第一篇：中國國內(nèi)幾家黃金交易所介紹

隨著國人對(duì)黃金白銀等貴金屬投資的持續(xù)升溫，國內(nèi)黃金交易所的成立進(jìn)入高峰期，僅僅在一、二年時(shí)間內(nèi)相繼成立了數(shù)家相關(guān)交易所。最早成立的上海黃金交易所，以及數(shù)量眾多的黃金網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，國內(nèi)的黃金交易平臺(tái)可謂蜂擁出現(xiàn)。

以下是

目前我國擁有數(shù)家貴金屬交易所（有稱黃金交易所）的簡介：

1、上海黃金交易所004km.cn

文章來源—中國黃金白銀網(wǎng)

004km.cn

第二篇：黃金介紹

美國此次導(dǎo)致的金融危機(jī)使得全球的房市，股市，期市，再市、金融財(cái)團(tuán)，國際性的生產(chǎn)和制造商都受到了危機(jī)。全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)越演越烈。黃金由于其特有的保值性，凸顯出其的投資價(jià)值。廣大投資者紛紛購入黃金作為避陷資產(chǎn)。盡管黃金價(jià)格從400美元/盎司漲到了1000多美圓/盎司附近,但其良好的保值和避險(xiǎn)功能依然支撐其強(qiáng)勢(shì)的走勢(shì),所以深受廣大投資者的青睞,其他行業(yè)在全球金融危機(jī)的壓力下,紛紛顯出皮軟態(tài)勢(shì),此次金融危機(jī)特別對(duì)銀行的表現(xiàn)成為了市場(chǎng)的焦點(diǎn),銀行的糟糕明顯拖累股市,美國和歐洲股市跌跌不休,市場(chǎng)擔(dān)憂政府挽救銀行業(yè)政策能否起效,避險(xiǎn)資金涌入黃金市場(chǎng)

廣州利安達(dá)貴金屬經(jīng)營有限公司 天津貴金屬交易所104號(hào)會(huì)員單位

交易是以保證金的方式進(jìn)行的一種黃金現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)，其優(yōu)勢(shì)是：

一、杠桿效應(yīng)資金放大倍數(shù)高12.5倍，利潤豐厚

股票、銀行外匯投資、紙黃金投資要全資買賣，投資本大，利潤不多，投資回報(bào)率較低。

天通金交易的最小交易量為1千克，杠桿效應(yīng)高，投資金額小，投資回報(bào)率高。

二、雙向投資，金價(jià)上漲和下降都可以賺錢

大部分股票只可買“漲”，在股票下跌時(shí)，市場(chǎng)行情低迷，沒有買賣可做，已買入了的股票，只可坐視其變或平倉，黃金交易可以買“跌”，也可以買“漲”，隨時(shí)可以買賣，漲和跌都可以賺錢。

三、清算快捷，時(shí)間靈活

采用T+0交易清算模式，客戶當(dāng)日可進(jìn)行多次交易。交易時(shí)間長，周一至周五，全天24小時(shí)交易，方便快捷

四、風(fēng)險(xiǎn)可控制，利潤有保障

黃金買賣可以預(yù)先發(fā)出獲利或止損買賣的交易指令，投資者可以預(yù)先委托設(shè)定買賣價(jià)格執(zhí)行買賣，以防止虧損，保障利潤。

五、買賣簡單，成交快捷

電子化交易平臺(tái)系統(tǒng)與國際黃金市場(chǎng)完全對(duì)接，提供安全快捷的遠(yuǎn)程交易；沒有漲跌停板制度，現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)采用保證金制度徹底保障客戶資金利益最大化。

六、黃金價(jià)格公平，人為操縱不易

由于股票投資受地區(qū)性限制，市場(chǎng)相對(duì)較小，股票價(jià)格較容易受人為因素操控。黃金市場(chǎng)是全球性的，人為操縱極難，因此黃金市場(chǎng)公平，人為性低，可大膽入市，而不受人為操控。

