第一篇：我的文獻(xiàn)綜述

浙江理工大學(xué)科技與藝術(shù)學(xué)院本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）

我的文獻(xiàn)綜述報(bào)告

一、前言

在21世紀(jì)，人力資源是所有資源中最寶貴的資源。而人力又是生產(chǎn)力諸因素中最積極、最活躍的“第一資源”，人力資源管理的重要性已經(jīng)被大多數(shù)的企業(yè)管理者認(rèn)可，因此只有較好的激勵人力資源，使其發(fā)揮出較大的潛力，再與事業(yè)中的其他因素相結(jié)合，才能使整個企業(yè)更加蓬勃的發(fā)展。

（一）激勵理論的背景

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,勞動分工與交易的出現(xiàn)帶來了激勵問題。激勵理論是行為科學(xué)中用于處理需要、動機(jī)、目標(biāo)和行為四者之間關(guān)系的核心理論。行為科學(xué)認(rèn)為，人的動機(jī)來自需要，由需要確定人們的行為目標(biāo)，激勵則作用于人內(nèi)心活動，激發(fā)、驅(qū)動和強(qiáng)化人的行為。激勵理論是業(yè)績評價理論的重要依據(jù)，它說明了為什么業(yè)績評價能夠促進(jìn)組織業(yè)績的提高，以及什么樣的業(yè)績評價機(jī)制才能夠促進(jìn)業(yè)績的提高。

哈佛大學(xué)維廉?詹姆士研究表明：在沒有激勵措施下，下屬一般僅能發(fā)揮工作能力的20%～30%，而當(dāng)他受到激勵后，其工作能力可以提升到80%～90%，所發(fā)揮的作用相當(dāng)于激勵前的3到4倍。日本豐田公司采取激勵措施鼓勵員工提建議，結(jié)果僅1983年一年，員工提了165萬條建議，平均每人31條，它為公司帶來900億日元利潤，相當(dāng)于當(dāng)年總利潤的18%。

由于激勵的效果明顯，所以各種組織為了提高生產(chǎn)效率,有些專家學(xué)者就開始了對激勵理論的研究之中.探索激勵的無窮潛力.二、國外研究現(xiàn)狀

國外對于激勵理論有了大量的研究并獲得了豐碩的成果?？傮w來說，可以分為兩類激勵理論。一類是以人的心理需求和動機(jī)為主要研究對象的激勵理論，熟稱“內(nèi)容型激勵理論”；另一類是以人的心理過程和行為過程相互作用的動態(tài)系統(tǒng)為研究對象的激勵過程理論，它也被稱作是“行為型激勵理論”。除了這兩類激勵理論的研究外，國外學(xué)者也對人力資本進(jìn)行了研究。（）內(nèi)容型激勵理論 1.1、奠瑞的人類人格理論

這種理論認(rèn)為，在面臨著動態(tài)且不斷變化的環(huán)境時，人們都是自適應(yīng)的。它

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把需求分成了兩種類型，即生理需求和心理需求。前者與人體基本生理過程的滿足感有關(guān)，而后者所關(guān)注的是情緒上和精神上的滿足感。1.2、.馬斯洛的“需要層次”理論

美國心理學(xué)家馬斯洛(A．H．Maslow)進(jìn)一步發(fā)展了莫瑞的研究，在1954年出版的《動機(jī)與人格》一書中對該理論作了進(jìn)一步的闡釋。馬斯洛認(rèn)為人的需要可以劃分為五個層次，從低到高依次為生理需要、安全需要、社交需要、尊熏需要、自我實(shí)現(xiàn)需要且這五個層次的順序，對每個人都是相同的。只有當(dāng)較低層次的需要獲得了基本滿足后，下一個較高層次的需要才能成為主導(dǎo)需要。1.3、.阿爾德佛的“生存--關(guān)系--成長（ERG）理論”

美國耶魯大學(xué)的克雷頓·奧爾德弗在馬斯洛的需要層次理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了更接近實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的研究，在1969年發(fā)表的《人類需要新理論的經(jīng)驗(yàn)測試》一文中，提出了“生存--關(guān)系--成長（ERG）理論”。他認(rèn)為，人們共存在3種核心的需要，即生存的需要、相互關(guān)系的需要和成長發(fā)展的需要。

阿爾德佛與馬斯洛的不同之處在于兩方面。首先，他認(rèn)為，除了馬斯洛描述的滿足--進(jìn)級過程以外，還存在著一個挫折--回歸序列；其次，他認(rèn)為，人在同一時間會受到不同層次的激勵，而當(dāng)人們遭受需要上的挫折．或者不能滿足某種層次的需要時，他們將集中滿足需要層次中下一個低層次的需要。1.4、.赫茨伯格的激勵—保健理論

美國心理學(xué)家赫茨伯格因素理論打破了這一假設(shè)。他于1959年在《工作的激勵》一書中提出了保健——激勵因素理論，簡稱雙因素理論。即保健因素和激勵因素。保健因素可以用來體現(xiàn)高水平員工的不滿意，激勵因素可以用來體現(xiàn)高水平員工的滿意度。他認(rèn)為只有激勵因素才能促發(fā)員工積極性，提高生產(chǎn)效率。1.5、麥克利蘭的成就激勵理論

美國哈佛大學(xué)教授戴維-麥克利蘭從2O世紀(jì)4O至5O年代起就開始對人的需求和動機(jī)進(jìn)行研究，他著重研究了人們的高層次需要。在其1969年出版的《激勵經(jīng)濟(jì)成就》(與D．G．Winter合著)一書中系闡述了成就需要理論。他認(rèn)為個體在工作情境中有三種重要的動機(jī)或需要：成就需要、權(quán)力需要和親和需耍。這些需要并非像馬斯洛理論所指出的那樣是先天的本能欲求，而是通過后天的學(xué)習(xí)獲得的。因此成就需要理論也稱后天需要理論。

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2、行為型激勵理論 2.1、.洛克的目標(biāo)設(shè)置理論

2O世紀(jì)6O年代末，埃德溫·A·洛克和他的同事們花了許多年的時間研究目標(biāo)對于人類行為和績效的效果。他們的研究導(dǎo)致了目標(biāo)設(shè)置理論的創(chuàng)立并不斷地得到驗(yàn)證，提出：指向一共同目標(biāo)的工作意向是工作效率的主要源泉。他還提出了具體的設(shè)置目標(biāo)的步驟。2.2、弗魯姆的期望理論

1964年，美國心理學(xué)家弗魯姆在他的著作《工作與激勵》一文中，首先提出了期望理論，其基礎(chǔ)是：人之所以能夠從事某項(xiàng)工作并達(dá)成組織目標(biāo)，是因?yàn)檫@些工作和組織目標(biāo)會幫助他們達(dá)成自己的目標(biāo)，滿足自己某方面的需要。弗魯姆認(rèn)為，人們采取某項(xiàng)行動的動力或激勵力取決于其對行動結(jié)果的價值評價和預(yù)期達(dá)成該結(jié)果可能性的估計(jì)。

弗魯姆的期望理論辯證地提出了在進(jìn)行激勵時要處理好三方面的關(guān)系。這些也是調(diào)動人們工作積極性的3個條件。一是努力與績效的關(guān)系；二是績效與獎勵的關(guān)系；三是獎勵與滿足個人需要的關(guān)系。他的不足在于他忽略了習(xí)慣性行為和下意識動機(jī)。

