第一篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試卷（推薦）

青海省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于____年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A：1 B：2 C：3 D：5

2、某投資者買進執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為15美分/蒲式耳。賣出執(zhí)行價格為290美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為11美分/蒲式耳。則其損益平衡點為（）美分/蒲式耳。A．290 B．284 C．280 D．276

3、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A．為損失的百分之五十以上 B．不超過損失的百分之五十 C．為損失的百分之八十以上 D．不超過損失的百分之八十

4、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

5、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

6、在一個期貨投資基金中具體負責(zé)投資運作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

7、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律

8、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認為合適的時候行使權(quán)利，但并不負有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的9、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

10、對于多元線性回歸方程，回歸方程標(biāo)準(zhǔn)差的計算公式中所使用的自由度為 A：樣本個數(shù) B：自變量數(shù) C：樣本個數(shù)-2 D：樣本個數(shù)-(自變量+某常數(shù)項)

11、滬深300指數(shù)的基期是。A：2001年1月31日 B：2002年2月18日 C：2004年12月31日 D：2005年4月8日

12、技術(shù)面分析的隱含前提是 A：現(xiàn)在的現(xiàn)貨定價不一定合理 B：現(xiàn)在的現(xiàn)貨定價合理

C：現(xiàn)在的期貨定價不一定合理 D：現(xiàn)在的期貨定價合理

13、會員大會是會員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機構(gòu) B．監(jiān)管機構(gòu) C．常設(shè)機構(gòu) D．管理機構(gòu)

14、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

15、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16、下列機構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司

17、在我國，期貨交易所的負責(zé)人由（）任免。A．期貨交易所會員大會 B．商務(wù)部

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

18、客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由____ A：期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外 B：客戶自己承擔(dān)

C：期貨公司與客戶平均分擔(dān) D：期貨公司與客戶自行協(xié)商

19、（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

20、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、下列說法中，出現(xiàn)反向市場的原因不正確的是。

A：近期對某種商品或資產(chǎn)需求非常迫切，遠大于近期產(chǎn)量 B：現(xiàn)貨價格增加，高于期貨價格 C：期貨價格下降，低于現(xiàn)貨價格 D：交割月到來，持倉費降至零

22、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于______。A．正向市場的熊市套利 B．正向市場的牛市套利 C．反向市場的牛市套利 D．反向市場的熊市套利

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A．信息共享機制 B．信息隔離機制 C．信息透明機制 D．信息公開機制

25、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格

2、為避免現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，交易者可進行的操作有__。A．買入看漲期貨期權(quán) B．賣出看漲期貨期權(quán) C．買進期貨合約 D．賣出期貨合約

3、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明

4、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

5、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥合約 D．棉花合約

6、期貨市場風(fēng)險中的不可控風(fēng)險包括__。A．政策性風(fēng)險

B．計算機故障等技術(shù)風(fēng)險 C．交易所的管理風(fēng)險 D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險

7、期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A．指導(dǎo) B．鼓勵 C．支持 D．監(jiān)督

8、下列關(guān)于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關(guān)系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當(dāng)市場行情下滑時，遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因為遠期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費

B：在正向市場中，做多頭的投機者應(yīng)買人遠期月份合約，做空頭的投機者應(yīng)賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

9、目前，我國__已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

10、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

11、下列交易中，盈利隨著標(biāo)的物價格上漲而增加的是____ A：賣出看漲期權(quán) B：買入看跌期權(quán) C：買入看漲期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

13、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險 B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

14、關(guān)于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物年度最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

15、中國金融期貨交易所結(jié)算會員分為__。A．特別結(jié)算會員 B．普通會員

C．全面結(jié)算會員 D．交易結(jié)算會員

16、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A．真實性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

17、滬深300股指期貨的合約月份為。A：當(dāng)月 B：下月

C：隨后兩個季月 D：1～12月

18、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

19、在進行外匯期貨交易時，交易者應(yīng)該明確標(biāo)準(zhǔn)化合約的基本要素，這些基本要素包括__。

A．合約指向的外匯幣種 B．每份合約的面值

C．合約的交割月份，以及合約的最后交易日 D．每份合約要求的保證金數(shù)額

20、在規(guī)定交割期限內(nèi)，__視為違約。A．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過大