七、黃金買賣單一，無需因?yàn)榉N類繁多難以選擇

黃金買賣單一，買入或拋出后，觀察容易，不象股票買賣種類太多，選擇不易，須花費(fèi)較多精力注意市場(chǎng)走勢(shì)和股價(jià)變化。

八、咨詢服務(wù)，專業(yè)指導(dǎo)

行情看盤軟件、模擬交易軟件，公司配備專業(yè)的經(jīng)理和講師，及時(shí)向投資者提供全面專業(yè)化的黃金行情分析，貴金屬市場(chǎng)、全球黃金行情以及相關(guān)的黃金評(píng)論服務(wù)。

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第三篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤黃金現(xiàn)貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開放式基金，某客戶擁有金交所實(shí)物賬戶，可以（）進(jìn)行黃金ETF的申購、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

B、在上海證券交易所使用黃金實(shí)物

C、在上海黃金交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現(xiàn)貨保證金交易，凍結(jié)（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個(gè)合約是暫時(shí)并不向個(gè)人開放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會(huì)員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當(dāng)天 C、下一交易日的開始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個(gè)不是交易所清算部的職責(zé)（）

A、控制清算風(fēng)險(xiǎn)

B、負(fù)責(zé)管理會(huì)員交易資金 C、編制客戶的資金清算

D、辦理資金清算業(yè)務(wù)

6、以下對(duì)于黃金的稅收政策，錯(cuò)誤的是（）

A、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)黃金免稅：黃金生產(chǎn)和經(jīng)營單位銷售非標(biāo)準(zhǔn)黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進(jìn)口環(huán)節(jié)免稅：進(jìn)口黃金和黃金礦砂免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅

C、場(chǎng)內(nèi)交易免費(fèi)：會(huì)員或客戶通過交易所銷售標(biāo)準(zhǔn)黃金，免征增值稅 D、稅票：發(fā)生實(shí)物交割的，由賣方開增值稅專用發(fā)票

7、通過交易所交易標(biāo)準(zhǔn)黃金，未發(fā)生實(shí)物交割的，由（）向交易所開具普通發(fā)票并取得交易所開具的（），免征增值稅。

A、賣方；結(jié)算發(fā)票B、賣方；抵扣發(fā)票C、買方；結(jié)算發(fā)票D、買方；抵扣發(fā)票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實(shí)物存取地區(qū)為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結(jié)算分為入庫清算及出庫清算，入庫清算順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易 B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易 C、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易 D、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨即期交易

10、提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書，客戶由（）提出

A、會(huì)員代理電話

B、銀行代理郵件

C、會(huì)員代理書面

D、銀行代理書面

11、增值稅最終由（）承擔(dān)

A、生產(chǎn)者

B、加工者

C、銷售者

D、消費(fèi)者

12、以下哪個(gè)是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發(fā)展銀行

B、浦東發(fā)展銀行

C、杭州銀行

D、上海農(nóng)商銀行

13、對(duì)于白銀現(xiàn)貨即期交易品種，交易所以成交日為T+0日，實(shí)物交割時(shí)間為T+2日交易所日終清算前，實(shí)物交割量為成交日的（）

A、總買賣量

B、凈買賣量

C、總買賣量-凈買賣量

D、凈買賣量-總買賣量

14、黃金價(jià)格與美元價(jià)格指數(shù)走勢(shì)的關(guān)系（）

A、正相關(guān)

B、負(fù)相關(guān)

C、大多數(shù)情況下負(fù)相關(guān)

D、大多數(shù)情況下正相關(guān)

15、Pt99.95的交割品種中，沒有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢價(jià)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對(duì)掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買入貨權(quán)倉儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉(zhuǎn)讓和取消，已成交當(dāng)日為T+O日，（）日完成實(shí)物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對(duì)（）統(tǒng)一辦理資金清算和劃付

A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個(gè)人客戶

C、會(huì)員

D、會(huì)員及客戶

22、報(bào)價(jià)在（）個(gè)交易日內(nèi)有效，報(bào)價(jià)尚未成交前可以在集合競(jìng)價(jià)申報(bào)階段或連續(xù)交易時(shí)間段進(jìn)行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關(guān)于報(bào)價(jià)操作，正確的是（）

