第一篇：健康發(fā)展,合規(guī)為基——淺析如何建立有效的合規(guī)機(jī)制

健康發(fā)展合規(guī)為基

——淺析如何建立一套有效的合規(guī)機(jī)制

“不以規(guī)矩，不成方圓”、“法必明，令必行”是我們經(jīng)常會(huì)聽到的古訓(xùn)或格言警句，大意是做事情要遵循一定的章法，很好地說(shuō)明了秩序的重要性。我們都知道，缺乏明確的規(guī)章、制度、流程，工作中就非常容易產(chǎn)生混亂，如果有令不行、有章不循，按個(gè)人意愿行事就會(huì)造成無(wú)序浪費(fèi)，甚至導(dǎo)致嚴(yán)重的聲譽(yù)損失、財(cái)產(chǎn)損失。規(guī)矩是人類生存與活動(dòng)的前提與基礎(chǔ)，人們總是要在規(guī)與矩所成形的范圍內(nèi)活動(dòng)。人們要遵守規(guī)矩，只有這樣才能讓社會(huì)、個(gè)人更好地發(fā)展與進(jìn)步。盡管規(guī)矩一詞與我們生活息息相關(guān)，但“合規(guī)”這個(gè)概念卻是在20世紀(jì)90年代才出現(xiàn)的。

“合規(guī)”是由英文“Compliance”一詞翻譯而來(lái)，Compliance原意為“遵守、服從”，起初并不是專門術(shù)語(yǔ)，自20世紀(jì)90年代以來(lái)，在國(guó)際金融領(lǐng)域中才逐漸發(fā)展出專門的特殊含義。

合規(guī)扎根并發(fā)展于銀行業(yè)，20世紀(jì)90年代初，發(fā)達(dá)國(guó)家銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始出現(xiàn)銀行業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理規(guī)定。2001年，美國(guó)發(fā)生安然事件等系列財(cái)務(wù)丑聞，投資者對(duì)美國(guó)資本市場(chǎng)失去信心。2002年，美國(guó)針對(duì)上市公司頒布《薩班斯法案》，該法案對(duì)上市公司內(nèi)部控制提出嚴(yán)格要求，是一部具有明顯合規(guī)管理性質(zhì)的法案，國(guó)內(nèi)在美上市類公司率先經(jīng)歷了合規(guī)帶來(lái)的壓力。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)合規(guī)概念也越來(lái)越普及，例如，保監(jiān)會(huì)自20世紀(jì)末開始了內(nèi)控監(jiān)管之路，先后頒布了一系列加強(qiáng)內(nèi)部控制監(jiān)管規(guī)定，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理由此開始。

那么，我們一般說(shuō)的合規(guī)，到底是合哪些“規(guī)”呢？其實(shí)就是合乎法律規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度，具體包括法律法規(guī)、行政規(guī)定及監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度、誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則及行業(yè)自律準(zhǔn)則。

自從20世紀(jì)初國(guó)內(nèi)合規(guī)出現(xiàn)并發(fā)展以來(lái)，尤其受到了金融業(yè)的重視。在工作中，我們經(jīng)常會(huì)聽到“這樣做合規(guī)么？”“要不要咨詢下合規(guī)的意見”、“制度是怎么規(guī)定的”、“這樣做是不是不符合監(jiān)管要求”這樣的疑惑，盡管大家對(duì)合規(guī)的重視程度越來(lái)越高，但各類“不合規(guī)”的案件卻時(shí)有發(fā)生。這其中的原因我認(rèn)為，主要是因?yàn)槲覀兪冀K還停留在認(rèn)知的層面，而不是把合規(guī)當(dāng)作一種文化，一種企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，甚至是大智慧。如果說(shuō)善良是一個(gè)人最大的智慧，我認(rèn)為合規(guī)就是企業(yè)最大的智慧。歷史上任何一個(gè)百年老店的企業(yè)都會(huì)投入很大資源在企業(yè)內(nèi)部形成一種誠(chéng)信正直、廉潔守法的合規(guī)文化，因?yàn)檫@樣的企業(yè)知道合規(guī)是一個(gè)企業(yè)經(jīng)久不衰、永續(xù)經(jīng)營(yíng)的基石，可以讓一個(gè)企業(yè)從強(qiáng)大蛻變至偉大。

一個(gè)企業(yè)如果缺失合規(guī)，一個(gè)顯著的特點(diǎn)就是走捷徑，置法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定于不顧。不可否認(rèn)，有很多企業(yè)通過(guò)這種方式短時(shí)間賺取了大量財(cái)富，占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)份額，但這樣的企業(yè)永遠(yuǎn)睡不了安穩(wěn)覺(jué)，也不可能一直享受僥幸?guī)?lái)的短期利益，終究有一天會(huì)為這樣的行為買單，引發(fā)一系列的危機(jī)事件，例如罰款、業(yè)務(wù)量下降、聲譽(yù)受損，甚至停業(yè)整頓等。從這個(gè)角度來(lái)看，合規(guī)是一個(gè)公司不可或缺的守護(hù)或屏障。

那么如何建立一套有效的合規(guī)機(jī)制呢？我認(rèn)為可以從以下幾方面著手。

一、建立健全合規(guī)管理機(jī)制

要充分認(rèn)識(shí)設(shè)立合規(guī)部門的重要性，按照監(jiān)管要求設(shè)置獨(dú)立的、強(qiáng)勢(shì)的合規(guī)部門及合規(guī)委員會(huì)等架構(gòu)，高度重視合規(guī)部門的建設(shè)。合規(guī)專業(yè)人員既要具有較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)，又要具有較強(qiáng)的個(gè)人素質(zhì)，要選派那些具有高度的敬業(yè)精神，相應(yīng)的技術(shù)資格和業(yè)務(wù)能力的人員充實(shí)到合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍中，培養(yǎng)和造就一支高素質(zhì)的專業(yè)化隊(duì)伍。此外，合規(guī)管理還需要和一把手KPI等關(guān)鍵指標(biāo)結(jié)合，制定相關(guān)考核機(jī)制，將合規(guī)內(nèi)容納入一把手考核范圍。界定好合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系，堅(jiān)持三道防線的工作機(jī)制：業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制的第一道防線；合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及合規(guī)委員會(huì)等在事前與事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理的第二道防線；稽核監(jiān)察在事后對(duì)相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰等是合規(guī)管理的第三道防線。在日常工作中，合規(guī)部門還需要多途徑識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，例如通過(guò)自查自糾、內(nèi)外部反饋及公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，將監(jiān)管規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示以及監(jiān)管意見等分享給各業(yè)務(wù)部門，幫助業(yè)務(wù)部門管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。各個(gè)業(yè)務(wù)部門要主動(dòng)尋求合規(guī)部門支持和幫助，主動(dòng)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并配合合規(guī)部門開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

