jié)算所不負(fù)任何責(zé)任（）８ 期貨交易中商品的交割必須在交易所指定的交割倉庫進(jìn)行。（）

９ 期貨交易必須遵循公開競(jìng)價(jià)的原則，它表現(xiàn)為所有交易必須公開進(jìn)行，同時(shí)為保障公平原則，成交的先后順序?yàn)閿?shù)量?jī)?yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。（）

１0 技術(shù)分析法比基礎(chǔ)分析法具有優(yōu)勢(shì)，因此可以取代基本分析法。（）

三

多選題（每題2分，共計(jì)20分）

1.以下說法中描述正確的是（）。

A證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C證券交易和期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn) D證券市場(chǎng)中發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng) 2.現(xiàn)階段我國(guó)期貨市場(chǎng)存在的主要問題是（）。

A交易品種不足

B監(jiān)管體系未成立

C交易規(guī)模偏小

D市場(chǎng)流動(dòng)性減弱 3.下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是（）

A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的 C.是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是按照手續(xù)費(fèi)收入的比例從管理費(fèi)中提取 4.期貨交易的盈虧結(jié)算包括（）。

A交易盈虧結(jié)算

B持倉盈虧結(jié)算

C平倉盈虧結(jié)算

D對(duì)沖盈虧結(jié)算 5.符合期貨品種的商品必須滿足的條件有（）。

A儲(chǔ)藏和保存較長(zhǎng)時(shí)間不變質(zhì)

B品質(zhì)易于劃分，質(zhì)量可以評(píng)價(jià) C商品可供量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

D價(jià)格波動(dòng)較小 6.下列（）應(yīng)做買入套期保值。

A進(jìn)口商針對(duì)其匯率風(fēng)險(xiǎn)

B銀行針對(duì)其長(zhǎng)期貸款的利率風(fēng)險(xiǎn) C未來即將將采購現(xiàn)貨者針對(duì)其現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對(duì)黃豆的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

7.期貨投機(jī)交易具有（）的作用。

A承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B促進(jìn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C減緩價(jià)格波動(dòng)

D提高市場(chǎng)流動(dòng)性

8.5月咖啡期貨價(jià)格為$1.1505/磅，9月咖啡期貨價(jià)格為$1.1805/磅，若買入5月咖啡期貨，同時(shí)賣出9月咖啡期貨，當(dāng)（）時(shí)平倉會(huì)贏利。A

5月咖啡期貨為$1.1600/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 B

5月咖啡期貨為$1.1500/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 C

5月咖啡期貨為$1.1635/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 D

5月咖啡期貨為$1.1670/磅，9月咖啡期貨為$1.1875/磅 9.以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描敘正確的是（）。A實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng)

B由兩個(gè)方面相反共享居中交割月份合約的跨期套利組成

C蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令

D風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大 10.外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為（）。A交易風(fēng)險(xiǎn)

B經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

C投資風(fēng)險(xiǎn)

D儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

四 計(jì)算題（每題5分，共計(jì)20分）某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約100 手，成交價(jià)為2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2240 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為多少？ 6月份時(shí)，某制造商預(yù)測(cè)12月份需購入20000盎司白銀，當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨價(jià)為每盎司7美元。據(jù)測(cè)白銀價(jià)格將上漲，12月份購入白銀現(xiàn)貨時(shí)將付出更高的原材料成本。經(jīng)比較，該制造商打算通過套期保值防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。已知6月份時(shí)白銀12月份的期價(jià)為每盎司7.5美元，假設(shè)12月份時(shí)白銀現(xiàn)貨價(jià)格變?yōu)槊堪凰?美元，12月份到期合約的期價(jià)為每盎司6.5美元。計(jì)算套保結(jié)果。某投機(jī)者預(yù)測(cè)5 月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5 手（10 噸/手），成交價(jià)格為2015 元/噸，此后合約價(jià)格迅速上升到2025 元/噸；為進(jìn)一步利用該價(jià)位的有利變動(dòng)，該投機(jī)者再次買入4手5 月份合約；當(dāng)價(jià)格上升到2030 元/噸時(shí)，又買入3 手合約；當(dāng)市價(jià)上升到2040元/噸時(shí)，又買入2 手合約；當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)，再買入1手合約。后市場(chǎng)價(jià)格開始回落，跌到2035元/噸，該投機(jī)者立即賣出手中全部期貨合約，則此交易的盈虧是多少。某投機(jī)者以120 點(diǎn)權(quán)利金(每點(diǎn)10 美元)的價(jià)格買入一張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9200 點(diǎn)的道·瓊斯美式看漲期權(quán)，期權(quán)標(biāo)的物是12 月份到期的道·瓊斯指數(shù)期貨合約。一個(gè)星期后，該投機(jī)者行權(quán)，并馬上以9420 點(diǎn)的價(jià)格將這份合約平倉。則他的凈收益是多少。

五 問答題（共計(jì)30分），論述基差變化對(duì)套期保值效果的影響。（6分）2 簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)構(gòu)成要素；（8分）3 金融期貨產(chǎn)生原因及標(biāo)志；（8分）4 期貨交易與證券交易聯(lián)系與區(qū)別；（8分）

第三篇：人文地理學(xué)考研復(fù)習(xí)資料(終極)

人文地理學(xué)復(fù)習(xí)資料

趙榮等編著，《人文地理學(xué)》（第二版），高等教育出版社，2009年

第一章 緒論

一、名詞解釋

1.人文地理學(xué)：是以人地關(guān)系的理論為基礎(chǔ)，探討各種人文現(xiàn)象的地理分布、擴(kuò)散和變化，以及人類社會(huì)活動(dòng)的地域結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展規(guī)律的一門學(xué)科。2.地理學(xué)：是研究地球表層地理環(huán)境的結(jié)構(gòu)、分布及其發(fā)展變化的規(guī)律性以及人地關(guān)系的學(xué)科。

3.人文地理學(xué)的研究對(duì)象：人文地理學(xué)研究具有其特定的內(nèi)核，即地理學(xué)的傳統(tǒng)研究范式在人文地理學(xué)中的應(yīng)用，具體包括三大主題：一是人地關(guān)系的傳統(tǒng)；二是區(qū)域研究的傳統(tǒng)；三是空間分析的傳統(tǒng)。把以上三大傳統(tǒng)范式結(jié)合起來，就形成了人文地理學(xué)的研究對(duì)象：人文地理學(xué)是關(guān)于人類活動(dòng)的空間差異（包括不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同社會(huì)制度、不同思想意識(shí)）和空間組織以及人類與地理環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。

二、簡(jiǎn)答題

1.分析人文地理學(xué)在地理學(xué)中的地位和作用

（1）人文地理學(xué)是以人地關(guān)系的理論為基礎(chǔ)，探討各種人文現(xiàn)象的地理分布、擴(kuò)散和變化，以及人類社會(huì)活動(dòng)的地域結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展規(guī)律的一門學(xué)科。又稱人生地理學(xué)。它是地理學(xué)的兩個(gè)主要分支學(xué)科之一，“人文”二字與自然地理學(xué)的“自然”二字相對(duì)應(yīng)，泛指各種社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化現(xiàn)象，也有一些學(xué)者認(rèn)為僅指社會(huì)文化現(xiàn)象。人文地理學(xué)一般有廣義與狹義之分，廣義的人文地理學(xué)包括社會(huì)文化地理學(xué)、政治地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等，狹義的人文地理學(xué)則指社會(huì)文化地理學(xué)。

（2）人文地理學(xué)的發(fā)展對(duì)于地理學(xué)的發(fā)展有重要作用。人文地理學(xué)同經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)、政治學(xué)以及環(huán)境科學(xué)、生態(tài)學(xué)、區(qū)域科學(xué)、行為科學(xué)結(jié)合，可以為解決世界性的資源短缺、人口危機(jī)、自然災(zāi)害、環(huán)境污染和生態(tài)平衡以及城市問題等作出貢獻(xiàn)，尤其是對(duì)于國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃起到重要作用。人文地理學(xué)的分支學(xué)科和研究課題中，有許多也是其他學(xué)科的基本研究?jī)?nèi)容之一。如經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口地理學(xué)對(duì)于人口科學(xué)、城市地理學(xué)對(duì)于城市科學(xué)、政治地理學(xué)對(duì)于政治學(xué)、軍事地理學(xué)對(duì)于軍事科學(xué)、民族地理對(duì)于民族學(xué)、語言地理對(duì)于語言學(xué)、宗教地理對(duì)于宗教學(xué)、人種地理學(xué)對(duì)于人類學(xué)，都是不可缺少的組成部分。

（3）在現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展中，人類的作用（尤其是人的素質(zhì)）和科學(xué)技術(shù)的作用日益顯著，使得地理學(xué)人文化的趨勢(shì)加強(qiáng)。人文地理學(xué)地位的提高，將使地理學(xué)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段。2.人文地理學(xué)的學(xué)科特征

人文地理學(xué)是地理學(xué)中的社會(huì)科學(xué)，它既有社會(huì)科學(xué)的特性，又有地理學(xué)的特點(diǎn)。人文地理學(xué)的主要特點(diǎn)是：社會(huì)性、區(qū)域性、綜合性。

（1）社會(huì)性

（2）區(qū)域性：① 區(qū)域性是地理學(xué)的基本特性，也是人文地理學(xué)的特性之一。人文現(xiàn)象的地理位置的研究，它的分布范圍、界限、類型、規(guī)律的研究，區(qū)域特性和區(qū)域條件的研究，區(qū)域劃分理論和方法的研究以及地圖的編制等，都是區(qū)域性的體現(xiàn)。② 人文地理學(xué)與其他人文科學(xué)的差異，根本點(diǎn)之一也在于人文地理學(xué)包含了區(qū)域研究的特性，重視了區(qū)域特征的差異性和相似性。

（3）綜合性：①綜合性的特點(diǎn)，來源于地理事物的多樣性和整體性。②人文地理學(xué)自身的優(yōu)勢(shì)也在于他在綜合研究一個(gè)區(qū)域的人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、政治、聚落等方面形成發(fā)展的條件、特點(diǎn)、分布規(guī)律和人地之間的相互關(guān)系以后，在一個(gè)更高層次上發(fā)現(xiàn)問題，提出解決矛盾的構(gòu)想。

三、論述題

1.人文地理學(xué)的研究任務(wù)（討論人文地理學(xué)科在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的應(yīng)用價(jià)值）

人文地理學(xué)作為一種知識(shí)體系和認(rèn)識(shí)活動(dòng)，不僅具有科學(xué)認(rèn)知的價(jià)值，而且還能直接指導(dǎo)和參與社會(huì)實(shí)踐。人文地理學(xué)的研究任務(wù)和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）對(duì)科學(xué)認(rèn)知的貢獻(xiàn)及其學(xué)科建設(shè)任務(wù)：①人地關(guān)系地域系統(tǒng)的理論；②區(qū)域開發(fā)的綜合研究；③加強(qiáng)新技術(shù)、新方法的應(yīng)用

（2）積極參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，提高其應(yīng)用價(jià)值。

（3）文化教育功能，為普及人文地理知識(shí)服務(wù)。

2.為什么說人文地理學(xué)是地理學(xué)科中的社會(huì)科學(xué)？人文地理學(xué)的社會(huì)特性體現(xiàn)在哪些方面？

（1）人文地理不同于自然地理學(xué)，它是一門社會(huì)性較強(qiáng)的地理學(xué)科。社會(huì)科學(xué)以人及社會(huì)現(xiàn)象為研究對(duì)象，人文現(xiàn)象的分布是社會(huì)現(xiàn)象的空間形式，是一種特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，研究社會(huì)現(xiàn)象的地域結(jié)構(gòu)是人文地理學(xué)的具體研究領(lǐng)域，不同地域人文現(xiàn)象分布的發(fā)展和變化，雖然受自然環(huán)境、技術(shù)條件因素的影響，但是主要還是受制于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治等人文因素，其中社會(huì)生產(chǎn)方式和社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是最基本的因素。

（2）人文地理學(xué)的社會(huì)性還突出的反映在其歷史性上。各地區(qū)的人文現(xiàn)象的分布面貌是在歷史演變過程中形成的，因而在不停的運(yùn)動(dòng)中，比如民族的形成和發(fā)展、人口的分布和遷徙、政區(qū)和疆域的變革、文化傳統(tǒng)的繼承和傳播、聚落的形成和分布等，人文地理學(xué)研究要運(yùn)用歷史分析的方法，要有動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)，要求把現(xiàn)代人文地理現(xiàn)象作為歷史發(fā)展的結(jié)果和未來發(fā)展的起點(diǎn)，要求研究不同發(fā)展時(shí)期和不同歷史階段人文地理現(xiàn)象的發(fā)生、發(fā)展以及演變規(guī)律，預(yù)測(cè)其發(fā)展方向，更好的為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

第二章 人文地理學(xué)的研究主題與基本理論

一、名詞解釋

1.文化區(qū)：是指某種文化特征或具有文化特征的人的群體在空間上的分布。

2.文化生態(tài)關(guān)系：在一定地域內(nèi)，自然環(huán)境要素是文化系統(tǒng)形成與發(fā)展的基地，社會(huì)文化環(huán)境是文化系統(tǒng)演進(jìn)的動(dòng)力，文化影響人們對(duì)環(huán)境的作用，使環(huán)境發(fā)生不同程度的變化，兩者是相互作用、相互影響的關(guān)系。文化與自然之間的互動(dòng)關(guān)系，就是文化生態(tài)關(guān)系。

3.文化整合：文化除了物質(zhì)文化、社會(huì)文化和精神文化外，它們各又可分為不同的文化特質(zhì)。在一個(gè)文化系統(tǒng)內(nèi)，各文化層次，各層次的文化特質(zhì)在功能上形成協(xié)調(diào)，這就是該文化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了 文化整合。

4.文化景觀：居住于該地的某文化集團(tuán)為滿足其需要，利用自然界所提供的材料，在自然景觀的基礎(chǔ)上，疊加上自己所創(chuàng)造的文化產(chǎn)品。文化景觀是文化的一面鏡子，它反映了不同文化集團(tuán)的差異與特征。

二、簡(jiǎn)答題

1.人文地理學(xué)研究的主題

（1）人文事象的空間表征——文化區(qū)（2）文化的時(shí)間現(xiàn)象——文化擴(kuò)散（3）文化與環(huán)境的關(guān)系——文化生態(tài)學(xué)（4）文化各特質(zhì)之間的協(xié)調(diào)——文化整合

（5）文化現(xiàn)象綜合體——文化景觀

2.文化區(qū)的分類★★★★★（掌握概念和各分類之間的對(duì)比）

（1）形式文化區(qū)：是指某種文化現(xiàn)象，或者某些具有相互聯(lián)系的文化現(xiàn)象在空間分布上具有集中地核心區(qū)與模糊的邊界的文化區(qū)。

形式文化區(qū)的特征是，它具有一個(gè)文化特征表現(xiàn)典型的核心區(qū)，文化特征相對(duì)一致又逐漸弱化的外圍區(qū)以及邊界較為模糊的過渡帶。

例如：兩個(gè)民族之間存在國(guó)界；語言文化現(xiàn)象等。

（2）功能文化區(qū)：是指文化特征受政治、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)某種功能影響，其內(nèi)部彼此之間有一種相互聯(lián)系從而確定其分布區(qū)范圍的文化區(qū)。

功能文化區(qū)的特征：功能文化區(qū)的中心位置明確，對(duì)該區(qū)內(nèi)某種功能起著協(xié)調(diào)和指導(dǎo)作用，但不一定居于分布區(qū)的幾何中心。并且因其中心位置及邊界的界限確切、中心的功能性作用、區(qū)內(nèi)的功能聯(lián)系而與形式文化區(qū)具有顯著差異。

例如：一個(gè)國(guó)家、一個(gè)城市、一個(gè)農(nóng)場(chǎng)、一個(gè)教區(qū)等都是一個(gè)功能文化區(qū)。

（3）鄉(xiāng)土文化區(qū)：是居住于某一地區(qū)的居民的思想感情上有一種共同的自我意識(shí)。鄉(xiāng)土文化區(qū)的特征：與功能文化區(qū)的差異在于，既無功能中心，又無明確的邊界；與形式文化區(qū)的差異在于，其區(qū)內(nèi)缺乏形式文化區(qū)那種文化特性上的一致性。

例如：美國(guó)東南部是一個(gè)具有特殊歷史與文化的地區(qū)。3.文化擴(kuò)散的類型★★★★★（掌握概念）

（1）擴(kuò)展擴(kuò)散：是指某文化現(xiàn)象出現(xiàn)后，通過其居民，從該地向四周，不斷地傳遞，其所占據(jù)的空間也就越來越大。

擴(kuò)散現(xiàn)象的特點(diǎn)：空間上的連續(xù)性，新的分布區(qū)由舊的分布區(qū)擴(kuò)大而形成，舊的分布區(qū)較小，而位于新的分布區(qū)內(nèi)。

擴(kuò)展擴(kuò)散根據(jù)傳播情況不同，又可以分為三類：

①接觸擴(kuò)散或傳染擴(kuò)散：是指某種文化現(xiàn)象易于為接觸者所接受，幾乎接觸該文化現(xiàn)象的人，如同接觸到易于傳染的病菌一樣，就自然地接受了這種文化現(xiàn)象，從而實(shí)現(xiàn)了其擴(kuò)散。

②等級(jí)擴(kuò)散：指該文化現(xiàn)象的傳播，或接受該文化現(xiàn)象的人，在空間上或人群等方面，存在等級(jí)現(xiàn)象。

③刺激擴(kuò)散：指某種文化現(xiàn)象受某種原因而無法在另一地存在，不得不將原文化現(xiàn)象做某種程度改變，使其得以在當(dāng)?shù)卮嬖?，得到傳播?/p>

（2）遷移擴(kuò)散：是指某種文化現(xiàn)象與擁有這種文化現(xiàn)象的人或集團(tuán)緊密聯(lián)系。往往由于擁有這種文化的人、群體遷移到新的地方，遂將該文化傳播到該地。

遷移擴(kuò)散的特點(diǎn)：傳播速度快，距離遠(yuǎn)，與原文化區(qū)在空間上不連續(xù)。4.文化生態(tài)關(guān)系的類型

（1）直鏈型文化生態(tài)關(guān)系：環(huán)境決定論認(rèn)為人和自然對(duì)文化的關(guān)系是單向的、完全由自然決定的；“強(qiáng)”式文化生態(tài)關(guān)系認(rèn)為環(huán)境強(qiáng)有力的決定、限制和影響著人類文化的行為和文化過程。環(huán)境以單向因果關(guān)系的過程強(qiáng)有力的決定著文化，環(huán)境對(duì)文化的作用是因果直鏈型關(guān)系。

（2）網(wǎng)絡(luò)型文化生態(tài)關(guān)系：強(qiáng)調(diào)人的選擇能力，把自然與人看成是雙向影響。認(rèn)為自然對(duì)人類文化發(fā)展提供了各種可能性，經(jīng)過人的選擇才能在特定環(huán)境下創(chuàng)造最佳文化。

（3）社會(huì)體系中的文化生態(tài)關(guān)系：研究人類環(huán)境關(guān)系中人對(duì)環(huán)境物象、觀念的研究，探索和環(huán)境有關(guān)的人類行為動(dòng)機(jī)，解釋人對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的知覺決策的行為激勵(lì)。

（4）和諧文化生態(tài)關(guān)系：強(qiáng)調(diào)環(huán)境對(duì)文化的影響，更加強(qiáng)調(diào)文化對(duì)環(huán)境的影響和文化與環(huán)境雙向作用的協(xié)調(diào)性。

5.自然景觀和人文景觀的區(qū)別和聯(lián)系★

（1）區(qū)別：自然景觀是指自然界原有物態(tài)相互聯(lián)系、相互作用形成的景觀，它的形成很少受到人類影響，諸如自然形成的河流、山川、樹木等。而人文景觀主要包括兩個(gè)方面，一是指人們?yōu)榱藵M足自身的精神需求，在自然景觀基礎(chǔ)上附加人類活動(dòng)的形態(tài)痕跡，集合自然物質(zhì)和人類文化共同形成的景觀，如風(fēng)景名勝景觀，園林景觀等；二是依靠人類智慧和創(chuàng)造力。綜合運(yùn)用文化和技術(shù)等方面知識(shí)，形成具有文化審美內(nèi)涵和全新形態(tài)面貌的景觀，如城市景觀、公共藝術(shù)景觀、建筑景觀等。

（2）聯(lián)系：自然景觀和人文景觀共同組成了文化景觀。但是，今天在地球表面上的所有自然現(xiàn)象的綜合體可以說都或多或少的受到一定的人為作用的影響，完全純的自然現(xiàn)象綜合體是不存在的。

6.人文地理學(xué)理論的多元性

（1）區(qū)位論——嚴(yán)格來說是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與城市地理學(xué)的核心理論，而不是人文地理學(xué)的核心理論，狹義的人文地理學(xué)不包括經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

（2）文化景觀論——通過過去或現(xiàn)在人文活動(dòng)的結(jié)果，研究該地區(qū)的人以前的各種活動(dòng)，恢復(fù)其以前的活動(dòng)過程。弊端：只是過去人文活動(dòng)的結(jié)果，并不能說明人文活動(dòng)的動(dòng)力和原因。

（3）行為論——把心理學(xué)的有關(guān)成就引入地理學(xué)，發(fā)展成為人文地理學(xué)一個(gè)新的分支：行為地理學(xué)。弊端：只能說明人在某種環(huán)境中的一些行為。

（4）人地關(guān)系論——人文地理的基本理論

三、論述題

1.分析文化區(qū)研究在人文地理學(xué)研究中的意義★★★

（1）文化區(qū)、文化擴(kuò)散、文化生態(tài)學(xué)、文化整合和文化景觀成為人文地理學(xué)的基本主題，文化區(qū)是人文事象的空間表征。

（2）文化區(qū)是具有相似的文化現(xiàn)象和特征，或具有某種特殊文化的人所占據(jù)的空間或地區(qū)，文化區(qū)是某種文化特征的分布地區(qū)。人文地理學(xué)以文化為核心理論來統(tǒng)帥人文地理學(xué)的各分支學(xué)科的人文地理現(xiàn)象。

（3）文化區(qū)由不同類型的文化為對(duì)象來分可分為三類：①形式文化區(qū)；②功能文化區(qū)；③鄉(xiāng)土文化區(qū)

2.結(jié)合實(shí)例分析文化擴(kuò)散的特征★★★

（1）擴(kuò)展擴(kuò)散的擴(kuò)散現(xiàn)象的特點(diǎn)是空間上的連續(xù)性，并且其中各種文化現(xiàn)象的擴(kuò)散速度是不同的，有的速度慢，有的速度快。（造紙術(shù)與呼啦圈傳播速度的對(duì)比）

（2）遷移擴(kuò)散的特點(diǎn)：由具有該種文化的人傳播出去，比擴(kuò)展擴(kuò)散要快，易于保持該文化本身特點(diǎn)。遷移到遠(yuǎn)處，使

該文化出現(xiàn)些孤立的點(diǎn)或小區(qū)，與其原文化區(qū)在空間上不連續(xù).（中國(guó)飲食文化、中國(guó)功夫）

（3）某些邊界對(duì)文化有屏障作用（南非邊界阻止外來電視節(jié)目），完全不能通過的屏障是不多的，比較多的是可部分通過的可滲透屏障（加拿大要求在本國(guó)出版的外國(guó)雜志須含一定量本國(guó)題材）。

（4）某些文化現(xiàn)象，在一地的傳播有速度快慢的波動(dòng)和周期現(xiàn)象（追逐時(shí)尚的文化現(xiàn)象）。3.文化與地理環(huán)境的相互關(guān)系★★★

文化是人類活動(dòng)的產(chǎn)物。地理環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)。在文化的形成和發(fā)展過程中，地理環(huán)境通過影響人類活動(dòng)，而對(duì)文化施加影響。生產(chǎn)力越低，這種作用越明顯。而 隨著科技發(fā)展，兩者關(guān)系變得復(fù)雜，一方面，人類能動(dòng)作用增強(qiáng)，改造和利用自然能力增 加，在自然環(huán)境不那么優(yōu)越的條件下，也可以生存。另一方面，自然環(huán)境也慢慢成為具有 人類痕跡的自然環(huán)境。具體為：

（1）地理環(huán)境為文化的形成提供了基礎(chǔ)條件。（例：因?yàn)槲拿鞯陌l(fā)生和發(fā)展，需要剩余勞動(dòng)時(shí)間，故世界古文明均位于地理?xiàng)l件優(yōu)越的熱帶、亞熱帶和暖溫帶。）

（2）環(huán)境條件對(duì)文化發(fā)展的影響——加速或延緩作用。在一定條件下，自然條件的優(yōu)越與否影響著文化的發(fā)展。（例：波利尼西亞群島土著人的石器生活。地理環(huán)境的變化，對(duì)文化發(fā)展施加一定的影響。）

（3）環(huán)境條件差異性的影響：不同地區(qū)具有的自然條件和自然資源不同，因而各自的生產(chǎn)發(fā)展方向不同。（例：在生產(chǎn)發(fā)展早期階段，人類以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式為主，由于地理環(huán)境的無數(shù)變化和等機(jī)構(gòu)成不同，使各地形成不同的農(nóng)業(yè)區(qū)域特征。）

（4）人類活動(dòng)產(chǎn)生的文化，改變了自然面貌形成文化景觀。（例：梯田文化。）4.試述文化區(qū)、文化擴(kuò)散、文化生態(tài)、文化景觀和文化整合之間的有機(jī)聯(lián)系?！铩铩铮?）文化區(qū)：具有相似的文化現(xiàn)象和特征，或具有某種特殊文化的人所占據(jù)的空間或地區(qū)。即文化區(qū)是某種文化特征的分布地區(qū)。

（2）文化擴(kuò)散：指某種文化從一地區(qū)擴(kuò)散到另一地區(qū)，從上一代傳遞到下一代，包括擴(kuò)散、交流、傳承等意，是指文化在時(shí)間和空間上的延續(xù)過程。

（3）文化生態(tài)學(xué)：用人類生存的整個(gè)自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的各種因素交互作用的生態(tài)理論研究文化產(chǎn)生、發(fā)展規(guī)律的一門社會(huì)分支學(xué)科。

（4）文化整合：文化除了可分為物質(zhì)文化、社會(huì)文化和精神文化外，它們各又可分為一些文化特質(zhì)。在一個(gè)文化系統(tǒng)內(nèi)，各文化層次、各層次的文化特質(zhì)在功能上形成協(xié)調(diào)，這就是該文化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了文化整合。

（5）文化景觀：居住在該地的某文化集團(tuán)為滿足其需要、利用自然界所提供的材料、在自然景觀的基礎(chǔ)上、疊加上自己所創(chuàng)造的文化產(chǎn)品，亦稱人文景觀。（6）文化區(qū)是人文事象的空間特征、文化擴(kuò)散是文化的時(shí)間現(xiàn)象、文化生態(tài)是文化與環(huán)境的關(guān)系、文化整合是文化各特質(zhì)之間的協(xié)調(diào)、文化景觀是文化現(xiàn)象的綜合體，上述五者為人文地理學(xué)的五大主題。

（7）只有了解文化的時(shí)間過程，才能深入認(rèn)識(shí)文化區(qū)的空間特性，文化的空間現(xiàn)象的研究應(yīng)與時(shí)間過程相結(jié)合。在一定的地域空間中，人、文化、環(huán)境共同構(gòu)成人類活動(dòng)的地域文化系統(tǒng)。文化生態(tài)學(xué)主要研究地域文化系統(tǒng)的組成、功能、結(jié)構(gòu)、空間特性和時(shí)間動(dòng)態(tài)，系統(tǒng)要素之間與系統(tǒng)要素內(nèi)部發(fā)生的各種過程及其相互作用的機(jī)制。文化整合最先發(fā)生的是文化沖突，結(jié)果往往促進(jìn)新文化的產(chǎn)生，文化整合的變化發(fā)展總是在一定的地域之中。文化景觀具有空間變化和時(shí)間變化。

5.討論為什么人地關(guān)系理論是人文地理學(xué)的基本理論？

（1）人文地理學(xué)的學(xué)科性質(zhì)是關(guān)于人類活動(dòng)的空間差異和空間組織以及人類與地理環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。并且，人地關(guān)系、區(qū)域研究、空間分析是人文地理學(xué)的三大主題。