A、買開倉：凍結(jié)保證金，多頭持倉增加

B、賣開倉：凍結(jié)保證金，空頭持倉減少

C、賣開倉：凍結(jié)資金，多頭持倉減少

D、買平倉：解凍資金，多頭持倉減少

24、目前我國黃金儲(chǔ)備占外匯儲(chǔ)備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于促進(jìn)黃金市場(chǎng)發(fā)展的若干意見中》，不屬于我國進(jìn)行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項(xiàng)中，對(duì)于上海黃金交易所現(xiàn)貨實(shí)盤交易說法錯(cuò)誤的是（）。

A、黃金現(xiàn)貨交易報(bào)價(jià)時(shí)即凍結(jié)金額資金和實(shí)物。

B、普通交易模式中，會(huì)員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。

C、買入黃金，可以立即賣出或提貨。

D、鉑金現(xiàn)貨賣出報(bào)價(jià)時(shí)，交易所會(huì)凍結(jié)102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時(shí)段。周五夜市交與（）合并作為一個(gè)完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨(dú)立作為一個(gè)交易時(shí)間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運(yùn)保費(fèi)為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當(dāng)前撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣

方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉申報(bào)時(shí)間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對(duì)金錠入庫稱差規(guī)定范圍（）克（含）內(nèi)

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個(gè)交易日收市后進(jìn)行結(jié)算，如果發(fā)生虧損，必須于次日開盤前補(bǔ)足保證金，否則將被強(qiáng)行平倉，此制度被稱為：（）

A、每日無負(fù)債制度

B、撮合成交制度

C、場(chǎng)內(nèi)交易制度

D、結(jié)算價(jià)制度

34、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，當(dāng)天收盤價(jià)為240元/克，結(jié)算價(jià)為238元/克，上一交易日的收盤價(jià)為235元/克，結(jié)算價(jià)為234元，請(qǐng)問當(dāng)天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發(fā)票是由（）開給買方的

A、賣方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務(wù)所

D、無增值稅發(fā)票

36、目前，黃金的現(xiàn)貨定價(jià)仍然集中在（）黃金市場(chǎng)。

A、美國紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)()審批組建并在國家工商行政管理部門登記注冊(cè)，不以盈利為目的，實(shí)行自律性管理的法人，按照公開、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國人民銀行批準(zhǔn)的貴金屬集中交易。A、銀監(jiān)會(huì)

誠實(shí)信用

B、中國人民銀行

誠實(shí)信用

C、中國人民銀行

平等互利

D、銀監(jiān)會(huì)

平等互利

38、下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易最小交易說法錯(cuò)誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無論是否交割或出庫，（）無法得到增值稅發(fā)票()A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個(gè)人客戶、非一般增值稅納稅人機(jī)構(gòu)客戶

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人客戶 40、現(xiàn)貨延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會(huì)員當(dāng)日盈利劃入會(huì)員（）

A、保證金

B、清算準(zhǔn)備金

C、銀行結(jié)算賬戶

D、代理賬戶

41、下列不屬于我國政府批準(zhǔn)設(shè)立的黃金進(jìn)口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶在9:00做了一筆報(bào)價(jià)，該報(bào)價(jià)的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個(gè)交易日總計(jì)有（）個(gè)小時(shí)的交易時(shí)間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會(huì)員開設(shè)的專用賬戶，是指（）和（）。

A．自營賬戶、代理賬戶

B.自營保證金賬戶、代理保證金賬戶

C.自營賬戶、自營保證金賬戶

D.代理賬戶、代理保證金賬戶

45、關(guān)于鉑金交易的稅收說法錯(cuò)誤的是（）。A、進(jìn)口鉑金免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

B、通過交易所交易的鉑金，由交易所向買入方代開增值稅專用發(fā)票，銷售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對(duì)加工環(huán)節(jié)的加工費(fèi)按規(guī)定退稅。