二、制訂完善科學(xué)的制度體系

要想堅(jiān)持合規(guī)治理的管理模式，公司必須建立一套完善的制度體系，否則，公司治理將存在粗略化、模糊化問(wèn)題，制度執(zhí)行時(shí)存在信任、情感及人情等無(wú)法衡量的因素。此外，還需不定期對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行有針對(duì)性的修訂，要具體化，操作性要強(qiáng)，不能讓員工對(duì)制度無(wú)從下手。制定制度時(shí)，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)部門為主，合規(guī)人員為輔的原則，并且要覆蓋到制度所及的客戶、產(chǎn)品和服務(wù)。通過(guò)制度層面不斷修訂與完善的方式，形成事事都有明確合規(guī)守法的工作標(biāo)準(zhǔn)、處處都有嚴(yán)格的合規(guī)經(jīng)營(yíng)紀(jì)律約束，使依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為員工的自覺(jué)行為。

三、加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)，營(yíng)造健康文化氛圍

要讓全體員工意識(shí)到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是經(jīng)營(yíng)管理的一件大事，不是監(jiān)管者要我做，而應(yīng)是我們自己要做，主動(dòng)去做，尤其是高層，必須讓高層意識(shí)到合規(guī)的重要性，這樣高層才能主動(dòng)推動(dòng)并帶領(lǐng)公司各業(yè)務(wù)條線以“規(guī)”為守則，有效的合規(guī)文化將能夠消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)于無(wú)形。必須讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)，推行“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)或行為操守準(zhǔn)則和企業(yè)文化。具體可以從以下幾方面著手：

1．日常宣傳。通過(guò)制作視頻、電子雜志、有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)答、宣傳海報(bào)、微信公眾號(hào)內(nèi)容等方式，利用多媒體平臺(tái)，將公司制度、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及法律法規(guī)、反洗錢知識(shí)等內(nèi)容向全體員工宣導(dǎo)，提升合規(guī)文化宣導(dǎo)參與度及趣味性。

2．主題宣傳。公司還需要結(jié)合行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)及核心價(jià)值理念，每年初確定合規(guī)文化年方案，并組織開展合規(guī)宣傳月活動(dòng)，形式包括但不限于制作“合規(guī)宣傳欄”、合規(guī)海報(bào)、手冊(cè)、橫幅、易拉寶、宣傳視頻等，有序推進(jìn)合規(guī)文化發(fā)展，幫助全體員工樹立正確的價(jià)值觀，營(yíng)造全員合規(guī)的文化氛圍。

四、搭建完善的合規(guī)培訓(xùn)體系

合規(guī)工作培訓(xùn)為要，為了提升員工的合規(guī)意識(shí)，公司需建立一套完善的培訓(xùn)體系。高層管理者、合規(guī)管理人員和其他員工是合規(guī)文化建設(shè)中的三個(gè)層次，公司要將所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則、合規(guī)政策等按照全員參與的原則，開展針對(duì)不同層級(jí)員工的合規(guī)培訓(xùn)，例如新員工培訓(xùn)、管理層培訓(xùn)、專題培訓(xùn)等；此外，還針對(duì)不同內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，例如制度培訓(xùn)、反洗錢培訓(xùn)、高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)防范培訓(xùn)等。

五、開展多層次、多角度的風(fēng)險(xiǎn)排查

公司除及時(shí)落實(shí)并組織開展監(jiān)管要求的風(fēng)險(xiǎn)排查外，為進(jìn)一步摸清合規(guī)方面的突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，公司還需將營(yíng)業(yè)單位及部門自查、重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)人員排查及公司定期檢查相結(jié)合。具體如下：

1．營(yíng)業(yè)單位/部門自查。各營(yíng)業(yè)單位/部門根據(jù)公司的工作布署，開展季度、年度風(fēng)險(xiǎn)自查及日常自查自糾工作，確保在日常工作中持續(xù)落實(shí)公司各項(xiàng)制度。

2．高風(fēng)險(xiǎn)人員及環(huán)節(jié)排查。為定期摸清突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員及環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)及數(shù)據(jù)抽取高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員名單或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，不斷的自我診斷、自我糾錯(cuò)、自我提升。

3．重點(diǎn)營(yíng)業(yè)單位/部門及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查。為持續(xù)了解員工及部門運(yùn)行的真實(shí)情況，公司需定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，檢查內(nèi)容包括公司辦公電腦、辦公桌等，并對(duì)關(guān)鍵人員等進(jìn)行隨機(jī)訪談。此外，公司還需通過(guò)日常LDC/CRSA/KRI等收集的數(shù)據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，以制度為穿行測(cè)試文件，開展覆蓋全面的內(nèi)控自評(píng)工作，撰寫內(nèi)控自評(píng)報(bào)告，加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪。

六、建立有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制

合規(guī)工作雖然更多的是個(gè)人義務(wù)、責(zé)任，但如果沒(méi)有獎(jiǎng)勵(lì)制度支持，僅靠宣導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查等方式，并不能形成合規(guī)工作的閉環(huán)，需一邊嚴(yán)厲打擊，一邊加大獎(jiǎng)勵(lì)，建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，充分倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。例如對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、提出合理化建議、發(fā)現(xiàn)有員工收受賄賂等風(fēng)險(xiǎn)事件及違規(guī)行為的人員，要建立有獎(jiǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)員工通過(guò)匿名舉報(bào)等方式，及時(shí)將信息傳達(dá)到合規(guī)及督察部門，并對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)于違規(guī)行為的，要加大違規(guī)處罰力度，提高違規(guī)成本，對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，嚴(yán)格追究各級(jí)管理者的責(zé)任。