21、在基差(現(xiàn)貨價格—期貨價格)為+2時，買入現(xiàn)貨并賣出期貨，在基差多少時結(jié)清部位可獲利____ A：+1 B：+2 C：+3 D：-1

22、下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機構(gòu) D．交割倉庫

23、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性

D．助漲助跌性

24、客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

25、在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律

第二篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷

2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

4、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

5、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為

11、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

13、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

15、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

16、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

20、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

21、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

23、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負債結(jié)算制度

2、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計損失的會計處理情況

3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場所 B．設(shè)計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

13、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

15、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

17、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

21、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

22、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

23、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

第三篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素

D：市場結(jié)構(gòu)及交易制度

4、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經(jīng)營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉(zhuǎn)基因大豆

C：進口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆

11、代理風(fēng)險存在于（）。A．交易所與結(jié)算機構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間

12、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值

C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項

D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項

14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

15、反向市場中，發(fā)生以下______時應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格

17、介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結(jié)算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復(fù)議

20、大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取__等監(jiān)管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設(shè)的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風(fēng)險利率借人或貸出款項 D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

12、下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格

13、中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．經(jīng)濟實力

B．股指期貨產(chǎn)品認知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平

14、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構(gòu)成 D：營業(yè)期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

22、下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務(wù)院財政部門

25、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

第四篇：2015年上半年西藏期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷

2015年上半年西藏期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款

2、當(dāng)__時，基差值會變大。

A．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

4、下列關(guān)于多頭套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

5、超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價__。A．有效，但交易價格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無效，不能成交

C．無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r單

6、假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當(dāng)日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

8、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上

9、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

10、波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時間 C：價格 D：形態(tài)

11、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

12、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A．2日 B．3日 C．5日 D．7日

13、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關(guān)

14、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

15、我國推出的股票指數(shù)期貨的標(biāo)的指數(shù)是。A：滬深300指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證180指數(shù) D：深證180指數(shù)

16、對期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點，以下說法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性

17、全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的______結(jié)算。A．期貨交易所 B．非會員 C．客戶

D．期貨公司

18、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是．

A：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告 B：期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法

C：期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

D：期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度

19、關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確的是（）。A．本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋 B．本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C．根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定

D．本規(guī)則由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋

20、在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。A．開盤價 B．收盤價 C．結(jié)算價 D．交易量

21、道·瓊斯運輸平均指數(shù)的英文縮寫是__。A．DJIA B．DJTA C．DJUA D．DJCA

22、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元 C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元

23、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的每日價格波動限制為__。A．200點 B．100點 C．50點 D．10點

24、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．非執(zhí)行董事 B．執(zhí)行董事 C．內(nèi)部董事 D．獨立董事

25、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B． 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起__個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

3、期貨交易所會員、客戶可以使用__等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．股票

D．承兌匯票

4、期貨市場風(fēng)險中的不可控風(fēng)險包括__。A．政策性風(fēng)險

B．計算機故障等技術(shù)風(fēng)險 C．交易所的管理風(fēng)險 D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險

5、關(guān)于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約，下列表述錯誤的是__。A．交易單位為5噸/手

B．最小變動價位為10元/噸

C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個月份 D．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結(jié)算價±4%

6、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線

7、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

9、期貨公司的主要風(fēng)險源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

10、期貨公司（）。

A．依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立 B．依照《期貨交易管理條例》設(shè)立 C．經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

11、在模型的應(yīng)用時應(yīng)注意

A：給一些變量設(shè)置一個合理的數(shù)值區(qū)間是比較合理的做法 B：在模型中輸入相應(yīng)的數(shù)值后可以得出相應(yīng)的預(yù)測價格

C：如果在模型中輸入的自變量本身具有一定區(qū)間，則所得的預(yù)測結(jié)果也是區(qū)間形式

D：如果模型中已經(jīng)將歷史價格用價格水平調(diào)整過，則應(yīng)該對預(yù)測價格再進行反射調(diào)整，將其換算成預(yù)測期的價格

12、依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為（）。A．一般結(jié)算會員資格 B．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C．特別結(jié)算會員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