D、鉑金首飾消費(fèi)稅征收環(huán)節(jié)和進(jìn)口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)征收，稅率調(diào)整為5%。46.白銀的交割手續(xù)費(fèi)為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費(fèi)的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時(shí)間可以免交易期交割手續(xù)費(fèi)，每天的持倉成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開盤價(jià)是（）形成的。

A.開市后第一筆成功交易

B.集合競(jìng)價(jià)

C.交易所在開盤前直接公布

D.前一交易日的收盤價(jià)

50、會(huì)員買入成交后立即申請(qǐng)?zhí)嶝?，Au9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數(shù)倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，以下描述正確的是（）

A、現(xiàn)貨報(bào)價(jià)單位為元/克，元以后保留零位小數(shù)。B、漲跌停板，以前一交易日結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)±30%。C、鉑金：只有一家會(huì)員賣出，其他只能買入。D、鉑金：買入報(bào)價(jià)時(shí)凍結(jié)100%的資金。

52、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約

B、現(xiàn)貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現(xiàn)貨延期交收合約

53、目前，交易所標(biāo)準(zhǔn)金錠實(shí)行（）的取貨原則。A、“擇庫存貨，擇庫取貨”

B、“擇庫存貨、定庫取貨” C、“定庫存貨．擇庫取貨”

D、“定庫存貨，定庫取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關(guān)于結(jié)算價(jià)和收盤價(jià)，以下說法正確的是（）。

A.結(jié)算價(jià)一般高于收盤價(jià)

B.收盤價(jià)為當(dāng)天最后5筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

C.收盤價(jià)是現(xiàn)貨延期交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

D.結(jié)算價(jià)是現(xiàn)貨實(shí)盤交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

56.國內(nèi)個(gè)人客戶可在上海黃金交易所購買的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會(huì)員收取客戶的交易保證金必須（）交易所對(duì)會(huì)員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會(huì)員可將其保證金賬戶的余額劃轉(zhuǎn)至其在清算銀行的賬戶。

A、當(dāng)日

B、下一個(gè)營業(yè)日

C、第三日

D、第三個(gè)營業(yè)日 60、.關(guān)于Au（T+D），錯(cuò)誤的是（）。

A.一種現(xiàn)貨交易

B.必須要交割

C.交易手續(xù)費(fèi)為萬分之2

D.如做平今倉操作，則可免收取平倉手續(xù)費(fèi) 61、交易會(huì)員及客戶溝通過開戶手續(xù)獲得實(shí)物賬戶，交易所實(shí)物交割實(shí)行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競(jìng)價(jià)

D.一戶一碼 62、交易所早市的交易時(shí)間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報(bào)價(jià)操作中“賣平”的持倉變化情況是（）

A、多頭持倉增加

B、多頭持倉減少

C、空頭持倉增加

D、空頭持倉減少

64、國際會(huì)員和國際客戶（）參與交易白銀、鉑金相關(guān)合約。A.可以

B.不可以

65、關(guān)于中交倉，以下說法正確的是（）。

A.中立倉進(jìn)入市場(chǎng)，沒有收益

B.中交倉申報(bào)時(shí)間為15:30—15:40

C.中立倉不存在違約

D.中立倉的反向持倉，沒有手續(xù)費(fèi) 66、50克金條運(yùn)保費(fèi)由（）承擔(dān)。

A、買方

B、賣方

C、買賣雙方

67、現(xiàn)貨延期交易的開盤價(jià)，是什么時(shí)候產(chǎn)生的。（）

A、當(dāng)天第一筆成交價(jià)

B、集合競(jìng)價(jià)時(shí)

C、交易所確定

D、根據(jù)上一交易日的收盤價(jià)

68、延期補(bǔ)償費(fèi)=（）

A、當(dāng)日凈頭寸*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

B、當(dāng)日總持倉*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

C、當(dāng)日凈頭寸*收盤價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

D、當(dāng)日總持倉*收盤價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。

A、運(yùn)保費(fèi)

B、倉儲(chǔ)費(fèi)

C、入庫費(fèi)

D、出庫費(fèi)

