第一篇：醫(yī)療機(jī)構(gòu)自查工作報(bào)告

醫(yī)療機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

為了提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)水平，我所對(duì)照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了嚴(yán)格的自查自糾工作?，F(xiàn)將有關(guān)自查情況匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，嚴(yán)密組織

我所召開(kāi)了會(huì)議，對(duì)自查工作進(jìn)行嚴(yán)密部署。會(huì)上，成立了由楊永林任組長(zhǎng)的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，嚴(yán)格對(duì)照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的自查自糾工作，取得了明顯效果。

二、自查基本情況

（一）機(jī)構(gòu)自查情況：?jiǎn)挝蝗Q(chēng)為“********衛(wèi)生所”，所有制形式為集體，經(jīng)營(yíng)性質(zhì)為非營(yíng)利；位于訥河市和盛鄉(xiāng)和盛村；法人代表：***。具有訥河市衛(wèi)生局頒發(fā)的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，執(zhí)業(yè)許可證號(hào)：************，有效期限至2018年12月31日。我院對(duì)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》實(shí)行了嚴(yán)格管理，從未進(jìn)行過(guò)涂改、買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、租借。診療科目有預(yù)防保健科、全科醫(yī)療科；業(yè)務(wù)用房面積62平方米。

（二）人員自查情況：我所現(xiàn)有衛(wèi)生技術(shù)人員4名，人員資質(zhì)均為鄉(xiāng)村醫(yī)生。我所從未超范圍注冊(cè)開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)和診療活動(dòng)；從未使用未取得相關(guān)資質(zhì)的人員或一證多地點(diǎn)注冊(cè)的醫(yī)師從事醫(yī)療活動(dòng)，所屬衛(wèi)生技術(shù)人員均掛牌上崗，并設(shè)立了監(jiān)督欄對(duì)外公開(kāi)。

（三）提高服務(wù)質(zhì)量：按照衛(wèi)生行政部門(mén)的有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理，實(shí)施醫(yī)療質(zhì)量保證方案；定期檢查、考核各項(xiàng)規(guī)章制度和人員崗位責(zé)任制的執(zhí)行和落實(shí)情況，確保醫(yī)療安全和服務(wù)質(zhì)量，不斷提高服務(wù)水平。

（四）所內(nèi)交叉感染管理情況：成立了所內(nèi)交叉感染管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由***、***、***等組成。經(jīng)常對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，建立和完善了醫(yī)療廢物處理管理、所內(nèi)感染和消毒管理、廢物泄漏處理方案等有關(guān)規(guī)章制度，有專(zhuān)人對(duì)醫(yī)療廢物的來(lái)源、種類(lèi)、數(shù)量等進(jìn)行完整記錄，定期對(duì)重點(diǎn)部位開(kāi)展消毒效果監(jiān)測(cè)，配制的消毒液標(biāo)簽標(biāo)識(shí)清晰、完整、規(guī)范。

（五）固體醫(yī)療廢物處理情況：對(duì)所有醫(yī)療廢物進(jìn)行了分類(lèi)收集，按規(guī)定對(duì)污物暫存時(shí)間有警示標(biāo)識(shí)，污物容器進(jìn)行了密閉、防刺，污物暫存處做到了“五防”，醫(yī)療廢物運(yùn)輸轉(zhuǎn)送為專(zhuān)人負(fù)責(zé)并有簽字記錄。

（六）一次性使用醫(yī)療用品處理情況：所有一次性使用醫(yī)療用品用后做到了浸泡消毒、毀型后按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行無(wú)害化消毒、焚化處理，并有詳細(xì)的醫(yī)療廢物處理記錄，無(wú)轉(zhuǎn)賣(mài)、贈(zèng)送等情況。所有操作人員均進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)，并具有專(zhuān)用防護(hù)設(shè)施設(shè)備。

（七）疫情管理報(bào)告情況：我所建立了嚴(yán)格的疫情管理及上報(bào)制度，規(guī)定了專(zhuān)人負(fù)責(zé)疫情管理，疫情登記簿內(nèi)容完整，疫情報(bào)告卡填寫(xiě)規(guī)范，疫情報(bào)告每月開(kāi)展一次自查處理，無(wú)漏報(bào)或遲報(bào)情況發(fā)生。

