第一篇：2016年青海省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：保全和執(zhí)行考試試卷

2016年青海省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：保全和執(zhí)

行考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司經(jīng)營計(jì)劃

C．列明擬任用高級(jí)管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單 D．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

2、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 3、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個(gè)商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

4、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在__前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

5、某交易者買入1手5月份執(zhí)行價(jià)格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執(zhí)行價(jià)格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)____ A：自身利益優(yōu)先 B：公司利益優(yōu)先 C：投資者利益優(yōu)先 D：確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

7、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

8、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向報(bào)告。A：中國證監(jiān)會(huì) B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所

D：高級(jí)管理人員或者董事會(huì)

9、現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對(duì)__以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。A．現(xiàn)貨合約 B．合約盈虧 C．期貨合約

D．合約所記載商品的所有權(quán)

10、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化? B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

11、下列情形中，可以使得市場上對(duì)于咖啡的現(xiàn)期需求量增加的是__。A．咖啡的價(jià)格上升

B．可可(咖啡的替代品)的價(jià)格上升 C．食糖(咖啡的互補(bǔ)品)的價(jià)格上升 D．預(yù)期未來咖啡價(jià)格將會(huì)下降

12、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對(duì)違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場予以糾正

B．對(duì)違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對(duì)違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場

D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場予以糾正

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

14、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

15、一般來說，執(zhí)行價(jià)格與市場價(jià)格的差額，則時(shí)間價(jià)值就；差額，則時(shí)間價(jià)值就。

A：越小越小越大越大 B：越大越大越小越大 C：越小越大越小越小 D：越大越小越小越大

16、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A．客戶

B．期貨交易所

C．非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

17、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

19、中國金融期貨交易所的熔斷機(jī)制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

20、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是__。A．任免期貨交易所負(fù)責(zé)人 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監(jiān)督期貨交割

21、有權(quán)審批設(shè)立期貨交易所的是（）。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、基差交易是指以某月份的____為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A：現(xiàn)貨價(jià)格 B：期貨價(jià)格 C：合同價(jià)格 D：交割價(jià)格

23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

24、形成效率市場的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多

B．投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場 D．投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

25、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括__。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

2、對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

3、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，正確的表述包括． A：穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān) B：穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C：對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D：對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

5、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號(hào)__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100 6、2月1日，投資者買入1份3月份期貨合約，價(jià)格為1280元/噸，同時(shí)賣出1份5月份期貨合約，價(jià)格為1310元/噸；2月24日，3月份期貨合約的價(jià)格為1250元/噸，5月份期貨合約的價(jià)格為1295元/噸。則該價(jià)差投資策略的盈虧情況為（）元/噸。

A．凈虧損15 B．凈盈利15 C．凈盈利45 D．凈虧損45

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是。

A：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B：1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議 C：理事會(huì)認(rèn)為必要 D：突發(fā)情況

9、期貨交易所在指定交割倉庫時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲(chǔ)條件

D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

10、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)被強(qiáng)行平倉 D．會(huì)員持有的按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

11、下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、實(shí)證檢驗(yàn)表明，目前我國期貨市場____ A：已達(dá)到弱式有效，但未達(dá)到半強(qiáng)式有效 B：還沒有達(dá)到弱式有效 C：已達(dá)到半強(qiáng)式有效 D：已達(dá)到強(qiáng)式有效

13、一般的儲(chǔ)備倉庫要申請(qǐng)指定交割倉庫必須具備的條件包括__。A．承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等 B．倉庫主要管理人員必須有3年以上的倉儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍

C．有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等 D．堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件

14、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括__。A．成交量、成交價(jià) B．開盤價(jià)與收盤價(jià) C．持倉量

D．最高價(jià)與最低價(jià)

16、期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉

C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

17、下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) B．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤 C．降低流通費(fèi)用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系

D．提高合約兌現(xiàn)率，保證企業(yè)正常經(jīng)營

18、某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下不是對(duì)該單位的合理處罰方式。

A：由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者 B：暫停其境外期貨交易

C：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：直接開除主要負(fù)責(zé)人員

19、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

21、對(duì)于馬鞍式期權(quán)組合，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日相同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型相同

22、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會(huì)主席

23、在正常市場中，當(dāng)基差絕對(duì)值變大時(shí)，代表____ A：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格下跌

24、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益． A：本公司客戶

B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

第二篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：交易行為責(zé)任考試試卷

2017年甘肅省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：交易行為

責(zé)任考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．約定受托人的違約責(zé)任

2、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期年． A：1 B：3 C：5 D：7

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告。A：期貨公司董事會(huì) B：期貨交易所

C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A．期貨公司住所地 B．當(dāng)事人選擇的訴由 C．被侵權(quán)人住所地 D．違約人住所地

