第一篇：國際商會《標準跟單信用證格式》介紹
國際商會《標準跟單信用證格式》介紹
為便于《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（以下簡稱UCP500）的正確實施，國際商會對《標準跟單信用證格式》進行了修訂，編輯出版了《為UCP500制定的新版標準跟單信用證格式》（The New Standard Documentary Credit Forms for the UCP500），即國際商會第516號出版物?！稑藴矢鷨涡庞米C格式》是為全球銀行業(yè)務員、進出口商、律師以及與信用證有關的任何人員設計的系列標準跟單信用證格式，供信用證的申請人、受益人和銀行日常工作使用。它指導人們任何填寫符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》要求的開證申請書和開立信用證。每種格式附有指導注解，以減少信用證各方當事人由于申請開證、開立、通知及修改信用證中的不熟練及不準確而帶來的風險。
《標準跟單信用證格式》包括前言與六部分。
第一部分：一般介紹（緒論、印制格式推薦、單獨的格式）；
第二部分：對申請人的指導注解和標準格式（對申請人的指導注解、對跟單信用證申請書格式分析）；
第三部分：對銀行的指導注解和標準格式（總的觀察、跟單信用證和修改書的郵寄，標準跟單信用證開證格式的用途，標準跟單信用證開證格式的填寫）；
第四部分：標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式（標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的用途，標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的填寫）
第五部分：標準跟單信用證修改格式（航空郵寄信用證修改的用途，標準跟單信用證修改格式的填寫）； 第六部分：標準跟單信用證通知格式（標準跟單信用證通知格式的用途）。銀行與開證人之間的契約是開證申請書，開證行須按照開證申請書的內容向受益人開立信用證，因此，標準跟單信用證申請書格式與標準跟單信用證開證格式是該出版物的主要內容。
一、標準跟單信用證申請書格式
標準跟單信用證申請書格式的主要內容如下：
1．申請人（Applicant）
此處應填申請人的準確名稱和詳細地址，如街道或郵政信箱地址、郵編等。
2．開證行（Issuing Bank）
為方便申請人，開證行可將其名稱及地址預先印在此處。
3．申請書的日期（Date of Application）
此處指申請人填寫標準跟單信用證申請書的日期。
4．到期日和交單地點（Expire Date and Place for Presentation of Documents）
（l）UCP500第42條a款規(guī)定，所有信用證均須規(guī)定一個到期日及一個付款、承兌的交單地點。對議付信用證尚須規(guī)定一個議付交單地點，但自由議付信用證除外。除UCP500第44條規(guī)定的對到期日的順延情況外，到期日是指信用證規(guī)定提交單據的最后一天。
（2）跟單信用證的有效期長短應視交易的具體情況而定。有效期太短將引起展期的麻煩，有效期太長則會造成額外的銀行費用。
1（3）交單地點通常指使用跟單信用證的城市或國家。除非注明城市或國家，自由議付信用證將視為任何地點的任何銀行均可對該信用證項下的匯票及/或單據議付。
5．受益人（Beneficial）
受益人即指有權使用信用證之人，該受益人為收取信用證項下款項，須提交符合信用證條款和條件的單據。此處應填寫受益人的完整名稱和詳細地址。通常，信用證中的受益人就是貨物的賣方，但經當事人同意，信用證可以下述第三者為受益人：（l）賣方公司中的一個子公司、一個部門或一個附屬機構。（2）賣方的商業(yè)合伙人。
（3）貨物及/或服務的最終供應者。
6．航空郵寄開證（Issued by air Mail）
通?？紤]時間和費用因素來決定是否采用航空郵寄開證。
7．簡電通知（With Brief Advice by Teletransmission）
簡電通知（預先通知）的作用是確保受益人在開證前預先獲知開證及信用證的主要內容，但有效的信用證將是隨后寄出的正式信用證文本。
8．電訊開證（Issued by Teletransmission）
電訊開證包括以電報、電傳、傳真及數(shù)據傳送網絡（如 SWI FT）等方式傳送信用證。除非傳遞信息中另有規(guī)定，該電訊將視為完全有效的信用證文本（Operative Instrument）。通常由開證行決定采用何種電訊傳遞方式，如申請人欲使用特定的電訊方式，則應在附加指示中予以聲明。如申請人不愿使用電訊作為有效的信用證文本，則應在附加指示中予以注明。
9．可轉讓信用證(Transferable Credit)只有明確注明可轉讓的信用證方可轉讓。申請人在要求開證行將信用證注明為“可轉讓信用證”之前，應熟悉UCP500第48條的規(guī)定。
10．保兌（Confirmation of the Credit）
信用證是否須由另一銀行加具保兌須由申請人與受益人之間的協(xié)議決定。如申請人在“要求保兌（Requested）”的空格內加以標注，則表明其想請開證行授權或要求另一銀行向受益人保兌該信用證。如申請人在“如受益人要求時，授權保兌（Authorized if Requested by Beneficiary）”空格內未加以標注，則表明其想請開證行指示被指定銀行在向受益人通知信用證時不要加具保兌，但如果隨后受益人要求信用證予以保兌時，則被指定銀行已被授權對該信用證加具保兌。
11．金額（Amount）
信用證金額應分別以大小寫表示。貨幣名稱應使用國際標準化組織制定的貨幣代號表示，如USD（美元）、GBP（英鎊）、DEM（德國馬克）等。按UCP500第39條a款規(guī)定，在金額前加上約（About）、大概（Approximately）、大約（Circa）或類似的詞語時，金額即有10%的增減幅度。但要注意UCP500第39條b、c款的規(guī)定。
12．使用信用證的（指定銀行）
UCP500第10條b款規(guī)定，除非信用證規(guī)定只能由開證行使用，一切信用證均須指定某家 銀行（指定銀行），并授權其付款、承擔延期付款責任、承兌匯票或議付（自由議付信用證除外）。
（l）指定銀行的選定
如申請人不知道受益人愿意選擇哪家銀行使用信用證，他可以： a．加注“由你們選擇的銀行”；
b．或留著空格不填，此時開證行將選擇一家指定銀行；
c．如受益人指明了指定銀行，則申請人應相應地通知開證行。然而，申請人應警惕：受益人的請求中的任何使申請人感到不尋常的事情都可能是潛在詐騙的危險信號。(2)信用證可適用的方式
如前所述，按兌現(xiàn)方式的不同，信用證可分為四種：即期付款信用證、XX天后延期付款信用證、承兌后XX天付款信用證及議付信用證。
13．分批/分期裝運（l）分批裝運
UCP500第40條a款規(guī)定，除非信用證另有規(guī)定，允許分批裝運。盡管如此，還是建議申請人在申請書中明確表明是否允許分批裝運。
（2）分期裝運
分期裝運是指在信用證指定的不同期限內分期裝運，如：??（數(shù)量）的貨物自2000年1月起分12個月等量分期裝運。
UCP500第41條規(guī)定，除非另有規(guī)定，在分期裝運下，如其中任何一期未按信用證所規(guī)定的期限及時裝運，則信用證對該期及以后各期均視為無效。由于分期裝運與分批裝運大不相同，所以，如申請人欲要求分期裝運，則應在申請書正文或附加指示中單獨注明。
14．轉運
在申請人決定是否允許轉運前，應首先明確所采用的運輸方式，并應參閱UCP500第23條至第28條中有關采用海運提單，非轉讓海運單，租船合約提單，多式聯(lián)運提單，空運單據，公路、鐵路或內河運輸單據等情況下的轉運定義及特殊規(guī)定。
15．申請人投保
如保險事宜由申請人辦理，則申請人須在此注明。
16．運輸細節(jié)
UCP500第46條明確規(guī)定了“裝運”一詞的含義。應在申請書中明確、完整地規(guī)定裝運、裝船/發(fā)貨、接受監(jiān)管的地點和目的地，并應在不得遲于（Not Later than）后規(guī)定最遲裝運或裝船/發(fā)運/接受監(jiān)管的日期，否則，信用證的有效期將視為最遲裝運期，此類信用證稱為雙到期信用證。UCP500第46條b款規(guī)定，在規(guī)定裝運日期時，不應使用諸如迅速、立即、盡快之類詞語，如使用此類詞語，銀行將不予置理。UCP500第46條c款規(guī)定，“如使用‘于或約于’或類似詞語，銀行將解釋為于所述日期前后各5天內裝運，起迄日期包括在內”。對裝運地與目的地另應注意：避免縮寫；應使用全稱；避免模糊用語；應表示國家及特定的地點或裝運港口；在內陸、分批/分期或轉運等情況下，不要規(guī)定從一個港口裝運。
17．貨物描述
按UCP500第5條規(guī)定，貨物描述應簡短，力戒列舉過多細節(jié)。UCP500第39條規(guī)定，凡約（About）、大概（Approximately）或類似詞語用于信用證金額、數(shù)量和單價時，應解釋 3 為有關金額、數(shù)量和單價有不超過10％的增減幅度。
18．貿易術語
此處填CIF ROTTERDAM，或FOB QI NGDAO等。有關貿易術語的細節(jié)參見《2000年國際貿易術語解釋通則》。
19．規(guī)定的單據
UCP500第20條提醒申請人，必須明確指明信用證項下憑以付款、承兌或議付的單據名稱，正本、副本份數(shù)。UCP500中有關單據的正、副本的規(guī)定有以下幾點：
（l）除非信用證另有規(guī)定，只要單據注明為正本，如必要時，已加簽字，銀行也將接受下列方法制作或看來是按該方法制作的單據作為正本單據：影印、自動或電腦處理、復寫。（2）除非信用證另有規(guī)定，銀行將接受標明副本字樣或沒有標明正本字樣的單據作為副本單據，副本單據無須簽字。
（3）如信用證要求多份單據，諸如一式兩份兩張等，受益人可提交一份正本，其余份數(shù)以副本來滿足，但單據本身另有顯示者除外。
另外，UCP500第20條a款規(guī)定，不應使用諸如第一流、著名、合格、當?shù)丶邦愃坪x的詞語來描述信用證項下應提交任何單據的出單人。如信用證含有此類詞語，則只要所提交的單據表面與信用證其他條款相符，且并非由受益人出具，銀行將照單接受。
按UCP500第21條規(guī)定，當要求提供運輸單據、保險單據和商業(yè)發(fā)票以外的單據時，信用證中應規(guī)定該單據的出單人及其措辭或內容。如信用證對此未作規(guī)定，只要所提交的單據的內容與提交的其他規(guī)定單據不矛盾，銀行將接受此類單據。
20．商業(yè)發(fā)票
如申請人要求對發(fā)票予以證明、簽證或其他類似要求及／或要求發(fā)票表明任何特定細節(jié)、資料、聲明時，申請人應準確指明由誰簽發(fā)該證明、簽證及／或如何在發(fā)票中寫出任何特定細節(jié)、資料、聲明。
21．運輸單據（普遍的）
申請人應根據運輸方式的不同合理選擇各種運輸單據。UCP500第23條至第30條詳細列明了在各種運輸單據下銀行可接受或拒絕接受的事項。在規(guī)定運輸單據時，申請人應注意以下幾個問題：
（1）清潔的單據
UCP500第32條對什么是清潔運輸單據作了解釋，并規(guī)定除非信用證另有規(guī)定，銀行將拒受不清潔單據。
（2）不清潔的單據。
所謂不清潔運輸單據，是指載有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的運輸單據。例如：
XX包撕破（XX Ba1es Torn）；
X X輛汽車車體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/ Dented）。
（3）可接受的條款
在某些貿易中，某些不清潔條款是可接受的，為此，申請人應明確指明哪種不清潔條款是可接受的。如在鋼材貿易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視作正常，且對受益人來講可以接受。因而，申請書中應明確規(guī)定：“生銹條款可接受”。
22、運輸單據（特定的）
（1）多式運輸單據
如果使用或想要使用至少兩種不同的運輸方式裝運（多式或聯(lián)合運輸）時，申請人應要求提交多式運輸單據（參閱UCP500第26條）。（2）海運/遠洋提單
如果是海運或遠洋提單，包括港至港提單，必須提交時，申請人應要求海運/遠洋提單，此時適用UCP500第23條的規(guī)定。
（3）非轉讓的海運單
①如不需要可轉讓的海運/遠洋提單，且有關承運人可提供海運單時，申請人可以規(guī)定提交海運單。
②海運單是一種運輸單據：
a．在其中承運人宣稱貨物已經收妥待運。
b．它是不可流通轉讓的，因此它不能發(fā)出交給指定人或背書給指定人。
c．作為不可流通轉讓的單據，不需在目的港提交此項單據作為收貨前的一個條件。d．在跟單信用證項下銀行接受這類單據適用UCP500第24條。（4）租船合約提單
①在裝運方式采取海運或多式聯(lián)運（包括一段海運航程的情況下），如申請人同意允許運輸單據表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開證指示中如此說明。如開證行同意，該行必須在信用證中加注這項條件。
②根據UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時，銀行方可接受。（5）航空運輸單據
當采用空運方式時，申請書中應明確規(guī)定采用何種航空運輸單據，如空運單、航空貨運單等。由于航空運輸單據不是物權憑證，且不可流通轉讓，因此，申請人應指明航空運輸單據中的特定收貨人的名稱及地址，不應要求憑指定（To order）的航空運輸單據。此外，國際航空運輸協(xié)會（IATA）對每批托運貨物簽有3份正本及9份副本空運單，這3份正本空運單分別為：
① 第1張正本空運單（交承運人）
②第2張正本空運單（交收貨人）③第3張正本空運單（交發(fā)貨人）
只有發(fā)貨人才能取得第三張正本空運單，同時簽發(fā)以下正式的副本，即： ④第4張副本（交貨收據）
⑤第5張副本（交目的地的航空港）⑥第6張副本（交第三承運人）⑦第7張副本（交第二承運人）⑧第8張副本（交第一承運人）⑨第 9張副本（交銷售代理人）⑩第10張副本（額外的副本）①①第11張副本（發(fā)票），及
①②第12張副本（交發(fā)運地航空港）
故不應在申請書中要求受益人提交多于一張的正本空運單據，也不應要求全套正本空運單據要求受益人提交多于一張的正本空運單據，也不應要求全套正本空運單或航空貨運單。空運單據是根據UCP500第27條規(guī)定的類型的單據，該條對銀行有指導作用。（6）公路、鐵路或內河運輸單據
①對公路運輸，申請人應規(guī)定貨車提單或貨車運單。
②對鐵路運輸，申請人應規(guī)定鐵路托運單或鐵路運單。
③對內河航運，申請人應規(guī)定內河提單、內河運單或內河發(fā)貨單。
④內陸運輸單據是UCP500第28條類型的單據，因而該條對銀行有著指導作用。（7）郵政收據、郵寄證書或專遞機構證書
①如裝運方式采取郵寄或專遞，申請人必須在開證指示中明確。
②專遞及郵政收據或郵寄證書是UCP500第29條類型的單據，因而該條對銀行有著指導作用。
（8）運輸行出具的運輸單據
按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運輸行發(fā)出的運輸單據，如果信用證準許，或如果由運輸行發(fā)出的運輸單據在其正面表明作為承運人或多式聯(lián)運經營人的運輸行的名稱，或者表明承運人或多式聯(lián)運經營人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運人或多式聯(lián)運經營人的運輸行簽字或其他方式證實。
（9）貨裝艙面（甲板）
UCP500第31條規(guī)定，銀行不接受注明貨物已裝或將裝于艙面的運輸單據（集裝箱除外）。因此，如貨物的性質使得有必要將貨物裝于艙面時，申請人應在申請書中特別注明允許貨裝艙面。
（10）帆船
如申請人允許貨裝帆船，則應在申請書中明確注明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風帆為動力的運輸單據。
23．保險單據
UCP500第34條至第36條對保險單據作有詳細規(guī)定。申請人在規(guī)定保險單據時應注意以下幾點：
（l）在買賣雙方選擇由買方自己負責辦理保險事宜的貿易術語（如FOB、CFR等）時，申請人仍可在申請書中要求受益人提供以下單據：
①發(fā)至申請人的列有裝運詳情的電傳副本，以使申請人憑以向保險公司作出有關保險聲明。②發(fā)至信用證中指定保險公司的聲明書，宣稱貨物已在申請人的保險單下保險。
（2）UCP500第35條規(guī)定，申請人在規(guī)定保險單據時，應明確規(guī)定要求投保的險別及附加險，避免使用諸如通常險別等意義不明確的條文。
