第一篇：違規(guī)違紀(jì)案例心得

嚴(yán)以律己，從小我做起

商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)通過制定和實(shí)施一些列制度、程序和方法，從而實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的事先防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。這是我們都總所周知的，然而目前在我國國有商業(yè)銀行的內(nèi)部控制系統(tǒng)還很薄弱，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)還很大的情況下，太過樂觀不是好事。

故近階段在行領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，我們?nèi)w員工開始組織學(xué)習(xí)案件防控案例和相關(guān)知識(shí)，通過內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)以及《國有控股商業(yè)銀行違規(guī)違紀(jì)案例與分析》的學(xué)習(xí)，是我們更加清楚的認(rèn)識(shí)到嚴(yán)以律已的重要性，應(yīng)該樹立正確的人生觀價(jià)值觀，敬崗愛業(yè)，遵紀(jì)守法，從小我做起。

通過認(rèn)真的學(xué)習(xí)與具體的研究，要改變目前各種違規(guī)違紀(jì)主要要從以下幾方面入手：

一、重塑優(yōu)秀的企業(yè)精神，著力培育內(nèi)部控制文化

優(yōu)秀企業(yè)精神是內(nèi)部控制中的軟約束力，他強(qiáng)調(diào)以人為核心，通過自我修養(yǎng)起作用。首先應(yīng)從培育正確的價(jià)值觀入手，樹立集體主義價(jià)值觀，糾正狹隘的個(gè)人至上的思想導(dǎo)向：其次，在日常工作中，通過培訓(xùn)、建立賞罰機(jī)制、領(lǐng)導(dǎo)以身作責(zé)、廣泛宣傳等手段，培養(yǎng)職工良好的職業(yè)道德，以誠信、廉潔、守法、服務(wù)、敬業(yè)、勤勉、協(xié)作為標(biāo)準(zhǔn)來要求員工，熟悉崗內(nèi)工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)部控制的要點(diǎn)，積極努力去發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，使銀行能擁有一個(gè)較好的內(nèi)部控制氛圍。

二、有效開展內(nèi)部控制活動(dòng)，控制各種風(fēng)險(xiǎn)

在規(guī)章制度的規(guī)定方面要實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的制定以業(yè)務(wù)流程為中心，緊跟流程過程、變革及業(yè)務(wù)創(chuàng)新。為將各項(xiàng)規(guī)則落到實(shí)處，要完善相互協(xié)調(diào)相互制約的組織結(jié)構(gòu)，如崗位雙人，雙職、雙責(zé)制，進(jìn)一步完善內(nèi)部授權(quán)審批制和崗位責(zé)任制，確保內(nèi)部權(quán)責(zé)明確，防止替崗、代崗現(xiàn)象，同時(shí)建立責(zé)任定性，考核定量的管理考評制度，建立風(fēng)險(xiǎn)管理獎(jiǎng)懲制度，賞罰嚴(yán)明。這些都可以在很大程度上防范操作風(fēng)險(xiǎn)。對于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的防范則應(yīng)適當(dāng)增加呆帳準(zhǔn)備金規(guī)模，并積極配合有關(guān)方面培育好中國的衍生工具市場，利用多種金融工具進(jìn)行投資組合、分散市場風(fēng)險(xiǎn)。

三、加強(qiáng)信息管理，建立順暢的信息傳遞機(jī)制

首先我國國有商業(yè)銀行要繼續(xù)完善其會(huì)計(jì)核算體系，裁減核算主體，上收核算層級，統(tǒng)一會(huì)計(jì)口徑，廢除計(jì)劃限制，同時(shí)完善會(huì)計(jì)帳務(wù)的電子化管理，減少造假可能性，強(qiáng)化審查，提高會(huì)計(jì)信息的真實(shí)度。其次，建立完備的信息管理系統(tǒng)，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)，力求管理全面、安全可靠。再次，要防止信息傳遞過程中的理解偏差。以會(huì)議座談、研討等方式的上下級直接交流也有利于信息的正確傳遞和決策的執(zhí)行。

四、加強(qiáng)內(nèi)部稽查審計(jì)，完善監(jiān)督核查制度

稽核審計(jì)是內(nèi)部控制的最后一道防線，獨(dú)立性是其有效的首要要求，國有商業(yè)銀行可考慮將稽核部門的地位提升，直接隸屬代表股東利益的董事會(huì)，或可以在總行建立一個(gè)總稽查審計(jì)部門，直接對總行行長負(fù)責(zé)，下屬支行分別建立分部門，直接對總稽查部門負(fù)責(zé)，防止機(jī)會(huì)主義錯(cuò)誤。同時(shí)設(shè)置科學(xué)的量化監(jiān)控指標(biāo)體系，對監(jiān)控對象作出迅速判斷，并采取即使必要的措施。當(dāng)然，審計(jì)人員的素質(zhì)把關(guān)也十分重要，要從嚴(yán)選拔，特別注重其品德修養(yǎng)，這是審查有效的最基本保證。

第二篇：違規(guī)違紀(jì)案例

長沙市紀(jì)委通報(bào)兩起違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金福利典型案例

2016-09-15 16:41來源：新華社

新華社長沙9月15日專電(記者劉良恒)長沙市紀(jì)委近日通報(bào)，長沙市民族宗教事務(wù)局違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金福利、違規(guī)轉(zhuǎn)嫁接待費(fèi)用，長沙市岳麓實(shí)驗(yàn)中學(xué)截留資金、違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼，相關(guān)責(zé)任人被嚴(yán)厲問責(zé)。

長沙市民族宗教事務(wù)局違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金福利、違規(guī)轉(zhuǎn)嫁接待費(fèi)用。2012年11月，長沙市民族宗教事務(wù)局撥付給某宗教團(tuán)體專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)10萬元后，分兩次到該宗教團(tuán)體提取現(xiàn)金9.3萬元，經(jīng)局黨組書記、局長劉佳勇同意，由局黨組成員、副局長彭曉軍負(fù)責(zé)，將該筆資金用于干部職工發(fā)放獎(jiǎng)金福利。2013年7月，市民宗局又將3萬元接待費(fèi)轉(zhuǎn)嫁到該宗教團(tuán)體支出。劉佳勇、彭曉軍分別受到黨內(nèi)警告處分。違紀(jì)資金予以收繳。

長沙市岳麓實(shí)驗(yàn)中學(xué)截留資金、違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼。2014年10月至2016年3月，岳麓實(shí)驗(yàn)中學(xué)截留學(xué)校商店承包收入等資金，違規(guī)發(fā)放交通費(fèi)等補(bǔ)貼8.68萬元，其中校長左輝東、黨支部書記陳鐵橋各得22865元，副校長李振奇得到6365元，其他班子成員、教職工共得34705元。左輝東、陳鐵橋分別受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，李振奇受到黨內(nèi)警告處分，其他人員分別受到相應(yīng)處理。違規(guī)領(lǐng)取的交通費(fèi)等補(bǔ)貼予以收繳。

文章來源：新華社

第三篇：違規(guī)違紀(jì)案例學(xué)習(xí)心得

莫伸手，伸手必被捉

——案例警示讀書季心得體會(huì)

銀行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)無處不在。通過閱讀《國有控股商業(yè)銀行違規(guī)違紀(jì)案例與分析》（下文簡稱為《違規(guī)違紀(jì)案例》），加深了我對這句話的體會(huì)。在金融業(yè)競爭日益嚴(yán)峻的今天，銀行業(yè)的外部風(fēng)險(xiǎn)無可避免，有時(shí)甚至無法預(yù)料，但是，對于銀行業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，尤其是由銀行員工職業(yè)操守造成的風(fēng)險(xiǎn)，一定要懲防并舉、標(biāo)本兼治，從源頭上加以治理?！哆`規(guī)違紀(jì)案例》一書的編寫，不僅向我們展示了形形色色的警示教育性案例，而且案例后的深刻點(diǎn)評，更使我們認(rèn)識(shí)到了一個(gè)個(gè)案例發(fā)人深省之所在。下面，我將具體闡述我的些許學(xué)習(xí)感悟。

第一，完善銀行業(yè)內(nèi)部控制的規(guī)章制度，并予以貫徹落實(shí)。俗語道“蒼蠅不叮無縫的蛋”，任何違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生，均與銀行的內(nèi)部規(guī)章貴村子啊一定的關(guān)系，或者規(guī)章制度規(guī)定的不詳細(xì)，導(dǎo)致實(shí)際中形同虛設(shè)；或者規(guī)章制度本身存在漏洞，缺少明確的監(jiān)督檢查機(jī)制；或者規(guī)章制度本身欠缺，無法預(yù)防并控制銀行員工的違規(guī)違紀(jì)操作。本書中，眾多案件的發(fā)生，大多與違規(guī)息息相關(guān)。這就警示銀行內(nèi)部在制定規(guī)章制度時(shí)一定要環(huán)環(huán)相扣，相互牽制、相互制約，不給違法分子可乘之機(jī)；與此同時(shí)，一定要嚴(yán)格遵章守法，從操作到管理，堅(jiān)決落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查，切實(shí)保障所有銀行員工都能有章可循，有紀(jì)可遵，有規(guī)可依，而且有章、紀(jì)必遵。

第二，要嚴(yán)格執(zhí)行真實(shí)性核查，增強(qiáng)銀行員工辨明真?zhèn)蔚哪芰?。分析《違規(guī)違紀(jì)案例》中的重大惡性案件，大部分均存在資料虛假的問題。無論是對公業(yè)務(wù)，還是對私業(yè)務(wù)，銀行員工一定要加強(qiáng)對客戶和業(yè)務(wù)的真實(shí)性核查，能夠?qū)嵉乜疾斓谋M量實(shí)地考察，不能實(shí)地考察的，一定要多詢問，多核實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降到最小。在這里，我認(rèn)為，員工對風(fēng)險(xiǎn)的防控，源于其對風(fēng)險(xiǎn)的敏感度。銀行機(jī)構(gòu)一定要多多舉辦相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，使員工認(rèn)識(shí)并熟悉風(fēng)險(xiǎn)，唯有此，才能促使員工果斷地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)案件的應(yīng)急處置能力。