以上就是我對(duì)合規(guī)工作的一點(diǎn)理解，也是我喜歡合規(guī)工作的最大理由。如果一個(gè)公司想要偉大，僅依靠品牌是不可能的，更深層次的是要依靠合規(guī)，而偉大的品牌形象究其原因，也是公司有良好的合規(guī)文化和一群合規(guī)的人。因此，相較品牌，合規(guī)工作對(duì)一個(gè)公司更加核心、更加重要，也更能體現(xiàn)自己的價(jià)值。

盡管在中國(guó)合規(guī)工作還有很多障礙，例如管理層不重視、口號(hào)大于行動(dòng)、業(yè)務(wù)部門不配合等。但套用許巍的一句歌詞“生活不只眼前的茍且，還有詩(shī)和遠(yuǎn)方的田野”，我也相信，隨著社會(huì)的發(fā)展，合規(guī)也將成為更多企業(yè)追求的目標(biāo)！

第二篇：如何建立合規(guī)有效的董事會(huì)

如何建立合規(guī)有效的董事會(huì)

2014年05月20日 11:01 來(lái)源： 作者： 字號(hào)

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過(guò)去中國(guó)的商業(yè)社會(huì)，都是明星CEO的天下。特別是企業(yè)創(chuàng)始人，無(wú)論是否身在其位，對(duì)公司都具有著實(shí)際的影響力。但是隨著一些企業(yè)去海外上市，或者是引入外方投資人，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和資方的矛盾沖突中(近期最著名的就有娃哈哈的前董事長(zhǎng)宗慶后與大股東達(dá)能的官司和UT斯達(dá)康的創(chuàng)始人吳鷹與董事會(huì)的“離婚”)，董事會(huì)作為資方的關(guān)系及其發(fā)揮的作用，也日益浮出水面。盡管當(dāng)下很多公司的董事會(huì)不過(guò)是形式主義，或者受制于CEO，但是隨著越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)去海外上市，他們也就更需要不但從形式上、更從實(shí)質(zhì)意義上建立合規(guī)有效的董事會(huì)。

既然卓有成效的董事會(huì)是公司治理未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)，那么從現(xiàn)在著手逐步完善董事會(huì)的機(jī)制，無(wú)論是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，還是對(duì)于那些英雄式的商業(yè)領(lǐng)袖，都具有未雨綢繆的意義。

“政治上正確的事”

提高董事會(huì)的績(jī)效是一個(gè)全球性的問(wèn)題，但在新興市場(chǎng)中這個(gè)需求來(lái)得更加迫切，而且還要面對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)機(jī)制中的種種不足。因?yàn)樵谛屡d市場(chǎng)中，沒(méi)有形成一個(gè)完善的由各方力量組成的社會(huì)監(jiān)督體系，因此，董事會(huì)可能成為保護(hù)股東，尤其是小股東的利益的最后一道防線。而且，一個(gè)較為成熟的公司治理機(jī)制也是公司的一筆財(cái)富，能為公司的股東帶來(lái)額外的收益，——根據(jù)麥肯錫的調(diào)查，在新興市場(chǎng)，股票投資人愿意為擁有健全董事會(huì)的公司支付20%到40%的溢價(jià)。

為了讓董事會(huì)的運(yùn)作更有成效，在成熟的資本市場(chǎng)里常常會(huì)以“最佳實(shí)踐”的模式來(lái)推動(dòng)董事會(huì)改革。這個(gè)“最佳實(shí)踐”是基于五個(gè)基本假定：1.董事會(huì)的首要任務(wù)是為股東創(chuàng)造價(jià)值;2.大多數(shù)董事應(yīng)該是獨(dú)立的，而且“越獨(dú)立越好”;3.應(yīng)當(dāng)通過(guò)股權(quán)或薪酬激勵(lì)的形式，讓董事與股東成為共同的利益聯(lián)盟;4.董事應(yīng)該強(qiáng)有力的監(jiān)督管理層的活動(dòng)，對(duì)他們的業(yè)績(jī)負(fù)責(zé);5.董事們應(yīng)該是“通才”，他們需要考慮公司的整體利益。

中國(guó)的企業(yè)目前處于轉(zhuǎn)型中，特別是當(dāng)一些企業(yè)以成為“世界級(jí)企業(yè)”為目標(biāo)的前提下，擁有世界級(jí)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也是其中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。在董事會(huì)作為公司治理的核心內(nèi)容受到越來(lái)越多的關(guān)注的同時(shí)，首先要明確的是，由于存在文化、法律、管理水平和運(yùn)營(yíng)機(jī)制上的種種差異，如果只是單純地引入成熟市場(chǎng)中的董事會(huì)“最佳實(shí)踐”可能只是照搬一些制度，由于缺乏對(duì)落地可能性的考慮，造成在實(shí)際執(zhí)行中各種規(guī)定卻形同虛設(shè)的情況。

高盛的前總裁約翰·桑頓也曾談到過(guò)目前中國(guó)董事會(huì)改革中存在著的兩個(gè)沖突目標(biāo)：一方面希望采用最先進(jìn)的、能夠達(dá)到西方標(biāo)準(zhǔn)的公司治理實(shí)踐;而另一方面，希望能夠“穩(wěn)步推進(jìn)”，建立一套適合中國(guó)國(guó)情的治理機(jī)制。因此，他認(rèn)為最重要的首先是觀念的變革，特別是在董事會(huì)角色和保護(hù)小股東利益方面。這是董事會(huì)的角色中最基本面的事情，對(duì)于中國(guó)大多數(shù)為了登錄海外市場(chǎng)而嘗試建立把“董事會(huì)”作為一個(gè)合規(guī)性機(jī)構(gòu)設(shè)置在組織中時(shí)，首先要做的是“政治上”正確的事。