（2）人地關(guān)系是一種普遍存在的客觀關(guān)系，其影響到人文地理學(xué)的各個(gè)要素和方面。（3）20世紀(jì)60年代，面對(duì)人口劇增、資源匱乏、環(huán)境惡化、生態(tài)失調(diào)等全球性問題使得人類開始意識(shí)并謀求人地關(guān)系中的和諧論，逐步確認(rèn)，成為人文地理學(xué)理論的革新。6.探討人在人地關(guān)系中的作用

（1）環(huán)境決定論——過分強(qiáng)調(diào)自然環(huán)境對(duì)社會(huì)發(fā)展的決定性作用，忽視各種因素之間復(fù)雜關(guān)系。人在該理論中幾乎不起什么大的作用，居于從屬從屬和被支配的地位。

（2）可能論——注重人對(duì)環(huán)境的適應(yīng)與利用方面的選擇能力，認(rèn)識(shí)積極地力量。生活方式是決定某一特定人群將會(huì)選擇那種可能性的基本因素，心理因素是人類與自然的媒介和一切行為的指導(dǎo)者。

（3）適應(yīng)論——強(qiáng)調(diào)自然環(huán)境對(duì)人類活動(dòng)的限制

（4）生態(tài)論——主要研究人類對(duì)自然環(huán)境的反應(yīng)，側(cè)重分析人類在空間上的關(guān)系。（5）環(huán)境感知論——人生活在一定的環(huán)境中，受其環(huán)境與文化的影響在頭腦中形成一種印象，這種由環(huán)境產(chǎn)生的印象就是環(huán)境感知。人一旦形成環(huán)境感知后，他對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的認(rèn)識(shí)和理解，就必然受已存在的環(huán)境感知的影響，這樣，人群對(duì)該環(huán)境做出的反應(yīng)和決策必然以不全面的理解為依據(jù)

（6）文化決定論——人通過文化在人地關(guān)系中起決定性作用。

（7）和諧論——人類要支配自然，首先要服從自然，人與自然的關(guān)系是共生和諧關(guān)系。7.以“和諧論”闡述如何協(xié)調(diào)人地關(guān)系

（1）協(xié)調(diào)的目標(biāo)是一個(gè)由多元指標(biāo)構(gòu)成的綜合性戰(zhàn)略指標(biāo)，應(yīng)包括生態(tài)、社會(huì)、環(huán)境等多遠(yuǎn)指標(biāo)構(gòu)成的一個(gè)綜合性發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；

（2）要保持經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的和諧發(fā)展；

（3）合理利用資源，維護(hù)資源的永續(xù)利用，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也要對(duì)資源進(jìn)行有效的保護(hù)，使社會(huì)生產(chǎn)力和自然生產(chǎn)力保持和諧共生；

（4）整治生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)。

8.其他學(xué)科對(duì)人地關(guān)系的探討有什么實(shí)踐意義★★★★

（1）湯因比的“挑戰(zhàn)與迎戰(zhàn)”學(xué)說（三原則）

①挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)：古埃及人面對(duì)冰后期氣候回升，草原變?yōu)榛哪?，生存環(huán)境惡化，有三種選擇，其一是遷移，二是以耐旱動(dòng)物維持生存，三是訓(xùn)化動(dòng)物和從事農(nóng)業(yè)。埃及人選擇了尼羅河岸農(nóng)業(yè)。

②逆境美德：五種逆境刺激產(chǎn)生美德，一是困難地方的刺激，二是新地方的刺激，三是打擊的刺激，四是壓力的刺激，五是遭遇不幸的刺激。刺激使人奮起，從而戰(zhàn)勝困難。

③中庸之道：刺激必須有限度。適度刺激使人產(chǎn)生應(yīng)激反應(yīng)，找到解決困難的途徑和措施，從而改變環(huán)境，重塑文化景觀，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。

湯因比將客體的自然環(huán)境、人文環(huán)境與主體的人結(jié)合起來，并從其相互關(guān)系和彼此相互影響的力度來分析其挑戰(zhàn)，這為人地關(guān)系的研究提供了新的思路。

（2）馬克斯·韋伯探索資本主義工商業(yè)與新教之間的關(guān)系，由命定論分析出宗教思想在社會(huì)發(fā)展中的作用，即命定論堅(jiān)信若被上帝獲救，唯一辦法是盡力于自己的職業(yè)，通過這種信念的支持，新教中的信徒們勤勉于世俗職業(yè)勞動(dòng)，杜絕享樂，積累財(cái)富，使資本積累時(shí)期形成中產(chǎn)階級(jí)人格特征，即“新教理論中的資本主義精神”，促進(jìn)了近代資本主義的產(chǎn)生。對(duì)于人地關(guān)系的探索，韋伯介紹的是思想先變化，再改變生產(chǎn)與環(huán)境，這對(duì)資本主義社會(huì)中新的人地關(guān)系的精神作用進(jìn)行分析有所啟發(fā)。

（3）年鑒學(xué)派中的地理觀：人的生活方式不只是地理環(huán)境主宰的產(chǎn)物，而且是社會(huì)、歷史、心理等許多復(fù)雜因素作用的結(jié)果。把對(duì)人類歷史的研究與對(duì)人類生活的研究緊密結(jié)合起來。以地理環(huán)境為基礎(chǔ)了解歷史，在時(shí)間過程中研究人地關(guān)系。

9.依據(jù)文化地理學(xué)中人地關(guān)系圖式說明人地關(guān)系★★★★★

由斯賓塞和托馬斯提出，這圖式是一個(gè)社會(huì)文化系統(tǒng)的人地關(guān)系模式。其中四個(gè)要素，即人口、自然生物環(huán)境、社會(huì)組織和技術(shù)。

人口是指一定地域范圍內(nèi)，并具有一定文化的群體。人口的數(shù)量和文化狀況在各地質(zhì)監(jiān)的差別往往很大。

自然生物環(huán)境為人類的生存與發(fā)展提供空間與資源。各地環(huán)境條件和資源狀況也互不相同，對(duì)人口承載能力亦不同。

社會(huì)組織，亦是人類社會(huì)的文化環(huán)境。其各個(gè)單元——經(jīng)濟(jì)的、政治的、文化的和血緣關(guān)系的——通過遵循群體內(nèi)一系列共同的規(guī)則、法律、習(xí)慣和規(guī)矩，使一個(gè)個(gè)單獨(dú)的人組成巨大而有機(jī)的組織網(wǎng)，保持社會(huì)穩(wěn)定并有效地發(fā)揮功能。

技術(shù)是實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的手段，人們利用技術(shù)獲得生存，改善生存與發(fā)展的條件。

在四個(gè)要素中，技術(shù)、社會(huì)組織與人口又都在自然生物環(huán)境所提供的空間與資源的基礎(chǔ)上進(jìn)行活動(dòng)。人口，作為社會(huì)的人，則又是這個(gè)社會(huì)文化系統(tǒng)的中心，這里面的人地關(guān)系既反映了人的主動(dòng)性（例如人發(fā)明新的技術(shù)，創(chuàng)造新的社會(huì)組織），但又反映了受自然生物環(huán)境的約束性。

第三章 人文地理學(xué)的研究方法

一、名詞解釋

1.人文地理調(diào)查方法：是在社會(huì)成員中收集并分析有關(guān)社會(huì)現(xiàn)象和事件的趨勢(shì)的資料，以查明區(qū)域人文地理環(huán)境或事象

二、簡(jiǎn)答題

1.人文地理學(xué)研究的一般程序

（1）確定研究課題（2）制定研究計(jì)劃（3）收集、整理材料（4）調(diào)查研究與實(shí)地考擦（5）分析研究（6）研究總結(jié)、成果評(píng)審

2.簡(jiǎn)述不同哲學(xué)方法論對(duì)人文地理學(xué)研究方法產(chǎn)生的影響。

（1）經(jīng)驗(yàn)主義方法論：

①人文地理學(xué)研究的基本途徑：通過調(diào)查，收集各地區(qū)的基礎(chǔ)資料，進(jìn)行整理、歸納，采用地理學(xué)的研究思路進(jìn)行表述，進(jìn)而解釋各地區(qū)的差異，揭示地理要素之間的相互關(guān)系。

②特征：A觀察是重點(diǎn)，通過調(diào)查及實(shí)地研究，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)判斷與評(píng)價(jià)，得出結(jié)論；B區(qū)域研究最為典型，由于每個(gè)地方具有獨(dú)特性，因而區(qū)域研究的哲學(xué)基礎(chǔ)是例外論的；C強(qiáng)調(diào)綜合和歸納的作用。

（2）實(shí)證主義方法論

對(duì)傳統(tǒng)人文地理學(xué)的影響：①發(fā)展了人文地理學(xué)的理論。傳統(tǒng)地理學(xué)關(guān)注地區(qū)特點(diǎn)因而是獨(dú)特的，理論發(fā)展受到抑制；空間地理學(xué)則尋求用空間分布的普遍規(guī)律來解釋各地區(qū)的獨(dú)特事件。實(shí)證主義方法論的引入，是地理學(xué)作為空間科學(xué)重建了研究?jī)?nèi)容和理論主體。②在空間科學(xué)的理論框架內(nèi)更多的采用了演繹邏輯，即從某些一般性的規(guī)律出發(fā)，將其應(yīng)用于特殊事件。③加強(qiáng)了人文地理學(xué)的科學(xué)化。實(shí)證研究所采用的數(shù)量化技術(shù)，意味著空間分析上的精確性，取代了傳統(tǒng)人文地理學(xué)的模糊化推論。

實(shí)證主義方法論的不足之處：①經(jīng)濟(jì)決定論的傾向。實(shí)證主義學(xué)派對(duì)人的看法類似于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)紀(jì)人”的概念。②實(shí)證主義模型含有強(qiáng)烈的普遍性原理，在一個(gè)地方觀察到的行為被設(shè)想為所有行為的規(guī)范。③地理系統(tǒng)是開放的多變量系統(tǒng)，難于模擬實(shí)驗(yàn)，無法受控重演，因而演繹模型的建立具有相對(duì)性。

（3）人本主義方法論

加強(qiáng)對(duì)人的研究，以人這個(gè)主體為出發(fā)點(diǎn)，重視人類行為的豐富意義和社會(huì)價(jià)值觀念體系中的非經(jīng)濟(jì)成分。在歷史地理學(xué)方面，人本主義地理學(xué)思考位于人類活動(dòng)背后的動(dòng)機(jī)。在文化地理學(xué)方面，重點(diǎn)是地方觀念的研究，即人與地點(diǎn)之間的聯(lián)系。在日常生活方面，研究主體的人和客體的環(huán)境之間的相互作用。

（4）結(jié)構(gòu)主義方法論

結(jié)構(gòu)主義是根據(jù)諸因素之間的關(guān)系，而不是根據(jù)事物和社會(huì)事實(shí)來解釋顯示。它的基本原理是，可觀察的事物，只有當(dāng)把它用一個(gè)潛在結(jié)構(gòu)或只需連續(xù)在一起時(shí)，才是有意義的。

對(duì)人文地理學(xué)的影響：①從結(jié)構(gòu)的整體性去認(rèn)識(shí)事物，這從地理學(xué)家強(qiáng)調(diào)研究區(qū)域的整體性和人地關(guān)系系統(tǒng)中可以看出。②試圖超越地理因素尋求深層結(jié)構(gòu)來解釋地理現(xiàn)象。2.人文地理學(xué)研究中，獲取和搜集地理信息和資料有哪些途經(jīng)和方法。

（1）地理社會(huì)調(diào)查

含義：地理現(xiàn)象的社會(huì)調(diào)查是指對(duì)一些地理現(xiàn)象或有關(guān)問題，通過到各機(jī)關(guān)單位收集資料、組織召開座談會(huì)或個(gè)別訪問或觀察了解一些有關(guān)事務(wù)的遺跡，取得信息。

目的：社會(huì)調(diào)查的目的是直接通過對(duì)人的訪問或手機(jī)查閱有關(guān)歷史文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)資料，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域地理野外考擦任務(wù)的完成。

特點(diǎn)：調(diào)查內(nèi)容廣泛復(fù)雜、受人的主觀影響作用大等。調(diào)查方法：訪問法、資料收集法、抽樣法、專家系統(tǒng)法。

（2）科技文獻(xiàn)：①地理科技文獻(xiàn)；②因特網(wǎng)信息資料庫

（3）地理調(diào)查和信息獲取的新技術(shù)與新方法：①遙感RS技術(shù)與地理信息的獲取；②全球定位系統(tǒng)GPS與地理信息獲??；③地理信息系統(tǒng)GIS與地理空間信息資源開發(fā)利用

第四章 人口、人種和民族

一、名詞解釋

1.人口轉(zhuǎn)變：是指由傳統(tǒng)人口再生產(chǎn)類型（即高出生率、高死亡率和低自然增長(zhǎng)率）向現(xiàn)代人口再生產(chǎn)類型（即低出生率、低死亡率和低自然增產(chǎn)率）的過渡。它不是一個(gè)獨(dú)立自生的過程，而是與社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件密切相關(guān)。

2.人口轉(zhuǎn)變模式旨在揭示不同類型的國(guó)家或地區(qū)人口轉(zhuǎn)變過程與經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)類型之間的相互規(guī)律。

3.適度人口的概念：是建立在人口容量概念的基礎(chǔ)上的，前者是后者的主要組成部分。4.人口容量即人口承載：是指地球及其各個(gè)部分在一定時(shí)期、一定條件下所可能容納和扶養(yǎng)的最多人口數(shù)量。而適度人口是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)最適宜的人口數(shù)量，它實(shí)際上是一種理想人口數(shù)量。

5.適度人口有經(jīng)濟(jì)適度人口和實(shí)力適度人口之別。經(jīng)濟(jì)適度人口：是指在最有利的條件下達(dá)到最高生活水平（即按人口平均的最高產(chǎn)量和最高收入）的人口，也即獲得最大經(jīng)濟(jì)福利的入口；實(shí)力適度人口是指一個(gè)國(guó)家達(dá)到最大實(shí)力時(shí)的入口，即除去考慮沒人平均的最高生活水平外，還要考慮國(guó)家的政治和軍事所需要的人口。因此，實(shí)力適度人口在數(shù)量上要高于經(jīng)濟(jì)適度人口。

6.人口分布：指一定時(shí)間內(nèi)人口在一定地區(qū)范圍的空間分布狀況。它是人口過程在空間上的表現(xiàn)形式

7.人口密度：一般被看作是衡量人口分布的主要指標(biāo)，它反映一定地區(qū)的人口密集程度，是指單位土地面積上居住的人口數(shù)。通常用每平方千米常住的平均居民數(shù)量來表示，稱為人口算術(shù)密度。

8.農(nóng)業(yè)人口密度：是指一個(gè)地區(qū)單位土地面積上的農(nóng)業(yè)人口數(shù)量。9.營(yíng)養(yǎng)密度、比較密度分別是一個(gè)地區(qū)單位耕地面積上的人口數(shù)量和單位農(nóng)用地上的人口數(shù)量，所謂農(nóng)用耕地、林地及草原牧場(chǎng)（后者按3:1折算成耕地）。這些指標(biāo)可以更清楚的表示一個(gè)地區(qū)人口分布的實(shí)際狀況和土地的承載能力。

10.人口移動(dòng)：廣義的人口移動(dòng)包括所有人類個(gè)體在空間位置上的移動(dòng)。通常人們出于某種目的，移動(dòng)到一定距離之外，改變其定居地的行為叫人口遷移，而暫時(shí)離開居住地的人口位置變動(dòng)叫做人口流動(dòng)。

11.人種：即人類的種族，是指具有共同起源并在體質(zhì)形態(tài)上具有某些共同遺傳特征的人群。這些特征包括膚色、眼色、發(fā)色、發(fā)型、身長(zhǎng)、面型、鼻型、血型等。它按人們自然的體形和遺傳特征加以區(qū)分，人種屬于生物學(xué)和體質(zhì)人類學(xué)的范疇，是人類自然屬性的一種表現(xiàn)。

12.民族：是在歷史上形成的一個(gè)有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的人群共同體，是人們最主要的社會(huì)劃分形式之一，屬于歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)范疇。

13.民族的形成一般認(rèn)為民族的形成經(jīng)歷了氏族、部落(族)和民族三個(gè)發(fā)展階段。民族是比氏族、部族(落)更高級(jí)的人群共同體。民族的出現(xiàn)是氏族部落制度瓦解的結(jié)果。民族是個(gè)歷史范疇，民族在一定的社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)條件下產(chǎn)生，也會(huì)在一定的社會(huì)物質(zhì)生活條件下趨于消亡。

14.民族的特征：①共同語言；②共同的地域；③共同的經(jīng)濟(jì)生活；④共同心理素質(zhì)。15.民族分布：可以分為形式分布區(qū)和機(jī)能分布區(qū)。

16.民族省：分散居住在其他民族分布區(qū)的少數(shù)民族分布區(qū)面積大的可以稱為民族省，小的可以稱為民族島。

17.塥坨：指一民族受某種壓力或歧視而居住在市區(qū)內(nèi)某地區(qū)的民族聚居區(qū)。這包含著貶義，是指受歧視民族在城市中的聚居區(qū)，特別是有色人種的聚居區(qū)。

18.民族鄰里：是指民族聚居所形成的街區(qū)。

19.民族機(jī)能分布區(qū)：是指按民族的聚居地域而建立的行政管理體制。例如，我國(guó)是一個(gè)多民族的國(guó)家，為實(shí)行民族區(qū)域自治，在少數(shù)民族聚居地區(qū)建立不同等級(jí)的自治機(jī)構(gòu)，行使自治權(quán)。

20.城市民族聚居區(qū)空間發(fā)展上分四個(gè)過程：核心區(qū)階段、中間地區(qū)和邊緣地區(qū)、聚集點(diǎn)、民族聚居。

21.民俗：又稱民間文化，是指一個(gè)民族或一個(gè)社會(huì)群體在長(zhǎng)期的生產(chǎn)實(shí)踐和社會(huì)生活中逐漸形成、較為穩(wěn)定的文化事項(xiàng)，可以簡(jiǎn)單概括為民間流行的風(fēng)尚、習(xí)俗。民俗是各族人民歷代相沿積久而形成的風(fēng)尚、習(xí)俗。具體反映在服飾、飲食、居住、生產(chǎn)、節(jié)慶、禮儀、禁忌等方面。

22.流行文化：指當(dāng)今風(fēng)行的、大眾的時(shí)尚的文化。作為一種新文化動(dòng)向，盡管有時(shí)轉(zhuǎn)瞬即逝，但也有的作為一種傳統(tǒng)文化的流變或在為新的文化而長(zhǎng)久存在，甚至掩蓋了傳統(tǒng)文化。如歐洲和北美，流行文化幾乎是完全淹沒了民間文化，而在日本，則是傳統(tǒng)文化(藝會(huì)、相撲、茶道)和流行文化(洋服、搖滾樂、棒球)并存。

二、簡(jiǎn)答題

1.農(nóng)業(yè)革命之前的人口

（1）人口數(shù)量：1萬年前地球上疏散地分布著1000萬原始人類。

（2）農(nóng)業(yè)革命前人口發(fā)展特征包括：①極低的人口密度；②高出生率和高死亡率；③最后兩個(gè)特征是人口的分布和遷移，一般選擇朝陽、干燥、場(chǎng)地較為開闊、地勢(shì)較高、接近水源、能有效地抵御外來危險(xiǎn)的場(chǎng)所作為固定或半固定營(yíng)地，因而原始人類的分布又相對(duì)集中。2.農(nóng)業(yè)革命與人口增長(zhǎng)

（1）一萬多年以前，地球上出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)。在此后的幾千年內(nèi)，農(nóng)牧業(yè)基本上取代了采集和狩獵，成為人類主要的生產(chǎn)方式，使世界人口發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新階段。

（2）從目前掌握的材料來看，亞洲西南部、東南部以及美洲中部的農(nóng)業(yè)均為獨(dú)立演化的觀點(diǎn)得到認(rèn)可。（3）農(nóng)業(yè)社會(huì)與采集狩獵社會(huì)的一個(gè)最大區(qū)別就在于，它能支持更高的人口密度。

（4）農(nóng)業(yè)社會(huì)時(shí)期人口發(fā)展特征：即嬰兒存活率低，階段性的饑荒和低營(yíng)養(yǎng)，對(duì)流行病的抵抗力差，高出生率，高死亡率，死亡率呈現(xiàn)大幅度波狀態(tài)，出生率也相應(yīng)變化，平均壽命低。

3.工業(yè)革命對(duì)人口增長(zhǎng)的影響

（1）工業(yè)革命與人口死亡率的下降

①高死亡率是前工業(yè)社會(huì)世界人口特征之一。但自18世紀(jì)中葉，死亡率就開始持續(xù)下降，這種下降的趨勢(shì)一直延續(xù)到19世紀(jì)。死亡率的下降最早是從歐洲各國(guó)開始的，并由此引發(fā)了歐洲各國(guó)的人口變化。

②醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)進(jìn)步和日益完善的服務(wù)引起的作用最為直接，是大幅度降低死亡率的關(guān)鍵因素。

（2）工業(yè)革命與人口出生率——先上升后持續(xù)下降

在工業(yè)化早期的一個(gè)短時(shí)期內(nèi)，歐洲一些地區(qū)的人口出生率曾一度上升。

進(jìn)入20世紀(jì)后，出生率仍持續(xù)下降的原因：①計(jì)劃生育及控制生育的有效性；②婦女晉升機(jī)會(huì)增；③一些離婚率高的國(guó)家人們對(duì)傳統(tǒng)家庭體系穩(wěn)定性的懷疑；④現(xiàn)代人的求學(xué)、接受培訓(xùn)、就職和戀愛生涯占用了較多的時(shí)間，相對(duì)地推遲了生育行為；⑤現(xiàn)代社會(huì)將一名嬰兒培養(yǎng)成人并使其接受高等教育將花費(fèi)相當(dāng)?shù)拇鷥r(jià)。

（3）工業(yè)化過程中人口發(fā)展的特點(diǎn)：①在工業(yè)革命之前的15世紀(jì)，世界人口增長(zhǎng)已經(jīng)開始加速。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界人口在15、16、17、18世紀(jì)分別增長(zhǎng)了28.2%、11.9%、47.5%和80.6%?？梢钥闯?，從18世紀(jì)后半葉的工業(yè)革命開始，世界人口增長(zhǎng)幅度明顯加大。；②人口增長(zhǎng)及自然變動(dòng)情況在發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)之間出現(xiàn)了分化。發(fā)達(dá)地區(qū)的出生率和死亡率都趨于下降，發(fā)展中地區(qū)在后期死亡率才開始下降，出生率卻居高不下。4.世界人口增長(zhǎng)趨勢(shì)

（1）1999年10月12日被聯(lián)合國(guó)定為世界60億人口日。并且，世界人口每增長(zhǎng)一個(gè)10億，所用時(shí)間在逐漸縮短。世界人口的第1個(gè)10億用了近100萬年的時(shí)間。從19世紀(jì)初至1930年的100余年時(shí)間里，實(shí)現(xiàn)了第2個(gè)10億。1930年到1960年已發(fā)展到30億。從1960年到1975年，世界人口由30億發(fā)展到40億。1975年至1986年，世界人口的第5個(gè)10億過程只用了12年。從1987年至1999年，世界人口用了13年便突破了60億大關(guān)。

（2）世界人口未來增長(zhǎng)特征：盡管人口增長(zhǎng)率下降，由于世界人口的基數(shù)巨大，世界人口總量還將持續(xù)增長(zhǎng)。

5.地理環(huán)境與人口增長(zhǎng)的關(guān)系

（1）自然環(huán)境對(duì)人類發(fā)展的影響作用：①自然環(huán)境是人類生存發(fā)展的自然物質(zhì)基礎(chǔ)，人類是自然環(huán)境長(zhǎng)期發(fā)展變化的結(jié)果；②自然環(huán)境給人類生存和發(fā)展提供了生存資料的同時(shí)，人們所從事社會(huì)物質(zhì)資料生產(chǎn)的一切物質(zhì)條件也都來源于自然環(huán)境；③自然環(huán)境的優(yōu)劣對(duì)人口發(fā)展、人口分布、人口密度也會(huì)產(chǎn)生重大影響；④自然環(huán)境對(duì)人口增長(zhǎng)的作用集中體現(xiàn)在自然資源上。

（1）人口的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響：①適量的人口是開發(fā)環(huán)境的動(dòng)力，沒有一定數(shù)量的人口存在，便談不上開發(fā)環(huán)境；②過量的人口增長(zhǎng)會(huì)對(duì)環(huán)境造成壓力，從而不利于協(xié)調(diào)人口發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系。6.人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，人口因素突出的表現(xiàn)出兩重性特征：既作為生產(chǎn)者又作為社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的消費(fèi)者而存在。①人口是社會(huì)生產(chǎn)力不可或缺的前提和要素，人口也是社會(huì)發(fā)展的必要條件，是社會(huì)生活、社會(huì)發(fā)展的主體。②作為消費(fèi)者，人類生活和生產(chǎn)上的消費(fèi)需要，推動(dòng)著下一次的再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)。所以，人口是再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)的起點(diǎn)和終點(diǎn)。7.我國(guó)人口分布最顯著的特點(diǎn)

（1）東南半壁人口高度密集(為世界上人口最稠密的地區(qū)之一)，西北半壁人口分布極為稀疏。

（2）人口明顯地集中于沿海，越往內(nèi)地人口越稀疏。（3）人口的低地指向性，即人口垂直方向上的不平衡。著名人口地理學(xué)家胡煥庸在《中國(guó)人口之分布》一文中對(duì)此進(jìn)行了最早的論述，提出了自黑龍江的璦琿(今黑河市)到云南騰沖為止的我國(guó)人口地理分界線。8.中國(guó)人口分布的成因

（1）自然原因：中國(guó)地勢(shì)西高東低，地形上東部以平原為主，有漫長(zhǎng)的海岸線，西部以山地為主，西部地區(qū)大多為高原、荒漠，土地可墾殖率低，而且遠(yuǎn)離沿海，在經(jīng)濟(jì)的全球組織中處于邊緣腹地的地位，所以西部地區(qū)人口承載力比中東部地區(qū)低得多。

（2）社會(huì)經(jīng)濟(jì)原因：①歷史上，自宋朝以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)重心逐漸由西部向東部轉(zhuǎn)移，由黃河流域向長(zhǎng)江流域轉(zhuǎn)移，良好的自然環(huán)境推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展；②近代以來，東部地區(qū)便利的交通為其發(fā)展與交流提供了極其便利的條件，為東部提供了良好的發(fā)展基礎(chǔ)；③改革開放以來，東部良好的基礎(chǔ)使東部成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了人口的流動(dòng)，西部地區(qū)盡管人口密度比中東部低很多，但西部地區(qū)人口對(duì)環(huán)境的相對(duì)壓力已經(jīng)大于中東部地區(qū)。西部地區(qū)的人口生理密度（以每公頃耕地面積計(jì)算的人口密度）已高于中部地區(qū)，西部地區(qū)的人口經(jīng)濟(jì)密度（單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP所負(fù)擔(dān)的人口）不僅高于中部地區(qū)，而且高于東部地區(qū)，比東部地區(qū)高出的幅度達(dá)50%以上。

9.中國(guó)人口老齡化特點(diǎn)、原因及對(duì)策

（1）特點(diǎn)：①絕對(duì)數(shù)量大；②發(fā)展速度快；③老化速度大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度；④耦合性。

（2）原因：①生育率下降，生育率是年齡構(gòu)成的定盤星；②人口壽命的延長(zhǎng)。

（3）對(duì)策：①突出老年人的精神價(jià)值；②發(fā)展老年產(chǎn)業(yè)；③加強(qiáng)積累，奠定基礎(chǔ)，細(xì)化老齡程度，抓住發(fā)展機(jī)遇；④完善構(gòu)成中國(guó)特色的養(yǎng)老保障體系；⑤加強(qiáng)技術(shù)投入，加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整，以技術(shù)發(fā)展緩解人口老齡化壓力；⑥培養(yǎng)專門老年護(hù)理人才；⑦延長(zhǎng)退休年齡；⑧關(guān)注老齡婦女。

10.人口遷移的分類

1.按涉及的范圍是否跨越國(guó)界，可分為國(guó)際人口遷移和國(guó)內(nèi)人口遷移。2.按遷移的時(shí)間，可分為永久性遷移、季節(jié)性遷移等。