第四篇：上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法（2011修訂案）

為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第四條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員（含外資銀行）、綜合類會(huì)員和自營類會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營和代理業(yè)務(wù)及國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營和代理法人業(yè)務(wù)，自營類會(huì)員可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所或者營業(yè)場(chǎng)所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書面申請(qǐng)書。申請(qǐng)書主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請(qǐng)單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

第九條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)：金融類和外資金融類會(huì)員，資格費(fèi)140萬元；綜合類會(huì)員，資格費(fèi)110萬元；自營類會(huì)員，資格費(fèi)80萬元；

（二）交納年會(huì)費(fèi)：金融類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)5萬元；綜合類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)4萬元；自營類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)3萬元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

新增會(huì)員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)中國人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬元/席位。

第十二條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會(huì)員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十四條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）取得交易所會(huì)員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一）被中國人民銀行宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi)的；

（八）虛開增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會(huì)員資格的，按會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國人民銀行備案。

第二十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會(huì)員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報(bào)告的其它情況。

第四章 會(huì)員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)。第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場(chǎng)主體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國家稅收政策。

第二十三條 會(huì)員有義務(wù)將交易所公告的國家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會(huì)員接受客戶委托，個(gè)人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動(dòng)。

第二十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。

第二十九條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。

第三十條 會(huì)員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會(huì)員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會(huì)員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會(huì)員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時(shí)不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條

開展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第三十八條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第四十條 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會(huì)員資格，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會(huì)員不得擅自使用交易所的標(biāo)識(shí)及文字用于經(jīng)營活動(dòng)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：黃金交易所 生產(chǎn)實(shí)習(xí)報(bào)告

由老師講解并實(shí)際操作，我掌握了相關(guān)知識(shí)，嘗試著對(duì)黃金市場(chǎng)進(jìn)行交易分析，也屬心得體會(huì)。從7月1日開始。上周由周一開始至周四這幾天，金價(jià)是略有回升的，上周一開市價(jià)剛好是1,500美元，之后金價(jià)受美元匯價(jià)走軟和油價(jià)回升等影響而每天上移。上周二高位是1,406.20美元，上周三是1,513美元，上周四是1,413.90美元的全周高位。金價(jià)在上周五出現(xiàn)了下跌，由開市后的高位1,501.80美元急跌到當(dāng)天最低的1,478美元，最后是以1,487.20美元收市。從圖表看金價(jià)失守1,500美元是利淡價(jià)格走勢(shì)的訊號(hào)，相信短期內(nèi)，金價(jià)會(huì)再向下尋找支持。金價(jià)的技術(shù)支持大位先是1,430美元，之后是1,420美元，1,400美元會(huì)是一度更為實(shí)質(zhì)和作用更大的支持位。紐約匯市5日，受穆迪下調(diào)葡萄牙評(píng)級(jí)影響，避險(xiǎn)情緒升溫，歐元兌美元和瑞郎大幅下挫，市場(chǎng)關(guān)注歐央行利率決議及特里謝講話。盡管歐元區(qū)財(cái)長批準(zhǔn)了對(duì)希臘120億歐元的貸款，但人們對(duì)希臘的擔(dān)憂并未緩解，穆迪下調(diào)葡萄牙評(píng)等只是更使避險(xiǎn)情緒升溫。市場(chǎng)整體延續(xù)此前的技術(shù)走勢(shì)。結(jié)構(gòu)上沒有任何突破進(jìn)展。未來仍有很多不確定性。當(dāng)前市場(chǎng)將關(guān)注美國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和歐央行貨幣政策會(huì)議。

國際黃金7月5日收盤漲，市場(chǎng)對(duì)全球債務(wù)問題的擔(dān)憂情緒促使投資者買入黃金期貨避險(xiǎn)的需求增長。有觀點(diǎn)認(rèn)為美國和歐洲的債務(wù)問題繼續(xù)對(duì)黃金期貨市場(chǎng)形成支撐，此外遍及全球的匯率波動(dòng)性和政治不穩(wěn)定性也對(duì)這一市場(chǎng)形成了支持。黃金期貨價(jià)格從每盎司1,550美元水平回落的主要原因之一是希臘并未債務(wù)違約。但是，希臘目前仍舊