在他為網(wǎng)通設(shè)計(jì)建立董事會(huì)并制定相關(guān)章程的經(jīng)歷來(lái)看，他認(rèn)為其中最具有積極意義的是，網(wǎng)通能夠在著眼現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上改革公司治理，管理層也逐漸意識(shí)到董事會(huì)的價(jià)值所在。他們把工作重點(diǎn)放在搭建合理的架構(gòu)、流程和互動(dòng)方式，為黨委界定了具體的職責(zé)，并明確地將任命和批準(zhǔn)CEO和CFO人選的權(quán)力歸還給董事會(huì)。網(wǎng)通的董事會(huì)設(shè)置對(duì)于大型企業(yè)，特別是國(guó)有大型企業(yè)具有的很好的示范意義。在過(guò)去，中國(guó)國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)多被當(dāng)作“橡皮圖章”，而不是可以為企業(yè)增加實(shí)際價(jià)值的機(jī)構(gòu)。

事實(shí)上，過(guò)去中央國(guó)有企業(yè)并非沒(méi)有董事會(huì)，但是有些企業(yè)的董事長(zhǎng)往往也就是這家企業(yè)的總經(jīng)理、黨委書記，結(jié)果出現(xiàn)所謂的董事會(huì)、黨委會(huì)和公司行政會(huì)議三會(huì)重合的現(xiàn)象，董事會(huì)失去制衡作用;還有一些中央企業(yè)，董事會(huì)的任命非常的草率，幾乎成了“退休老干部辦公室”，流于形式，同樣了無(wú)法發(fā)揮作用。

麥肯錫公司資深顧問(wèn)鮑達(dá)民也曾指出：新興市場(chǎng)的大多數(shù)董事會(huì)分為兩種：要么干涉太多，要么無(wú)所作為。要希望董事會(huì)發(fā)揮出其應(yīng)該具有的作用，一個(gè)高效而明確的董事會(huì)議程是必需的。在這方面，董事會(huì)在設(shè)計(jì)上必須清楚地從董事會(huì)所能帶來(lái)的價(jià)值，并確保董事們有充分的機(jī)會(huì)來(lái)行使他們的職權(quán)，而不是只是照搬國(guó)外董事會(huì)“最佳實(shí)踐”的一些制度設(shè)置，比如引進(jìn)更多的獨(dú)立董事，卻因?yàn)闆](méi)有一個(gè)合理的獨(dú)立董事招聘、考核評(píng)價(jià)以及退出機(jī)制，而讓董事會(huì)中可能只是多了一些不合適的“專家”。

麥肯錫在2005年所做的一個(gè)調(diào)查顯示，新興市場(chǎng)中的董事會(huì)比發(fā)達(dá)市場(chǎng)中的董事會(huì)更渴望得到有關(guān)財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的附加信息，如市場(chǎng)、外部網(wǎng)絡(luò)、組織和運(yùn)營(yíng)。因此，要保證董事們充分享有所負(fù)責(zé)決策的信息，同時(shí)還要從考慮他們是否有足夠的時(shí)間來(lái)相應(yīng)地做出正確的判斷，與其讓一個(gè)董事在10個(gè)方面都做不專業(yè)的判斷，還不讓其專注于擅長(zhǎng)的發(fā)表專業(yè)意見，因此，董事會(huì)的專業(yè)分工非常重要。

在成熟的資本市場(chǎng)中，公司的所有權(quán)通常分散在眾多股民手中，但是在新興市場(chǎng)，許多上市公司都存在一股獨(dú)大的現(xiàn)象，通常是政府或者一個(gè)家族對(duì)公司具有實(shí)際上的控制權(quán)，像新加坡的淡馬錫集團(tuán)、中國(guó)一百多家大型央企。改進(jìn)公司董事會(huì)成效的第一步就是獲得大股東的支持，沒(méi)有他們的支持，董事會(huì)最多只能扮演基本面的角色——作為法定的“監(jiān)督者”，側(cè)重于監(jiān)督公司守法合規(guī)并保護(hù)小股東利益免受侵害，而不能對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

許多由“白手起家”的創(chuàng)始人往往不愿將權(quán)利移交給專業(yè)的董事會(huì)，但是，企業(yè)真正的控制權(quán)最終還由決定投票權(quán)決定。近期關(guān)于“娃哈哈遭遇達(dá)能強(qiáng)行并購(gòu)”的系列新聞連續(xù)占據(jù)各大媒體財(cái)經(jīng)板塊的頭條。

在一波三折之后，達(dá)能終于2007年7月19日直接向宗慶后發(fā)難，表示將“請(qǐng)求合資公司董事會(huì)向宗慶后涉嫌損害合資公司利益的行為提起訴訟”，至此娃哈哈的大股東和公司實(shí)際控制者之間的矛盾推到了最高點(diǎn)。

10年前，為了換取先進(jìn)技術(shù)而將娃哈哈與達(dá)能合資的宗慶后擁有合資公司49%的股份，他可能沒(méi)有意識(shí)到2%的股份，對(duì)他和對(duì)娃哈哈合資公司的分量：身為股東達(dá)能其實(shí)對(duì)娃哈哈的董事會(huì)有著實(shí)際上的影響力，因此，僅僅是宗慶后辭去董事長(zhǎng)之后，達(dá)能第二天就宣布由達(dá)能亞太區(qū)總裁范易謀臨時(shí)接替董事長(zhǎng)一職。

“戰(zhàn)略上正確的事”

2007年6月3日，UT斯達(dá)康中國(guó)區(qū)總裁吳鷹發(fā)表的離職聲明，稱“原因是我在公司發(fā)展戰(zhàn)略方面與董事會(huì)存在分歧”，并對(duì)被迫離開表示“非常遺憾”。在技術(shù)落后的小靈通已席卷中國(guó)市場(chǎng)時(shí)，UT斯達(dá)康的市值一度超過(guò)了亞信、中華網(wǎng)、新浪、網(wǎng)易、搜狐五支納斯達(dá)克中國(guó)概念股的總和。只是在長(zhǎng)久以來(lái)的順境中，吳鷹一直是董事會(huì)的寵兒，對(duì)外、對(duì)內(nèi)他都是公司重大決策的發(fā)言人，但是日益難看的財(cái)務(wù)報(bào)表最終耗盡了董事會(huì)對(duì)吳鷹的耐心。能夠用落后技術(shù)打敗先進(jìn)產(chǎn)品的吳鷹被迫從自己一手創(chuàng)辦的公司里黯然出局。