（3）UCP 500第36條規(guī)定，如信用證規(guī)定投保一切險時，銀行將接受含有任何一切險批注或條款的保險單據，不論其有無一切險標題，甚至表明不包括某種險別。銀行對未經投保的任何險別不予負責。
（4）如申請人要求投保無免賠率的保險，則應在申請書中對此予以明確注明。
24．其他單據
在要求除運輸單據、保險單據和商業(yè)發(fā)票以外的任何單據（如重量證明等）時，申請人應對此類單據的出單人、措辭及其內容予以明確規(guī)定。
25．交單期
UCP500第43條規(guī)定，除規(guī)定一個信用證有效期外，凡提交運輸單據的信用證，還須規(guī)定一個在裝運日后按信用證規(guī)定必須交單的特定期限。如未規(guī)定該期限，銀行將不予接受遲于裝運日后21天提交的單據。但無論如何，提交單據不得遲于信用證的到期日。在規(guī)定交單期時，申請人應考慮受益人準備單據及向指定銀行提交單據所需的時間。26．附加指示
此處用來填寫需要的附加指示。
27．結算
（1）通常，在標準跟單信用證申請書中預先印就授權借記申請人賬戶的條文。（2）如采用其他結算方式，申請人應在此處注明如何辦理。
（3）如申請人的賬號尚未填寫在申請人欄內，則應在此處將申請人賬號寫出。
28．簽字
申請書應在此處由申請人簽字并加列日期。7
二、標準跟單信用證開證格式與用途
（一）標準跟單信用證開證用途
1．用做（航空）郵寄開立信用證。
如果信用證是（航空）郵寄開證，就應一直使用標準跟單信用證開證格式。
2．用做有效的信用證文件。
①標準跟單信用證開證格式還可用做UCP500第11條a款第2項規(guī)定的有效信用證文件。②除非采用傳真開立信用證，以標準跟單信用證開證格式適當證實之用，本格式不應與電訊傳遞作為有效信用證文件一并使用。
（二）標準跟單信用證開證格式的填寫
標準跟單信用證開證格式的主要內容如下：
1．信用證類型的表示方法（1）不可撤銷信用證的標準跟單信用證開證格式是為開立不可撤銷的跟單信用證而擬訂的。（2）可撤銷的信用證
很少情況下使用這種格式開立可撤銷的跟單信用證，使用時要去掉“不可撤銷”字樣，并以“可撤銷”的字樣代替之。
2．號碼
開證行的信用證編號。
3．開證地點和日期
（l）開證地點是指開證行所在地。
（2）采?。ê娇眨┼]寄開證時，打上的開證日期通常即為郵寄信用證的日期。
（3）標準跟單信用證開證格式用作有效的信用證文件時（即在已先發(fā)出電訊，而該電訊又非有效的信用證文件的情況下），要打上的日期應為電訊中的開證日期。（4）如電訊中未標出明確的日期，所要填寫的日期應為電訊傳遞的日期。當標準跟單信用證開證格式當作有效的信用證文件時，應清楚地注明：為證實我行XX日電訊，本信用證為有效的信用證文本。
4．有效日期和地點
（l）如 UCP500第4條所規(guī)定，所有的信用證必須規(guī)定交單要求付款、承兌、議付的到期日。
（2）應加列日期，而不是一段時期。
（3）在該到期日那天或以前必須提交單據的地點為到期地點。該地點通常為一個城市或一個國家。因此，“有效日期和地點”的例子應為：“1998.04.06 in London”。
（4）所選擇的有效地點必須與信用證項下提交單據給指定銀行的所在地一致。
5．申請人
申請人的名稱和地址。
6．受益人
開立信用證受益的當事人的名稱和地址。
7．通知行
（l）此處填寫將信用證通知給受益人的銀行名稱和地址。
（2）參考編號下面不應填寫任何內容（此處是供通知行使用的）。
（3）如果通知行還是UCP500第10條b款所提到的“指定銀行”，亦需在第9項“使用信用證的銀行”標題下填上其名稱和地址。
8．金額
（1）金額應用大寫和小寫表示，此處需要適當警戒未經授權的改動。
（2）如金額前加上About，Approximately，Circa等詞語，信用證將允許有UCP500第39條a款提到的10％的金額增減幅度。
（3）貨幣應用國際標準化組織制訂的貨幣代號來表示。
9．指定銀行及信用證的可用性
信用證在此處要表明指定銀行及其可用性的細節(jié)。（l）使用信用證的銀行 ①應填寫：
a．指定銀行的名稱和地點，或
b．如為自由議付信用證，則應填寫：Any Bank in(City or Country)。c．如通知行是指定銀行，則通知行的名稱、地點應填寫在此處。
②UCP500第10條b款規(guī)定：如開證行指定另一家銀行，或允許任何銀行議付，或授權或要求另一家銀行加具保兌，開證行分別授權上述銀行憑表面與信用證條款相符的單據付款、承兌匯票，或者議付，并保證依照本慣例對上述銀行予以償付。開證行應該銘記此項規(guī)定?！澳銈儯╕ou）”或“你們的（Your）”詞語表示應該避免，原因是其含意隨格式各頁不同而改變。
（2）使用方式
在相應的方格內加注X，以表明信用證是否使用下列兌現(xiàn)方式之一： ①即期付款，或 ②延期付款，或 ③承兌匯票，或
④議付。
（3）即期付款
①在即期付款信用證中，僅在申請人指示要求匯票時才在要求匯票的方格內標上X。②如信用證規(guī)定匯票，應要求開立以指定銀行為付款人的即期匯票。
（4）延期付款
如在此方格內標上“X”，還必須加注指示，以表明付款到期日的確定方法，例如： ①裝運日后30天。②交單以后15天。
（5）承兌
如在此方格內標上“X”，必須加注指示，以表明承兌到期日的確定方法，例如： ①見票后30天。
②裝運日后180天。
（6）議付
在議付信用證中，僅在申請人的指示規(guī)定匯票時才在要求匯票的方格內標上“X”。如議付信用證要求匯票，則應要求開立以開證行或指定銀行為付款人的即期匯票。(7)和受益人的匯票
如以下2個方格中的任一個已標上“X”，則此處方格內必須標上X。①使用承兌方式；
②使用議付（帶有匯票）方式。（8）以誰為付款人
此處注明匯票（如已規(guī)定）將以誰為付款人，應依照UCP500第9條a款規(guī)定填寫。
10．分批裝運
雖然UCP500第40條a款規(guī)定，如信用證沒有另行規(guī)定，允許分批裝運，但最好還是在允許或不允許的方格內標上“X”。
11．轉運
申請人和開證行應熟悉UCP500有關各種運輸方式的運輸條文，特別應注意有關轉運的定義及其應用的條文。僅在情況適合時方可在允許或不允許前的小方格內相應地標上“X”。
12．買方投保
僅在信用證不要求提交保險單據，而且申請人表示他已經或將要為貨物投保時，方可在此方格內標上“X”。
13．UCP500第46條所解釋的裝運： 從??（From）
運至??（For Transportation to）不得遲于??（Not Later than）
如UCP500第46條所述，此處應注明貨物必須裝運、裝船/發(fā)貨/接受監(jiān)管的地點，還要注明貨物將運至的目的地。此處還必須包括最遲裝運或裝船/發(fā)運/接受監(jiān)管的日期。另應注意：（1）避免縮寫，應使用全稱，因為不是每個人都知道E．C，P．R．C，U．K，及類似縮寫的。
（2）避免模糊用語，如Main Ports，West European Ports，Middle East Ports．Gulf of Mexico Ports等類似詞語不應使用。
（3）國家，應表示國家中的特定的地點或裝運港口。
（4）不是海港的裝運地
當貨物從一個內陸國家或從內陸發(fā)運地點，及/或當要求的運輸單據是UCP500第26、27、28和29條所指出的某一種時，不應規(guī)定從一個海港裝運。14~20．中間空白處
①中間空白處用來填寫信用證的可變動的細節(jié)。
②如此空白處不夠用，應在標準跟單信用證連續(xù)格式中接著填寫細節(jié)。
③細節(jié)的順序。此處是為填寫細節(jié)和資料設立的，細節(jié)和資料應按下列順序填寫： A.貨物及/或勞務描述； B.列舉規(guī)定單據；
C.特別條件（如有的話），例如： a.此信用證是可以轉讓的，若是自由議付信用證，則應明確授權一家銀行作為轉讓行。b.允許貨裝艙面；
c.運輸單據帶有“XXX”條款可以接受。
避免當作“特別條件”表明的任何規(guī)定不能被一項單據來支持，或者不能從已規(guī)定單據中審核出來（參閱UCP500第13條c款）。
14．貨物描述
（l）貨物描述應盡可能地簡短（參閱UCP500第5條）。（2）貨物描述不應羅列過多細節(jié)。
（3）要求加注過多的細節(jié)沒有保護作用，銀行僅憑相符單據付款、承兌、議付。（4）大量的即雜亂的。實際上愈是復雜的信用證，愈是容易發(fā)生問題。
（5）需要申請人和銀行都將開證工作當作擬訂常識條款的練習，以避免信用證成為大家討厭之物，或對受益人沒有用處的文件。應避免在信用證中所要求的單據無法獲得，或規(guī)定的細節(jié)不能在一種或幾種單據中實現(xiàn)。
（6）數(shù)量和價格。在表明數(shù)量及/或單價時，開證行應了解UCP500第39條的規(guī)定：10％的增減幅度----About、Approximate、Circa或類似的詞語用于貨物數(shù)量及/或單價前，能使兩者有10％的增減幅度。注意：在信用證金額前面，還必須使用About、Approximate、Circa或類似詞語，以使信用證可用金額也有5％的增減幅度。
除非信用證另有說明，或除非規(guī)定的數(shù)量是以包裝單位或個數(shù)計數(shù)，允許貨物數(shù)量有5％的增減幅度，但總的支取款項必須不得超過信用證金額。因此，可以允許超裝5％，但開證行應考慮是否允許所規(guī)定的信用證金額也可超支5％。
（7）《國際貿易術語解釋通則》（INCOTERMS）及其指導。相關的貿易術語，例如：CIF Rotterdam，CFR New York，F(xiàn)OB Hamburg應作為信用證條款和條件的一部分加以規(guī)定，且最好包括在貨物描述中。
15．規(guī)定的單據（普遍之點）
（l）準確說明。UCP500第20條提醒開證行必須準確地規(guī)定在該信用證項下憑何種單據付款、承兌或議付。
（2）單據名稱。單據已有特定的名稱時，例如：歐洲共同體1號證明書，或價值和產地聯(lián)合證明書，就應一直規(guī)定這種特定名稱。
（3）哪些單據？
①需要哪些單據常取決于有關進出口國家的規(guī)定。
②如需要的話，開證行應與申請人核對，以確定受益人愿意并能夠提供欲將規(guī)定的單據，和他能夠提供規(guī)定的格式和細節(jié)的那些單據。
（4）每種單據需要多少張？
從UCP500各項運輸條文中可知，一份運輸單據必須有一份正本，或者如果發(fā)出多于一份正本時，全套單據都應為正本。因此，開證行應規(guī)定，是否它想要求任何單據都有多于一張的正本，和是否它還想規(guī)定所要求副本的份數(shù)。例如： a．單張正本海運提單
b．3張全套海運提單
c．3份不可流通轉讓的副本海運提單
（5）正本還是副本？
除非信用證要求或允許提交副本，銀行希望單據是正本。但是使用新的制單方法時，問題常常是如何辨別正副本。UCP500第20條b款規(guī)定：只要單據注明為正本，且已加簽字，銀 11 行亦將接受下列方法制作或看來是按該方法制作的單據作為正本單據：a．影印、自動或電腦處理；b．復寫。（6）出單人和內容。
依照UCP500第21條，當規(guī)定單據是運輸單據、保險單據以及商業(yè)發(fā)票以外的單據時，信用證應表明這些單據的出單人及單據的措詞或資料內容。
（7）可用第一流的出單人嗎？
①注意UCP500第20條規(guī)定，開證行不應使用諸如第一流、著名、合格、獨立、正式、有資格、當?shù)丶邦愃埔饬x的詞語描述信用證項下單據的出單人，如果使用了此類無用詞語，只要所提交的單據表面與信用證的其它條款相符，并且不是由受益人出具的，銀行將接受。③無用詞語的清單決不是詳盡無遺的。如果其他類似詞語被使用在信用證中，有關單據將在上述相同情況下予以接受。（8）單據的順序 單據應按下述順序列出： ①商業(yè)發(fā)票； ②運輸單據； ③保險單據；
④其他單據（如有的話）（參閱UCP500第21條），例如： a．產地證明書； b．分析證明書； c．裝箱單、重量單等。
16．商業(yè)發(fā)票
（1）根據UCP500第27條，商業(yè)發(fā)票： 除非信用證另有規(guī)定，必須表面看來系由信用證指定的受益人出具，必須以申請人的名稱為抬頭，且無須簽字；必須表明貨物描述與信用證的描述相符。
（2）UCP500第37條b款給予銀行接受或拒受金額超過信用證所允許金額的商業(yè)發(fā)票的權利。如果因為現(xiàn)行的進口及/或外匯規(guī)章不接受此項發(fā)票，則應在信用證中相應地予以說明。（3）如果商業(yè)發(fā)票：
①應予以證明、使之合法、予以簽證時（請看第20條d款），及/或 ②要表示任何特別細節(jié)、資料、聲明或其他證明時，信用證應該準確地規(guī)定由誰發(fā)出此項證書或合法認可，及如何寫出特別細節(jié)、資料、聲明或其他證明。
17．運輸單據（普遍的）
（l）哪種運輸單據？
UCP500第23至第30條明確了接受或拒受何種運輸單據的理由。因此，申請人應知道向受益人詢問將采取的或最有可能采取的運輸方式，例如： ①海洋運輸； ②多式聯(lián)運； ③空運；
④鐵路運輸； ⑤公路運輸； ⑥內河水運； ⑦郵寄，或
⑧專遞。
（2）兩者居一
如果允許選擇運輸方式，或者允許分批裝運，而且部分貨物采取某一種運輸方式，另一部分貨物采取另外的運輸方式，比如：一部分海運，一部分空運，此時有必要在運輸單據名稱間注明“或”或“及/或”，例如：海運提單及/或航空運單。（3）哪些承運人？
UCP運輸條文中有一項要求，運輸單據正面應注明承運人或多式聯(lián)運經營人的名稱（租船合約提單或專遞郵政收據除外）。并要表明已被承運人、船長、船東、郵政當局/專遞機構或代理或代表委托人的指名代理人簽字或證實。（4）名稱
①這并不意味信用證必須指定承運人或多式聯(lián)運經營人，而是意指根據個別運輸單據條文的要求，運輸單據正面必須表明承運人、多式聯(lián)運經營人（租船合約情況下除外）或專遞人的名稱，并須由其簽字，然而信用證可規(guī)定某一特定的承運人、多式聯(lián)運經營人或專遞人。②如由指定國籍或國旗的船裝運，信用證應規(guī)定什么單據用來表示符合此項要求。③如運輸單據無法表明符合該項或類似的要求時，有必要規(guī)定一項附加單據表示要求已經符合。這項附加單據將由UCP500第21條管轄。
（5）避免什么？
信用證中規(guī)定的條款不能從運輸單據正面弄清時，不要作出這種規(guī)定，如： ①快船裝運； ②按班輪條件裝運。（6）其他出單人
如運輸單據不需由指定的承運人、多式運輸營運人或專遞人或代理或代表他們的指名代理人時信用證經申請人同意，可以要求其他單據，如運輸行的收貨證明書（FCR）、運輸行的運輸證明書(FCT)、倉庫收據（由xxxx出具）或倉庫棧單（由xxxx出具）。（7）清潔的
UCP500第32條對于什么是清潔運輸單據作了解釋，并規(guī)定：銀行將拒受不清潔的單據。因此，信用證不需要求清潔的運輸單據。
（8）不清潔的
如若運輸單據中帶有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注，則將被視作不清潔的運輸單據。如：
①xxx包撕破（Bales Torn）；
②xxx輛汽車車體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/Dented）。
（8）可接受條款
①如果申請人同意接受在運輸單據中出現(xiàn)UCP500第32條的缺陷條款或批注時，他應表明哪種特定條款或批注是可以接受的。
②在鋼材貿易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視做正常的，并且對申請人來講是可以接受的。因而，信用證應規(guī)定生銹可以接受，以準許接受這類批注條款。（9）清潔已裝船
①不應要求運輸單據中帶有“清潔已裝船”的措詞。
②一份運輸單據如符合UCP500有關的運輸條文的要求，即是“已裝船的”，如果它未帶有UCP500第32條規(guī)定的明確宣稱“貨物及/或包裝缺陷狀況的條款或批注”，即是清潔的。
18．運輸單據（特定的）（1）多式運輸單據
如果使用或想要使用至少兩種不同的運輸方式裝運（多式或聯(lián)合運輸）時，信用證應要求提交多式運輸單據（參閱UCP500第26條）。（2）海運/遠洋提單
如果是海運或遠洋提單（包括港至港提單）必須提交時，申請人應要求海運/遠洋提單，此時適用UCP500第23條的規(guī)定。
（3）非轉讓的海運單
①如不需要可轉讓的海運/遠洋提單，且有關承運人可提供海運單時，信用證可以規(guī)定提交海運單。
②海運單是一種運輸單據：
a．在其中承運人宣稱貨物已經收妥待運。
b．它是不可流通轉讓的，因此它不能作成憑指定式抬頭或背書給指定人。
c．作為不可流通轉讓的單據，不需在目的港提交此項單據作為收貨人提貨前的一個條件。d．在跟單信用證項下銀行接受這類單據適用UCP500第24條的規(guī)定。（4）租船合約提單
