第一篇：20110323 證監(jiān)會令第70號 期貨公司期貨投資咨詢[范文]

【第70號令】期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第 70 號

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年5月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○一一年三月二十三日

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

第一章

總 則

第一條

為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管

— 1 — 理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章

公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條

期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條

中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條

中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條

期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條

期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

第十三條

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

— 5 — 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

第十五條

期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條

期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。

第十七條

期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢 — 6 — 查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條

研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條

期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十條

期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向

— 7 — 客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

第四章

防范利益沖突

第二十三條

期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。第二十四條

期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利 — 8 — 益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條

期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章

監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條

期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

— 9 — 第三十條

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條

期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條

期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，— 10 — 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第六章

附 則

第三十三條

期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條

期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條

本辦法自2011年5月1日起施行。

— 11 — 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人

就發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

答記者問

日前，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）回答了記者有關(guān)提問。全文如下：

問：發(fā)布《試行辦法》的背景和原因是什么？

答：近年來，隨著國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢復(fù)雜多變，大宗商品價格大幅波動，我國廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理、套期保值的需求與日俱增，大中型企業(yè)和銀行對期貨投資咨詢服務(wù)的需求日益強(qiáng)烈。同時，隨著2010年股指期貨的平穩(wěn)推出，相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者也日益需要期貨公司提供專業(yè)化期貨投資咨詢服務(wù)。

目前，我國期貨市場正處于從量的積累向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，我會在加強(qiáng)期貨監(jiān)管工作的同時，積極促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮，我會及時出臺《試行辦法》，目的是引導(dǎo) 期貨公司為廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者提供更多、更好的專業(yè)化服務(wù)，進(jìn)一步提高期貨市場對國民經(jīng)濟(jì)的服務(wù)質(zhì)量和水平。

出臺《試行辦法》，也是落實(shí)國務(wù)院《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條有關(guān)規(guī)定，有利于規(guī)范和加強(qiáng)對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管，引導(dǎo)期貨行業(yè)加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

問：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定位是什么？

答：《試行辦法》規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的風(fēng)險管理顧問、期貨 — 12 — 研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。其中，風(fēng)險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等；期貨研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息；期貨交易咨詢包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。

我們積極支持和鼓勵期貨公司根據(jù)《試行辦法》，從實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險管理需求出發(fā)，發(fā)揮期貨行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，開展以風(fēng)險管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動，逐步改變過去那種單純依附于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、以“拉客戶炒單”為目的的咨詢服務(wù)模式，切實(shí)提升期貨行業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的服務(wù)水平和質(zhì)量。

問：哪些期貨公司能夠申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)？

答：《試行辦法》主要是從資本實(shí)力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了如下規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

問：《試行辦法》在防范業(yè)務(wù)利益沖突方面有哪些要求？ 答：《試行辦法》十分著重防范利益沖突，單設(shè)第四章專門規(guī)范防范利益沖突問題，主要要求有：一是要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離

— 13 — 和人員回避等工作安排；期貨公司首席風(fēng)險官要對防范利益沖突的制度和機(jī)制進(jìn)行檢查落實(shí)。二是建立利益沖突的處理原則，即要求期貨公司按照客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則予以處理。三是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立部門統(tǒng)一管理期貨咨詢業(yè)務(wù)，營業(yè)部可在公司統(tǒng)一管理下對外提供期貨咨詢服務(wù)。四是期貨公司 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義展業(yè)，不得以個人名義為客戶提供期貨咨詢服務(wù)。五是在公司內(nèi)部，要求期貨咨詢從業(yè)人員要與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

問：對于期貨公司開展期貨投資咨詢活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些主要監(jiān)管要求，承擔(dān)哪些法律責(zé)任？

答：《試行辦法》規(guī)定，第一，期貨公司要每月按照規(guī)定要求向監(jiān)管部門報送期貨咨詢業(yè)務(wù)信息，公司首席風(fēng)險官要履行督促整改和報告職責(zé)，監(jiān)督期貨咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)情況并定期檢查，在工作報告中要重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。第二，監(jiān)管部門按照審慎監(jiān)管原則，可定期或者不定期檢查期貨咨詢業(yè)務(wù)。第三，對無資格從事期貨咨詢活動的期貨公司或其人員，監(jiān)管部門有權(quán)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰。第四，對于期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)各類違規(guī)情形，監(jiān)管部門可以針對具體情況，依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)。

問：《試行辦法》對期貨信息傳播活動有什么具體要求？

答：《試行辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進(jìn)行期貨行情分析等期貨信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，并遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定和保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳 — 14 — 播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員還應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

與此同時，我會將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動的自律管理規(guī)范。

問：《試行辦法》對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢活動有沒有具體規(guī)定和要求？