在吳鷹的離開反映了現(xiàn)在董事會(huì)角色轉(zhuǎn)變的新趨勢(shì)，——在美國(guó)，隨著公司治理丑聞的風(fēng)暴席卷公司業(yè)界，董事會(huì)改革的呼聲日益高漲，董事會(huì)被更多地要求過(guò)問(wèn)戰(zhàn)略問(wèn)題，各公司的董事會(huì)都開始“眼睛向內(nèi)”，著力解決公司內(nèi)部存在的問(wèn)題。中國(guó)最早登錄納斯達(dá)克的企業(yè)，也是中國(guó)最早一批具有健全董事會(huì)設(shè)置的企業(yè)，已經(jīng)感受到了這個(gè)席卷全球的治理風(fēng)暴。

這里，尤其需要注意的是，在各種關(guān)于董事會(huì)改革的呼聲下，所有的建議都是來(lái)自企業(yè)外部的各方利益群體，而他們關(guān)注的只是董事會(huì)的外部特征，因此，他們的建議很難對(duì)董事會(huì)內(nèi)部的實(shí)際運(yùn)作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。而同時(shí)，隨著外部要求越來(lái)越多，董事會(huì)的職責(zé)變得越來(lái)越復(fù)雜和消耗時(shí)間。內(nèi)外種種原因的交雜讓董事會(huì)實(shí)際績(jī)效和董事會(huì)被期望績(jī)效之間的差距越來(lái)越大。波士頓咨詢公司的資深顧問(wèn)科林·卡特和杰伊·洛爾斯認(rèn)為，在一個(gè)先天存在的矛盾——在“董事會(huì)擁有的資源與其職責(zé)不匹配”的情況下，董事會(huì)未來(lái)必將面臨著更多的挑戰(zhàn)。

由于每個(gè)公司所處的環(huán)境存在很大差異，對(duì)如何提高董事會(huì)績(jī)效的問(wèn)題的解答也大相徑庭，但是要使得董事會(huì)能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，科林和杰伊的建議是：每個(gè)董事都要從下面三個(gè)方面來(lái)思考董事會(huì)設(shè)計(jì)的要素：

1.董事會(huì)的結(jié)構(gòu)——規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格以及發(fā)揮董事會(huì)作用的而需要設(shè)立的委員會(huì)

2.董事會(huì)的組合——董事的經(jīng)驗(yàn)、能力和成員的其他特性

3.董事會(huì)的程序——董事會(huì)如何收集信息，拓展專業(yè)知識(shí)，進(jìn)行決策。

從這三個(gè)方面的考慮保證了企業(yè)在進(jìn)行董事會(huì)設(shè)計(jì)和完善時(shí)，不會(huì)受一些表面現(xiàn)象的誤導(dǎo)，科林和杰伊認(rèn)為在那些看似基于長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)所磨合出最佳實(shí)踐模式的假設(shè)本身就存在一些內(nèi)在的邏輯矛盾：例如，董事會(huì)的獨(dú)立性會(huì)產(chǎn)生學(xué)習(xí)成本，董事們與任職的公司缺乏聯(lián)系就缺乏了解，而這樣的學(xué)習(xí)需要時(shí)間。更重要的是，在他們?nèi)狈ψ銐蛐畔⒑椭R(shí)時(shí)，可能會(huì)對(duì)公司的管理層更加依賴。這也不難理解為什么會(huì)有CEO抱怨說(shuō)，“我不得不反復(fù)地向董事們解釋。他們真的太不了解公司的業(yè)務(wù)了”，又或者是，“我卻是很難想到董事會(huì)改變?nèi)魏螞Q策的例子?！?/p>

還有，運(yùn)行良好的董事會(huì)在監(jiān)督和評(píng)價(jià)管理層業(yè)績(jī)的同時(shí)，也必須參與公司的關(guān)鍵決策并提供建議，董事們還需要評(píng)價(jià)包含自己貢獻(xiàn)的管理層決策，他們既參與游戲——做決策，又不用負(fù)責(zé)任——因?yàn)樗麄兪俏ㄒ坏牟门?。這種職能上的混亂，讓董事會(huì)和管理層之間關(guān)系就變得非常復(fù)雜。在美國(guó)，“老式的”董事會(huì)總是被CEO的朋友占據(jù)，CEO精心挑選出自己了解、喜歡和信任的人進(jìn)入董事會(huì)。而同樣的問(wèn)題在出現(xiàn)中國(guó)不成熟的董事會(huì)設(shè)置，要么是CEO或者公司的創(chuàng)始人(對(duì)公司具有實(shí)際影響力的人)兼任，對(duì)公司決策的監(jiān)督作用更是大大受限。

另外，對(duì)董事的“通才”要求也是近似于美好的愿望，要董事們以有限的時(shí)間來(lái)監(jiān)控復(fù)雜的公司，很可能對(duì)公司的事務(wù)都停留在表面認(rèn)識(shí)上。想想，那些“精明的”獨(dú)立董事怎么可能在那么有限的時(shí)間內(nèi)(假設(shè)他們每年能夠投入的工作時(shí)間是100天)，對(duì)公司全面的問(wèn)題都做出正確的判斷。很多董事根本就沒(méi)有懂行業(yè)專業(yè)知識(shí)，董事長(zhǎng)也不能有效參與戰(zhàn)略制定，更不要說(shuō)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化修改戰(zhàn)略了。

現(xiàn)在，大多數(shù)董事會(huì)還是在處理一些基本面上的事務(wù)，確保公司的運(yùn)營(yíng)是否違規(guī)并保護(hù)小股東的利益，而對(duì)于董事會(huì)更重要卻很難衡量的任務(wù)——支持決策，他們卻由于能力或時(shí)間的種種限制，關(guān)注得較少。麥肯錫的顧問(wèn)對(duì)此的建議是：董事會(huì)在樹立自身威望時(shí)必須注意減少對(duì)“政治上正確”的關(guān)注，應(yīng)多關(guān)注如何在“戰(zhàn)略上正確”。

