第一篇：中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見

中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見（試行）第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)全公司在建工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控，按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的基本原則，健全和完善風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分級(jí)監(jiān)管機(jī)制，明確各層級(jí)的監(jiān)管職責(zé)，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕和嚴(yán)控各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定《中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見》（試行）。

第二條本指導(dǎo)意見依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范編制：

（一）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；

（二）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第393號(hào)）；

（三）《鐵路營(yíng)業(yè)線施工安全管理辦法》（鐵運(yùn)〔2012〕280號(hào)）；

（四）《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》（鐵建設(shè)〔2010〕162號(hào)）；

（五）《危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》（建質(zhì)〔2009〕87號(hào)）；

第三條本指導(dǎo)意見適用于股份公司所屬各施工單位、直屬項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部。第二章風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

第四條針對(duì)工程性質(zhì)、類別和其它特點(diǎn)的不同，以專業(yè)覆蓋為基本方法，從營(yíng)業(yè)線施工、地鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大類別工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)程度、施工技術(shù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事故后的危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（工程）分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)共四個(gè)等級(jí)（等同于鐵建設(shè)〔2010〕162號(hào)文發(fā)布的鐵路在建工程極高度風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和低度風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別），詳見附表《中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表》。第五條股份公司所屬施工單位應(yīng)以本風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為基準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)專業(yè)特長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管控需要，可對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)一步細(xì)化和適當(dāng)調(diào)整。第三章風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和傳遞 第六條投標(biāo)前，項(xiàng)目投標(biāo)單位要按照股份公司內(nèi)控體系文件要求和有關(guān)規(guī)定，對(duì)工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行采集、識(shí)別和預(yù)評(píng)估，依據(jù)企業(yè)管控能力確定是否接受該投標(biāo)工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)。

第七條項(xiàng)目施工單位是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。在項(xiàng)目開工前，須根據(jù)工程結(jié)構(gòu)的難點(diǎn)、特點(diǎn)、地質(zhì)及環(huán)境等因素，對(duì)照附表中工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制類別，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工序逐一識(shí)別和分級(jí)確認(rèn)。項(xiàng)目開工三個(gè)月內(nèi)須將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（工程）清單和分級(jí)控制表報(bào)上級(jí)單位工程技術(shù)管理部門核備。特級(jí)、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單須報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部核備、建檔。

第八條各級(jí)工程技術(shù)管理部門對(duì)本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目評(píng)審、識(shí)別確認(rèn)后，建立“在建重、難點(diǎn)工程施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬”，按季（月）及時(shí)發(fā)布和更新，并將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單報(bào)上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門核備。

第四章風(fēng)險(xiǎn)管控法定責(zé)任劃分

第九條按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的管理和監(jiān)控由實(shí)施項(xiàng)目的合同主體單位負(fù)主責(zé)；股份公司直接管理的工程項(xiàng)目，由股份公司直屬指揮（經(jīng)理）部負(fù)主責(zé)。上級(jí)單位和業(yè)務(wù)主管部門、股份公司督導(dǎo)巡視組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工過程的監(jiān)控，不能取代項(xiàng)目實(shí)施合同主體單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

（一）特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由股份公司、督導(dǎo)巡視組負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控。

（二）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由合同主體單位負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控；項(xiàng)目公司直屬項(xiàng)目由股份公司和二級(jí)子、分公司項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。

（三）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：根據(jù)合同主體的不同，分別由股份公司、二級(jí)子、分公司、三級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。

（四）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。第五章風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控和過程管理

第十條風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控防范的技術(shù)基礎(chǔ)是科學(xué)合理的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案和應(yīng)急預(yù)案。按照“下管一級(jí)”的原則，股份公司各單位對(duì)施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案的編制、審批、實(shí)施與組織管理實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。第十一條特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：

（一）重點(diǎn)項(xiàng)目，根據(jù)合同主體的不同（股份公司中標(biāo)、二級(jí)和三級(jí)中標(biāo)）由股份公司、二級(jí)子公司直屬指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，上報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部評(píng)審，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