第三，加強(qiáng)員工從業(yè)行為管理，教育員工樹立正確的業(yè)績觀。閱讀《違規(guī)違紀(jì)案例》書中的案例，一個(gè)又一個(gè)員工內(nèi)外勾結(jié)的案例展現(xiàn)在我們眼前，令人觸目驚心。一部分人，尤其是機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人身在高職，為謀得個(gè)人私利，不惜違背社會(huì)公德、職業(yè)道德、個(gè)人品德，偽造各種證件、單據(jù)，非法吸收存款、非法高息融資、騙貸、挪用公款等；一部分人，尤其是臨柜柜員，或者利用手中辦理業(yè)務(wù)、接觸客戶的便利條件，與外界勾結(jié)，惡意侵占、騙取客戶的資金，或者為了追求一時(shí)業(yè)績，不顧風(fēng)險(xiǎn)地?zé)o底線迎合顧客，違規(guī)操作，最終造成一個(gè)又一個(gè)的壞賬，極大地?fù)p害了銀行的利益。針對這些行為，銀行機(jī)構(gòu)一定要在加強(qiáng)員工職業(yè)道德的基礎(chǔ)上，培養(yǎng)員工實(shí)事求是、按規(guī)律、按規(guī)矩、按規(guī)則辦事的工作態(tài)度，堅(jiān)決克服其主觀隨意性，有所為有所不為，實(shí)實(shí)在在地創(chuàng)造業(yè)績。

第四，隨時(shí)隨地為客戶做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。仔細(xì)審視各種案例的發(fā)生，誠然有員工違規(guī)違紀(jì)的一面，但是，客戶對風(fēng)險(xiǎn)的無知更是令人心痛。對于銀行業(yè)務(wù)中存在的系列風(fēng)險(xiǎn)，客戶不知曉，無可厚非。銀行無論是在為客戶辦理業(yè)務(wù)的過程中，還是在回答客戶的咨詢時(shí)，抑或是在其提供的ATM自助服務(wù)或電子銀行服務(wù)的過程中，一定要盡一切可能地讓客戶認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。在高科技詐騙日益猖獗且形式多樣的今天，我們的提醒對于客戶而言，尤為重要，我們的一句話，有可能就會(huì)為客戶挽回不必要的損失，與此同時(shí)，這也可能在某種程度上，降低了我們銀行業(yè)的“聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)”。

“沒有規(guī)矩不成方圓”。任何一名銀行員工都要自覺樹立自己的合規(guī)意識(shí)，自覺遵守銀行內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺執(zhí)行員工行為規(guī)范，自覺培養(yǎng)正確的政績觀。在天天與錢打交道的工作中，《違規(guī)違紀(jì)案例》教育并警示我們“莫伸手，伸手必被捉”，與其被捉，不如腳踏實(shí)地，愛崗敬業(yè)，因?yàn)槲覀儚氖碌氖且环葶y行工作，是一份關(guān)乎客戶生存利益的事業(yè)，責(zé)任之大，理應(yīng)義不容辭，別無他念。

建行廣達(dá)支行軟件園分理處夏春梅

第四篇：銀行業(yè)違規(guī)違紀(jì)的案例

銀行業(yè)違規(guī)違紀(jì)的案例

1、深圳某營業(yè)部外部營銷人員接受客戶全權(quán)委托，形；2008年11月18日，數(shù)十名客戶聚集深圳某營業(yè)；

2、海南發(fā)展銀行的關(guān)閉；1998年6月21日，中國人民銀行發(fā)表公告，關(guān)閉；原因分析：違法違規(guī)經(jīng)營，海南發(fā)展銀行建立起來以后；

3、中國建設(shè)銀行茂名市支行成功截獲一份200萬元；2000年7月27日下午，在建設(shè)銀行茂名市支行營；茂名營業(yè)部首先通過電話與該票承付銀行

1、深圳某營業(yè)部外部營銷人員接受客戶全權(quán)委托，形成巨額虧損并引發(fā)群體性事件。

2008年11月18日，數(shù)十名客戶聚集深圳某營業(yè)部，聲稱該營業(yè)部外部營銷人員湯某與他們簽訂委托理財(cái)協(xié)議，投資損失慘重，要求證券營業(yè)部予以賠償。其間部分客戶采取了踹門、驅(qū)趕客戶等過激行為，嚴(yán)重影響了正常交易。據(jù)初步調(diào)查，營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協(xié)議，約定湯某負(fù)責(zé)全權(quán)委托操作客戶名下股票，并承擔(dān)全部投資損失和分享20%的投資收益，涉及資金1000多萬元，累計(jì)虧損600多萬元。由于投資損失較大，湯某于2008年春節(jié)后離開營業(yè)部，目前去向不明。據(jù)了解，湯某無證券從業(yè)資格，于2003年11月被聘為營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，2007年5月與公司總部簽訂居間合同，作為外部營銷人員從事客戶開發(fā)工作。

2、海南發(fā)展銀行的關(guān)閉

1998年6月21日，中國人民銀行發(fā)表公告，關(guān)閉剛剛誕生2年10個(gè)月的海南發(fā)展銀行。這是新中國金融史上第一次由于支付危機(jī)而關(guān)閉一家有省政府背景的商業(yè)銀行。海南發(fā)展銀行成立于1995年8月，是海南省唯一一家具有獨(dú)立法人地位的股份制商業(yè)銀行，其總行設(shè)在海南省海口市，并在其他省市設(shè)有少量分支機(jī)構(gòu)。它是在先后合并原海南省5家信托投資公司和28家信用社的基礎(chǔ)上建立和壯大的。成立時(shí)的總股本為16.77億元，海南省政府以出資3.2億元成為其最大股東。關(guān)閉前有員工2800余人,資產(chǎn)規(guī)模達(dá)160多億元。海南發(fā)展銀行從開業(yè)之日起就步履維艱，不良資產(chǎn)比例大，資本金不足，支付困難，信譽(yù)差。1997年底按照省政府意圖海南發(fā)展銀行兼并28家有問題的信用社之后，公眾逐漸意識(shí)到問題的嚴(yán)重性，開始出現(xiàn)擠兌行為。隨后幾個(gè)月的擠兌行為耗盡了海南發(fā)展銀行的準(zhǔn)備金，而其貸款又無法收回。為保護(hù)海南發(fā)展銀行，國家曾緊急調(diào)了34億元資金救助，但只是杯水車薪。為控制局面，防止風(fēng)險(xiǎn)漫延，國務(wù)院和中國人民銀行當(dāng)機(jī)立斷，宣布1998年6月21日關(guān)閉海南發(fā)展銀行。同時(shí)宣布從關(guān)閉之日起至正式解散之日前，由中國工商銀行托管海南發(fā)展銀行的全部資產(chǎn)負(fù)債，其中包括接收并行使原海南發(fā)展銀行的行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、業(yè)務(wù)管理權(quán)及財(cái)務(wù)收支審批權(quán)；承接原海南發(fā)展銀行的全部資產(chǎn)負(fù)債，停止海南發(fā)展銀行新的經(jīng)營活動(dòng)；配合有關(guān)部門施實(shí)清理清償計(jì)劃。對于海南發(fā)展銀行的存款，則采取自然人和法人分別對待的辦法，自然人存款即居民儲(chǔ)蓄一律由工行兌付，而法人債權(quán)進(jìn)行登記，將海南發(fā)展銀行全部資產(chǎn)負(fù)債清算完畢以后，按折扣率進(jìn)行兌付。6月30日，在原海南發(fā)展銀行各網(wǎng)點(diǎn)開始了原海南發(fā)展銀行存款的兌付業(yè)務(wù)，由于公眾對中國工商銀行的信用，兌付業(yè)務(wù)開始后并沒有造成大量擠兌，大部分儲(chǔ)戶只是把存款轉(zhuǎn)存工商銀行，現(xiàn)金提取量不多，沒有造成過大的社會(huì)震動(dòng)。

原因分析：違法違規(guī)經(jīng)營，海南發(fā)展銀行建立起來以后，并沒有按照規(guī)范的商業(yè)銀行機(jī)制進(jìn)行運(yùn)作，而是大量進(jìn)行違法違規(guī)的經(jīng)營，其中最為嚴(yán)重的是向股東發(fā)放大量無合法擔(dān)保的貸款。海南發(fā)展銀行是在1994年12月8日經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)籌建，并于1995年8月18正式開業(yè)的。成立時(shí)的股本16.77億元。但僅在1995年5月到9月間，就已發(fā)放貸款10.60億元，其中股東貸款9.20億元，占貸款總額的86.71%.絕大部分股東貸款都屬于無合法擔(dān)保的貸款，許多代款的用途根本不明確，實(shí)際上是用于歸還用來入股的臨時(shí)拆借資金，許多股東的貸款發(fā)生在其資本到賬后的一個(gè)月，入股單位實(shí)際上是剛拿來，又拿走。股東貸款實(shí)際上成為股東抽逃資本金的重要手段。這種違法違規(guī)的經(jīng)營行為顯然無法使海南發(fā)展銀行走上健康發(fā)展的道路。

3、中國建設(shè)銀行茂名市支行成功截獲一份200萬元的偽造銀行承兌匯票

2000年7月27日下午，在建設(shè)銀行茂名市支行營業(yè)部開戶的茂名市某燃料有限公司負(fù)責(zé)人黎某與擬持銀行承兌匯票與該公司做生意的吳某、林某（女）等人，一起來到該營業(yè)部

會(huì)計(jì)柜臺(tái)并提交了一份金額為200萬元的銀行承兌匯票，要求鑒別并予以貼現(xiàn)。營業(yè)部當(dāng)班的接柜員鄧子林像往常一樣接過和受理了該匯票，該票持有人吳某要求營業(yè)部對此票真?zhèn)芜M(jìn)行查詢辨別，次日告知結(jié)果。