5、從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A：3 B：5 C：7 D：10

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

7、下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷 D．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

8、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶

C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司

9、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價(jià)值的1％為l個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000

10、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)

B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營 C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

12、期貨交易萌芽于。A：美國 B：歐洲 C：亞洲 D：南美洲

13、（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．股東大會(huì) B．股東會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．董事會(huì)

14、趨勢線的作用是______。A．預(yù)測價(jià)格的漲幅 B．預(yù)測價(jià)格的跌幅 C．衡量價(jià)格的波動(dòng)方向 D．描述價(jià)格的反轉(zhuǎn)突破

15、在我國，期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員

D．國有企業(yè)

16、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

17、期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開_。A．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求

B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的 C．期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了

D．投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

19、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 20、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照的原則傳遞客戶交易指令。A：規(guī)模優(yōu)先 B：數(shù)量優(yōu)先 C：價(jià)格優(yōu)先 D：時(shí)間優(yōu)先

21、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并處以下罰款． A：3萬元 B：5萬元 C：10萬元 D：20萬元

23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員的時(shí)間在__年以上。A．5 B．4 C．3 D．2

24、是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。A：交易賬戶 B：特別資金賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：自有資金賬戶

25、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

2、在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

4、目前，世界上最主要的兩家原油期貨交易所是__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．紐約期貨交易所

5、FCM是指____ A：商品基金經(jīng)理 B：商品交易顧問 C：期貨傭金商 D：交易經(jīng)理

6、我國經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

7、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤

B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

8、期貨市場對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

9、下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨

10、芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨的合約規(guī)格為__美元×標(biāo)準(zhǔn)普爾500期貨價(jià)格。A．50 B．250 C．100 D．200

11、客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在____向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A：當(dāng)天交易結(jié)束后 B：當(dāng)天結(jié)算完畢后

C：在下一個(gè)交易日開市前 D：在下一個(gè)交易日結(jié)束前

12、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)律師，律師的以下建議正確的是． A：雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B：雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C：非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D：不得對(duì)爭議處理方式進(jìn)行約定

13、若K線呈陽線；說明__。A．收盤價(jià)高于開盤價(jià) B．開盤價(jià)高于收盤價(jià) C．收盤價(jià)等于開盤價(jià) D．最高價(jià)等于開盤價(jià)

14、大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份正確的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

15、如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國商品價(jià)格相對(duì)國際市場同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國商品價(jià)格相對(duì)國際市場同種商品價(jià)格將下跌

16、李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是。A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C：該期貨公司董事會(huì)

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

17、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、某投資者判斷大豆價(jià)格將會(huì)持續(xù)上漲，因此在大豆期貨市場上買入一份執(zhí)行價(jià)格為650美分/式耳的看漲期權(quán)，權(quán)利金為10美分/蒲式耳。則當(dāng)市場價(jià)格高于__美分/蒲式耳時(shí)，該投資者開始獲利。A．640 B．650 C．660 D．670

19、下列關(guān)于大豆提油套利操作正確的有__。

A．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油期貨和豆粕期貨合約 B．在大豆期貨價(jià)格偏低，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏高時(shí)使用 C．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油期貨和豆粕期貨合約 D．在大豆期貨價(jià)格偏高，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏低時(shí)使用

20、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

21、在我國，只對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會(huì)員對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海期貨交易所

D：中國金融期貨交易所

22、國內(nèi)期貨市場的發(fā)展過程可以分為三個(gè)階段____ A：起步探索階段(1987～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)B：起步探索階段(1987～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)C：起步探索階段(1990～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)D：起步探索階段(1990～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

23、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

24、下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的有__。A．設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市 B．發(fā)布市場信息

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D．保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管制度

25、與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點(diǎn)是買賣雙方。A：權(quán)利不對(duì)等 B：義務(wù)不對(duì)等 C：收益不對(duì)等 D：風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)等

第三篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、汽油的需求價(jià)格彈性為0.25，其價(jià)格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降

B：原油價(jià)格的減少引起的制成品價(jià)格上漲 C：進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲 D：燃料價(jià)格的下跌使得買方拒絕付款

3、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)

4、在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。

A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題

5、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A．前者大于后者? B．后者大于前者? C．兩者大致相等? D．無法確定

