第一篇：第9號(hào) 新三板掛牌公司對(duì)外投資公告格式指引

第9號(hào) 掛牌公司對(duì)外（含委托）投資公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)： XXXXXX股份有限公司對(duì)外（委托）投資公告

本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會(huì)全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、對(duì)外投資概述

1、對(duì)外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點(diǎn)，協(xié)議主體名稱，投資標(biāo)的以及涉及金額等。

2、董事會(huì)審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。

3、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、交易對(duì)手方介紹（如適用）

主要介紹除掛牌公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊(cè)資本、主營業(yè)務(wù)和相互關(guān)系等。如屬于關(guān)聯(lián)交易，說明關(guān)聯(lián)關(guān)系。交易對(duì)方為法人的，需披露相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系和實(shí)際控制人情況。

三、投資標(biāo)的基本情況

如果是成立有限責(zé)任公司或股份有限公司：

（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說明資金來源；②如涉及用實(shí)物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價(jià)值、評(píng)估價(jià)值或本次交易價(jià)格、資產(chǎn)運(yùn)營情況、設(shè)定擔(dān)保等其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項(xiàng)；③如涉及用公司股權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹該公司的名稱，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，最近一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）標(biāo)的公司基本情況：如是成立有限責(zé)任公司，需說明公司的經(jīng)營范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，需說明經(jīng)營范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。

如果是投資具體項(xiàng)目：披露項(xiàng)目的具體內(nèi)容、投資進(jìn)度、對(duì)公司的影響。

如果公司投資進(jìn)入新的領(lǐng)域，還需披露新進(jìn)入領(lǐng)域的基本情況、擬投資的項(xiàng)目情況、人員、技術(shù)、管理要求，可行性分析和市場(chǎng)前景等。

如果對(duì)現(xiàn)有公司增資，應(yīng)按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時(shí)披露被增資公司經(jīng)營情況、增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。對(duì)需提交股東大會(huì)審議的投資事項(xiàng)，應(yīng)披露被增資公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等。

四、對(duì)外投資的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司的影響

主要披露對(duì)外投資的意圖；本次對(duì)外投資的資金來源，投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如投資項(xiàng)目因市場(chǎng)、技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等；以及對(duì)掛牌公司未來財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

XXXXXX股份有限公司董事會(huì)

XXXX 年XX月XX日

備注：本格式指引所稱投資，包括股權(quán)投資(含對(duì)控股子公司投資)、委托理財(cái)、委托貸款、衍生品投資等。

第二篇：第7號(hào) 新三板 掛牌公司對(duì)外擔(dān)保公告格式指引

第7號(hào) 掛牌公司對(duì)外擔(dān)保公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)：

XXXXXX股份有限公司對(duì)外擔(dān)保公告

本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會(huì)全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、擔(dān)保情況概述

簡要介紹本次擔(dān)?；厩闆r，包括擔(dān)保原因、協(xié)議簽署日期、簽署地點(diǎn)、被擔(dān)保人和債權(quán)人的名稱、擔(dān)保金額等。

簡要說明董事會(huì)審議擔(dān)保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦颍缡欠裥杞?jīng)過股東大會(huì)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。

說明提供反擔(dān)保情況。如有提供反擔(dān)保的，應(yīng)同等簡要介紹反擔(dān)?；厩闆r。

二、被擔(dān)保人基本情況

應(yīng)說明被擔(dān)保人的名稱、成立日期、注冊(cè)地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、主營業(yè)務(wù)、與掛牌公司及主要股東存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他業(yè)務(wù)聯(lián)系。

對(duì)需提交股東大會(huì)審議的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)說明被擔(dān)保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額（其中包括銀行貸款總額、流動(dòng)負(fù)債總額）、或有事項(xiàng)涉及的總額（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁事項(xiàng)）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

主要介紹擔(dān)保的方式、期限、金額和擔(dān)保協(xié)議中的其他重要條款。

四、備查文件 1.擔(dān)保協(xié)議。2.董事會(huì)決議。

3.被擔(dān)保人的基本情況和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。4.主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事會(huì)

XXXX 年XX月XX日

備注：

本指引中“擔(dān)保”，是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保。

第三篇：第2號(hào) 新三板掛牌公司監(jiān)事會(huì)公告指引

第2號(hào) 掛牌公司監(jiān)事會(huì)決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)： XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會(huì)決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員（或除監(jiān)事XXX、XXX 外的監(jiān)事會(huì)全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

監(jiān)事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、會(huì)議召開情況介紹

詳細(xì)介紹會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、通知情況（包括通知發(fā)出的時(shí)間和方式）；說明會(huì)議出席人員情況，包括出席的監(jiān)事，未能出席的監(jiān)事及原因，有無委托投票的情況；說明會(huì)議召開是否符合有關(guān)法律法規(guī)（主要指《公司法》）和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