2.3、.亞當(dāng)斯的公平理論

美國心理學(xué)家亞當(dāng)斯(J．s．Adams)對員工受激勵程度的大小與他人之間的關(guān)系進(jìn)行研究，并在《工人關(guān)于工資不公平的內(nèi)心沖突同其生產(chǎn)率的關(guān)系》(1962年與羅森合寫)、《工資不公平對工作質(zhì)量的影響》等等著作中提出來了公平理論的觀點(diǎn)。該理論側(cè)重于研究工資報(bào)酬分配的合理性、公平性及其對職工生產(chǎn)積極性的影響。

公平理論對我們有著重要的啟示：首先，影響激勵效果的不僅有報(bào)酬的絕對值，還有報(bào)酬的相對值。其次，激勵時應(yīng)力求公平。再次，在激勵過程中應(yīng)注意對被激勵者公平心理的引導(dǎo)，使其樹立正確的公平觀。2.4、.斯金納的強(qiáng)化理論

激勵強(qiáng)化理論是由斯金納于2O世紀(jì)7O年代提出來的。該理論認(rèn)為人的行為是由外界環(huán)境決定的，外界的強(qiáng)化因素可以塑造行為。該理論主張對激勵進(jìn)行針對性的刺激，只看重員工的行為及其結(jié)果之間的關(guān)系，而不是突出激勵的內(nèi)容 3

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和過程。

斯金納的強(qiáng)化理論同弗魯姆等人的期望理論有一個重大的差別就是后者討論的是內(nèi)部心理過程而前者則試圖避免涉及這些內(nèi)部心理過程。強(qiáng)化理論只討論外部因素或環(huán)境刺激對行為的影響，忽略了人的內(nèi)在因素和主觀能動性對環(huán)境的反作用，這使它有了機(jī)械論的特點(diǎn)。2.5、.波特——勞勒模型

美國行為科學(xué)家愛德華·勞勒（E．E．Lawler）和萊曼·波特（L．W．Porter）提出的一種激勵理論。波特—勞勒綜合激勵模型是他們在1968年的《管理態(tài)度和成績》一書中提出來的。其具體內(nèi)容是，一個人在作出了成績后，得到兩類報(bào)酬。一是外在報(bào)酬，另一種報(bào)酬是內(nèi)在報(bào)酬。

波特一勞勒期望激勵理論在20世紀(jì)6O至70年代是非常有影響的激勵理論，在今天看來仍有相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)意義。它告訴我們，不要以為設(shè)置了激勵目標(biāo)、采取了激勵手段，就一定能獲得所需的行動和努力，并使員工滿意。要形成激勵→努力→績效→獎勵→滿足并從滿足回饋努力這樣的良性循環(huán)。

然而，模型本身還是有一些缺陷的，其一是模型的概念有局限性，事實(shí)上當(dāng)工資與員工激勵相關(guān)時，開發(fā)的研究過分強(qiáng)調(diào)工資。再有就是在檢驗(yàn)結(jié)論的時候，模型采用的是橫截面檢驗(yàn)，而非追蹤研究，這也會導(dǎo)致高估模型的效度。

三、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，企業(yè)由以前只注重簡單的勞資行政管理開始轉(zhuǎn)到復(fù)雜人力資源管理方面。而激勵在人力資源管理方面的作用日益凸顯。我國的學(xué)者運(yùn)用西方的理論結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，做了一些研究，主要有以下幾類：

1、對激勵對象的研究

1.1、.著重于對職工需求的研究、工作積極性的調(diào)動和員工激勵的研究（1）俞文釗設(shè)計(jì)了《員工需要自我評價調(diào)查表》對我國員工的需要層次進(jìn)行了廣泛的調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)不同單位、職務(wù)因素、文化因素、年齡因素等在需要等級上存在不同，他在公平理論基礎(chǔ)上聯(lián)系中國實(shí)際提出了公平差別閥理論，馬勝祥博士也進(jìn)行了一些相關(guān)的實(shí)證研究。

（2）韓大勇、顧建平、林彬等都對知識型員工員工的激勵進(jìn)行了研究，韓大勇提出了小滿意創(chuàng)造大收益的觀點(diǎn)。而顧建平則認(rèn)為對于知識型員工的激勵主要 4 浙江理工大學(xué)科技與藝術(shù)學(xué)院本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）

是實(shí)施薪酬激勵。林彬則認(rèn)為激勵知識型員工最好的方法是為員工制定好職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。張望軍對知識型員工和非知識型員工的激勵因素進(jìn)行對比，探討了對知識型員工的激勵模式。

（3）蘇偉倫通過對企業(yè)的實(shí)踐研究總結(jié)出了8類激勵員工的方法。分別是物質(zhì)激勵、精神激勵、目標(biāo)激勵、行為激勵、關(guān)懷激勵、民主激勵、競爭激勵和反向激勵。

（4）王志兵提出通過創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和實(shí)行完善的溝通體系以激發(fā)員工的積極性。

1.2、.著重于對企業(yè)經(jīng)營者的激勵問題的研究

張冬梅對企業(yè)經(jīng)營者人力資本與激勵問題進(jìn)行了系統(tǒng)深入的理論研究和實(shí)證分析，她結(jié)合理論分析和實(shí)證分析主要回答了三個問題:經(jīng)營者人力資本為什么是高價值的?為什么要對經(jīng)營者進(jìn)行高激勵?怎樣對經(jīng)營者進(jìn)行高激勵?她的論點(diǎn)是:在為經(jīng)營者人力資本“高價值”,所以需要對經(jīng)營者進(jìn)行“高激勵”;對經(jīng)營者的“高激勵”才能體現(xiàn)經(jīng)營者人力資本“高價值”。

吳敬璉、銀路和趙振元對企業(yè)高層管理者和經(jīng)營者的激勵進(jìn)行了研究，都提出股權(quán)期權(quán)激勵理論，其中吳敬璉認(rèn)為，好的經(jīng)理人員是具有特殊稟賦的人才，他們在市場上屬于相對稀缺的資源。利用股權(quán)激勵，給他們帶來可能的高收益，分享股東一部分剩余索取權(quán)是行之有效的辦法。

由以上的研究中我們可以看出，我國對于員工的激勵存在著一定的缺陷：（1）顧建平、武志鴻等人都提出了在激勵中存在的薪酬設(shè)計(jì)不合理的問題。顧建平還指出企業(yè)薪酬激勵不合理的主要原因是：薪酬標(biāo)準(zhǔn)不高、薪酬戰(zhàn)略意識弱、結(jié)構(gòu)不合理等。

（2）楊和茂則指出企業(yè)激勵的的力度和范圍設(shè)置不合理，同時也指出了股權(quán)激勵單一性的缺點(diǎn)。

（3）王志斌說，企業(yè)管理者和員工缺乏溝通，導(dǎo)致了激勵時無法真正滿足員工的需求。

面對上面的缺點(diǎn)，他們也都提出了改進(jìn)的方法：

（1）顧建平提出了企業(yè)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以外部競爭，內(nèi)部公平為原則，以個性特征為支付方式的薪酬激勵模式。

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（2）楊和茂則提出了一些關(guān)于改進(jìn)股權(quán)激勵的新措施，如股票增值權(quán)、限制性股票、虛擬股票等等。

（3）蘇偉倫則提出努力創(chuàng)造良好的環(huán)境，以改善員工工作的安全感和舒適感，來達(dá)到激勵的目的。

（4）王志斌則提出通過和員工的密切溝通和交流，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)民主化管理，了解員工需求，獎其所需。