茂名營業(yè)部首先通過電話與該票承付銀行取得聯(lián)系，得知該承兌銀行確實(shí)簽發(fā)過一張相同號碼、金額、收款單位的匯票。隨后，茂名營業(yè)部的會(huì)計(jì)人員又立即發(fā)加急電報(bào)要求付款行立即傳真該筆銀行承兌匯票卡片聯(lián)，以便對受理的匯票作進(jìn)一步的鑒別。第二天上午，茂名建行支行營業(yè)部通過字跡鑒定證實(shí)該承兌匯票為偽造，立即報(bào)案。茂名市公安局刑警支隊(duì)四大隊(duì)接報(bào)后，迅速派出辦案人員，與該支行保衛(wèi)部人員一起商量抓捕方案，周密佈控，引蛇出洞。當(dāng)天下午3時(shí)30分，在吳某等犯罪嫌疑人前來營業(yè)部索取查詢結(jié)果時(shí)，警方一舉將其一伙4人抓獲。經(jīng)公安人員的突擊審訊，在犯罪嫌疑人身上又發(fā)現(xiàn)了一張復(fù)制偽造的銀行承兌匯票，號碼為v1100866230，付款行為福建興業(yè)銀行羅湖支行，金額24萬元。另一組辦案人員同時(shí)出動(dòng)，在某酒店抓獲了正欲退房準(zhǔn)備逃跑的犯罪嫌疑人同伙李某等5人，并當(dāng)場搜獲假身份證、假秘魯護(hù)照等作案工具一批。

原因分析：建設(shè)銀行茂名市支行營業(yè)部在辦理票據(jù)貼現(xiàn)工作中、嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，在每一個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真把關(guān)，業(yè)務(wù)人員工作細(xì)心，警惕性高，當(dāng)發(fā)現(xiàn)匯票有假后，立即報(bào)案，與公安部門緊密配合，迅速將犯罪嫌疑人抓獲，避免了一起重大欺詐風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4、銀行分理處主任見財(cái)起心，持款外逃終落網(wǎng)

2000年1月20日，瑞安市的陳某、袁某因創(chuàng)辦國鼎電池有限公司需要驗(yàn)資。兩人為了以后存貸款方便，就找到原來認(rèn)識(shí)的建設(shè)銀行萃塍分理處副主任金立成，先后將123萬元存入該分理處。面對巨款，金立成歹念頓生，他并未給陳、袁存折、而是僅開出一張可供驗(yàn)資用的證明憑條，之后，金立成將巨款存入自己掌握的林某個(gè)人戶頭。21日下午2時(shí)左右，金立成利用職務(wù)之便，擅自關(guān)閉分理處閉路監(jiān)控系統(tǒng)，再安排其朋友親戚冒用他人身份證，提取了這123萬元巨款。22日早上5點(diǎn)30分，金立成將123萬元巨款放臵自己桑塔納轎車內(nèi)，與一朋友駕車到溫洲，從溫洲機(jī)場轉(zhuǎn)乘8時(shí)的飛機(jī)到廣州。在廣州，金立成將攜帶的巨款兌換成9萬美元，并立即匯住柬埔寨王國金邊市張維立收，并留下40萬元人民幣隨身攜帶。金立成在廣州逗留不到4小時(shí)，又換乘火車當(dāng)天下午4時(shí)到達(dá)廣西南寧，與蛇頭聯(lián)系后以隨行朋友的名義將40萬元人民幣存入銀行，然后讓朋友返回端安，自己則在蛇頭帶領(lǐng)下到達(dá)與越南僅一水之隔的東興鎮(zhèn)。24日早上5時(shí)偷渡到越南，再經(jīng)過6天跋涉，穿過越南到達(dá)金邊市，與張維立會(huì)合后便找民房居住。張維立何許人也？張維立原為瑞安市拍賣行經(jīng)理，號稱瑞安第一槌，幾年前，他冒險(xiǎn)涉足期貨市場，結(jié)果虧損連連，為擺脫困境，張開始金融詐騙。1997年以來，伙同其兄張樹斌，以瑞安市10多家企業(yè)的名義，騙取本市匯中金融服務(wù)社等四家金融服務(wù)單位貸款2500萬元。1999年6月中間，張維立拋妻棄子，侖皇潛逃金邊。

第二天上午，茂名建行支行營業(yè)部通過字跡鑒定證實(shí)該承兌匯票為偽造，立即報(bào)案。茂名市公安局刑警支隊(duì)四大隊(duì)接報(bào)后，迅速派出辦案人員，與該支行保衛(wèi)部人員一起商量抓捕方案，周密佈控，引蛇出洞。當(dāng)天下午3時(shí)30分，在吳某等犯罪嫌疑人前來營業(yè)部索取查詢結(jié)果時(shí)，警方一舉將其一伙4人抓獲。經(jīng)公安人員的突擊審訊，在犯罪嫌疑人身上又發(fā)現(xiàn)了一張復(fù)制偽造的銀行承兌匯票，號碼為v1100866230，付款行為福建興業(yè)銀行羅湖支行，金額24萬元。另一組辦案人員同時(shí)出動(dòng)，在某酒店抓獲了正欲退房準(zhǔn)備逃跑的犯罪嫌疑人同伙李某等5人，并當(dāng)場搜獲假身份證、假秘魯護(hù)照等作案工具一批。

5、原中國銀行蒲圻市支行行長熊學(xué)瑞貪污挪用公款案 中國銀行蒲圻市支行的內(nèi)部監(jiān)控管理規(guī)范化，曾被當(dāng)作“蒲圻模式”在中國銀行系統(tǒng)推廣。然而，這個(gè)懸掛紅色招牌的先進(jìn)典型，卻是以行長熊學(xué)瑞為首的一伙金融蛀蟲為所欲為、大肆貪污、挪用公款、攫取私利、中飽私囊的“家天下”或“獨(dú)立王國”。1995年2月，這伙蛀蟲終于猖狂到了盡頭，湖北省咸寧市中級人民檢察院依法逮捕了行長熊學(xué)瑞，副行長劉曉琴、信貸科長魏建新和會(huì)計(jì)科長李俊峰。經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)長達(dá)半年多的偵查，發(fā)現(xiàn)蒲圻中行賬目極端混亂，大量違法犯罪證據(jù)已被銷毀轉(zhuǎn)移。初步查證上述四人至少貪污、挪用公款26萬元，其中熊學(xué)瑞個(gè)人貪污、挪用5萬元以上。

6、銀行職員盜竊金庫“報(bào)復(fù)”領(lǐng)導(dǎo)

1989年12月15日上午，中國人民銀行湖南省隆回縣支行兩名金庫保管員象往常一樣步入金庫，然而，他們剛踏進(jìn)金庫，就以特有的職業(yè)敏感，發(fā)覺到庫存的100元、50元面額鈔票被人動(dòng)過。報(bào)警！行領(lǐng)導(dǎo)和保衛(wèi)股的同志迅速趕到金庫。經(jīng)過清點(diǎn)，金庫內(nèi)25萬元大面額現(xiàn)鈔被盜，一個(gè)內(nèi)裝砂金3754克、礦金2573克、金首飾461.1克、雜銀1657克、銀元15塊、金銀價(jià)值298682.09元的鐵箱子被盜。

隆回縣人民銀行金庫價(jià)值54.9萬元的現(xiàn)金和貴金屬被盜！這一令人震驚的消息，迅速匯報(bào)到省、市公安機(jī)關(guān)和人民銀行，省市縣公安機(jī)關(guān)和人民銀行領(lǐng)導(dǎo)以及各懷絕技的公安干警火速趕到現(xiàn)場。經(jīng)過短暫碰頭商定：這是全國金庫第二大被盜案，一定要不遺余力偵破。“12.14特大金庫被盜案偵破指揮部”迅速成立，緊張而有秩序的偵查工作立即鋪開。

7、嘉華銀行董事長金德琴挪用巨額公款被判無期徒刑 1998年3月，香港，從內(nèi)地來的幾位先生匆匆忙忙地進(jìn)駐香港嘉華銀行辦公大樓，他們來自內(nèi)地主管反貪污反腐敗的最高機(jī)構(gòu)——中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)和最高人民檢察院，此行的主要目的是查處這所銀行的前任董事長、現(xiàn)任名譽(yù)董事長金德琴涉嫌侵吞公款的問題。

金德琴身為國家工作人員和黨的高級干部，在代表中信公司辦理向中國銀行貸款用于嘉華銀行增資的過程中，利用中信公司副董事長兼嘉華銀行董事長的職務(wù)和經(jīng)手管理貸款的便利，侵吞公款總計(jì)1639萬多港元和526萬多美元。此外，金還利用所侵吞的部分資金獲取違法所得905萬多港元、87萬美元。

8、行長挪用巨額公款炒股本金無歸

2000年6月14日，廣東省韶關(guān)市中級人民法院，就原韶關(guān)市中國銀行儲(chǔ)蓄科科長，中行樂昌支行行長林偉雄挪用銀行“小金庫”賬外經(jīng)營造成2500多萬元巨額資金損失的特大案件進(jìn)行初審。

據(jù)該市檢察院調(diào)查，1994年5月至12月時(shí)任中國銀行韶關(guān)分行儲(chǔ)蓄科科長的林偉雄，曾授意科員孔素貞從科里的“專柜吸存款”——賬外存款中，累計(jì)提取300多萬元現(xiàn)金到證券公司開戶，并調(diào)用其中的280萬元炒股，結(jié)果造成損失，為填平炒股損失后留下的債務(wù)，林偉雄又授意其弟林偉中，將炒股戶頭接過去，以其公司“貸款280萬元”的假象來掩蓋其動(dòng)用公款炒股的事實(shí)。此后，至1998年案發(fā)，曾先后10次將數(shù)額由幾十萬至500萬元的巨款由儲(chǔ)蓄科的“賬外存款”中借給其弟作法人代表的韶關(guān)市愛嬰公司、富嬰公司等單位。由于這些貸款都由儲(chǔ)蓄科的“小金庫”即專柜吸存款貸出，在簽訂借貸合同時(shí)往往沒有實(shí)物抵押，結(jié)果導(dǎo)致這些貸款沒有一筆收回本金，給中國銀行造成2500多萬元損失，因此，起訴已構(gòu)成“挪用公款”罪。

9、偽造銀行電腦存款單冒領(lǐng)巨款

1996年7月9日下午6點(diǎn)30分，工商銀行平頂山市分行向平頂山市公安局報(bào)案，建西

支行巨額存款被人冒領(lǐng)，請公安局協(xié)助破案。

（一）誰是取款人

接案10分鐘后，市公安局內(nèi)保科長等人趕到建西支行。支行保衛(wèi)科長介紹案情：今年7月6日，有個(gè)名叫許世華的儲(chǔ)戶在建西儲(chǔ)蓄所開戶存了10000元活期。7月9日下午3時(shí)30分，許世華去取款時(shí)，操作員調(diào)出許世華的儲(chǔ)戶資料一看，發(fā)現(xiàn)只剩下了100元，其余款項(xiàng)全部被人取走。經(jīng)詢問許世華，許一口咬定，7月6日存款后，存折一直裝在自己貼身兜里，任何人都不知道存折的情況，而在場的銀行領(lǐng)導(dǎo)人也一再表示，建西儲(chǔ)蓄所的當(dāng)班人員政治可靠，思想進(jìn)步，從未出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)方面的問題，不可能是內(nèi)外勾結(jié)作案。那么，到底誰是取款人呢？

