第一篇：合規(guī)管理年

“合規(guī)管理年”心得體會

為加強合規(guī)管理，確保各項政策、法規(guī)、制度得到有效遵循，建立穩(wěn)健經(jīng)營機制，促使我行長遠(yuǎn)發(fā)展，我部開展合規(guī)管理年活動。合規(guī)管理有著很強的現(xiàn)實性、必要性，隨著我行業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，經(jīng)營活動日益綜合化、復(fù)雜化，依法合規(guī)經(jīng)營離不開合規(guī)經(jīng)營。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降底金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。

一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護(hù)和提升我行形象。一方面，要提高全體員工對加強企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實踐和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵守法。從現(xiàn)實看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識和理解，把企業(yè)合夫化文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時間集中精力做好財會人員的培訓(xùn)考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力要求培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員從熟知制度規(guī)定，個個爭當(dāng)合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政治、思想和職業(yè)道德培訓(xùn)，針對不同崗位的實際情況采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上在上一個等極。通過系列活動，使全體員準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自自覺也融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

二、加強合規(guī)文化是建立長效發(fā)展機制的需要。企業(yè)合規(guī)文化教良建成設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長久發(fā)展機制。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營理念。首先要采取走出去，請進(jìn)來等形式，通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識到郵政銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應(yīng)如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在桑植支行這個大家庭中自己是什么角色，自己出了多少力，對郵政銀行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。要通過談?wù)J識談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高我行的凝聚力，戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作繭自縛結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對晚發(fā)不正當(dāng)交易行為降商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則、影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實際認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項規(guī)章規(guī)定的條款，對一些細(xì)節(jié)問題，難點問題要進(jìn)行專項學(xué)習(xí)。對當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點要集思廣益，打開思路，不繼創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益和需要、加強合規(guī)文化教育和主要目地，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貨款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性，流動性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益手過程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想侵蝕。

第二篇：合規(guī)管理年心得體會

“合規(guī)管理年”學(xué)習(xí)活動心得體會

自從“合規(guī)管理年”活動啟動以來，通過強化合規(guī)理念的學(xué)習(xí)教育，建設(shè)合規(guī)文化，推動“合規(guī)管理年”活動的深入開展，我深刻的認(rèn)識到，合規(guī)管理活動是具有農(nóng)發(fā)行特點的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是農(nóng)發(fā)行借鑒銀行合規(guī)管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的觀念。通過這次活動的開展，使我更進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)的重要性，努力完善自己，提高自身素質(zhì)，提高工作能力。

一、加強合規(guī)文化才能打下堅實的長效發(fā)展機制基礎(chǔ)。企業(yè)合規(guī)文化教良建成設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長久發(fā)展機制。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營理念。

二、加強合規(guī)文化教育，才能提高經(jīng)營管理水平。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大

興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護(hù)和提升我行形象。

三、加強合規(guī)文化建設(shè)是提升工作業(yè)績的必由之路。加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益和需要、加強合規(guī)文化教育和主要目地，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。在工作實際中，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。只有堅持合規(guī)操作才能使風(fēng)險最小化，促使利益最大化，才能提升我行工作業(yè)績。

第三篇：“合規(guī)管理年”心得體會

“合規(guī)管理年”心得體會

認(rèn)識到了農(nóng)發(fā)行開展“合規(guī)管理年”活動的重要性，全力推進(jìn)規(guī)范化建設(shè)，消除一切可能產(chǎn)生不良后果的違規(guī)操作和違規(guī)行為，進(jìn)一步加強“合規(guī)管理年”教育，是提高農(nóng)發(fā)行經(jīng)營管理水平的需要。開展“合規(guī)管理年”教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時教育我們進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護(hù)和提升我行形象。

一是要提高全體員工對加強“合規(guī)管理年”教育的認(rèn)識，全行干部職工是我行“合規(guī)管理年”活動的主體，又是“合規(guī)管理年”活動的實踐者和創(chuàng)造者，農(nóng)發(fā)行系統(tǒng)員工應(yīng)積極參與。準(zhǔn)確把握“合規(guī)管理年”活動的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺融入到“合規(guī)管理年“活動之中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