四、小結(jié)

通過以上的綜述，我們可以看出，國外特別是美國在激勵理論方面的研究已經(jīng)形成了比較系統(tǒng)、全面并且完善的理論體系，而且經(jīng)歷了幾個不同的發(fā)展階段。相對而言，中國的研究才剛剛開始，并且只是就事論事，各成一家，沒有進(jìn)行很好的理論總結(jié)和系統(tǒng)化，顯得雜亂無章。它最大的缺點(diǎn)就是不能形成一個系統(tǒng)性的屬于自己的理論?，F(xiàn)在的當(dāng)務(wù)之急應(yīng)該是結(jié)合實(shí)際情況，系統(tǒng)總結(jié)國內(nèi)外的研究成果和新動向，形成我們自己的激勵理論，更好地為各種組織服務(wù)。

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第二篇：我的文獻(xiàn)綜述

文 題

目：

獻(xiàn)

綜

述

快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理與評價研究

沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述

快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理與評價研究

摘要：20世紀(jì)末期，物流服務(wù)在國內(nèi)飛快發(fā)展，作為物流服務(wù)重要組成部分的快遞行業(yè)也應(yīng)社會發(fā)展的需求飛速發(fā)展，而在這激烈的競爭中，只有能夠提供高質(zhì)量服務(wù)的企業(yè)才能生存。國外快遞巨頭進(jìn)入中國，導(dǎo)致國內(nèi)快遞企業(yè)能夠獲得生存并將規(guī)模發(fā)展更大的關(guān)鍵在于更好的服務(wù)質(zhì)量，如何提高其物流服務(wù)質(zhì)量管理則成為了急待解決的首要問題。同時物流質(zhì)量的評價也影響著企業(yè)的發(fā)展，所以良好的評價體系也是至關(guān)重要。

本文分析了快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量管理與評價問題，運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理思想和方法引入到快遞企業(yè)物流服務(wù)中，結(jié)合各物流企業(yè)的調(diào)查研究，運(yùn)用卡諾模型、差距模型對快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行分析，明確了解影響快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量的相關(guān)因素;并且建立了快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)及管理體系，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展與壯大提供了基礎(chǔ)。為了使快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量得到更好的管理，本文研究了物流服務(wù)質(zhì)量的形成機(jī)理，并進(jìn)一步提出了快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量評價體系，設(shè)計(jì)了物流服務(wù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，以提高快遞企業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量管理水平。

關(guān)鍵詞：快遞；物流服務(wù)；質(zhì)量管理；評價體系

前言

當(dāng)今時代，快遞企業(yè)能夠向客戶提供快捷、安全、準(zhǔn)確、便利、周到的物品遞送服務(wù)，快遞在經(jīng)濟(jì)、社會和生活中顯示出越來越重要的作用?？爝f企業(yè)應(yīng)社會發(fā)展的需要飛速發(fā)展，而國外快遞巨頭挺進(jìn)中國，加劇了快遞企業(yè)之間的激烈競爭。快遞企業(yè)要在激烈的競爭中生存并將事業(yè)發(fā)展壯大，超前的物流服務(wù)質(zhì)量是最重要的關(guān)鍵。因此，對快遞企業(yè)物流的質(zhì)量管理與評價的研究，以及從快遞企業(yè)的發(fā)展需要角度提出快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)的策略，對我國快遞企業(yè)的發(fā)展前途是非常有意義的。

1.快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理的概述

1.1 快遞企業(yè)的產(chǎn)生

國際快遞業(yè)興起于20世紀(jì)60年代末的美國，中國第一家快遞企業(yè)成立于1979年。隨著中國改革開放的發(fā)展，日趨激烈的市場競爭環(huán)境要求社會能夠提供更加快捷、安全的物品傳遞服務(wù)，同時不斷改善的交通狀況及信息管理技術(shù)也為這種需求提供了可能，中國快遞業(yè)由此應(yīng)運(yùn)而生。1980年中國郵政開辦全球郵政特快專遞業(yè)務(wù)（EMS），隨后國際快遞巨頭也紛紛通過盒子、委托代理等方式進(jìn)入中國市場。但隨著市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，郵政企業(yè)已經(jīng)無法滿足外貿(mào)行業(yè)

快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理與評價研究

對報(bào)關(guān)材料、樣品等快速傳遞的需求，民營快遞企業(yè)因此迅速崛起。1993年，順風(fēng)速運(yùn)和申通快遞分別在珠三角、長三角城里，1994年初，宅急送在北京城里。2005年12月，中國按照WTO協(xié)議全面對外資開放物流及快遞業(yè)。

1.2 國外物流服務(wù)質(zhì)量研究歷史和現(xiàn)狀

1)概念研究階段

20世紀(jì)60年代末至80年代末，物流服務(wù)質(zhì)量(LSQ)的研究以7R理論為主要代表。該理論認(rèn)為物流服務(wù)是指企業(yè)能在恰當(dāng)?shù)臅r間和正確的場合，以合適的價格和方式，為客戶提供適合的產(chǎn)品和服務(wù)，使客戶的個性化需求得到滿足，價值得到提高的活動過程閉。Lalonde等歸納了物流服務(wù)的定義。后面的學(xué)者指出當(dāng)時的研究重點(diǎn)不是物流企業(yè)為顧客創(chuàng)造了什么樣的價值，而是如何量化物流企業(yè)為客戶創(chuàng)造的價值。特定產(chǎn)品(或服務(wù))的質(zhì)量是客戶感知的質(zhì)量，企業(yè)和客戶對質(zhì)量的理解的理解必須一致，若企業(yè)改進(jìn)質(zhì)量計(jì)劃的想法與顧客期望相違，企業(yè)就會浪費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力，卻不能有效提高質(zhì)量水平。因此，從客戶角度評價來確定物流服務(wù)的定義才是客觀、科學(xué)、公正的。

2)測量研究階段

Mentzer等在20世紀(jì)80年代末至90年代末研究的物流服務(wù)質(zhì)量(PDSQ)表認(rèn)為物流服務(wù)是一個屬概念，從此物流服務(wù)質(zhì)量的研究工作開始轉(zhuǎn)向測量研究。Parasuralnan等在1988年開發(fā)的Servqual量表的研究成為物流服務(wù)質(zhì)量測量研究的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

3)理論研究階段。

圖1.1綜合的LSQ模型

沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述

Mentzer等在1999年研究成果的基礎(chǔ)上，提出以客戶導(dǎo)向的LSQ模型，研究了各個維度之間的相關(guān)性，(見圖1.1)。1.3 國內(nèi)物流服務(wù)質(zhì)量研究歷史和現(xiàn)狀

比起國外，國內(nèi)對物流服務(wù)質(zhì)量的研究起步相對比較晚，基本上是學(xué)習(xí)國外的理論與經(jīng)驗(yàn)。學(xué)者王之泰對物流質(zhì)量的范疇做了詳盡的說明;同時，物流質(zhì)量概念從十二個方面來闡述說明。汪云華通過對PZB模型的擴(kuò)展，提出了包括物流服務(wù)績效評估的層級結(jié)構(gòu)和物流服務(wù)評價指標(biāo)在內(nèi)的參考框架;李軍，胡宗武等討論了物流配送網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)，剖析了物流配送網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作模式設(shè)計(jì)要點(diǎn)?？傊?，國內(nèi)對物流企業(yè)服務(wù)質(zhì)量的理論研究不多，主要集中在物流服務(wù)質(zhì)量評價、顧客滿意度評價等。學(xué)者何云建立了物流服務(wù)質(zhì)量模型。還有學(xué)者在美國Ronald Balou教授提出以物流服務(wù)過程為基礎(chǔ)建立物流服務(wù)質(zhì)量模型。而專門對快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量的研究，目前很少有文獻(xiàn)。