①在裝運方式采取海運或多式聯(lián)運（包括一段海運航程的情況下），如申請人同意允許運輸單據表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開證指示中如此說明。如開證行同意，該行必須在信用證中加注這項條件。
②根據UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時，銀行方可接受租船合約提單。
（5）航空運輸單據
①當采取空運時，開證指示中應規(guī)定航空運輸單據（例如航空運單、空運發(fā)貨單），信用證中應注明收貨人的名稱和地址。
②為了參考起見，國際航空運輸協(xié)會IATA的航空運單發(fā)出三份正本，即： a．第1張正本（交發(fā)出的承運人）b．第2張正本（交收貨人），及 c．第3張正本（交發(fā)貨人）
只有第三張正本才是發(fā)給托運人的。同時簽發(fā)以下正式的副本，即： d．第4張副本（交貨收據）
e．第5張副本（交目的地的航空港）f．第6張副本（交第三承運人）g．第7張副本（交第二承運人）h．第8張副本（交第一承運人）i．第 9張副本（交銷售代理人）j．第10張副本（額外的副本）k．第11張副本（發(fā)票），及
1．第12張副本（交發(fā)運地航空港）
由此可見，信用證對航空運輸單據不應要求提交多于一張的正本，也不應要求全套正本空運單/空運發(fā)貨單。此外，因為航空運輸單據是不可流通轉讓的，單據必須指名收貨人，故不應要求發(fā)給指定人抬頭及/或作成背書。
③航空運輸單據是UCP500第27條類型的單據，因而該條對銀行有著指導作用。（6）公路、鐵路或內河運輸單據
①對公路運輸，信用證應規(guī)定貨車提單或貨車運單。②對鐵路運輸，信用證應規(guī)定鐵路托運單或鐵路運單。
③對內河航運，信用證應規(guī)定內河提單、內河運單或內河發(fā)貨單。
④內陸運輸單據是UCP500第28條類型的單據，因而該條對銀行有著指導作用。（7）郵政收據、郵寄證書或專遞機構證書
①如裝運方式采取郵寄或專遞，信用證必須照此規(guī)定。
②專遞及郵政收據或郵寄證書是UCP500第29條類型的單據，因而該條對銀行有著指導作用。
（8）運輸行出具的運輸單據
按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運輸行發(fā)出的運輸單據，如果信用證準許，或如果由運輸行發(fā)出的運輸單據在其正面表明作為承運人或多式聯(lián)運經營人的運輸行的名稱，或者表明承運人或多式聯(lián)運經營人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運人或多式聯(lián)運經營人的運輸行簽字或其他方式證實。（9）貨裝艙面（甲板）
在海運或包括海運的多式聯(lián)運的情況下，貨物的性質需要裝于艙面時，信用證應特別允許貨裝艙面；否則，根據UCP500第31條，如運輸單據上表明貨物已裝于或將裝于艙面，銀行將不接受該單據。
（10）帆船
在某些貿易中，帆船裝運仍是正常的，如申請人允許帆船裝運，則開證指示及信用證本身都應照此說明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風帆為動力的運輸單據。
19．保險單據
UCP500第34至第36條對保險單據作了規(guī)定。
（1）如裝運將使用 CIF或CIP術語，信用證將要求提交由保險公司或承保人或其代理人簽發(fā)的保險單、預簽的預保單項下的保險證明或保險聲明。
（2）如裝運使用其他貿易術語，申請人應自己辦理保險手續(xù)，但他們可要求提交以下形式的保險單據：
①發(fā)至申請人的電傳副本，通知裝運詳情，使申請人能向保險公司作出適當?shù)穆暶?。②發(fā)至保險公司（將在信用證中指名）的聲明書，宣稱貨物已在申請人的預保單下申報保險。（3）在以上任何一種情況下，開證行都應注意申請人的開證指示是明確和清晰的。（4）如果單據必須，或可以
①由UCP500第34條所規(guī)定的保險公司、承保人或其代理人以外的人出具及/或簽署。②由UCP500第34條c款所提及的保險經紀人出具的暫保單時，信用證應相應地用短語予以明確表示。
（5）保險單據將表明保險責任于UCP500第34條e款提及的日期生效，另外信用證也應說明保險責任自何時起生效。（6）因UCP500第34條f款第1項規(guī)定保險單所使用的貨幣必須與信用證中使用的貨幣相同。如信用證要求保險單據使用的貨幣與信用證中使用的貨幣不同時，才需要申請人發(fā)出特別指示。
（7）如需要保險單據，應注意到 UCP500第34條f款第 11項：除非信用證另有規(guī)定，保險單據必須表明的最低投保金額是：
①貨物的CIF價（成本、保險加和運費）或CIP價（運費和保險費付至指定目的地）之金額加10％，但這僅限于能從單據表面確定CIF或CIP的價值的情況。
②否則，銀行將接受的最低投保金額為信用證要求付款、承兌或議付金額的110%，或發(fā)票金額的110%，兩者之中取金額較大者。
（8）申請人可有理由另行規(guī)定，例如，他可以希望： ①要求不同的最低百分比；
②確立一個固定的百分比 ；
③確立一個最低和最高的百分比。
按照UCP500第35條，如果規(guī)定保險單據，信用證應規(guī)定所投保的險別及附加險，避免使用諸如“通常險別”或“慣常險別”以及類似的不明確的用語。
（9）信用證規(guī)定“投保一切險”時，開證行就應知道，按UCP500第36條規(guī)定，銀行將接受下列保險單據：
①含有任何“一切險”的批注或條文。
②無論是否帶有“一切險”的標題，即使保險單據表明不包括某種險別，銀行對于沒有投保的任何險別概不負責。
（10）如果受 UCP500第35條提及的免賠率或免賠額約束的保險不被接受，信用證應說明投保無免賠率的保險。
20．其他單據
依照UCP500第21條，信用證應對其他單據的出單人及其措詞或資料內容予以說明。①根據UCP500第38條，在采取海運以外的運輸方式下，要求重量證明的信用證并未規(guī)定另行提供單據時，銀行將接受承運人或其代理人附加于運輸單據上的重量戳記或重量聲明。②如申請人不愿以上述方式提供重量證明，信用證必須明確要求一項獨立的單據。
21．交單期限
（1）UCP500第43條a款規(guī)定：凡要求提交運輸單據的每個信用證，還應規(guī)定一個在裝運日后必須交單的特定期限。
（2）在確定這一期限時，開證行應通知申請人注意受益人希望需要的時間： ①從出單人處收取單據； ②制備單據以便提交； ③單據郵寄耗費的時間。
如信用證未規(guī)定交單期限，UCP500第43條a款自動將其定為裝運日期后21天，但這不應成為信用證不規(guī)定期限的理由。不應使用諸如過期單據可以接受的詞語。
（3）如果單據提交日期可以不考慮裝運日期，則應在信用證中予以說明。
（4）UCP500第43條a款明確規(guī)定，任何情況下提交單據不得遲于信用證的到期日即便交單期限未到亦應如此。
22．通知指示（僅用于“致通知行的通知書”）
“X”標注將放在三個小方格中的一個，表示通知行是否被要求在通知信用證時：（l）不要加上它的保兌；
（2）加上它的保兌；
（3）如受益人要求時，它被授權加上其保兌。
應注意到UCP500第9條c款關于一家銀行不準備在信用證上面加上它的保兌的可能性。在此情況下，若通知行未加保兌就無須通知信用證時，開證行應在保兌授權或請求中予以說明。
23．銀行間的指示（僅用于“致通知行的通知書”）
（l）開證行應在此處表明，依照UCP500第10條b款的規(guī)定，信用證所指定的付款、承兌或議付的銀行為何處、如何及何時獲得償付，例如： a．借記我行開設在你行的賬戶；
b．我行將貸記你行開設在我行的賬戶； c．向xx行索償（開證行的代理行，即償付行）。
（2）如果付款、承兌或議付銀行為另一家銀行索償時，應注意UCP500第19條的規(guī)定。
24．頁數(shù)
開證行必須注明所開出信用證的頁數(shù)。
25．簽字
開證行在“致通知行的通知書”和“致受益人的通知書”上都要簽字。
《標準跟單信用證格式》是國際商會在其推薦的跟單信用證幾類標準格式的基礎上，指導銀行或進出口商的業(yè)務人員對格式各欄如何填寫進行指導，對照UCP500的相應條款進行解釋、提示。
跟單信用證的申請格式與開證格式是相輔相成、相互對應的，所以上述介紹的內容，有不少地方是重復的，但有的地方則做了刪節(jié)，請相互參照閱讀。
第二篇：國際商會標準仲裁條款
國際商會標準仲裁條款
國際商會向意欲將爭議提交國際商會仲裁的當事人推薦下列標準仲裁條款。
謹此提醒當事人可以在其仲裁條款中規(guī)定合同準據法、仲裁員人數(shù)、仲裁地和仲裁語文。當事人對合同準據法、仲裁地和仲裁語文的自由選擇權不受國際商會仲裁規(guī)則的限制。在此亦提醒當事人注意某些國家的法律要求合同當事人明示接受仲裁條款，有時還須以準確的和特別的方式表示接受。中文
凡產生于或與本合同有關的一切爭議均應按照國際商會仲裁規(guī)則由依據該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。
如需要上述條款的各種翻譯版，請訪問國際商會仲裁院網站：
004km.cn
為了適應中國法律的規(guī)定，建議在以中國大陸為仲裁地點的仲裁中，當事人應當在上述示范條款中引入國際商會仲裁院，具體內容如下：
“凡產生于或與本合同有關的一切爭議均應提交國際商會國際仲裁院并按照國際商會仲裁規(guī)則由依據該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。” ICC – 05-2010 3 / 29 國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則和國際商會仲裁規(guī)則標準條款
想要適用國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則和國際商會仲裁規(guī)則的當事人應在合同中明確援引這兩套規(guī)則。建議采用下列標準條款：
“本合同任何一方當事人均應有權根據國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國際商會仲裁前公斷程序，并受其約束。
凡產生于或與本合同有關的一切爭議均應按照國際商會仲裁規(guī)則由依據該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決?！?/p>
如需要上述條款的各種翻譯版，請訪問國際商會仲裁院網站：
004km.cn
為了適應中國法律的規(guī)定，建議在以中國大陸為仲裁地點的仲裁中，當事人應當在上述示范條款中引入國際商會仲裁院，具體內容如下：
“本合同任何一方當事人均應有權根據國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國際商會仲裁前公斷程序，并受其約束。
凡產生于或與本合同有關的一切爭議均應提交國際商會國際仲裁院并按照國際商會仲裁規(guī)則由依據該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決?！?ICC – 05-2010 4 / 29
仲裁規(guī)則 導言
第1條
國際仲裁院 1 國際商會國際仲裁院(“仲裁院”)是附設于國際商會的仲裁機構，其章程為本仲裁規(guī)則附件一。仲裁院組成人員由國際商會理事會任命。仲裁院的職責是根據國際商會仲裁規(guī)則以仲裁方式解決國際性的商業(yè)糾紛。如經仲裁協(xié)議授權，仲裁院也可根據本規(guī)則的規(guī)定解決非國際性的商業(yè)糾紛。２
仲裁院自身并不解決爭議，其職責在于確保本規(guī)則的執(zhí)行。它制定自己的內部規(guī)則（附件二）。3 仲裁院主席有權代表仲裁院做出緊急決定，在主席缺席時或應主席的要求，一位副主席也有同樣之權力；但此種決定必須向下一次仲裁院會議報告。４
依據內部規(guī)則的規(guī)定，仲裁院可授權由其委員組成的一個或數(shù)個委員會作出某些決定，但此決定必須向下一次仲裁院會議報告。５
仲裁院秘書處（“秘書處”）設在國際商會總部，由其秘書長（“秘書長”）領導。第2條 定義 在本規(guī)則中，(i)“仲裁庭”包括一名或數(shù)名仲裁員。
(ii)“申請人”包括一個或數(shù)個申請人，“被申請人”包括一個或數(shù)個被申請人。(iii)“裁決”包括但不限于臨時裁決、部分裁決或最終裁決。第3條
書面通知或通訊：期限 １
當事人提交的所有書面陳述或其他通訊以及所有附件材料，應有足夠份數(shù)以保證每方當事人、每位仲裁員及秘書處各有一份。仲裁庭向當事人發(fā)出的任何通訊都必須提供一份給秘書處。ICC – 05-2010 5 / 29 ２
秘書處和仲裁庭發(fā)出的所有通知或通訊都必須發(fā)往當事人自己提供的，或對方當事人提供的當事人或其代表人的最終地址。該等通知或通訊可以采用回執(zhí)函、掛號信、特快專遞、傳真、電傳、電報或者其他能提供投遞紀錄的電信方式送達。３
通知或通訊應視為在當事人或其代表收到或依前款規(guī)定方式應當收到之日送達。４
本規(guī)則所規(guī)定的或根據本規(guī)則確定的期限自通知或通訊按前款送達之次日開始計算。當送達之次日在通知或通訊送達地國為公共假日或非工作日時，該期限自隨后第一個工作日開始計算。公共假日和非工作日應計算在該期限內。當期限屆滿日在通知或通訊地國為公共假日或非工作日時，該期限于隨后第一個工作日結束時屆滿。
仲裁程序的開始
第4條 申請仲裁
１ 當事人依本規(guī)則申請仲裁時應當向秘書處提交仲裁申請書（“申請書”），秘書處應通知申請人和被申請人已經收到申請書以及收到的日期。２
秘書處收到申請書的日期在各種意義上均應視為仲裁程序開始的日期。３
申請書應包含但不限于以下內容：
a）各方當事人名稱全稱、基本情況和地址； b）請求仲裁的爭議的性質及情況描述；
c）所請求的救濟，在盡可能的程度上應寫明金額； d）有關協(xié)議，特別是仲裁協(xié)議；
e）所有相關事項，包括仲裁員人數(shù)、按第8條、第９條和第10條確定的仲裁員指定方式及指定的仲裁員人選；
f）對仲裁地、適用的法律規(guī)則和仲裁使用的語言的任何意見。４
申請人提交申請書時應提交按照第３條第（１）款要求份數(shù)的材料，并按申請仲裁時有效的收費表（附件三）提交管理費預付金。在申請人未能按照上述要求辦理的情況下，秘書處可以確定一個期限，要求申請人遵照辦理，逾期則作封卷處理，但不影響申請人將來重新提請仲裁的權利。
ICC – 05-2010 6 / 29 ５
一旦收到足夠份數(shù)的申請書和應繳費用，秘書處應立即向被申請人發(fā)送一份申請書及其附件材料，以便被申請人答辯。
６
當一方當事人就某一法律關系提交仲裁申請，而基于該法律關系的相同當事人之間已經存在有依本規(guī)則開始了的仲裁程序，仲裁員可以應任一當事人的要求決定將后一仲裁申請中的請求并入當前仲裁程序內，但必須是在審理范圍書尚未簽署或尚未經仲裁院批準之前。若審理范圍書已經簽署或經仲裁院批準，則后提出的仲裁請求只能在符合第19條規(guī)定的前提下才能并入當前程序。第5條
答辯書；反請求
１
被申請人應當在收到秘書處轉來的申請書之后30天內提交答辯書，其中包括但不限于以下內容：
a）被申請人名稱全稱、基本情況和地址；
b）對于據以提出請求的相關爭議的性質及情況的評論； c）對于請求的意見；
d）依據第8、9、10 條的規(guī)定，對于申請人在仲裁員人數(shù)及其指定方面所提建議的任何評論，以及自己按照這些條款要求所指定的仲裁員人選；以及，e）關于仲裁地、法律適用規(guī)則和仲裁語言的意見。２
秘書處可以延長被申請人提交答辯書的期限，但是被申請人在其提出的延期請求中必須對仲裁員人數(shù)及其指定予以評論，并在第8、9、10條有要求的情況下指定仲裁員。如果被申請人沒有按上述規(guī)定行事，仲裁院將按照本規(guī)則的規(guī)定繼續(xù)進行仲裁程序。３
應當按照第３條第（１）款的規(guī)定提交相應份數(shù)的答辯書。４
秘書處應向申請人轉交一份答辯書及其附件材料。
５ 任何被申請人若有反請求應當與答辯書一起提交并載明： a）引起反請求的爭議的性質及情況；以及，b）所請求的救濟，在盡可能的程度上應寫明金額。６
申請人應當在其收到秘書處發(fā)送的反請求之日起30天內提交書面答復。秘書處可以延長申請人提交書面答復的期限。
ICC – 05-2010 7 / 29 第6條
仲裁協(xié)議的效力
１
當事人協(xié)議按照國際商會仲裁規(guī)則提交仲裁的，應視為他們事實上愿意按照仲裁程序開始之日有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，除非他們已經約定按照訂立仲裁協(xié)議之日有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
２