（二）真假許世華

7月10日夜，許世華被請到了專案組。接受旁問，“許世華，7月6日下午3點(diǎn)半，7月7日中午2點(diǎn)多，這兩個(gè)時(shí)間，你都在什么地方？都干了些什么？”“7月6日下午3點(diǎn)多，我在魯山跟保健品廠葉興在一起。7月7日中午，我在魯山縣技術(shù)監(jiān)督局跟劉建增在一起。不信你們?nèi)フ{(diào)查！”許世華漲紅了臉，不假思索地作了回答。幾天的內(nèi)查外調(diào)，很快提出了幾條線索：7月6日至9日，許世華在全市儲(chǔ)所活動(dòng)頻繁。7月6上午9時(shí)，許世華在建西儲(chǔ)蓄所存入10元，下午3時(shí)關(guān)，又在建中儲(chǔ)蓄所存入100元，緊接著又在湛南儲(chǔ)蓄所取出9000，隨后，又在工農(nóng)儲(chǔ)蓄所取出1000元。

專案組到魯山縣調(diào)查的人員報(bào)告，魯山縣保健飲料廠、檢察院和技術(shù)監(jiān)督局5人證實(shí)，許世華在7月6日中午以及7月7日至7月9日全天都在魯山活動(dòng)，沒有作案時(shí)間。然而，當(dāng)湛南、建西、建中、工農(nóng)路儲(chǔ)蓄所6位電腦操作員秘密認(rèn)許世華時(shí)，姑娘們異口同聲咬定：就是他——花衣服，小胡子，瘦長型中等身材。

（三）神秘的馮曉娟

顯然，從魯山回來的專案組人員的證實(shí)同建西、湛南等儲(chǔ)蓄所6位出納員的指認(rèn)形成了截然相反的結(jié)論。偵察員劉平安又一次拿起許世華的存折仔細(xì)端詳。案發(fā)現(xiàn)場在儲(chǔ)蓄所，當(dāng)事人是儲(chǔ)戶?！皟?chǔ)蓄所——儲(chǔ)戶”，突然，他眼睛一亮，決定調(diào)閱7月6日至9日的許世華12次存取現(xiàn)金活動(dòng)時(shí)相鄰前后各10個(gè)儲(chǔ)戶的情況。電腦資料很快調(diào)了上來，新的疑點(diǎn)又驟然上升。7月6日，在建西儲(chǔ)蓄所，許世華存款10000元的同一時(shí)間，3號操作員為馮曉娟辦了一筆110元取款的業(yè)務(wù)。之后，7月7日和7月9日在許世華分別存入100元，取出9000元兩筆業(yè)務(wù)之后，緊接著都有與馮曉娟有關(guān)的存取業(yè)務(wù)。情況可疑！劉平安立即通知工商銀行計(jì)算機(jī)中心主任，將工商銀行系統(tǒng)馮曉娟的所有存取款資料調(diào)出來。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，7月6日至9日，與馮曉娟有關(guān)的業(yè)務(wù)共6筆。取出原始傳票，發(fā)現(xiàn)7月6日上“馮曉娟”在建西儲(chǔ)蓄所取款的傳票憑證，同許世華7月6日存入10元，7月7日存入100元和7月9日取出的9000元的憑條筆跡相同！又查馮曉娟的單位，落款分別是市14中和市財(cái)政局。經(jīng)調(diào)查上述兩單位均無此人。不久，發(fā)現(xiàn)馮曉娟在一張憑條上隱隱約約地寫著的身份證號碼單數(shù)結(jié)尾，應(yīng)為男性，因?yàn)樯矸葑C編號規(guī)則，最后一個(gè)數(shù)，男性為單數(shù)，女性為雙數(shù)。偵察員分析，馮曉娟跟所填寫的男性身份證一定有必然的聯(lián)系。公安部門查尋，持此身份證的人是襄縣丁營鄉(xiāng)的張紅偉，其妻馮曉娟。據(jù)鄰居講，馮曉娟去廣州打工，半年未歸，張紅偉一個(gè)月前離家，去向不明。8月16日，偵察人員從一名在押犯口里了解到張紅偉的背景資料。幾年來，張紅偉先后伙同他人在陜西偽造有獎(jiǎng)儲(chǔ)蓄券，在南陽市偽造假石油票，前年還偽造公章，騙走石油984噸，價(jià)值28萬多元。8月17日，丁營張派出所傳來密報(bào)，8月20日前后馮曉娟可能從廣州回家。8月20日晚，又接到密報(bào)，馮曉娟已回家，張紅偉有可能于當(dāng)晚潛回。偵察人員立即趕到馮家，但晚了一步，狡猾的張紅偉又溜了。他只和馮曉娟說了一陣子話，臨走時(shí)留下了兩個(gè)電話號碼，偵察員在郵電部門配合下，很快查到了這兩個(gè)電話號碼的地址，并迅速布控。8月24日上午在其中一住戶將張紅偉拘捕

（四）偽造電腦存款單，布下迷魂陣

據(jù)張紅偉交待，7月6日上午，他拿著馮曉娟的存折去建西取款，偶然聽到了在另一個(gè)窗口存款的許世華和出納員談話的內(nèi)容，得知了許世華的名字和存款金額以及現(xiàn)住地址。這一偶然的發(fā)現(xiàn)，使他一陣驚喜：儲(chǔ)戶姓名和金額知道了，如果賬號再一掌握，不就可以偽造了嗎？于是，他以“許世華”的名字，新開一個(gè)賬戶存款10元。根據(jù)自己存折賬號很快就推斷出了許世華的存折賬號。他關(guān)起門來，用自己準(zhǔn)備好的特種工具，將10元存折賬號改寫，將10元改為10000元。特殊的作案工具，又加上幾年來研究出專事偽造的“絕活”，竟然同真存折一模一樣。偽造電腦存折后，張紅偉還是不放心，這個(gè)存折管用嗎？為慎重起見，他來到建中儲(chǔ)蓄所遞上了偽造的許世華萬元存折，順手存上了100元?！班?！成功了！”張紅偉一陣激動(dòng)。接下來他伙同白某先后竄至工農(nóng)路儲(chǔ)蓄所和湛南儲(chǔ)蓄所，手持偽造的存折，將萬元現(xiàn)金全部取走！張紅偉為迷惑公安機(jī)關(guān)，故意以馮曉娟的名義，存取幾筆款，并寫下假地址，布下了迷魂陣。至于文章中所述6位出納員一致指認(rèn)許世華為騙款人一事，那是純屬巧合：張紅偉長得酷似許世華！10、10萬元存款不翼而飛

1999年9月，浙江寧波鑫耀工藝品有限公司董事長王君耀為使在經(jīng)營上的資金運(yùn)作方便、快捷，經(jīng)咨詢得知郵政部門有一項(xiàng)可以在全國范圍內(nèi)通存通兌的儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，便于9月30日下午，以公司董事長的個(gè)人名義，在企業(yè)所在地的鄞縣集仕港郵政支局存人民幣60萬元，并為該儲(chǔ)蓄存款設(shè)定了密碼。以后，王君耀曾多次取款，至10月13日，尚有存款548800元。10月17日，王君耀在即將赴廣州參加“廣交會(huì)”之際，去集仕港郵政支局支取存款，卻突然被告知，尚有448794元存款可以支取。王君耀當(dāng)場對此提出質(zhì)疑，存款應(yīng)為548800元，而不是448794元。

經(jīng)查詢，10月16日有人在海口市的6410007交易局在王君耀的存款賬戶中提取了10萬元。王君耀認(rèn)為，本人從沒有?？诘臉I(yè)務(wù)往來，在此期間自己也未去過?？?，存折和身份證均未離身，也未丟失過，且未告訴任何人密碼或委托提款。于是，向?qū)幉ㄊ朽]政局保衛(wèi)科報(bào)案，要求查明真實(shí)原因。后經(jīng)郵局查實(shí)，在名為6410007的交易局中取款的并非王君耀本人，取款憑證“王君耀”字跡亦不是出自王君耀之手，身份證號碼3306***與王君耀的***也不相符。郵政部門承認(rèn)海口取款的儲(chǔ)蓄卡及身份證均為偽造。隨即當(dāng)?shù)氐泥]政支局出示了“用戶聲稱10萬元被人盜取”的證明。

事發(fā)后王君耀擔(dān)心其余40多萬元被繼續(xù)冒領(lǐng)，遂于10月17日一次性取清余額，存折卡隨即被集仕港郵政支局收回。之后，王君耀多次到當(dāng)?shù)剜]政部門討說法，郵政部門對他不明不白丟掉巨款表示同情，也表示郵政局對此事已引起高度重視，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。但郵政部門表示，這是起刑事案件，在公安機(jī)關(guān)介入后，沒有破案或明白事件的詳細(xì)經(jīng)過之前，郵政部門不能給予明確的答復(fù)，只能請王君耀耐心等待。

1999年12月22日，王君耀以“原被告之間已成立了合法的儲(chǔ)蓄合同關(guān)系，被告依法有保證原告存款安全的義務(wù)。但被告未能忠實(shí)履行這一義務(wù)，致使存款被他人冒領(lǐng)，事后又以種種理由推御責(zé)任，其行為已損害了原告的合法利益”為由，把訴狀全遞到寧波市海曙區(qū)法院，把寧波市郵政局推上了被告席，要求法院判令被告支付原告存款10萬元，退還手續(xù)費(fèi)50元，支付銀行周期存款利息。但當(dāng)?shù)胤ㄔ赫J(rèn)為該案件有其奇特性，故拒絕立案。從1999年10月至2000年3月，盡管浙江省郵政局，當(dāng)?shù)剜]政局等部門多次協(xié)調(diào)，但均沒有給王君耀一個(gè)明確的答復(fù)。11、7萬元存款被冒領(lǐng)誰之過？ 2000年8月的一天，一存款客戶手持存折匆匆到中國建設(shè)銀行廣州市某營業(yè)部報(bào)案，聲稱自己存折上的7萬元活期存款被人取走，要求銀行；該客戶在不久前曾來該營業(yè)部掛失，說自己的儲(chǔ)蓄卡（；原因分析：上述9、10、11個(gè)案例的共同特點(diǎn)是客；