3.按人口遷移的社會(huì)組織形式，可分為個(gè)人遷移、集體遷移、自愿遷移、被迫遷移、自發(fā)移民和有組織移民等。

11.人口移動(dòng)的歷史回顧

（1）人類誕生以后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，由于生產(chǎn)力水平低，人類最主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是采集和狩獵，為滿足最低限度的生存需要經(jīng)常移動(dòng)。隨著人類文明的進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展，人類由早期居住的熱帶地區(qū)逐步向溫帶、寒溫帶森林地區(qū)遷移。

（2）農(nóng)業(yè)社會(huì)時(shí)期，人類因政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、軍事等原因，各種形式的人口遷移斷斷續(xù)續(xù)地進(jìn)行。

（3）到了近現(xiàn)代，隨著資本主義的興起、新大陸的發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)革命以及交通運(yùn)輸工具和技術(shù)的進(jìn)步，人口移動(dòng)的規(guī)模迅速擴(kuò)大。工業(yè)革命也導(dǎo)致了城市化社會(huì)的興起，促使勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，由農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，逐步奠定了當(dāng)今人口分布的基本格局。

12.人口遷移的空間規(guī)律（美國(guó)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家拉文斯坦——七條遷移法則）

（1）大部分的移民只是短距離的遷移，長(zhǎng)距離的移民一般傾向于遷移到大的工商業(yè)中心。（2）鄉(xiāng)村人口向城市或其他地區(qū)的遷移具有階段性。（3）兩地間的凈遷移量在總遷移量中所占比重不大。（5）鄉(xiāng)村居民比城鎮(zhèn)居民更富遷移性。

（6）短距離的遷移以女性居多，在較富冒險(xiǎn)性且距離較遠(yuǎn)的遷移中男性居多。（7）大部分移民是年輕人，由祖國(guó)攜帶家眷全家移出是很少見的。

（8）遷移的主要方向是由農(nóng)業(yè)地區(qū)遷移至工商業(yè)中心，遷移的主要?jiǎng)訖C(jī)以經(jīng)濟(jì)為主。拉文斯坦推論道：遷移發(fā)生率與源地、目的地之間的距離成反比。也就是說，遷移的距離越長(zhǎng)，移民的數(shù)量就越少。

13.戰(zhàn)后國(guó)際人口遷移的特點(diǎn)

（1）流向的特點(diǎn)：①第二次世界大戰(zhàn)以后，國(guó)際人口遷移大多是由窮國(guó)向富國(guó)遷移，亞非拉發(fā)展中國(guó)家向歐美發(fā)達(dá)國(guó)家遷移人口是國(guó)際人口遷移的普遍現(xiàn)象。②由低收入國(guó)到高收入國(guó)，如美國(guó)、西歐。（2）人口結(jié)構(gòu)特征：中青年、單身、男性為主，近年女性比重上升。14.人口遷移的機(jī)制

（1）人口遷移和流動(dòng)是各種因素共同作用的結(jié)果。人口遷移是人們對(duì)特定環(huán)境中一系列經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和政治的因素的一種反應(yīng)。

（2）解釋遷移的因素可以分為兩類：一類是因環(huán)境的變化而產(chǎn)生的刺激因素；另一類是個(gè)人機(jī)動(dòng)變化產(chǎn)生的因素。

（3）盡管影響人口遷移和流動(dòng)的原因多種多樣，但主要的原因是經(jīng)濟(jì)方面，即尋找可以改善物質(zhì)生活條件的“機(jī)會(huì)”，掙更多的金錢。政治因素文化因素也能引起大規(guī)模移民。國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)或國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)也能引起遷移潮流。社會(huì)秩序的變革和文化因素也是造成人口遷移的重要因素。生態(tài)環(huán)境的變化也會(huì)引起大規(guī)模的人口遷移和流動(dòng)。15.流動(dòng)人口趨勢(shì)和特點(diǎn)

（1）趨勢(shì)：①流動(dòng)規(guī)模越來越大；②流動(dòng)半徑越來越大；③流動(dòng)高峰提前，外出時(shí)間延長(zhǎng)；④外出民工以勞動(dòng)力為主，主要從事第二、三產(chǎn)業(yè)；⑤流動(dòng)方式以連鎖方式為主。

（2）原因分析：①改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步推行；②傳統(tǒng)思想觀念的轉(zhuǎn)變和農(nóng)民對(duì)改變自己身份的渴望是深層次的社會(huì)心理因素；③國(guó)內(nèi)新的經(jīng)濟(jì)格局的形成和重心轉(zhuǎn)移是客觀因素；④耕地減少、人口增加、人地矛盾突出、勞動(dòng)剩余是流動(dòng)人口產(chǎn)生的內(nèi)在因素；⑤農(nóng)村基層組織的失控及城鄉(xiāng)收入差距的拉長(zhǎng)是直接原因。

16.民俗的分類

（1）物質(zhì)民俗：包括居住民俗、服飾民俗、飲食民俗、生產(chǎn)民俗、交通運(yùn)輸民俗等；（2）社會(huì)民俗：包括節(jié)日民俗、歲時(shí)民俗；

（3）禮儀民俗：包括誕生禮儀、成年禮儀、婚姻禮儀、喪葬禮儀；（4）精神民俗：包括巫術(shù)及其民俗、宗教、信仰民俗、民間禁忌；

（5）口承語言民俗：包括民間文學(xué)傳承（神話、故事、歌謠、敘事詩、言語等）、民間藝術(shù)傳承等。

其中物質(zhì)民俗中的民居、飲食、服飾，在文化景觀區(qū)中最易于辨別，最能反映民俗與地理環(huán)境的關(guān)系。

三、論述題

1.比較人口轉(zhuǎn)變理論

（1）1934年，法國(guó)人口學(xué)家蘭迪——“三個(gè)序列”

①第一序列即原始階段，特點(diǎn)是極高的出生率、極高的死亡率和極低的自然增長(zhǎng)率；

②第二序列即中間過渡階段，高出生了、高死亡率和低自然增長(zhǎng)率；

③第三序列即現(xiàn)代階段，先是死亡率持續(xù)下降、出生率卻維持不變、人口增長(zhǎng)加速，后是出生率也開始下降、自然增長(zhǎng)率由高又轉(zhuǎn)入低。

蘭迪的“三個(gè)序列”理論奠定了人口轉(zhuǎn)變理論研究的基礎(chǔ)。（2）1944年，美國(guó)人口學(xué)家諾特斯坦——“人口轉(zhuǎn)變”理論

他將蘭迪的第三序列劃分為三個(gè)階段，即“高低高”階段、過渡階段和“低低低”階段。

（3）諾特斯坦的學(xué)生寇爾進(jìn)一步深化了人口轉(zhuǎn)變理論，對(duì)五個(gè)階段進(jìn)行了重新命名并提出了各階段的數(shù)量界限。（參考書本P80）

（4）英國(guó)人口學(xué)家布萊克——人口轉(zhuǎn)變五階段模式（參考書本P80）

①高位靜止階段：出生率和死亡率都很高，并達(dá)到均衡，人口增長(zhǎng)處于靜止?fàn)顟B(tài)。

②早期擴(kuò)展階段，即EE階段，死亡率先于出生率下降，人口增長(zhǎng)逐漸加速。

③后期擴(kuò)展階段，即LE階段，死亡率持續(xù)下降并達(dá)到低水平，出生率也開始下降，人口增長(zhǎng)擴(kuò)張到最快而后減速。

④低位靜止階段：即LS階段，死亡率和出生率先后將至低水平并重新到達(dá)均衡，人口增長(zhǎng)再次低于靜止?fàn)顟B(tài)。

⑤減退階段，即D階段，出生率繼續(xù)下降并開始低于死亡率，人口呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)。2.比較各國(guó)人口轉(zhuǎn)變模式

（1）西北歐模式：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促使生活方式的改變和生活質(zhì)量的提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其功能也隨之發(fā)生變化，導(dǎo)致出生率和死亡率自然、平穩(wěn)、緩慢的下降。（2）日本模式

發(fā)展階段：①日本產(chǎn)業(yè)革命較晚，整個(gè)19世紀(jì)大體上均處于高位靜止階段；②19世紀(jì)末至第二次世界大戰(zhàn)前夕屬于早期擴(kuò)張階段；③20世紀(jì)50—70年代是日本人口的后期擴(kuò)展階段；④進(jìn)入80年代已經(jīng)進(jìn)入低位靜止階段；⑤90年代中期自然增長(zhǎng)率僅為0.3%，預(yù)計(jì)2010年前后進(jìn)入絕對(duì)衰減階段。

日本模式特點(diǎn)：采取了強(qiáng)有力的人為干預(yù)生育行為的措施，因此，人口轉(zhuǎn)變速度快，在幾十年的時(shí)間走完了西北歐國(guó)家一二百年的道路。

（3）中國(guó)模式

發(fā)展階段：①舊中國(guó)是高位靜止的原始型；②1949—1970年處于早期擴(kuò)張階段；③70年代到90年代處于后期擴(kuò)張階段；④預(yù)計(jì)2020年前后進(jìn)入低位靜止階段；⑤進(jìn)入2040年將處于絕對(duì)衰減階段。

中國(guó)模式特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，生育控制因素作用更強(qiáng)，另外，內(nèi)部差異大，多種人口轉(zhuǎn)變階段同時(shí)并存。

（4）印度模式：20世紀(jì)20年代之前一直屬于高位靜止階段，此后進(jìn)入早期擴(kuò)張階段。50—60年代，印度的人口自然增長(zhǎng)率高于2.0%，一直到90年代仍未出現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)。3.發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家人口轉(zhuǎn)變的異同

（1）相同點(diǎn)：無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，人口轉(zhuǎn)變不僅取決于技術(shù)因素，更重要的是取決于經(jīng)濟(jì)、政治、文化因素。

（2）不同點(diǎn)：①西歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變是基于經(jīng)濟(jì)起飛基礎(chǔ)之上的。在日本，緊隨人口轉(zhuǎn)變之后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯為其人口轉(zhuǎn)變的徹底性提供了保障。②而發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后為人口轉(zhuǎn)變?cè)O(shè)置了障礙。

4.從新中國(guó)成立到現(xiàn)在，中國(guó)人口轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)顯著階段

（1）第一個(gè)階段是從1949～1957年：最為顯著的特征是出生率保持在高水平的情況下，死亡率大幅度下降，人口再生產(chǎn)出現(xiàn)了第一次增長(zhǎng)高峰。

原因：①新中國(guó)成立之后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)與發(fā)展，帶來了人口迅速增長(zhǎng)；②醫(yī)療衛(wèi)生條件不斷改善，各種危害人民生命的急性傳染病很快得到控制，死亡率迅速下降，中國(guó)人口的再生產(chǎn)類型在不到10年的時(shí)間里，就完成了從“高出生、高死亡、低增長(zhǎng)”到“低出生、低死亡、低增長(zhǎng)”的轉(zhuǎn)變，且轉(zhuǎn)變速度之快，世所罕見。

（2）第二個(gè)階段是從1958～1998年：這個(gè)階段相繼經(jīng)歷了一個(gè)人口發(fā)展非正常時(shí)期和兩次增長(zhǎng)高峰，突出特征是死亡率保持在低水平的情況下，出生率大幅度下降。

三個(gè)特殊時(shí)期：①非正常時(shí)期。1958—1961年。由于政策方針失誤和自然災(zāi)害影響，人口再生產(chǎn)的自然演變過程被中斷，死亡率異常上升，1960年達(dá)到25.43‰，導(dǎo)致出現(xiàn)了人口負(fù)增長(zhǎng)。②第二次高峰期。1962～1965年是對(duì)被打斷人口增長(zhǎng)過程的補(bǔ)償和恢復(fù)。③從1966年開始，中國(guó)進(jìn)入了十年“文化大革命”時(shí)期。隨著“文化大革命”結(jié)束和計(jì)劃生育政策在70年代中期推行，人口出生率開始下降。但是，進(jìn)入1980年以后，50年代和60年代兩次人口生育高峰期出生的人口相繼進(jìn)入婚育年齡，中國(guó)人口增長(zhǎng)進(jìn)入了第三次高峰期。

（3）第三個(gè)階段是從1999年開始至今：中國(guó)人口再生產(chǎn)進(jìn)入了“低出生、低死亡、低增長(zhǎng)”的現(xiàn)代型人口增長(zhǎng)階段，這個(gè)階段的顯著特征是人口數(shù)量長(zhǎng)期保持著低水平增長(zhǎng)的狀態(tài)。從趨勢(shì)上看，由于人口逐步老齡化，人口死亡率將略有提高。

5.適度人口及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的意義

（1）適度人口是一個(gè)理想的、難以確定精確數(shù)值的虛數(shù)，但它的確定對(duì)于解剖某個(gè)區(qū)域的人口過剩狀況以及與之相關(guān)的人口現(xiàn)象有著重要參考價(jià)值，所以區(qū)域適度人口的確定對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、區(qū)域規(guī)劃和城市規(guī)劃的編制，區(qū)域未來人口預(yù)測(cè)以及各專項(xiàng)事業(yè)的評(píng)價(jià)等都有重要意義；

（2）就國(guó)家的人口戰(zhàn)略和人口政策而言，適度人口的確定是制定國(guó)家人口戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，它利于更好的執(zhí)行人口政策，有助于認(rèn)識(shí)人口政策的科學(xué)性、穩(wěn)定性和連續(xù)性，避免對(duì)現(xiàn)行人口政策的誤解；

（3）對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變來講，適度人口的確定也有著重要意義。發(fā)達(dá)國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變基本上都是在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的條件下順其自然的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，而發(fā)展中國(guó)家則完全不同，它們不僅經(jīng)濟(jì)落后，實(shí)際上大多數(shù)國(guó)家的實(shí)際人口已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其適度人口。所以，只有及早確定科學(xué)、合理的適度人口，才能采取政策手段，促使人口轉(zhuǎn)變，并使人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)，以持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力保障人口轉(zhuǎn)變的完成，這才是行之有效的策略。6.世界人口分布特征及一般規(guī)律

（1）世界人口分布極不平衡。①世界90%的人口居住在僅占陸地總面積10%的土地上，陸地上的大部分地區(qū)至今仍無人居住。②世界人口的88.5%集中在北半球，并且主要集中在北緯20°—60°之間的區(qū)域。③從海岸線向內(nèi)地約200km范圍內(nèi)集中了世界人口的一半(而其面積僅占陸地面積的30%)。④海拔500m以下的低地和平原地區(qū)，其面積僅占陸地面積的57%，卻集中了世界人口的80%；而占陸地面積43%的高原地區(qū)(海拔500m以上)，僅居住著世界人口的20%（小面積人口稠密區(qū)和人口稀疏區(qū)）。⑤亞歐兩洲合計(jì)人口占72.5%，其面積占全球陸地面積的36.2%。而面積廣大的南極大陸無定居居民。⑥在各大洲（或地區(qū)）內(nèi)部人口分布也不平衡。

（2）世界人口分布還表現(xiàn)出明顯的中低緯指向（暖濕地區(qū)）、近海岸指向和平原指向。

（3）世界上共存在四個(gè)人類大陸：（四大人口稠密區(qū)）第一個(gè)為東亞和東南亞；第二個(gè)是南亞；第三個(gè)是歐洲；第四個(gè)為北美洲東部(特別是美國(guó)東北部)。這四個(gè)人類大陸的面積僅占世界陸地面積的14%，但卻集中了世界人口的2/3以上。

（4）人口最稀少地區(qū)：干旱（沙漠）地區(qū)、寒冷的兩極地區(qū)、熱帶雨林地區(qū)和海拔5000m以上的高山地區(qū)，這四類地區(qū)面積占全球陸地面積的2/3以上，人口卻不足世界人口的2%。7.分析中國(guó)人口分布的合理性

中國(guó)人口分布依然不均衡，突出的特點(diǎn)是在土地載體上的分布東密西疏，人口在土地和經(jīng)濟(jì)載體上呈現(xiàn)逆向分布。中國(guó)人口分布的這一穩(wěn)定的宏觀格局是由生態(tài)系統(tǒng)承載力的空間差異和經(jīng)濟(jì)空間組織的空間不均衡性決定的。

目前，東部人口密集，但是人口承載狀況還是比較合理的，而且還有相當(dāng)?shù)娜丝诔休d潛力，但是上海的人口規(guī)模太大，不僅僅對(duì)土地的壓力很大，已經(jīng)在一定程度上超出了其經(jīng)濟(jì)承載能力；中部人口規(guī)模大，西部人口稀疏，但對(duì)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)地帶現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)狀況而言，人口規(guī)模仍然是過大的，當(dāng)務(wù)之急是要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而舒緩人口對(duì)土地載體的壓力。8.分析人口分布的影響因素

（1）自然因素：①氣候?qū)θ丝诜植嫉挠绊懼饕峭ㄟ^氣溫和雨量來實(shí)現(xiàn)的。氣候較為適宜的中低緯地區(qū)（如亞熱帶和溫帶）成為人類密集的地區(qū)。②地形對(duì)人口分布的影響表現(xiàn)為人口分布多趨于低平地區(qū)，其原因是氣溫和氣壓都隨著海拔的上升而降低，直接制約著人們的生理機(jī)能。③土壤是發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最基本的物質(zhì)基礎(chǔ)。④水體除了作為水源，為人們的日常生活和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所用外，還是一種重要的交通載體和通道，也是人類副食品的一個(gè)源地。海岸地區(qū)比內(nèi)陸腹地具有更高的人口密度。⑤自產(chǎn)業(yè)革命以來，某些地區(qū)的礦產(chǎn)資源的開發(fā)成為人口分布的決定性因素。

（2）社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素：①生產(chǎn)方式和生產(chǎn)力水平；②經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；③經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式；④交通輸條件。社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素特別是生產(chǎn)力水平及其分布是人口分布的決定性因素。

（3）歷史因素：居住歷史長(zhǎng)、開發(fā)較早的地區(qū)人口較稠密，如東亞、南亞、地中海地區(qū)；而開發(fā)較晚的地區(qū)人口較稀疏，如大洋洲。

（4）政治因素：政治因素對(duì)人口分布的影響也較大，有時(shí)短時(shí)間內(nèi)便可改變?nèi)丝诜植紶顩r。例如，兩次世界大戰(zhàn)每一次都伴隨著人口大規(guī)模的移動(dòng)。此外，國(guó)家的人口政策和文化因素對(duì)人口分布也有一定的影響。

9.分析人口自然變動(dòng)和機(jī)械變動(dòng)（即人口遷移）的成因，思考人口變動(dòng)對(duì)一個(gè)地方未來發(fā)展的影響。

（1）人口自然變動(dòng)的成因：出生率與死亡率的變化，人口增長(zhǎng)過程隨著自然環(huán)境條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、外部政治環(huán)境、科技發(fā)展水平以及人們的思想觀念的變化而變化。

（2）人口機(jī)械變動(dòng)的的成因：分為兩類，一類是因環(huán)境的變化而產(chǎn)生的刺激因素，另一類是個(gè)人動(dòng)機(jī)變化產(chǎn)生的因素。主要的原因是經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、文化因素、生態(tài)環(huán)境因素。

（3）人口變動(dòng)的影響：①利：政治方面，為國(guó)家國(guó)土防御提供充足的戰(zhàn)略人口，以便更好地管理邊遠(yuǎn)地區(qū)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提供了大量的勞動(dòng)力；科學(xué)文化技術(shù)方面，為人才培養(yǎng)和教育發(fā)展奠定基礎(chǔ)。②弊：給當(dāng)?shù)卦斐蛇^大的人口壓力并滋生很多問題；對(duì)遷出地意味著人才的流失。

10.種族與地理環(huán)境的關(guān)系

各種族自然形態(tài)的形成與環(huán)境有密切的聯(lián)系，既受環(huán)境條件制約又在環(huán)境長(zhǎng)期影響下表現(xiàn)出自己的適應(yīng)性。

（1）膚色是人類形態(tài)最一般的特征，它的變化和地理環(huán)境有關(guān)。

（2）氣候?qū)θ梭w結(jié)構(gòu)的影響，一般地說，生長(zhǎng)于寒冷氣候區(qū)的人比徨長(zhǎng)于炎熱氣候區(qū)的人其身體較肥大，而后者的身體趨向于細(xì)長(zhǎng)。

（3）地理環(huán)境對(duì)人的鼻子、眼形和頭發(fā)組織等身體特征亦有影響。環(huán)境對(duì)各種族的身體特征影響是巨大的，而各種族具有的特殊身體特征(黑皮膚、長(zhǎng)四肢等)亦是適應(yīng)特殊環(huán)境的結(jié)果。

（4）除此之外，社會(huì)環(huán)境對(duì)其些種族特征發(fā)展也起一定的推動(dòng)作用。11.世界民族的分布

（1）分布概括：①世界上大大小小的民族共有3000個(gè)左右。各民族的人數(shù)差異很大。漢族是世界上人數(shù)最多的民族，占世界總?cè)丝诘?/5。②目前世界上人口在一億以上的民族有7個(gè)：漢人、印度斯坦人、美利堅(jiān)人、孟加拉人、俄羅斯人、巴西人、日本人

（2）世界主要民族及其分布

①漢族：中國(guó)（97.8%），其次在東南亞各國(guó)、美國(guó)等。

②印度斯坦人：印度（99.7%），其次在尼泊爾、巴基斯坦、新加坡等。

③美利堅(jiān)人：美國(guó)（99.3%），其次在加拿大、墨西哥、英國(guó)等。

④孟加拉人：孟加拉國(guó)（58.7%）和印度（41.2%），其次在尼泊爾、英國(guó)等。

（3）中國(guó)的主要民族分布：①我國(guó)自古以來就是一個(gè)多民族的統(tǒng)一國(guó)家。②我國(guó)現(xiàn)有56各民族，漢族人口最多，占總?cè)丝诘?2%，其余55個(gè)民族占總?cè)丝诘?%，習(xí)慣上稱之為少數(shù)民族。③我國(guó)民族的分布呈以漢族為主體的，各民族大雜居、小聚居、交錯(cuò)分布的主要特點(diǎn)。④漢族分布遍及全國(guó)，但漢族人口大部分分布在東部地區(qū)；少數(shù)民族人口雖少，但分布地區(qū)甚廣，占全國(guó)國(guó)土面積的50%～60%，主要集中在西南、西北地區(qū)和東北地區(qū)。

12.民族的遷移與集聚

（1）印第安人由亞洲向美洲的遷移。大多認(rèn)為主要是在二三萬年前，大部分由白令海峽過去，小部分可能在較晚時(shí)期由南太平洋群島到達(dá)南美西部海岸。

（2）非洲黑人的被迫遷移。從16世紀(jì)開始，非洲的黑人被歐洲人當(dāng)做奴隸大量販賣到美洲。在美洲的黑人主要集中在三個(gè)地區(qū)：①第一是加勒比地區(qū)，從1500年到1850年之間，運(yùn)到該地區(qū)的黑人總量達(dá)到400萬；②其次是巴西，到19世紀(jì)中期，輸入的黑人奴隸由350萬；③第三是美國(guó)，輸入的黑奴約50萬，目前黑人達(dá)到3000萬。

（3）西班牙人和葡萄芽人向拉丁美洲遷移：哥倫布于1492年發(fā)現(xiàn)新大陸以后，西班牙人和葡萄牙人便開始向拉丁美洲各地移民。在拉丁美洲的大路上，大部分國(guó)家的現(xiàn)居民基本上有三部分人組成，即印第安人、白人、印歐混血型人。

（4）英國(guó)人和法國(guó)人在北美洲的集聚：法國(guó)人的殖民活動(dòng)開始集中于加拿大的圣勞倫斯河谷地區(qū)，以魁北克為中心。英國(guó)的殖民活動(dòng)集中于法國(guó)殖民地南面的新英格蘭及其以南的大西洋沿岸各地。美國(guó)和加拿大是英國(guó)人后裔在海外組成的重要國(guó)家。

（5）美國(guó)城鄉(xiāng)中的其它民族聚居區(qū)：目前在美國(guó)可稱為民族省的聚居民族有墨西哥人、黑人、法國(guó)人。

①墨西哥人位于美國(guó)的南部，東西兩邊的邊境都屬于干旱的荒漠地區(qū)，除少數(shù)地方外，幾乎是無人居住的地區(qū)。

②黑人民族省是美國(guó)南部利用黑奴從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)的結(jié)果。

③法國(guó)人在美國(guó)主要集中在兩處：一是美國(guó)東北的新英格蘭各州的北部與加拿大接壤的部分，這里的法國(guó)人是由加拿大法裔居民向南擴(kuò)散進(jìn)入美國(guó)邊境的。；二是在美國(guó)路易斯安那州的密西西比河口及沿海的沼澤地區(qū)，這里是過去法國(guó)人在該地實(shí)施殖民的結(jié)果。

13.民族的變化與整合 任何一個(gè)民族，很少能夠完全與外界處于長(zhǎng)期孤立的狀態(tài)，而都要與其它民族的文化相接觸，并受其影響，發(fā)生變化，形成新的整合。

（1）北美印度安的文化變化：傳統(tǒng)玉米種植地位下降，玉米主食讓位于面包，大家庭解體，核心家庭出現(xiàn)，磚房替代土坯房，電器代替?zhèn)鹘y(tǒng)用器，汽車替代馬車，英語普及；

（2）西班牙人在拉美與印第安人的整合：斗牛傳到墨西哥

（3）歐洲多個(gè)民族在美國(guó)的整合：美國(guó)英語、信新教的占優(yōu)勢(shì)，形成新民族—美利堅(jiān)民族。

（4）移民與民族整合：20世紀(jì)末出現(xiàn)了一個(gè)不同以往但規(guī)模更大的移民浪潮。14.民族對(duì)地理景觀有什么影響？

（1）衣：服飾受各民族聚居地的地理環(huán)境影響，如東北、內(nèi)蒙古地區(qū)的民族，西北地區(qū)維吾爾、哈薩克等民族，西南和南方民族的服飾特點(diǎn)。

（2）食：飲食文化的中西差異、國(guó)內(nèi)的地區(qū)差異等等。

（3）?。翰煌窬釉诮ㄖ牧?、建筑布局、建筑外形與內(nèi)部特征上的迥異的風(fēng)格。

（4）民間文化：在物質(zhì)、精神、禮儀等方面與別的民俗的差異以及和流行文化的不同。15.民俗地理學(xué)的研究意義

（1）民俗地理學(xué)：研究一定地域內(nèi)各民族人民民俗事象和民俗活動(dòng)范圍內(nèi)文化現(xiàn)象的地區(qū)差異和分布規(guī)律，探討民俗文化與當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境、民俗文化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的相互關(guān)系，并闡明其形成、發(fā)展、演變規(guī)律的學(xué)科。

（2）民族地理學(xué)研究的意義：①促進(jìn)民族學(xué)和人文地理學(xué)的發(fā)展；②對(duì)我國(guó)的外交政策能發(fā)揮應(yīng)有的作用；③為制定少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略繁榮民族經(jīng)濟(jì)作貢獻(xiàn)；④促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)，開展民族教育。

第五章 農(nóng)業(yè)的起源與發(fā)展

一、名詞解釋

1.農(nóng)業(yè)：是人們通過生物機(jī)能的途徑把自然物質(zhì)轉(zhuǎn)化為人類生產(chǎn)和生活資料的社會(huì)基礎(chǔ)工程。狹義的農(nóng)業(yè)指耕作業(yè)，也稱種植業(yè)；廣義的農(nóng)業(yè)則包括種植業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、副業(yè)、漁業(yè)等五個(gè)生產(chǎn)部門。

2.傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)理論，包括七個(gè)方面。即：①農(nóng)業(yè)是糧食等基本生活必需品的來源；②農(nóng)業(yè)是發(fā)展工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)所需勞動(dòng)力的主要來源；③農(nóng)業(yè)是工業(yè)特別是輕工業(yè)所需原料的來源；④農(nóng)業(yè)是工業(yè)的重要市場(chǎng)；⑤農(nóng)業(yè)是國(guó)家資金積累的重要來源；⑥農(nóng)業(yè)是出口物資的重要來源；⑦農(nóng)業(yè)人口占全國(guó)總?cè)丝诘慕^大多數(shù)。

二、簡(jiǎn)答題

1.農(nóng)業(yè)起源的地點(diǎn)