二、會(huì)議表決議案的基本情況和表決情況

詳細(xì)介紹各項(xiàng)表決議案的名稱及審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容。如議案涉及商業(yè)秘密等情形，公司認(rèn)為不宜披露的，經(jīng)主辦券商同意后可以略去涉及商業(yè)秘密的部分內(nèi)容，但必須說明不能披露的原因和議案的其他基本情況。同時(shí)披露各項(xiàng)議案的表決情況，包括是否通過，同意票、反對(duì)票、棄權(quán)票的具體情況。如有監(jiān)事投反對(duì)票，應(yīng)當(dāng)說明理由。議案需提請(qǐng)股東大會(huì)審議的，應(yīng)予特別說明。

監(jiān)事會(huì)決議涉及更換監(jiān)事人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明新任監(jiān)事人員的基本情況，包括主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。同時(shí)說明前任監(jiān)事不再擔(dān)任的原因（包括但不限于主動(dòng)辭職，任期已滿等）。

職工代表大會(huì)選舉職工監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)說明職工代表大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，當(dāng)選監(jiān)事的主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。

三、備查文件

1、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的監(jiān)事會(huì)決議；

2、主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會(huì)

XXXX 年XX月XX日

第四篇：第3號(hào) 新三板掛牌公司召開股東大會(huì)通知公告格式指引

第3號(hào) 掛牌公司召開股東大會(huì)通知公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)：

XXXX股份有限公司關(guān)于召開****股東大會(huì)或****年第*次臨時(shí)股東大會(huì)通知

本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會(huì)全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、召開會(huì)議基本情況

1．召集人。說明本次股東大會(huì)的召集人。

2．說明會(huì)議召開的合法、合規(guī)性。召集人就本次股東大會(huì)會(huì)議召開是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。說明會(huì)議召開是否還需相關(guān)部門批準(zhǔn)或履行必要程序（如有）。

如果是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召集的，應(yīng)說明董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議召開股東大會(huì)的情況。如果是股東自行召集的，應(yīng)說明其是否符合提議股東的條件以及股東自行召集股東大會(huì)的程序合規(guī)性。

3．會(huì)議召開日期和時(shí)間：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開日期和時(shí)間。涉及其他方式投票的，應(yīng)詳細(xì)說明投票的具體時(shí)間。

4．會(huì)議召開方式：列明現(xiàn)場(chǎng)、通訊等方式。采取多種會(huì)議召開方式的，需明確公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

5．出席對(duì)象：

（1）截至****年**月**日交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（3）本公司聘請(qǐng)的律師（如有）。6．會(huì)議地點(diǎn)：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

1．說明會(huì)議審議事項(xiàng)的合法性和完備性。2．逐一列明需提交股東大會(huì)表決的提案。

3.詳細(xì)介紹所有提案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說明披露時(shí)間、披露媒體和公告名稱。

三、會(huì)議登記方法

1．主要說明登記方式、登記時(shí)間和登記地點(diǎn)。

2．對(duì)受委托行使表決權(quán)人需登記和表決時(shí)提交文件的要求。

四、其他

主要說明會(huì)議聯(lián)系方式和會(huì)議費(fèi)用情況。

五、備查文件

1．提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議或股東證明等； 2．主辦券商要求的其他文件。

XXXX股份有限公司董事會(huì)（或其他召集人）

XXXX 年XX月XX日

附件：

授權(quán)委托書

應(yīng)當(dāng)包括委托人姓名（或法人股東單位名稱）、身份證號(hào)碼（或法人股東營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）、持股數(shù)、股東賬號(hào)和被委托人姓名、身份證號(hào)碼以及委托權(quán)限和委托日期。

第五篇：第4號(hào) 新三板掛牌公司股東大會(huì)決議公告格式指引

第4號(hào) 掛牌公司股東大會(huì)決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)：

XXXX股份有限公司****股東大會(huì)或****年第*次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會(huì)全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、會(huì)議召開和出席情況

1．會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。

2．出席會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。

二、提案審議情況

逐一披露每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。披露每項(xiàng)提案同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)、占比和表決結(jié)果。涉及逐項(xiàng)表決的提案，披露逐項(xiàng)表決的結(jié)果；涉及特別提案的，應(yīng)予以強(qiáng)調(diào)；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況。

三、律師見證情況（如有）

說明股東大會(huì)律師事務(wù)所和律師名稱，出具的結(jié)論性意見。具體內(nèi)容應(yīng)包括就本次股東大會(huì)的召集、召開程序的合法性、出席會(huì)議人員和召集人資格的合法有效性以及表決程序和表決結(jié)果的合法有效性。

若股東大會(huì)出現(xiàn)否決議案的，應(yīng)全文披露法律意見書的內(nèi)容。

四、備查文件

1．經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)的股東大會(huì)決議；

2、法律意見書（如有）； 3．主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司 XXXX 年XX 月XX日