如果被申請人不按照第5條的規(guī)定提交答辯書，或任何一方對仲裁協(xié)議的存在、效力或范圍提出異議，在不影響實體主張及該主張是否應予以采納的情況下, 如果從表面上看, 一個符合國際商會仲裁規(guī)則要求的仲裁協(xié)議可能存在, 則仲裁院可以決定仲裁程序繼續(xù)進行.在這種情況下，任何有關仲裁庭管轄權的異議均由仲裁庭自己做出決定。如果仲裁院認為仲裁進行的條件不能滿足，它將通知當事人仲裁程序不能進行。在這種情況下，當事人仍有權要求有管轄權的法院對是否存在有約束力的仲裁協(xié)議作出裁定。
３
如果任何一方當事人拒絕或未能參加仲裁或仲裁程序的任何階段，仲裁程序將繼續(xù)進行，不受影響。
４
除非有相反約定，只要仲裁庭認為仲裁協(xié)議有效，仲裁庭將不會因為合同無效或合同不存在的主張，而停止對案件行使管轄權。即使合同不存在或者無效，仲裁庭仍應繼續(xù)行使管轄權，以決定當事人各自的權利并對其請求和主張作出裁決。
仲裁庭
第7條 一般規(guī)定
１
每位仲裁員均應獨立于各當事人并保持獨立。2 在任命或確認其任命前，仲裁員候選人應簽署一份獨立聲明，向秘書處書面披露在當事人看來可能影響仲裁員獨立性的任何事實或情況。秘書處應將此信息書面通知各當事人，并規(guī)定期限要求他們予以評論。３
在仲裁進行過程中，如果出現(xiàn)上述類似情形，仲裁員應當立即向秘書處和各當事人做出書面披露。
ICC – 05-2010 8 / 29 ４
仲裁院關于仲裁員任命、確認、回避或替換的決定均為終局決定并不須披露理由。５
仲裁員接受任命即承擔按本規(guī)則履行職責的義務。６
仲裁庭根據第8至10條的規(guī)定組成，但當事人另有約定者除外。第8條 仲裁員人數(shù)
１
爭議由一名或三名仲裁員裁決。２
當事人不能在仲裁員人數(shù)上取得一致意見的，仲裁院將任命一名獨任仲裁員審理案件，除非仲裁院認為案件爭議需要由三人仲裁庭審理。在后一種情況下，申請人應在收到仲裁院作出上述決定的通知后15日內提名一名仲裁員，被申請人應在收到申請人已提名仲裁員的通知之后15日內提名另一名仲裁員。３
當事人約定由一名獨任仲裁員解決爭議的，他們可以協(xié)議共同提名獨任仲裁員以供確認。如果他們在申請人的仲裁申請書被對方當事人收到之日起30天內，或秘書處許可的延長期間內，沒有共同提名一名獨任仲裁員，仲裁院將任命一名獨任仲裁員處理案件。４
爭議由三人仲裁庭審理的，每一方當事人均應在其申請書或答辯書中各自提名一名仲裁員以供確認。如果一當事人沒有提名，仲裁院將代其任命一名仲裁員。第三名仲裁員擔任首席仲裁員，由仲裁院任命，除非當事人對其任命程序另有約定，但即使如此，提名仍須按照第9條的規(guī)定經過確認。若當事人約定的任命程序未能在當事人約定或仲裁院規(guī)定的期限內產生提名人選，第三名仲裁員將由仲裁院任命。第9條
仲裁員的任命與確認
１
仲裁院在確認或任命仲裁員時，應考慮各位仲裁員的國籍、居住地、與當事人或其他仲裁員國籍國的其他關系，以及該仲裁員是否有時間和能力在本規(guī)則下進行仲裁。秘書長根據第9條第（２）款確認仲裁員人選時，本款規(guī)定同樣適用。ICC – 05-2010 9 / 29 ２
秘書長可以確認當事人提名的或根據他們之間協(xié)議提名的人選擔任仲裁員、獨任仲裁員或首席仲裁員，但該人士必須已提交了無保留的獨立聲明書，或雖然提交的是有保留的獨立聲明書，但未引起當事人反對。該確認應向下一次仲裁院會議報告。如果秘書長認為不應確認某位仲裁員、獨任仲裁員或首席仲裁員，則應提交仲裁院決定。３
當獨任仲裁員或首席仲裁員由仲裁院任命時，仲裁院將基于其認為適當?shù)膰H商會國家委員會的建議任命。如果仲裁院不接受該建議，或所征詢的國家委員會沒有在仲裁院規(guī)定的期限內提出建議，仲裁院可以再次征詢或向其認為適當?shù)牧硪粐椅瘑T會征詢。４
視情況需要，仲裁院可以從沒有國際商會國家委員會的國家任命獨任仲裁員或首席仲裁員，但以當事人在仲裁院規(guī)定的期限內不提出異議為條件。５
獨任仲裁員或首席仲裁員的國籍應與各當事人的國籍不同。然而，在適當?shù)那闆r下，獨任仲裁員或首席仲裁員也可以從當事人國籍國選定，但以當事人在仲裁院規(guī)定的期限內不提出異議為條件。６
當事人沒有提名而由仲裁院代為任命仲裁員時，仲裁院應根據該當事人國籍國的國家委員會提供的建議指定。如果仲裁院不接受該建議，或者該國家委員會在仲裁院規(guī)定的期限內沒有提出人選建議，或者當事人國籍國沒有設立國家委員會，仲裁院將任命其認為適當?shù)娜耸繐沃俨脝T。如果該當事人國籍國設立了國家委員會，秘書處應當將其所作任命通知該國家委員會。
第10條 多方當事人 １
如果存在多方當事人, 不論其為申請人或被申請人，且爭議應由三人仲裁庭審理的，該多方申請人應當共同地或被申請人應當共同地提名一名仲裁員并按照第9條的規(guī)定進行確認。２
不能共同提名且各當事人之間不能就仲裁庭的組成方式達成一致意見的，則由仲裁院任命仲裁庭全部成員，并指定其中一人擔任首席仲裁員。在這種情況下，仲裁院可以自主任命其認為適當?shù)娜魏稳藫沃俨脝T，并在其認為適當?shù)臅r候適用第9條的規(guī)定。ICC – 05-2010 10 / 29 第11條 仲裁員回避
１
提請仲裁員回避，無論是稱其缺乏獨立性或是出于其他原因，均應向秘書處提交書面陳述，指出要求回避所依據的事實和情況。２
要求仲裁員回避的申請，提出申請的當事人必須在其收到任命或確認該仲裁員的通知之后30天內發(fā)出，或者，如果該當事人在收到仲裁員任命或確認通知之后才得知申請回避所依據的事實或情況，其必須在其得知之日起30天內發(fā)出。３
仲裁院應對是否接受回避申請，以及必要時，在秘書處給予該仲裁員、其他當事人和仲裁庭其他成員在合理時間內提出書面評論的機會后，對是否支持回避申請作出決定。前述評論應當轉交給各當事人和每一位仲裁員。第12條 替換仲裁員
１
仲裁員死亡、仲裁院接受仲裁員辭呈或支持當事人的回避申請時或者在全體當事人要求下，仲裁員應予替換。２
當仲裁院認為仲裁員在法律或事實上不能履行其職責或者沒有按照本規(guī)則要求盡職，或在規(guī)定期限內未完成應盡職責時，可對該仲裁員予以替換。３
仲裁院根據所得知的情況在適用第12條第（２）款時，應當先給予當事仲裁員、各當事人和仲裁庭其他成員在適當期限內進行書面評論的機會，然后才作出決定。這些評論亦應轉交各當事人和仲裁員。４
替換仲裁員后，是否按照原指定程序重新提名仲裁員由仲裁院斟酌決定。仲裁庭重新組成并要求當事人進行評論后，仲裁庭應對已經進行的仲裁程序作出是否應重新進行以及將在什么范圍內重新進行作出決定。５
程序終結后，仲裁院在其認為適當?shù)那樾蜗驴梢詻Q定對死亡的仲裁員或根據第12條第（１）款和第12條第（２）款免職的仲裁員不再進行替換，而由余下的仲裁員繼續(xù)仲裁。作出該決定時，仲裁院應考慮余下的仲裁員和各當事人的意見以及根據其認為適當?shù)钠渌蛩亍?/p>
ICC – 05-2010 11 / 29
仲裁程序
第13條
案卷移交仲裁庭
秘書處應在仲裁庭組成后立即將案卷移交仲裁庭，但以秘書處在此階段要求支付的預付金已經如數(shù)交納為前提。第14條 仲裁地
１
仲裁地由仲裁院確定，但當事人另有約定者除外。２
經與各當事人協(xié)商，仲裁庭可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c開庭和舉行會議，但當事人另有約定者除外。３
仲裁庭可以在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c進行合議。第15條 程序規(guī)則
１
仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄，本規(guī)則沒有規(guī)定的，受當事人商定的規(guī)則管轄，或當事人未商定時，受仲裁庭決定的規(guī)則管轄，而是否援引適用于該仲裁的國內法中的程序規(guī)則則在所不問。２
在任何情形下，仲裁庭應當公平和公正行事，確保各當事人均有合理的陳述機會。第16條 仲裁語言
當事人對仲裁語言沒有約定的，仲裁庭應當在適當考慮包括合同所用語言在內的所有情況后決定使用一種或數(shù)種語言進行仲裁。ICC – 05-2010 12 / 29 第17條
適用的法律規(guī)則
１
當事人有權自由約定仲裁庭處理案件實體問題所應適用的法律規(guī)則。當事人對此沒有約定的，仲裁庭將決定適用其認為適當?shù)姆梢?guī)則。２
在任何情況下，仲裁庭均應考慮合同的規(guī)定以及有關的貿易慣例。３
只有當當事人同意授權時，仲裁庭才有權充當友好調停人或公平善意地做出決定。
第18條
審理范圍書；程序時間表 1 收到秘書處轉來的案卷后，仲裁庭應根據書面材料或者會同當事人并依據他們最近提交的意見，擬定一項文件，界定其審理范圍。該文件應包括下列內容： a）當事人的全稱和基本情況；
b）在仲裁過程中產生的通知或通訊應送達的當事人地址；
c）當事人各自的請求和要求的救濟摘要，在盡可能的程度上應說明仲裁請求或反請求的金額； d）待決事項清單，但仲裁庭認為不適宜時除外； e）仲裁員的全名、基本情況和地址； f）仲裁地；以及
g）應適用的具體程序規(guī)則，若當事人授權仲裁庭充當友好調停人或授予公平善意決定 權，亦應注明。２
審理范圍書應當經當事人和仲裁庭簽署。仲裁庭應當在收到案卷之日起兩個月內向仲裁院提交經當事人和仲裁員簽署的審理范圍書。如經仲裁庭要求，并說明理由，或如仲裁院認為必要，仲裁院可決定延長該期限。３
若任何當事人拒絕參與擬定或簽署審理范圍書，該審理范圍書應提交仲裁院批準。審理范圍書按第18條第（２）款被簽署或經仲裁院批準后，仲裁將繼續(xù)進行。４
在擬定審理范圍書時或緊隨其后，經與當事人協(xié)商，仲裁庭將以一份獨立文件的形式制定一個臨時時間表，以供進行仲裁程序時遵循，同時應將其告知仲裁院和各當事人。此后對該臨時時間表的任何修改都應通知仲裁院和各當事人。
ICC – 05-2010 13 / 29 第19條 新請求
在審理范圍書被簽署或經仲裁院批準之后，任何當事人均不得在審理范圍書之外提出新請求或反請求，除非仲裁庭在考慮該項新請求或反請求的性質、仲裁進行的階段以及其他有關情況之后予以準許。第20條
確定案件事實
１
仲裁庭應采用適當?shù)姆椒ㄔ诒M可能短的時間內確定案件事實。２
在審閱了當事人提交的書面陳述及其所依據的所有文件后，經任何當事人的要求，或雖無此要求時，仲裁庭可自行決定開庭審理案件。３
在當事人到場或雖未到場但已被適當傳喚的情況下，仲裁庭可以詢問證人、當事人委派的專家或其他人員。４
仲裁庭經與當事人協(xié)商可以聘請一名或數(shù)名專家，明確其權限范圍并接收其作出的報告。經一方當事人請求，應給予雙方當事人機會，在開庭審理時向仲裁庭聘請的專家質證。５
仲裁庭可以在程序進行的任何階段傳喚當事人提交額外的證據。６
仲裁庭可以僅根據當事人提交的書面材料裁決案件，但有當事人請求開庭審理時除外。７
仲裁庭可以采取措施保護商業(yè)秘密及保密信息。第21條 開庭
１
案件決定開庭審理的，仲裁庭應當以適當方式通知當事人在指定的時間到指定地點出席開庭審理。２
任何當事人經適當傳喚無正當理由而未出庭的，仲裁庭有權繼續(xù)進行仲裁程序。ICC – 05-2010 14 / 29 ３
開庭審理由仲裁庭全面負責，所有當事人均有權參加開庭。非經仲裁庭和當事人同意，本案當事人以外的任何人均不得出席。４
當事人可以親自出庭，也可委托代表參加開庭。而且，當事人亦可聘請顧問予以協(xié)助。第22條 程序終結
１
仲裁庭認為已經給予當事人合理的陳述機會后，應當宣布程序終結。在此之后，當事人不得再提交任何材料或意見，也不得提交任何證據，除非仲裁庭自己要求或授權提交上述材料。２
仲裁庭在宣告程序終結的同時，應當告知秘書處仲裁庭根據第27條的規(guī)定將裁決書草案提交仲裁院核閱的大致時間。該時間若需延長，仲裁庭應通知秘書處。第23條
保全措施與臨時措施
１
除非當事人另有約定，案卷移交仲裁庭后，經當事人申請，仲裁庭可以裁令實施其認為適當?shù)呐R時措施或保全措施。仲裁庭可以要求提出請求的當事人提供適當?shù)膿?，以作為裁令采取該等措施的條件。這些措施應采用裁令的形式，說明依據的理由，或者在仲裁庭認為適當?shù)臅r候，采用裁決的形式。２
在案卷移送仲裁庭之前，或在此之后適當?shù)那樾蜗?，當事人可向有管轄權的司法機關申請采取臨時措施或保全措施。當事人向司法機關申請采取該等措施，或申請執(zhí)行仲裁庭作出的前述裁令，均不視為對仲裁協(xié)議的破壞或放棄，并不得影響由仲裁庭保留的有關權力。該等申請以及司法機關采取的任何措施都必須毫無遲延地通知秘書處。秘書處應將這些情況通知仲裁庭。
ICC – 05-2010 15 / 29
裁 決
第24條 裁決及期限 1 仲裁庭必須作出終局裁決的期限為6個月。該期限自仲裁庭最后一個成員在審理范圍書上簽名之日或者最后一個當事人在其上的簽名之日起算，或者，在第18條第（３）款的情況下，自秘書處通知仲裁庭仲裁院已批準審理范圍書之日起算。2 仲裁院可經仲裁庭要求并說明理由或在其認為必要時自行決定延長該期限。第25條 作出裁決
１
仲裁庭由數(shù)名仲裁員組成的，應根據多數(shù)意見作出裁決。如果不能形成多數(shù)意見，裁決將由首席仲裁員獨自作出。２
裁決應說明其所依據的理由。３
裁決應視為在仲裁地并于裁決書中載明的日期作出。第26條 和解裁決
若當事人在案卷按第13條規(guī)定移交仲裁庭之后達成和解，經當事人要求并經仲裁庭同意，應將其和解內容以和解裁決的形式錄入裁決書。第27條
仲裁院核閱裁決書
仲裁庭應在簽署裁決書之前，將其草案提交仲裁院。仲裁院可以對裁決書的形式進行修改，并且在不影響仲裁庭自主決定權的前提下，提醒仲裁庭注意實體問題。裁決書形式未經仲裁院批準，仲裁庭不得作出裁決。ICC – 05-2010 16 / 29 第28條
裁決書的發(fā)送、交付與執(zhí)行
１
裁決書一經作出，秘書處即應將仲裁庭簽署的裁決書文本發(fā)送各當事人，但當事人各方或一方必須在此之前向國際商會繳清全部仲裁費用。２
在任何時候，經當事人請求，秘書長均應為其提供核對無誤的裁決書復制本，但當事人以外的其他人無權獲取。３
根據本條第（１）款發(fā)送裁決書，當事人即已放棄了仲裁庭以任何其他形式發(fā)送裁決和交存裁決的可能。４
根據本規(guī)則制作的裁決書應向秘書處提交一份原件存檔。５
仲裁庭和秘書處應當協(xié)助當事人履行此后的一切必要手續(xù)。６
凡裁決書對當事人均有約束力。通過將爭議提經本規(guī)則仲裁，各當事人負有毫無遲延地履行裁決的義務，并且在法律許可的范圍內放棄了任何形式的追索權, 但以該放棄為有效作出為條件。第29條
裁決書的更正與解釋 １
仲裁庭可以自行更正裁決書中的謄抄、計算、打印錯誤或者其他類似性質的錯誤，但該等更正必須在裁決書作出之日后30天內提交仲裁院批準。２
當事人要求更正第29條第（１）款所述錯誤的請求，或者要求解釋裁決書的請求，必須在其收到裁決書之日后30天內提交秘書處并按第3條第（1）款的規(guī)定提供相應的份數(shù)。該請求應當轉送仲裁庭。仲裁庭應給予其他當事人一個短的期限，一般不超過該當事人收到請求之后30天，提交評論。若仲裁庭決定更正或解釋裁決書，仲裁庭應當在對方當事人評論期限屆滿后30天內，或仲裁院規(guī)定的其他期限內，向仲裁院提交決定草案。ICC – 05-2010 17 / 29 ３
更正或解釋裁決書的決定應采用附件的形式，它將構成裁決書的一部分。第25、27和28條的規(guī)定在細節(jié)上作必要修正后適用于此類決定。
費 用
第30條
仲裁費預付金
１
在收到仲裁申請書后，秘書長可以要求申請人臨時繳付一定數(shù)額的預付金，以支付審理范圍書擬定之前的仲裁開支。２
仲裁院應根據已向其提交的仲裁請求和反請求盡早確定可用于支付仲裁員報酬和開支以及國際商會管理費的預付金數(shù)額。該數(shù)額在仲裁過程中可以隨時調整。在仲裁請求之外還提交了反請求的，仲裁院可以為仲裁請求和反請求分別確定預付金數(shù)額。３
仲裁院確定的預付金應當由申請人和被申請人各半支付。按照第30條第（１）款支付的任何臨時預付金均應如數(shù)充抵。然而，若對方當事人沒有支付其應付份額，任何一方當事人均可預付仲裁請求或反請求的全部預付金。仲裁院根據第30條第（２）款分別確定預付金數(shù)額的，各當事人應各自繳納其預付金。４
仲裁預付金沒有按要求繳納的，經與仲裁庭協(xié)商，秘書長可以要求仲裁庭暫停工作，并為此規(guī)定一個不少于15日的期限，期限屆滿，相關的仲裁請求或反請求視為已被撤回。如果當事人反對這一辦法，它必須在前述期限內提出請求，要求仲裁院對此作出決定。本規(guī)定不妨礙該當事人在將來另一程序中重新提出同樣的仲裁請求或反請求。5 如果一方當事人要求抵銷仲裁請求或反請求，只要此要求需要仲裁庭考慮額外事項，則該抵銷要求將按一項單獨的請求計算仲裁預付金數(shù)額。第31條 決定仲裁費
１
仲裁費包括仲裁院按照仲裁程序開始時適用的收費表確定的仲裁員報酬、仲裁員開支和國際商會管理費，也包括仲裁庭聘請專家的費用和開支以及當事人為進行仲裁而發(fā)生的合理的法律費用和其它費用。
ICC – 05-2010 18 / 29 ２