（1）農(nóng)業(yè)起源多元論——中國(guó)、西南亞、亞洲熱帶是農(nóng)業(yè)的發(fā)源地；

（2）農(nóng)業(yè)起源一元論——代表人物：索爾。植物馴化的最初中心在東南亞。而中國(guó)、印度等都是其傳播地區(qū)。

（3）考古學(xué)目前資料的證據(jù)——西亞兩河流域的新月地區(qū)是動(dòng)植物的一個(gè)馴化地；（4）世界動(dòng)植物的馴化——一般認(rèn)為狗是世界最早被馴化的動(dòng)物；在長(zhǎng)江下游，浙江余姚河姆渡遺址發(fā)現(xiàn)稻谷遺存堆積層，年代為公元前5000年，它是中國(guó)最古老的人工栽培稻所在地，也是世界最古老的人工栽培稻所在地。因此，中國(guó)是世界上作物最重要的一個(gè)馴化中心。

2.農(nóng)業(yè)的形成對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響

（1）農(nóng)業(yè)的形成與發(fā)展對(duì)社會(huì)的影響：①人類開始有意識(shí)的保護(hù)動(dòng)植物資源，使生態(tài)環(huán)境免遭無止境的破壞，并且為了發(fā)展農(nóng)業(yè)以改善自身的生活，還需要有一系列的創(chuàng)造和發(fā)明，使科學(xué)和技術(shù)獲得了一定的發(fā)展。②使人類的居住范圍有所擴(kuò)大。③農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)使人口增長(zhǎng)速度比過去大大加快。隨著農(nóng)業(yè)在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)散，人口的普遍增長(zhǎng)也在世界范圍內(nèi)成為可能。

（2）農(nóng)業(yè)發(fā)展給社會(huì)帶來的變化：①狩獵與采集活動(dòng)要不斷的遷移，而農(nóng)業(yè)活動(dòng)則需要定居。農(nóng)業(yè)是人們以土地來種植作物，當(dāng)其獲得的產(chǎn)量能滿足其一年的基本需求時(shí)，人們自然回定居下來，改變其原來流動(dòng)的生活方式；②農(nóng)業(yè)活動(dòng)的單位群體人數(shù)少；③農(nóng)業(yè)活動(dòng)群體大，并聚居于一處。

3.農(nóng)業(yè)景觀與地理環(huán)境的關(guān)系

（1）農(nóng)業(yè)景觀是環(huán)境的鏡子：①農(nóng)業(yè)景觀反映所在地區(qū)的自然環(huán)境；②農(nóng)業(yè)景觀反映所在地區(qū)的社會(huì)人文環(huán)境。

（2）農(nóng)業(yè)景觀的觀光價(jià)值：觀光農(nóng)業(yè)是以農(nóng)業(yè)活動(dòng)為基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)和旅游業(yè)相結(jié)合的一種新型的交叉性產(chǎn)業(yè)，是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為依托，與現(xiàn)代旅游業(yè)相結(jié)合的一種高效農(nóng)業(yè)。觀光農(nóng)業(yè)主要是為城市居民服務(wù)的，分布在城市周圍地區(qū)，以滿足城市居民體驗(yàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的樂趣為主。

三、論述題

1.分析農(nóng)業(yè)發(fā)展階段的特點(diǎn)

（1）原始農(nóng)業(yè)——遷移農(nóng)業(yè)

含義：原始農(nóng)業(yè)是農(nóng)業(yè)起始階段的農(nóng)業(yè)類型，即遷移農(nóng)業(yè)。目前只在熱帶地區(qū)還保留這種農(nóng)業(yè)類型，其主要地區(qū)包括：①南美洲的亞馬孫地區(qū)；②非洲中部的剛果地區(qū)；③亞洲的新幾內(nèi)亞島、東南亞一些雨林地區(qū)。

特點(diǎn)：①對(duì)土地進(jìn)行輪種而不是對(duì)作物進(jìn)行輪種，在居住區(qū)附近用刀耕火種辦法清理出一塊土地后，就用工具在土地上挖出坑穴，放進(jìn)根、物進(jìn)行輪種，“刀耕火種”是最主要的生產(chǎn)方式；②農(nóng)作物的種子是多種多樣的，混合種植在一起，雜亂無章；③刀耕火種方式導(dǎo)致環(huán)境惡化，地力下降，因此土地需要不斷更換，但都在村落附近進(jìn)行，所以定居點(diǎn)不需要搬遷。

（2）傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)——奴隸社會(huì)至產(chǎn)業(yè)革命以前

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的基本特征：①傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)是自然經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本上都是孤立進(jìn)行的，是一種生計(jì)農(nóng)業(yè)；②農(nóng)業(yè)勞動(dòng)基本上靠體力，同時(shí)也用畜力與簡(jiǎn)單的器械；③傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)農(nóng)民占絕大部分，從事第二、三產(chǎn)業(yè)的人數(shù)不多，因此在農(nóng)業(yè)社會(huì)里，城鎮(zhèn)人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于農(nóng)村人口。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的類型：①旱作農(nóng)業(yè)——主要分布于溫帶大陸的東岸以及副熱帶干旱的山地和高原，小麥占重要地位。②水稻農(nóng)業(yè)——主要分布于熱帶和副熱帶地區(qū)，喜高溫潮濕。分布地區(qū)集中于中國(guó)的南方、東南亞、南亞的河流兩岸平原于沿海地區(qū)，還零星分布于地中海、非洲的埃及、尼日利亞、古巴、委內(nèi)瑞拉、美國(guó)的密西西比河下游。③地中海農(nóng)業(yè)——地中海農(nóng)業(yè)是地中海氣候這一特殊條件下形成的農(nóng)業(yè)類型，其特點(diǎn)是夏季炎熱干燥，冬季溫暖多雨。主要分布于地中海周圍地區(qū)，還零星分布于美國(guó)西海岸、智利中部、南非與澳大利亞南部沿海。農(nóng)作物主要是小麥、大麥，以及葡萄、油橄欖、果品業(yè)、花卉業(yè)與旅游業(yè)；④游牧業(yè)——一種在干旱地區(qū)以放養(yǎng)食草動(dòng)物一種自給自足的農(nóng)業(yè)類型，分布于副熱帶和溫帶極其干旱的草原和荒漠地區(qū)。游牧者放牧的牲畜有羊、牛、馬、駱駝等。

（3）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基本特征：①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化、專業(yè)化、地域化程度高。機(jī)械化使從事農(nóng)業(yè)的人口比例比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)低得多，專業(yè)化使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的農(nóng)場(chǎng)規(guī)模比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模大得多。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)的自給自足的生計(jì)農(nóng)業(yè)不同，它的產(chǎn)品不是以供給自己消費(fèi)為主要目的，而是作為商品進(jìn)入市場(chǎng)以獲得利潤(rùn)為目的。所以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)亦成為商品農(nóng)業(yè)。②現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的產(chǎn)品主要為居住在城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口提高生活消費(fèi)品，保證制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等二、三產(chǎn)業(yè)的順利進(jìn)行。③現(xiàn)代農(nóng)業(yè)也在向縱深發(fā)展，形成完整的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，與其他農(nóng)業(yè)企業(yè)形成聯(lián)合體，使農(nóng)業(yè)社會(huì)化的程度很高。

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的類型：①種植園——種植園主要是指在熱帶地區(qū)出現(xiàn)的新型的、大規(guī)模的、單一作物型的集約化農(nóng)場(chǎng)，主要種植某一種經(jīng)濟(jì)作物。如美國(guó)東南部、南美東北部、中美、非洲和亞洲的一些沿海地區(qū)。②谷物農(nóng)業(yè)——谷物農(nóng)業(yè)是面向市場(chǎng)專業(yè)生產(chǎn)谷物的農(nóng)業(yè)。主要生產(chǎn)小麥、玉米、水稻。主要分布在美國(guó)、加拿大、阿根廷、澳大利亞和歐洲等。皮包農(nóng)場(chǎng)suitcase farm（農(nóng)場(chǎng)主只需帶個(gè)提包就可以進(jìn)行其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）、農(nóng)業(yè)企業(yè)agribusiness（大型的、高度機(jī)械化的商業(yè)農(nóng)場(chǎng)）；③牲畜育肥農(nóng)業(yè)——是一宗種植業(yè)與飼養(yǎng)業(yè)相結(jié)合的農(nóng)業(yè)，主要分布在美國(guó)五大湖以南、地中海沿岸、大西洋、波羅的海沿岸、巴西東南部；④乳品業(yè)——是適應(yīng)城市居民對(duì)乳制品的需求而產(chǎn)生的，它是專門生產(chǎn)流質(zhì)牛奶及一些乳加工制品的農(nóng)業(yè)。分布在北美五大湖地區(qū)、瑞士、法國(guó)等地大城市郊區(qū)以及澳大利亞、新西蘭等地。⑤市場(chǎng)園藝業(yè)——是專為市場(chǎng)提供蔬菜、水果、花卉等產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)。⑥大牧場(chǎng)——大牧場(chǎng)與一般游牧業(yè)有很大不同。首先，其規(guī)模大，放牧的牲畜達(dá)到成千上萬頭。其次，它不是以家庭為單位進(jìn)行放牧，而是由牧主雇傭一些牧工放牧。最后，不是自給自足的生產(chǎn)，而是將牲畜全部投放市場(chǎng)。這種大牧場(chǎng)在美國(guó)、澳大利亞、新西蘭、阿根廷、南非的干旱地區(qū)較為流行。

2.四大文明古國(guó)出現(xiàn)的必要條件

（1）埃及——①尼羅河的影響因素：充足的水源除了每年給尼羅河帶來定期的洪水，還帶來富有營(yíng)養(yǎng)的淤泥，有利于小麥的種植；②農(nóng)業(yè)因素：埃及具有豐富的農(nóng)業(yè)種植經(jīng)驗(yàn)技術(shù)和深厚的文化底蘊(yùn)；③良好的對(duì)外防守環(huán)境：東有西奈荒漠，西有利比亞沙漠，北有大片河口沼澤，南有沙漠瀑布；④便利的運(yùn)輸條件：河運(yùn)發(fā)達(dá)，在尼羅河上，往北順流而下，往南借北風(fēng)逆流而上。

（2）巴比倫——①氣候：地中海氣候，冬季降雨；②水源：位于幼發(fā)拉底河、底格里斯河之間的新月形地帶，河水冬季來自雨水，春季來自高山冰雪融水，水源充足；③農(nóng)業(yè)方面：秋種、夏收的小麥，生長(zhǎng)期內(nèi)有雨水、河水灌溉，產(chǎn)量較高。

（3）印度——①有利的氣候水文條件：熱帶季風(fēng)氣候，河流有高山冰雪融水和夏季的西南季風(fēng)的雨水補(bǔ)給；②夏汛洪水給河流兩岸帶來富含營(yíng)養(yǎng)的沉積物。

（4）中國(guó)——①地形上：黃土高原邊緣地區(qū)，黃土土質(zhì)疏松，含礦物質(zhì)多，有利于土地開墾、作物種植；②氣候上：年降水量在600mm~650mm之間，氣溫7月平均26℃、2月平均－2℃，高溫與雨季結(jié)合，利于作物生長(zhǎng)。

3.分析世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局

（1）世界糧食生產(chǎn)布局

①小麥的分布：小麥在世界糧食作物中居首要地位。它的播種面積最大，分布范圍最廣，除南極以外，遍及世界各地。小麥?zhǔn)且环N溫帶作物，主要分布區(qū)有，俄羅斯溫帶草原區(qū)的黑土帶；美國(guó)和加拿大中部的小麥帶；澳大利亞、印度的亞熱帶與熱帶草原區(qū)；中國(guó)的華北平原和東北平原。

②水稻的分布：水稻是生長(zhǎng)在溫度較高、水分充足的亞熱帶地區(qū)的作物。集中產(chǎn)區(qū)是亞洲東部和南部季風(fēng)氣候地帶，特別是該氣候帶的大河三角洲、江河沖積平原和沿海平原，如中國(guó)的長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、印度的恒河流域及東南亞的一些國(guó)家。其次是墨西哥灣沿岸、密西西比河下游各地區(qū)。另外，拉丁美洲部分地區(qū)、非洲和地中海地區(qū)亦有水稻種植。

③玉米的分布：玉米對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性很強(qiáng)，不需要投入大量的人力物力，因此可以在世界大范圍種植，各大洲高溫多雨區(qū)產(chǎn)量更高。主要分布在北美和歐洲，特別是美國(guó)被稱為“玉米王國(guó)”，其次為中國(guó)。

（2）主要經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)布局

①棉花的分布：棉花是亞熱帶作物，主要生長(zhǎng)在北緯20~40度之間的地區(qū)。亞洲中部、東部和東南部地區(qū)是世界棉花的主要產(chǎn)區(qū)，產(chǎn)量約占世界總產(chǎn)量的一半。世界第二大棉花種植區(qū)是美國(guó)南部的棉花帶，其次是非洲東北部地區(qū)和拉丁美洲地區(qū)。

②糖類作物分布：世界糖生產(chǎn)中最主要的原料是甘蔗，其次是甜菜。甘蔗產(chǎn)于熱帶和亞熱帶地區(qū)，需要高溫環(huán)境，生長(zhǎng)期長(zhǎng)。目前主要分布于南北緯35度之間，主要產(chǎn)地有南美、中美、加勒比海地區(qū)、大洋洲、南亞、東南亞和非洲等地。世界主要產(chǎn)甘蔗的大國(guó)有巴西、印度、中國(guó)、泰國(guó)等。而甜菜適合溫涼的氣候，以中溫帶地區(qū)種植最廣泛，目前主要分布在北緯40~60度之間的廣大溫帶地區(qū)。世界甜菜生產(chǎn)地區(qū)和國(guó)家主要集中在歐洲。

（3）飲料作物分布：世界三大飲料主要是茶、可可和咖啡。茶是亞熱帶常綠植物，分布比較廣泛，印度是世界上生產(chǎn)茶葉最多的過久，也是茶葉出口量最大的國(guó)家。中國(guó)是茶葉的原產(chǎn)地，此外還有斯里蘭卡、肯尼亞、印度尼西亞等國(guó)?？煽珊涂Х榷际堑湫偷臒釒Ы?jīng)濟(jì)作物，生長(zhǎng)在高溫多雨的熱帶地區(qū)，集中產(chǎn)于非洲西南沿海和拉丁美洲沿海地區(qū)。其中，可可主要產(chǎn)于非洲，咖啡主要產(chǎn)于拉丁美洲。巴西咖啡種植面積最大，有世界“咖啡王國(guó)”之稱。哥倫比亞的咖啡產(chǎn)量居世界第二位。

（4）畜牧業(yè)生產(chǎn)布局：從世界主要畜牧業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量來看，除少數(shù)土地面積較大的發(fā)展中國(guó)家（如中國(guó)、印度、巴西、阿根廷）以外，畜牧業(yè)產(chǎn)品主要集中在北美、西歐、東歐等地區(qū)和國(guó)家。4.探討杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論 按當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，講形成以中心城市為中心，呈同心圓狀、由內(nèi)向外的6個(gè)農(nóng)業(yè)圈。第一帶：自由農(nóng)作帶。它最接近于城市市場(chǎng)，土地用于生產(chǎn)不易運(yùn)輸和易腐食品，以蔬菜、牛奶和花卉為主。該帶也可以再分為兩層。內(nèi)層僅靠城市，主要發(fā)展鮮嫩易腐蔬菜，外層主要生產(chǎn)比較便于保管和運(yùn)輸?shù)耐炼?、洋白菜等。這一農(nóng)作帶在經(jīng)營(yíng)方式上突出的特點(diǎn)是集約化程度很高。

第二帶：林業(yè)帶。此帶農(nóng)民專門從事林業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。在杜能時(shí)代，城市主要燃料是木材。這一代的外限，根據(jù)城市對(duì)木材的需求量而定。

第三帶：作物輪作帶。第四帶：谷草輪作帶。谷物和畜產(chǎn)品輪作。

第五帶：三圃農(nóng)作帶。第六帶：畜牧帶。實(shí)行粗放式經(jīng)營(yíng)，之外是荒野。杜能農(nóng)業(yè)區(qū)位論的假設(shè)條件很嚴(yán)格，在現(xiàn)實(shí)世界中幾乎找不出這樣的地方，尤其是可通航河流和衛(wèi)星城鎮(zhèn)的出現(xiàn)會(huì)使同心圓帶局部變形。

第六章 工業(yè)的出現(xiàn)與工業(yè)區(qū)位

一、名詞解釋

1.第一產(chǎn)業(yè)中的工業(yè)：①伐木業(yè)；②捕撈業(yè)；③采礦業(yè)

二、簡(jiǎn)答題

1.工業(yè)革命的前提和基礎(chǔ)

（1）科學(xué)前提與基礎(chǔ)：①地理大發(fā)現(xiàn)，新航路的開辟，東西方貿(mào)易的發(fā)展，要求建造更大更快速的船只，海上航行要求有準(zhǔn)確的定方向、定位置的儀器和適合航海需要的地圖。②貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)品的交流，就要求在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上有所改進(jìn)，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量，從而獲得更大的利潤(rùn)。③追逐經(jīng)濟(jì)利益的刺激要求在生產(chǎn)技術(shù)上有所突破。這種前提和基礎(chǔ)條件，都促使工業(yè)革命的發(fā)生。

（2）在英國(guó)出現(xiàn)工業(yè)革命的條件：①英國(guó)于18世紀(jì)的后半期出現(xiàn)工業(yè)革命。當(dāng)時(shí)，英國(guó)在海外貿(mào)易方面，不但取代了老牌殖民主義者西班牙、葡萄牙，而且壓倒了曾在17世紀(jì)壟斷當(dāng)時(shí)歐洲海外航運(yùn)業(yè)與商業(yè)的荷蘭,走上了歐洲對(duì)外貿(mào)易的霸主地位；②經(jīng)過“光榮革命”(1689)，英國(guó)擺脫了專制王權(quán)，走上君主立憲制，議會(huì)成為主權(quán)機(jī)構(gòu)，逐步演變?yōu)橛勺h會(huì)中多數(shù)執(zhí)政，組織責(zé)任內(nèi)閣。這對(duì)英國(guó)政局穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)工業(yè)革命起著重要作用。

2.工業(yè)主要分布區(qū)

第二產(chǎn)業(yè)及其分布：目前，世界上的大部分工業(yè)，經(jīng)過二百多年的擴(kuò)散和發(fā)展，多集中于北半球的中緯度地區(qū)，主要是美國(guó)、西歐、日本、俄羅斯等國(guó)家和地區(qū)。

（3）北美工業(yè)區(qū)——北美的制造業(yè)集中在美國(guó)東北部和加拿大東南部。包括：①新英格蘭區(qū)；②中大西洋工業(yè)區(qū)；③摩霍克河谷區(qū)；④匹茲堡-伊利湖南岸區(qū)；⑤大湖西岸工業(yè)區(qū)；⑥圣勞倫斯河谷-安大略工業(yè)區(qū)；⑦東南工業(yè)區(qū)；⑧海灣工業(yè)區(qū)；⑨佛羅里達(dá)中部工業(yè)區(qū)；⑩西海岸工業(yè)區(qū)

（2）歐洲工業(yè)帶——主要集中于英國(guó)和歐洲西部，從蘇格蘭向南，經(jīng)南英格蘭，從萊茵河進(jìn)入西歐，由荷蘭和法、德接壤處到意大利北部。包括：①英國(guó)工業(yè)區(qū)；②萊茵-魯爾工業(yè)區(qū)；③萊茵中部工業(yè)區(qū)；④意大利北部工業(yè)區(qū)。

（3）俄羅斯與烏克蘭工業(yè)區(qū)——俄羅斯與烏克蘭工業(yè)區(qū)，過去為蘇聯(lián)工業(yè)區(qū)，現(xiàn)俄、烏雖各自獨(dú)立，但仍有較密切聯(lián)系。包括：①中央工業(yè)區(qū)；②伏爾加工業(yè)區(qū)；③烏克蘭工業(yè)區(qū)；④烏拉爾工業(yè)區(qū)；⑤庫茲涅茨克工業(yè)區(qū)。

（4）日本工業(yè)區(qū)——日本二戰(zhàn)后，它卻利用勞動(dòng)力的低工資，通過技術(shù)培訓(xùn)提高其水平，加上合理的組織，吸收清化他國(guó)技術(shù)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以出口為導(dǎo)向，面向世界取得顯著成績(jī)。由于需要進(jìn)口原料，輸出產(chǎn)品，其工業(yè)區(qū)都面向太平洋一邊。包括：①京濱工業(yè)區(qū)；②阪神工業(yè)區(qū)；③中京工業(yè)區(qū)；④北九洲工業(yè)

（5）其他國(guó)家的工業(yè)區(qū)——①拉美工業(yè)區(qū)（巴西東南沿海、阿根廷東部、委內(nèi)瑞拉西北部、墨西哥中部）；②亞洲工業(yè)區(qū)（四小龍、中國(guó)大陸、印度、西亞）；③非洲工業(yè)區(qū)（埃及、尼日尼亞、肯尼亞、南非）；④澳大利亞與新西蘭工業(yè)區(qū)（采礦業(yè)）

三、論述題

1.工業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展（1）工業(yè)革命的產(chǎn)生與初期發(fā)展：①首先出現(xiàn)的紡織工業(yè)：1733年，凱伊發(fā)明飛梭（織布）。1765年，哈格里夫斯發(fā)明“珍妮紡紗機(jī)”。1785年，卡特萊特發(fā)明水力織布機(jī)。以棉紡織業(yè)中紡和織的連鎖反應(yīng)使棉紡織業(yè)普及了機(jī)器生產(chǎn)，“珍妮紡紗機(jī)”成為工業(yè)革命開始的標(biāo)志。②鋼鐵工業(yè)：1709年，達(dá)比發(fā)明焦炭鐵，其子發(fā)明水力鼓風(fēng)機(jī)。1760年，斯米頓改進(jìn)鼓風(fēng)技術(shù)。鋼鐵產(chǎn)量大幅增加。③采煤工業(yè)：鋼鐵工業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了采煤工業(yè)的興起。煤炭在諸多領(lǐng)域取代了木炭。煤炭運(yùn)輸導(dǎo)致對(duì)機(jī)械工業(yè)與運(yùn)輸工業(yè)的需求。④運(yùn)輸業(yè)：18世紀(jì)末19世紀(jì)初英國(guó)掀起建設(shè)運(yùn)河的高潮。1833年，橫越大西洋的航運(yùn)開始使用汽船，海上帆船時(shí)代結(jié)束。⑤機(jī)械工業(yè)：蒸汽機(jī)制造的不斷革新，應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)展。⑥化學(xué)工業(yè)：由紡織業(yè)最先帶動(dòng)，以化纖為原料的紡織廠選址常接近化工廠。⑦食品工業(yè)：化工的發(fā)展又帶動(dòng)食品工業(yè)的發(fā)展，法國(guó)與1810年發(fā)明沸水滅菌法，1839年又發(fā)明馬口鐵罐頭保存食物。后來又有氯化鈣、沸水滅菌。這些都都帶動(dòng)了食品工業(yè)的發(fā)展。

（2）工業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)散：在將近一個(gè)世紀(jì)的壟斷中，英國(guó)煤產(chǎn)量占世界的2/3，棉布占1/2以上，鐵產(chǎn)量占1/2。在此之后，工業(yè)技術(shù)與工廠化生產(chǎn)才向世界各地?cái)U(kuò)散。開始時(shí)，其擴(kuò)散主要方向是歐洲與北美。

①向歐洲的擴(kuò)散：在歐洲大陸，首先接受英國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的是比利時(shí)。其次是法國(guó)。

②向北美的擴(kuò)散 ：北美，主要是美國(guó)，其工業(yè)化稍晚于西歐，但是，其發(fā)展速度較歐洲為快。

③向其他地區(qū)的擴(kuò)散：在19世紀(jì)末與20世紀(jì)初，工業(yè)生產(chǎn)才擴(kuò)散到東歐、日本、加拿大、新西蘭等國(guó)家和地區(qū)。二戰(zhàn)后，工業(yè)生產(chǎn)又開始向亞、非、拉第三世界國(guó)家和地區(qū)擴(kuò)散。

（3）繼續(xù)發(fā)展：19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初期，工業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了第二次革命。動(dòng)力方面：發(fā)電機(jī)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明。運(yùn)輸業(yè)：汽車、飛機(jī)等的發(fā)明。通信產(chǎn)業(yè)：電力與電磁感應(yīng)定律的發(fā)現(xiàn)，電報(bào)、電話、廣播的相繼發(fā)明。鋼鐵工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的新發(fā)展：轉(zhuǎn)爐和平爐等新煉鋼法的相繼應(yīng)用、合金鋼的研制，石油燃料的提煉、人工合成化學(xué)制品的出現(xiàn)和應(yīng)用。2.其它產(chǎn)業(yè)及其與工業(yè)的關(guān)系

（1）第一產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)品基本上是直接從自然界獲得，主要指農(nóng)業(yè)部門。

（2）第二產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)品是通過對(duì)自然物質(zhì)資料（農(nóng)產(chǎn)品和采掘業(yè)產(chǎn)品）及工業(yè)農(nóng)料進(jìn)行加工而取得的。

（3）第三產(chǎn)業(yè)：本質(zhì)上是服務(wù)性產(chǎn)業(yè)，是一二產(chǎn)業(yè)之外的非物質(zhì)生產(chǎn)部門，包括交通運(yùn)輸業(yè)、電訊業(yè)、公用事業(yè)等。

（4）第四產(chǎn)業(yè)：第四產(chǎn)業(yè)是指為生產(chǎn)者服務(wù)的商業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、法律服務(wù)、銀行、廣告、批發(fā)、零售、房地產(chǎn)等，這些部門的情況也反映了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度。

（5）第五產(chǎn)業(yè)：第五產(chǎn)業(yè)是指那些向消費(fèi)者或家庭提供服務(wù)的服務(wù)業(yè)。例如教育、行政管理、旅游娛樂、醫(yī)療衛(wèi)生等。

3.工業(yè)的發(fā)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)有什么意義。

（1）第三產(chǎn)業(yè)與工業(yè)：第三產(chǎn)業(yè)隨著第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)而發(fā)展起來的，是為了生產(chǎn)活動(dòng)的持續(xù)進(jìn)行。第三產(chǎn)業(yè)的空間分布與第一二產(chǎn)業(yè)的空間格局有緊密聯(lián)系。商業(yè)、商品交換等參與產(chǎn)品流通、分配、交換的各環(huán)節(jié)，成為生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的媒介，推動(dòng)了第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的順利進(jìn)行。第三產(chǎn)業(yè)部門都是為了保證第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和在生產(chǎn)活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行而各自運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）第四產(chǎn)業(yè)與工業(yè)：第四產(chǎn)業(yè)即信息產(chǎn)業(yè)既是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，反過來也推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

（3）第五產(chǎn)業(yè)與工業(yè)：以精神文化生產(chǎn)方式滿足人們精神文化需求的文化產(chǎn)業(yè)。文化產(chǎn)業(yè)的興起是產(chǎn)業(yè)下游化的產(chǎn)物。

4.影響工業(yè)分布的因素（1）自然條件：

①地形條件：廠址的選擇，較大面積平坦地形區(qū)利于安排生產(chǎn)活動(dòng)。防御自然災(zāi)害，香港、日本劈山、填海造陸；

②氣候條件：棉紗廠需要車間的濕度；

③水文條件：供水排水問題

（2）資源條件：①加工后體積與重量大大減少而價(jià)格又低廉的原料；②加工后成品體積增大又不便運(yùn)輸?shù)脑希孩巯哪芰慷嗟钠髽I(yè)：④需要新鮮原料的企業(yè)：⑤產(chǎn)品需要新鮮的企業(yè)

（3）能源條件（4）市場(chǎng)條件

（5）勞動(dòng)力條件：勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)力價(jià)格、勞動(dòng)力素質(zhì)：勞動(dòng)密集型、技術(shù)密集型的不同區(qū)位選擇，發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)的外商投資，生產(chǎn)出口產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型企業(yè)

（6）工業(yè)發(fā)展的環(huán)境條件：三廢排放、溫室效應(yīng)；各國(guó)關(guān)注減小工業(yè)發(fā)展、工業(yè)區(qū)位選擇對(duì)不同范圍環(huán)境的影響。

（7）區(qū)位協(xié)作和全球一體化：沿海是跨區(qū)域協(xié)作的理想?yún)^(qū)位，北歐國(guó)家加入世貿(mào)后，工業(yè)布局向沿海轉(zhuǎn)移。