（二）非重點(diǎn)項(xiàng)目，且由二級(jí)、三級(jí)子、分公司自攬工程項(xiàng)目，由二級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織對(duì)施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行編制、審核，上報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部備案；必要時(shí)由分管領(lǐng)導(dǎo)組織專家進(jìn)行評(píng)審，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十二條一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：二級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部直接管理的工程項(xiàng)目，由二級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案，報(bào)二級(jí)子分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施；三級(jí)子、分公司自攬工程項(xiàng)目，由三級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案，報(bào)二級(jí)子、分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審備案，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施。第十三條二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案由三級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織編制、審核和批準(zhǔn)后實(shí)施。必要時(shí)報(bào)二級(jí)子、分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十四條三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)編制、審核和批準(zhǔn)后實(shí)施，有關(guān)方案須報(bào)三級(jí)子、分公司工程管理、安全質(zhì)量部門備案。第十五條股份公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，工程風(fēng)險(xiǎn)因地質(zhì)條件、環(huán)境因素和施工進(jìn)度等條件發(fā)生變化時(shí)，須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、等級(jí)確定，補(bǔ)充和完善施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的施工進(jìn)度、安全質(zhì)量控制、專項(xiàng)方案執(zhí)行等情況報(bào)告上級(jí)單位工程技術(shù)、安全質(zhì)量管理部門。

第十六條各級(jí)工程技術(shù)管理部門要掌控風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并及時(shí)向單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管控信息情況。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前20天要發(fā)布預(yù)警信息，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的專項(xiàng)方案、安全技術(shù)保障措施等進(jìn)行檢查落實(shí)和評(píng)價(jià)驗(yàn)收。必要時(shí)派員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，施工過程旁站監(jiān)督。

第十七條企業(yè)各相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責(zé)，崗崗有責(zé)”的原則，依據(jù)本崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制對(duì)本單位施工的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目履行監(jiān)管職責(zé)。按照股份公司精細(xì)化管理要求，任何一級(jí)組織均有責(zé)任在開展本級(jí)工作的同時(shí)，積極延伸管理，動(dòng)態(tài)抽檢應(yīng)到最低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，對(duì)各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目有所覆蓋。第六章附則

第十八條股份公司所屬各施工單位、直屬項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部應(yīng)根據(jù)本指導(dǎo)意見和各自實(shí)際情況，制定本單位工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則。各督導(dǎo)巡視組與各單位片區(qū)稽查隊(duì)?wèi)?yīng)按照指導(dǎo)意見，結(jié)合各單位發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單及項(xiàng)目工況等實(shí)際情況，適時(shí)修訂督導(dǎo)項(xiàng)目名錄。

第十九條本指導(dǎo)意見由股份公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十條本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。

附表：中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

營(yíng)業(yè)線工程

涉及客運(yùn)專線、高速鐵路的營(yíng)業(yè)線工程。

1、對(duì)鐵路運(yùn)輸有重大影響的大型站場(chǎng)改造工程；

2、主要干線換梁施工、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

3、主要干線及樞紐上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造施工；

4、在主要干線及樞紐的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。

1、對(duì)鐵路運(yùn)輸影響較大的大、中型站場(chǎng)改造工程；

2、主要干線以外的其他線路換梁、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

3、主要干線及樞紐以外的其他線路上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造的施工；

4、在其他鐵路運(yùn)輸線上的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類施工。橋涵接長(zhǎng)、路基幫寬、并行繞行段施工以及臨近既有線鋪軌架梁作業(yè)等。

地鐵 工程

1、臨近或穿越具有重大影響（政治、軍事、國(guó)防、外交）的建筑物、構(gòu)筑物的地鐵工程。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制難度極大，有可能造成重大社會(huì)影響或重大人員傷亡的地鐵工程。

1、開挖斷面超過120m2的暗挖施工；

2、淺埋或穿越建筑物、構(gòu)筑物、管道、江河湖海等有重大安全影響的施工作業(yè)；

3、有突泥、突水等不良地質(zhì)情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)。

1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施工;

2、淺埋以及對(duì)穿越的建筑物、構(gòu)筑物、管道等有較大安全影響的施工作業(yè)；

3、有松散地層、暗河、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工區(qū)及低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的地鐵施工作業(yè)。