基于案件的特殊情況，在其認為必要時，仲裁院確定的仲裁員報酬數(shù)額可以高于或低于按照仲裁收費表計算出的數(shù)額。除由仲裁院確定的費用外，其他有關費用的事項可由仲裁庭在程序進行的任何階段作出決定。３
最終裁決中應確定仲裁費用，決定由何方承擔此費用或明確各方分擔此費用的比例。
其 他
第32條 期限的修改 １
當事人可以協(xié)議縮短本規(guī)則所規(guī)定的期限。但在仲裁庭組成后達成的該等協(xié)議須經仲裁庭批準方可生效。２
為了保證仲裁庭或仲裁院可以完成本規(guī)則項下的職責，仲裁院在其認為必要時可以自行延長根據第32條第（１）款修改的期限。第33條 棄權
當事人對本規(guī)則、適用于程序的其他規(guī)則、仲裁庭的任何指示或者仲裁協(xié)議中有關仲裁庭組成或程序進行的任何要求未被遵循的情況/事項沒有表示反對，而繼續(xù)進行仲裁程序的，視為已經放棄異議權。第34條 免責
仲裁員、仲裁院及其成員、國際商會及其職員和國際商會國家委員會不因與仲裁有關的任何作為或疏忽對任何人承擔責任。第35條 一般規(guī)則
對于本規(guī)則沒有明確規(guī)定的任何事項，仲裁院和仲裁庭都應當根據本規(guī)則的精神辦理，并應盡一切努力確保裁決能夠依法執(zhí)行。ICC – 05-2010 19 / 29
附件一
國際商會國際仲裁院章程
第1條 職能 １
國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）的職能是保證國際商會仲裁規(guī)則的實施，為此，它享有一切必須的權力。２
作為一個自治機構，它獨立履行這些職責，完全獨立于國際商會及其任何部門。３
其委員獨立于國際商會的國家委員會。
第2條
仲裁院的組成
仲裁院由主席一人、副主席數(shù)人、委員若干人和替補委員若干人（被集體指定為委員）組成。仲裁院由秘書處（國際商會國際仲裁院秘書處）協(xié)助工作。第3條 任命 １
主席由國際商會理事會根據國際商會執(zhí)行局的推薦選舉產生。２
國際商會理事會從仲裁院委員或其他人士中任命仲裁院副主席。３
每一個國家委員會推薦一名委員，國際商會理事會據此予以聘任。４
理事會可以根據仲裁院主席的建議聘任替補委員若干人。５
委員(就本段而言,委員也包括主席,副主席和替換委員)任期3年。若委員有不能繼續(xù)履行其職責的情況，理事會另行任命一人接替其任期余下部分的工作。在執(zhí)行委員會的建議下,理事會可以決定延長委員的任期.ICC – 05-2010 20 / 29 第4條
仲裁院全體會議
仲裁院全體會議由主席主持，主席缺席時，由其指定的一名副主席主持。討論必須有至少6名委員出席方為有效。根據多數(shù)表決原則作出決定，贊成與反對的票數(shù)相等時，主席有終決投票權。第5條 委員會
仲裁院可以設立一個或數(shù)個委員會，并對委員會的職能和組成作出安排。第6條 保密
仲裁院的工作屬保密性質，參與這些工作的任何人，不論其以何等身份參與，都必須尊重這一工作性質。仲裁院制定有關制度，規(guī)定何人可以參與仲裁院和委員會會議，何人有權接觸向仲裁院及其秘書處提交的資料。
第7條
仲裁規(guī)則的修訂
仲裁院修訂規(guī)則的任何建議都應先提交仲裁委員會，然后再上報國際商會執(zhí)行局和理事會批準。
ICC – 05-2010 21 / 29
附件二
國際商會國際仲裁院內部規(guī)則
第1條
國際仲裁院工作的保密性 １
國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）的會議，無論是全體會議還是仲裁院委員會會議，都僅向其委員和秘書處公開。２
但是，在個別情況下，仲裁院主席可以邀請其他人員參加。參加人員必須尊重仲裁院工作的保密性質。３
提交仲裁院的文件或其在程序進行過程中擬制的文件僅向仲裁院委員、秘書處及仲裁院主席準許參加會議的人員提供。４
仲裁院主席或秘書長可以準許從事國際貿易法科研工作的研究人員了解裁決書及其他的一般性文件，但備忘錄、筆記、意見陳述及當事人寄送的仲裁程序范圍內的文件除外。５
除非受益人表示承擔尊重對所獲文件保密的義務，并承諾未經仲裁院秘書長同意不會公開其內容，否則其請求將不予準許。６
對于每件提交國際商會仲裁規(guī)則管轄的案件，秘書處都應將裁決書、審理范圍書、仲裁院的決定以及秘書處的有關通信文書存入仲裁院檔案館。7 當事人或仲裁員提交的所有文件、通訊或往來信件均可銷毀，除非當事人或仲裁員在秘書處規(guī)定的期限內書面要求返還。有關的支出和費用全部由該當事人或仲裁員承擔。第2條
國際仲裁院成員參加國際商會仲裁
１
仲裁院主席和秘書處人員不得在國際商會仲裁案件中擔任仲裁員或當事人顧問。ICC – 05-2010 22 / 29 ２
仲裁院不得任命副主席或仲裁院委員擔任仲裁員。但他們可以由一個或數(shù)個當事人指定或根據當事人同意的其他程序擔任該職務，必須經過仲裁院的確認。３
仲裁院主席、副主席、委員或秘書處人員不論以何等身份與仲裁院待決程序有牽連的，都應當在知悉該等牽連后立即通知仲裁院秘書長。４
涉及牽連的人不得參加仲裁院對該程序的討論或決定；無論何時對相關事項進行評論，均不得在場。５
涉及牽連的人不得接收與該程序有關的任何有實質性內容的材料或信息。第3條
仲裁院委員與國際商會國家委員會的關系
１
鑒于其身份的關系，仲裁院委員獨立于將其推薦給國際商會理事會的國家委員會。２
另外，仲裁院委員應對該等國家委員會保密，不得透露其因委員身份獲悉的關于個案的任何信息，但仲裁院主席或秘書長要求他們特別告知其國家委員會者，不在此限。第4條
仲裁院委員會
１
根據國際商會仲裁規(guī)則第1條第（４）款及其章程（附件一）第５條的規(guī)定，仲裁院茲設立一個仲裁院委員會。２
委員會成員由一名主席和兩名以上委員組成。仲裁院主席擔任委員會主席。主席缺席時，由其指定的一名仲裁院副主席，在個別情況下，也可由其指定的一名仲裁院委員，擔任委員會主席。３
委員會的其他兩名委員由仲裁院從仲裁院副主席或其他委員中任命。在每次全體會議上，仲裁院將指定在下一次全體會議之前參加委員會會議的人員。４
委員會由其主席召集舉行會議。有兩名委員出席即為有效。ICC – 05-2010 23 / 29 ５
(a)仲裁院應確定可以由委員會決定的事項。(b)委員會的決定根據一致意見原則作出。
(c)委員會不能作出決定或認為宜于暫緩決定時，應將案件移交給下一次全體會議，并提出其認為適當?shù)慕ㄗh。
(d)委員會的決定應在下一次全體會議上告知仲裁院。第5條
仲裁院秘書處 １
秘書長缺席時可以授權副秘書長和/或總顧問分別根據國際商會仲裁規(guī)則第9條第（２）款、第28條第（２）款和第30條第（１）款的規(guī)定確認仲裁員、核定裁決書復本和要求支付臨時預付金。２
經仲裁院批準，秘書處可以向當事人和仲裁員發(fā)出通知或其他文件，告知有關情況；或為仲裁程序的正常進行發(fā)出必要的通知或文件。秘書處可以在國際商會巴黎總部之外另設分處。秘書處應當保留由秘書長所指定的各分處的名單。仲裁請求可以提交到秘書處或其任何一個分處。秘書處在秘書長，副秘書長或總顧問的指導下，可以在國際商會秘書處巴黎總部或其任何一個分處履行其在國際商會仲裁規(guī)則下的職責。第6條
仲裁裁決書核閱
在根據國際商會仲裁規(guī)則第27條核閱裁決書草案時，仲裁院應在可行的范圍內考慮仲裁地的強制性法律規(guī)定。
ICC – 05-2010 24 / 29
附件三 仲裁費用和報酬
第1條
費用預付金 １
請求按照國際商會仲裁規(guī)則（“國際商會規(guī)則”）開始仲裁必須同時繳付管理費預付金3000美元。該費用概不退還，但將充抵申請人應付的費用預付金。２
秘書長根據國際商會規(guī)則第30 條第（１）款確定的費用臨時預付金數(shù)額一般不超過管理費、按照請求金額確定的仲裁員最低報酬（按后述收費表）以及預計仲裁庭擬定審理范圍書花費的可報銷開支數(shù)額的總和。如果請求沒有具體數(shù)額，將由秘書長自主決定臨時預付金數(shù)額。申請人繳付的臨時預付金將充抵國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）規(guī)定的應由其承擔的費用預付金份額。３
一般說來，在審理范圍書簽署或經仲裁院批準并制作臨時時間表之后，根據國際商會規(guī)則第30條第（４）款的規(guī)定仲裁庭將只對已經足額繳付了應付費用預付金的仲裁請求或反請求進行審理。４
仲裁院根據國際商務規(guī)則第30 條第（２）款確定的費用預付金由仲裁員報酬、仲裁員的仲裁開支和管理費組成。５
當事人應當以現(xiàn)金全額支付其費用份額。但是，如果其份額超出仲裁院間或確定的數(shù)額，該超出部分當事人可通過銀行擔保支付。６
已經全部支付了仲裁院為其確定的應付部分的費用預付金的當事人，可以根據國際商會規(guī)則第30條第（３）款的規(guī)定以銀行擔保的方式支付其他當事人應付未付的預付金份額。７
當仲裁院根據國際商會規(guī)則第30條第（２）款分別確定了費用預付金時，秘書處應要求當事人為各自的請求繳納預付金。８
由于分別確定仲裁預付金數(shù)額，當為任何一方當事人的請求單獨確定的預付金數(shù)額超過先前確定的總額一半時（對于據以分別確定預付金的同一請求和反請求而言），超出部分可以通過銀行擔保的方式支付。若單獨的預付金數(shù)額后來有所增加，至少增加部分的一半應當以現(xiàn)金支付。ICC – 05-2010 25 / 29 ９
秘書處將制定相應條款對當事人根據前述規(guī)定以銀行擔保支付預付金作出規(guī)定。10 依照國際商會規(guī)則第30條第（２）款的規(guī)定，費用預付金可以在仲裁過程中任何時候予以調整，同時應特別考慮爭議金額波動、預計的仲裁員開支數(shù)額變化或仲裁程序困難程度和復雜程度增加這些因素。11 在各當事人或其中之一按照仲裁庭確定的數(shù)量支付足夠的費用預付金以供支付仲裁庭確定并由其最終決定的專家報酬和開支后，仲裁庭決定的專家咨詢方能開始。仲裁庭應負責確保當事人支付該等報酬和開支。第2條
費用和報酬
１
沒有表明爭議金額的，仲裁院應當根據后述收費表自主決定仲裁員報酬，且國際商會規(guī)則第31條第（２）款的規(guī)定同樣適用。２
仲裁院在確定仲裁員報酬時，應當考慮仲裁員的勤勉、所花費的時間、程序進展速度和爭議的復雜程度這些因素，在規(guī)定的范圍內確定數(shù)額，在個別情況下（國際商會規(guī)則第31條第（２）款），其數(shù)額可以高于或低于規(guī)定限額。３
案件交由數(shù)位仲裁員審理的，仲裁院有權自主地將報酬總額提至最高限額，它一般不超過一位仲裁員報酬的3倍。４
仲裁員報酬和開支應當按照國際商會規(guī)則的規(guī)定專門由仲裁院確定。當事人與仲裁員之間的單獨報酬安排違背國際商會規(guī)則的規(guī)定。５
在每一仲裁案件中，仲裁院都將按照后述收費表確定管理費，沒有表明爭議金額的，由仲裁院自主決定。在個別情況下，仲裁院所確定管理費金額可低于或高于根據收費表所得數(shù)字，但一般不超過收費表的最高限額。此外，如果各當事人要求，或應一方當事人要求而得到其他當事人默許，將仲裁案件暫時中止.作為前提條件，仲裁院可以在收費表規(guī)定之外要求另行支付管理費。6 如果仲裁案件未作出最終裁決即已終止，仲裁院將自主確定仲裁費用，同時考慮仲裁程序已進行的階段和其他相關情況。ICC – 05-2010 26 / 29 ７
若當事人根據國際商會規(guī)則第29條第（２）款提出請求，仲裁院可以確定支付仲裁庭的額外報酬和支出，并將當事人提前向國際商會以現(xiàn)金全額支付預付金作為向仲裁庭轉交其申請的前提條件。仲裁院在批準仲裁庭的決定時自主確定應支付給仲裁員的報酬。８
仲裁前根據國際商會友好解決糾紛的規(guī)則(ADR)曾進行過友好協(xié)商調解的，調解管理費的一半將抵作仲裁管理費。9 支付給仲裁員的費用不包括任何可能的增值稅（VAT）或其他稅費以及相關關稅。當事人有義務支付此類稅費。但是，此類稅款或費用的收取僅為仲裁員和當事人之間的事宜。第3條
國際商會作為任命權力機構
任何請求國際商會作為任命權力機構的行為必須和聯(lián)合國國際貿易法委員會(UNCITRAL)中指定國際商會作為任命權力機構的規(guī)則或其他臨時仲裁程序一致，并同時支付2500美元，該筆費用概不退還。未支付該筆費用，任何請求均不予考慮。對于任何其他服務，國際商會將根據相應的服務自行確定管理費用，最多不超過10,000美元。第4條
管理費和仲裁員報酬收費表 下述管理費和仲裁員報酬收費表自2010年5月1日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規(guī)則的何種版本，一律按此收費表計費。2 在計算管理費和仲裁員報酬時，對爭議數(shù)額中各相繼部分計算得出的金額應當相加，但爭議金額超過5億美元時，管理費將按統(tǒng)一費用113,215美元收取。
ICC – 05-2010 27 / 29 ICC – 05-2010 28 / 29
一、管理費
爭議金額（美元）不超過 自 50 001 自 100 001 自 200 001 自 500 001 自 1 000 001 自 2 000 001 自 自 自 自 自 5 000 001 10 000 001 30 000 001 50 000 001 80 000
000 至 100 000 至 200 000 至 500 000 至 1 000 000 至 2 000 000 至 5 000 000 000
至
000 30 000
至
000 50 000
至
000 80 000
至
000
至 500 000
管理費
（*）000美元
4.73% 2.53% 2.09% 1.51% 0.95% 0.46%
0.25% 0.10% 0.09% 0.01% 0.0035%
《聯(lián)合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則》
第一章 緒則
適用范圍* 第1條
1.凡各方當事人同意，不論一項確定的法律關系是合同關系還是非合同關系，彼此之間與此有關的爭議應根據《聯(lián)合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則》提交仲裁的，此類爭議均應按照本《規(guī)則》進行解決，但須服從各方當事人可能協(xié)議對本《規(guī)則》作出的修改。
2.除非各方當事人約定適用本《規(guī)則》某一版本，否則應推定雙方當事人于2010年8月15日之后訂立的仲裁協(xié)議適用仲裁程序開始之日現(xiàn)行有效的本《規(guī)則》。在2010年8月15日之后通過接受該日之前所作要約而訂立仲裁協(xié)議的，此推定不適用。
3.仲裁應按照本《規(guī)則》進行，但本《規(guī)則》任一條款與仲裁所適用的某項法律規(guī)定相抵觸，且各方當事人又不得背離該法律規(guī)定的，以該法律規(guī)定為準。
通知和期間計算
第2條
1.通知包括通知書、函件或建議，可通過任何能夠提供或容許傳輸記錄的通信手段進行傳輸。
2.凡一方當事人已為此目的專門指定某一地址，或者仲裁庭已同意指定某一地址的，均應按該地址將任何通知送達該當事人；照此方式遞送的，視為收到通知。使用傳真或電子郵件等電子方式的，只能將通知遞送到按上述方式指定或同意指定的地址。
3.沒有指定地址或沒有同意指定地址的，(a)通知直接交給收件人，即為收到；或者
(b)通知遞送到收件人的營業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即視為收到。
* 合同中的示范仲裁條款載于本《規(guī)則》附件。4.經合理努力仍無法根據第2款或第3款遞送通知的，用掛號信或以能夠提供遞送記錄或試圖遞送記錄的方式，將通知遞送到收件人最后一個為人所知的營業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即應視為已收到通知。
5.根據第2款、第3款或第4款遞送通知的日期，或者根據第4款試圖遞送通知的日期，應視為已收到通知的日期。以電子方式傳遞通知的，通知發(fā)出的日期視為已收到通知的日期，但以電子方式傳遞的仲裁通知除外，仲裁通知視為已收到的日期，只能是其抵達收件人電子地址的日期。
6.本《規(guī)則》規(guī)定的期間，應自收到通知之日的次日起算。期間的最后一天是收件人住所或營業(yè)地法定假日或非營業(yè)日的，期間順延至其后第一個營業(yè)日。期間持續(xù)階段的法定假日或非營業(yè)日應計入期間。仲裁通知
第3條
1.提起仲裁的一方或多方當事人（以下稱“申請人”）應向另一方或多方當事人（以下稱“被申請人”）遞送仲裁通知。
2.仲裁程序應視為自被申請人收到仲裁通知之日起開始。3.仲裁通知應包括下列各項：(a)將爭議提交仲裁的要求；(b)各方當事人的名稱和聯(lián)系方式；(c)指明所援引的仲裁協(xié)議；
(d)指明引起爭議的或與爭議有關的任何合同或其他法律文書，無此類合同或文書的，簡單說明相關關系；