5.工業(yè)區(qū)位理論

韋伯工業(yè)區(qū)位理論與克里斯泰勒工業(yè)區(qū)位理論有什么異同？（1）同：都涉及了工業(yè)區(qū)位理論的研究。

（2）異：①克氏的中心地理論以韋氏區(qū)位論的靜態(tài)局部均衡理論為基礎(chǔ)，韋氏從簡(jiǎn)單假設(shè)開始，假定一些相同的條件；②克氏將地理學(xué)的地域性與綜合性特點(diǎn)同區(qū)位論相結(jié)合，形成較完善的市場(chǎng)區(qū)位論。韋氏抽象分析生產(chǎn)分配過程以推導(dǎo)出純區(qū)位規(guī)則；③克氏理論對(duì)某些工業(yè)部門布局有指導(dǎo)意義。韋氏理論由于諸多缺陷，只對(duì)單個(gè)生產(chǎn)企業(yè)的區(qū)位布局做出分析。

6.工業(yè)分布的新變化

（1）鋼鐵工業(yè)的變化：以鋼鐵工業(yè)為代表的傳統(tǒng)部門被新興工業(yè)所取代。美國(guó)、西歐等傳統(tǒng)工業(yè)大國(guó)的鋼鐵生產(chǎn)能力和鋼產(chǎn)量都呈下降趨勢(shì)，鋼鐵產(chǎn)業(yè)被稱為“夕陽產(chǎn)業(yè)”；日本處于停滯狀態(tài)，俄羅斯、東歐及一些發(fā)展中國(guó)家鋼鐵生產(chǎn)能力持續(xù)增長(zhǎng)，中國(guó)鋼產(chǎn)量保持世界第一的位置。

（2）紡織業(yè)與成衣業(yè)：發(fā)達(dá)國(guó)家日趨衰弱，發(fā)展中國(guó)家急速上升，從美國(guó)、西歐、日本向東南亞與東歐要區(qū)轉(zhuǎn)移。

（3）汽車制造業(yè)：在發(fā)達(dá)國(guó)家之間變動(dòng)（西歐、日本、美國(guó)）。

（4）電子信息工業(yè)：半導(dǎo)本、集成電路、微處理器的生產(chǎn)由日本、美國(guó)、西歐、東南亞四地控制，家用電器迅速向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。（美國(guó)、日本、中國(guó)排名前三，西歐各國(guó)出現(xiàn)衰退）

第七章 聚落與城市化

一、名詞解釋

1.城市化：是農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)化為非農(nóng)業(yè)人口、農(nóng)村地域轉(zhuǎn)化為城市地域、農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)化為非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的過程，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，是社會(huì)進(jìn)步的體現(xiàn)，是一個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的體現(xiàn)。換句話，城市化是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)人口集聚、財(cái)富集聚、技術(shù)集聚和服務(wù)集聚的過程，同時(shí)也是一個(gè)生活方式轉(zhuǎn)變、生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、組織方式轉(zhuǎn)變和傳統(tǒng)方式轉(zhuǎn)變的過程。

2.城市景觀：即城市的總體景象，指城市的景象、形態(tài)等組成的城市地區(qū)的特色。

3.城市感知：城市的景觀給人們帶來的印象是不同的。從城市景觀來說，給人感知留下深刻印象的是路、界、節(jié)點(diǎn)、區(qū)和路標(biāo)。

二、簡(jiǎn)答題

1.當(dāng)代中國(guó)城市化特征

（1）有計(jì)劃逐步發(fā)展，城市化進(jìn)入快速發(fā)展階段（2）鄉(xiāng)村城市化開始顯現(xiàn)

（3）城市規(guī)模體系的動(dòng)態(tài)變化加速，城市群和一批超大城市正在形成（4）城市化的省際差異明顯

2.當(dāng)代世界的城市化特征

（1）城市化進(jìn)程加快（2）大城市發(fā)展迅速，出現(xiàn)規(guī)模巨大的城市群（3）城市化發(fā)展的區(qū)域差異明顯（4）發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)“逆城市化”傾向 3.城市內(nèi)部的地域結(jié)構(gòu)模型（1）同心圓模型：1929年由芝加哥大學(xué)伯吉斯提出，分5個(gè)同心圓地帶：中心商務(wù)區(qū)、過渡帶、工人住宅帶、中產(chǎn)階級(jí)住宅帶、通勤帶。

（2）扇形模型：美國(guó)霍伊特于1939年提出高租金住宅區(qū)從市中心商業(yè)區(qū)開始，沿方便的交通線向另一遠(yuǎn)處高租金住宅區(qū)延伸，最后彼此相聯(lián)成一個(gè)扇形。

（3）多核模型：美國(guó)哈里斯和烏爾曼于1945年提出，城市不斷向外擴(kuò)大，并出現(xiàn)新的郊區(qū)有自己的核心。原因是城市的多樣化功能不斷出現(xiàn)。

4.城市景觀的特征

（1）最明顯的是城市建筑高度：帝國(guó)大廈102層381米，國(guó)際貿(mào)易中心110層411米；（2）與著名建筑物相聯(lián)系，成為該城市的象征和標(biāo)志，如倫敦的塔橋、巴黎的鐵塔和凱旋門、莫斯科的紅場(chǎng)與克里姆林宮、悉尼的歌劇院；

（3）是城市的格局，如華盛頓體現(xiàn)了美國(guó)的國(guó)家意識(shí)即民主和法制；（4）是城市與環(huán)境協(xié)調(diào)所形成的風(fēng)格：如杭州西湖、威尼斯的小橋。5.城市區(qū)位與環(huán)境的關(guān)系

（1）從防衛(wèi)出發(fā)選擇的區(qū)位：①利用河流—法國(guó)巴黎、塞納河；②海洋—波士頓、東京；③制高點(diǎn)和隘口—奧地利薩爾斯堡、雅典、潼關(guān)、娘子關(guān)；

（2）從交通出發(fā)交通：①水運(yùn)——在河流附近或沿河分布、河口處；②陸運(yùn)——絲綢之路、鐵路、公路；③海上交通——世界最大的城市主要集中在沿海地區(qū)。

6.城市與自然環(huán)境的關(guān)系

（1）地質(zhì)環(huán)境：特別突出的是地震；

（2）地形：平原地區(qū)地形平坦，土壤肥沃，便于農(nóng)耕，且有利于交通聯(lián)系和節(jié)省建設(shè)投資，是人口集中分布地區(qū)，也是城市發(fā)育的理想環(huán)境；

（3）氣候：大城市主要分布在氣候適中的中低緯度地帶，在這個(gè)地帶內(nèi)沿海地區(qū)的條件一般比內(nèi)陸地區(qū)優(yōu)越；

（4）水資源：為城市居民提供數(shù)量充足、質(zhì)量符合要求的水，還要注意排除污水；（5）城市的生物環(huán)境：城市綠地建設(shè)。

三、論述題

1.分析村落的類型與空間結(jié)構(gòu)特征。（1）一般類型的鄉(xiāng)村

①密集型農(nóng)村聚落（不規(guī)則密集型村落）：村落格局大而緊湊，各戶住房排列雜亂無章毫無條理，村中道路彎彎曲曲，發(fā)展缺乏指導(dǎo)，大方塊形團(tuán)聚狀。

②分散型農(nóng)村聚落：分布在地形條件不好的地方，如山區(qū)，相對(duì)集中，特殊出現(xiàn)獨(dú)家村，形成排列松散的不規(guī)則村落。分布于特殊的生產(chǎn)地區(qū)，最典型是水稻種植區(qū)的村落，若干農(nóng)家住在地勢(shì)較高之處。西方殖民地區(qū)孤立的家庭農(nóng)場(chǎng)。政府調(diào)整地塊、合并土地使村落趨于分散。

③半集聚型農(nóng)村聚落：最典型的是山區(qū)小村，各家排列不太靠近、村落小。法國(guó)式村落（類似街道式村落）屬于此類型，村落沿著一條交通線排列，每戶彼此保持距離，相互不聯(lián)結(jié)，長(zhǎng)條式松散村落。

（2）活動(dòng)型村落：出現(xiàn)在草原半干旱地區(qū)、牧區(qū)、少數(shù)山區(qū)。牧區(qū)房屋為帳篷式，可拆遷。少數(shù)以農(nóng)、獵為主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的山區(qū)，住房多為茅草棚，極易搭建。上述兩種村落規(guī)模很小，甚至單戶成村。

（3）特殊類型

①美國(guó)單戶型：非自然形成，單戶構(gòu)成一個(gè)聚落，出現(xiàn)分散型單戶型聚落形態(tài)，有完善的設(shè)施。聚落出現(xiàn)社會(huì)基礎(chǔ)是土地私有制。

②集體農(nóng)場(chǎng)型：非自然形成，建立聚落時(shí)做了規(guī)劃，各種設(shè)施齊全，儼然一個(gè)小集鎮(zhèn)。

③經(jīng)營(yíng)性農(nóng)場(chǎng)：非自然形成，生活服務(wù)設(shè)施較差，農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng)，居民的社會(huì)組織程度較低。

2.探討逆城市化現(xiàn)象

（1）概念：人口和工商業(yè)從中心城市向中小城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，城市化地域不斷擴(kuò)大，城市化向農(nóng)村地域推進(jìn)，并以中小城鎮(zhèn)的分散發(fā)展為主，形成城鄉(xiāng)一體化。

（2）特征：農(nóng)村和小城鎮(zhèn)人口增加速度超過大城市，出現(xiàn)人口由大城市向中小城市、鄉(xiāng)村擴(kuò)散。

（3）原因：①為了脫離大城市的居住不舒適性，追求純粹的田園式居住環(huán)境；②交通和通訊技術(shù)的高度發(fā)達(dá)使工業(yè)選址的限制因素減少，工業(yè)企業(yè)為了追求良好的生態(tài)環(huán)境和低廉的土地價(jià)格，把企業(yè)布局在中小城鎮(zhèn)，許多大企業(yè)分別在中小城鎮(zhèn)開設(shè)子公司和分廠，形成新的企業(yè)布局空間；③中心城市化發(fā)展到后期，往往帶來城市核心區(qū)人口稠密、用地緊張、交通堵塞、失業(yè)率上升、環(huán)境污染、投資環(huán)境惡化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由集聚規(guī)模經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。城市人口開始向郊區(qū)乃至農(nóng)村流動(dòng)，在那里形成一個(gè)綠色的生態(tài)環(huán)境。市區(qū)出現(xiàn)“空心化”，人口呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，以人口集中為主要特征的城市化由此發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

3.結(jié)合城市化的動(dòng)力機(jī)制，分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)城市化的影響。

（1）城市化機(jī)制：①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展是城市化的原生動(dòng)力；②工業(yè)化是城市化直接動(dòng)力；③第三產(chǎn)業(yè)是城市化的后續(xù)動(dòng)力；④經(jīng)濟(jì)發(fā)展是城市化的內(nèi)生決定性力量；⑤人口與城市政策可以加速或延緩城市化進(jìn)程。

（2）技術(shù)進(jìn)步對(duì)城市化的影響

①技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展是城市化的原生動(dòng)力。技術(shù)進(jìn)步的既發(fā)展了生產(chǎn)力，又解放了勞動(dòng)力，區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平及剩余糧食生產(chǎn)能力是城市形成生存的第一前提；農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力是城市形成生存的第二必要前提。

②工業(yè)化是城市化的直接動(dòng)力。技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)革命的發(fā)生產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)力，近代城市化始于工業(yè)革命。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中技術(shù)進(jìn)步機(jī)器的使用解放了農(nóng)村的勞動(dòng)力，使得剩余勞動(dòng)力向城市集聚，城市化是工業(yè)化所產(chǎn)生的勞動(dòng)分工在空間上的反映?，F(xiàn)代化工業(yè)向城市集聚的傾向仍在延續(xù)。

③第三產(chǎn)業(yè)是城市化的后續(xù)動(dòng)力。城市中第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)達(dá)與現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展和工業(yè)的現(xiàn)代化密切相關(guān)。制造業(yè)國(guó)際擴(kuò)散的是服務(wù)業(yè)的國(guó)際擴(kuò)散，全球金融網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，刺激第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。居民生活水平的提高，第三產(chǎn)業(yè)的人與人面對(duì)面的交流特點(diǎn)限制其轉(zhuǎn)移。

④經(jīng)濟(jì)發(fā)展是城市化的內(nèi)生決定性力量。城市化是在空間體系下的一種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換過程，集聚經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用使人口、經(jīng)濟(jì)向城市集中。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)城市化水平的提高。

⑤人口與城市政策可以加速或延緩城市化進(jìn)程。4.城市地域結(jié)構(gòu)的形成動(dòng)力

（1）集聚力：由兩方面原因引起，一是提供多而方便的服務(wù)和設(shè)施，首先是交通方便、其次是城市中心是商業(yè)最好的區(qū)位。二是市中心具有社會(huì)條件方面優(yōu)勢(shì)。主要是知名度對(duì)人們的心理的引導(dǎo)作用。

（2）離散力：由兩方面原因引起，一是經(jīng)濟(jì)條件方面，原城市中心的商業(yè)區(qū)因商業(yè)區(qū)周圍原高級(jí)住宅區(qū)的富有階級(jí)轉(zhuǎn)移，營(yíng)業(yè)額下降，其經(jīng)濟(jì)效益下降。另一方面由于原集聚力形成繁榮的中心帶來該地區(qū)的高地價(jià)、高工資、高消費(fèi)給中心地區(qū)造成高的成本與負(fù)擔(dān)。二是社會(huì)條件方面。郊區(qū)聲望提高，吸引力增強(qiáng)加速城市分散化過程。

（3）摩擦力：是指阻礙產(chǎn)業(yè)、家庭生產(chǎn)集聚或擴(kuò)散運(yùn)動(dòng)的力量。如自然地理、技術(shù)設(shè)施、城市結(jié)構(gòu)等。

（4）三種力的循環(huán)相互作用：城市發(fā)展的不同階段，各種力的作用此消彼長(zhǎng)，占優(yōu)勢(shì)的力量決定城市地域結(jié)構(gòu)的變化。

5.闡述城市體系的概念及城市體系的等級(jí)規(guī)律。

（1）城市體系的概念：一定地區(qū)內(nèi)，性質(zhì)不同、規(guī)模不等的城市是互相聯(lián)系、互相依賴、互相補(bǔ)充的，進(jìn)而形成一個(gè)統(tǒng)一的城市地域體系。在體系內(nèi)部不斷地進(jìn)行物質(zhì)、能量、人員、信息的交換。這種不同地區(qū)、不同等級(jí)的城市結(jié)合為固定關(guān)系和作用的有機(jī)整體，就是城市系統(tǒng)或城市體系。

P1（2）城市體系的等級(jí)規(guī)律： Pr=qr

①等級(jí)規(guī)模法則——奧爾巴哈-濟(jì)普夫法則： Pr為r等級(jí)城市人口數(shù)量；r為人口規(guī)模等級(jí)；q為常數(shù)； P1.為最大城市人口數(shù)。

奧爾巴哈1913年指出：地域城市人口規(guī)模組合呈一定規(guī)則，第2位城市的人口數(shù)只有第1位的1/2，第3位城市的人口數(shù)只有第1位的1/3，依此類推。②首位城市法則——首位城市比下一級(jí)城市大許多倍，共同構(gòu)成有機(jī)聯(lián)系的城市系統(tǒng)。首都不一定是首位城市；一國(guó)可以有兩個(gè)首位城市；發(fā)展中國(guó)家首位城市法則明顯。

第八章 語言類型與語言景觀

一、名詞解釋

1.語言的含義：是指用習(xí)慣的記號(hào)、姿勢(shì)、符號(hào)，特別是音節(jié)分明的口頭聲音交流思想和感情的工具，是人類思維的物質(zhì)外殼。

2.語言的產(chǎn)生：一般認(rèn)為，勞動(dòng)是語言產(chǎn)生的唯一源泉，沒有勞動(dòng)就沒有語言。聲音和意義是語言的兩大組成部分，語言的產(chǎn)生必須有足夠的聲音材料和意義要素。

3.語言的本質(zhì)屬性：①社會(huì)性；②交際性；③工具性。

4.英語的形成和發(fā)展：目前，英語是最重要的國(guó)際語言。說英語有3.7億人，加上作為第二語言與官方語言超過10億人，占世界人口的20%以上。

5.語言傳播的含義：語言一旦形成，總要由其起源地向外傳播，達(dá)到一定的使用范圍，包括人群和地區(qū)的范圍，才不至于消亡，才能地使用的人群和地區(qū)中隨著其生產(chǎn)的進(jìn)步和文化的發(fā)展而不斷地得到發(fā)展，保持語言的生命力。

6.語言傳播的分類：根據(jù)人的空間移動(dòng)距離長(zhǎng)短劃分為遷移擴(kuò)散和擴(kuò)展擴(kuò)散。遷移傳播一般指使用該種語言的人或集團(tuán)由甲地遷往乙地的過程中，語言也被傳播到該地，人的空間移動(dòng)距離較大。擴(kuò)展擴(kuò)散指語言通過其居民，從該地向四周不斷地傳遞，其所占據(jù)的空間也越來越大的空間。

7.語言傳播的特性：①外延性和連續(xù)性；②距離衰減性；③層序性和階層性；④復(fù)合性；⑤競(jìng)爭(zhēng)性和同化性；⑥演化性

8.語言的同化：指一個(gè)民族或幾個(gè)民族放棄自己的語言而選用另一個(gè)民族的語言作為交際工具，包括自愿同化和強(qiáng)制同化。自愿同化主要決定于各民族的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科學(xué)技術(shù)等方面的發(fā)展程度，人口的多少以及語言本身的豐富和發(fā)展程度，而在政治和經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位往往不能起決定作用。強(qiáng)制通話是統(tǒng)治者強(qiáng)加給被統(tǒng)治民族的，但往往遭到失敗。

9.語言發(fā)展，主要是指語言結(jié)構(gòu)體系的變化。從空間上來看，主要是指語言結(jié)構(gòu)體系的變化?？偟膩碚f，語言傳播的最直接的影響因素為人口的遷移和流動(dòng)。

10.文字是記錄語言的書寫符號(hào)，是使語言取得書面形式的體現(xiàn)者，是人類最重要的輔助交際工具，是語言發(fā)展的必然產(chǎn)物，使語言反映的文化得以保存、傳播和發(fā)展。

二、簡(jiǎn)答題

1.語言的社會(huì)功能

（1）語言是人類的一種思維工具（2）語言是人類認(rèn)知交流的媒介（3）語言是人類開發(fā)智力的工具（4）語言是人類文化傳承的載體（5）語言是民族心理的寄托（6）語言是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的工具。2.漢語的發(fā)展及七大方言

漢語是我國(guó)漢族使用的語言，也是一些少數(shù)民族使用的語言，使用人數(shù)達(dá)12億以上，是世界上使用人口最多的一種語言。根據(jù)語言特點(diǎn)可以分為七大方言：北方方言、吳方言、湘方言、贛方言、客家方言、粵方言、閩方言。

（1）北方方言：最早起源于黃河中下游地區(qū)，目前北方方言區(qū)的范圍包括長(zhǎng)江以北地區(qū)，長(zhǎng)江南岸九江以東、鎮(zhèn)江以西的沿江地帶，湖北（東南角除外）、四川、云南、貴州省大部分地區(qū)，以及廣西西北部、湖南的西南角。其面積占漢語方言區(qū)的3/4，使用人口占說漢語人口的70%以上，即總?cè)藬?shù)達(dá)8億以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過世界上任何一種作為主體語言使用的人數(shù)。

一般又分為四個(gè)次方言區(qū)：①華北、東北方言：京、津、冀、豫、魯、遼、吉、黑；②西北方言：晉、陜、甘、青、寧、內(nèi)；③江淮方言：鎮(zhèn)江以西的安微、江蘇；④西南方言：四川、云、貴、湖北。

（2）吳方言：又稱江浙話或江南話。①以上海話為代表的太湖片，通行地域：上海市、常州地區(qū)、杭州地區(qū)和寧波地區(qū)；②以臨海話為代表的臺(tái)州片；③以溫州話為代表的東歐片；④以金華話為代表婺州片；⑤以麗水話為代表的麗衢片。

（3）湘方言：來源于古楚語，目前分布于湖南大部分地區(qū)和廣西東北部，以長(zhǎng)沙話為代表。

（4）粵方言：又稱粵語或廣東話，通行于廣東省大部份地區(qū)，廣西自治區(qū)的南和東部及港澳地區(qū)。以廣州話為代表。

（5）閩方言：分布在福建、海南、廣東東部的潮汕地區(qū)、雷州半島、浙江南部溫洲、廣西少數(shù)、臺(tái)灣。

（6）贛方言：江西省的北部與中部。在其中，南昌話可作為該方言的代表。

（7）客家方言：在漢語方言中出現(xiàn)較晚，分布于廣東東部、壯、閩西、贛南，以廣東梅縣話為代表。

3.世界語言譜系

譜系分類法是語言分類中應(yīng)用最廣的方法。指運(yùn)用歷史比較的方法，將世界上的語言比擬為具有生物學(xué)上的親屬關(guān)系，認(rèn)為同一語系中的語言具有相同的起源，并按其親屬關(guān)系的遠(yuǎn)近、親疏劃分為：語系、語族、語支、語種。

（1）語系：分類的最大單位，一個(gè)共同的原始母語分化的若干具有親屬關(guān)系的語言組成。（2）語族：二級(jí)單位，各種語言在演化上又有親疏遠(yuǎn)近之分，從而形成次一級(jí)的語言群。

（3）語支：同一語言中最小的語言群，（4）語種：分類中的最小單位，一個(gè)語種就是一種語言。世界共有12個(gè)語系40多個(gè)語族。

4.影響語言傳播的因素

（1）自然因素的影響：主要通過影響人口的遷移流動(dòng)來對(duì)語言擴(kuò)散施加影響，自然地理?xiàng)l件良好、通達(dá)性強(qiáng)的地理區(qū)域語言擴(kuò)散傳播狀況好，而自然條件差、通達(dá)性弱的地理區(qū)域語言擴(kuò)散傳播狀況差。

（2）社會(huì)人文因素的影響：①行政區(qū)劃的影響：②經(jīng)濟(jì)條件的影響：③人口遷移的影響。5.語言擴(kuò)散及其結(jié)果

（1）新來語言取代當(dāng)?shù)氐恼Z言（2）新來移民接受當(dāng)?shù)氐恼Z言

（3）新來移民所帶來語言先存在，后影響下降或消失

（4）新來移民仍維持自身語言成為特殊的語言島

（5）新來的移民到新地后最終隨著環(huán)境條件變化形成新的語言（6）多語言國(guó)家出現(xiàn) 6.世界主要文字的形成特點(diǎn)

（1）漢字：漢字是世界上歷史最悠久的文字之一，它不依附于任何其他文字體系，獨(dú)自形成和發(fā)展。從大汶口原始文字算起，漢字至少有5000年歷史，最早的漢字產(chǎn)生于原始社會(huì)末期。漢字字形為方塊狀，是從詞符文字過渡到詞素文字的典型。目前全世界月有1/4居民使用漢字。

（2）阿拉伯文字：前身是那巴泰文字，公元3世紀(jì)出現(xiàn)阿拉伯詞語，4世紀(jì)起開始用來表達(dá)阿拉伯語，世界約有10%居民使用。

（3）希臘文字：形成于公元前10世紀(jì)末—9世紀(jì)初，即腓尼基繁榮時(shí)期。

（4）拉?。_馬）文字：產(chǎn)生于公元前8世紀(jì)到前7世紀(jì)，起源于希臘文字。以拉丁文為基礎(chǔ)的字母共有70多種，有30%以上的世界人口使用這些字母表。

三、論述題

1.結(jié)合“世界主要語言分布圖”，分析世界主要語言分布特點(diǎn)。

（1）印歐語系：印歐語系是世界上最大的語系，它包括了歐洲、美州的大部分語言和亞洲的許多語言。主要包括兩大最古典的語言——拉丁語和希臘語。根據(jù)親緣關(guān)系與地域特征，分為8個(gè)主要語族，其中最重要的有四個(gè)：耳曼語族、羅曼語族、斯拉夫語族和印度—伊朗語族。

（2）漢—藏語系：21主要分布于中國(guó)和印支半島，它是地域上相對(duì)集中的一個(gè)語系。（3）閃含語系（亞—非語系）：主要分布在地中海東岸和阿拉伯半島。包括阿拉伯語、希伯來語及北非、西亞等地使用的一些語言。（4）烏拉爾—阿爾泰語系：主要分布在亞洲中部和北部地區(qū)：土耳其—中亞—新疆—蒙古—西伯利亞。

（5）非洲語言：北部為亞非語系，主要為阿拉伯人影響區(qū)域，從撒哈拉沙漠以南到南非之間有三個(gè)語系。尼日利亞——?jiǎng)偣Z系：中部、中南部?？埔郎ＵZ系：西南部，是非洲最古老的語言，布什曼語。尼羅——撒哈拉語系：位于閃含語系和非洲語系之間。

（6）馬來——波利尼西亞語系（南島語系）：印度洋西邊的馬達(dá)加斯加島→太平洋東邊的復(fù)活節(jié)島。高山族語（我國(guó)臺(tái)灣）、印度尼西亞語、馬來語等。

（7）其它語言：美洲印第安語言、愛斯基摩語、澳大利亞土著語（8）中國(guó)語言地理：5個(gè)語系、10個(gè)語族、19個(gè)語支、85種語言

漢藏語系：4個(gè)語族（漢語族、侗語族、苗瑤語族、藏緬語族），9個(gè)語支，30種語言。南亞語系：云南高棉語系。阿爾泰語系：3個(gè)語支，19種語言。印歐語系：俄國(guó)； 馬來——波利尼西亞語系（南島語系）：臺(tái)灣的高山及南嶼島，高山語。

3.我國(guó)的主要地名景觀（1）反映自然環(huán)境方面

①我國(guó)古代有“山北為陰，山南為陽”、“水南為陰、水北為陽”，與此有關(guān)的地名有：華陰、衡陽、淮陰、洛陽等。

②以自然地理實(shí)體為中心，取東南西北方位的地名。如河南、河北：黃河之南北；湖南、湖北：洞庭湖之南北；山東、山西：太行山之東西。

③以河流為參考系的有：凌源、遼中、漢口。

④與地形有關(guān)的有：鞍山、平頂山等。

⑤與水體有關(guān)的：黑龍江、遼寧、浙江、青海等。

（2）反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面

①反映商業(yè)、集市貿(mào)易特點(diǎn)的地名有：茶店、酒店、牛街、馬街、柴樹店等。--有語源差異

②反映自然資源的有：金沙江、錫礦山、鐵嶺、鹽田、鹽城、葡萄溝等。

③反映水運(yùn)的有：天津、孟津、風(fēng)陵渡、通遼。

④以店、鋪、驛站為名的：駐馬店、三十里鋪、二站、三站等。

（3）反映歷史方面：許多地名反映歷史上的重要事件。

（4）反映少數(shù)民族文化方面：如在壯侗語族分布族地區(qū)，稱田為“那”，以“那”作地名的在廣西、廣東、云南均有。如那陳、那嶺、那街等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，粵西徐聞56個(gè)，?？?0個(gè)，陽江65個(gè)。

（5）反映祥瑞或祈福意愿方面：如陜西的長(zhǎng)安、安康、靖邊等?，F(xiàn)已成為人們最喜愛的一類地名，在許多城市的小區(qū)、道路、開發(fā)區(qū)多貫之以好聽、好意的名稱。

第九章 宗教地理與宗教景觀

一、名詞解釋

1.宗教：屬于社會(huì)意識(shí)形態(tài)之一，其最大的特點(diǎn)是相信現(xiàn)實(shí)世界之外還存在一個(gè)超自然、超人間的神秘境界和力量，這個(gè)力量主宰著自然和社會(huì)。宗教既是意識(shí)形態(tài)的重要組成，也是一種文化現(xiàn)象。

2.宗教組織：是宗教存在的必要前提不但執(zhí)行對(duì)地方宗教事務(wù)的管理、教友之間感情上的聯(lián)系、宗教儀式的參與，而且往往成為傳教、布道的重要推動(dòng)力。天主教的組織稱為教會(huì)，是最嚴(yán)密的，而佛教卻基本上沒有明顯的教區(qū)，伊斯蘭教更沒有傳教的教士，信仰的傳播多數(shù)在征服區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)，或通過商貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行。