（一）犯罪分子作案手法越來越精，甚至利用高科技作；

（二）金融機(jī)構(gòu)部分職工業(yè)務(wù)素質(zhì)差、違規(guī)操作，是這；

12、銀行預(yù)留印鑒卡保管員偽造印鑒貪污4850萬；原深圳市某銀行紅圍支行泥崗辦事處接票會(huì)計(jì)員兼預(yù)留；然后這伙人

聲稱自己存折上的7萬元活期存款被人取走，要求銀行全額賠償，并當(dāng)場指出，只所以會(huì)出現(xiàn)這樣的事，完全是儲(chǔ)蓄員馬小姐的錯(cuò)誤造成的。在場的領(lǐng)導(dǎo)和儲(chǔ)蓄員都感到奇怪，存款被盜怎么就是馬小姐的錯(cuò)誤造成的。經(jīng)了解，事情確實(shí)是這樣的。

該客戶在不久前曾來該營業(yè)部掛失，說自己的儲(chǔ)蓄卡（龍卡）連同密碼單被盜，當(dāng)時(shí)儲(chǔ)蓄員馬小姐為他做了儲(chǔ)蓄卡掛失處理。但這種儲(chǔ)蓄卡是與存折配套的，兩者的賬號都是一樣的，客戶丟失的是儲(chǔ)蓄卡，并未丟失存折，當(dāng)馬小姐辦理了龍卡掛失之后，客戶問馬小姐，這個(gè)存折是否還可以使用，馬小姐告訴他，存折還可以使用?？蛻暨^后又用該活期存折存款7萬元，不久就發(fā)現(xiàn)全部存款被人領(lǐng)走。支行領(lǐng)導(dǎo)了解情況真象后，認(rèn)為這確確實(shí)實(shí)是儲(chǔ)蓄員馬小姐業(yè)務(wù)不熟所導(dǎo)致的錯(cuò)誤。這類龍卡與存折配套的賬戶，要掛失必須把兩者同時(shí)掛失作廢，單獨(dú)掛失龍卡是沒有效的，丟失的龍卡仍然可以使用，這就是7萬元存款被冒領(lǐng)的原因。

原因分析：上述9、10、11個(gè)案例的共同特點(diǎn)是客戶的存款被人冒領(lǐng)走了，直接的原因，其中兩單是犯罪分子偽造電腦存款單或證件領(lǐng)走的，一單是由于銀行職工工作差錯(cuò)造成的。這些案例反映出兩方面的問題：

（一）犯罪分子作案手法越來越精，甚至利用高科技作案，但金融機(jī)構(gòu)防范這類金融風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，缺乏必要的技術(shù)設(shè)備，致使這類案件時(shí)有發(fā)生。據(jù)了解，王君耀失去巨款的這種現(xiàn)象，僅寧波地區(qū)已有6起。從已破獲的案件來看，發(fā)案的經(jīng)過是這樣的：各種公司打著尋找交易對象的幌子，聲稱可廉價(jià)提供貸物，讓對方把錢存入郵政儲(chǔ)蓄系統(tǒng)，然后要求異地查詢對方存款賬號、開戶局、戶名、密碼等存款信息，事后進(jìn)行偽造，異地冒領(lǐng)。在上述兩起偽造單證冒領(lǐng)案中，犯罪分子都運(yùn)用了特種工具和造假特技，而金融機(jī)構(gòu)難以辯認(rèn)真假，而且竟然都沒有安裝監(jiān)控設(shè)備，給冒領(lǐng)者可乘之機(jī)，也為破案帶來了很大困難。

（二）金融機(jī)構(gòu)部分職工業(yè)務(wù)素質(zhì)差、違規(guī)操作，是這類金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的一個(gè)內(nèi)部原因。郵政部門本來有規(guī)定，郵政儲(chǔ)蓄異地取款者必須持儲(chǔ)戶身份證、存折和密碼，三者缺一不可。但在“10萬元存款不翼而飛”一案中三者不全和不符照樣可異地取款。在“7萬元存款被冒領(lǐng)誰之過？ ”一案中，過錯(cuò)完全是儲(chǔ)蓄員馬小姐業(yè)務(wù)不熟瞎指導(dǎo)。在“偽造電腦存款單冒領(lǐng)巨款”一案中，幾個(gè)儲(chǔ)蓄所6位出納小姐竟然一口咬定真許世華就是作案者假許世華，其中一位出納小姐還同真許世華拉過家常，可以看出她們辨認(rèn)人的能力之差實(shí)在難以啟口。

12、銀行預(yù)留印鑒卡保管員偽造印鑒貪污4850萬元 原深圳市某銀行紅圍支行泥崗辦事處接票會(huì)計(jì)員兼預(yù)留印鑒卡保管員周凱，在1997年11月24日，以高息攬存的辦法將深圳市某運(yùn)輸股份有限公司的人民幣2000萬元引存入其所在的泥崗辦事處。之后，周凱利用其保管預(yù)留印鑒卡的職務(wù)之便，將存款單位的預(yù)留印鑒卡取出交與非銀行工作人員周敬康、馮世光等人，由周、馮等人模仿存款單位的印鑒，制作出與真卡相差無幾的假預(yù)留印鑒卡。

然后這伙人內(nèi)外句結(jié)，用假印鑒卡向銀行申請購買支票，并用假票據(jù)將存款中的1999.98萬元于同年11月25日轉(zhuǎn)至周敬康在某銀行深圳市分行羅湖支行華中辦事處假冒虛設(shè)的深圳市星鵬投資公司的賬戶上，騙取該款。隨后周凱等人于1997年11月26日至1998年1月25日間通過25個(gè)單位的賬戶轉(zhuǎn)賬，提現(xiàn)，將該款占為己有，周凱從中分得人民幣1003.998萬元。

在高息存款的煙幕下被騙的還有12家大公司，周凱等人在這場騙局中共騙得人民幣4849.927 萬元，全部瓜分揮霍，無法追回。周凱利用職務(wù)之便，采取偽造印鑒、調(diào)換印鑒的手法竊取存款，銀行賬面上看，存款單位已經(jīng)將存款合法轉(zhuǎn)走，銀行方面無權(quán)過問干涉，也已經(jīng)對這筆存款失去控制，賬目已平。但紙包不住火，存款單位巨額資金不翼而飛，存款

到期之后自然就露餡了。

1998年12月4日，周凱見事情敗露，攜帶部分臟款潛逃至四川省簡陽市，化名張世謙藏匿，直到1999年10月31日才被公安機(jī)關(guān)抓獲。2000年7月25日，深圳市人民檢察院以貪污罪對周凱提起公訴（2000年12月7日，深圳市中級人民法院開庭一審判決，被告人周凱貪污罪成立，被判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)）。

原因分析：本案發(fā)生的直接原因是銀行印鑒保管人周凱利用職務(wù)之便，伙同外部犯罪分子，偽造印鑒，調(diào)換印鑒竊取他人存款中食包私囊。這中間反映了銀行在挑選印鑒保管人上出現(xiàn)失誤，在印鑒的管理方面也存在漏洞，同時(shí)，在銀行會(huì)計(jì)清算方面不嚴(yán)格，以致周凱等人的竊款活動(dòng)持續(xù)兩個(gè)多月，作案25次之次，直致失款客戶找上門來才發(fā)現(xiàn)。這說明該銀行內(nèi)部管理也是混亂的。

第五篇：12起違規(guī)違紀(jì)用人典型案例

12起違規(guī)違紀(jì)用人典型案例

河北省石家莊市原團(tuán)市委副書記王亞麗造假騙官案

·陜西省西鄉(xiāng)縣糧食局原局長王安武“帶病提拔”案

·河南省許昌市委組織部原部長王國華受賄賣官案

·江蘇省贛榆縣孫承敏等6名干部行賄買官案

·湖南省株洲市人大原副主任龍國華突擊調(diào)整干部和受賄賣官案

·原國家環(huán)?？偩中姓w制與人事司司長李建新違反組織人事紀(jì)律受賄案

·云南省昆明市工商局原局長王愛中突擊調(diào)整干部案

·福建福清市人民法院原院長陳孝銘突擊調(diào)整干部案

·江西省撫州市臨川區(qū)委違規(guī)提拔調(diào)整干部案

·黑龍江省齊齊哈爾市政府原秘書長李維群在后備干部推薦考察中拉票案

·湖北省教育廳學(xué)位辦主任韓習(xí)祥拉票案

·云南省德宏州中級人民法院副院長楊華相拉票案

2010年8月23日，中央紀(jì)委、中組部聯(lián)合下發(fā)《堅(jiān)決剎住用人上的不正之風(fēng)——關(guān)于12起違規(guī)違紀(jì)用人典型案例的通報(bào)》，要求堅(jiān)決抵制包括買官賣官在內(nèi)的選人用人腐敗現(xiàn)象。值得注意的是，對于選人用人腐敗問題，中央已連續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)制度規(guī)范，對干部選拔任用的監(jiān)管已進(jìn)入操作細(xì)化層面。多位受訪權(quán)威專家認(rèn)為，中央近來對選人用人腐敗連出重拳，折射出這個(gè)問題的復(fù)雜性和嚴(yán)重性。加大對選人用人方面的規(guī)范，實(shí)質(zhì)就是從源頭上抑制腐敗現(xiàn)象。

嚴(yán)肅組織人事紀(jì)律，堅(jiān)決防止和糾正用人上的不正之風(fēng)，這是中央的一貫要求

中央紀(jì)委、中組部、監(jiān)察部不久前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲整治干部選拔任用工作中行賄受賄行為的通知》，對整治干部選拔任用工作中行賄受賄行為，也就是俗稱的“買官賣官”，進(jìn)行了部署。

近日，中央紀(jì)委、中組部又聯(lián)合下發(fā)《堅(jiān)決剎住用人上的不正之風(fēng)——關(guān)于12起違規(guī)違紀(jì)用人典型案例的通報(bào)》，要求堅(jiān)決抵制包括買官賣官在內(nèi)的選人用人腐敗現(xiàn)象，其言辭之嚴(yán)厲實(shí)屬罕見。