(e)對仲裁請求作簡單說明，涉及金額的，指明其數(shù)額；(f)尋求的救濟或損害賠償；
(g)各方當事人事先未就仲裁員人數(shù)、仲裁語言和仲裁地達成協(xié)議的，提出這方面的建議。4.仲裁通知還可包括：
(a)第6條第1款中述及的關于指派指定機構的建議；(b)第8條第1款中述及的關于指定一名獨任仲裁員的建議；(c)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書。
5.任何關于仲裁通知充分性的爭議不得妨礙仲裁庭的組成，最終應由仲裁庭解決。對仲裁通知的答復 第4條
1.被申請人應在收到仲裁通知30天內向申請人遞送對仲裁通知的答復，其中應包括：
(a)每一被申請人的名稱和聯(lián)系方式；
(b)對仲裁通知中根據第3條第3款(c)項至(g)項所載信息內容的答復； 2.對仲裁通知的答復還可包括：
(a)任何關于根據本《規(guī)則》組成的仲裁庭缺乏管轄權的抗辯；(b)第6條第1款中述及的關于指派指定機構的建議；(c)第8條第1款中述及的關于指定一名獨任仲裁員的建議；(d)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書；
(e)提出反請求或為抵消目的而提出請求的，對其作簡單說明，包括在有關情況下指明所涉金額以及所尋求的救濟或損害賠償；
(f)被申請人對不是申請人的仲裁協(xié)議當事人提出請求的，第3條規(guī)定的仲裁通知。
3.任何關于被申請人未遞送對仲裁通知的答復或者關于對仲裁通知的不完整答復或遲延答復的爭議，均不得妨礙仲裁庭的組成，最終均應由仲裁庭解決。代理和協(xié)助
第5條
每一方當事人可由其選定的人員出任代理人或助理人。此類人員的姓名和地址必須通知各方當事人和仲裁庭。此種通知必須說明所作指定是為了代理目的還是為了協(xié)助目的。對于出任一方當事人代理人的人員，仲裁庭可自行或應任何一方當事人的請求，隨時要求按照仲裁庭決定的方式出具對該代理人的授權證據。指派和指定機構
第6條
1.除非各方當事人已就選擇指定機構達成約定，否則一方當事人可隨時提名一個或數(shù)個機構或個人，包括海牙常設仲裁法院（以下稱“常設仲裁院”）秘書長，由其中之一擔任指定機構。2.在其他各方當事人收到根據第1款的提名后30天內，如果各方當事人未能就選擇指定機構達成約定，任何一方當事人均可請求常設仲裁院秘書長指派指定機構。
3.本《規(guī)則》規(guī)定一方當事人必須在一期限內將某一事項提交指定機構處理而指定機構尚未約定或指派的，該期限自一方當事人啟動對指定機構的約定或指派程序之日起暫停計算，直至達成此種約定或指派之日。
4.指定機構拒不作為，或者指定機構收到一方當事人請求指定仲裁員的申請后30天內未指定一名仲裁員、在本《規(guī)則》規(guī)定的其他任何期限內不作為，或者在收到一方當事人要求一名仲裁員回避的申請后的合理時間內未就該申請作出決定的，任何一方當事人均可請求常設仲裁院秘書長指派替代指定機構，但第41條第4款述及的情形除外。
5.指定機構和常設仲裁院秘書長行使本《規(guī)則》對其規(guī)定的職責，可要求任何一方當事人和仲裁員向指定機構和常設仲裁院秘書長提供其認為必需的信息，并以其認為適當?shù)姆绞浇o予各方當事人以及在可能情況下給予仲裁員陳述意見的機會。與指定機構和常設仲裁院秘書長的所有此種往來函件也應由發(fā)件人提供給其他各方當事人。
6.請求指定機構依照第8條、第9條、第10條或第14條指定一名仲裁員的，提出請求的當事人應向指定機構發(fā)送仲裁通知副本，對仲裁通知已作答復的，還應發(fā)送該答復副本。
7.指定機構應注意到任何有可能保證指定獨立、公正仲裁員的考慮，并應考慮到指定一名與各方當事人國籍不同的仲裁員的可取性。第二章 仲裁庭的組成 仲裁員人數(shù)
第7條
1.各方當事人未事先約定仲裁員人數(shù)，并且在被申請人收到仲裁通知后30天內各方當事人未就只應指定一名仲裁員達成約定的，應指定三名仲裁員。2.雖有第1款規(guī)定，一方當事人提出指定獨任仲裁員的提議而其他各方當事人未在第1款規(guī)定的時限內對此作出答復，并且有關的一方或多方當事人未根據第9條或第10條指定第二名仲裁員的，指定機構可根據第8條第2款規(guī)定的程序，經一方當事人請求，指定獨任仲裁員，但指定機構須根據案情確定這樣做更適當。仲裁員的指定（第8條至第10條）
第8條
1.各方當事人已約定將指定獨任仲裁員，而在其他各方當事人收到指定獨任仲裁員的建議后30天內各方當事人未就選擇獨任仲裁員達成約定的，經一方當事人請求，應由指定機構指定獨任仲裁員。
2.指定機構應盡速指定獨任仲裁員。在進行指定時，除非當事人約定不使用名單法，或指定機構依其裁量權決定該案件不宜使用名單法，否則指定機構應使用下述名單法：
(a)指定機構應將至少列有三個人名的相同名單分送每一方當事人；(b)收到名單后15天內，每一方當事人可刪除其反對的一個或數(shù)個人名，按其選擇順序排列名單上剩余人名之后，將名單送還指定機構；
(c)上述期限屆滿后，指定機構應從送還名單上經認可的人名中，按各方當事人所標明的選擇順序，指定一人為獨任仲裁員；
(d)由于任何原因，無法按這一程序進行指定的，指定機構可行使裁量權指定獨任仲裁員。第9條
1.指定三名仲裁員的，每一方當事人應各指定一名仲裁員。第三名仲裁員應由已被指定的兩名仲裁員選定，擔任仲裁員首席仲裁員。
2.一方當事人收到另一方當事人指定一名仲裁員的通知書后，未在30天內將其所指定的仲裁員通知另一方當事人的，該另一方當事人可請求指定機構指定第二名仲裁員。
3.指定第二名仲裁員后30天內，兩名仲裁員未就首席仲裁員人選達成約定的，應由指定機構按照第8條規(guī)定的指定獨任仲裁員的同樣方式，指定首席仲裁員。第10條
1.為第9條第1款之目的，在須指定三名仲裁員且申請人或被申請人為多方當事人的情況下，除非各方當事人約定采用其他方法指定仲裁員，否則多方當事人應分別作為共同申請人或共同被申請人，各指定一名仲裁員。2.各方當事人約定組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)不是一名或三名的，應按照各方當事人約定的方法指定仲裁員。
3.未能根據本《規(guī)則》組成仲裁庭的，經任何一方當事人請求，指定機構應組成仲裁庭，并可為此撤銷任何已作出的指定，然后指定或重新指定每一名仲裁員，并指定其中一人擔任首席仲裁員。** 第11條規(guī)定的獨立性聲明范文載于本《規(guī)則》附件。
仲裁員披露情況和回避**（第11條至13條）第11條
可能被指定為仲裁員的人，應在與此指定有關的洽談中披露可能對其公正性和獨立性產生有正當理由懷疑的任何情況。仲裁員應自其被指定之時起，并在整個仲裁程序期間，毫無延遲地向各方當事人以及其他仲裁員披露任何此種情況，除非此種情況已由其告知各方當事人。第12條
1.如果存在可能對任何仲裁員的公正性或獨立性產生有正當理由懷疑的情況，均可要求該仲裁員回避。
2.一方當事人只能根據其指定仲裁員之后才得知的理由，對其所指定的仲裁員提出回避。
3.仲裁員不作為，或者仲裁員因法律上或事實上的原因無法履行其職責的，應適用第13條中規(guī)定的程序申請仲裁員回避。第13條
1.一方當事人意圖對一名仲裁員提出回避，應在被要求回避的仲裁員的任命通知書發(fā)給該當事人后15天內，或在該當事人得知第11條和第12條所提及的情況后15天內，發(fā)出其回避通知。
2.回避通知應發(fā)給其他各方當事人、被要求回避的仲裁員以及其他仲裁員?；乇芡ㄖ獞f明提出回避的理由。
3.一方當事人對一名仲裁員提出回避，其他各方當事人可以附議。該仲裁員也可在回避提出后辭職。無論是其中哪一種情況，均不表示提出回避的理由成立。
4.自回避通知發(fā)出之日起15天內，如果其他當事人不同意該回避，或者被要求回避的仲裁員不辭職，提出回避的當事人可以堅持要求回避。在這種情況下，該當事人應自回避通知發(fā)出之日起30天內，請求指定機構就回避申請作出決定。替換仲裁員
第14條
1.在不違反第2款的情況下，只要仲裁程序進行過程中有必要替換仲裁員，即應適用第8條至第11條規(guī)定的指定或選定被替換仲裁員的程序，指定或 選定一名替代仲裁員。在指定擬被替換仲裁員的過程中，即使一方當事人未行使其指定或參與指定的權利，該程序仍應適用。
2.經一方當事人請求，如果指定機構確定，鑒于案情特殊，有理由取消一方當事人指定替代仲裁員的權利，在給予各方當事人和其余仲裁員發(fā)表意見的機會之后，指定機構可以：(a)指定替代仲裁員；或(b)在審理終結后，授權其他仲裁員繼續(xù)進行仲裁并作出決定或裁決。在替換仲裁員的情況下繼續(xù)進行審理
第15條
如果一名仲裁員被替換，應從被替換的仲裁員停止履行職責時所處的階段繼續(xù)進行程序，除非仲裁庭另有決定。免責
第16條
除蓄意不當行為外，在適用法律允許的最大限度內，各方當事人放棄以與本仲裁有關的作為或不作為為由，向仲裁員、指定機構以及仲裁庭指定的任何人提出任何索賠。第三章 仲裁程序 通則
第17條
1.在不違反本《規(guī)則》的情況下，仲裁庭可以其認為適當?shù)姆绞竭M行仲裁，但須平等對待各方當事人，并在仲裁程序適當階段給予每一方當事人陳述案情的合理機會。仲裁庭行使裁量權時，程序的進行應避免不必要延遲和費用，并為解決當事人爭議提供公平有效的程序。
2.仲裁庭一經組成，在請各方當事人發(fā)表意見后，仲裁庭即應根據實際情況盡快確定仲裁臨時時間表。任何期間，不論是本《規(guī)則》規(guī)定的還是當事人約定的，仲裁庭均可請各方當事人發(fā)表意見后隨時予以延長或縮短。3.如有任何一方當事人在仲裁程序的適當階段請求開庭審理，仲裁庭應開庭審理，由證人包括專家證人出示證據，或進行口頭辯論。未提出此種請求的，仲裁庭應決定是進行開庭審理，還是根據書面文件和其他資料進行程序。4.一方當事人應將其提交仲裁庭的所有函件發(fā)送其他各方當事人。除仲裁庭可以根據適用法另外允許的情形外，所有此類函件應同時發(fā)送。5.仲裁庭可根據任何一方當事人的請求，允許將一個或多個第三人作為一方當事人并入仲裁程序，前提是此種人是仲裁協(xié)議的一方當事人，除非仲裁 庭在給予各方當事人，包括擬被并入仲裁程序的一人或多人陳述意見的機會后認定，由于并入仲裁程序會對其中任何一方當事人造成損害而不應準許此種并入。對于仲裁程序如此涉及到的所有當事人，仲裁庭可作出單項裁決，也可作出若干項裁決。仲裁地
第18條
1.各方當事人未事先約定仲裁地的，仲裁庭應根據案情確定仲裁地。裁決應視為在仲裁地作出。
2.仲裁庭可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c進行合議。除非各方當事人另有約定，仲裁庭還可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c為其他任何目的舉行會議，包括進行開庭審理。語言
第19條
1.在不違反各方當事人約定的情況下，仲裁庭應在其被指定后迅速確定仲裁程序中將使用的一種或數(shù)種語言。此決定應適用于仲裁申請書、答辯書和任何進一步書面陳述；進行開庭審理的，亦適用于開庭審理中將使用的一種或數(shù)種語言。
2.仲裁庭可下達指令，任何附于仲裁申請書或答辯書的文件，以及任何在仲裁程序進行過程中提交的補充文件或物證，凡是用其原語文提交的，均應附具各方當事人所約定的或仲裁庭所確定的一種或數(shù)種語言的譯文。仲裁申請書
第20條
1.申請人應在仲裁庭確定的期間內，以書面形式向申請人和每一名仲裁員遞送仲裁申請書。申請人可選擇將第3條述及的仲裁通知當作仲裁申請書對待，只要該仲裁通知同樣符合本條第2款至第4款的要求。2.申請書應包括以下各項：(a)各方當事人的名稱和聯(lián)系方式；(b)支持本仲裁請求的事實陳述；(c)爭議點；
(d)尋求的救濟或損害賠償；
(e)支持本仲裁請求的法律依據或觀點。3.引起爭議或與爭議有關的任何合同或其他法律文書副本，以及仲裁協(xié)議副本，應附于仲裁申請書之后。
4.仲裁申請書應盡可能附具申請人所依據的所有文件和其他證據，或附注說明擬提交的這些文件和證據。答辯書
第21條
1.被申請人應在仲裁庭確定的期間內，以書面形式向申請人和每一名仲裁員遞送答辯書。被申請人可選擇將其對第4條述及的仲裁通知的答復當作答辯書對待，只要對該仲裁通知的答復同樣符合本條第2款的要求。2.答辯書應對仲裁申請書中(b)項至(e)項（第20條第2款規(guī)定）的特定內容作出答復。答辯書應盡可能附具被申請人所依據的所有文件和其他證據，或附注說明擬提交的這些文件和證據。
3.被申請人可在其答辯書中提出反請求或為抵消目的而提出請求，仲裁庭根據情況決定延遲有正當理由的，被申請人還可在仲裁程序后一階段提出反請求或為抵消目的而提出請求，前提是仲裁庭對此擁有管轄權。4.第20條第2款至第4款的規(guī)定應適用于反請求、根據第4條第2款(f)項提出的請求，以及為抵消目的而提出的請求。對仲裁請求或答辯的變更
第22條
在仲裁程序進行過程中，當事人可更改或補充其仲裁請求或答辯，包括更改或補充反請求或為抵消目的而提出的請求，除非仲裁庭考慮到所提出的更改或補充過遲或對其他當事人造成損害，或者考慮到其他任何情況，認為不宜允許此種更改或補充。但是，對仲裁請求或答辯提出更改或補充，包括對反請求或為抵消目的而提出的請求提出更改或補充，不得使更改后或補充后的仲裁請求或答辯超出仲裁庭的管轄權。對仲裁庭管轄權的抗辯
第23條
1.仲裁庭有權力對其自身管轄權作出裁定，包括對與仲裁協(xié)議的存在或效力有關的任何異議作出裁定。為此目的，構成合同一部分的仲裁條款，應作為獨立于合同中其他條款的一項協(xié)議對待。仲裁庭作出合同無效的裁定，不應自動造成仲裁條款無效。
2.對仲裁庭無管轄權的抗辯，至遲應在答辯書中提出，涉及反請求或為抵消目的而提出的請求的，至遲應在對反請求或對為抵消目的而提出的請求的 答復中提出。一方當事人已指定或參與指定一名仲裁員，不妨礙其提出此種抗辯。對仲裁庭超出其職權范圍的抗辯，應在所指稱的超出仲裁庭職權范圍的事項在仲裁程序期間出現(xiàn)后盡快提出。仲裁庭認為延遲有正當理由的，可在上述任一情形中準許延遲提出抗辯。
3.對于第2款述及的抗辯，仲裁庭既可作為先決問題作出裁定，也可在實體裁決書中作出裁定。對于涉及仲裁庭管轄權的任何異議，即使法院審理待決，仲裁庭仍可繼續(xù)進行仲裁程序并作出仲裁裁決。進一步書面陳述
第24條
仲裁庭應決定，除仲裁申請書和答辯書之外，還應要求各方當事人提交何種進一步書面陳述，或者各方當事人可提交何種進一步書面陳述，并應確定遞送這些書面陳述的期間。期間
第25條
仲裁庭確定的遞送書面陳述（包括仲裁申請書和答辯書）的期間不得超過45天。但是，仲裁庭認為延長期間有正當理由的，可以延長該期間。臨時措施
第26條
1.經一方當事人請求，仲裁庭可準予臨時措施。
2.臨時措施是仲裁庭在下達決定爭議的終局裁決之前的任何時候下令一方當事人采取的任何臨時性措施，比如且不限于：(a)爭議未決之前維持或恢復現(xiàn)狀；
(b)采取行動防止，或者避免采取行動造成：㈠當前或即將發(fā)生的損害，或㈡對仲裁過程本身的妨礙；
(c)為以后使用資產執(zhí)行仲裁裁決提供一種資產保全手段；或者(d)保全與解決爭議可能有關的實質性證據。
3.當事人請求根據第2款(a)項至(c)項采取臨時措施，應使仲裁庭確信：(a)如果不下令采取此種措施，所造成的損害可能無法通過損害賠償裁決加以充分補償，而且此種損害大大超出如果準予采取此種措施可能給該措施所針對的一方當事人造成的損害；并且(b)請求方當事人有在仲裁請求實體上獲勝的合理可能性。對此種可能性的判定，不得影響仲裁庭以后作出任何裁定的裁量權。
4.對于根據第2款(d)項請求采取臨時措施，第3款(a)項和(b)項的要求只應在仲裁庭認為適當?shù)南薅葍冗m用。
5.經任何一方當事人申請，仲裁庭可修改、中止或終結其準予的臨時措施，或者在特殊情況下并經事先通知各方當事人，仲裁庭可自行主動修改、中止或終結其準予的臨時措施。
6.一方當事人提出臨時措施請求，仲裁庭可要求其為該措施提供適當擔保。7.請求或準予臨時措施所依據的情況發(fā)生任何重大變化的，仲裁庭可要求任何一方當事人迅速披露此種情況。
8.如果仲裁庭事后確定，在當時的情況下本不應準予臨時措施，則提出臨時措施請求的一方當事人可能須對此種措施給任何一方當事人造成的任何費用和損失承擔賠償責任。仲裁庭可在程序進行期間隨時就此種費用和損失作出裁決。
9.任何一方當事人向司法當局提出臨時措施請求，不得視為與仲裁協(xié)議不符，或視為放棄仲裁協(xié)議。證據
第27條
1.每一方當事人應對其仲裁請求或答辯所依據的事實負舉證責任。2.當事人提出的就任何事實問題或專業(yè)問題向仲裁庭作證的證人，包括專家證人，可以是任何個人，無論其是否為仲裁的一方當事人或是否與一方當事人有任何關系。除非仲裁庭另有指示，證人陳述，包括專家證人陳述，可以書面形式呈遞，并由其本人簽名。
3.在仲裁程序進行期間的任何時候，仲裁庭均可要求各方當事人在應由仲裁庭決定的期限內出示文件、證物或其他證據。