答：2010年股指期貨推出后，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可能會在證券咨詢業(yè)務(wù)活動涉及到股指期貨，我會也正在積極研究證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢活動的相關(guān)監(jiān)管問題。目前，《試行辦法》僅規(guī)定，對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等，將由我會另行規(guī)定予以明確。

問：如何打擊各類非法期貨咨詢活動？

答：《試行辦法》堅(jiān)持我會既定的“期貨打非”政策和立場。對于我會監(jiān)管的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨公司非法開展期貨咨詢活動的，我會將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，及時依法嚴(yán)肅查處。對于其他社會機(jī)構(gòu)從事非法期貨咨詢活動，我會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將積極配合相關(guān)主管部門予以查處。

問：在公開征求意見階段，有哪些主要意見？

答：在《試行辦法》公開征求社會意見階段，社會各方提出一些很好的建議，總體持積極支持和肯定態(tài)度。其中的主要意見有：

一是建議適當(dāng)減低期貨公司申請業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)門檻，如將凈資本從8000萬元降低到4500萬元，保證大部分期貨公司能夠參與。經(jīng)過我們結(jié)合全國期貨公司近期的財(cái)務(wù)狀況再次測算，目前全國期貨公司注冊資本1億以上的約有90余家，且隨著近年期貨公司

— 15 — 實(shí)力的增強(qiáng)，比較容易達(dá)到《試行辦法》規(guī)定的財(cái)務(wù)要求，因此大部分期貨公司是能夠申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的。

二是建議調(diào)整《試行辦法》有關(guān)設(shè)置獨(dú)立的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員與有關(guān)交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立的規(guī)定。對此，我們研究后認(rèn)為，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)形態(tài)不同于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，從新業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)范管理的角度，有必要要求期貨公司設(shè)置獨(dú)立的部門進(jìn)行統(tǒng)一管理。

要求崗位獨(dú)立，職責(zé)分離主要是防止咨詢?nèi)藛T與相關(guān)業(yè)務(wù)人員崗位、職責(zé)不清，隨意兼職等不規(guī)范行為，但是對有其他業(yè)務(wù)部門人員在本職工作之外，為期貨投資咨詢服務(wù)提供支持、配合等情形，《試行辦法》并不禁止，但其他業(yè)務(wù)人員不能完全替代期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員。

三是建議刪除或者調(diào)整《試行辦法》第19條要求期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，“不得就市場行情的走勢做出確定性判斷”的表述，意見認(rèn)為該規(guī)定限制過嚴(yán)，業(yè)務(wù)活動中可能不能滿足客戶需求，且容易產(chǎn)生糾紛。

我們研究后采納了此意見，將規(guī)定調(diào)整為“不得就市場行情做出確定性判斷”，旨在禁止期貨公司及其業(yè)務(wù)人員就未來期貨價格或者現(xiàn)貨價格向客戶提供類似“絕對”、“100%”的確定性判斷，防止誤導(dǎo)投資者。

四是建議在《試行辦法》第34條有關(guān)期貨信息傳播的規(guī)定中，增加“不得在信息傳播的過程中侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容。”我們研究認(rèn)為該意見對進(jìn)一步規(guī)范期貨信息傳播活動很有必要，因此采納了該意見。

最后，我們在充分吸收各方意見和建議的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修改和完善了《試行辦法》部分條款。

第二篇：期貨投資心得體會

期貨投資

姓名：班級：學(xué)號：

一、期貨模擬交易目的（一）了解期貨交易品種

期貨實(shí)務(wù)課程主要是對商品期貨交易進(jìn)行操作，通過本課程我了解到我國商品期貨市場主要交易品種。我國商品期貨市場目前上市的品種有上海期貨交易所的銅、鋁、橡膠、燃料油；鄭州商品交易所的小麥、棉花、白糖；大連商品交易所的大豆、玉米、豆粕、豆油。

（二）了解期貨交易規(guī)則

期貨交易規(guī)則應(yīng)包括開市、閉市、報價、成交、記錄、停板、交易的結(jié)算和保證、交割、糾紛處理及違約處罰等內(nèi)容。期貨交易規(guī)則仍然是一種總的規(guī)定，根據(jù)業(yè)務(wù)管理的需要，交易所又制定了各種細(xì)則和管理辦法，如交割細(xì)則，套期保值管理規(guī)定，定點(diǎn)倉庫管理規(guī)定，倉單管理辦法等。期貨合約也是規(guī)則的組成部分。制定期貨交易規(guī)則的目的是為了維持正常交易秩序，保護(hù)平等競爭，懲罰違約、制止壟斷、操縱市場等不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨椤Ｉ唐菲谪浗灰椎牧私Y(jié)（即平倉）一般有兩種方式，即對沖平倉和實(shí)物交割。