6、下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

7、期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

8、實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人

9、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

10、下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是__。A．趨勢線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 B．趨勢線對(duì)價(jià)格未來的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢線被突破后將完全失去有效性

D．趨勢線被突破后，說明價(jià)格下一步的走勢將反轉(zhuǎn)

11、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國家機(jī)關(guān)

12、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是__。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司

13、期貨市場的基本功能是。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

15、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測或建議

A：獨(dú)立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

16、____是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金

17、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的18、（）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．國務(wù)院 B．財(cái)政部

C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

19、當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過，進(jìn)行正向套利。A：買進(jìn)現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進(jìn)期貨 C：同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨

20、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A．所在期貨公司

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

22、就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場價(jià)格

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時(shí)的基差通常相等

D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致

24、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

25、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷其從業(yè)資格。（）A．5；中國證監(jiān)會(huì) B．10；中國證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營管理

3、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強(qiáng) B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強(qiáng) D．反向市場中，基差走弱

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括． A：申請(qǐng)書

B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會(huì)員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

5、證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股

C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會(huì)指定

6、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

7、相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比

D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值

8、我國對(duì)某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈(zèng)，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

10、在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．危機(jī)階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括．

A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請(qǐng)書 B：營業(yè)部的管理制度文本

C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D：對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊(cè)資本不低于5000萬元

C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

14、期貨公司涉及（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保

C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁

15、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A：批評(píng)

B：協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) C：通過媒體公開譴責(zé) D：取消會(huì)員資格并公告

16、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

17、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事

19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

20、客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價(jià)格

21、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加

22、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱． D：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱的

23、的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司

24、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)

25、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位

D．最大波動(dòng)限制

第四篇：天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行考試試題

天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、形成效率市場的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多

B．投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場 D．投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

2、對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國證監(jiān)會(huì)

3、__負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

4、在買入合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價(jià)，一旦價(jià)格反彈可在較低價(jià)格上賣出止虧盈利，這稱為____ A：平均賣高 B：買低賣高 C：平均買低 D：賣高買低

5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起__日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

8、期貨公司通常采用的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括__。A．控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營管理

D．對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止

9、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是__。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生

10、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值

12、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會(huì)

14、經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

16、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

17、通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

18、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

19、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán) 21、10月1日，次年3月份玉米合約價(jià)格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價(jià)格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測玉米價(jià)格將上漲，3月與5月的期貨合約的價(jià)差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時(shí)賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價(jià)格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

22、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出乎倉，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉。該套利交易的盈虧狀況是（）美元/盎司。A．虧損5 B．獲利5 C．虧損6 D．獲利6

23、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券

24、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括__。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

25、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

2、下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．根據(jù)客戶資信情況核對(duì)持倉限額

B．在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

D．對(duì)客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易

3、目前世界上交易量最大、影響最廣泛的原油期貨合約分別是 A：紐約商業(yè)交易所的輕質(zhì)低硫原油即WTI期貨合約 B：倫敦國際石油交易所的BRENT期貨合約 C：新加坡國際金融交易所的DUBAI期貨合約 D：上海期貨交易所燃料油期貨合約

4、理事會(huì)由下列（）組成。A．會(huì)員理事 B．非會(huì)員理事 C．理事長 D．副理事長

5、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過 C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

6、在確定了獲利目標(biāo)和虧損限度后，還要確定投資的資金額度，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，有必要做到以下哪幾點(diǎn)? A：要分散資金投入，而不是集中用于某一筆交易 B：持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C：應(yīng)有長遠(yuǎn)的眼光，為可能出現(xiàn)的新交易機(jī)會(huì)留出一定數(shù)額的資金 D：將資金集中用于一筆交易中，而不是分散資金投入

7、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．人民幣9000萬元 B．人民幣5000萬元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7% D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

8、《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

9、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A．能源業(yè) B．金融業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

10、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票

13、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．期貨投資

14、有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺(tái)幣三億元 c.并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。

A．理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名

B．理事會(huì)主持期貨交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席 D．參加理事會(huì)會(huì)議的理事應(yīng)該超過理事會(huì)成員的1/2

16、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范 D．上市品種齊全

17、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

18、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和____ A：基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B：一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C：特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格 D：全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

19、期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場 B．交易目的 C．交易方式

D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益

20、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響 D．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

21、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

22、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約

23、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

24、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

25、下列應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：期貨公司 B：期貨交易所

C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

第五篇：2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責(zé)任考試試卷

2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責(zé)任考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭期間，國際市場上原油期貨價(jià)格下跌幅度較大，這屬于__對(duì)期貨價(jià)格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素