處于即將爆發(fā)的狀態(tài)，這對(duì)金價(jià)形成了支撐。黃金若守在1511美元上方，則波動(dòng)空間上看至1527美元，投資者可考慮區(qū)間交易的思路。由于7月7日收盤持續(xù)上漲。市場(chǎng)擔(dān)心全球經(jīng)濟(jì)增長速度可能放緩，且歐元區(qū)債務(wù)危機(jī)提高了避險(xiǎn)需求。但樂觀美國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和歐洲央行行長特里謝的言論緩和了投資者擔(dān)憂情緒，限制了黃金期貨價(jià)格的漲幅。國際黃金7月7日開盤1529.21，最低1523.26美元，最高1534.30美元，最終收盤1532.31美元。日內(nèi)波幅11.04美元。周四金價(jià)延續(xù)上行態(tài)勢(shì)，但波幅收窄，短線橫盤震蕩。收盤突破1527美元，黃金的波動(dòng)空間進(jìn)一步上移。但我們觀察到，小時(shí)圖最可靠的止損位置在1510.30，距離現(xiàn)價(jià)過遠(yuǎn)，要警惕市場(chǎng)可能出現(xiàn)的反復(fù)。私以為周內(nèi)多單可在1510為止贏持有，短線可以1523為止贏持有?？諅}者考慮在短線出現(xiàn)中繼形態(tài)時(shí)進(jìn)場(chǎng),或是靠近1510.30上方博奕進(jìn)場(chǎng)。

基于技術(shù)分析和相關(guān)了解學(xué)習(xí)，我相信無論黃金價(jià)格如何變化，由於其內(nèi)在價(jià)值較高，而具有一定的保值和較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，從長期看，具有抵御通貨膨脹的作用。而現(xiàn)貨黃金交易則不同，只要投資者下單時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)格確實(shí)存在，投資者就一定能夠成功買入或賣出，而不必受到價(jià)格優(yōu)先丶時(shí)間優(yōu)先規(guī)定的限制。黃金交易是世界性的丶公開的，不設(shè)停板和停市的買賣，令投資黃金更有保障，無需擔(dān)心在非常時(shí)期不可重新入市以平倉止損。因此與股票相比，中小投資者更能夠把握住機(jī)會(huì)。而國際投資市場(chǎng)，大量資金在股票丶外匯丶商品期

貨丶黃金之間流動(dòng)不停，以外匯和黃金的關(guān)系為例，二者負(fù)向相關(guān)明顯，美元升值黃金降價(jià)，反之金價(jià)走高，這是十分明顯的現(xiàn)象。

通過此次生產(chǎn)實(shí)習(xí)，看到了自己的不足，知道了自己的短處，可以有的放矢的解決這些問題，也知道了學(xué)習(xí)中的重點(diǎn)，實(shí)習(xí)期間也懂得了扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)是你提高工作水平的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).在學(xué)校學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)時(shí),可能感覺枯燥無味,但當(dāng)你工作以后,你才會(huì)發(fā)現(xiàn)專業(yè)知識(shí)是多么的重要，對(duì)我今后專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)起到了很大的作用。聽了老師的全方面的介紹，不僅知道專業(yè)知識(shí)的重要性而且知道了英語的重要性，很多專業(yè)術(shù)語都是英文簡寫的，總之這次生產(chǎn)實(shí)習(xí)對(duì)今后的學(xué)習(xí)無論是專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)還是其他方面的學(xué)習(xí)都起到了很大的作用。并且，我堅(jiān)信通過這一段時(shí)間的實(shí)習(xí)，所獲得的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我終身受益，在我畢業(yè)后的實(shí)際工作中將不斷的得到驗(yàn)證，我會(huì)不斷的理解和體會(huì)實(shí)習(xí)中所學(xué)到的知識(shí)，在未來的工作中我將把我所學(xué)到的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不斷的應(yīng)用到實(shí)際工作來，充分展示自我的個(gè)人價(jià)值和人生價(jià)值。為實(shí)現(xiàn)自我的理想和光明的前程努力。