（三）進(jìn)行實(shí)踐操作的目的通過統(tǒng)一安排在金融實(shí)驗(yàn)室所進(jìn)行模擬期貨交易實(shí)習(xí)，使學(xué)生比較直觀、廣泛地見習(xí)期貨交易基本程序和具體方法，又使學(xué)生比較系統(tǒng)、全面地練習(xí)電子期貨交易的基本程序和一般方法，從而加強(qiáng)學(xué)生對所學(xué)專業(yè)知識的理解，培養(yǎng)實(shí)際操作的動手能力，提高運(yùn)用電子交易軟件交易水平，也是對我們對所學(xué)專業(yè)知識的一次綜合檢驗(yàn)。

二、期貨模擬交易的過程

（一）學(xué)習(xí)使用世華財(cái)訊軟件

實(shí)驗(yàn)所使用的是世華財(cái)訊軟件，它全面提供國內(nèi)外期貨、證券、金融實(shí)時行情，它的財(cái)經(jīng)資訊豐富詳實(shí)、分析系統(tǒng)強(qiáng)大準(zhǔn)確，提供即時成交回報顯示，即時成交反饋，貼

近實(shí)戰(zhàn)，以實(shí)時行情為基礎(chǔ)，模擬真實(shí)期貨交易。

（二）使用模擬軟件進(jìn)項(xiàng)交易

了解商品期貨的各項(xiàng)信息，學(xué)習(xí)了模擬交易的方法，就開始進(jìn)行模擬實(shí)戰(zhàn)了。由于個人偏好的不同，我選擇的品種主要是豆粕、PTA、銅。燃料油、大豆、天然橡膠、鋁等偶爾進(jìn)行短線操作。每次進(jìn)行交易，我先登錄世華財(cái)訊軟件了解我所關(guān)注的期貨品種的交易行情。根據(jù)觀察其日K線、MA等一些簡單的分析方法進(jìn)行推測，判斷該品種應(yīng)該做多頭還是做空頭。交易量上保守為主一般購買5手，如銅等價格較高波動較大的品種一般購買1~2手。還有另一種情況就是進(jìn)行15分鐘內(nèi)的短線操作，具體就是：在其開市時間13:30~15:00的一個半小時中用一個小時觀察其一個小時的走勢，對10分鐘K線進(jìn)行分析，判斷做空頭還是做多頭，然后大量購買。例如，我在對豆粕走勢進(jìn)行觀察后，開倉買進(jìn)0909豆粕40手，每手10噸，每噸價格每漲一元，我的盈利就是400元。

三、期貨模擬交易的體會

（一）機(jī)會與風(fēng)險共存

有人說期貨交易就是賭博，賭博有人一夜暴富，當(dāng)然也有人傾家蕩產(chǎn)。雖然這么定義期貨未免有些不嚴(yán)肅，但是對于要進(jìn)入期貨市場的人，這是值得思考的問題。期貨市場機(jī)會與風(fēng)險共存，這是本次模擬實(shí)驗(yàn)最深刻的體會之一。實(shí)驗(yàn)給我們虛擬貨幣是每人10萬元，看著有的同學(xué)因?yàn)椴僮鞑恢?jǐn)慎而爆倉，而有的同學(xué)卻賺了幾萬元，這樣的情況在現(xiàn)實(shí)的期貨市場也應(yīng)該是存在的。對于期貨市場的變化莫測，要進(jìn)入期貨市場必須大到要會對經(jīng)濟(jì)趨勢進(jìn)行分析，小到對交易品種要有全面的了解，此外期貨還同股市等有聯(lián)系，要會分析各種影響因素。這就更要強(qiáng)調(diào)“入市須謹(jǐn)慎”。

（二）交易中應(yīng)注意的問題

首先進(jìn)行期貨交易要注意的問題太多太多，在這里只是結(jié)合自己的實(shí)驗(yàn)談一下體會。

1.穩(wěn)定的心態(tài)