2.影響快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量的因素分析

基于對不同文獻(xiàn)資料的研究與分析和調(diào)查研究，從國際通用的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)IS09000:2000版的角度對快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量作出如下界定，指快遞企業(yè)所能夠提供的物流服務(wù)本身固有的可區(qū)分的特性滿足顧客需求的程度。影響因素主要包括服務(wù)人員溝通質(zhì)量、物流信息質(zhì)量、個性化服務(wù)、接收快遞運(yùn)單過程質(zhì)量、快遞運(yùn)單釋放數(shù)量、快件精確率、快件完好程度、執(zhí)行誤差處理質(zhì)量和投遞時間質(zhì)量等，具體闡述如下: ①服務(wù)人員溝通質(zhì)量:是指負(fù)責(zé)溝通的快遞企業(yè)服務(wù)人員是否提供了良好的溝通服務(wù)

②快遞運(yùn)單釋放數(shù)量:快遞企業(yè)會按實(shí)際情況釋放快遞運(yùn)單的數(shù)量

③物流信息質(zhì)量:快遞企業(yè)從顧客角度出發(fā)提供快件服務(wù)相關(guān)信息的多少以及顧客獲取信息的便捷性

④接收快遞運(yùn)單過程質(zhì)量:快遞企業(yè)在接受顧客的快遞運(yùn)單、處理接收過程時的效率和成功率。

⑤快件精確率:快遞企業(yè)在執(zhí)行運(yùn)單過程中，實(shí)際投遞的快件和接收運(yùn)單描述的快件相一致的程度

⑥快件完好程度:快件在投遞過程中被損壞的程度

⑦執(zhí)行誤差處理質(zhì)量:快遞企業(yè)在運(yùn)單執(zhí)行出現(xiàn)錯誤后的處理效果 ⑧投遞時間質(zhì)量:快件是否按企業(yè)作出的承諾如期到達(dá)指定地點(diǎn)。

快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理與評價研究

⑨個性化服務(wù):快遞企業(yè)提供的服務(wù)是否充分滿足了不同客戶的個性化需求。

確定了物流服務(wù)質(zhì)量影響因素，還需細(xì)分這些影響因素。通過識別和細(xì)分，才能滿足顧客顯在的和潛在的需求。

3.快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量管理體系的建立

（1）強(qiáng)調(diào)物流服務(wù)質(zhì)量策劃；（2）強(qiáng)調(diào)整體優(yōu)化；

（3）強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主；

(4)強(qiáng)調(diào)滿足顧客對物流服務(wù)質(zhì)量的要求；

(5)強(qiáng)調(diào)過程的概念；

(6)強(qiáng)調(diào)質(zhì)量和效益的統(tǒng)一；

(7)強(qiáng)調(diào)持續(xù)的物流服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)。

4.快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)分析

4.1服務(wù)質(zhì)量績效評價指標(biāo)分析

服務(wù)質(zhì)量績效指標(biāo)策略的是服務(wù)質(zhì)量的結(jié)果。它取決于服務(wù)內(nèi)容，提供服務(wù)質(zhì)量的水平能力以及顧客對服務(wù)質(zhì)量的需求與期望。由此，根據(jù)SREVQUAL模型和服務(wù)質(zhì)量特性，結(jié)合為顧客提供的服務(wù)內(nèi)容，提供服務(wù)質(zhì)量水平的客觀數(shù)據(jù)以及顧客對服務(wù)質(zhì)量的主觀感受，可以設(shè)計(jì)出以下服務(wù)質(zhì)量績效評價指標(biāo)體系：人緣溝通質(zhì)量、信息共享程度、訂單及時性、訂單完整率、商品完好率、準(zhǔn)時交貨率、靈活性、收費(fèi)服務(wù)合理程度指標(biāo)。

4.2 服務(wù)質(zhì)量過程評價指標(biāo)分析

通過運(yùn)用服務(wù)設(shè)計(jì)藍(lán)圖對服務(wù)流程進(jìn)行過程分析，尋找到服務(wù)接觸點(diǎn)，可以確定服務(wù)過程的主客體。服務(wù)質(zhì)量過程評價指標(biāo)應(yīng)反映服務(wù)過程的主客體，它主要包括企業(yè)對服務(wù)的書面陳述、市場研究程度、管理執(zhí)行程度、管理控制程度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作程度和以外災(zāi)難處理能力等6個指標(biāo)

4.3服務(wù)質(zhì)量能力評價指標(biāo)分析

運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理理論可以總結(jié)出組織的服務(wù)質(zhì)量要素，把此要素作為對服務(wù)能力評價的對象。服務(wù)質(zhì)量能力評價指標(biāo)應(yīng)反映服務(wù)能力評價的對象，它包括員工素質(zhì)、職能部門設(shè)置合理性、技術(shù)裝備能力、與客戶溝通能力、市場占有率和差別化物流服務(wù)能力等6個指標(biāo)。

沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述

4.4 快遞企業(yè)服務(wù)質(zhì)量水平評價指標(biāo)體系的建立

物流企業(yè)服務(wù)質(zhì)量水平是指企業(yè)向顧客提供服務(wù)的優(yōu)劣程度。服務(wù)質(zhì)量水平的高低，反映了物流企業(yè)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想、經(jīng)營管理水平和效率，是衡量物流企業(yè)資信狀況的重要標(biāo)準(zhǔn)。通過對物流企業(yè)服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)的分析，根據(jù)物流企業(yè)服務(wù)的要求，結(jié)合物流企業(yè)的特點(diǎn)，針對其服務(wù)的內(nèi)容，可以建立物流企業(yè)服務(wù)質(zhì)量水平評價指標(biāo)體系如圖2所示。

圖2 快遞企業(yè)物流服務(wù)質(zhì)量水平評價指標(biāo)體系

5.總結(jié)

國內(nèi)快遞企業(yè)在面對國外快遞巨頭的競爭，面臨生存和發(fā)展壯大的困境，快遞企業(yè)需要快速的發(fā)展和成長己經(jīng)成為了不爭的事實(shí)。管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化是物流企業(yè)生存的重要基礎(chǔ)，與此同時客戶服務(wù)質(zhì)量的提升己經(jīng)成為了快遞企業(yè)爭奪市場的必不可少的條件。

快遞企業(yè)物流質(zhì)量管理與評價研究

參考文獻(xiàn)

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沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述

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第三篇：文獻(xiàn)格式

參考文獻(xiàn)著錄格式及示例專著著錄格式

〔序號〕著者.書名〔Ｍ〕.版本(第一版不寫).出版地：出版者，出版年.起止頁碼

例: 〔１〕孫家廣，楊長青.計(jì)算機(jī)圖形學(xué)〔Ｍ〕.北京：清華大學(xué)出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著錄格式

〔序號〕作者.題名〔J〕.刊名，出版年份，卷號(期號)：起止頁碼

例:

〔3〕李旭東，宗光華，畢樹生，等.生物工程微操作機(jī)器人視覺系統(tǒng)的研究〔Ｊ〕.北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，28(3)：249～252

Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3論文集著錄格式

〔序號〕作者.題名〔A〕.見(英文用In)：主編.論文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止頁碼