“選人用人腐敗還是當(dāng)前公眾反映強(qiáng)烈的突出問題?！眹倚姓W(xué)院公共管理部教授汪玉凱接受《瞭望》新聞周刊記者采訪時(shí)分析認(rèn)為，“在各種腐敗現(xiàn)象中，選人用人腐敗是最大的腐敗，也是一切腐敗之源?！?/p>

值得注意的是，對于選人用人腐敗問題，中央已連續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)制度規(guī)范，對干部選拔任用的監(jiān)管已進(jìn)入操作細(xì)化層面。多位受訪權(quán)威專家認(rèn)為，中央近來對選人用人腐敗連出重拳，折射出這個(gè)問題的復(fù)雜性和嚴(yán)重性。加大對選人用人方面的規(guī)范，實(shí)質(zhì)就是從源頭上抑制腐敗現(xiàn)象。

選人用人頻觸“高壓線”

近年來，中央打擊選人用人腐敗始終處于高壓態(tài)勢。

2009年5月19日，中組部部長李源潮在全國干部監(jiān)督工作會(huì)議上指出：“要以最堅(jiān)決的態(tài)度同用人上不正之風(fēng)進(jìn)行戰(zhàn)斗，確保實(shí)現(xiàn)十七大提出的提高選人用人公信度的目標(biāo)。”李源潮在這里使用“戰(zhàn)斗”一詞，更是充分表明了中央堅(jiān)決查處選人用人腐敗現(xiàn)象的態(tài)度、立場和決心。

此前的2008年5月，中央紀(jì)委、中組部印發(fā)的《關(guān)于深入整治用人上不正之風(fēng)進(jìn)一步提高選人用人公信度的意見》明確強(qiáng)調(diào)，對違規(guī)違紀(jì)用人問題必須堅(jiān)決糾正、嚴(yán)肅查處。

來自高層的信息顯示，從2008年至今，全國共查處違規(guī)違紀(jì)選人用人案件10716起，對1665名有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，對匡正選人用人風(fēng)氣，提高選人用人公信度起到了有力的促進(jìn)作用。

本刊記者從相關(guān)渠道了解到，其中一些選人用人腐敗案還受到高層關(guān)注，相關(guān)責(zé)任人不但受到嚴(yán)查，還成為全國廉政警示教育的“活教材”。

在這些案例中，陜西省西鄉(xiāng)縣糧食局原局長王安武便屬“帶病提拔”的典型。2008年6月，王安武因涉嫌貪污受賄被立案調(diào)查，2009年7月因犯貪污罪、挪用公款罪、受賄罪被判處有期徒刑16年。之前的1984年12月，王安武因流氓罪被判處有期徒刑4年，1987年1月減刑獲釋后被重新安排到西鄉(xiāng)縣五金公司工作，1993年6月被聘任為西鄉(xiāng)縣五金交電化公司經(jīng)理。在王安武被聘為這個(gè)職位時(shí)，西鄉(xiāng)縣委對其個(gè)人品質(zhì)和前科問題把關(guān)不嚴(yán)；在王安武被任命為縣糧食局副局長、局長過程中，西鄉(xiāng)縣委沒有按照規(guī)定進(jìn)行組織考察和任前公示。

根據(jù)查明事實(shí)，陜西省委組織部責(zé)成時(shí)任西鄉(xiāng)縣委書記、現(xiàn)任漢中市人大副主任呂陽平寫出書面檢討，作出深刻檢查。漢中市委決定，免去時(shí)任西鄉(xiāng)縣委副書記杜永安現(xiàn)任漢中市委副秘書長職務(wù)；免去時(shí)任西鄉(xiāng)縣委常委、組織部長，現(xiàn)任城固縣委常委、副縣長王建森的縣委常委職務(wù)。

在買官賣官案件中，影響比較大的還有河南省許昌市委組織部原部長王國華受賄賣官案；江蘇省贛榆縣孫承敏等6名干部行賄買官案；湖南省株洲市人大原副主任龍國華突擊調(diào)整干部和受賄賣官案；原國家環(huán)保總局行政體制與人事司司長李建新違反組織人事紀(jì)律受賄案，等等。

而突擊調(diào)整干部的案件有，云南省昆明市工商局原局長王愛中突擊調(diào)整干部問題；福建省福清市人民法院原院長陳孝銘突擊調(diào)整干部問題；江西省撫州市臨川區(qū)委違規(guī)提拔調(diào)整干部問題，等等。

在選人用人中拉票賄選的案件也不少。比如黑龍江省齊齊哈爾市政府原秘書長李維群在后備干部推薦考察中拉票問題；湖北省教育廳學(xué)位辦主任韓習(xí)祥拉票問題；云南省德宏州中級人民法院副院長楊華相拉票問題，等等。

“用人不正之風(fēng)長期以來就是一大頑癥?！敝醒朦h校教授林喆指出，從最近幾年落馬官員的狀況可以看出，“帶病在崗”、“帶病提拔”現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

用人腐敗是一切腐敗之源

多位受訪專家認(rèn)為，近年來我國干部人事制度發(fā)生重大變化，但仍需要進(jìn)一步打破長期形成的由少數(shù)人選人、伯樂相馬的格局；只有真正形成一種民主、公開、競爭、擇優(yōu)的有效的制度框架，才能遏制用人腐敗不斷蔓延。

“近年選人用人腐敗現(xiàn)象層出不窮，一方面說明干部選拔任用制度還不夠完善，對用人權(quán)的監(jiān)督還有待加強(qiáng)；另一方面說明一部分干部的‘職業(yè)取向’已經(jīng)背離了黨和政府以及公眾對公權(quán)力崗位的基本道德要求?！敝袊缈圃荷鐣?huì)學(xué)研究所社會(huì)發(fā)展室主任李煒接受本刊記者采訪時(shí)分析認(rèn)為，“當(dāng)前選人用人腐敗案件頻發(fā)，主要原因還是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部高度集權(quán)。而不受制約的權(quán)力，就會(huì)在市場體制下經(jīng)營出誘人的利益回報(bào)?！?/p>

李煒同時(shí)指出，在規(guī)范選人用人方面，盡管我國有很多相關(guān)法律法規(guī)，但法律法規(guī)的尊嚴(yán)與權(quán)威，沒有得到足夠的尊重和敬畏。當(dāng)用人程序規(guī)定變?yōu)椤白叱绦颉?、干部任前公示異變?yōu)椤肮交薄ⅰ靶问交睍r(shí)，制度的尊嚴(yán)就已耗損殆盡。

在受訪專家看來，在所有腐敗中，用人腐敗是危害最大、最烈的腐敗，是一切腐敗的源頭?！叭绻x人用人腐敗了同時(shí)，有關(guān)權(quán)威專家也指出，選人用人腐敗對地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展影響極大。一個(gè)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，關(guān)鍵在人。如果用了好人、能人，他們用手中的權(quán)為民謀利，經(jīng)濟(jì)建設(shè)往往突飛猛進(jìn)；如果用了腐敗之人，他們滿腦子以權(quán)謀私，經(jīng)濟(jì)建設(shè)不僅不能大發(fā)展，反而會(huì)遭受大破壞、大停滯，甚至大倒退。

選人用人腐敗還會(huì)嚴(yán)重挫傷人心。如果用人者以德能勤績論英雄，必將形成一種爭先創(chuàng)優(yōu)的競爭氛圍，從而最大限度地調(diào)動(dòng)人的積極性，挖掘人的潛能；如果用人腐敗之風(fēng)猖獗，就把人的心思引導(dǎo)到投機(jī)鉆營、行賄索賄方面，使溜須拍馬、跑官要官者得寵，而實(shí)干者越干越灰心。

“選人用人腐敗還嚴(yán)重破壞了黨群關(guān)系，動(dòng)搖黨的執(zhí)政根基?！蹦祥_大學(xué)齊善鴻教授對本刊記者分析說，“如果貪官非但未受到應(yīng)有的懲處，反而加官進(jìn)爵、飛黃騰達(dá)，公眾就會(huì)心不平、氣不順，一方面損害黨的形象，降低黨的威信，另一方面影響黨群關(guān)系，破壞社會(huì)穩(wěn)定，直至危害國家政權(quán)?！?/p>

種種跡象表明，對于選人用人上不正之風(fēng)的頑固性、危害性和復(fù)雜性，高層有著清醒的認(rèn)識(shí)，且有著強(qiáng)烈的憂患意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。正如李源潮指出，“黨的十七大以來，整治用人上不正之風(fēng)取得了新成績新進(jìn)展，但目前所取得的選人用人公信度相對提高是個(gè)易碎品，稍有松懈就會(huì)出現(xiàn)反彈?！?/p>

當(dāng)前，干部選拔任用的過程本身，已被視為腐敗的重災(zāi)區(qū)。進(jìn)一步遏制和消除“跑官要官”、“買官賣官”等選人用人上的腐敗現(xiàn)象，已經(jīng)成為我國廉政建設(shè)和反腐敗斗爭所面臨的嚴(yán)峻課題。

遏制用人腐敗“組合拳”

受訪權(quán)威專家認(rèn)為，遏制選人用人腐敗現(xiàn)象，關(guān)鍵在建立健全責(zé)任制和監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)現(xiàn)有法律法規(guī)的執(zhí)行力，尤其要加大人事改革力度，改變“少數(shù)人選人”的局面，對“一把手”用人行為進(jìn)行有效約束。

首先，加大四項(xiàng)監(jiān)督制度的執(zhí)行力度，確保取得實(shí)效。前不久，中央辦公廳印發(fā)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法(試行)》，中央組織部配套印發(fā)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法(試行)》《地方黨委常委會(huì)向全委會(huì)報(bào)告公布選拔任用工作并接受民主評議辦法(試行)》《市縣黨委書記履行干部選拔任用工作(試行)》。

“這四項(xiàng)監(jiān)督制度，針對干部選拔任用過程，形成了事前報(bào)告、事后評議、離任檢查、違規(guī)失職追究的監(jiān)督鏈條?！蓖粲駝P解析道，這套“組合拳”，既突出了干部選拔任用中需要監(jiān)督的重點(diǎn)對象和特殊情況，又強(qiáng)化了總體監(jiān)督，是進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣的重要舉措。，只要給錢，什么樣的人都敢選敢用，后果是惡性循環(huán)，并導(dǎo)致其他形形色色的腐敗?！蓖粲駝P說。

