安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度

1、目的

風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。

本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

2、適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。

本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。

3、組織機構(gòu)和職責

公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。

組長：總經(jīng)理

副組長：副總經(jīng)理、分管安全負責人

組員：各部室、車間負責人，工藝員、設(shè)備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員

組長對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負責，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評審工作，負責確定風險評價的目的、范圍，選擇科學的評價方法和評價準則。

安全生產(chǎn)風險分級管控的分管領(lǐng)導(dǎo)職責如下：

公司安全管理辦公室是安全風險管控歸口管理部門，督促檢查、指導(dǎo)各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評價分析、編制安全生產(chǎn)風險管控報告。

其他各部門負責公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、協(xié)調(diào)、督促工作。

4、術(shù)語和定義

（1）風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。

（2）可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。

（3）重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。

（4）危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

（5）風險點

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

（6）危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

（7）風險評價

對危險源導(dǎo)致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

（8）風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

（9）風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

（10）風險控制措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

（11）風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

（12）風險分級管控清單

企業(yè)各類風險信息的集合。

5、風險評價的范圍

風險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)運行階段；

（2）常規(guī)和異?；顒樱?/p>

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震其他自然災(zāi)害等。

6、工作程序和內(nèi)容

6.1風險判定準則

結(jié)合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如動火、進入有限空間等特殊作業(yè)活動。

6.2.2風險點排查

風險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。

風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。

6.3危險源辨識

6.3.1危險源辨識的內(nèi)容

采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2危險源辨識的方法

設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。

7、評價方法

本公司采用LEC分析作業(yè)活動風險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風險等級判定準則及控制措施。

LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）該法是用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

8、重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）涉及重大危險源的；

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

（5）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

9、控制措施

9.1控制措施內(nèi)容

根據(jù)風險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風險，將風險控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：

（1）控制措施的可行性；

（2）控制措施的先進性；

（3）控制措施的經(jīng)濟合理性；

（4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；

（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

9.1.2風險控制措施類別包括：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）管理措施；

（3）培訓教育措施；

（4）個體防護措施；

（5）應(yīng)急處置措施?？刂拼胧┑闹贫☉?yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險。

9.2評審

風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低至可接受風險；

（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

（4）是否已選定最佳的解決方案。

9.3重大危險源

本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。

若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。

9.4重大風險控制措施

依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

（1）沖擊和撞擊；

（2）火災(zāi)和爆炸；

（3）中毒、窒息和觸電；

（4）有毒有害物料、氣體的泄露；

（5）其他化學、物理性危害因素；

（6）人機工程因素；

（7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；

（8）對環(huán)境的可能影響等。

需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應(yīng)制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時采取上述規(guī)定的措施。

在確定重大風險時，應(yīng)考慮：

（1）有關(guān)法規(guī)、標準的要求；

（2）風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。

通過風險評價結(jié)果，即風險度R值的大小，將風險進行等級劃分，確定重大風險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風險及控制措施清單并上報。

9.5風險分級管控

9.5.1風險分級

進行風險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。

9.5.2風險分級管控的要求

風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的風險重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級風險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進行管控。

9.5.3編制風險分級管控清單

在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

10、文件管理和分級管控的效果

完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

通過風險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：

（1）每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；

（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

（6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

11、教育培訓管理

（1）按照公司制定的教育培訓計劃切實認真開展風險分級管控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知等內(nèi)容的教育培訓工作。

（2）每一年的企業(yè)教育培訓計劃中，必須安排有關(guān)于安全風險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。

（3）遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關(guān)人員的安全風險分級管控培訓教育。

（4）培訓考核不合格的，要重新培訓直至合格方可上崗作業(yè)。

（5）每年度至少組織參與安全風險評估工作的人員學習一次安全風險辨識評估技術(shù)。

（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。

12、運行管理考核

（1）本公司每一個崗位都有風險分級管控的責任。崗位人員未掌握本崗位的安全風險辨識評估結(jié)果、相關(guān)的風險危害因素、風險管控措施等內(nèi)容的，進行重新培訓，并視情節(jié)進行10-50元罰款。