在美國(guó)，隨著對(duì)專業(yè)董事會(huì)成員需求的日益迫切，人們努力從對(duì)專家學(xué)者、非盈利組織高管和退役的前任高管中尋找一些能夠愿意花時(shí)間，并且具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)的合適人選。不過(guò)即便如此，除非如果這些董事會(huì)成員不緊跟時(shí)代步伐更新他們的知識(shí)儲(chǔ)備的話，很快就會(huì)落后于時(shí)代，董事會(huì)變得越來(lái)越像“長(zhǎng)老會(huì)”，越來(lái)越遠(yuǎn)離市場(chǎng)。類似地，在中國(guó)，教授兼職做獨(dú)董的現(xiàn)象非常普遍，有些知名教授甚至身兼數(shù)“職”，而且橫跨不同行業(yè)，那么在教授非自己專業(yè)的范圍內(nèi)，對(duì)如此多的行業(yè)都有所了解，并能夠根據(jù)每個(gè)公司不同處境發(fā)表專業(yè)的意見，確實(shí)是一個(gè)難度系數(shù)非常高的任務(wù)。

第三篇：合規(guī)

建設(shè)合規(guī)文化，打造合規(guī)光大

合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理是銀行生存與發(fā)展的根基，合規(guī)管理作為商業(yè)銀行一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)在商業(yè)銀行中的地位日趨重要，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念正逐步被認(rèn)知，無(wú)論在任何時(shí)候都要將合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在重要戰(zhàn)略位置，不斷普及合規(guī)知識(shí)、推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理、培育合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化。

對(duì)于合規(guī)管理，總行曾下發(fā)了《中國(guó)光大銀行”十個(gè)嚴(yán)禁”行為規(guī)范》，包括柜員“十個(gè)嚴(yán)禁”、柜臺(tái)經(jīng)理“十個(gè)嚴(yán)禁”、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十個(gè)嚴(yán)禁”及客戶經(jīng)理“十個(gè)嚴(yán)禁”(含對(duì)公、個(gè)貸、理財(cái))，劃定了四十條“紅線”，禁止員工觸碰，目的是以此為契機(jī)，有針對(duì)性地加大案防力度，培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)、守法意識(shí)、案防意識(shí)，做到“知而避之則安”。

目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過(guò)細(xì)化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國(guó)光大銀行員工合規(guī)手冊(cè)》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三是合規(guī)預(yù)警：制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》，并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會(huì)，定期召集合規(guī)預(yù)警會(huì)議，通報(bào)合規(guī)預(yù)警信息，做到防患于未然；第四是合規(guī)報(bào)告：制定了《中國(guó)光大銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度》，作為常規(guī)合規(guī)管理工作，定期報(bào)告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度；第五是合規(guī)考核：《中國(guó)光大銀行全員問(wèn)責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營(yíng)單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)百基分考核管理辦法》形成互補(bǔ)，“案件問(wèn)責(zé)”與“違規(guī)問(wèn)責(zé)”相結(jié)合，共同構(gòu)成合規(guī)考核體系；第六是合規(guī)評(píng)價(jià)：制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)辦法》，根據(jù)該辦法對(duì)全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足、改進(jìn)制度、完善內(nèi)控。

第四篇：合規(guī)

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團(tuán)員，畢業(yè)于安徽省第一輕工業(yè)學(xué)校。2000年9月進(jìn)入報(bào)社印刷廠工作。在校期間表現(xiàn)良好，曾連續(xù)三次被評(píng)為“優(yōu)秀班干部”，兩次被評(píng)為“優(yōu)秀團(tuán)員”。

一、注重政治理論學(xué)習(xí)。

在2003年9月進(jìn)入報(bào)社照排室工作后，積極參加夜班部、照排室的定期集中學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中把黨的理論和“三個(gè)代表”重要思想等政治理論的學(xué)習(xí)作為首要學(xué)習(xí)內(nèi)容。照排室是市委黨報(bào)的一個(gè)重要陣地，所以我們要加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，提高個(gè)人自身的素質(zhì)非常重要。在此之外我還積極參加報(bào)社團(tuán)委組織的政治學(xué)習(xí)，在團(tuán)委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)團(tuán)組織的旗幟下，與全社團(tuán)員青年共同對(duì)“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六大精神進(jìn)行深入透徹的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中發(fā)揚(yáng)理論實(shí)際相結(jié)合的方法，進(jìn)而更好的完成了團(tuán)組織下達(dá)的每一項(xiàng)任務(wù)，完成了一個(gè)共青團(tuán)員應(yīng)有的義務(wù)。

二、認(rèn)真細(xì)致的做好本職工作。

在進(jìn)入報(bào)社照排室工作之后，我的工作任務(wù)是進(jìn)行電腦傳版。傳版是一項(xiàng)需要認(rèn)真細(xì)致的工作，要把好每一個(gè)版面的傳輸工作，不容出錯(cuò)，一旦出錯(cuò)就一發(fā)動(dòng)全身，所以我在傳版記錄本上寫著：“時(shí)刻提高警惕”來(lái)告訴自己一刻都不能馬虎，至今無(wú)傳輸錯(cuò)誤。傳版工作還有一個(gè)最大的特點(diǎn)就是每天工作結(jié)束后都要比別人走的遲。因?yàn)閭靼媸钦张攀夜ぷ鞒绦虻淖詈笠坏拦ば颍簿褪前押米詈笠魂P(guān)，在這一方面我努力勤奮的工作著，毫無(wú)怨言，為辦好黨報(bào)盡一位共青團(tuán)員應(yīng)盡的職責(zé)。

三、團(tuán)結(jié)進(jìn)取，積極參加團(tuán)組織開展的各項(xiàng)活動(dòng)。

積極踴躍參加團(tuán)組織開展的活動(dòng)是每位團(tuán)員青年在團(tuán)組織的旗幟下不可缺少的一個(gè)重要課題。在去年，在報(bào)社團(tuán)委書記的帶領(lǐng)下我們參觀了華光玻璃集團(tuán)、拓展野外訓(xùn)練在錦江大酒店進(jìn)行彩彈射擊、慶國(guó)慶報(bào)社舉行大聯(lián)歡以及在今年3·12植樹節(jié)，我們?cè)诓苌絼?chuàng)建了xxx日?qǐng)?bào)社“青年記者林”等非常有意義的活動(dòng)。在參加活動(dòng)的同時(shí)既充實(shí)了自己的業(yè)余生活，又增長(zhǎng)了一些豐富的文化生活知識(shí)，也拓寬了視野。