“制度的效果如何，關(guān)鍵還在執(zhí)行?！蓖粲駝P指出，“領(lǐng)導(dǎo)干部特別是黨委(黨組)主要負(fù)責(zé)人，要帶頭遵守四項(xiàng)監(jiān)督制度。尤其要對選人用人法規(guī)制度和監(jiān)督制度真正落實(shí)，做到有章必依、執(zhí)行必嚴(yán)、違章必究?！?/p>

其次，加大案件查處力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。齊善鴻認(rèn)為，嚴(yán)肅查處是整治選人用人上不正之風(fēng)的有效手段。“對公眾反映強(qiáng)烈的違規(guī)違紀(jì)用人問題，要堅(jiān)持有案必查，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，讓那些違規(guī)者心生畏懼?！?/p>

“同時(shí)，提高監(jiān)督手段的有效性也是關(guān)鍵，目前對一把手的監(jiān)督缺乏足夠有效的機(jī)制，公眾對于選人用人的程序辦法不很熟悉，選人用人缺乏像當(dāng)前項(xiàng)目招標(biāo)之類的那種多方監(jiān)督的有效體制，因此，造就了這樣一種局面：民不舉，官不知；不出事，就沒事?！饼R善鴻建議，“要繼續(xù)完善監(jiān)督機(jī)制，提高其有效性，綜合運(yùn)用組織處理和紀(jì)律處分兩種手段，切實(shí)加大問責(zé)力度，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究?！?/p>

來自高層的信息表明，今年中央將在繼續(xù)整治拉票賄選問題的同時(shí)，重點(diǎn)對買官賣官問題進(jìn)行整治。與此同時(shí)，各級組織人事部門也將會(huì)與紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)緊密配合，嚴(yán)肅查處拉票賄選、買官賣官、帶病提拔和帶病上崗、突擊提拔調(diào)整干部以及公眾反映強(qiáng)烈的其他違規(guī)用人問題，適時(shí)曝光典型案例，加強(qiáng)案例剖析，切實(shí)發(fā)揮案件查處的懲戒和治本功能。

再有，加大干部人事制度改革力度，注重源頭治理。李煒認(rèn)為，防止用人上的不正之風(fēng)，根本出路在改革。通過深入貫徹落實(shí)《2010年2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃綱要》，堅(jiān)定不移地推進(jìn)干部人事制度改革，從根本上解決選人用人方面的突出問題。

“目前迫切需要改變‘少數(shù)人選人’的局面，以達(dá)到對‘一把手’用人行為的有效約束。”李煒建議，應(yīng)將干部人事制度改革中經(jīng)過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的成功做法，及時(shí)上升為制度，把主要靠領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人選人，逐步轉(zhuǎn)到主要靠制度選人方面來；把由上級部門對干部的制約，逐步轉(zhuǎn)到由民意和社會(huì)輿論來加以監(jiān)督。逐步擴(kuò)大干部選拔任用信息公開的內(nèi)容和范圍，讓干部的選拔、任用、評估制度在陽光下運(yùn)行。

一、河北省石家莊市團(tuán)市委原副書記王亞麗造假騙官案。王亞麗，女，本名丁增欣，1969年9月出生，2007年4月任石家莊團(tuán)市委副書記。經(jīng)查，王亞麗通過編造虛假身份、干部檔案、工作經(jīng)歷等，被違規(guī)錄用為國家干部并入黨。2002年7月由石家莊市交通局養(yǎng)路稽征處到鹿泉市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)掛職任副主任，期間偽造正科級干部任免表，調(diào)入西柏坡紀(jì)念館任館長助理，2003年7月被推薦為副縣級后備干部，2003年9月被任命為鹿泉市開發(fā)區(qū)黨委書記，2007年4月被提拔為石家莊團(tuán)市委副書記。根據(jù)查明事實(shí)，王亞麗被開除公職，其虛假黨員身份不予承認(rèn)，涉嫌犯罪問題移送司法機(jī)關(guān)處理，相關(guān)責(zé)任人受到責(zé)任追究。其中，時(shí)任石家莊市委副書記張振江受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分；時(shí)任鹿泉市委書記張國亮受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分并免去現(xiàn)任辛集市委書記職務(wù)；時(shí)任石家莊市委宣傳部部長栗建華受到黨內(nèi)警告處分；時(shí)任石家莊市文化局人事處處長楊路群被開除黨籍、開除公職并移送司法機(jī)關(guān)處理；時(shí)任石家莊市委宣傳部副部長耿震環(huán)被開除黨籍、開除公職并移送司法機(jī)關(guān)處理；時(shí)任西柏坡紀(jì)念館館長、黨委副書記趙貴世受到留黨察看二年、由正處級降為正科級處分；時(shí)任石家莊市委宣傳部干部處處長柳澤啟，時(shí)任鹿泉市委常委、組織部長張志敏，時(shí)任鹿泉市委組織部干部科科長房建文，時(shí)任鹿泉市委組織部干部科科員付志勇等也分別受到黨內(nèi)警告處分。

二、陜西省西鄉(xiāng)縣糧食局原局長王安武“帶病提拔”問題。王安武，男，1961年9月出生，1984年12月因流氓罪被判處有期徒刑4年，1987年1月減刑獲釋后被重新安排到西鄉(xiāng)縣五金公司工作，1993年6月被聘任為西鄉(xiāng)縣五金交電化公司經(jīng)理，后任西鄉(xiāng)縣商業(yè)總公司副經(jīng)理、縣五金紡織總公司經(jīng)理，2002年8月任西鄉(xiāng)縣糧食局副局長（正科級），2003年8月任西鄉(xiāng)縣糧食局局長。2008年6月因涉嫌貪污受賄被立案調(diào)查，2009年7月因犯貪污罪、挪用公款罪、受賄罪被判處有期徒刑16年。在王安武被聘任為西鄉(xiāng)縣五金交電化公司經(jīng)理時(shí)，西鄉(xiāng)縣委對其個(gè)人品質(zhì)和前科問題審查把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致王安武由一名刑滿釋放后重新就業(yè)的企業(yè)普通職工，直接成為正科級企業(yè)法人代表；在王安武被任用為縣糧食局副局長、局長過程中，西鄉(xiāng)縣委沒有按照規(guī)定進(jìn)行組織考察和任前公示。根據(jù)查明事實(shí)，陜西省委組織部責(zé)成時(shí)任西鄉(xiāng)縣委書記、現(xiàn)任漢中市人大副主任呂陽平寫出書面檢討，作出深刻檢查。漢中市委決定，免去時(shí)任西鄉(xiāng)縣委副書記杜永安現(xiàn)任漢中市委副秘書長的職務(wù)；免去時(shí)任西鄉(xiāng)縣委常委、組織部長，現(xiàn)任城固縣委常委、副縣長王建森的縣委常委職務(wù)。

三、河南省許昌市委組織部原部長王國華受賄賣官案。王國華，男，1963年1月出生，2006年12月任許昌市委常委、組織部部長。經(jīng)查，王國華在任臨潁縣副縣長、縣長、縣委書記，許昌市副市長，許昌市委常委、組織部部長期間，利用職務(wù)便利受賄折合人民幣1259.4萬元。其中，在職務(wù)晉升、工作調(diào)整、安排就業(yè)等方面為他人謀取利益，受賄141.4萬元人民幣和2000美元。根據(jù)查明事實(shí)，2008年12月，王國華被開除黨籍、開除公職。2009年11月，被判處有期徒刑15年，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

四、江蘇省贛榆縣孫承敏等6名干部行賄買官案。經(jīng)查，2004年至2005年，江蘇省贛榆縣鹽務(wù)局原局長孫承敏、計(jì)生委原主任倪佃杰、教育局原局長金立譜、政法委原副書記謝士榮、人事局原局長魯守洛、民政局原黨組書記鄭彩梅等6人先后向時(shí)任贛榆縣委書記孫榮章行賄，以達(dá)到調(diào)整崗位的目的。2009年4月，孫榮章因受賄罪被判處有期徒刑14年。8月24日，贛榆縣委免去孫承敏、倪佃杰、金立譜、謝士榮等4人的職務(wù)（魯守洛、鄭彩梅此前已因年齡問題被免職）；縣紀(jì)律檢查委員會(huì)給予孫承敏黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，給予倪佃杰、金立譜、謝士榮、魯守洛、鄭彩梅等5人黨內(nèi)警告處分。

五、湖南省株洲市人大原副主任龍國華突擊提拔調(diào)整干部和受賄賣官案。龍國華，男，1956年3月出生，2000年10月任株洲縣委書記，2007年2月任株洲市人大副主任。經(jīng)查，2006年12月19日，湖南省委同意提名龍國華為株洲市人大副主任候選人；2007年1月11日，株洲市委免去其株洲縣委書記職務(wù)。期間，龍國華分別于2007年1月8日、1月17日主持召開縣委常委會(huì)研究通過了118名干部的任免。其中，臨時(shí)動(dòng)議2人，提拔不符合任職資格的4人，超職數(shù)配備33人。對上述違規(guī)任用干部問題，株洲市委組織部督促株洲縣委進(jìn)行堅(jiān)決糾正，取消了118名干部的任免決定。湖南省紀(jì)委對龍國華涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)問題進(jìn)行立案調(diào)查，查明其存在受賄411.936萬元人民幣、1.54萬美元等犯罪事實(shí)，其中涉及受賄賣官問題。2010年3月，龍國華因犯受賄罪被一審判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

六、云南省昆明市工商局原局長王愛中突擊調(diào)整干部問題。王愛中，男，1955年8月出生，2000年7月任昆明市工商局黨組書記、局長。經(jīng)查，2009年10月24日，云南省委組織部對王愛中作為擬提拔交流使用的副廳級領(lǐng)導(dǎo)干部人選進(jìn)行了考察。10月26日，省委常委會(huì)議研究決定王愛中作為省直部門副廳級領(lǐng)導(dǎo)干部擬任人選；同日，王愛中主持局黨組會(huì)議研究決定調(diào)整10名干部，并將方案上報(bào)省工商局黨組。10月28日，省工商局黨組討論批準(zhǔn)了昆明市工商局黨組上報(bào)的干部調(diào)整方案。省工商局黨組和王愛中的上述行為，違反了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》第六十三條第七項(xiàng)“不準(zhǔn)在機(jī)構(gòu)變動(dòng)和主要領(lǐng)導(dǎo)成員工作調(diào)動(dòng)時(shí)，突擊提拔調(diào)整干部”的規(guī)定。根據(jù)查明事實(shí)，云南省委研究決定對王愛中副廳級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)不予任用；責(zé)成省工商局黨組向省委作出書面檢查并免去王愛中昆明市工商局黨組書記、局長職務(wù)，撤銷10名干部職務(wù)任免的批復(fù)，將省工商局、昆明市工商局人事部門主要負(fù)責(zé)人調(diào)離組織人事工作崗位。

