第一篇：大資管計(jì)劃合作協(xié)議(0804)

藍(lán)石資本聯(lián)盟

大資管計(jì)劃合作協(xié)議

甲方：

（以下簡稱：甲方）乙方：

（以下簡稱：乙方）丙方：

（以下簡稱：丙方）丁方：

（以下簡稱：丁方）戊方：

（以下簡稱：戊方）

本著優(yōu)勢互補(bǔ)，資源整合，互惠互利原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》以及其他法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，甲、乙各方就大資管計(jì)劃戰(zhàn)略合作，于【2014】年【8】月【

】日在昆明市達(dá)成合作協(xié)議，具體如下：

第一條 大資管計(jì)劃及目標(biāo)

大資管計(jì)劃：基于合作各方資源，圍繞現(xiàn)金流實(shí)體、實(shí)物及固定資產(chǎn)、客群資源，通過金融結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及商業(yè)模式優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)盤活，實(shí)體擴(kuò)張，資本溢價(jià)，共享合作收益，共建資本聯(lián)盟品牌。

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合作目標(biāo)：構(gòu)建資本與資源復(fù)合的創(chuàng)新泛金融平臺(tái) 第二條

合作形式

各方經(jīng)友好協(xié)商，同意聯(lián)合組建投資公司，依托各方資源開展大資管計(jì)劃業(yè)務(wù)合作。

各方持股比例：甲方代表持股35%，乙方代表持股20%,丙方代表持股15%，丁方代表持股15%，戊方代表持股15%，根據(jù)公司章程行使股東權(quán)利，及享有股東紅利。第三條

合作業(yè)務(wù)內(nèi)容

1、體系內(nèi)顧問服務(wù)：項(xiàng)目戰(zhàn)略管理、投融資顧問、投融資產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、投融資計(jì)劃擬定及實(shí)施、創(chuàng)新金融產(chǎn)品及商業(yè)模式設(shè)計(jì)。

2、體系內(nèi)外投融資服務(wù)：投融資項(xiàng)目控制、投融資項(xiàng)目資金監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)控制。

3、體系內(nèi)項(xiàng)目投行及資產(chǎn)管理關(guān)聯(lián)服務(wù)：基金、信托、集合債、私募債、VC、PE引進(jìn)，新三板、主板IPO，資產(chǎn)管理服務(wù)

4、圍繞項(xiàng)目的財(cái)顧、法顧服務(wù)：分別由藍(lán)石資本合作律所及財(cái)稅機(jī)構(gòu)專項(xiàng)簽約和服務(wù)。

5、資本聯(lián)盟運(yùn)營及會(huì)員管理：

（1）會(huì)員來源：各方資源、藍(lán)石資本戰(zhàn)略聯(lián)盟成員及高端會(huì)員及關(guān)聯(lián)企業(yè)貴賓

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（2）資本沙龍：每月度舉辦會(huì)員體系內(nèi)主題資本沙龍；

（3）會(huì)員財(cái)富管理服務(wù)：會(huì)員項(xiàng)目投資及融資服務(wù)，與各基金、信托、券商、私人銀行、諾亞財(cái)富、宜信財(cái)富的聯(lián)合財(cái)富管理服務(wù)。（4）會(huì)員定制及定制代理服務(wù)：醫(yī)養(yǎng)旅居服務(wù)：體系內(nèi)酒店項(xiàng)目的醫(yī)養(yǎng)旅居增值服務(wù)。

（5）其他會(huì)員增值服務(wù)：國際定制式會(huì)員服務(wù)：私人飛機(jī)、游艇、酒莊的旅行、參觀、體驗(yàn)預(yù)約及預(yù)訂服務(wù)；會(huì)員品鑒及藏品代理服務(wù)：會(huì)員頂級(jí)翡翠、名表、畫作、收藏品鑒賞。

第四條 組織結(jié)構(gòu)