四、以自己的實(shí)際行動(dòng)爭(zhēng)做一位合格的共青團(tuán)員。

經(jīng)過(guò)團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和廣大團(tuán)員青年的信任，在2005年2月我被推選為報(bào)社機(jī)關(guān)團(tuán)委第一團(tuán)支部書記。在喜悅的同時(shí)也感到一種壓力，作為支部書記怎樣更好的服務(wù)于廣大團(tuán)員青年，能不能繼續(xù)保持優(yōu)點(diǎn)，改正缺點(diǎn)，能不能在廣大團(tuán)員面前以身作責(zé)，以更高的要求來(lái)做好每一項(xiàng)工作等一系列課題極富挑戰(zhàn)性。不過(guò)我相信自己，在現(xiàn)實(shí)生活中為了更好的把以上課題做好，我常常以一個(gè)共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則嚴(yán)格要求自己，為團(tuán)員青年排憂解難。以及積極參加義務(wù)獻(xiàn)血和扶貧送溫暖。在去年我們照排室積極資助一位因家庭貧困而失學(xué)的春蕾女童，使這位失學(xué)女童又重新回到了課堂。除此之外，我還能不計(jì)報(bào)酬的加班加點(diǎn)完成工作任務(wù)，能夠吃苦耐勞。

雖然通過(guò)團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和自己的努力取得了一點(diǎn)點(diǎn)成績(jī)，但是我認(rèn)為還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，雖然能以一個(gè)共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)嚴(yán)格要求自己，但是距離一個(gè)共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)還相差很遠(yuǎn)，所以在今后的工作中我們要實(shí)事求是，戒驕戒躁，努力克服自己的缺點(diǎn)，始終保持團(tuán)組織的先鋒模范作用，腳踏實(shí)地、積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新、默默的奉獻(xiàn)，力爭(zhēng)使自己在各項(xiàng)工作中取得新的成績(jī)，努力使自己成為共青團(tuán)組織的優(yōu)秀先鋒。

xxx同志1995年進(jìn)入xxx日?qǐng)?bào)印刷廠照排室工作至今。該同志任勞任怨，與同事們團(tuán)結(jié)協(xié)作，從不計(jì)較個(gè)人得失，顧全大局，受到同事們的喜愛與擁護(hù)。

xxx同志在工作中總是吃苦在前，別人不愿干的工作找到她，她總是毫無(wú)怨言。大伙在工作中遇到困難時(shí)，她也總是勇于擔(dān)起責(zé)任，并認(rèn)真分析加以解決。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上，xxx同志對(duì)扶老、助貧工作更是熱心、積極，不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人，她每次都克服家庭困難積極參與，該同志常說(shuō)：“我們有能力、有條件去幫助別人，為會(huì)么不去幫助呢？”她樂(lè)于助人的性格在她的行動(dòng)中完完全全地體現(xiàn)出來(lái)。

尤其值得一提的是，該同志從不自滿，時(shí)刻提醒自己的不足，總是虛心學(xué)習(xí)身邊同事們的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)改正自己的不足，不斷地完善自己。在她的身上我們看到她精于本職、勇于探索、勤于實(shí)踐、樂(lè)于奉獻(xiàn)的時(shí)代精神，也體現(xiàn)了她特別能戰(zhàn)斗、特別講奉獻(xiàn)的傳統(tǒng)美德。

xxx同志在照排室擔(dān)任錄字與排版的工作任務(wù)，她在工作中精益求精，出錯(cuò)率極少，為企業(yè)降本增效做出貢獻(xiàn)。xxx同志積極努力和認(rèn)真的工作態(tài)度，使其業(yè)務(wù)技能不斷提高，成為行業(yè)多面手。她從事的錄字、排版工作，出錯(cuò)率汪，速度快，贏得客戶的一致好評(píng)。為單位爭(zhēng)了光，也為本人贏得了很高的榮譽(yù)，xxx同志還在2002年全省的錄字比賽中憑借著過(guò)硬、扎實(shí)、熟悉的業(yè)務(wù)技能取得了全省第二名的出色成績(jī)。2005年初，xxx同志被大伙推選為xxx日?qǐng)?bào)社機(jī)產(chǎn)團(tuán)委第四支部的團(tuán)支部書記，上任后她帶領(lǐng)一幫團(tuán)員青年進(jìn)行村、下鄉(xiāng)慰問(wèn)失學(xué)女童，又帶領(lǐng)團(tuán)員青年去敬老院看望孤寡老人。單位別的部門工作任務(wù)繁重時(shí)，她還組織團(tuán)員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。她成了團(tuán)員青年心目中的核心人物，她在繼續(xù)努力著，用自己的一言一行實(shí)踐著生命的價(jià)值！

本人xxx，男，28歲，團(tuán)員。2000年自安徽大學(xué)中文系畢業(yè)后進(jìn)入xxx日?qǐng)?bào)社做記者，現(xiàn)在xxxx日?qǐng)?bào)淮河晨刊編輯二部從事編輯工作。在做記者期間，本人完成了許多重大采訪任務(wù)，多篇稿件獲省市好新聞獎(jiǎng)；2003年本人服從報(bào)社調(diào)整安排，創(chuàng)設(shè)“民生資訊”版，并承擔(dān)編輯任務(wù)，在近兩年的高考專題報(bào)道中，所編版面受到讀者歡迎和報(bào)社表?yè)P(yáng)。2005年初，在報(bào)社機(jī)關(guān)團(tuán)委成立后，本人經(jīng)過(guò)民主推薦選舉，任第二支部組織委員。

任第二支部組織委員期間事跡：

2005年3月，xxx日?qǐng)?bào)社團(tuán)支部升格為報(bào)社機(jī)關(guān)團(tuán)委后，本人經(jīng)團(tuán)委組織民主推薦，團(tuán)員青年的信任選舉，成為第二支部組織委員。任職以來(lái)，主要事跡有三：