（2）對無故不參加安全風險管控培訓或培訓考核不合格的，重新培訓考核直至合格，并視情節(jié)進行50-200元罰款。

（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。

（4）風險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損導(dǎo)致不清楚的，視情節(jié)進行50-200元罰款。

（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現(xiàn)；

罰款方式為依據(jù)所下達的調(diào)度令上交財務(wù)部。

13、持續(xù)改進管理

13.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。

13.2更新

主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；

（3）組織機構(gòu)和勞動定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；

（4）補充新辨識出的危險源評價；

（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；

（6）職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果發(fā)生變化的。

13.3溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓。

安全風險分級管控管理制度

第一章

總則

第一條

目的為加強安全生產(chǎn)工作，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，實現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風險的目的。

第二條

范圍

本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風險的辨識、評價分級和控制管理。安全生產(chǎn)雙體系/雙重預(yù)防機制全套的資料，需要的話求球：324319245。

第三條

編制依據(jù)

《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006

年6月1日）

《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）

《加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

第四條

術(shù)語和定義

1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

2）風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。

3）風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

第五條

公司成立安全風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組,對安全風險分級管控建設(shè)負全面領(lǐng)導(dǎo)職責。

組

長:李佩法

副組長:汪樹岐

成員:張文天

袁立偉

負責制定公司安全生產(chǎn)風險管?理作業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導(dǎo)、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案

安全科負責組織危害識別和風險評價工作，指導(dǎo)各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

第二章

安全風險的辨識

第六條

風險點的分類

根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將公司范圍內(nèi)的風險點分成以下兩大類：

1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。

第七條

危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

第八條

風險點辨識的方法

1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。

1）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表1-1)。

表1-1

設(shè)備設(shè)施清單

專業(yè)：

NO:

序號

設(shè)備名稱

所在部位

備注

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。

⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應(yīng)內(nèi)容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評價表

區(qū)域/工藝過程：

裝置/設(shè)備/設(shè)施：

NO:

序號

檢查項目

標準

產(chǎn)生偏差的主要后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

備注

分析人員：

分析日期：

2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

1）作業(yè)活動的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。

表2-1

作業(yè)活動清單

NO：

序號

作業(yè)區(qū)域

作業(yè)活動

作業(yè)類別

備注

②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。

表2-2

工作危害分析（JHA）評價表

作業(yè)區(qū)域：

作業(yè)活動：

NO:

序號

工作步驟

危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）

主要后果

現(xiàn)有控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。

第三章

安全風險的評價分級

第九條

風險度（危險性）

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。

第十條

風險評價分級方法

采用風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。

第十一條

風險矩陣法（L·S）

本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：

R=L×S

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴重性

R代表風險值

本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。

第十二條

風險矩陣法（L·S）判斷準則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則

等級

標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表3-2事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產(chǎn)損失/萬元

停工

企業(yè)形象

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置（>2

套）或設(shè)備

重大國際影響

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

套裝置停工或設(shè)備

地區(qū)影響

不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表3-3

安全風險等級判定準則及控制措施R

風險度

等級

應(yīng)采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

1級

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估

立刻

15-16

2級

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

3級

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通

年內(nèi)治理

≤

4級

可接受、輕微或可忽略的風險

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施

有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄

表3-4

風險矩陣表

后

果

等

級

(S)

低

中

高

很高

很高

低

低

中

高

很高

低

低

中

中

高

低

低

低

低

中

低

低

低

低

低

事

故

可

能

性（L）

第四章

安全風險的控制

第十三條

風險管控要求

風險管控原則如下：

4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。科室應(yīng)引起關(guān)注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

2級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應(yīng)直接確定為2級風險：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

第十四條

風險控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

（5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。

第十五條

在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

第十六條

風險控制措施評審

控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。

第五章

風險管控執(zhí)行程序

第十七條

安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據(jù)。

第十八條

依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

第十九條

公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。

第二十條

風險培訓

各級單位應(yīng)制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。

第二十一條

風險信息更新

各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。

表4

風險管控登記臺帳

填表單位：

NO：

序號

識別時間

審定時間

單位或活動

數(shù)目

合計

備注

4級

3級

2級

1級

（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）

當下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風險評估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴建、技改項目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

第六章

附則

第二十二條

本管理辦法由安全科負責解釋。

第二十三條

本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

—

END

—