云南**投資有限公司

下設(shè)：直管：

綜合管理部、金融事業(yè)部、項(xiàng)目事業(yè)部

**資本聯(lián)盟（CLUB平臺(tái)）

1、公司職責(zé)：投融資平臺(tái)構(gòu)建和資源價(jià)值兌現(xiàn)

2、崗位設(shè)置及崗位職責(zé)：

總經(jīng)辦：董事長兼總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理及董事若干（根據(jù)資源并入情況設(shè)計(jì)）

崗位職責(zé)：公司總決策，公司戰(zhàn)略制定及實(shí)施，資源整合，打造公司投融資團(tuán)隊(duì)。

綜合管理部：設(shè)經(jīng)理1名

職責(zé)：總經(jīng)理工作協(xié)助，與公司相關(guān)部門對(duì)接行政、人事、財(cái)務(wù)工作

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投行事業(yè)部：設(shè)總監(jiān)或經(jīng)理1名，員工1-2名

職責(zé)：金融市場觀察，金融產(chǎn)品研究，投融資項(xiàng)目資金監(jiān)管、金融關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)對(duì)接

項(xiàng)目事業(yè)部：設(shè)總監(jiān)或經(jīng)理1名，員工1-2名

職責(zé)：市場研究，行業(yè)觀察，項(xiàng)目評(píng)估，項(xiàng)目投融資管理、投融資項(xiàng)目控制

風(fēng)控事業(yè)部：

職責(zé)：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)控制

慮到業(yè)務(wù)性質(zhì)及項(xiàng)目成效，設(shè)立決策委員會(huì)、投行部兩級(jí)組織結(jié)構(gòu)，以便于推進(jìn)工作與企業(yè)管理。

成員：由核心成員代表及外圍行業(yè)專家組成并開展工作 第五條 合作取費(fèi)及分配制度

1、項(xiàng)目融資顧問費(fèi)：

（1）單項(xiàng)目融資規(guī)模低于5000萬元：融顧費(fèi)用：150萬元，建議50萬投入項(xiàng)目母公司獲取原始股權(quán)溢價(jià)；

（2）單項(xiàng)目融資規(guī)模高于5000萬元：融顧費(fèi)用：200萬元，建議100萬投入項(xiàng)目母公司獲取原始股權(quán)溢價(jià)；

（3）融資傭金：根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度，取融資金額的2%—5%。

2、項(xiàng)目投資管理費(fèi)用及溢價(jià)激勵(lì)傭金

（1）項(xiàng)目委托投資管理費(fèi)：融資過程中以PE或有限合伙企創(chuàng)新資本

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業(yè)形式發(fā)起項(xiàng)目投資的，按2%—3%/年計(jì)提基金管理費(fèi)（2）基金管理激勵(lì)傭金：并根據(jù)GP設(shè)計(jì)，以及劣后設(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)，團(tuán)隊(duì)享有超越項(xiàng)目收益部分的激勵(lì)傭金，視項(xiàng)目情況以60%——80%為區(qū)間另行約定。

（3）委托投資管理傭金：特定機(jī)構(gòu)客戶或大客戶對(duì)項(xiàng)目有委托投資的，按照3%收取委托投資管理年費(fèi)，根據(jù)收益目標(biāo)與資方約定溢價(jià)激勵(lì)模式。

3、項(xiàng)目收益的分配制度（1）項(xiàng)目收益的分配制度：

原則：單項(xiàng)目核算及分配

基于本大資管計(jì)劃合作形式及特點(diǎn)，可分配項(xiàng)目收益計(jì)算公式為：項(xiàng)目收入—綜合稅費(fèi)預(yù)支10%—項(xiàng)目直接成本預(yù)支10%，每階段回款后進(jìn)行分配；

（2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)收益的分配原則：

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)：按照項(xiàng)目負(fù)責(zé)制建立項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。