4.仲裁庭應就所出示證據的可采性、關聯(lián)性、實質性和重要性作出決定。開庭審理
第28條
1.進行開庭審理的，仲裁庭應將開庭日期、時間和地點充分提前通知各方當事人。2.對證人包括對專家證人的聽訊或訊問，可按照仲裁庭確定的條件或方式進行。
3.各方當事人未另外約定的，審理不公開進行。仲裁庭可在任何證人包括專家證人作證時，要求其他證人包括其他專家證人退庭，但證人包括專家證人為仲裁一方當事人的，原則上不應要求其退庭。
4.對證人包括對專家證人的訊問，仲裁庭可指示采用電信方式（例如視頻會議）進行，不要求其親自到庭。仲裁庭指定的專家
第29條
1.經與各方當事人協(xié)商后，仲裁庭可指定獨立專家一人或數(shù)人以書面形式就仲裁庭需決定的特定問題向仲裁庭提出報告。仲裁庭確定的專家職責范圍應分送各方當事人。
2.原則上，專家應在接受任命之前向仲裁庭和各方當事人提交一份本人資質說明以及本人公正性和獨立性聲明。各方當事人應在仲裁庭規(guī)定的時間內，向仲裁庭說明其對專家資質、公正性或獨立性是否持有任何反對意見。仲裁庭應迅速決定是否接受任何此種反對意見。專家任命之后，一方當事人對專家資質、公正性或獨立性提出反對意見，只能依據該當事人在專家任命作出之后才意識到的原因。仲裁庭應迅速決定將采取何種可能的行動。3.各方當事人應向專家提供任何有關資料，或出示專家可能要求其出示的任何有關文件或物件供專家檢查。一方當事人與專家之間關于要求提供資料和出示文件或物件的必要性的任何爭議，應交由仲裁庭決定。
4.仲裁庭應在收到專家報告時將報告副本分送各方當事人，并應給予各方當事人以書面形式提出其對該報告的意見的機會。當事人應有權查閱專家在其報告中引以為據的任何文件。
5.專家報告提交后，經任何一方當事人請求，專家可在開庭時聽詢，各方當事人應有機會出庭并質詢專家。任何一方當事人均可在此次開庭時委派專家證人出庭，就爭議點作證。本程序應適用第28條的規(guī)定。缺席審理
第30條
1.在本《規(guī)則》或仲裁庭確定的期間內：
(a)申請人未遞送仲裁申請書，不表明充分理由的，仲裁庭應下令終止仲裁程序，除非尚有未決事項可能需作出決定，且仲裁庭認為就未決事項作出決定是適當?shù)模?b)被申請人未遞送對仲裁通知的答復或答辯書，不表明充分理由的，仲裁庭應下令繼續(xù)進行仲裁程序，不遞送答復或答辯書之事本身不應作為承認申請人主張對待；申請人未就反請求或為抵消目的而提出的請求提交答辯書的，也適用本項規(guī)定。
2.一方當事人經根據本《規(guī)則》適當通知后仍未出庭，不就此表明充分理由的，仲裁庭可繼續(xù)進行仲裁程序。
3.一方當事人經仲裁庭適當請求仍未在規(guī)定期間內出示文件、證物或其他證據，不就此表明充分理由的，仲裁庭可依據已提交給仲裁庭的證據作出裁決。開庭終結
第31條
1.仲裁庭可詢問各方當事人是否有任何進一步證據要提出、是否有其他證人要聽訊或是否有其他材料要提交，沒有的，仲裁庭即可宣布開庭終結。2.仲裁庭認為因特殊情形有必要的，可自行決定或經一方當事人申請后決定，在作出仲裁裁決之前的任何時候重新進行開庭審理。放棄異議權
第32條
凡一方當事人未能迅速對不遵守本《規(guī)則》或仲裁協(xié)議任何要求的任何情形提出異議的，應視為該當事人放棄提出此種異議的權利，除非該當事人能夠證明，其在當時情況下未提出異議有正當理由。第四章 裁決 決定
第33條
1.仲裁員不止一名的，仲裁庭的任何仲裁裁決或其他決定均應以仲裁員的多數(shù)作出。
2.關于程序問題，達不到多數(shù)或者經仲裁庭授權，首席仲裁員可單獨作出決定，但仲裁庭可作出任何必要修訂。裁決的形式和效力
第34條
1.仲裁庭可在不同時間對不同問題分別作出仲裁裁決。2.所有仲裁裁決均應以書面形式作出，仲裁裁決是終局的，對各方當事人均具有拘束力。各方當事人應毫不延遲地履行所有仲裁裁決。
3.仲裁庭應說明裁決所依據的理由，除非各方當事人約定無須說明理由。4.裁決書應由仲裁員簽名，并應載明作出裁決的日期和指明仲裁地。仲裁員不止一名而其中有任何一名仲裁員未簽名的，裁決書應說明未簽名的理由。
5.裁決可經各方當事人同意后予以公布，為了保護或實施一項法定權利，或者涉及法院或其他主管機構法律程序的，也可在法定義務要求一方當事人披露的情況下和限度內予以公布。
6.仲裁庭應將經仲裁員簽名的裁決書發(fā)送各方當事人。適用法律，友好和解人 第35條
1.仲裁庭應適用各方當事人指定適用于實體爭議的法律規(guī)則。各方當事人未作此項指定的，仲裁庭應適用其認為適當?shù)姆伞?/p>
2.只有在各方當事人明確授權仲裁庭的情況下，仲裁庭才應作為友好和解人或按照公平合理的原則作出裁決。
3.所有案件中，有合同條款的，仲裁庭均應按照合同條款作出裁決，并應考慮到適用于有關交易的任何商業(yè)慣例。和解或其他終止程序的理由
第36條
1.裁決作出之前，各方當事人就爭議達成和解協(xié)議的，仲裁庭應下令終止仲裁程序，或者經各方當事人請求并經仲裁庭接受，應記錄此項和解協(xié)議并按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決。仲裁庭無須就此項裁決說明理由。2.裁決作出之前，仲裁程序并非由于第1款提及的原因而不必繼續(xù)或不可能繼續(xù)的，仲裁庭應將其下達程序終止令的意圖通知各方當事人。仲裁庭有權力下達此項命令，除非尚有未決事項可能需作出決定，且仲裁庭認為就未決事項作出決定是適當?shù)摹?/p>
3.仲裁程序終止令或按照和解協(xié)議條款作出的仲裁裁決書，經仲裁員簽名后，應由仲裁庭發(fā)送各方當事人。按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決書的，應適用第34條第2款、第4款和第5款的規(guī)定。裁決書的解釋 第37條
1.一方當事人可在收到裁決書后30天內，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭對裁決書作出解釋。
2.裁決書的解釋應在收到請求后45天內以書面形式作出。裁決書的解釋應構成裁決書的一部分，并應適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。裁決書的更正
第38條
1.一方當事人可在收到裁決書后30天內，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭更正裁決書中的任何計算錯誤、任何筆誤或排印錯誤，或任何類似性質的錯誤或遺漏。仲裁庭認為此項請求有正當理由的，應在收到請求后45天內作出更正。
2.仲裁庭可在發(fā)送裁決書后30天內，自行主動作出此種更正。
3.此種更正應以書面形式作出，并應構成裁決書的一部分。應適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。補充裁決
第39條
1.一方當事人可在收到終止令或裁決書后30天內，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭就仲裁程序中提出而仲裁庭未作決定的請求作出裁決或補充裁決。
2.仲裁庭認為裁決或補充裁決請求有正當理由的，應在收到請求后60天內作出裁決或補充完成裁決。如有必要，仲裁庭可延長其作出裁決的期限。3.作出此種裁決或補充裁決時，應適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。費用定義
第40條
1.仲裁庭應在最終裁決書中并在其認為適當?shù)牧硪粵Q定中確定仲裁費用。2.“費用”一詞僅包括：
(a)按每一仲裁員分別開列并由仲裁庭根據第41條自行確定的仲裁庭收費；(b)仲裁員所花費的合理旅費和其他開支；
(c)仲裁庭征詢專家意見的合理費用和所需其他協(xié)助的合理費用；(d)證人的合理旅費和其他開支，以仲裁庭核準的開支額度為限；(e)各方當事人所花費的與仲裁有關的法律費用和其他費用，以仲裁庭確定的此種費用的合理數(shù)額為限；
(f)指定機構的任何收費和開支，以及常設仲裁院秘書長的收費和開支。3.對于第37條至第39條述及的任何裁決書的解釋、更正或補充完成，仲裁庭可收取第2款(b)項至(f)項述及的費用，但不得額外收費。仲裁員的收費和開支
第41條
1.仲裁員的收費和開支數(shù)額應合理，需考慮到爭議金額、案件復雜程度、仲裁員花費的時間以及其他任何有關案情。
2.有指定機構，且該指定機構對確定國際案件仲裁員收費適用或已聲明將適用某一收費表或特定方法的，仲裁庭確定其收費時，應在仲裁庭認為適合案情的額度內，考慮到該收費表或方法。
3.仲裁庭組成后，仲裁庭應將其如何確定收費和開支的提議，包括仲裁庭打算適用的任何費率，迅速通知各方當事人。收到該提議后15天內，任何一方當事人均可將該提議提請指定機構審查。收到審查請求后45天內，如果指定機構認為仲裁庭的提議與第1款不一致，指定機構應對該提議作出任何必要調整，該調整對仲裁庭具有約束力。
4.(a)向各方當事人通知根據第40條第2款(a)項和(b)項確定的仲裁員收費和開支時，仲裁庭還應解釋相應金額的計算方式。
(b)收到仲裁庭收費和開支確定方法后15天內，任何一方當事人均可將此種確定方法提請指定機構審查。未約定或未指派指定機構的，或者指定機構在本《規(guī)則》列明的期限內不作為的，應由常設仲裁院秘書長審查。(c)如果指定機構或常設仲裁院秘書長認為仲裁庭確定的費用和開支與仲裁庭根據第3款提議的費用和開支（及其任何調整）不一致，或者明顯過高，指定機構或常設仲裁院秘書長應在收到審查請求后45天內，對仲裁庭的確定方法作出任何必要調整，使之符合第1款規(guī)定的標準。任何此種調整均對仲裁庭具有約束力。
(d)仲裁庭應將任何此種調整寫入裁決書，裁決書已下達的，應適用第38條第3款規(guī)定的程序對裁決書作出更正，完成此種調整。
5.在根據第3款或第4款進行的整個程序中，仲裁庭應根據第17條第1款繼續(xù)進行仲裁。6.根據第4款提請的審查，不得影響裁決書中除仲裁庭收費和開支之外的其他任何事項的裁決，也不得延遲除仲裁庭收費和開支的確定之外裁決書所有部分的承認和執(zhí)行。費用分擔
第42條
1.仲裁費用原則上應由敗訴一方或敗訴各方負擔。但是，仲裁庭考慮到具體案情，認為分攤費用合理的，仲裁庭可裁決在當事人之間分攤每一項此種費用。
2.仲裁庭應在最終裁決書中，或者在其認為適當?shù)钠渌魏尾脹Q中，裁決一方當事人須根據費用分攤決定向另一方當事人支付的任何數(shù)額。費用預付
第43條
1.仲裁庭可在其成立時要求各方當事人預繳相等數(shù)額款項，以此作為第40條第2款(a)項至(c)項述及費用的預付金。
2.仲裁程序進行過程中，仲裁庭可要求各方當事人預繳補充預付款。3.已約定或指派指定機構的，在一方當事人請求且指定機構也同意履行職責時，仲裁庭應同指定機構協(xié)商后方能確定任何預付款或補充預付款的數(shù)額，指定機構可就此項預付款或補充預付款的數(shù)額向仲裁庭提出其認為適當?shù)娜魏我庖姟?/p>
4.要求預付的款項未在接到付款要求后30天內繳齊的，仲裁庭應將此事通知各方當事人，以便一方或多方當事人可繳付要求交付的款項。不繳付此款項的，仲裁庭可下令暫?；蚪K止仲裁程序。
5.仲裁庭應在下達終止令或作出最終裁決后，將所收預付款賬單送交各方當事人，并將任何未用余額退還各方當事人。
附件
合同中的示范仲裁條款
任何爭議、爭執(zhí)或請求，凡由于本合同而引起的或與之有關的，或由于本合同的違反、終止或無效而引起的或與之有關的，均應按照《聯(lián)合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則》仲裁解決。注：各方當事人應當考慮增列：
(a)指定機構應為……[機構名稱或人名]； 18(b)仲裁員人數(shù)應為……[一名或三名]；(c)仲裁地應為……[城市和國家]；(d)仲裁程序中使用的語言應為……。可考慮增列的放棄聲明
注：如果當事人希望排除可能根據適用法律對仲裁裁決提出的追訴，可以考慮加上一則條文，大意如下文所提議，但須考慮到此種排除條文的效力和條件取決于適用法律。放棄
各方當事人放棄其就一項裁決向任何法院或其他主管機構提起任何形式追訴的權利，但根據適用法律放棄無效的除外。根據《規(guī)則》第11條作出的獨立性聲明范文 無情況披露
本人公正不偏，獨立于每一方當事人，今后亦將如此行事。盡本人所知，過去、現(xiàn)在均不存在會對本人公正性或獨立性產生有正當理由懷疑的任何情形。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種情形，本人當迅速通知各方當事人和其他仲裁員。有情況披露
本人公正不偏，獨立于每一方當事人，今后亦將如此行事。根據《聯(lián)合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則》第11條，謹此附上有關以下方面的聲明：(a)本人過去、現(xiàn)在與各方當事人在專業(yè)、業(yè)務和其他方面的關系，和(b)其他任何有關情形。[列入聲明]本人確認，這些情形不影響本人的獨立性和公正性。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種進一步關系或情形，本人當迅速通知各方當事人和其他仲裁員。
注：任何一方當事人均可考慮要求仲裁員對獨立性聲明作出如下補充：
本人確認，根據本人目前掌握的情況，本人可以投入必要時間，按照本《規(guī)則》確定的時限，勤勉、高效地進行本案仲裁。
第三篇：跟單信用證業(yè)務實習
實習報 告
實習名稱： 跟單信用證業(yè)務實習系部名稱： 經濟管理學院 專業(yè)班級： 國際經濟與貿易 學生姓名：
學號： 200920432151指導教師： 陳躍雪
實習總 結
一、實習目的在當前國際經濟與貿易快速發(fā)展的形式下，信用證已經成為最重要的結匯和付款方式。所以通過實訓，使同學能夠了解信用證各當事人與合同當事人之間的關系，掌握信用證各條款的內容，并能結合合同等文件對信用證進行分析和審核，從而了解在一筆貿易中，買方對賣方在單據方面的制作要求，以便作好制單工作的各種前期準備工作。確保順利結匯等。
二、實習內容
1、信用證項下匯票、提單等出口結匯單據商業(yè)單據的繕制。
2、信用證項下的原產地證等出口結匯管理單據的繕制。
3、自行擬定業(yè)務買賣雙方進行整套單據的業(yè)務的操作，以及自行申請開立信用證。
三、實習過程
1、在一周的時間里，學習和實踐了對跟單信用證相關單據的填寫和繕制。學會了開立銀行賬戶流程、銀行承兌匯票流程、票匯業(yè)務流程、信用證業(yè)務流程。在同學和老師的幫助下，順利的完成了對信用證申請書、信開形式的信用證、匯票、投保單、商業(yè)發(fā)票、信用證申請書、信開形式的信用證等單據的正確填寫。
2、掌握各單據填寫的基本要求及注意事項，并且也理解了各單據的作用，以及一些類似單據的異同。更深一步的了解跟單信用證的運用方法和交易流程，同時也了解了與本專業(yè)相關的內容。把所學的理論知識充分運用到實踐中。
3、對一些信用證的相關案例進行分析，鞏固和補充專業(yè)知識，加深對專業(yè)知識的理解和應用。
四、實習體會
一周的信用證實習結束了，在這一周里我受益匪淺。這次實習鍛煉了我的實踐能力也充實了自己的知識面。通過這兩周短暫的實習，我感觸頗多，得到了許多新的認識，對許多問題也多了一層深層次的思考。原來自己對專業(yè)知識的不扎實在這次實習中得到了彌補，但同時也帶來了些許不便。在這次信用證的實習中，我學會了對海運提單、形式發(fā)票、商業(yè)發(fā)票、訂貨合同、原產地證書等相關貿易證書和單據的填寫。在填寫中出現(xiàn)了許多錯誤，但在老師和同學的幫助下，在發(fā)現(xiàn)自己的不足之后及時得到了改正。實習，顧名思義，在實踐中實習。在經過這一段時間的鍛煉后我了解了怎樣將自己所學的應用于實踐中。首先，自己必須有必要的理論知識。在理論上掌握信用證項下各單據的內容和作用，這
樣才能掌握最基本的填寫基礎。在信用證的相關單據內容上應該正確掌握，并且著重的了解貿易雙方的義務和責任的關系，熟知相關有關跟單信用證的條款，同時也應該了解一些相應的處理貿易糾紛問題的法律和國際慣例來作為補充的知識。最后，我還來到了位于回龍觀大街的中國工商銀行，就實訓中遇到的在哪里可以查詢到掛失的承兌匯票問題，咨詢了銀行的大堂經理張先生，張經理告訴我銀行承兌匯票票據持有人因票據被盜、遺失或者滅失，可以向法院申請公示催告。而銀行或企業(yè)在承兌匯票公示催告期間買入該票據，則不能取得票據權利。為了防止買入已被公示催告的承兌匯票，可在買入之前，即時登陸公示催告信息網站——中國法院網，查詢法院公告信息。目前工行在本行票據管理系統(tǒng)中錄入網站上傳的公示催告票據信息，各基層行辦理票據業(yè)務時只要使用本行票據管理系統(tǒng)，系統(tǒng)就會進行自動檢索，提示告知買入的票據是否被公示催告。目前中國法院網和《人民法院報》上有專欄刊登銀行承兌匯票票據公示催告的信息，但卻不是我國刊登此類信息唯一指定平臺。因此，不可避免地會發(fā)生刊登在其他報紙上的公示催告信息沒有被及時發(fā)現(xiàn)的情況，導致善意第三人買入已被公示催告，甚至已被除權判決的票據，從而使自身的利益得不到法律保護。鑒于此，中國亟待建立一個能及時、完整的刊登全部公示催告票據的信息平臺，使票據交易能在有法治保護的環(huán)境下安全進行。張經理的耐心解答，使我對于信用證有了更全面深入的了解。