中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

隧道 工程

1、屬富水軟弱破碎圍巖且有突泥、突水等不良地質(zhì)的隧道工程。

2、有高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的隧道工程。

3、暗挖法通過江河湖海隧道工程。

1、長(zhǎng)度大于5000m且開挖斷面大于150m2的施工難度大的隧道。

2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質(zhì)隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)； 4、3000m以上濕陷性黃土隧道。

1、長(zhǎng)度為5000m以下、開挖斷面大于120m2小于150m2施工難度較大的隧道。

2、屬松散地層、溶洞、暗河、膨脹性巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)，設(shè)計(jì)為疑似瓦斯隧道；

4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構(gòu)筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧道施工作業(yè)； 5、3000m以下濕陷性黃土隧道。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類隧道施工作業(yè)。

橋梁 工程

1、具有極其復(fù)雜特殊水文、地質(zhì)、氣候等環(huán)境因素的橋梁工程。

2、具有重大影響（政治、軍事、國(guó)防、外交）的橋梁工程。

1、墩高超過100米以上技術(shù)復(fù)雜、施工難度大的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達(dá)20米以上的橋梁工程；

3、首次施工、技術(shù)復(fù)雜、施工難度大、橋型結(jié)構(gòu)復(fù)雜、安全風(fēng)險(xiǎn)大的橋梁工程。

1、墩高在50-100米技術(shù)比較復(fù)雜的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達(dá)5-20米的橋梁工程。

3、技術(shù)比較復(fù)雜、施工難度較大的橋梁工程。

1、墩高50米以下的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深5米以下的橋梁工程；

3、一般橋梁工程。

鋪架 工程

1、跨鐵路主干線、跨國(guó)家高速公路的鋪架工程。

1、跨鐵路主干線橋梁架設(shè)施工；

2、跨高速公路（國(guó)道）橋梁架設(shè)施工。

1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設(shè)施工；

2、跨公路（省道）橋梁架設(shè)施工。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類橋梁架設(shè)工程。

中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

房建 工程

具有重大影響（政治、軍事、國(guó)防、外交）的房建工程。

1、深度超過15米的深大基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險(xiǎn)大的施工作業(yè)； 2、1000m2以上高大模板的整體拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）。

1、深度在10米以上15米以內(nèi)的基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險(xiǎn)較大的施工作業(yè)； 2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）；

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的基礎(chǔ)開挖和模板工程。

四電 工程

鐵路既有大型車站、編組場(chǎng)改造工程 鐵路既有線、中型車站電氣化改造工程，易對(duì)鐵路運(yùn)輸造成重大安全影響的四電施工作業(yè)。

鐵路既有線、小型車站電氣化改造工程，易對(duì)鐵路運(yùn)輸造成較大安全影響的四電施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類施工作業(yè)。

爆破拆除工程

1、極其復(fù)雜環(huán)境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、臨近鐵路主干線、標(biāo)志性建筑物或構(gòu)筑物的爆破拆除工程。

1、A級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、B級(jí)以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風(fēng)險(xiǎn)大的爆破作業(yè)。

1、B級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、C級(jí)以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風(fēng)險(xiǎn)較大的爆破作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外爆破或拆除爆破工程。

其它 工程

具有重大社會(huì)影響（政治、軍事、國(guó)防、外交）的其它工程。

沒有列入各類專業(yè)工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)、特殊設(shè)備的起重吊裝、特種防雷技術(shù)等施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)大的工程。

沒有列入各類專業(yè)工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)、特殊設(shè)備的起重吊裝、特種防雷技術(shù)等施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)較大的工程。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的特種專業(yè)工程施工作業(yè)。

第二篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控試卷

原相煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化（安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控）考試卷 單位：姓名：得分：

一、填空題（每題3分，共30分）

1、煤礦必須建立（）工作體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2、對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的煤礦，一級(jí)、二級(jí)煤礦發(fā)生一般事故時(shí)降為（）級(jí)，發(fā)生較大及以上事故時(shí)（）等級(jí)。

3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)煤礦應(yīng)加強(qiáng)日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級(jí)有效期內(nèi)每（）由隸屬的煤礦企業(yè)組織開展一次全年自查，形成自查報(bào)告。

4、建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)（）和安全風(fēng)險(xiǎn)的（）工作流程。