各董事分項(xiàng)目兼任項(xiàng)目總監(jiān)，負(fù)責(zé)整合團(tuán)隊(duì)資源完成：項(xiàng)目談判，簽約，工作統(tǒng)籌，項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目實(shí)施及監(jiān)控，客戶管理，項(xiàng)目管理，團(tuán)隊(duì)管理。

注：財(cái)稅、法務(wù)另有合同的，不參與此項(xiàng)收益分配，未另簽合創(chuàng)新資本

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同的，參與此項(xiàng)收益分配。

分配方式：由項(xiàng)目分管董事根據(jù)參與人員和貢獻(xiàn)大小提出分配方案，根據(jù)每階段回款情況，報(bào)股東會(huì)審定進(jìn)行分配，有異議的會(huì)上協(xié)商后分配；

其中：無論是股東還是其渠道客戶推薦資源的，在此項(xiàng)中列支渠道傭金，一般來說是融資金額的1%。（3）股東收益：按照持股比例進(jìn)行分配

4、合作中涉及的費(fèi)用及財(cái)務(wù)處理（1）人員薪金：比照制度執(zhí)行（2）差旅及公關(guān)費(fèi)用：比照制度執(zhí)行 第六條 工作制度：

建立例會(huì)制度，每周五上午固定例會(huì)，其余時(shí)間根據(jù)項(xiàng)目需要，團(tuán)隊(duì)在工作時(shí)間配合參與會(huì)議及商務(wù)活動(dòng)。

第七條 保密條款

合作期間，各方所提供的項(xiàng)目相關(guān)資料屬于商業(yè)秘密。非經(jīng)各方及客戶同意，任一方不得向其它機(jī)構(gòu)或人士泄露，違約者承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第八條 違約責(zé)任及賠付方式

1、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，各方必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。創(chuàng)新資本

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若發(fā)生任一方違反協(xié)議條款的行為，另一方有權(quán)依法維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，并追索賠償。

2、項(xiàng)目合作中任一方的原因?qū)е马?xiàng)目未能推進(jìn)或?qū)蛻粼斐蓳p失，責(zé)任方必須按照已收取項(xiàng)目費(fèi)用的雙倍對(duì)另一合作方進(jìn)行賠付，同時(shí)承擔(dān)客戶相應(yīng)損失。

3、倘若發(fā)生各方無法控制的不可抗力，則可以免除違約責(zé)任。第九條 附則

1、本協(xié)議一式【五】份，合作方各執(zhí)【一】份，自各方簽章完成之日起生效。

2、本協(xié)議任何修改、補(bǔ)充，必須經(jīng)各方以書面方式進(jìn)行。

甲方（蓋章）：

2014年8月

日

乙方（蓋章）：

2014年8月

日

丙方（蓋章）：

2014年8月

日

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丁方（蓋章）：

2014年8月

日

戊方（蓋章）：

2014年8月

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日

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第二篇：資管協(xié)議(保本)

創(chuàng)智贏家資管協(xié)議

甲方（出資方）： 乙方（操作方)：

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方進(jìn)行股票投資合作的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲方應(yīng)乙方要求，將下屬股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。開戶名：

開戶證券公司： 資金賬號(hào)：

帳戶起始資金：人民幣 萬元整，小寫（元）合作期自 2018 年 月 日起，至 2019 年 月 日止。

收益率：本產(chǎn)品為一年期保本型產(chǎn)品，甲乙雙方按約定比例分配賬戶盈利（約定分配比例為甲乙雙方50%：50%），如產(chǎn)品到期資產(chǎn)低于起始本金，將由乙方向甲方補(bǔ)足剩余資金。

二、合作操作期間，甲方不得操作賬戶中股票資金的買賣，甲方不得私自提取賬戶資金和轉(zhuǎn)托管。同樣，乙方承擔(dān)全部交易風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

三、甲方在協(xié)議簽署之日起，將上述股票交易帳戶交付乙方操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，甲方不干涉乙方在本協(xié)議允許范網(wǎng)內(nèi)的交易行為。