二是加強”合規(guī)管理年”是建立長效發(fā)展機制的需要。1

是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)農(nóng)發(fā)行長久發(fā)展機制。從我做起，把本職工作做好，增強”主人翁“意識，履好職，盡好責(zé)。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)發(fā)行各項規(guī)章制度，按規(guī)章制度辦事，牢牢抓住”兩防”這個重點，嚴(yán)格要求自己，做好自身反腐倡廉工作，完成本職工作，通過談?wù)J識談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)管理年制度化，進(jìn)而提高我行的凝聚力，戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作繭自縛結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則、依法查處商業(yè)賄賂案件。推動案件專項工作深入開展，按照總行各項規(guī)章規(guī)定的條款，對一些細(xì)節(jié)問題，難點問題要進(jìn)行專項學(xué)習(xí)。認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分農(nóng)發(fā)行客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點要集思廣益，打開思路，不繼創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升”合規(guī)管理年”活動精華.三是加強”合規(guī)管理年”教育，把這項工作長期做下去，提高農(nóng)發(fā)行的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險。工作中中應(yīng)該做到“四要”，一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。二要建

立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。三要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要重視貨款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性，流動性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益手過程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，真正做一個合格的農(nóng)發(fā)行員工。

第四篇：合規(guī)管理年自查報告

“合規(guī)管理年”活動自查報告

根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行武漢市XX支行開展“合規(guī)管理年”活動實施方案》的安排，“合規(guī)管理年”活動于9月轉(zhuǎn)入第四階段自查自糾階段。

作為農(nóng)發(fā)行的財務(wù)工作者，每天都要面對繁雜的財務(wù)管理、日常報銷、會計監(jiān)督工作，分部門、分項目核算工作，財務(wù)預(yù)算、計劃執(zhí)行情況的核算，各種財務(wù)票據(jù)的領(lǐng)取、規(guī)范化使用、票據(jù)上報銷毀工作，財務(wù)規(guī)范的貫徹落實等等，每一步、每一個環(huán)節(jié)都不能出錯，這就要求我們必須比其他部門更加嚴(yán)格的用合規(guī)管理來規(guī)范自己，不但要合法操作，更要合規(guī)操作。具體來說，我行會計結(jié)算部門從以下幾個方面做好自查自糾工作:

第一、嚴(yán)格履行工作職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。一是嚴(yán)格遵守系統(tǒng)操作規(guī)定。系統(tǒng)非工作日開放的環(huán)境中，各機構(gòu)只能查詢打印報表，不得辦理業(yè)務(wù)；管理行要嚴(yán)格管理、加強指導(dǎo)，嚴(yán)防由于操作失誤導(dǎo)致主機業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)整現(xiàn)象發(fā)生。二是要加強IC卡的使用管理，認(rèn)真落實管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行分管分用。三是要做到按時簽退。四是要加強大小額支付系統(tǒng)管理，嚴(yán)格執(zhí)、行操作流程，及時接收來賬和辦理各類查詢查復(fù)事項，防范操作風(fēng)險。五是認(rèn)真做好反洗錢工作，及時處理大額回執(zhí)，每個工作日下午4點前，及時登錄系統(tǒng)，查詢轄內(nèi)網(wǎng)點回執(zhí)修改情況，并督促網(wǎng)點將本日回執(zhí)全部修改完畢。確保全年系統(tǒng)安全穩(wěn)健運行。

第二、不斷完善制度規(guī)范建設(shè)，做好基礎(chǔ)管理工作。一是完善財

會制度體系。在財務(wù)費用分配上建立以經(jīng)營績效為主導(dǎo)的分配制度，加大按經(jīng)營利潤追加費用的比例。二是要加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)格按照財會操作規(guī)程辦理各項財會事項，切實做到有令必行，令行禁止。三是提高財會監(jiān)督水平。加大檢查輔導(dǎo)力度，按季對轄屬機構(gòu)進(jìn)行一次全面檢查督導(dǎo)，同時繼續(xù)做好坐班主任短期交流工作，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。

第三、遵守黨紀(jì)國法，執(zhí)行廉政紀(jì)律。支行領(lǐng)導(dǎo)小組通過組織觀看學(xué)習(xí)廉政教育的系列短片和近期發(fā)生的金融大案要案，使廣大干部職工深刻認(rèn)識到遵守黨紀(jì)國法的重要性和必要性，督促我行員工牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的工作理念，促進(jìn)支行各項工作的有效發(fā)展。