5、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次（）。

6、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)（）、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、（）、勞動(dòng)組織確定等。

7、（）、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備、（）等發(fā)生變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)。

8、重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、（）、重大災(zāi)害因素和（）運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)

9、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由（）組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。

10、在井口或重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和（）。

二、判斷題（每題3分，共30分）

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)要求及時(shí)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。（）

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)。（）

3、本礦出現(xiàn)涉險(xiǎn)事故隱患后，由礦長(zhǎng)組織進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。（）

4、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)要求必須建立安全管理制度。（）

5、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)要求明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作重點(diǎn)。（）

6、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)要求及時(shí)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。（）

7、所在省份發(fā)生重大事故后必須進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。（）

8、本礦出現(xiàn)涉險(xiǎn)事故隱患后，由礦長(zhǎng)組織進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。（）

9、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)有1項(xiàng)要求。（）

10、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)對(duì)高瓦斯煤礦進(jìn)行管控。（）

三、選擇題（每題4分，共20分）

1、井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核中安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控權(quán)重系數(shù)是（）。

2、A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

2、井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)位于第（）部分。

3、A、1B、2C、3

3、井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)有（）項(xiàng)。

4、A．1B．2C．3D．4

4、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)要求明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、（）。

A．程序B．要求C．方法

5、每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)（）次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

A、1B、2C、3 A

四、問答題（每題10分，共20分）

1.重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的如何規(guī)定?

2、安全風(fēng)險(xiǎn)管控部分保障措施工作要求包括？

第三篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

疾控中心安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《黑龍江省安全生產(chǎn)條例》、《中共綏芬河市委、市政府關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任體系建設(shè)的意見》，為預(yù)防安全生產(chǎn)事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)零事故目標(biāo)，特制定本制度。

一、成立兩級(jí)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組

成立疾控中心安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、管控各科室的安全生產(chǎn)工作，成立本單位各科室的安全生產(chǎn)安全負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、管控本各科室的安全生產(chǎn)工作。

二、管控實(shí)施

1、兩級(jí)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真開展管控工作，按要求召開安全會(huì)議，將安全工作任務(wù)層層落實(shí)，有專人負(fù)責(zé)；制定符合實(shí)際、切實(shí)可行的應(yīng)急救援方案；定期開展安全演習(xí)；定期開展安全宣傳教育培訓(xùn)；定期開展安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)責(zé)令整改。

2、要制定本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，并認(rèn)真實(shí)施。

第四篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

加油站“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度

為全面辨識(shí)、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合加油站實(shí)際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各安全員是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長(zhǎng)： 陳金森 常務(wù)副組長(zhǎng)：段仕龍 副 組 長(zhǎng)：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細(xì)茹，張德敏，匡翠，段學(xué)敏 領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、組長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2、常務(wù)副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3、副組長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4、成員負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識(shí)評(píng)估

每年由組長(zhǎng)親自組織，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合加油站生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

2、月度辨識(shí)評(píng)估

每月由各安全員牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，并于當(dāng)日下午召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

3、周辨識(shí)評(píng)估

副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)人每周組織加油站人員，對(duì)作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)，由安全員根據(jù)辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識(shí)評(píng)估

加油員每班交接班前對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照《安全管控現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)檢表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)，安全員，站長(zhǎng)，逐級(jí)上報(bào)。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序

1、全國(guó)其他其他發(fā)生重特大事故后或加油站發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由站長(zhǎng)組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新工藝、新設(shè)備安裝使用前，由安全員、技術(shù)員，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

1、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由組長(zhǎng)牽頭組織，在“企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合加油站實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)，安全員組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照加油站制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1、由組長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

2、由組長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

3、由安全員牽頭組織召開專題會(huì)，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，加油站要在存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。各安全員負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)加油站所有人員進(jìn)行以、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

第五篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法

大同煤礦集團(tuán)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法

第一章 總則

第一條 為全面辨識(shí)、管控安全風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指生產(chǎn)、建設(shè)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司所屬生產(chǎn)、建設(shè)單位（以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)建設(shè)單位）。各生產(chǎn)、建設(shè)單位是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第四條 各生產(chǎn)建設(shè)單位要成立以主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)的“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組，建立健全組織機(jī)構(gòu)，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