四、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬。

甲方賬戶：戶名： 賬號(hào)：

開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)： 乙方收款賬戶：戶名： 賬號(hào)：

開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)：

五、在交易過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定:

1、乙方不得買入*ST股票、權(quán)證等具有資金杠桿作用的產(chǎn)品，如乙方違規(guī)買入，由此造成虧損的，虧損有乙方自擔(dān)。

2、乙方不得買入連續(xù)跌停后首次打開跌停板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規(guī)買入，由此造成虧損的，虧損自擔(dān)。

3、對(duì)于首日上市的新股及恢復(fù)上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的20%。

4、如合作賬戶資產(chǎn)超過起始資10%時(shí)，乙方有權(quán)要求對(duì)盈利部分進(jìn)行分成,(分成比例為甲方50%乙方50%，)甲方應(yīng)在接到乙方申請(qǐng)后通過“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利并于當(dāng)日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費(fèi)用由甲方承擔(dān)；

5、合作期間，為保證造作的保密性，乙方有權(quán)對(duì)甲方所提供的交易帳戶進(jìn)行密碼修改操作。

六、為保證操作的連續(xù)性，合作期間如果無違規(guī)事宜，甲乙雙方不得提前中止合作。

七、合作期結(jié)束，甲方可根據(jù)乙方的交易倩況決定是否與乙方繼續(xù)合作。

八、乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計(jì)算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無病毒的計(jì)算機(jī)登陸賬戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)終及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

甲方（出資方）： 乙方（操作方）： 身份證： 身份證： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：

簽約日期：2018 年 月 日

第三篇：大資管時(shí)代

隨著國內(nèi)機(jī)構(gòu)與個(gè)人財(cái)富的迅速積累，急需更豐富、多元化的資產(chǎn)管理渠道，中國的資產(chǎn)管理行業(yè)得以迅猛發(fā)展。在此背景下，自2012年5月以來，中國的資產(chǎn)管理行業(yè)迎來了一輪監(jiān)管放松、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的浪潮。新一輪的監(jiān)管放松，在擴(kuò)大投資范圍、降低投資門檻，以及減少相關(guān)限制等方面，均打破了證券公司、期貨公司、證投基金管理公司、銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司之間的競爭壁壘，使資產(chǎn)管理行業(yè)進(jìn)入進(jìn)一步的競爭、創(chuàng)新、混業(yè)經(jīng)營的大資管時(shí)代。

第四篇：配資合作協(xié)議

配資合作協(xié)議

甲方：臨沂市蘭山區(qū)佳綠果蔬信息咨詢服務(wù)部

乙方（交易員）：

甲方將山東壽光果蔬交易賬戶：90820028交給乙方操作。雙方通過協(xié)商，一致達(dá)成以下協(xié)議：

1.資金管理：

甲方負(fù)責(zé)資金的動(dòng)向管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

乙方全權(quán)負(fù)責(zé)資金的交易操作。

2.管理方式：

甲方根據(jù)乙方的交易時(shí)間和資金的配資數(shù)額收取管理費(fèi)，收取方式：每個(gè)交易日按照配資金額的0.3% 收取

乙方交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)，甲方給予乙方手續(xù)費(fèi)的70%返傭,賬面產(chǎn)生的利潤全部歸乙方所有。

甲方不得干預(yù)乙方的正常操作，乙方有權(quán)要求甲方將返傭在次周入金到交易賬戶

3.風(fēng)險(xiǎn)控制：

甲方向乙方提供賬戶，配資金額為人民幣元（元）乙方向甲方繳納人民幣元（元）作為風(fēng)險(xiǎn)金。

當(dāng)賬面虧損（包括浮虧）達(dá)到總額的7.5%時(shí)，甲方有義務(wù)向乙方發(fā)出提醒，要求乙方將虧損補(bǔ)齊。當(dāng)乙方將賬戶虧損達(dá)到10%，且無法將虧損補(bǔ)齊，甲方有權(quán)強(qiáng)行收回賬戶，返傭及風(fēng)險(xiǎn)金優(yōu)先補(bǔ)齊配資額。