3.宗教習(xí)俗：伊斯蘭教禁食豬肉，印度教禁吃牛肉，基督教周六、周日休息，猶太教早婚多子，天主教不允許墮胎，伊斯蘭教世界婦女禁止在宗教生活外，不許讀書、經(jīng)商、參加清真寺活動(dòng)。

二、簡(jiǎn)答題 1.民族宗教主要有那些？

（1）猶太教：遠(yuǎn)祖生活在阿拉伯半島，摩西被認(rèn)為是創(chuàng)始人，嚴(yán)奉一神，《圣經(jīng)》，二戰(zhàn)遭希特勒屠殺，周六為安息日，禁忌有水中無鱗動(dòng)物不可吃，地上不爬不吃、動(dòng)物中只吃既分蹄又倒嚼的種類。全球共有1500萬人，美國(guó)有600萬人，以色列有300萬，歐洲有400萬。

（2）印度教：信仰者占印度人口的80%以上，起源于公元前2000吠陀教，種姓制度分為婆羅門、剎帝利、吠舍、首陀羅。后分為三個(gè)流派是毗濕奴教、濕婆教、性力教，主要教節(jié)有濕婆節(jié)、好利節(jié)、乘東節(jié)。

（3）道教：中國(guó)本土宗教，崇拜鬼神，求仙并追求長(zhǎng)生不老，以道家、陰陽五行家、儒家讖緯學(xué)說為神學(xué)理論。另一思想為天道相承、因果相報(bào)。

（4）儒教：以孔子為崇拜對(duì)象，經(jīng)典有四書、五經(jīng)，祭天地、拜孔子，敬祖先，董仲舒的罷黜百家、獨(dú)尊儒術(shù)。

（5）神道教：日本民族原始宗教發(fā)展而來，以萬物有靈和崇拜祖先為主要內(nèi)容。明治維新后神道教居于國(guó)教地位，二戰(zhàn)后實(shí)行政教分離，成為民間宗教。

2.宗教傳播的影響因素

（1）移民：當(dāng)某種宗教信仰者從一地遷向另一地，必然將他們的信仰帶到新的地方。（2）傳抪：主要表現(xiàn)為兩種情況——①交流和傳教；②有組織的傳教。

（3）領(lǐng)土競(jìng)爭(zhēng)：當(dāng)政治和宗教勢(shì)力合為一體時(shí)，往往會(huì)以領(lǐng)土擴(kuò)張的形式，將宗教信仰帶到新的領(lǐng)地。

（4）宗教在空間的相互影響：①和平共處；②競(jìng)爭(zhēng)；③排斥——宗教戰(zhàn)爭(zhēng)、宗教迫害等。3.宗教與國(guó)家政治、民族關(guān)系

政治組織和政治勢(shì)力是影響文化現(xiàn)象空間變化的一個(gè)重要因素，政治勢(shì)力的擴(kuò)張與衰退往往決定著文化地理界線的進(jìn)退，在各類文化現(xiàn)象之中，宗教對(duì)于政治的依附程度更高，受政治影響造成的空間變化特征也更明顯。

（1）神權(quán)政治：宗教成為政府統(tǒng)治和施加政治力量的工具；

（2）政府與宗教：宗教為政府提供儀式服務(wù)，是精神統(tǒng)治工具，受到政府的保護(hù)；（3）民族與宗教：影響一個(gè)民族在政治上歸屬上的合與分，進(jìn)而改變政治地理的格局。4.宗教景觀

（1）基督教堂：教堂是神的住所，圣壇是舉行重要宗教儀式的場(chǎng)所。①羅馬式（巴西利卡）：長(zhǎng)方形的大廳，內(nèi)有兩排柱子分隔的長(zhǎng)廊，中廊較寬稱中廳，兩側(cè)窄稱側(cè)廊。②拜占庭式：穹頂在方形的平面上，建立覆蓋穹頂，并把重量落在四個(gè)獨(dú)立的支柱上。③哥特式建筑：尖塔高聳，在設(shè)計(jì)中利用十字形、飛券、修長(zhǎng)的立柱。

（2）伊斯蘭清真寺：使用巴西利卡式，形如我國(guó)的四合院。

（3）佛教寺廟：如印度尼西亞的婆羅浮屠佛塔，緬甸仰光大金塔，我國(guó)西安的大雁塔、小雁塔。

三、論述題

1.世界三大宗教——基督教、伊斯蘭教和佛教的起源、發(fā)展、教派及其分布。

（1）佛教——起源于公元前6世紀(jì)至5世紀(jì)的古代印度

佛教的發(fā)展分為四個(gè)階段：①公元前6世紀(jì)中葉到前4世紀(jì)中葉為佛教的初創(chuàng)時(shí)期，釋迦牟尼創(chuàng)教并向弟子傳承教說。②大約公元前4世紀(jì)中葉，佛教內(nèi)部由于對(duì)教義和戒律產(chǎn)生分歧，分為許多教團(tuán)，進(jìn)入部派教時(shí)期。③公元1世紀(jì)前后，大乘教盛行，并分為中觀學(xué)派與瑜迦學(xué)派，7世紀(jì)以后，一部分教派與婆羅門教結(jié)合形成宗教。④13世紀(jì)初，佛教在印度本土基本消失，19世紀(jì)稍有復(fù)興。佛教分為北傳佛教（大乘佛教）、藏傳佛教和南傳佛教（小乘佛教）三種。

分布地區(qū)：主要分布在東亞、東南亞。

（2）基督教——產(chǎn)生于1世紀(jì)上半葉羅馬帝國(guó)統(tǒng)治下的巴勒斯坦地區(qū)

基督教的發(fā)展：初期，基督教徒大多是平民或奴隸，對(duì)統(tǒng)治者極端仇恨，受到羅馬帝國(guó)的迫害。后來社會(huì)中上層人士不斷取得宗教的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，宗教主張逐漸由原來的反抗轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)執(zhí)政者的效忠順服。大約公元4世紀(jì)被定位國(guó)教。公元4世紀(jì)末，隨著羅馬帝國(guó)的分裂，基督教分為天主教和東正教。三大宗教中，遍及歐洲、美洲、亞洲北部大部分、南非、大洋洲等，是世界上信奉者最多的宗教。

（3）伊斯蘭教——產(chǎn)生于7世紀(jì)初的阿拉伯半島，為麥加人穆罕默德所創(chuàng)立。

發(fā)展：伊斯蘭教的擴(kuò)張，早期由阿拉伯人，后由突厥人用武力擴(kuò)張，還通過阿拉伯人的商業(yè)活動(dòng)向外傳播。從7世紀(jì)中期起，伊斯蘭教通過經(jīng)商、貿(mào)易等活動(dòng)傳入中國(guó)，曾先后在回族、維吾爾族、哈薩克族等兄弟民族中傳播。在國(guó)內(nèi)建有大量清真寺，傳播伊斯蘭文化。正統(tǒng)派稱為“遜尼派”，反對(duì)派為“什葉派”。

分布地區(qū)：主要分布在亞洲、非洲、歐洲以及美洲，其中信奉者以西南亞與東南亞最多。中國(guó)的穆斯林除回民在分布上具有“大分散、小集中”的特點(diǎn)，其他民族基本上分布在西北、西南。

3.結(jié)合世界三大宗教的起源與發(fā)展，分析宗教與地理環(huán)境的關(guān)系

（1）原始宗教起源于人們對(duì)地理環(huán)境事象的恐懼（雷電、風(fēng)雨、地震等）和崇拜（山、水、土地等）。世界主要宗教幾乎都起源于西亞和南亞。西亞和南亞位于北緯10-40度，屬干旱氣候和季風(fēng)氣候區(qū)。這里大多數(shù)地區(qū)環(huán)境惡劣：沙漠、烈日、干旱等嚴(yán)酷的自然環(huán)境也促使人們產(chǎn)生幻想，尋求精神寄托，于是，上帝、真主等便應(yīng)運(yùn)而生。

（2）宗教許多習(xí)俗、禁忌、教義與地理環(huán)境有關(guān)。如伊斯蘭教主要經(jīng)典《古蘭經(jīng)》有許多清規(guī)戒律，其中有不吃不潔之物、自死的禽獸牲畜血液等條文，與西亞天氣炎熱，食物易變質(zhì)腐爛有關(guān)。再如印度教、佛教、耆那教禁食牛肉，與南亞地區(qū)氣候條件和人口激增有關(guān)。公元前2000年，印度人是吃牛肉的，后來人口多了，連續(xù)干旱使大量人畜死亡，災(zāi)后恢復(fù)和維持正常農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保持一定量的役畜是必要的，于是佛教和耆那教先提出禁食牛肉，印度教為爭(zhēng)取教徒也在教義中增加這一條文。

第十章 旅游地理

一、名詞解釋

1.旅游業(yè)的含義：是指為旅游者自居住地到目的地再回到居住地的旅游活動(dòng)全過程服務(wù)的全部相關(guān)企業(yè)的總和。旅游表現(xiàn)為客流和信息流在客源地和目的地之間的流動(dòng)，反映了一種特殊的區(qū)域關(guān)系。

2.旅游活動(dòng)：指以一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境存在和發(fā)展為依托，由旅游者、旅游客體和旅游媒介互為條件、相互作用所產(chǎn)生的現(xiàn)象和關(guān)系的總和。

3.客源地(origin)：客源地是產(chǎn)生旅游者的地域，即游客的來源地?？驮吹氐男纬墒墙?jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。當(dāng)前國(guó)際客源地多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，如西歐、北美、日本。

4.目的地(destination):目的地是旅游吸引物經(jīng)較集中，有旅游接待服務(wù)設(shè)施，具備旅游功能的區(qū)域，它是旅游流指向的目的區(qū)域。世界主要的旅游目的地包括：地中海、加勒比海、東南亞、肯尼亞、阿爾卑斯山等地。

5.文化：是一個(gè)涵蓋十分廣泛的概念，包括知識(shí)、信仰、藝術(shù)、道德、法律、風(fēng)俗及其他社會(huì)現(xiàn)象。

6.旅游地文化：在一定地理空間上的旅游資源與傳統(tǒng)文化相結(jié)合的一種復(fù)合文化形態(tài)，是旅游業(yè)發(fā)展的靈魂。

7.旅游地文化的基本特征：①地域性；②大眾性；③綜合性；④直觀性；⑤季節(jié)性。8.旅游資源：經(jīng)過開發(fā)可對(duì)旅游者產(chǎn)生旅游吸引力，并能為旅游業(yè)所利用以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益的有形及無形要素。其形成條件有兩點(diǎn)：①對(duì)旅游者具有一定的吸引力，能使旅游者得到一定的物質(zhì)享受和精神滿足；②對(duì)旅游業(yè)具有一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值，能給旅游業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

二、簡(jiǎn)答題

1.旅游業(yè)的發(fā)展

（1）1841年，英國(guó)人托馬斯.庫克(Thomas Cook)于7月5日組織了一批540的旅游團(tuán)從萊斯特到拉夫馬勒參加禁酒大會(huì)，每人收取票費(fèi)1先令。這是世界上第一次團(tuán)體包價(jià)旅游。（2）1845年托馬斯正式組織了世界上的第一個(gè)旅行社——托馬斯·庫克旅行社。（3）1908年，斯塔特勒在美國(guó)紐約的布法羅建造了第一座商業(yè)飯店。

（4）第二次世界大戰(zhàn)后，交通條件的極大改善，飛機(jī)和汽車的普及，使人們出游更加方便快捷，縮短了旅行的時(shí)間距離，旅游業(yè)獲得了空前的發(fā)展，旅游成了一種大眾性的消費(fèi)活動(dòng)，甚至成了人們?nèi)粘Ｉ钪胁豢扇鄙俚牟糠帧?/p>

2.客源地和目的地的關(guān)系

（1）客源地和目的地相一致：這是以美國(guó)為代表的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、同時(shí)旅游業(yè)也相應(yīng)發(fā)達(dá)的國(guó)家。如美國(guó)、日本、加拿大、英法德等國(guó)。這些國(guó)家一直是全球國(guó)際旅游構(gòu)成的主體，又是主要的接待國(guó)。

（2）客源地和目的地相對(duì)應(yīng)：地中海、加勒比海、東南亞的一些國(guó)家地理位置優(yōu)越，旅游資源豐富獨(dú)特，又與主要客源國(guó)相毗鄰，形成客源地和目的地相對(duì)應(yīng)的關(guān)系，如西歐對(duì)地中海，北美對(duì)加勒比海，東北亞對(duì)東南亞等。

（3）客源地與目的地的分散與集中：有的目的地的客源來自四面八方，如北京的游客來自全國(guó)乃至全世界各地。而有的客源地中，其目的地又相對(duì)分散，如北京的居民去北京郊區(qū)度周末，全國(guó)各地乃至世界各國(guó)度假。

3.旅游地文化的要素（三個(gè)層面）

（1）旅游地文化的物質(zhì)要素：主要指一個(gè)旅游地的旅游資源（自然和人文旅游資源）、旅游商品和旅游服務(wù)設(shè)施等，它們是旅游地文化的實(shí)體層面。

（2）旅游地的文化行為要素：包括旅游地的風(fēng)俗習(xí)慣、生活制度、行為規(guī)范等，也是旅游地文化的行為方式層面。

（3）文化的心理要素：包括旅游地當(dāng)?shù)鼐用竦拿褡逍愿瘛⒆诮糖榫w，旅游相關(guān)從業(yè)人員的思維方式和道德情操，旅游者的審美趣味和價(jià)值取向。這些可以稱為旅游文化的精神文化層面。

旅游地的精神文化石最核心層的，所以稱為內(nèi)在文化，而處于中層和外層的旅游地行為文化和物質(zhì)文化，通常稱為外在文化。

4.旅游資源的特征

（1）美學(xué)特征（2）文化特征

（3）空間特征（地域性、不可替代性、綜合性、組合性、相似性）（4）時(shí)間特征（季節(jié)性、可變性）

（5）經(jīng)濟(jì)特征（利用的永續(xù)性、資源的不可再生性、價(jià)值的不確定性）5.旅游資源的分類

（1）按基本屬性分類：①自然TR；②人文TR（2）按利用角度分類：①可再生性TR；②不可再生性TR（3）按經(jīng)營(yíng)角度分類：①有限TR；②無限TR（4）按吸引力級(jí)別分類：①國(guó)家級(jí)；②省級(jí)或市縣級(jí)

（5）其他分類：①自然景觀；②名勝古跡；③人工建筑；④商業(yè)；⑤科學(xué)考察；⑥民俗風(fēng)情和宗教

（6）按景觀組合分類：

自然TR：①水光山色；②奇洞異石；③流泉飛瀑；④陽光海灘；⑤氣象氣候；⑥生物景觀。

人文TR：①歷史遺跡；②民族風(fēng)情；③城鄉(xiāng)風(fēng)光；④旅游商品雞風(fēng)味佳肴（7）TR分類的國(guó)標(biāo)——《TR分類、調(diào)查與評(píng)價(jià)》

8主類：①地文景觀類；②水域風(fēng)光類；③生物景觀類；④氣候景觀與天象；⑤遺址遺跡類；⑥建筑與設(shè)施；⑦旅游商品；⑧人文活動(dòng) 31亞類 155基本類型

三、論述題

1.世界主要旅游地國(guó)家

（1）美國(guó)

①美國(guó)重要的旅游城市有政治中心華盛頓，世界名城紐約，西海岸重鎮(zhèn)洛杉磯、舊金山和世界賭城拉斯維加斯等等。

②美國(guó)有42處國(guó)家公園和80多處國(guó)家名勝，其中最著名的有：黃石國(guó)家公園、大峽谷、尼亞加拉大瀑布、麥金萊山和拉什莫爾峰等。

③美國(guó)的人造景點(diǎn)有金門大橋、迪斯尼樂園、佛羅里達(dá)海洋世界、加利福利亞的宇宙漫游和休斯敦的肯尼迪航天中心等。

（2）西班牙

西班牙的旅游業(yè)十分發(fā)達(dá)，是旅游接待大國(guó)，素有“旅游王國(guó)”之稱。西班牙旅游業(yè)的王牌項(xiàng)目是“三S”，即sun（太陽）、shore（海灘）、sea（海洋）。

西班牙主要的旅游區(qū)有4個(gè)：①太陽海岸旅游區(qū)，位于南方安達(dá)盧西亞一帶；②布拉瓦海岸旅游區(qū)；③巴利阿里群島旅游區(qū)；④加那利群島旅游區(qū)。此外西班牙還有許多王宮、教堂和城堡，其中有10多個(gè)古跡被聯(lián)合國(guó)教科文組織列為重點(diǎn)保護(hù)的文化遺產(chǎn)。

（3）塞普洛斯

賽普洛斯位于地中海東部，它的美麗風(fēng)光和宜人景色使其成為地中海最吸引旅游者的度假區(qū)之一。此外，塞普洛斯人文旅游資源豐富，可以說是整個(gè)中東和歐洲的歷史博物館。

（4）肯尼亞——非洲著名的旅游國(guó)家

（5）中國(guó)——三個(gè)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

①山河錦繡、風(fēng)光秀麗——世界之巔珠穆朗瑪，世界第二長(zhǎng)河長(zhǎng)江，“母親河”黃河，桂林山水等。

②歷史悠久、文化燦爛——故宮頤和園，萬里長(zhǎng)城，秦始皇兵馬俑，四大石窟，四大佛教名山等。

③民族眾多、民俗多彩——56個(gè)民族 2.旅游對(duì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響

（1）旅游業(yè)的經(jīng)濟(jì)特性：①旅游業(yè)是一種無形的出口產(chǎn)業(yè)；②旅游是一種零散的綜合產(chǎn)品；③旅游業(yè)是一項(xiàng)極不穩(wěn)定的出口產(chǎn)業(yè)

（2）旅游與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：旅游開發(fā)在不同的地區(qū)所需的成本和取得的收益，取決于開發(fā)地區(qū)的資源狀況、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地理區(qū)位，發(fā)展旅游業(yè)賺取外匯是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的一種手段。

（3）旅游與收支平衡：不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展旅游業(yè)的一個(gè)主要目的是賺取外匯，改善收支平衡狀況。作為非貿(mào)易外匯收入的國(guó)際旅游收入是國(guó)際貿(mào)易中最大的項(xiàng)目之一。

（4）旅游與就業(yè)：一般認(rèn)為，旅游業(yè)是一項(xiàng)勞動(dòng)密集性的行業(yè)。旅游業(yè)是一項(xiàng)季節(jié)波動(dòng)較大的行業(yè)，旅游就業(yè)也會(huì)受到季節(jié)性變化的影響，季節(jié)性工作多是旅游業(yè)的一大特點(diǎn)。

（5）旅游與稅收：旅游業(yè)通過本身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在增加外匯收入的同時(shí)，還能夠帶來盈利，在資本主義國(guó)家，政府從旅游業(yè)發(fā)展中所獲得的經(jīng)濟(jì)利益主要通過稅收形式。

（6）旅游與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：旅游業(yè)的發(fā)展能夠促進(jìn)旅游目的地區(qū)域產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變。旅游者的各種消費(fèi)需求，成為推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展的新動(dòng)力，為其他部門和其他行業(yè)開辟新的生產(chǎn)門路提供了可能。

（7）旅游對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的消極影響：①旅游過度超前發(fā)展使區(qū)域經(jīng)濟(jì)受到破壞；②通貨膨脹和土地價(jià)格。

3.旅游對(duì)區(qū)域的環(huán)境影響

（1）旅游與環(huán)境的關(guān)系：旅游與環(huán)境之間存在著三種關(guān)系——①獨(dú)立關(guān)系；②沖突關(guān)系；③旅游與環(huán)境的共生關(guān)系。旅游對(duì)環(huán)境保護(hù)的促進(jìn)形式有——①旅游促進(jìn)了歷史遺跡、古建筑、紀(jì)念館的修復(fù)；②旅游促進(jìn)一些舊的建筑改造為新的旅游設(shè)施；③旅游對(duì)自然資源的保護(hù)提供了推動(dòng)力

（2）旅游對(duì)自然環(huán)境的影響：①旅游與植物；②旅游與水質(zhì)量；③旅游與大氣質(zhì)量；④旅游與野生動(dòng)物；⑤旅游與地質(zhì)

（3）旅游對(duì)人文環(huán)境的影響：旅游對(duì)風(fēng)景區(qū)的影響主要有——①建筑污染；②帶狀發(fā)展和蔓延；③基礎(chǔ)設(shè)施超負(fù)荷；④與本地居民隔離；⑤交通堵塞

4.旅游對(duì)區(qū)域的社會(huì)影響

（1）旅游地居民態(tài)度—從歡迎到憎畏（2）示范效應(yīng)：指旅游者以其自身的意識(shí)形態(tài)和生活方式介入旅游地社會(huì)之中，引起旅游地居民的思想變化，產(chǎn)生各種影響

（3）旅游和社會(huì)道德：旅游旺季的犯罪率有明顯上升，因?yàn)槿丝诿芏鹊脑黾蛹葹樽锓柑峁┝吮姸嗟目蛇x擇目標(biāo)，又減少了犯罪事實(shí)被發(fā)現(xiàn)的可能，并且一般多為經(jīng)濟(jì)犯罪。

（4）旅游與宗教：宗教為了自身的經(jīng)濟(jì)利益，把旅游接待看作一種重要收入來源，設(shè)置功德箱、出售紀(jì)念品和明信片等。

（5）旅游與語言：有些地方隨著旅游業(yè)的發(fā)展而來的同化力嚴(yán)重地威脅著旅游地語言的純潔性，本民族語言的衰弱會(huì)動(dòng)搖旅游地穩(wěn)固的社會(huì)模式和文化特征。

（6）旅游與健康：旅游與健康以三種方式發(fā)生關(guān)系，首先，旅游的一個(gè)普遍動(dòng)機(jī)是提高健康水平；第二，旅游地的公共衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)對(duì)旅游產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響；第三，旅游者可能會(huì)在某旅游地患病后把疾病帶到所到之外或者患病的旅游者將疾病帶到旅游地。

5.旅游對(duì)區(qū)域文化影響

（1）促進(jìn)文化的變更和交流

（2）引起傳統(tǒng)文化形式（工藝品）的復(fù)興或倒退。

6.結(jié)合旅游開發(fā)的區(qū)域影響，談?wù)勀銓?duì)可持續(xù)旅游發(fā)展的理解。對(duì)可持續(xù)旅游發(fā)展的認(rèn)識(shí)：

可持續(xù)發(fā)展是指在既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力。旅游可持續(xù)發(fā)展是指不破壞當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境，不損壞現(xiàn)有和潛在的旅游資源，及合理利用旅游資源，保護(hù)已開發(fā)的現(xiàn)有資源的情況下，在環(huán)境，社會(huì)，經(jīng)濟(jì)三效合一的基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)展的旅游經(jīng)濟(jì)開發(fā)行為。

旅游所具有的兩重性決定了旅游業(yè)更應(yīng)該考慮可持續(xù)發(fā)展。一方面，旅游能夠促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面旅游產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展也迫切要求建設(shè)可持續(xù)旅游業(yè)?？沙掷m(xù)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是要求旅游與自然、文化和人類生存環(huán)境成為一個(gè)整體，自然、文化和人類生存環(huán)境之間的平衡關(guān)系使許多旅游目的地各具特色，特別是在那些小島嶼和環(huán)境敏感地區(qū)，旅游發(fā)展不能破壞這種脆弱的平衡關(guān)系。

可持續(xù)旅游發(fā)展的建議：一是發(fā)展生態(tài)旅游，建立人與自然關(guān)系多方面協(xié)調(diào)的旅游模式。生態(tài)旅游是一種基于自然的旅游模式，它與可持續(xù)發(fā)展有著極為密切的關(guān)系。生態(tài)旅游通過保護(hù)環(huán)境維護(hù)生態(tài)平衡，促進(jìn)旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展，是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在旅游領(lǐng)域中的最佳選擇；而旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求使生態(tài)旅游在保護(hù)旅游資源及其環(huán)境，保護(hù)生物多樣性，對(duì)民眾進(jìn)行生態(tài)環(huán)境教育、規(guī)范道德和行為等方面具有比其他旅游形式更突出的作用。因此，生態(tài)旅游本身就是旅游可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是可持續(xù)旅游發(fā)展的核心，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種有效途徑。宣傳旅游地的區(qū)域文化與自然資源相結(jié)合，建立一條資源互補(bǔ)的旅游產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。旅游產(chǎn)品的規(guī)劃要遵循地區(qū)特色為主、其他產(chǎn)業(yè)輔助發(fā)展的原則，為旅游地的旅游資源可持續(xù)提供一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)也可以在民族特色文化上新增旅游質(zhì)量和價(jià)值。

7.影響旅游決策的最大效益原則如何影響區(qū)域旅游開發(fā)？

旅游決策的基本原則是最大效益原則，即在資金和閑暇時(shí)間確定的條件下去追求最大的旅游效益。旅游效益的內(nèi)涵主要包括旅游者的精神享受和精力恢復(fù)。

最大效益的原則主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。其一是最小的旅游時(shí)間比。旅游時(shí)間比是指在一個(gè)完整的旅游過程中，用于往返客源地與目的地的時(shí)間與在目的地游玩所消耗的時(shí)問的比值。這一原則簡(jiǎn)而言之為旅速游緩。為了追求旅游時(shí)間比，人們?cè)谶x定旅游地之后，往往選擇最快捷的交通方式；在未選定旅游地時(shí)，往往選擇距離最近的旅游地。其二是最大的信息獲取量或最高的滿意度。

第十一章 政治與全球政治地理格局

一、名次解釋

1.政治地理單元：在一定地理環(huán)境及社會(huì)文化條件下形成、由具體政治組織或集團(tuán)支配、具有一定范圍的地理區(qū)域稱為政治地理單元。可分為三個(gè)級(jí)別：一是國(guó)家的，即具有確定的人口和領(lǐng)土的主權(quán)國(guó)家（如美國(guó)、中國(guó)等）；二是國(guó)際的，即由若干主權(quán)國(guó)家和地域性或全球性國(guó)家集團(tuán)（北約、東盟、聯(lián)合國(guó)等）組成的國(guó)際關(guān)系體系，在政治地理中稱為全球政治地理格局；三是國(guó)內(nèi)級(jí)的，即一國(guó)內(nèi)部的行政分區(qū)（如美國(guó)的洲、縣、市等）。

2.國(guó)家的定義：一個(gè)具有保持內(nèi)部穩(wěn)定、不受外來控制和侵入（干涉）能力的獨(dú)立主權(quán)政府領(lǐng)導(dǎo)下，占有一定領(lǐng)土的、有組織的政治地理單元。

3.國(guó)家的基本特征：①擁有確定的領(lǐng)土；②具有一定數(shù)量的定居人口；③擁有被其國(guó)民需要和承認(rèn)、行使諸如國(guó)家、外交等職能的政府；④擁有主權(quán)。

4.領(lǐng)土的含義：領(lǐng)土是國(guó)家最基本的政治地理結(jié)構(gòu)，是一國(guó)活動(dòng)，尤其是一國(guó)權(quán)力所依賴的最穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)性因素。

5.領(lǐng)土規(guī)模：美國(guó)地理學(xué)家M.I.格拉斯納根據(jù)領(lǐng)土大小對(duì)當(dāng)今世界上的國(guó)家作了如下分類：面積超過2.5×106km2的為特大國(guó)，1.5×105～3.5×105 km2的為中等國(guó)，3.5×105～2.5×106 km2的為大國(guó)。目前世界上面積最大的國(guó)家是俄羅斯，其次是加拿大、中國(guó)、美國(guó)，最小的是摩納哥和梵蒂岡。

5.領(lǐng)土位置：國(guó)家領(lǐng)土的地理位置差異很大。由于海陸位置差異，有沿海國(guó)家(如法國(guó)、荷蘭等)、島嶼國(guó)家(如英國(guó)、日本等)，以及內(nèi)陸國(guó)家(如蒙古、阿富汗等)之別，也有既有漫長(zhǎng)的海岸線，又有廣闊陸地的國(guó)家，這類國(guó)家一般稱為海陸兼?zhèn)湫蛧?guó)家（中國(guó)、美國(guó)等）。由于政治以及經(jīng)濟(jì)地理位置的差異，有的國(guó)家成為大國(guó)間的緩沖國(guó)，有的成為通道型國(guó)家。（愛沙文尼亞）