第五條 工作職責(zé)

（一）主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)責(zé)。

（二）分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（三）安全負(fù)責(zé)人、安監(jiān)部門具體負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施監(jiān)督、管理、考核。

（四）專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

（五）區(qū)隊(duì)(車間)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

第六條 綜合辨識(shí)

（一）由主要負(fù)責(zé)人親自組織，每季度抽調(diào)安全、技術(shù)、生產(chǎn)、機(jī)電等技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、施工場(chǎng)所、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（二）由分管負(fù)責(zé)人牽頭組織，各專業(yè)系統(tǒng)每月結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（三）區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人每周對(duì)作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（四）班組長(zhǎng)每班對(duì)重點(diǎn)工序開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

（五）崗位員工每班對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

第七條 專項(xiàng)辨識(shí)

（一）發(fā)生傷亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后，以及連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、地質(zhì)條件、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)開展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

（三）特殊作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室以及區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)開展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

第八條

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程要突出遏制較大以上事故，煤礦要高度關(guān)注瓦斯、水害等重大安全風(fēng)險(xiǎn)或隱蔽致災(zāi)因素，對(duì)礦井管理、技術(shù)、裝備、工藝、材料以及防范、應(yīng)急措施等進(jìn)行綜合辨識(shí)評(píng)估分析；非煤要重點(diǎn)聚焦電力、化工、建筑施工等行業(yè)、領(lǐng)域的重大危險(xiǎn)源、勞動(dòng)密集型場(chǎng)所、八類特殊作業(yè)等進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估分析。

第四章 評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 第九條 由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司各專業(yè)委員會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十條 由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，依照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別、確定安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

第十一條 由分管負(fù)責(zé)人組織，針對(duì)系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同安全風(fēng)險(xiǎn)類別，結(jié)合本系統(tǒng)、本專業(yè)評(píng)估重點(diǎn)和重要程度，采用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十二條 針對(duì)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖、匯總造冊(cè)。對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大安全隱患要及時(shí)匯報(bào)集團(tuán)公司安委會(huì)和相關(guān)專業(yè)委員會(huì)辦公室。

第十三條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估。

第十四條 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束要編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。要完善安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、綠等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。

第五章 實(shí)施分級(jí)管控

第十五條 科學(xué)劃分管控等級(jí)，分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管控。要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定等級(jí)結(jié)果，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，逐一明確管控層級(jí)，從高到低，分為“主體單位、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位”四級(jí)，建立可能引發(fā)事故的安全風(fēng)險(xiǎn)清單，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工。第十六條 由分管負(fù)責(zé)人牽頭，針對(duì)本專業(yè)系統(tǒng)每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，并監(jiān)督落實(shí)。

第十七條 檢查分析

（一）由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，每月對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

（二）由分管負(fù)責(zé)人牽頭，每旬組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

（三）由安全負(fù)責(zé)人牽頭，嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（四）領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，要跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

第十八條 突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十九條 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

第二十條 建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，要在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

第二十一條 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每季度至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每半年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)，確保涉險(xiǎn)崗位每名員工都能熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

第二十二條 加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位。

第七章 檢查考核

第二十三條 由集團(tuán)公司安委辦牽頭組織，依照本辦法，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)單位進(jìn)行百分制考核，考核結(jié)果與月度安全績(jī)效工資掛鉤，占月度基礎(chǔ)工資的5%，月檢查、月考核，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)組審核后兌現(xiàn)。

第二十四條

考核以90分為基準(zhǔn)分，每增減1分，獎(jiǎng)罰月度安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工資的2%。

獎(jiǎng)罰金額=基礎(chǔ)工資×5%×（得分-90）×2%。

第二十五條 子公司生產(chǎn)建設(shè)單位的獎(jiǎng)罰從子公司安全保證金中列支，直屬、直管生產(chǎn)建設(shè)單位獎(jiǎng)罰從本單位工資中列支。

第八章 附則

第二十六條 各子公司、煤礦、非煤生產(chǎn)單位依照本辦法，建立本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法，認(rèn)真推進(jìn)。

第二十七條 解釋權(quán)屬集團(tuán)公司,2017年1月1日起執(zhí)行。