七、福建省福清市人民法院原院長陳孝銘突擊調(diào)整干部問題。陳孝銘，男，1963年5月出生，2007年1月任福清市人民法院黨組書記、院長。經(jīng)查，2009年12月3日，福州市委組織部在福州市中級人民法院召開民主推薦大會(huì)，推薦兩名正處級領(lǐng)導(dǎo)干部。陳孝銘意識(shí)到自己可能被調(diào)整，于4日主持召開院黨組會(huì)議，突擊研究了7名干部的調(diào)整事項(xiàng)。根據(jù)查明事實(shí)，福建省委組織部和福州市委決定，免去陳孝銘福清市人民法院院長職務(wù)，取消其主持研究的干部任用事項(xiàng)，并予以通報(bào)。

八、江西省撫州市臨川區(qū)委違規(guī)提拔調(diào)整干部問題。經(jīng)查，2009年12月初，臨川區(qū)委研究擬提拔、調(diào)整干部232人。其中，42名事業(yè)編制干部、1名單位性質(zhì)未定的干部和1名聘用制干部擬提拔到《公務(wù)員法》實(shí)施機(jī)關(guān)和參照單位任副科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。接到群眾舉報(bào)后，江西省紀(jì)委、省委組織部及時(shí)派出調(diào)查組，制止了這起大批量違規(guī)提拔調(diào)整干部問題。根據(jù)查明事實(shí)，江西省委研究決定，免去負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的葉建青撫州市委常委、委員職務(wù)，撫州市委免去其臨川區(qū)委書記、常委、委員職務(wù)；撫州市委決定對臨川區(qū)委常委、組織部長吳茂發(fā)進(jìn)行誡勉談話，并責(zé)令其向省委組織部和市委寫出書面檢查。

九、黑龍江省齊齊哈爾市政府原秘書長李維群在后備干部推薦考察中拉票問題。李維群，男，1955年10月出生，2008年7月任齊齊哈爾市政府秘書長。經(jīng)查，2009年9月7日，李維群得知省委組織部考察組即將到齊齊哈爾市進(jìn)行地廳級后備干部推薦考察后，先后給180多名領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)送410多條手機(jī)短信進(jìn)行拉票。根據(jù)查明事實(shí)，黑龍江省委組織部決定，取消李維群的副廳級后備干部考察人選資格，齊齊哈爾市委免去其市政府黨組成員、秘書長職務(wù)。

十、湖北省教育廳學(xué)位辦主任韓習(xí)祥拉票問題。韓習(xí)祥，男，1961年1月出生，2008年5月任湖北省教育廳學(xué)位辦主任。經(jīng)查，2010年1月12日，省委組織部在省教育廳進(jìn)行副主任督學(xué)和副巡視員的民主推薦期間，韓習(xí)祥通過給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和同事打電話、發(fā)手機(jī)短信等形式要求在民主推薦中予以關(guān)照。根據(jù)查明事實(shí)，湖北省紀(jì)委、省委組織部決定取消韓習(xí)祥副主任督學(xué)考察對象資格和省教育廳后備干部資格，一年內(nèi)不得提拔任用。

十一、云南省德宏州中級人民法院原副院長楊華相拉票問題。楊華相，男，1968年12月出生，2003年2月任德宏州中級人民法院副院長。經(jīng)查，2009年11月26日至28日，全省法院系統(tǒng)民主推薦部分州市中級人民法院院長人選期間，楊華相先后給法院系統(tǒng)多名干部打電話、發(fā)短信，請求他人為自己拉推薦票或在推薦時(shí)給予關(guān)照。根據(jù)查明事實(shí)，云南省委決定取消楊華相州市中級人民法院院長候選人資格，德宏州委決定免去其州中級人民法院副院長職務(wù)，并給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。

十二、原環(huán)境保護(hù)總局行政體制與人事司司長李建新違反組織人事紀(jì)律受賄案。李建新，男，1952年4月出生，2003年3月任原環(huán)?？偩中姓w制與人事司司長。經(jīng)查，李建新在2004年至2006年擔(dān)任環(huán)保總局行政體制與人事司司長期間，利用職務(wù)上的便利，在為他人辦理進(jìn)京調(diào)動(dòng)、解決工作和住房、軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置、學(xué)生進(jìn)京就業(yè)安排等請托事項(xiàng)中，多次收受賄賂折合人民幣44.6萬余元；在公務(wù)活動(dòng)和社會(huì)交往中收受人民幣和有價(jià)證券40余萬元。根據(jù)查明事實(shí)，李建新被判處有期徒刑十年，并被開除黨籍、開除公職。

王國華等人身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，本應(yīng)模范遵守黨的干部政策法規(guī)和組織人事紀(jì)律，卻置黨的原則和紀(jì)律于不顧，在干部選拔任用工作中違規(guī)違紀(jì)甚至違法犯罪，影響十分惡劣。他們受到嚴(yán)肅查處，充分體現(xiàn)了各級黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織人事部門深入整治用人上不正之風(fēng)的堅(jiān)定決心和維護(hù)組織人事紀(jì)律的鮮明態(tài)度。廣大黨員和干部要從中汲取教訓(xùn)、引以為戒。各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要從事關(guān)黨和國家長治久安的戰(zhàn)略高度和推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的大局出發(fā)，充分認(rèn)識(shí)嚴(yán)肅組織人事紀(jì)律、整治用人上不正之風(fēng)、提高選人用人公信度的極端重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，以更加堅(jiān)決的態(tài)度、更加有力的措施、更加扎實(shí)的工作，堅(jiān)決遏制用人上的不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象。

一是進(jìn)一步加大四項(xiàng)監(jiān)督制度執(zhí)行力度，確保取得實(shí)效。前不久，中央辦公廳印發(fā)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法（試行）》，中央組織部配套印發(fā)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》、《地方黨委常委會(huì)向全委會(huì)報(bào)告干部選拔任用工作并接受民主評議辦法（試行）》、《市縣黨委書記履行干部選拔任用工作職責(zé)離任檢查辦法（試行）》。這四項(xiàng)監(jiān)督制度，針對干部選拔任用工作中容易出現(xiàn)的問題，形成了事前報(bào)告、事后評議、離任檢查、違規(guī)失職追究的監(jiān)督鏈條，為深入整治用人上不正之風(fēng)提供了有力的制度化武器。各級黨委（黨組）和組織人事部門要不折不扣執(zhí)行四項(xiàng)監(jiān)督制度，領(lǐng)導(dǎo)干部特別是黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人要帶頭遵守四項(xiàng)監(jiān)督制度。要高度重視并切實(shí)提高制度的執(zhí)行力，加強(qiáng)對選人用人法規(guī)制度和監(jiān)督制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，真正做到有章必依、執(zhí)行必嚴(yán)、違規(guī)必糾。

二是進(jìn)一步加大案件查處力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。嚴(yán)肅查處是整治用人上不正之風(fēng)的有效手段。對群眾反映強(qiáng)烈的違規(guī)違紀(jì)用人問題，要堅(jiān)持有案必查，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，讓那些想搞不正之風(fēng)的人心生畏懼、自我收斂。要綜合運(yùn)用組織處理和紀(jì)律處分兩種手段，切實(shí)加大問責(zé)力度，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。要及時(shí)通報(bào)查實(shí)案件，警示教育干部，做到查處一起、通報(bào)一起、震懾一批、教育一片。今年，要在繼續(xù)整治拉票賄選問題的同時(shí)，重點(diǎn)對買官賣官問題進(jìn)行整治。各級組織人事部門要與紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)緊密配合，嚴(yán)肅查處拉票賄選、買官賣官、帶病提拔和帶病上崗、突擊提拔調(diào)整干部以及群眾反映強(qiáng)烈的其他違規(guī)用人問題，適時(shí)曝光典型案件，加強(qiáng)案件剖析，切實(shí)發(fā)揮案件查處的懲戒和治本功能。

三是進(jìn)一步加大干部人事制度改革力度，注重源頭治理。防治用人上的不正之風(fēng)，根本出路在改革。要深入貫徹落實(shí)《2010-2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃綱要》，毫不動(dòng)搖地推進(jìn)干部人事制度改革，從根本上解決選人用人方面的突出問題。要認(rèn)真研究解決干部人事制度改革中出現(xiàn)的新情況新問題，將經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的成功做法及時(shí)上升為制度，形成科學(xué)的干部選拔任用工作監(jiān)督機(jī)制，努力從制度上消除用人上不正之風(fēng)滋生的土壤和條件，用制度和機(jī)制遏制“潛規(guī)則”。要逐步擴(kuò)大干部選拔任用信息公開的內(nèi)容和范圍，不斷增加干部工作透明度，讓選人用人權(quán)在陽光下運(yùn)行。

嚴(yán)肅組織人事紀(jì)律、整治用人上不正之風(fēng)、提高選人用人公信度，各級黨委（黨組）負(fù)有首要責(zé)任。要建立和落實(shí)深入整治用人上不正之風(fēng)工作責(zé)任制，黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織人事部門主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，把深入整治用人上不正之風(fēng)工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要內(nèi)容和考核黨委（黨組）工作實(shí)績的重要指標(biāo)，一并部署、一并落實(shí)、一并考核。各級組織人事部門要把深入整治用人上不正之風(fēng)工作作為組織工作讓人民滿意的重中之重來抓，內(nèi)部各有關(guān)工作機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工，認(rèn)真抓好整治工作任務(wù)的落實(shí)。各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)肅查處違反組織人事紀(jì)律案件。組織人事部門和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)合作，及時(shí)溝通有關(guān)情況，形成整治用人上不正之風(fēng)工作的合力。