6.綜合國(guó)力（國(guó)家權(quán)力）：是指一國(guó)為生存和發(fā)展而擁有的力量以及有效使用它的能力，又稱綜合國(guó)力或國(guó)力。國(guó)家權(quán)力是一種無形的社會(huì)政治現(xiàn)象，它通過各種有形或無形的影響要素以及這些要素的相互作用和有機(jī)組合而體現(xiàn)。

二、簡(jiǎn)答題

1.簡(jiǎn)述政治地理現(xiàn)象

（1）政治是一種無形的社會(huì)文化現(xiàn)象，并存于人類社會(huì)活動(dòng)的每一個(gè)角落，因此，政治地理現(xiàn)象幾乎無處不在。

（2）政治是一種追求權(quán)力(如支配權(quán)、占有權(quán)、管理權(quán)等)的社會(huì)文化現(xiàn)象，因此政治地理現(xiàn)象是一種具有排他意義的權(quán)力空間想象。

（3）政治也是一種最不穩(wěn)定的社會(huì)文化現(xiàn)象，因此，雖然地理環(huán)境是相對(duì)穩(wěn)定的，但一旦地理環(huán)境被賦予政治含義而形成政治地理現(xiàn)象，它就會(huì)變得極不穩(wěn)定，如領(lǐng)土的變更、軍事實(shí)力的變化等等。

2.簡(jiǎn)述政治地理結(jié)構(gòu)

任一政治地理單元都有一定的政治地理結(jié)構(gòu)，政治地理單元是由某一空間范圍內(nèi)的政治現(xiàn)象與地理環(huán)境的有機(jī)結(jié)合而成的，政治地理結(jié)構(gòu)可分為政治空間結(jié)構(gòu)和政治實(shí)力結(jié)構(gòu)。

（1）政治空間結(jié)構(gòu)：由政治地理單元中包括領(lǐng)土范圍、邊界、位置、形狀和具有支配地位和中心性區(qū)域等空間要素組成的。

（2）政治實(shí)力結(jié)構(gòu)： 政治實(shí)力結(jié)構(gòu)是由諸如領(lǐng)土、自然條件、人口、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、國(guó)民士氣及政府能力等實(shí)力要素組成的。

三、論述題

1.論述政治地理過程

政治地理過程十分復(fù)雜，概括地說，主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）政治擴(kuò)散：政治現(xiàn)象在某一地方出現(xiàn)后，可通過各種方式向另一地傳播，形成政治事件的擴(kuò)散。其擴(kuò)散方式有遷移擴(kuò)散和擴(kuò)展擴(kuò)散。遷移擴(kuò)散主要是通過移民（包括殖民）的方式，將原土政治文化帶到新的移民地區(qū)，從而形成于原土相似的政治地理單元，或者將新的地區(qū)納入原土的版圖。如英國(guó)的殖民擴(kuò)張。擴(kuò)展擴(kuò)散是指在某一政治地理單元發(fā)生的政治事件，往往引起周圍相同或相近政治地理環(huán)境的其他單元發(fā)生連鎖反應(yīng)，給世界或地區(qū)帶來根本性的正是變化。如20世紀(jì)50年非洲的民族解放運(yùn)動(dòng)

（2）政治整合：就是若干個(gè)較小的政治地理單元，因?yàn)槟撤N權(quán)利和利益的需要自愿組合成具有共同利益和期望、采取共同行動(dòng)的更大的政治地理單元的過程。如戰(zhàn)后西歐的一體化過程?；蛘哂捎谀撤N強(qiáng)制力而組成更大的政治地理單元的過程，如帝國(guó)主義與殖民主義。（3）政治分離：相對(duì)于政治整合而言，它是與政治整合相反的政治地理過程。政治分離的方式主要有帝國(guó)的崩潰、殖民體系的瓦解、國(guó)家的政治分裂等。

（4）主權(quán)的變化：主權(quán)是指某一政治組織及全體公民對(duì)某一政治地理單元的支配權(quán)。這種支配權(quán)常因領(lǐng)土變化、民族獨(dú)立而發(fā)生變化。

2.論述領(lǐng)土形狀及其政治地理意義

和領(lǐng)土規(guī)模一樣，世界各國(guó)的領(lǐng)土形狀也有很大差異。按形狀特點(diǎn)可分為六類：

①堅(jiān)實(shí)型，即從領(lǐng)土中心道邊界的距離差別不大，領(lǐng)土呈似圓或方形，沒有分離的領(lǐng)土，如波蘭；

②延伸型，即雖然大部分領(lǐng)土呈堅(jiān)實(shí)型，但一端向外延伸，形成遠(yuǎn)離領(lǐng)土中心的走廊，如泰國(guó)；

③狹長(zhǎng)型，即領(lǐng)土向相反兩個(gè)方向延伸，形成狹窄條帶狀的分布，如智利、意大利； ④分離型，即即一國(guó)領(lǐng)土被水域或其他國(guó)家分開，形成破碎分離的狀態(tài)，如印度尼西亞； ⑤穿孔型，即一國(guó)領(lǐng)土完全被另一國(guó)所包圍，如南非；

⑥飛地型，即某國(guó)領(lǐng)土的一部分被鄰國(guó)全部包圍，但主權(quán)仍屬該國(guó)，如瑞士、德國(guó)。政治地理意義：領(lǐng)土形狀對(duì)一國(guó)具有重要的政治地理意義，一般來說，緊實(shí)型國(guó)家便于管理和控制；延伸型國(guó)家延伸部分一般難于管理和控制；狹長(zhǎng)型及分離型國(guó)家多因聯(lián)系不便而使國(guó)家管理及防務(wù)較為困難；穿孔型及飛地型也因兩國(guó)關(guān)系容易產(chǎn)生摩擦而給國(guó)家外交制造麻煩。

3.論述國(guó)家權(quán)力的構(gòu)成（1）領(lǐng)土空間

①地理位置：自然地理位置是一國(guó)戰(zhàn)略地位和安全戰(zhàn)略的基本前提，交通地理位置也是國(guó)家權(quán)力的重要地理因素，由國(guó)家間陸地接壤決定的國(guó)防地理位置對(duì)一國(guó)安全的影響更為直接。

②領(lǐng)土面積：領(lǐng)土規(guī)模是國(guó)家權(quán)力的組成要素，領(lǐng)土規(guī)模往往決定著國(guó)家權(quán)力的其他影響要素。

（2）自然資源：是相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)家權(quán)力因素，一國(guó)能掌握和控制的資源數(shù)量，成為衡量其國(guó)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。

（3）人口規(guī)模：人口是創(chuàng)造國(guó)家權(quán)力的物質(zhì)工具，是保證國(guó)家權(quán)力的能動(dòng)要素。人口數(shù)量的多少?zèng)Q定著一國(guó)在世界的權(quán)力地位。人口規(guī)模與人口素質(zhì)、資源數(shù)量、經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平及政府能力等因素結(jié)合起來，才能發(fā)揮對(duì)國(guó)家權(quán)力的作用。

（4）經(jīng)濟(jì)水平：國(guó)家權(quán)力最重要組成要素，是國(guó)家權(quán)力的標(biāo)志。經(jīng)濟(jì)水平是一國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)防及進(jìn)行現(xiàn)代化戰(zhàn)爭(zhēng)的根本保證。戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)武器裝備的消耗和對(duì)社會(huì)財(cái)富的破壞，決定了勝利往往屬于最后仍有財(cái)源的一方。

（5）軍事力量：是國(guó)家實(shí)力要素中最具強(qiáng)制性的。

（6）科學(xué)技術(shù)：科學(xué)技術(shù)對(duì)國(guó)家實(shí)力其他因素的決定性影響使其成為國(guó)家實(shí)力發(fā)展的驅(qū)動(dòng)器，科學(xué)技術(shù)是國(guó)家實(shí)力的決定性因素之一。

（7）國(guó)民士氣：最不穩(wěn)定、最難以捉摸，國(guó)民士氣的權(quán)力意義表現(xiàn)在以公眾輿論的形式為政府的質(zhì)量提供了一個(gè)無形因素，以“全民皆兵”或軍隊(duì)士氣的形式?jīng)Q定著武裝力量作戰(zhàn)的效能。

（8）政府的質(zhì)量：是構(gòu)成國(guó)家權(quán)力的所有要素中最重要的。主要包括政治性質(zhì)，政府的法制化、民主化程度，政府的機(jī)構(gòu)和效能，政府的組織協(xié)調(diào)和控制能力幾個(gè)方面。

4.國(guó)家實(shí)力分析

綜合國(guó)力的分析和評(píng)估由來已久，但過去多為定性評(píng)價(jià)及單項(xiàng)要素的對(duì)比，進(jìn)入90年代以后國(guó)力評(píng)價(jià)進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期：定量、綜合。

（1）克萊因的綜合國(guó)力方程

美國(guó)學(xué)者克萊因提出了一個(gè)定量估計(jì)分析國(guó)力的公式，即“國(guó)力方程”。PP=（C+E+M）·（S+W）

其中：PP表示被確認(rèn)的國(guó)力；C表示基本實(shí)力，包括人口和領(lǐng)土；E表示經(jīng)濟(jì)能力，包括國(guó)民生產(chǎn)總值和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的各部門；M表示軍事能力，等于戰(zhàn)略力量加常規(guī)軍事力量；S表示戰(zhàn)略意圖；W表示貫徹國(guó)家戰(zhàn)略的意志。

（2）“綜合三元要素”國(guó)力學(xué)派

日本綜合研究所在總結(jié)前人綜合國(guó)力研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合日本的實(shí)際，提出了測(cè)定各國(guó)綜合國(guó)力的三元要素，即國(guó)際貢獻(xiàn)能力，生存能力和強(qiáng)制能力。

★ 國(guó)際貢獻(xiàn)能力的構(gòu)成要素如下：

（1）基礎(chǔ)實(shí)力：①經(jīng)濟(jì)實(shí)力；②金融實(shí)力；③科學(xué)技術(shù)實(shí)力

（2）政策能力：④財(cái)政實(shí)力；⑤對(duì)外活動(dòng)的積極性；⑥在國(guó)際社會(huì)中的活動(dòng)能力

★生存能力的構(gòu)成要素如下：①地理；②人口；③資源；④經(jīng)濟(jì)實(shí)力；⑤防衛(wèi)實(shí)力；⑥國(guó)民意志；⑦友好同盟關(guān)系。

★強(qiáng)制能力的構(gòu)成要素如下：①軍事實(shí)力；②戰(zhàn)略物質(zhì)和技術(shù)；③經(jīng)濟(jì)實(shí)力；④外交能力。5.全球政治地理格局

（1）全球政治地理格局的形成

①歐洲的殖民擴(kuò)張→②主權(quán)國(guó)家的產(chǎn)生與美洲殖民統(tǒng)治的崩潰→③帝國(guó)主義對(duì)世界的分割與控制

（2）當(dāng)代全球政治地理格局

★第一階段：美蘇主導(dǎo)的兩極對(duì)抗格局

①對(duì)兩極格局第一個(gè)重要沖擊就是新中國(guó)的崛起。

②西歐的發(fā)展變化從根本上動(dòng)搖了兩極對(duì)抗格局。

③日本和亞太地區(qū)的迅速崛起是對(duì)兩極格局的又一重大沖擊。

④第三世界的崛起和反霸斗爭(zhēng)的展開。

⑤東歐的巨變，蘇聯(lián)的解體，使兩極對(duì)抗格局不復(fù)存在，代之以一強(qiáng)多極的全球格局。

★第二階段：一強(qiáng)多極的多極化格局。

①東歐劇變與蘇聯(lián)解體后該地區(qū)發(fā)生的變化 ②歐盟的東擴(kuò)

③中東與中西等地的動(dòng)蕩 ④中國(guó)、印度、巴西、俄羅斯的發(fā)展

（3）全球政治地理格局的基本特征

①以實(shí)力為基礎(chǔ)的國(guó)家利益是全球格憶形成演化的根本動(dòng)因

②國(guó)際關(guān)系核心行為決定著全球政治格局運(yùn)作的性質(zhì)

6.結(jié)合世界的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，分析世界和中國(guó)的地緣政治以及中國(guó)應(yīng)采取的國(guó)家安全戰(zhàn)略

（1）首先，中國(guó)應(yīng)處理好同世界發(fā)達(dá)國(guó)家之間的關(guān)系，特別是與美國(guó)的關(guān)系。中美關(guān)系是中國(guó)對(duì)外關(guān)系的重中之重，對(duì)中國(guó)與其他國(guó)家之間的外交關(guān)系有重大影響。

（2）其次，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)睦鄰友好戰(zhàn)略，立足東亞。中國(guó)處于東亞的中心，東亞是中國(guó)的安全屏障，正所謂“唇亡齒寒”，中國(guó)應(yīng)立足東亞。

（3）再次，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)同第三世界國(guó)家的團(tuán)結(jié)合作。中國(guó)是發(fā)展中的社會(huì)主義國(guó)家，是第三世界的一員，中國(guó)應(yīng)與第三世界各國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、建設(shè)國(guó)家的事業(yè)中相互學(xué)習(xí)、相互支持。

（4）第四，中國(guó)應(yīng)經(jīng)濟(jì)參與國(guó)際事務(wù)，推行多邊外交戰(zhàn)略。爭(zhēng)取在聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際性、區(qū)域性組織中開展活動(dòng)，向世界展示中國(guó)大國(guó)的國(guó)際形象，在國(guó)際上發(fā)揮越來越重要的作用。

第十二章 人類行為與行為空間

一、名詞解釋

1.環(huán)境知覺：是人們?cè)诃h(huán)境外觀感覺的基礎(chǔ)上對(duì)地理環(huán)境的整體認(rèn)識(shí)和綜合解釋的過程。

2.波特斯認(rèn)為有三處環(huán)境，即現(xiàn)象環(huán)境(自然客體)、個(gè)人環(huán)境(現(xiàn)象環(huán)境的感知)和條件環(huán)境(影響行為的文化信仰和意愿)。

3.索南費(fèi)爾德提出對(duì)環(huán)境進(jìn)行知覺的四個(gè)層次：地理層次(環(huán)境)、作用層次（對(duì)人施加影響的環(huán)境部分)、知覺層次(人以直接、間接經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)到的環(huán)境部分)和行為層次(誘發(fā)行為的環(huán)境部分)。

4.環(huán)境認(rèn)知：是在環(huán)境知覺基礎(chǔ)上人們對(duì)環(huán)境信息再現(xiàn)大腦后的認(rèn)識(shí)。5.地理物象：是指地理環(huán)境以及事物通過知覺、認(rèn)知過程反映在人們頭腦中的形象（映像）。它是知覺判斷、地理優(yōu)選以及決策行為形成的基礎(chǔ)。地理物象是人們對(duì)周圍的地理環(huán)境通過直接或間接觀察、體驗(yàn)和了解而得到的具體形象，它是通過穩(wěn)定性思維而形成的。

6.意境地圖：亦稱心理圖譜，是人們的大腦通過環(huán)境信息刺激而幻想出的心理圖片或通過大腦回憶出的地理事物圖象。當(dāng)人們把大腦中的心理圖譜簡(jiǎn)單的描繪出來，即形成地理物象簡(jiǎn)圖（或稱空間圖式），這種簡(jiǎn)圖具有可解釋性和可讀性。

二、簡(jiǎn)答題

1.地理物象的規(guī)律

（1）地理物象呈距離衰減的規(guī)律性。距離觀察者愈近的地理事物，觀察者對(duì)其了解的越詳細(xì)、越具體，其地理物象也就越清晰，隨著距離增加，觀察者對(duì)地理事物了解的詳細(xì)程度逐漸降低，地理物象也就逐漸模糊。影響地理物象的距離主要有三種：一是物理距離，表示人們與某地理事物間隔的實(shí)際長(zhǎng)度；二是時(shí)間距離，表示人們到達(dá)某地理事物所需的時(shí)間；三是價(jià)格距離，表示人們到達(dá)某地理事物所需要的費(fèi)用。

（2）地理物象也具有動(dòng)態(tài)特征。地理物象反映時(shí)代的自然形態(tài)與社會(huì)特征，同人們所處的時(shí)代直接有關(guān)。

三、論述題

1.人類活動(dòng)的行為空間

（1）行為空間的含義：行為空間是指人們活動(dòng)的地域界限，它既包括人類直接活動(dòng)的空間范圍，也包括人們間接活動(dòng)的空間范圍。直接活動(dòng)空間是指人們?nèi)粘Ｉ?、工作、學(xué)習(xí)所經(jīng)歷的場(chǎng)所和通路，是人們通過直接的經(jīng)驗(yàn)所了解的空間。間接活動(dòng)空間是指人們通過間接地交流所了解到的空間范圍。

（2）分析人類日?；顒?dòng)行為空間的規(guī)律性——從總體上看空間行為呈距離遞減的規(guī)律性。（課后習(xí)題）

①通勤活動(dòng)的行為空間

哈格斯坦德（瑞典）的時(shí)空棱柱體模式，利用時(shí)間、空間分析法研究人們通勤的行為空間范圍。通常一個(gè)人的日常行為空間主要由居住地、工作地、交通手段和活動(dòng)時(shí)間決定。通勤和通學(xué)的行為空間，就要受制于居住地點(diǎn)與行程速度兩方面的因素。

棱柱體規(guī)模的大小反映個(gè)人生活、工作環(huán)境的狀況，以及個(gè)人愛好、態(tài)度等多種限制因素。這些限制因素可以分成3種類型：一是能力限制因素。如個(gè)人身體狀況，交通網(wǎng)絡(luò)，用車機(jī)會(huì)等因素，限制著個(gè)人活動(dòng)能力的發(fā)揮。二是共軛限制因素，指一些人與其他人對(duì)同一時(shí)間、地點(diǎn)的需要，如課堂教學(xué)需要教師、學(xué)生在同時(shí)、同地才能進(jìn)行。三是權(quán)威限制因素。如一些活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)，很大程度上是按領(lǐng)導(dǎo)的意愿來安排的。

②購物活動(dòng)的行為空間

主要與消費(fèi)者自身的行為特征、商業(yè)環(huán)境、居住環(huán)境及社會(huì)環(huán)境四方面因素有關(guān)。

★行為特征。購物行為從行為方式上可分為四種類型:馬歇爾型——理智型、巴甫洛夫型——刺激反映型、弗洛伊德型——情緒型、維布雷寧型——從眾與名望。

消費(fèi)者的年齡、性別和性格不同，消費(fèi)行為方式也有差異，從而造成購物行為空間的差異?！锷虡I(yè)環(huán)境。商業(yè)環(huán)境的優(yōu)劣直接影響其對(duì)消費(fèi)者的吸引力。能否形成固定的購物行為空間取決于能否滿足消費(fèi)者購物的需求。一般消費(fèi)者購物總是傾向于出行高級(jí)商業(yè)中心和距自己住宅最近的商業(yè)中心，購買價(jià)格高的耐用消費(fèi)品選擇高級(jí)商業(yè)中心、購買日用消費(fèi)品選擇距住宅最近的商業(yè)中心。

★居住地環(huán)境。居住地的遠(yuǎn)近與交通便利程度影響購物行為。居住地環(huán)境條件包括居住地的位置條件、交通條件、自然條件。在購物行為決策上消費(fèi)者優(yōu)先考慮在通勤地和沿交通線購物。優(yōu)越的交通條件可使消費(fèi)行為空間擴(kuò)大，購物行為決策面拓寬。自然條件中的氣候條件對(duì)消費(fèi)者購物行為空間影響最大。

★社會(huì)環(huán)境。不同的家庭階段性、社會(huì)階層、經(jīng)濟(jì)收入狀況、職業(yè)、年齡層次、審美觀念影響購物行為。消費(fèi)者周圍的社會(huì)群體、社會(huì)文化背景對(duì)其消費(fèi)行為空間也有影響，社會(huì)群體的影響常會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者行為表現(xiàn)為維布雷寧型。③交際與閑暇活動(dòng)的行為空間

交際活動(dòng)也是人類活動(dòng)行為的重要組成部分，非專職交際人員的交際活動(dòng)只能在業(yè)余進(jìn)行。普通的交際活動(dòng)次數(shù)隨距離的增加而減少；親屬之間的交往則受距離的限制較少。時(shí)間較長(zhǎng)、距離較遠(yuǎn)的交際活動(dòng)大多又與旅游活動(dòng)有關(guān)。

2.舉例說明人類遷移活動(dòng)的距離偏移和方向偏移。

（一）遷移的距離偏移：人類的遷移行為具有距離偏移的規(guī)律性。美國(guó)的約翰·勞維研究過意大利與南斯拉夫鄰近地區(qū)的遷移情況，并繪制出不同遷移類型的分布和距離的關(guān)系曲線圖,表明遷移的空間行為，具有隨著距離增加而衰減的規(guī)律，即遷移空間行為的距離偏移。

（二）遷移的方向偏移：遷移活動(dòng)也表現(xiàn)出方向偏移的規(guī)律性。遷移行為受遷移地點(diǎn)、遷移機(jī)會(huì)與環(huán)境效應(yīng)等影響，遷移活動(dòng)在某些方向可能比其他方向移動(dòng)得更遠(yuǎn)，從而產(chǎn)生遷移空間行為的方向偏移。一般情況下，不同城鎮(zhèn)之間的遷移有等級(jí)之分。大部分遷移流發(fā)生于大城市之間，或中小城鎮(zhèn)移民流向大城市。

第四篇：期貨期權(quán)期末復(fù)習(xí)資料

期貨期權(quán)期末復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.期貨合約：(P18)指由期貨交易所統(tǒng)一制訂的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量實(shí)物商品或金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

2.保證金制度：(P50)在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。3.漲跌停板制度：(P52)是指期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無效，不能成交。

4.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易：(P87)是指持有同一交割月份合同的多空雙方之間達(dá)成后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易 5.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度：(P55)是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。6.買入套期保值：(P76)又稱“多頭套期保值”，是在期貨市場(chǎng)買入與其在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買入的現(xiàn)貨商品 數(shù)量相同、交割日期相同或相似的該商品期貨合約，即先在是在期貨市場(chǎng)購入期貨持有多頭頭寸。其后一段時(shí)間。在現(xiàn)貨市場(chǎng)買入現(xiàn)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)對(duì)沖，賣出原先買進(jìn)的期貨合約平倉出市。

7.賣出套期保值：(P76)又稱“空頭套期保值”是指在期貨市場(chǎng)上賣出與其將在現(xiàn)貨市場(chǎng)上賣出的現(xiàn)貨 商品數(shù)量相等、交割日期相同或相近的該商品期貨合約，即先在期貨市場(chǎng)上賣出期貨合約，持有空頭多寸。其后一段時(shí)間，在現(xiàn)貨市場(chǎng)賣出現(xiàn)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)對(duì)沖，買入原先賣出的期貨合同平倉出市。

8.基差交易：(P84)是交易者用期貨市場(chǎng)價(jià)格來固定現(xiàn)貨交易價(jià)格，從而將出售價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去的一種套期保值策略。

9.看漲期權(quán)：(P216)又稱為買權(quán)、延買權(quán)、買入選擇權(quán)、認(rèn)購期權(quán)、多頭期權(quán)，它是指期權(quán)的買方在支 付一定的權(quán)利金后，擁有在未來規(guī)定時(shí)間內(nèi)以期權(quán)合約上規(guī)定執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)的賣方購買一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，10.看跌期權(quán)：(P216)又稱為賣權(quán)、延賣權(quán)、賣出選擇權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)、空投期權(quán)，它是指期權(quán)的賣方在 支付一定的權(quán)利金后，擁有在未來規(guī)定時(shí)間內(nèi)期權(quán)合約上規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)的賣方賣出一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。11.美式期權(quán)：(P222)即是期權(quán)買方可于合約有效期內(nèi)任何一天執(zhí)行其權(quán)利的期權(quán)形式。

12.歐式期權(quán)：(P222)即是指期權(quán)的購買方只有在期貨合約期滿日（即到期日）當(dāng)天才能行使權(quán)利，既不能提前，也不能推遲。若提前，期權(quán)出售者可拒絕履約；若推遲，則期權(quán)將被作廢。

13.期貨期權(quán)：(P226)是對(duì)期貨合約買賣權(quán)的交易，在未來摸個(gè)特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種期貨合約的權(quán)利。14.歐洲美元期貨：(P181)是指存放在美國(guó)以外銀行的不受美國(guó)政府法令限制的美元存款或是從這些銀行街道的美元貸款。15.權(quán)利金：(P215)即期權(quán)的價(jià)格，是期權(quán)買方為了獲取權(quán)利而必須向期權(quán)賣方支付費(fèi)用，是期權(quán)賣方承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的報(bào)酬。

二、簡(jiǎn)答題

1、匯率變動(dòng)影響因素：（P165）

a.國(guó)際收支狀況：是影響匯率最重要的因素。如果一國(guó)國(guó)際收支為順差，那么外匯收入會(huì)增加，外匯支出減少，導(dǎo)致外匯供給大于需求，進(jìn)而導(dǎo)致外幣貶值，本幣升值；反之，如果一國(guó)國(guó)際收支為逆差，那么外匯收入降低，外匯支出增加，致使外匯需求大于供給，進(jìn)而導(dǎo)致外幣升值，本幣貶值。

b.通貨膨脹：意味著該國(guó)貨幣代表的價(jià)值量下降，貨幣對(duì)內(nèi)貶值，而貨幣對(duì)內(nèi)貶值又會(huì)引起貨幣的對(duì)外貶值。一般而言，如果一國(guó)的通貨膨脹率超過另一個(gè)國(guó)家，則該國(guó)貨幣對(duì)另一國(guó)貨幣的匯率就要下跌；反之，則上漲。

c.利率：對(duì)匯率的影響是通過不同國(guó)家的利率差異引起資金特別是短期資金的流動(dòng)而引起作用的。一定條件下，高利率水平可吸引國(guó)際短期資金流入，提高本幣匯率；低利率國(guó)家則會(huì)發(fā)生資本外流，進(jìn)而降低本幣匯率。

d.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率：如果一國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率相對(duì)別國(guó)來說上升較快，其國(guó)民收入增加也較快，會(huì)使該國(guó)增加 對(duì)外國(guó)商品和勞務(wù)的需求，結(jié)果會(huì)使該國(guó)對(duì)外匯的需求相對(duì)于其可得到的外匯供給來說趨于增加，導(dǎo)致該國(guó)貨幣匯率下跌；反之會(huì)導(dǎo)致匯率上升。e.外匯儲(chǔ)備：一國(guó)中央銀行所持有外匯儲(chǔ)備充足與否反映了該國(guó)干預(yù)外匯市場(chǎng)和維持匯價(jià)穩(wěn)定的能力大小，因而外匯儲(chǔ)備的高低對(duì)該國(guó)貨幣穩(wěn)定起主要作用。

2、利率變動(dòng)影響因素：（P178）a.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于增長(zhǎng)階段是，投資的機(jī)會(huì)增多，對(duì)可貸資金的需求增加，利率上升； 當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于蕭條時(shí)期時(shí)，投資意愿減少，對(duì)可貸資金的需求減少，利率下降。b.央行的政策

當(dāng)與央行擴(kuò)大貨幣供給量時(shí)，可貸資金供給總量將增加，供大于求，自然利率會(huì)隨之下降； 當(dāng)與央行實(shí)行緊縮式的貨幣政策，減少貨幣供給，可貸資金供不應(yīng)求，自然利率會(huì)隨之上升。c.價(jià)格水平

市場(chǎng)利率為實(shí)際利率與通貨膨脹率之和。當(dāng)價(jià)格水平上升時(shí)，市場(chǎng)利率也相應(yīng)提高，否則實(shí)際利率可能為負(fù)值；同時(shí)由于價(jià)格上升，公眾存款意愿將下降而工商企業(yè)的貸款需求上升，貸款需求大于貸款共計(jì)所導(dǎo)致的貸款不平衡必然導(dǎo)致利率上升。d.股票和債券市場(chǎng)

如果證券市場(chǎng)處于上升時(shí)期，市場(chǎng)利率將會(huì)上升；相反利率相對(duì)而言也會(huì)降低 e.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