邱瑞/圖
在實習的第一天中遇到了許多問題，在填寫銀行承兌協(xié)議時，對簽發(fā)日期和到期日期如何填寫心里有些不解。在此以后，深深的意識到了自己專業(yè)知識的有限。原以為這些是些很簡單的填寫，沒想到自己會出現(xiàn)許多錯誤。在各種單據的銜接問題和相關業(yè)務的聯(lián)系問題上自己也沒有完全弄清楚。這在于平時對專業(yè)知識的掌握不扎實，而且在相關的知識面也很狹窄。意識到此類錯誤，在以后的填寫中會加以注意和改正，并且要從最基本的專業(yè)知識開始鞏固。伴著對單據填寫從陌生到逐漸熟悉的過程，第一天的實習就這樣悄悄過去了。
有著在第一天實習的獲得一些教訓和經驗，第二天的實習慢慢的步入了正軌。知道自己應該哪些地方要注意，并對其他的一些要求也能深一步的了解了。而在填寫開立信用證申情書時又遇到了麻煩。整張單據都是英語，這對于一個英語水平有限，尤其專業(yè)英語水平很差的我來說真是一大難題。此時我深深的意識到在英語方面下功夫的重要性和緊迫性。不能讓最基本的知識缺陷和不足而影響我對專業(yè)知識和技巧的掌握。既然缺點已經顯露出來就要及時加以改正和彌補。另外自己對專業(yè)的貿易術語的理解上有些偏差，這些缺點會在不斷的實踐中加以改進。
接下來的幾天實習里雖然也會出現(xiàn)以往有過的錯誤，偶爾也會因為自己的粗心導致填寫上的錯誤，但是主要的技巧和相關要求已基本掌握，欠缺的是對專業(yè)知識和填寫單據的熟練程度不夠，在此點上以后加以注意和練習，嚴格要求自己要細心的保質保量的完成實習任務。在第三天的實訓中，練習填寫了不可撤銷可轉讓信用證和不可撤銷循環(huán)信用證的相關單證，學到了可轉讓和循環(huán)信用證可以按需求搭配在一起使用。值得注意的是，信用證的開立要與合同相符，做到單證一致，單單一致等在審核安居是一定要做到小心細致，不能掉以輕心，要避免不該發(fā)生的貿易損失發(fā)生。在分析案例的同時又進一步的鞏固了專業(yè)知識，而且也使填制的單據得到了充分的應用并糾正了一些細小錯誤。
五、自我總結
剛開始做跟單員時可能會很累，記得之前看過一句話，作者說含淚播種比含笑收獲，學會總結他
人的工作經驗和自身的工作經驗，遇到困難時以便可以鎮(zhèn)定應對。同時也可以不斷提高工作效率。
在以后的跟單學習中還是前面的那句話，我想只有把書本上的知識與實際相結合起來，才能慢慢把它轉變成我以后工作的能力。由于我們還沒到公司進行實習，一些知識點對我來說還是抽象化的，而上課認真聽講和完成作業(yè)是我們獲得經驗的一種方式，此外還可以通過上網、圖書館等方式學習更多的書本上沒有的跟單知識。
一周的實訓結束了，在各位老師的指導下和自己的學習中，我想在工作之前我們要學習的還有很多，我們應該努力的學習專業(yè)知識，多參加學校的專業(yè)技能比賽和做好班級及系院的工作，逐漸提高辦事能力，在平時的學習生活中培養(yǎng)我們商業(yè)頭腦。我想不管以后是選擇創(chuàng)業(yè)還是就業(yè)，選擇做跟單員還是業(yè)務員，趁著在學校的大好時光，且書到用時方恨少，我們都必須學會有效利用學校的學習資源等優(yōu)勢，努力學習為我們以后的工作打好基礎。
第四篇：國際單證員跟單信用證
跟單信用證
跟單信用證---國際銀行界提供的這種服務形式，促進了國際貿易的發(fā)展。跟單信用證的發(fā)展削弱了貨主的風險，其根本的作用是能夠保證賣方得到貨款，買方得到貨物。然而，需要信用證涉及到的各方---銀行、買方、賣方必須誠實可信。
跟單信用證的操作流程簡單，當買方從國外進口貨物時，向本國銀行申請開具向賣方（或信用證的受益方）付款的信用證，賣方根據銷售合同規(guī)定的運輸方式，將能夠證明貨物已經出運而且符合信用證要求的文件交與銀行議付。證明貨物出運的主要單據是提單，除此之外還有一些雙方約定的單據，如原產地證明、商業(yè)發(fā)標、保險單等。
那么，銀行在跟單信用證體系中起什么作用呢？當開證行收到全套符合要求的文件后，開證行會將約定的貨款付給賣方（或受益人）。通常，開證行要求賣方將單據交給其本國的銀行，該銀行作為議付行。議付行將全套完整的單據郵寄給開證行，開證行將這些文件轉交給買方（開證申請人）。
為使跟單信用體系運轉良好，削弱賣方和買方的風險，賣方提供給銀行的文件必須具有可靠性和真實性，而且執(zhí)行貿易合同的承運人必須是值得信賴的。當然，銀行本身的可信度也是一個重要因素。在一般情況下，如果賣方提供的文件符合跟單信用證的要求，銀行則履行付款義務。但是銀行不擔保文件的真實性和可靠性。如果銀行發(fā)現(xiàn)單據不符或文件失效，這時跟單信用證就失效了。銀行審核單據的正確性時非常謹慎，單據之間內容是否相符，單據與信用證是否相符，這是銀行接受議付或拒付或拒絕議付的根本原因。
跟單信用證體系下，銀行操作的是單據而不是貨物。例如，銀行處理原產地證明時，并沒有考慮貨物的實際狀態(tài)，銀行只考慮文件內容是否符合信用證要求。但是，有些文件銀行是不予考慮的，如印刷在提單背面的條款，銀行處理單據的準則是國際商會500號出版物《跟單信用證統(tǒng)一慣例》。
在跟單信用證體系下，賣方和買方怎樣才能降低風險呢？
首先，必須認真繕制銷售合同。國際貿易是從訂立合同開始的，合同中應闡明買方申請開證時向銀行提出的條款，這些條款應該清晰、簡單可核實并且限制條款少。買方對運輸單據的規(guī)定要具體、如提單的種類、由誰簽發(fā)等。買方應明確規(guī)定對于貨的品名和包裝的描述，語言應清晰、明了、便于銀行審核單據。合同中應避免使用諸如“第一流的承運人”、“特定天氣狀況下裝船”之類的語言。當賣方向銀行提供的文件需要滿足上述語言要求時，議付行將無所適從，不得不征求申請人（買方）的意見，這必將造成議付延遲。除進口清關和官司方所要求的文件外，進口方（買方）不應要求過多的文件，因為文件越多，銀行遇到單證不符點的機會越大，這必將影響跟單信用證體系的順利運行。
其次，賣方收到信用證后，必須及時、認真地核查。通常，收到信用證后，賣方即根據銷售合同地條款開始備貨，準備出運。但是，當賣方根據銷售合同準備好單據提供給議付行時，發(fā)現(xiàn)單據不符合信用證的要求，銀行只能根據信用證議付，而對銷售合同一無所知。由此，必將造成議付失敗或有條件議付。如果賣方收到信用證衙及時與銷售合同比較，發(fā)現(xiàn)信用證有偏差，賣方可以通知買方更改信用證，上述麻煩是可以避免的。
最后要說明的是，貨主不要為了獲得清潔提單而向承運人出具保函。實際上，貨主都知道，應該使與貨物有關的單據真實地反映出貨物的實際情況。這不僅是銀行審核信用證時的要求，而且也是因為發(fā)生過利用單據進行詐騙的情況。但是，賣方為了獲取清潔提單，往往通過向承運人出具保函的方式要求承運人刪除批注。事實上，承運人有權對收到的待出運貨物狀態(tài)進行批注，因為這可以限制承運人承擔的責任。對于出具保函的做法，銀行方面十分反對。有些國家的法律是不承認這種保函的，而且認為這是欺詐行為，是賣方與承運人共同欺騙買方。真正的問題是，一旦這種保函落入買方手里，那么跟單信用證的操作就復雜化了。
第五篇：MT700開立跟單信用證說明
MT700格式開立跟單信用證
（1）27：Sequence of Total報文頁次
如果該跟單信用證條款能夠全部容納在該MT700報文中，那么該項目就填入“1/1”。如果該證由一份MT700報文和一份MT701報文組成，那么在MT700報文的“27”中填入“1/2”，在MT701報文的項目“27”中填入“2/2”?！来祟愅?。
（2）40A：Form of Documentary Credit跟單信用證形式
UCP600規(guī)定，所有信用證都是不可撤銷的。該項目內容有以下填法： ①IRREVOCABLE：不可撤銷的跟單信用證。
②IRREVOCABLE TRANSFERABLE：不可撤銷的可轉讓跟單信用證。③IRREVOCABLE STANDBY：不可撤銷的備用信用證。
詳細的轉讓條款應在項目“47a”中列明。
（3）20：Documentary Credit Number跟單信用證號碼
（4）23：Reference to Pre-Advice預先通知編號
如果采用此格式開立的信用證已被預先通知，此項目內應填入“PREADV/”，后跟預先通知的編號或日期。
（5）31C：Date of Issue開證日期
該項目列明開證行開立跟單信用證的日期。如果報文無此項目，那么開證日期就是該報文的發(fā)送日期。
（6）31D：Date and Place of Expiry到期日及到期地點
該項目列明跟單信用證最遲交單日期和交單地點。
（7）51a：Applicant Bank開證申請人的銀行
如果開證行和開證申請人的銀行不是同一家銀行，該報文使用該項目列明開證申請人的銀行。
（8）50：Applicant開證申請人
（9）59：Beneficiary受益人
（10）32B：Currency Code，Amount跟單信用證的貨幣及金額
（11）39A：Percentage Credit Amount Tolerance信用證金額浮動允許范圍 該項目列明信用證金額上下浮動最大允許范圍，用百分比表示。如：10/10，即允許上下浮動各不超過10%。
（12）39B：Maximum Credit Amount信用證金額最高限額
該項目用“MAXIMUM”或“NOT EXCEEDING”或 “UP TO”（后跟金額)表示跟單信用證金額最高限額。
（13）39C：Additional Amounts Covered附加金額
該項目列明信用證所涉及的附加金額，諸如保險費、運費、利息等。
（14）41a：Available With … By …指定的有關銀行及信用證兌付方式
該項目列明被授權對該證付款、承兌或議付的銀行及該信用證的兌付方式。①銀行表示方法：
當該項目代號為“41A”時，銀行用SWIFT BIC表示。
當該項目代號為“41D”時，銀行用行名地址表示。
如果信用證為自由議付信用證時，該項目代號應為“41D”，銀行用“ANY BANK IN …（地名/國名)”表示。
如果該信用證為自由議付信用證，而且對議付地點也無限制時，該項目代號應為“41D”，銀行用“ANY BANK”表示。
②兌付方式表示方法：
分別用下列詞句表示：
BY PAYMENT：即期付款
BY DEF PAYMENT：延期付款
BY ACCEPTANCE：遠期承兌
BY NEGOTIATION：議付
BY MIXED PAYMENT：混合付款
如果該證系延期付款信用證，有關付款的詳細條款將在項目“42P”中列明；如果該證系混合付款信用證，有關付款的詳細條款將在項目“42M”中列明。
（15）42C：Draft at …匯票付款期限
該項目列明跟單信用證項下匯票付款期限。
（16）42A：Drawee匯票付款人
該項目列明跟單信用證項下匯票的付款人。該項目內不能出現(xiàn)賬號。
（17）42M：Mixed Payment Details混合付款條款
該項目列明混合付款跟單信用證項下付款日期、金額及其確定的方式。
（18）42P：Deferred Payment Details延期付款條款
該項目列明只有在延期付款跟單信用證項下的付款日期及其確定的方式。
（19）43P：Partial Shipment分批裝運條款
該項目列明跟單信用證項下分批裝運是否允許。
（20）43T：Transshipment轉運條款
該項目列明跟單信用證項下貨物轉運是否允許。
（21）44A：Place of Taking in Charge/ Dispatch from…/Place of Receipt接管地/發(fā)運地/收貨地
44B：Place of Final Destination/For Transportation to…/Place of Delivery貨物發(fā)送最終目的地/運輸至…/交貨地
上兩項描述貨運中如使用多式聯(lián)運方式時，貨物最初的接管地或收貨地以及貨物最終的目的地或收貨地。
（22）44E：Port of Loading/Airport of Departure裝貨港口/起飛航空港 44F：Port of Discharge/Airport of Destination卸貨港口/目的地航空港
上兩項描述貨運單據中列明的海運方式下裝貨港口和卸貨港口的名稱或者是空運方式下始發(fā)航空港和目的地航空港的名稱。
（23）44C：Latest Date of Shipment最遲裝運日期
該項目列明最遲裝船、發(fā)運和接受監(jiān)管的日期。
（24）44D：Shipment Period裝運期
該項目列明裝船、發(fā)運和接受監(jiān)管期。
（25）45A：Description of Goods and/or Services貨物/勞務描述
價格條款，如FOB、CIF等，列在該項目中。
（26）46A：Documents Required單據要求
如果信用證規(guī)定運輸單據的最遲出單日期，該條款應和有關單據的要求在該項目中列明。
（27）47A：Additional Conditions附加條款
該項目列明信用證的附加條款。注意：當一份信用證由一份MT700報文和一至三份MT701報文組成時，項目“45a”、“46a”和“47a”的內容只能完整地出現(xiàn)
在某一份報文中（即在MT700或某一份MT701中)，不能被分割成幾部分分別出現(xiàn)在幾個報文中。
在MT700報文中，“45a”、“46a”和“47a”三個項目的代號應分別為“45A”、“46A”和“47A”，在報文MT701中，這三個項目的代號應分別為“45B”、“46B”和“47B”。
（28）71B：Charges費用負擔
該項目的出現(xiàn)只表示費用由受益人負擔。若報文無此項目，則表示除議付費、轉讓費外，其他費用均由開證申請人負擔。
（29）48：Period for Presentation交單期限
該項目列明在開立運輸單據后多少天內交單。若報文未使用該項目，則表示在開立運輸單據后21天內交單。
（30）49：Confirmation Instruction保兌指示
該項目列明給收報行的保兌指示。該項目內容可能出現(xiàn)下列某一代碼： CONFIRM：要求收報行保兌該信用證。
MAY ADD：收報行可以對該信用證加具保兌。
WITHOUT：不要求收報行保兌該信用證。
（31）53a：Reimbursing Bank償付行
該項目列明被開證行授權償付跟單信用證金額的銀行。該償付行可以是發(fā)報行的分行或收報行的分行，也可以是完全不同的另一家銀行。
只有下列情況是例外，即當該信用證是議付信用證，發(fā)報行與收報行之間開有單向直接賬戶（該賬戶幣別與信用證金額相同）時，如果報文不使用該項目，則表示將此賬戶用來償付。
（32）78：Instruction to the Paying/Accepting/Negotiation Bank給付款行、承兌行或議付行的指示
（33）57a：Advise through Bank通知行
如果該信用證需通過收報行以外的另一家銀行轉遞、通知或加具保兌后給受益人，該項目內填寫該銀行。
（34）72：Sender to Receiver Information附言
該項目可能出現(xiàn)的代碼:
/PHONBEN/：請用電話通知受益人（后跟電話號碼）。
/TELEBEN/：請用快捷有效的電訊通知受益人，包括SWIFT、傳真、電報、電傳。
單據翻譯舉例
Documents required
1.Original and four copies of signed commercial invoice
2.Full set of clean on board ocean bill of lading to the order of shipper blank
endorsed marked freight prepaid showing notify John Smith & Company 123 Main Street San Francisco
3.Negotiable insurance policy or certificate for at least 110 percent of invoice value,covering all risks, indicating loss, if any, payable in the United States in US dollars
所需單據：
1.已簽字的商業(yè)發(fā)票正本和四份副本
2.全套清潔已裝船海運提單，憑托運人指示，空白背書，標明運費預付，并通
知位于舊金山中央大街123號的John Smith公司
3.可轉讓的保險單或憑證，至少按發(fā)票價值110%投保一切險，標明如有任何
損失，在美國以美元支付
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