第一篇：2013年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬及答案考試技巧、答題原則

1、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

2、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應當將證券經營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

4、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱

B．代銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任

5、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

6、下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉托管

7、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

8、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

9、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

10、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

11、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

13、下列證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 D．風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

14、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

15、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

16、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 C．在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱 D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

17、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

18、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

19、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模 B．證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報 20、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

21、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

22、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

23、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

24、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

25、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

26、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

27、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

28、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

29、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

30、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

31、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

32、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

第二篇：2013年證券從業(yè)資格模擬及答案考試技巧、答題原則

1、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

2、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

3、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

4、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

6、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

7、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

8、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

9、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

10、公司的財產包括（）。A．動產 B．不動產

C．貨幣組成的有形財產 D．貨幣組成的無形財產

11、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

12、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

13、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

14、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

15、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

16、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

17、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

18、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

19、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

20、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

21、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

22、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

23、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

24、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

25、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

26、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

27、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

28、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

29、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產 30、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

31、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業(yè)務規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

第三篇：2011年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬及答案(必備資料)

1、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網點

2、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

3、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業(yè)務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

4、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

5、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

6、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

7、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

8、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

9、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

10、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

11、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

12、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

13、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

14、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

16、根據法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

17、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

18、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

19、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

20、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

21、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

22、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

23、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

24、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

25、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

26、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

27、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

28、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

29、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

30、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

32、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者。）B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

34、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

35、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

36、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務的范圍 B．介紹業(yè)務對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

37、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

38、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

39、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》 40、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

41、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

第四篇：2013年最新證券從業(yè)資格庫考試答題技巧

1、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

2、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

3、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

4、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

5、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

6、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

7、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

8、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

9、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

10、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

11、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務

12、信息公開的內容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．報告 D．臨時報告

13、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

14、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

15、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

16、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

17、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

18、下列屬于證券經紀業(yè)務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業(yè)務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

19、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立 20、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

21、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

22、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

23、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

24、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

25、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

26、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

27、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

28、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

29、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

30、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

31、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

32、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

33、經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業(yè)務 B．證券投資咨詢業(yè)務 C．證券承銷與保薦業(yè)務 D．證券資產管理業(yè)務

34、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

35、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

36、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

37、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

38、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

39、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

40、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債 B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

41、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

42、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

43、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

44、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

45、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

46、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

47、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

48、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

49、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

50、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業(yè)債券

51、證券經紀業(yè)務的特點有（）。A．業(yè)務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

52、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

53、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D．與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

54、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數量 D．籌資費用

55、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

56、機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

57、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數量 D．籌資費用

58、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

59、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 60、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

61、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

62、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶 63、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

64、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

65、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

66、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格 67、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

68、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

69、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

70、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金 71、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

72、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

73、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數額在100萬元以上的

74、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

75、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

76、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

77、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

78、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

79、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

80、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

81、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

82、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

83、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

84、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務收入

B．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 85、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監(jiān)管制度

第五篇：2012年證券從業(yè)資格模擬及答案考試技巧與口訣

1、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

2、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

3、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續(xù)服務責任

D．基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

4、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

5、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

6、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

7、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

8、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

9、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務

10、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數量 D．籌資費用

11、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

12、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

13、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系 14、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

15、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質 B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

16、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

17、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

18、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

19、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

20、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

21、期貨監(jiān)督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務

22、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

23、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關聯關系

24、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

25、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

26、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

27、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

28、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

29、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

30、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

31、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

32、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

33、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

34、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產經營符合國家產業(yè)政策

B．發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

35、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

36、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

37、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

38、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

39、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

40、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

41、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

42、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

43、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

44、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

45、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

46、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

47、機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

48、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

49、證券經紀業(yè)務的構成要素包括（）。A．證券經紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

50、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告 B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

51、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

52、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

53、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

54、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

55、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

56、證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

57、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

58、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

59、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

60、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 61、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

62、國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

63、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

64、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關聯關系

65、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理 66、證券市場的監(jiān)管機構包括（）。A．國務院證券監(jiān)督管理機構 B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結算公司 D．行業(yè)協(xié)會

67、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

68、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

69、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

70、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現為金融機構違背受托義務

71、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產對公司債務承擔責任 B．公司以全部財產對公司債務承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

72、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

73、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

74、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

75、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效 76、下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉托管

77、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

78、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

79、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

80、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

81、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶 82、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

83、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

84、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

85、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

86、根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產 87、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理 88、證券經紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益 C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

89、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

90、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶）等方面相互分離、獨立運行。