2、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

3、中國金融期貨交易所規(guī)定，當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約__成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。A．最后五分鐘 B．最后半小時(shí) C．最后一小時(shí) D．當(dāng)日

4、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列__情形之外可以劃轉(zhuǎn)。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

5、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心

6、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

8、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

9、有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

11、__不屬于期貨交易所的特性。A．高度集中化 B．高度嚴(yán)密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

12、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年

13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會(huì)員的保證金

D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

14、無論基差走強(qiáng)還是走弱，由于期貨交割的存在，隨著期貨合約交割月份的臨近，基差均會(huì)______。A．大于零 B．趨于零 C．不變

D．越來越大

15、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由。A：原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān) C：中國證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)

D：分立后的期貨交易所承繼

16、國際期貨市場的發(fā)展大致表現(xiàn)為__。A．交易品種有所減少 B．交易規(guī)模不斷擴(kuò)大 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

17、期貨市場監(jiān)管的原則中，__指的是信息充分性、較低的市場進(jìn)入與退出成本、大量較小的投資者等。A．充分競爭 B．規(guī)范性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

18、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A．存檔 B．保密 C．及時(shí)銷毀 D．備份

19、當(dāng)ISM采購經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時(shí) A：生產(chǎn)活動(dòng)收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長 B：制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張

C：生活活動(dòng)收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長 D：生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都可能在衰退

20、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

21、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

22、我國黃大豆1號(hào)期貨合約的可交割品級(jí)為__。A．四等黃大豆 B．三等黃大豆 C．二等黃大豆 D．一等黃大豆

23、持倉頭寸獲利后，如果要追加投資額，則__。A．追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額 B．追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額 C．追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額 D．立即平倉，退出市場

24、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換

25、期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開_。A．在期貨市場上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

2、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置

3、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

5、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

6、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

7、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同

D．有無特定到期日不同

8、關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．結(jié)算會(huì)員具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級(jí)結(jié)算制度

D．特別結(jié)算會(huì)員為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有__。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

10、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、下列關(guān)于期貨投機(jī)價(jià)格發(fā)現(xiàn)作用的說法，正確的是。A：期貨市場匯集幾乎所有供給和需求的信息

B：投機(jī)者的交易目的不是實(shí)物交割，而是利用價(jià)格波動(dòng)獲取利潤，這就要求投機(jī)者必須利用各種手段收集整理有關(guān)價(jià)格變動(dòng)的信息，分析市場行情

C：期貨市場把投機(jī)者的交易指令集中在交易所內(nèi)進(jìn)行公開競價(jià)，由于買賣雙方彼此競價(jià)所產(chǎn)生的互動(dòng)作用使得價(jià)格趨于合理

D：期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制正是由所有市場參與者對(duì)未來市場價(jià)格走向預(yù)測的綜合反映體現(xiàn)的

12、就目前階段人民幣相對(duì)美元不斷升值，匯率不斷降低的情況下，作為進(jìn)口商來說，進(jìn)口產(chǎn)品到海關(guān)報(bào)關(guān)的時(shí)間越____，結(jié)價(jià)時(shí)間越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早

13、期貨公司有下面情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B：成立后無正當(dāng)理由2個(gè)月未開始營業(yè) C：主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

D：開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

14、客戶可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有__。A．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控 B．慎重選擇經(jīng)紀(jì)公司

C．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力

D．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以承受的程度

15、如果實(shí)際資源從國內(nèi)向國外凈轉(zhuǎn)移，則該國____ A：資本賬戶順差 B：資本賬戶逆差 C：經(jīng)常賬戶順差 D：經(jīng)常賬戶逆差

16、期貨公司有以下情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）。

A．營業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷 B．成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開業(yè) C．開業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上 D．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

17、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

18、在反向市場中，當(dāng)客戶在做買人套期保值時(shí)，如果基差值縮小，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶將會(huì)____ A：盈利 B：虧損 C：不變

D：無法確定是否盈利

19、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以為主要依據(jù)。A：本公司的研究報(bào)告 B：合法取得的研究報(bào)告 C：相關(guān)行業(yè)信息資料 D：公開發(fā)布的相關(guān)信息

20、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會(huì)因素

21、下列期貨交易品種采用滾動(dòng)交割方式的是。A：鋁 B：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C：黃金 D：豆油

22、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

23、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)__。A．于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C．于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) D．經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

24、中金所應(yīng)當(dāng)從等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案． A：投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B：股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C：投資經(jīng)歷 D：家庭背景

25、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括． A：依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B：為客戶交存保證金 C：支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D：提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)