13、期貨公司的應(yīng)當(dāng)對報告簽署確認意見。A：董事

B：法定代表人 C：高級管理人員 D：財務(wù)負責(zé)人

14、某投資者以300點的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價格為11 000點的恒指美式看漲期權(quán)；同時，他又以200點的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價格為10 500點的恒指美式看跌期權(quán)。則該投資者的盈虧平衡點是__點。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

15、期貨交易的基本特征是__。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

16、根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

17、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。

A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為

C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D．期貨交易所終止時應(yīng)成立清算組進行清算，并將清算方案報證監(jiān)會備案

18、在國際上，期貨公司的職能一般包括__。

A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．從事期貨交易自營業(yè)務(wù)

C．對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險

D．為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢

19、下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

20、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是．

A：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B：會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C：會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

21、一個期權(quán)指令一般包括內(nèi)容。A：買入或賣出 B：期權(quán)方向 C：數(shù)量

D：合約到期月份

22、下列哪些場合可以進行賣出看跌期權(quán)? A：預(yù)期后市下跌或見頂，可賣出看漲期權(quán)，以賺取最大的利潤 B：市場波動率收窄

C：已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨合約的多頭，作為對沖策略 D：熊市，隱含價格波動率高

23、當(dāng)__時，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險。A．期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距 B．會員涉嫌違規(guī)、違約 C．期貨價格出現(xiàn)異常 D．客戶涉嫌違規(guī)、違約

24、下列關(guān)于套期保值者、投機者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險 C．套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

25、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

第五篇：貴州2017年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

貴州2017年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

2、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。A．交易記錄 B．保證金和持倉 C．客戶資料

D．保證金和交易記錄

4、__是指由于交易所的風(fēng)險管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險。A．交易所的管理風(fēng)險 B．交易所的技術(shù)風(fēng)險 C．交易所的操作風(fēng)險 D．交易者的操作風(fēng)險

5、期貨交易與期貨期權(quán)交易的相同之處是__。A．交易對象都是標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．交割標(biāo)準(zhǔn)相同 C．合約標(biāo)的物相同 D．市場風(fēng)險相同

6、證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

7、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件

8、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

9、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

10、為了測定變量之間關(guān)系的密切程度，應(yīng)進行____ A：結(jié)構(gòu)分析 B：比較分析 C：相關(guān)分析 D：回歸分析

11、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

14、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

15、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

16、理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產(chǎn)生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監(jiān)會

17、下列關(guān)于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現(xiàn)盈利

18、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

19、期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

20、結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由（）向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結(jié)算會員自有資金 D．非結(jié)算會員自有資金

21、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

22、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

23、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

25、客戶保證金不足時應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉

D：無期限等待客戶追繳保證金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格

2、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

3、有效市場假說實際上隱含著兩個假設(shè)前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo) C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應(yīng)變性的

4、關(guān)于矩形形態(tài)，說法正確的包括__。

A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降

D．矩形形態(tài)是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動

5、我國期貨市場在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務(wù)院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數(shù)期貨

6、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列__條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

7、下面關(guān)于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的

B．基差交易大都是和投機交易結(jié)合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值

8、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān) B．由客戶自行承擔(dān)

C．雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 D．由該經(jīng)營機構(gòu)賠償損失

9、在反向市場中，多頭投機者的操作策略應(yīng)該是__。A．買入交割月份較遠的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠的合約10、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是．

A：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告 B：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

C：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

D：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

11、目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約

12、期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設(shè)計

B：在各個市場上應(yīng)分配多少資金去投資 C：止損點的設(shè)計

D：報償與風(fēng)險比的權(quán)衡

14、下列關(guān)于強制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔(dān) D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約

15、期貨市場創(chuàng)新和國際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應(yīng)用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快

16、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A：公司總經(jīng)理 B：公司董事會

C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會

17、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

18、下列選項中，關(guān)于價差交易，說法正確的有__。

A．如果套利者預(yù)期不同交割月的合約價差將縮小，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用近期合約價格減去遠期合約價格

C．計算價差應(yīng)用建倉時用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊” D．在價差交易中，交易者要同時在相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易

19、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金

D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會

20、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

21、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標(biāo)的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標(biāo)的物的期貨合約

22、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

23、（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所

24、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

25、證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項。

A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D：免責(zé)條款