進(jìn)行模擬交易時不能受到他人或是恐懼心理的影響，也不要被盈利或賬面虧損動搖

自己部署計(jì)劃的信心，貪婪和恐懼都是阻礙成功的大敵。一定要有穩(wěn)定的心態(tài)，在進(jìn)行模擬交易時，看到同學(xué)買進(jìn)銅大量獲利，不進(jìn)行仔細(xì)分析就跟著買入，而實(shí)時的價格發(fā)生變動，當(dāng)我買入時卻是虧損。還有就是當(dāng)觀察分析過一個品種的走勢后，需要堅(jiān)持自己的判斷，不要在別同學(xué)說這個會賠，產(chǎn)生恐懼就馬上賣掉。當(dāng)然穩(wěn)定并不是固執(zhí)，看到自己虧損是要冷靜分析原因，如果分析后覺得還會繼續(xù)虧損，就要馬上平倉。期貨市場變化莫測，一味的固執(zhí)會使我們賠的什么都不剩。不要時刻盯著市值變動，要對風(fēng)險進(jìn)行量化和分析，真正的理解并接受風(fēng)險。從情緒上和心理上接受風(fēng)險決定了在每次交易中的心態(tài)。如我在交易時對虧損做了一定限制，在某一范圍內(nèi)允許，超過該范圍，設(shè)定自動平倉。

2.“磨刀不誤砍柴工”

“如果我有8小時的時間砍一棵樹，我就會花費(fèi)6小時的時間磨利自己的斧子?！边@是亞伯拉罕·林肯的格言。在進(jìn)行模擬交易中它給我們帶來了非常重要的啟示——準(zhǔn)備交易的時間要長于操作時間。進(jìn)行期貨交易要有足夠的專業(yè)知識，和對影響因素進(jìn)行準(zhǔn)確判斷的能力。正面例子是在某次模擬交易操作前，我通過分析PTA的K線及各均線，及對各種資訊的判斷，認(rèn)為其在短時期內(nèi)應(yīng)處于走高行情，因而分幾次買進(jìn)了PTA，因而我獲利4000元。反面例子是因?yàn)槊鎸μ摂M貨幣，就不夠謹(jǐn)慎，有些盲目交易，在實(shí)驗(yàn)快結(jié)束的前一節(jié)課，我分別以37010元/噸、35750元/噸買進(jìn)4手銅，因?yàn)闆]做多方面考慮，當(dāng)我平倉時價格是35360元/噸，導(dǎo)致我虧損9740元。

（三）對個人的啟示

總結(jié)本次模擬期貨交易：我最后的保證金剩余51261元，我認(rèn)為我經(jīng)過認(rèn)真的操作，雖然沒有保住本金，但某方面上我是成功的。期貨模擬交易讓我對個人投資有了更深刻的認(rèn)識。對于的相對保守的性格，是不適宜進(jìn)行期貨投資的，因?yàn)槲覀儾痪邆鋸?qiáng)大的抗風(fēng)險能力。必須從性格、知識等各方面素質(zhì)有全面的提升后才能進(jìn)行期貨投資。全面提升自己是一個學(xué)習(xí)和探索的過程，是面對人生的態(tài)度。

《證券期貨實(shí)務(wù)》心得、體會評分標(biāo)準(zhǔn)

1、按照教師的模版要求撰寫；5（分）

2、字?jǐn)?shù)1500字左右；5（分）

3、與自己的實(shí)際操作相符合；5（分）

4、實(shí)驗(yàn)心得、體會深刻，有啟示。視情況加1-5分 總分：20分

第三篇：1 、期貨從業(yè)法律法規(guī)-公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù);

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第四章 防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

(一)對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制;

(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第四篇：2012期貨從業(yè)新增內(nèi)容期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法專題

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實(shí)施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研 究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門 和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶 的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公 司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功 能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理； 8 不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

第五篇：中國證監(jiān)會核準(zhǔn)首批14家期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)資格

中國證監(jiān)會核準(zhǔn)首批14家期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)資格

日前，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)了14家期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）自2011年5月1日施行以來，首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司。

根據(jù)《試行辦法》，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事的風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等的營利性業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出對于引導(dǎo)期貨公司為廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者提供更多、更好的專業(yè)化服務(wù)，滿足廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者與日劇增的風(fēng)險管理、套期保值等專業(yè)化服務(wù)需求，促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮，加快期貨市場由量的積累向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提升服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的能力具有重要意義。同時，通過發(fā)揮期貨公司的專業(yè)優(yōu)勢，開展以風(fēng)險管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動，也可以逐步改變過去單純依附期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)模式，有利于進(jìn)一步培育期貨公司核心競爭力，提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的水平和質(zhì)量，促進(jìn)期貨行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。

首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司共14家，具體包括：宏源期貨有限公司、華泰長城期貨有限公司、招商期貨有限公司、平安期貨有限公司、浙商期貨有限公司、華聯(lián)期貨有限公司、申銀萬國期貨有限公司、廣發(fā)期貨有限公司、浙江省永安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、海通期貨有限公司、新湖期貨有限公司、格林期貨有限公司、南華期貨有限公司、浙江中大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。上述14家公司在辦理完畢工商登記變更后，即可開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，這標(biāo)志著期貨行業(yè)正式告別了單一的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式，進(jìn)入了服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段。