通過這次“合規(guī)管理”的學(xué)習(xí)活動,使農(nóng)發(fā)行漢口支行員工牢固起了樹立三種理念。一是樹立起了“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”理念。通過學(xué)習(xí)，讓每位干部職工認(rèn)識自己的崗位、認(rèn)識自己的業(yè)務(wù)、認(rèn)識自己的責(zé)任。二是牢固樹立了“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念。使我們認(rèn)識到加強合規(guī)管理是提高我行核心競爭力,創(chuàng)造一流經(jīng)營業(yè)績和聲譽價值的源泉,而違法違紀(jì)違規(guī)可能使單位和個人遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。三是樹立了“主動合規(guī)”理念。要通過學(xué)習(xí)教育,準(zhǔn)確理解規(guī)章制度的要求并轉(zhuǎn)化為自覺行動,使依法合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)操作成為我行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基本思維方法。

第五篇：合規(guī)管理年”活動 文檔

增強合規(guī)意識 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機構(gòu)開展“合規(guī)管理年”活動

寧夏監(jiān)管局 ningxia.csrc.gov.cn

時間：2010年04月20號

來源：

2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議，決定開展“合規(guī)管理年”活動，進(jìn)一步夯實轄區(qū)證券、期貨機構(gòu)以及基金代銷機構(gòu)合規(guī)管理的各項基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平。目前，“合規(guī)管理年”活動已全面啟動實施。

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)

轄區(qū)各機構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動，均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實施和指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查及考評活動開展情況。明確了營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，合規(guī)管理崗位人員（專員）具體落實合規(guī)管理各項要求，做好基礎(chǔ)管理工作。

二、強化制度建設(shè)，制定落實活動實施方案

1、完善制度。轄區(qū)各機構(gòu)梳理了監(jiān)管部門關(guān)于合規(guī)管理的法規(guī)政策和監(jiān)管要求，從公司到營業(yè)部分級制定完善了合規(guī)管理制度、崗位職責(zé)和工作流程。

2、制定方案。各機構(gòu)結(jié)合實際，從活動的組織實施、制度建設(shè)、內(nèi)控機制、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動具體實施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理和內(nèi)控機制建設(shè)緊密結(jié)合，加大方案落實力度，確保“合規(guī)管理年”活動取得實效。

三、加強合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化

1、開展培訓(xùn)。轄區(qū)各機構(gòu)在“合規(guī)管理年”活動中，強化對員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。一是對合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營管理合規(guī)性的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，要求員工嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識。二是重點加強股指期貨、IB業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)。各機構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點、風(fēng)險特征，開戶合規(guī)性和落實投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險識別、控制和揭示能力。

2、培育文化。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。南京證券寧夏分公司組織轄區(qū)所屬14家營業(yè)部全體員工簽訂《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》，促進(jìn)營業(yè)部及員工了解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營管理活動有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、自我約束、加強內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動。轄區(qū)各機構(gòu)積極與廣播、報刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開展證券期貨業(yè)務(wù)知識、投資者教育以及合規(guī)文化建設(shè)等方面的宣傳教育。南京證券寧夏分公司及時總結(jié)開展普法宣傳、防范非法證券活動風(fēng)險投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動開展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動開展成果，積極推動合規(guī)文化建設(shè)。

四、加強合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險防范和控制能力

1、認(rèn)真自查。各機構(gòu)積極開展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司充分發(fā)揮集中管理優(yōu)勢，將非現(xiàn)場檢查技術(shù)平臺和現(xiàn)場檢查方式相結(jié)合，將分公司檢查和營業(yè)部自查相結(jié)合，由分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)與風(fēng)險管理部分別對所轄營業(yè)部進(jìn)行了日常業(yè)務(wù)檢查、實施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場檢查。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對銀川新華西街營業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗收。

2、檢查驗收。在自查的基礎(chǔ)上，我局開展了轄區(qū)期貨營業(yè)部股指期貨開戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實情況專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋，要求整改。同時對轄區(qū)首批2家證券營業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了開業(yè)驗收檢查，南京證券銀川民族北街營業(yè)部、銀河證券銀川新華西街營業(yè)部均通過了檢查驗收。通過我局和證券公司兩個層面的合規(guī)檢查，加強了合規(guī)管理工作的落實力度，提升了營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險的防范和控制能力。

隨著合規(guī)管理實踐活動的深入開展，“創(chuàng)新當(dāng)先，合規(guī)護(hù)航”、“合規(guī)人人有責(zé)、自覺主動合規(guī)”的理念將更加深入人心，并轉(zhuǎn)化為每個從業(yè)人員的自覺行動，必將促進(jìn)轄區(qū)各機構(gòu)逐步建立符合自身實際的合規(guī)管理模式，培育和提升以內(nèi)控、自律和風(fēng)險管理為核心的合規(guī)文化，推動寧夏轄區(qū)合規(guī)管理工作邁上新的臺階。