第一，身體力行爭(zhēng)當(dāng)表率

作為一名團(tuán)干部，必須更要注重自己的言行，處處發(fā)揮表率作用，才能贏得廣大團(tuán)員青年的支持和尊重，同時(shí)，這也是做好團(tuán)內(nèi)各項(xiàng)工作的根本保證，為此，本人十分注重加強(qiáng)自身的修養(yǎng)，在團(tuán)支部?jī)?nèi)外工作中，本人嚴(yán)于律已，寬厚待人，特別是在團(tuán)內(nèi)開展的一些活動(dòng)中，本人處處以身作則，事事起帶頭作用。由于第二支部的團(tuán)員青年是以晨刊記者部為班底組建的，他們工作任務(wù)重，時(shí)間不確定，而且其組成的團(tuán)員中大多是剛從大學(xué)畢業(yè)，具有一定的自由散漫的特點(diǎn)，針對(duì)這一情況，本人抱著切實(shí)為大家服務(wù)的態(tài)度，經(jīng)常與他們交流工作經(jīng)驗(yàn)，并請(qǐng)一些有水平、有經(jīng)驗(yàn)、老編、老記們給他們傳授心得，幫助他們快速熟悉、適應(yīng)新的人生角色。在團(tuán)委組織的一些活動(dòng)中，本人除積極參加外，并動(dòng)員他們參加集體組織的活動(dòng)。

第二，積極協(xié)助團(tuán)委及支部班子開展工作

任職以來(lái)，本人積極向團(tuán)委建言獻(xiàn)策，就團(tuán)的活動(dòng)開展提出自己的想法，并動(dòng)員本支部的團(tuán)員青年熱情參與活動(dòng)。近一年來(lái)，團(tuán)委組織的大大小小活動(dòng)，本支部團(tuán)員除有特殊情況外，大部分都能積極參加。2005年的植樹節(jié)期間，團(tuán)委組織團(tuán)員青年?duì)I造“青年記者林”，本支部積極響應(yīng)，在曹山一隅，同其他支部團(tuán)員一道，植下近千棵樹苗，不久后，又去給小樹苗培土、澆水，所栽下的樹苗無(wú)一死亡。在支部?jī)?nèi)，本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù)，積極協(xié)助支部班子成員開展好本支部的工作，及時(shí)把相關(guān)材料整理歸檔。

第三：積極參加社會(huì)公益活動(dòng)。

向春蕾女童捐款，看望慰問(wèn)貧困家庭，參加青年志愿者活動(dòng)等。

第五篇：合規(guī)

最近觀看了警示片。通過(guò)典型案例的觀看，真實(shí)再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達(dá)而得意忘形的同行，面對(duì)權(quán)力和金錢，未經(jīng)得住誘-惑與考驗(yàn)，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進(jìn)高墻、受到法律懲制的過(guò)程。

影片剖析了他們的違法違紀(jì)行為給國(guó)家、社會(huì)、家庭及個(gè)人所帶來(lái)的嚴(yán)重后果，具有很強(qiáng)的警示教育效果和震撼力，增強(qiáng)了教育的實(shí)效性，營(yíng)造出了“不想為，不能為，不敢為”的氛圍，使心靈受到強(qiáng)烈震撼和警示?！斑h(yuǎn)離違規(guī)、珍惜工作”讓我們從這些直觀的感受和深刻的警醒中得到心靈的震憾，從而達(dá)到預(yù)防犯罪、遠(yuǎn)離犯罪的目的。

感受體現(xiàn)：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪思想道德防線的有效形式，通過(guò)采取多種形式，扎扎實(shí)實(shí)抓好預(yù)防從業(yè)人員職務(wù)犯罪工作，努力營(yíng)造從嚴(yán)治行、廉潔從業(yè)、依法合規(guī)的和-諧發(fā)展環(huán)境。要關(guān)心、關(guān)愛我們的干部，領(lǐng)導(dǎo)要把企業(yè)文化作為自身言行的自覺(jué)行動(dòng)、身體力行。使大眾心態(tài)失衡而激發(fā)出不滿情緒而導(dǎo)致案件發(fā)生。

二是以案為鑒，引以為戒，從自身的崗位特點(diǎn)理解風(fēng)險(xiǎn)防范、提高警示性，自覺(jué)提高依法合規(guī)意識(shí)，要更新觀念，勤奮學(xué)習(xí)，爭(zhēng)做與時(shí)俱進(jìn)的干部。及時(shí)更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷強(qiáng)化政治理論、專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，形成“建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)、爭(zhēng)當(dāng)知識(shí)型公民”的氛圍。

三是警鐘常鳴。要時(shí)刻保持清醒頭腦，面對(duì)權(quán)力和金錢，要經(jīng)得住誘-惑，要牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，在思想上警鐘常鳴，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)和自我約束能力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，自覺(jué)抵制各種不良思想的誘-惑，珍惜職業(yè)生命。自覺(jué)提高依法合規(guī)意識(shí)。自覺(jué)做到自重、自盛自警、自勵(lì)，做到廉潔奉公，按章操作，從根本上防范道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，確保不發(fā)生任何案件事故。

五是要嚴(yán)以律己，要教育干部自覺(jué)養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣，要依法合規(guī)辦事，自覺(jué)防范安全隱患，做合格公民，做合格員工。

通過(guò)觀看警示片，又一次受到了警示再教育，進(jìn)一步增強(qiáng)了依法合規(guī)的意識(shí)，牢固樹立了制度觀念，提高了廉潔從業(yè)、遵章守紀(jì)、規(guī)范操作、恪盡職守的自覺(jué)性。真正感知了有所知、有所悟、有所懼的目的，從而進(jìn)一步增強(qiáng)了教育的說(shuō)服力，制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。更加堅(jiān)定了做人自強(qiáng)不息、不爭(zhēng)名利、始終保持不賭博、不吸毒的良好形為習(xí)慣；保持經(jīng)濟(jì)量入為出、不攀比、不參預(yù)高消費(fèi)的生活習(xí)性；以平常心、做平常人，干平常事、過(guò)平常日子，不斷豐富與完善知足者常樂(lè)的人生價(jià)值觀。