例:

〔４〕張佐光，張曉宏，仲偉虹，等.多相混雜纖維復(fù)合材料拉伸行為分析〔Ａ〕．見：張為民編.第九屆全國復(fù)合材料學(xué)術(shù)會議論文集(下冊)〔Ｃ〕．北京：世界圖書出版公司，1996.410～416 例:

〔５〕Odoni A R.The flow management problem in air traffic control〔Ａ〕.In: Odoni A R, Szego G,eds.Flow Control of Congested Networks〔Ｃ〕.Berlin: Springer-Verlag,1987.269～298 4 學(xué)位論文著錄格式

〔序號〕作者.題名〔D〕.保存地點(diǎn)：保存單位，年

例:

〔6〕金 宏.導(dǎo)航系統(tǒng)的精度及容錯性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大學(xué)自動控制系，1998 5 科技報(bào)告著錄格式

〔序號〕作者.題名〔Ｒ〕.報(bào)告題名及編號，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 國際或國家標(biāo)準(zhǔn)著錄格式

[序號]標(biāo)準(zhǔn)編號，標(biāo)準(zhǔn)名稱〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則〔S〕專利著錄格式

〔序號〕專利所有者.專利題名〔Ｐ〕.專利國別：專利號，出版日期

例:

〔9〕姜錫洲.一種溫?zé)嵬夥笏幹苽浞桨浮玻小常袊鴮＠?81056073，1989-07-06 8 電子文獻(xiàn)著錄格式

〔序號〕作者.題名〔電子文獻(xiàn)/載體類型標(biāo)識〕.電子文獻(xiàn)的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.關(guān)于中國學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)系統(tǒng)工程的進(jìn)展〔EB/OL〕． http://004km.cn/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0說明：

① 參考文獻(xiàn)應(yīng)是公開出版物，按在論著中出現(xiàn)的先后用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)排序.② 參考文獻(xiàn)中外國人名書寫時一律姓前，名后，姓用全稱，名可縮寫為首字母(大寫)，不加縮寫點(diǎn)(見例2).③ 參考文獻(xiàn)中作者為3人或少于3人應(yīng)全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(見例3).④ 在著錄中文參考文獻(xiàn)時應(yīng)提供英文著錄，見例１、例3.⑤ 參考文獻(xiàn)類型及其標(biāo)識見表1，電子參考文獻(xiàn)類型及其標(biāo)識見表2.⑥ 電子文獻(xiàn)的載體類型及其標(biāo)識為： 磁帶——MT，磁盤——DK，光盤——CD，聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)——OL.表1 參考文獻(xiàn)類型及文獻(xiàn)類型標(biāo)識

參考文獻(xiàn)

類型 專著 論文集 報(bào)紙文章 期刊文章 學(xué)位論文 報(bào)告 標(biāo)準(zhǔn) 專利

文獻(xiàn)類型標(biāo)識 M C N J D R S P

表2 電子參考文獻(xiàn)類型及其標(biāo)識

電子參考文獻(xiàn)類型 數(shù)據(jù)庫 計(jì)算機(jī)程序 電子公告

電子文獻(xiàn)類型標(biāo)識 DB CP EB 科技期刊論文的參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)的功能與作用

（1）參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，它不僅能為作者的論點(diǎn)提供有力的論據(jù)，而且可以精練文字節(jié)約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實(shí)驗(yàn)研究、以及總結(jié)和書寫論文的過程中，都要參閱和利用大量的科學(xué)文獻(xiàn)，由于作者在撰寫論文時，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復(fù)述，只能將其主要引用文獻(xiàn)注明出處列于文后。

（3）參考文獻(xiàn)注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來源，反映了論文的真實(shí)科學(xué)依據(jù)，沒有參考文獻(xiàn)的科學(xué)論文，應(yīng)視為作者忽略了科學(xué)工作的繼承性，也反映了作者科學(xué)學(xué)風(fēng)和 態(tài)度的欠缺。

（4）引用一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)，既表明學(xué)科的繼承性和作者對他人勞動成果的尊重，也 為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。

（5）參考文獻(xiàn)為讀者和審閱專家提供了與論文有關(guān)的文獻(xiàn)題錄，便于檢索，以達(dá)到共享信息資源和推動科技進(jìn)步的作用。

（6）著錄參考文獻(xiàn)有助于科技信息人員進(jìn)行信息研究和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究。參考文獻(xiàn)著錄的一般原則

2.1 只著錄最必要、最新的參考文獻(xiàn)

著錄的文獻(xiàn)要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻(xiàn)。

2.2 只著錄公開發(fā)表的文獻(xiàn)

公開發(fā)表是指在國內(nèi)外公開發(fā)行的報(bào)刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻(xiàn)著錄。國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻(xiàn)著錄。

2.3 采用規(guī)范化的著錄格式

論文作者應(yīng)熟練掌握、嚴(yán)格執(zhí)行國標(biāo)GB7714－87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方法——順序編碼制

國標(biāo)GB7714－87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定：“引用文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)方法可以采用'順序編碼制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中國公路學(xué)報(bào)》與全國大多數(shù)科技期刊一樣，采用順序編碼制。

順序編碼制是按文章正文部分（包括圖、表及其說明）引用的先后順序連續(xù)編碼。在文中參考文獻(xiàn)的序號均置于方括號內(nèi)，并視具體情況把序號作為上角標(biāo)，或者作為語句的組成部分。應(yīng)注意：凡不是句子組成部分的文獻(xiàn)序號及其方括號，須作為右上角標(biāo)處理。引用多篇 文獻(xiàn)時，只須將各篇文獻(xiàn)的序號在方括號內(nèi)全部列出，各序號間用“，”，如遇連續(xù)序號，可在起止序號中間加“～”。在文后參考文獻(xiàn)表中，各條文獻(xiàn)按序號排列，序號編碼不再加方括號。參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目與著錄格式

4.1 連續(xù)出版物

序號作者．題名．刊名，出版年份，卷號（期號）：引文所在的起始或起止頁碼

4.2 專著

序號作者·書名·版本（第1版不標(biāo)注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止頁碼

4.3 論文集

序號作者．題名．見（英文用In）：主編．論文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止頁碼

4.4 學(xué)位論文

序號作者．題名：〔博士或碩士學(xué)位論文〕．保存地點(diǎn)：保存單位，年份

4.5 專利

序號專利申請者．題名．專利國別，專利文獻(xiàn)種類，專利號．出版日期

4.6 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

序號起草責(zé)任者．標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)順序號一發(fā)布年標(biāo)準(zhǔn)名稱．出版地：出版者，出版年

4.7

會議文獻(xiàn)、科技報(bào)告的著錄項(xiàng)目與著錄格式均可按專著著錄參考文獻(xiàn)著錄中需要注意的幾個問題

（1）個人作者（包括譯者、編者）著錄時一律姓在前，名在后，由于各國（或民族）的姓名寫法不同，著錄時應(yīng)特別注意。名可縮寫為首字母（大寫），但不加編寫點(diǎn)（·）。

緬甸、印度尼西亞人名多為一個字，如 Sukarno（印尼）文獻(xiàn)著錄為（以下用“→”表示）Sukarno。緬甸人名前的“吳”、“德欽”為尊稱，書寫時為“吳努”，西文為U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：見于中國人（漢族等），日本人（但用拉丁字符轉(zhuǎn)寫時常用名前姓后的寫法）、朝鮮人、越南人、匈牙利人。名前姓后：見于原蘇聯(lián)人、英國人、捷克人、丹麥人、芬蘭人、意大利人、挪威人、波蘭人、瑞典人、法國人、荷蘭人、德國人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美國人、加拿大人、巴西人等。