4.賬戶結(jié)算：

雙方結(jié)算管理費(fèi)及返傭，按協(xié)議，每周結(jié)算一次。

此協(xié)議一式兩份，均須經(jīng)過雙方簽字后生效。若有未盡事宜，雙方通過協(xié)商決定。

甲方簽字（蓋章）：乙方簽字（蓋章）：

日期：年月日

第五篇：MOM大資管時(shí)代

MOM大資管時(shí)代

MOM：“讓專業(yè)之人做專業(yè)之事”的基金受到了投資者的青睞?？墒?，基金種類繁多該如何選？買了基金后也需要主動(dòng)管理該怎么破？更重要的是，如何在基金中分散投資做出資產(chǎn)配置，同時(shí)還要能降低投資門檻？

常識(shí)告訴我們：對(duì)投資品種來說，低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)低收益，高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益。但如果一個(gè)投資組合內(nèi)部的各個(gè)投資品種相關(guān)性很高，或就是單一產(chǎn)品，那么很有可能整體表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、低收益。因此，資產(chǎn)配置的重要性得到了金融投資行業(yè)的公認(rèn)。

是不是第一時(shí)間想起了FOF（fund of funds）？沒錯(cuò)！FOF母基金可以實(shí)現(xiàn)分散投資，還能降低投資門檻。但今天，我們的主角不是FOF，而是與其差不多的MOM（manager of managers）基金。

MOM，即管理人的管理人基金，從名字可知，MOM重點(diǎn)是選對(duì)基金管理人，也可簡單理解成明星基金經(jīng)理的“選秀”。MOM的基金管理人會(huì)通過長期跟蹤研究，挑選投資風(fēng)格穩(wěn)定、并取得超額回報(bào)的基金經(jīng)理來管理資產(chǎn)。而自身則通過動(dòng)態(tài)的跟蹤、監(jiān)督來管理他們，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置方案。MOM的收益特點(diǎn)是收益曲線平滑，給投資者帶來長期穩(wěn)定、投資回報(bào)率高于平均水平的相對(duì)收益。

目前從全球來看，MOM不如FOF普及，因?yàn)镸OM對(duì)發(fā)行人的要求嚴(yán)格，也從而體現(xiàn)了安全性。MOM發(fā)行前期的主要工作是調(diào)研國內(nèi)以頂級(jí)基金經(jīng)理為主的投資管理人的投資風(fēng)格與業(yè)績表現(xiàn)。除了基金經(jīng)理的個(gè)人投資理念與投資策略，連不同工作履歷（至少工作經(jīng)驗(yàn)要經(jīng)過一個(gè)股市的高低的轉(zhuǎn)化周期）帶來的投資風(fēng)格變化、投資研究團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，基金經(jīng)理個(gè)人性格和職業(yè)操守，過往持倉數(shù)據(jù)和投資過程分析都被列入相關(guān)量化分析模型的研究范疇。

MOM基金還有一個(gè)很好的特性是風(fēng)控靈活、透明，這就使得投資安全性更高。都說交易性產(chǎn)品最核心的優(yōu)勢是做好風(fēng)險(xiǎn)管理。所以，風(fēng)險(xiǎn)控制是MOM的核心，動(dòng)態(tài)管理是MOM的精髓。精選MOM基金的風(fēng)控模式有點(diǎn)像最注重安全的社?；鹞泄蓟鹜顿Y時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。而這，也是華爾街投行使用的最嚴(yán)格的風(fēng)控模式之一。

誠然，“單一團(tuán)隊(duì)、單一策略、單一品種”的傳統(tǒng)基金業(yè)模式如今已不再能滿足大資管時(shí)代的發(fā)展需求。而這種大背景下誕生的MOM基金，自然稱得上應(yīng)時(shí)而生。