一國(guó)經(jīng)濟(jì)參數(shù)的變動(dòng)，特別是匯率、利率變動(dòng)也會(huì)影響到其他國(guó)家的利率變動(dòng)。同時(shí)國(guó)際證券市場(chǎng)的疊嶂也會(huì)對(duì)國(guó)際銀行業(yè)務(wù)所面對(duì)的利率產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、股指期權(quán)股指期貨的區(qū)別：（P225）

a.權(quán)利義務(wù)不同。股指期貨賦予持有人的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)等的，即合約到期時(shí)，持有人必須按照規(guī)定價(jià)格買入或賣出指數(shù)；而股指期權(quán)則不同，股指期權(quán)的多頭只有權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù)，股指期權(quán)的空頭只有義務(wù)而不享有權(quán)利。

b.杠桿效應(yīng)不同。股指期貨的杠桿效應(yīng)主要體現(xiàn)為利用較低保證及交易較大數(shù)額的合約；而期權(quán)的杠桿效應(yīng)則體現(xiàn)期權(quán)本身所具有的杠桿性。

4、期貨交易經(jīng)濟(jì)功能：（P12）a.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

期貨能規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?；乇墁F(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能主要通過套期保值來實(shí)現(xiàn) 期貨能使現(xiàn)貨商品價(jià)格波動(dòng)收斂。b.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

1、價(jià)格發(fā)現(xiàn)的形成機(jī)制

現(xiàn)貨市場(chǎng)：價(jià)格信號(hào)是零散的、短暫的、準(zhǔn)確性差。

期貨市場(chǎng)：期貨價(jià)格能夠比較準(zhǔn)確的反映真實(shí)的供求狀況和價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)。（眾 多買賣雙方、競(jìng)價(jià)的方式、自由交易的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。）價(jià)格發(fā)現(xiàn)的條件

在一個(gè)較為成熟的期貨市場(chǎng)中，期貨交易才可以較準(zhǔn)確地發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，期貨市場(chǎng)的成熟性體現(xiàn)為：（1）參與者眾多。（2）透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開化、公平化。c.期貨市場(chǎng)的其他功能

1、優(yōu)化資源配置:主要是通過提高期貨市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，提高資源配置效率，提高總體效用來達(dá)到目的。

2、降低交易成本:引入期貨交易后，所有經(jīng)營(yíng)商品的市場(chǎng)參與者都可以利用期貨交易進(jìn)行套期保值，經(jīng)營(yíng)者將價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)，期貨買賣消除了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，顯著地降低了交易成本。

5、期貨交易和遠(yuǎn)期交易的異同：（P9）(1)二者的區(qū)別 a.交易對(duì)象不同：

期貨交易：交易所同意制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

遠(yuǎn)期交易：交易雙方私下協(xié)商打成的，是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合同，所涉及的商品沒有任何限制。b.功能作用不同： 期貨：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

遠(yuǎn)期：在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系。減少價(jià)格波動(dòng)的作用。但是由于與遠(yuǎn)期合同缺乏流動(dòng)性，所以其價(jià)格的權(quán)威性、分散風(fēng)險(xiǎn)的作用大大折扣。c.履約方式不同：

期貨：有實(shí)物交割與對(duì)同平倉兩種履約方式，絕大多數(shù)期貨合約都是用對(duì)沖平倉。遠(yuǎn)期：主要采用實(shí)物交收方式，雖然可采用背書轉(zhuǎn)讓方式。d.信用風(fēng)險(xiǎn)不同：

期貨交易中，一保證金制度為基礎(chǔ)，每日進(jìn)行結(jié)算，信用風(fēng)險(xiǎn)較小。遠(yuǎn)期交易，從交易達(dá)成到最終完成實(shí)物交割有相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，此間市場(chǎng)發(fā)生各種變化，各種不利于履約行為都有可能出現(xiàn)。導(dǎo)致遠(yuǎn)期交易不能最終完成，加之遠(yuǎn)期合同不易轉(zhuǎn)讓。所以遠(yuǎn)期交易具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。e.保證金制度不同： 期貨交易有特定的保證金制度，按成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價(jià)值的5%-10%；

遠(yuǎn)期交易是否收取或者收取多少保證金是由交易雙方協(xié)商確定的。

(2)二者的聯(lián)系:遠(yuǎn)期交易是期貨交易的雛形，期貨交易是在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

6、會(huì)員制和公司制期貨交易所：（P31）

異： 會(huì)員制與公司制期貨交易所不但在設(shè)立時(shí)不同，在實(shí)際運(yùn)行過程中也有明顯的差別，主要表現(xiàn)為： a.設(shè)立的目的不同。會(huì)員執(zhí)法人以公共利益為目的，而公司執(zhí)法人是盈利為目的，并將所獲利潤(rùn)在股東之間進(jìn)行分配。

b.承擔(dān)的法律責(zé)任不同。在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依規(guī)章分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任。而公司制的股東除繳納股金外，還要對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任。c.適用法律不盡相同。會(huì)員制法人一般適用于民法的有關(guān)規(guī)定，而公司制法人，首先適用公司法的規(guī)定，只有在前法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。也就是說，公司制期貨交易所在很大程度上由公司法加以規(guī)范。

d.資金來源不同。會(huì)員制交易所的資金來源于會(huì)員繳納的資格金等，其每年的開支均從當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年費(fèi)中取得，盈余部分不作為分紅分給成員。公司制交易所的資金來源于股東本人，只要交易所有盈利，就可將其作為紅利在出資人中進(jìn)行分配。

同：它們都以法人組織形式設(shè)立，處于平等的法律地位，同時(shí)要接受證券期貨管理機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督。

7、期貨交易基本特征：（P7）

(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化：通過買賣期貨合約進(jìn)行的，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除價(jià)格外，期貨合約的所有條款都是事先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。

(2)交易集中化：期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有會(huì)員方能進(jìn)場(chǎng)交易。那些處在場(chǎng)外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易，只能委托期貨經(jīng)紀(jì)公司代理交易。所以，期貨市場(chǎng)是一個(gè)高度組織化的市場(chǎng)，并實(shí)行嚴(yán)格的管理制度，期貨交易最終在期貨交易所內(nèi)集中完成。(3)雙向交易和對(duì)沖機(jī)制： 雙向交易 期貨交易者既可以買入期貨合約作為期貨交易的開端（稱為買入建倉），也可以賣出期貨合約作為交易的開端（稱為賣出建倉）也就是通常所說的“買空賣空” 對(duì)沖機(jī)制：通過與建倉反向的交易來解除履約責(zé)任。就是買入建倉之后通過賣出相同合約的方式接觸履約責(zé)任，賣出建倉后可以通過買入相同合約的方式接觸履約責(zé)任。

特點(diǎn)：吸引了大量期貨投機(jī)者參與交易，因?yàn)樵谄谪浭袌?chǎng)上，投機(jī)者有雙重獲利機(jī)會(huì)，期貨價(jià)格上升時(shí)，可以低買高賣來活了，價(jià)格下降時(shí)，可以通過高買低賣來獲利，并且投機(jī)者可以通過對(duì)沖擊著免除進(jìn)行實(shí)物交割的麻煩。

(4)杠桿機(jī)制：交易者在進(jìn)行取貨交易時(shí)需繳納少量保證金，一般為成交合約價(jià)值的5%-10%。投機(jī)者繳納少量保證金，就能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易，期貨交易的這種特點(diǎn)吸引了大量投機(jī)者參與期貨交易。杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益，高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)(5)每日無負(fù)債結(jié)算：

在每個(gè)交易日結(jié)束后面對(duì)交易者當(dāng)天的盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，在不同交易者之間根據(jù)盈虧進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，如果交易者困損嚴(yán)重，保證金賬戶資金不足時(shí)，則要求交易者必須在下一個(gè)開始前追加保證金，以做到“每日無負(fù)債”這樣做可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)。將因期貨價(jià)格的不利變動(dòng)給交易者帶來的風(fēng)險(xiǎn)控制在有限的幅度內(nèi)，從而保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

第五篇：期貨考試

第一節(jié)期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展

一、期貨交易的起源 1、1571年，英國(guó)創(chuàng)建了世界上第一家集中的商品市場(chǎng)-倫敦皇家交易所。2、1848年芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所(cbot)3、1851年，芝加哥期貨交易所才引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同。

4、芝加哥交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 5、1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)了投機(jī)者的加入，使期貨市場(chǎng)流動(dòng)性加大。1883年，結(jié)算協(xié)會(huì)成立，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對(duì)沖工具。6、1964年，交易所一反傳統(tǒng)率先推出了火牛期貨品種，后來又推出了活豬期貨合約。7、1969年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)已經(jīng)成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心。

8、倫敦金屬交易所正式創(chuàng)建于1876年。19世紀(jì)中期，英國(guó)已經(jīng)成為世界上最大實(shí)務(wù)金屬和銅的生產(chǎn)國(guó)。9、1874年芝加哥商業(yè)交易所產(chǎn)生 10、1876年倫敦金屬交易所產(chǎn)生

標(biāo)準(zhǔn)化合約，保證金制度，對(duì)沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實(shí)施，這些具有歷史意義的制度創(chuàng)新，標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的確立。

二、期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系

（一）期貨交易與現(xiàn)貨交易

1.期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系：（p5-6）2.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別（1）交割時(shí)間不同（2）交易對(duì)象不同（3）交易目的不同（4）交易場(chǎng)所與方式不同（5）結(jié)算方式不同

（二）期貨交易與遠(yuǎn)期交易1.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系（p6）

2.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別：（1）交易對(duì)象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履約方式不同（5）信用風(fēng)險(xiǎn)不同（6）保證金制度不同

三、期貨交易的

基本特征

（一）合約標(biāo)準(zhǔn)化

期貨交易是通過買賣期貨合約進(jìn)行的，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是出價(jià)格外，期貨 合約的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。

（二）杠桿機(jī)制

（三）雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

（四）每日無負(fù)債結(jié)算制度

（五）交易集中化，期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。

四．期貨市場(chǎng)的發(fā)展

（一）期貨品種的發(fā)展

1.商品期貨：農(nóng)產(chǎn)品期貨，金屬期貨，能源期貨 2.金融期貨：外匯期貨，利率期貨，股指期貨。(二)交易模式的發(fā)展

由期貨到期權(quán)，期權(quán)交易與期貨交易具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供大項(xiàng)套期估值的功能。期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別。

五，期貨市場(chǎng)的與其它衍生品市場(chǎng) 1.衍生品的概念。

衍生品與基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易之間的區(qū)別主要分為場(chǎng)內(nèi)交易，場(chǎng)外交易。

2.衍生品市場(chǎng)的分類：期貨，遠(yuǎn)期，期權(quán)，互換。互換，互換的概念，互換的主要類型。第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能與作用

一、期貨市場(chǎng)的功能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)的兩大基本功能(1)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),什么叫規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的原理(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn),價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn):預(yù)期性連續(xù)性公開性權(quán)威性

二,期貨市場(chǎng)的作用1.鎖定生產(chǎn)成本,實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)2.利用期貨價(jià)格信號(hào)安排生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)3.提供分散,轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具,有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)4.為政府宏觀政策的制定提供參考依據(jù)5.有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展6.有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話語權(quán).第三節(jié)中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程

一、舊中國(guó)期貨市場(chǎng)

（一）舊中國(guó)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的背景

（二）舊中國(guó)期貨市場(chǎng)的興衰

（三）1921年交易所由盛轉(zhuǎn)衰的主要原因

二、新中國(guó)期貨市場(chǎng)

（一）新中國(guó)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的背景

（二）我國(guó)期貨市場(chǎng)的起步1990年10月12日，中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開業(yè)，邁出了中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展的第一步。1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立，并與1992年1月28日正式開業(yè)；同年5月28日上海金屬交易所成立。1992年9月，第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司--廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立；同年底，中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司開業(yè)。

三、期貨市場(chǎng)的清理整頓

（一）監(jiān)管架構(gòu)的確立2000年12月29日，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)成立。

（二）期貨交易所的清理整頓

（三）期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓

（四）違規(guī)事件的處理1995年2月發(fā)生了國(guó)債期貨“327”事件，同年5月又發(fā)生了“319”事件，1995年5月暫停了國(guó)債期貨交易。

四、期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展我國(guó)期貨市場(chǎng)走過了十年的發(fā)展歷程，經(jīng)過1993年和1998年以來的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。

（一）穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)

（二）規(guī)范發(fā)展期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)相繼出臺(tái)

（三）期貨交易量呈現(xiàn)恢復(fù)性增長(zhǎng)并連創(chuàng)新高

（四）新品種恢復(fù)上市2006年初，白糖和豆油期貨上市，年底全球首個(gè)PTA期貨在鄭州商品交易所上市。2007年3月26日，鋅期貨在上海期貨交易所上市。

（五）中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立，有效降低保證金被挪用風(fēng)險(xiǎn)2006年5月18日，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立。（六)中國(guó)金融期貨交易所成立，滬深300指數(shù)期貨仿真交易推出2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。

第二章

期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)或組成可以劃分為四個(gè)組成部分：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司、投資者。

第一節(jié)

期貨交易所

一、定義：在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和交易服務(wù)組織，自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù).二、職能期貨交易所只要有以下職能：1.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)2.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則3.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市4.組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割5.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.保證合約履行7.發(fā)布市場(chǎng)信息8.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理9.監(jiān)管指定交割倉庫

三、組織形式一般分為會(huì)員制和公司制

（一）會(huì)員制1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的只要義務(wù)包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點(diǎn)

（三）會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為：1.設(shè)立的目的不同2.承擔(dān)的法律責(zé)任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

三、組織形式一般分為會(huì)員制和公司制

（一）會(huì)員制1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的只要義務(wù)包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點(diǎn)

（三）會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為：1.設(shè)立的目的不同2.承擔(dān)的法律責(zé)任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

三、組織形式一般分為會(huì)員制和公司制

（一）會(huì)員制1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的只要義務(wù)包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點(diǎn)

（三）會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為：1.設(shè)立的目的不同2.承擔(dān)的法律責(zé)任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

第二節(jié)

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

一、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能1.計(jì)算期貨交易盈虧2.擔(dān)保交易履約3.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

二、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式：第一、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。第二、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)。第三、由多加交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司。

三、期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系（1）國(guó)際結(jié)算體系（2）國(guó)內(nèi)結(jié)算體系：

1、中國(guó)金融期貨交易所分級(jí)結(jié)算制度。

2、其他三家期貨交易所。

第三節(jié)

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

一、國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

（一）期貨公司的職能和作用

（二）期貨舉居間人與期貨公司的關(guān)系

（三）介紹經(jīng)紀(jì)商的職責(zé)與違規(guī)

第四節(jié)

期貨投資者

一、期貨市場(chǎng)投資者的分類套期保值者投機(jī)者套利者。

二、套期保值者、投機(jī)者和套利者之間的關(guān)系主要表現(xiàn)在：1.投資者是期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)著，是套期貨保值者的交易對(duì)手2.投資交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)，保障了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)展功能的實(shí)現(xiàn)。

三、國(guó)際市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)與分類

（一）機(jī)構(gòu)投資者

（二）期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

1、根據(jù)資金來源劃分

2、根據(jù)資金投資領(lǐng)域劃分：（1）、對(duì)沖基金的概念：對(duì)沖基金又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”。（2）共同基金（3）、商品基金商品基金的組織結(jié)構(gòu)1）商品基金經(jīng)理CPO2）商品交易顧問CTA3）交易經(jīng)理TM4）期貨傭金商FCM5）托管人（4）對(duì)沖基金的基金

第二節(jié)

期貨交易流程-開戶與下單

一、開戶開戶的基本程序：

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括：開戶與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網(wǎng)上下單

第三節(jié)

期貨交易流程--競(jìng)價(jià)

一、競(jìng)價(jià)方式

（一）公開競(jìng)價(jià)方式公開競(jìng)價(jià)方式又可分為兩種形式：連續(xù)競(jìng)價(jià)制（這種方式在歐洲流行）和一節(jié)一價(jià)制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計(jì)算機(jī)撮合成交方式

1、國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)的運(yùn)行，一般是將買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

2、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后一分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間，開市時(shí)產(chǎn)生開盤價(jià)。

3、集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

二、成交回報(bào)與確認(rèn)

第三章

期貨合約與期貨品種

第一節(jié)

期貨合約

一、期貨合約的概念期貨合約是指有期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二、期貨合約的主要條款

（一）合約名稱

（二）交易單位

（三）報(bào)價(jià)單位

（四）最小變動(dòng)價(jià)位

（五）每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

（六）合約交割月份

（七）交易時(shí)間

（八）最后交易日

（九）交割日期

（十）交割等級(jí)

（十一）交割地點(diǎn)

（十二）交易手續(xù)費(fèi)

（十三）交割方式

（十四）交易代碼

（十五）交易保證金

第二節(jié) 期貨品種

一、商品期貨商品期貨是期貨交易的起源種類。農(nóng)產(chǎn)品期貨社會(huì)產(chǎn)生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場(chǎng)的重要組成部分。

二、金融期貨20世紀(jì)70 年代，期貨市場(chǎng)有了突破性的發(fā)展，金融期貨大量出現(xiàn)并逐漸占據(jù)了期貨市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。外匯期貨是最早的金融期貨品種。1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約。利率期貨是由芝加哥期貨交易所與1975年10月20日首次推出的。股指期貨是1982年2月有美國(guó)堪薩斯城交易所率先推出的。

三、其他期貨新品種

1、保險(xiǎn)期貨

2、經(jīng)濟(jì)指數(shù)期貨

3、互換期貨

4、天氣期貨

第三節(jié)

我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約

1、國(guó)內(nèi)期貨交易所為四家：上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所

2、我國(guó)目前上市交易的期貨品種及合約

第四章

期貨交易制度與期貨交易流程

第一節(jié)

期貨交易制度

一、保證金制度保證金分為進(jìn)算準(zhǔn)備金和交易保證金。期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整交易保證金。交易所調(diào)整擺正進(jìn)的主要目的在于控制風(fēng)險(xiǎn)。在以下幾種情況下，交易所可以調(diào)整交易保證金比率，以提高會(huì)員或客戶的履約能力：（1）對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的餓交易保證金比率。（2）隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。（3）當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況時(shí)，交易保證金逆旅相應(yīng)提高，具體規(guī)定看漲跌停板制度相關(guān)內(nèi)容。（4）當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)如干個(gè)交易日的積累漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)

二、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度它是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加后減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。

三、漲跌停板制度

1、漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁制度和波幅的大小。一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)該設(shè)置得大一些；反之，則小一些。

2、當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則，但平當(dāng)日新平倉優(yōu)先的原則。

四、熔斷制度

五、持倉限額制度

六、大戶報(bào)告制度

1、我國(guó)期貨交易所的大戶報(bào)告制度具體規(guī)定如下：大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員后投資者某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。

七、強(qiáng)行平倉制度當(dāng)會(huì)員、投資者出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)其持倉進(jìn)行平倉（1）會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)不足的；（2）持倉量超出其限倉規(guī)定的；（3）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的（4）根據(jù)交易所的積極措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的（5）其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。

八、強(qiáng)行減倉制度

九、套期保值審批制度

十、交割制度

1、交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合同所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期末平倉合約的過程。一般來說，商品期貨一實(shí)物交割方式為主，金融期貨則以現(xiàn)金交割方式為主。交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶。

2、標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊(cè)后有效。標(biāo)準(zhǔn)倉單采用幾名方式，標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人應(yīng)妥善保管標(biāo)準(zhǔn)倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)和注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

3、標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓必須通過會(huì)員在交易所辦理過戶手續(xù)。同時(shí)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

十一、結(jié)算擔(dān)保金制度

十二、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

1、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源包括：（1）交易所按向會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例，從管理費(fèi)用中提??；（2）符合國(guó)家財(cái)政政策法規(guī)的其他收入。

2、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后不再提取。

十三、風(fēng)險(xiǎn)警示制度

十四、信息披露制度

第二節(jié)

期貨交易流程-開戶與下單

一、開戶開戶的基本程序：

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金 一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括：開戶與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網(wǎng)上下單

第三節(jié)

期貨交易流程--競(jìng)價(jià)

一、競(jìng)價(jià)方式

（一）公開競(jìng)價(jià)方式公開競(jìng)價(jià)方式又可分為兩種形式：連續(xù)競(jìng)價(jià)制（這種方式在歐洲流行）和一節(jié)一價(jià)制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計(jì)算機(jī)撮合成交方式

1、國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)的運(yùn)行，一般是將買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

2、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后一分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間，開市時(shí)產(chǎn)生開盤價(jià)。

3、集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

二、成交回報(bào)與確認(rèn)

第四節(jié)

期貨交易流程-結(jié)算

一、結(jié)算的概念與結(jié)算程序會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會(huì)員可在第二天開市后二小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所。

二、結(jié)算公式與應(yīng)用

（一）有關(guān)概念當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

（二）結(jié)算公式

1、結(jié)算準(zhǔn)備金額的計(jì)算方式；

2、當(dāng)日盈虧的計(jì)算公式。

第五節(jié)

期貨交易流程--交割

一、交割的種類與作用期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。

二、實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定

（一）實(shí)物交割方式實(shí)物交割方式包括集中交割和滾動(dòng)交割兩種。1.我國(guó)上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。

2、滾動(dòng)交割。大連商品交易所的所有品種以及鄭州商品交易的小麥期貨均可采取滾動(dòng)交割方式

（二）實(shí)物交割結(jié)算價(jià)

三、實(shí)物交割的流程

四、標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成和流轉(zhuǎn)

（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成標(biāo)準(zhǔn)倉單生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)倉單您的流通

1、賣方客戶背書后交賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員；

2、賣方會(huì)員背書后交至交易所；

3、交易所蓋章后交買方會(huì)員

4、買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員背書后交買方 客戶

5、買方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買方客戶背書后至倉庫辦理有關(guān)手續(xù)

6、倉管后其代理人蓋章后，買方非經(jīng)紀(jì)會(huì)員、買方客戶方可提貨或轉(zhuǎn)讓。

五、交割違約的處理

（一）交割違約的認(rèn)定期貨合約的買賣雙方女工有下列行為之一的構(gòu)成交割違

1、在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單您的；

2、在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未解付貨款或解付不足的。

（二）交割違約的處理會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。交易所可采用征購和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)則承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對(duì)違約會(huì)員還可以支付違約金、賠償金等處罰。

六、現(xiàn)金交割

七、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易

（一）期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性

1、加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本。

2、期轉(zhuǎn)現(xiàn)比“平倉后購銷現(xiàn)貨”更便捷。

3、期轉(zhuǎn)現(xiàn)比遠(yuǎn)期合同交易和期貨交易更有利。

（二）期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的流程（1）尋找交易對(duì)手（2）交易雙方商定價(jià)格。（3）向交易所提出申請(qǐng)。（4）交易所核準(zhǔn)（5）辦理手續(xù)（6）納稅

（三）期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作中應(yīng)注意的事項(xiàng)

1、買賣雙方經(jīng)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)有兩種情況：第一種情況：在期貨市場(chǎng)有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物經(jīng)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。第二種情況：買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定。

2、用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和倉儲(chǔ)等費(fèi)用；用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費(fèi)用、倉儲(chǔ)費(fèi)和利息，以及貨物的品級(jí)價(jià)差。第五章

期貨行情分析

第一節(jié)

期貨行情解讀

一、價(jià)格

（一）主要期貨價(jià)格：--包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)。

（二）期貨價(jià)格的圖示法

1、閃電圖與分時(shí)圖

2、K線圖

3、竹線圖

二、交易量和持倉量

1、交易量與持倉量的關(guān)系表p1372、價(jià)格、交易量與持倉量關(guān)系表p1383、價(jià)格、交易量與持倉量關(guān)系：第一，交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加。第二，交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌。第三，交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少。第四，交易量和持倉量下降而價(jià)格上升。

第二節(jié)

行情分析法

一、基本分析法的特點(diǎn)

1、分析價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)

2、研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因

3、主要分析的是宏觀性因素

二、技術(shù)分析法的三大假設(shè)

1、市場(chǎng)行為反映一切，這是進(jìn)行技術(shù)分析的基礎(chǔ)。

2、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，這是進(jìn)行技術(shù)分析最基本、最核心的因素。

3、歷史會(huì)重演，這是從人的心里因素方面考慮的。

三、技術(shù)分析法的特點(diǎn)

1、量化指標(biāo)特性。

2、趨勢(shì)追逐特性。

3、技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí)。

第三節(jié)

基本面分析法

一、需求與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

（一）需求法則

（二）需求彈性

（三）商品市場(chǎng)的需求量構(gòu)成（四）影響商品需求的其他因素

二、供給與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系。

（一）供給法則

（二）供給彈性

（三）商品市場(chǎng)的供給量構(gòu)成（四）影響商品供給的其他因素

三、影響價(jià)格的其他因素

（一）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素

（二）金融貨幣因素

（三）政治因素

（四）政策因素

（五）自然因素

（六）投機(jī)和心理因素

第四節(jié)

技術(shù)分析法

一、技術(shù)分析主要理論

（一）道氏理論

1、道氏理論的主要原理。（1）市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。（2）市場(chǎng)波動(dòng)的三種趨勢(shì)（3）交易量在確定趨勢(shì)中的作用。（4）收盤價(jià)是最重要的價(jià)格。

（二）艾略特波浪理論。

1、波浪理論的基本思想。

2、波浪理論的主要原理（1）價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)；（2）價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置；（3）完成某個(gè)形態(tài)是最重要的，它是指波浪的形狀和構(gòu)造，是波浪理論賴以生存的基礎(chǔ)。

（三）江恩理論

二、技術(shù)分析的趨勢(shì)與形態(tài)

（一）、趨勢(shì)線的主要作用

（二）、形態(tài)分析

1、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

2、持續(xù)整理形態(tài)

三、技術(shù)分析法的主要指標(biāo)

（一）趨勢(shì)類指標(biāo)

1、移動(dòng)平均線--葛氏法則

2、MACD指標(biāo)

（二）擺動(dòng)類技術(shù)指標(biāo)

1、威廉指標(biāo)

2、KDJ指標(biāo)

3、RSI指標(biāo)

第六章

套期保值

第一節(jié)

套期保值概述

一、套期保值的概念是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)建立盈虧沖抵機(jī)制。

二、套期保值的原理,（一）同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

（二）現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期目的臨近，兩者走勢(shì)一致。

三、套期保值的操作原則。

（一）商品種類相同或相關(guān)原則

（二）商品數(shù)量相同或相當(dāng)原則

（三）月份相同或相近原則

（四）交易方向相反原則

第二節(jié)

基差

一、基差的概念基差是某一特定地點(diǎn)某種商品的現(xiàn)貨價(jià)格與同種商品的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差可以用簡(jiǎn)單的公式表示為：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格.二、正向市場(chǎng)與反向市場(chǎng)

1、基差為負(fù)值這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為正向市場(chǎng)、正常市場(chǎng)。

2、基差為正值這種市場(chǎng)稱為反向市場(chǎng)或者逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)、現(xiàn)貨市場(chǎng)。

三、基差的變動(dòng),1、基差的走弱、走強(qiáng)

第三節(jié)

套期保值的種類及應(yīng)用

一、買入套期保值

（一）適用對(duì)象及范圍。

（二）買入套期保值的操作方法.二、賣出套期保值

（一）適用對(duì)象與范圍

（二）賣出套期保值的操作方法.三、在商品實(shí)際價(jià)格運(yùn)動(dòng)過程中，基差總是在不斷變動(dòng)，基差變化是判斷能否完成實(shí)現(xiàn)套期保值的依據(jù)。

1、基差不便與套期保值效果（1）基差不變與賣出套期保值（2）基差不變與買入套期保值

2、基差變動(dòng)與賣出套期保值的效果（1）基差走強(qiáng)與賣出套期保值（2）基差走弱與賣出套期保值

3、基差變動(dòng)與買入套期保值（1）基差走強(qiáng)與買入套期保值（1）基差走弱與買入套期保值

第四節(jié)

基差交易和套期保值交易的發(fā)展

一、基差交易

1、套期保值的本質(zhì)是用基差風(fēng)險(xiǎn)取代現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為價(jià)格基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加入或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格交易方式。

3、基差交易可以分為買方叫價(jià)交易和賣方叫價(jià)交易

二、套期保值交易的發(fā)展

（一）保值者不再單純地進(jìn)行簡(jiǎn)單自動(dòng)保值。

（二）保值者不一定要等到現(xiàn)貨交割才完成保值行為。

（三）將期貨保值視為風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

（四）保值者將保值活動(dòng)視為融資管理工具

（五）套期保值者將保值活動(dòng)視為重要的營(yíng)銷工具