英國、美國、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；連姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、幾世如 F． W． Day，Jr（?。鶧ay F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法國人姓前有冠詞ie，la，les或前置詞de，du，de la，des，文獻(xiàn)著錄時放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德國人和荷蘭人姓前有詞頭、詞組或其縮寫詞，應(yīng)寫在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有詞頭 do，da，dos，das，應(yīng)寫在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，書寫時父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前綴或其變體，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文獻(xiàn)著錄時用連接號與姓相連。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。無前綴或其變體者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰國人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要責(zé)任者）為3人或不多于3人應(yīng)全部寫出，之間幾“，”號相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相應(yīng)的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”號。（3）每篇論文所引用的參考文獻(xiàn)一般不宜超過8條。

（4）文后參考文獻(xiàn)著錄時刊名不用書名號（《》）。參考文獻(xiàn)的核對

為了使文內(nèi)引文標(biāo)注與參考文獻(xiàn)表編排格式標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，可按下列項(xiàng)目檢查核對，以免發(fā)生遺漏或差錯；

（1）參考文獻(xiàn)格式是否合乎要求？

（2）正文引文的標(biāo)注方法是否正確？

（3）是否采用連續(xù)編碼制，其編碼是否按順序出現(xiàn)，有無缺漏？

（4）正文引文與參考文獻(xiàn)表是否對應(yīng)？

（5）參考文獻(xiàn)表中各條參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目是否齊全？有無缺項(xiàng)，排列是否符合規(guī)定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）題名、刊名（或書名）有無遺漏或書寫錯誤？外文應(yīng)大寫的字母是否按規(guī)定書寫？

（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準(zhǔn)確？

（9）標(biāo)點(diǎn)符號是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？

第四篇：文獻(xiàn)綜述（模版）

浙江林學(xué)院國際教育學(xué)院本科生畢業(yè)論文

關(guān)于我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI利弊分析的理論研究綜述

摘要：改革開放以來的近30年中，我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI經(jīng)歷了一個從數(shù)量小、范圍窄、限制多的試點(diǎn)階段逐漸發(fā)展到全方位、多層次、寬領(lǐng)域的全面開放的格局。隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和中國加入WTO 以來出現(xiàn)的改革步伐的加大，中華民族企業(yè)利用外資的規(guī)模將進(jìn)一步增大，外資對中華民族經(jīng)濟(jì)的影響也將進(jìn)一步深入。

關(guān)鍵字： FDI 民族企業(yè) 利弊分析

1．前言

2007 年“兩會”期間, 娃哈哈集團(tuán)董事長、人大代表宗慶后上交了一份提案, 名為《關(guān)于立法限制外資通過并購壟斷我國各個行業(yè)維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的提案》。這個提案來源于達(dá)能欲強(qiáng)行以40 億元人民幣的低價, 并購?fù)薰傎Y產(chǎn)達(dá)56 億元的其他非合資公司51%的股權(quán)事件。這使得娃哈哈集團(tuán)在引進(jìn)法國達(dá)能集團(tuán)直接投資后的恩怨浮出水面。

作為80后的一代，我們見證了娃哈哈的成長，也是娃哈哈產(chǎn)品的最大消費(fèi)群體。因此，筆者運(yùn)用在大學(xué)期間所學(xué)的專業(yè)知識，對“達(dá).哈”事件進(jìn)行深入研究和分析，在肯定FDI對我國民族企業(yè)的積極影響的基礎(chǔ)上，側(cè)重于分析關(guān)于FDI的消極影響。

1.1 主題思想

外商直接投資(FDI)是我國引進(jìn)外資的主要組成部分。關(guān)于引進(jìn)FDI 對我國民族企業(yè)的效應(yīng)問題,許多國內(nèi)外文獻(xiàn)已經(jīng)作了相當(dāng)充分的探討,如Pearson(1991)，研究的主流側(cè)重于FDI 對中國經(jīng)濟(jì)的積極影響。相當(dāng)多的文獻(xiàn)認(rèn)為,FDI 對中國經(jīng)濟(jì)的增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、進(jìn)出口貿(mào)易和勞動就業(yè)等有積極的促進(jìn)作用。雖然筆者不贊成一些對FDI 持完全否定態(tài)度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如阿瑟·劉易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的觀點(diǎn),但是, 胡宏兵（2004）認(rèn)為由于國際資本的逐利動機(jī)和外國投資者所追求的目標(biāo)與中國利用外資的目標(biāo)之間的不一致性, FDI對我國民族企業(yè)產(chǎn)生積極作用的同時,也不可避免地帶來各種消極影響。而對這些利弊的研究正是本論文寫作的主題思想[8]。

1.2 相關(guān)概念

國際貨幣基金組織（IMF）把外商直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）定義為：“在投資人以外的國家（經(jīng)濟(jì)區(qū)域）所經(jīng)營的企業(yè)中擁有持續(xù)利益的一種投資，其目的在于對該企業(yè)的經(jīng)營管理具有有效的發(fā)言權(quán)?！倍l(fā)布投資報(bào)告的聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（UNCTAD）則在此基礎(chǔ)上，定義外商直接投資為：反映一經(jīng)濟(jì)體的居民（直接對外投資者或母公司）在其他經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)居民中的持續(xù)利益和控制力的一種包含長期關(guān)系的投資。其中暗指投資者對其他經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的經(jīng)營有很大影響力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投資，其核心是對本經(jīng)濟(jì)體外企業(yè)的經(jīng)營管理有一定的控制力。

[5] 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

1.3 綜述范圍

在論文的設(shè)計(jì)的過程中，筆者參考了大量的文獻(xiàn)資料，如：《中國的外資經(jīng)濟(jì)》、《中國利用外資規(guī)模研究》、《國際直接投資的新發(fā)展與外商對華直接投資研究》、《外資進(jìn)入行為研究》、《“入世”與中國國際直接投資戰(zhàn)略》、《利用外資與金融風(fēng)險防范》、《當(dāng)前外商對華直接投資的特點(diǎn)與我國的對策》、《中國引進(jìn)FDI 所面臨的風(fēng)險及其防范措施》、《關(guān)于我國引進(jìn)外資的利弊分析》、《“娃哈哈”紛爭迷局》、《中外合資企業(yè)公司治理問題與發(fā)展方向探析——“娃哈哈·達(dá)能之爭”的案例研究》、《反思達(dá)能強(qiáng)行并購?fù)薰咐?、《“達(dá)娃之爭”給擁有民族品牌的本土企業(yè)的啟示》等。

本文針對筆者對這些文獻(xiàn)資料的前期閱讀和思考，結(jié)合論文的主題思想，以及“達(dá).哈”事件這一經(jīng)典案例的深入分析，進(jìn)一步提出我國民族企業(yè)在引進(jìn)FDI時的新對策。

1.4 爭論焦點(diǎn)

有關(guān)于我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊的爭論,國內(nèi)從來沒有停止過。這種爭論在20世紀(jì)90年代中后期有加強(qiáng)的趨勢，江小涓（2002）認(rèn)為爭論的焦點(diǎn)集中在以下幾個方面：

⑴ 壟斷市場。⑵ 導(dǎo)致失業(yè)。⑶ 外部沖擊。⑷ 技術(shù)依賴性。⑸ 利益外流。⑹ 影響政府控制力。⑺ 國家安全。⑻ 必要性減弱

。[1]2． 達(dá)能V娃哈哈之恩怨

2．1 糾紛緣起

1996年，娃哈哈與達(dá)能公司、香港百富勤公司共同出資建立5家公司，生產(chǎn)以“娃哈哈”為商標(biāo)的包括純凈水、八寶粥等在內(nèi)的產(chǎn)品，其中娃哈哈持股49%。

亞洲金融風(fēng)暴之后，百富勤將股權(quán)賣給達(dá)能，達(dá)能躍升到51% 的控股地位。

傅鋼（2007）認(rèn)為當(dāng)時，達(dá)能提出將“娃哈哈”商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給其合資公司未果后，雙方改簽一份商標(biāo)使用合同。正是這一條款，引發(fā)了強(qiáng)行收購**

[17]。

2007 年4 月3 日，達(dá)能欲以40億元并購杭州娃哈哈集團(tuán)有限公司總資產(chǎn)達(dá)56億元、2006年利潤達(dá)10.4億元的其他非合資公司51％的股權(quán)。

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2．2 案例分析

⑴ “達(dá).哈”事件是一場股權(quán)爭奪戰(zhàn)。⑵ “達(dá).哈”事件是一場商標(biāo)使用權(quán)的爭奪戰(zhàn)。⑶ “達(dá).哈”事件是一場合同風(fēng)險的典型事例。⑷ 達(dá)能在我國實(shí)施的并購類似惡意并購。

此外, 余四林（2007）此事件從另一方面折射出我國在經(jīng)濟(jì)安全立法上的巨大空白。如果我們僅止于從“自由主義”式的交易司法角度進(jìn)行審視, 恐怕會忽略其中更該令人警醒的典型意義, 因?yàn)樗┞冻龅氖俏覈诮?jīng)濟(jì)安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 啟示

這場相互揭短的“達(dá).哈”事件會給達(dá)能與娃哈哈雙方都帶來不利影響。從紛爭驟起到現(xiàn)在,達(dá)能的股市價值大跌,這表示歐洲投資者已經(jīng)開始對達(dá)能投反對票了。而長此以往,娃哈哈在消費(fèi)者心目中幾百億的品牌價值也難免會“身價大跌”。不論這場紛爭最后的結(jié)果如何,達(dá)能與娃哈哈都不是贏家。

那么,我國民族企業(yè)在與外資合作時,應(yīng)該從這次事件中得出一些啟示,杜絕類似事件的發(fā)生,爭取中外合作愉快的雙贏結(jié)果。藍(lán)曉芳（2007）認(rèn)為，(1)我國民族企業(yè)與外資的合作應(yīng)以相互尊重、平等互利、優(yōu)勢互補(bǔ)為原則。(2)簽訂合同前應(yīng)三思而為,一旦雙方訂立合同就應(yīng)遵守游戲規(guī)則,秉持“合約精神”(3)對并購風(fēng)險應(yīng)引起足夠的重視。(4)建立和完善危機(jī)管理機(jī)制。

(5)民族品牌的保護(hù)不應(yīng)過于依靠本土企業(yè)的吶喊或政府的行政干預(yù),而應(yīng)仰仗法律的立法完善與有力執(zhí)行[20]。

3． 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的概況

3．1 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI之歷程

張建剛（2007）認(rèn)為，改革開放以來的近30年中，我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI經(jīng)歷了以下五個階段：

⑴ 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的起步階段（１９７９－１９８６）⑵ 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的持續(xù)發(fā)展階段（１９８７－１９９１）⑶ 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的快速發(fā)展階段（１９９２－１９９６）⑷ 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的結(jié)構(gòu)調(diào)整階段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的質(zhì)量升級階段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

3．2 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI之利弊

我國實(shí)行開放政策, 利用外資的最終目的就是要通過引進(jìn)國外資金來彌補(bǔ)國內(nèi)資金缺口, 促進(jìn)技術(shù)、管理等方面進(jìn)步, 從而提高我國企業(yè)的國際競爭力, 拓展國際市場, 發(fā)展我國民族經(jīng)濟(jì)。從我國近20 年來利用外國直接投資的實(shí)踐來看, 外商直接投資對于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展確實(shí)起到了積極的作用, 陳業(yè)宏（2004）認(rèn)為主要表現(xiàn)在:

(1)在一定時期和一定程度上彌補(bǔ)了國內(nèi)建設(shè)資金的不足,帶來了較為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn),推動了我國的工業(yè)化進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。(2)在一定程度上促進(jìn)了我國民族經(jīng)濟(jì)的增長。

(3)有力地推動了我國市場競爭機(jī)制的建立和市場化進(jìn)程。(4)促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國際化進(jìn)程。

(5)增加了國家財(cái)政收入,帶來了部分先進(jìn)企業(yè)文化,培養(yǎng)了現(xiàn)代企業(yè)管理人才。(6)推動了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)法制的不斷建設(shè)和完善

[14]。

但高新雅（2007）認(rèn)為，任何經(jīng)濟(jì)活動都不是孤立進(jìn)行的,發(fā)達(dá)國家在向我國民族企業(yè)輸出資本的同時,從來都沒有忘記和放棄對我國民族企業(yè)實(shí)施“西化”的政治戰(zhàn)略。它們以其雄厚的資本擠壓、削弱我國民族經(jīng)濟(jì),特別是金融、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其他具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門[13]。具體說來, 秦偉（2000）認(rèn)為外商投資對我國民族企業(yè)造成了如下負(fù)面影響:

（1）外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。（2）地區(qū)分布嚴(yán)重不均衡。

（3）有些外商投資對中國環(huán)境帶來了一些負(fù)面效應(yīng)。（4）某些外商采取不公平競爭行為。（5）中方一些合法權(quán)益受到損害。（6）一些外商投資企業(yè)侵害勞動者的權(quán)益。（7）外商投資對國內(nèi)企業(yè)民牌的侵蝕。（8）外商對國內(nèi)企業(yè)市場的擠占

[15]。

3．3 我國民族企業(yè)受FDI沖擊之原因

由于我國民族企業(yè)自身的一些原因以及政府對外資管理上的一些局限,在相當(dāng)程度上強(qiáng)化了外資對民族企業(yè)的沖擊。杜惟毅（2001）認(rèn)為主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（1）民族企業(yè)在經(jīng)營管理和營銷策略上與外資存在差距。（2）民族企業(yè)技術(shù)研究開發(fā)投入比例偏低。

（3）民族企業(yè)缺乏規(guī)模效應(yīng)。

（4）民族企業(yè)和外資競爭環(huán)境不平等。

（5）對引進(jìn)利用外資的規(guī)劃和管理不完善。

（6）有關(guān)吸收利用外資的法律法規(guī)不健全

[10]。

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3．4 我國民族企業(yè)與跨國公司之不對稱競爭

我國民族企業(yè)在本土面臨著與世界級企業(yè)的競爭，我國民族企業(yè)也采取種種措施提升競爭能力，求得生存與發(fā)展，展開與外商的競爭。這一過程自然離不開中國這一大的背景，民族企業(yè)在與跨國公司進(jìn)行競爭時所面對的內(nèi)外部條件是不一致的，也就引出了不對稱競爭的概念。孟憲偉（2006）認(rèn)為這主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(1)生產(chǎn)成本的不對稱。(2)技術(shù)水平的不對稱。(3)市場結(jié)構(gòu)的不對稱。(4)品牌優(yōu)勢的不對稱。(5)地緣優(yōu)勢的不對稱。(6)政府作用的不對稱

[16]。

3．5 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI之趨勢

中國加入WTO，北京申奧成功，意味著開放的中國將加速納入經(jīng)濟(jì)全球化的步伐。面對更加開放的中國市場，外商對華投資戰(zhàn)略呈現(xiàn)出相輔相成的多方面變化，這些變化與外商全球戰(zhàn)略調(diào)整是同步的。鄒昭晞（2006）把該趨勢歸納為：

（1）從“淺層一體化分工”轉(zhuǎn)向“深層一體化分工”。（2）制造業(yè)公司服務(wù)化。

（3）獨(dú)資經(jīng)營取代合資經(jīng)營或在合資企業(yè)中力爭控股權(quán)。（4）本土化。[2]3．6 我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI之對策

不可否認(rèn), 從國家宏觀經(jīng)濟(jì)角度考慮, 利用外資對于我國生產(chǎn)力水平的提高, 國家綜合國力的增強(qiáng),人民生活水平的提高起到積極的推動作用。但是,我們也應(yīng)該看到外資企業(yè)對我國民族企業(yè)發(fā)展的消極影響, 我們應(yīng)該敢于正視并積極尋求消除不利影響的方法和對策。影響一國經(jīng)濟(jì)的不是直接投資本身, 也不是直接投資引進(jìn)程度的高低, 而是東道國利用直接投資為本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路服務(wù)的能力和東道國吸收、利用直接投資提供資源的能力。為了實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時發(fā)展我國的民族企業(yè)，林竹（1999）建議如下:（1）調(diào)整我國利用外資的模式。

（2）防范跨國公司對我國市場的壟斷, 引進(jìn)多家跨國公司的投資。（3）掌握合資企業(yè)的控制權(quán)。

（4）加強(qiáng)對我國民族企業(yè)的保護(hù)與扶持。

（5）聚集和增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力, 培養(yǎng)有效競爭主體[12]。我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

4． 總結(jié)

本文參考了大量關(guān)于我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的文獻(xiàn)資料，并引用外商直接在華投資的經(jīng)典案例——“達(dá).哈”事件作為例證，在體現(xiàn)FDI對我國民族企業(yè)發(fā)展的諸多好處的同時，也從另一個側(cè)面揭露了我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI的風(fēng)險以及我國對外貿(mào)易制度的不健全。而我國近30年的改革實(shí)踐證明,只有在開放的大環(huán)境中,我國的民族經(jīng)濟(jì)才能跟上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流。展望外商直接投資的前景，我們可以看到：在當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)趨于一體化的大背景下,我國民族企業(yè)引進(jìn)FDI是加快民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。因此,我們不僅不能限制外資進(jìn)入,相反要積極引進(jìn)外資。只要我國在引進(jìn)FDI的過程中尋找和制定切實(shí)可行的對策，放大利益，避免弊端，從而確保我國民族企業(yè)的安全,促進(jìn)我國民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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第五篇：如何寫文獻(xiàn)綜述

如何寫文獻(xiàn)綜述

分享給要寫畢業(yè)論文的同學(xué)~ 文獻(xiàn)綜述是對某一方面的專題搜集大量情報(bào)資料后經(jīng)綜合分析而寫成的一種學(xué)術(shù)論文，它

是科學(xué)文獻(xiàn)的一種。

文獻(xiàn)綜述是反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議的它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。

要求同學(xué)們學(xué)寫綜述，至少有以下好處：①通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法；在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；②查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是臨床科研選題及進(jìn)行臨床科研的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程；③通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨(dú)立工作能力和科研能力的提高；④文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，可難可易，可根據(jù)自

己的能力和興趣自由選題。

文獻(xiàn)綜述與”讀書報(bào)告”、”文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”、”研究進(jìn)展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報(bào)告中歸納出來的。但是，文獻(xiàn)綜述既不象”讀書報(bào)告”、”文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”那樣，單純把一級文獻(xiàn)客觀地歸納報(bào)告，也不象”研究進(jìn)展”那樣只講科學(xué)進(jìn)程，其特點(diǎn)是”綜”，”綜”是要求對文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；”述”就是要求對綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述?？傊?，文獻(xiàn)綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點(diǎn)、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容

進(jìn)行評論的科學(xué)性論文。

寫文獻(xiàn)綜述一般經(jīng)過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻(xiàn)資料、擬定提綱（包括歸納、整

理、分析）和成文。

一、文獻(xiàn)綜述選題和搜集閱讀文獻(xiàn)

撰寫文獻(xiàn)綜述通常出于某種需要，如為某學(xué)術(shù)會議的專題、從事某項(xiàng)科研、為某方面積累文獻(xiàn)資料等等，所以，文獻(xiàn)綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領(lǐng)域、一個學(xué)科，小到一種疾病、一個方法、一個理論，可根據(jù)自己的需要而定，初次撰寫文獻(xiàn)綜述，特別是實(shí)習(xí)同學(xué)所選題目宜小些，這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費(fèi)的時間太多，影響實(shí)習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。選定題目后，則要圍繞題目進(jìn)行搜集與文題有關(guān)的文獻(xiàn)。關(guān)于搜集文獻(xiàn)的有關(guān)方法，前面的有關(guān)章節(jié)已經(jīng)介紹，如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，在此不再重復(fù)。搜集文獻(xiàn)要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關(guān)的參考文獻(xiàn)后，就要對這些參考文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻(xiàn)中選出具有代表性、科學(xué)性和可靠性大的單篇研究文獻(xiàn)十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻(xiàn)的質(zhì)量高低，直接影響文獻(xiàn)綜述的水平。因此在閱讀文獻(xiàn)時，要寫好”讀書筆記”、”讀書心得”和做好”文獻(xiàn)摘錄卡片”。有自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻(xiàn)的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓(xùn)練自己的表達(dá)能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻(xiàn)整理成文獻(xiàn)摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

二、文獻(xiàn)綜述格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因?yàn)檠芯啃缘恼撐淖⒅匮芯康姆椒ê徒Y(jié)果，特別是陽性結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，在根據(jù)

提綱進(jìn)行撰寫工。

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點(diǎn)，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點(diǎn)進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述?？偨Y(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研

究的作者，最好能提出自己的見解。

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因?yàn)樗粌H表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。關(guān)于參考文獻(xiàn)的使用方法，錄著項(xiàng)目及格式與研究論文相同，不再重復(fù)。

三、文獻(xiàn)綜述注意事項(xiàng)

由于文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn)，致使它的寫作既不同于”讀書筆記”"讀書報(bào)告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下幾個問題：

⒈搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點(diǎn)資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。⒉注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)

性較好的文獻(xiàn)。

⒊引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。

⒋參考文獻(xiàn)不能省略。有的科研論文可以將參考文獻(xiàn)省略，但文獻(xiàn)綜述絕對不能省略，而且應(yīng)是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻(xiàn)資料。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

下面是一篇文獻(xiàn)綜述范文：

文獻(xiàn)綜述范文之一 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長理論綜述

摘要： 關(guān)鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制

甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻 1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實(shí)質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作

用。（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的 “貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架

越來越明顯。（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)

模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計(jì)算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)

展的速度。（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷I(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻

知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實(shí)現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是 “一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為?！币簿褪钦f，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實(shí)現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下

個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論 意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價

等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗(yàn)與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基

本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各

種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展。（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

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