（八）藥品管理自查情況：我所所有藥品均為衛(wèi)生院網(wǎng)上統(tǒng)一采購(gòu)，配送企業(yè)統(tǒng)一配送、衛(wèi)生院分撥的基本藥物。經(jīng)查我所從未使用過(guò)假劣、過(guò)期、失效以及違禁藥品。

三、存在不足 一是由于經(jīng)費(fèi)等諸多條件所限，醫(yī)療設(shè)備短缺，一定程度上影響了相關(guān)業(yè)務(wù)的深入開(kāi)展，發(fā)展的后勁不足；二是受機(jī)制所限，工作量大，到上級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)修的機(jī)會(huì)不多，知識(shí)更新的周期長(zhǎng)，一定程度上影響了服務(wù)水平向更高層次提高；三是目前人員技術(shù)力量相對(duì)薄弱，有待于加強(qiáng)。

四、今后努力方向

我所一定以此次自查為契機(jī)，在上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)會(huì)議精神，嚴(yán)格遵守《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，強(qiáng)化管理措施，優(yōu)化人員素質(zhì)，求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓創(chuàng)新，不斷提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)水平。

**********衛(wèi)生所

2014年11月30日

第二篇：醫(yī)療機(jī)構(gòu)校驗(yàn)工作報(bào)告

醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作報(bào)告

一年來(lái)，我院在上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做到依法執(zhí)業(yè)，為社區(qū)居民提供優(yōu)良的醫(yī)療服務(wù)，現(xiàn)將我診所醫(yī)療工作報(bào)告如下：

一、我診所《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》核準(zhǔn)的執(zhí)業(yè)科目是中醫(yī)科，在開(kāi)展診療活動(dòng)中，能夠嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的診療科目執(zhí)業(yè)，沒(méi)有超范圍行醫(yī)，沒(méi)有違法開(kāi)展超規(guī)格用藥行為。

二、我診所現(xiàn)有執(zhí)業(yè)醫(yī)師1名和執(zhí)業(yè)護(hù)士1名，已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)手續(xù)，取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

三、我院各項(xiàng)管理規(guī)章制度完善，并按要求上墻公布，制定有醫(yī)師和護(hù)士崗位職責(zé)，制定有診療護(hù)理技術(shù)規(guī)范。

四、在醫(yī)療服務(wù)方面熱情周到為病人服務(wù)，關(guān)心病人疾苦，耐心細(xì)致詢(xún)問(wèn)病情，認(rèn)真進(jìn)行檢查診斷和治療，全年診療患者中沒(méi)有發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)和醫(yī)療事故。

五、能夠按照規(guī)定使用醫(yī)療文書(shū)，配備有門(mén)診登記、處方、門(mén)診病歷，消毒登記本等，對(duì)就診病人進(jìn)行登記，用藥開(kāi)具處方。

六、加強(qiáng)自身藥品采購(gòu)和保管工作，使用的藥品全部從具有藥品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的企業(yè)網(wǎng)上購(gòu)進(jìn)，購(gòu)進(jìn)藥品有票據(jù)，不向非法企業(yè)和個(gè)人購(gòu)買(mǎi)藥品，不使用假冒偽劣藥品和過(guò)期變質(zhì)藥品，確保臨床醫(yī)療用藥安全。

七、我診所同垃圾處理企業(yè)協(xié)作，定期回收處理醫(yī)療廢物垃圾，有醫(yī)療廢物處理登記本，對(duì)醫(yī)療廢物回收情況進(jìn)行登記。

八、嚴(yán)格按照上級(jí)要求開(kāi)展重點(diǎn)傳染病病情防控工作，在診療工作中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)傳染病病人或者發(fā)現(xiàn)傳染病疑似病例，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一定按照規(guī)定向區(qū)疾病預(yù)防控制中心或指定醫(yī)院報(bào)告。

九、能夠按照上級(jí)要求開(kāi)展健康知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，結(jié)合日常診療工作，向患者宣傳衛(wèi)生防病知識(shí)。經(jīng)常打掃診所內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生，保持診所環(huán)境整潔。

2018年9月17日

第三篇：醫(yī)療機(jī)構(gòu)校驗(yàn)工作報(bào)告

絳縣婦幼保健院2015工作報(bào)告

一年來(lái)，我院在上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做到依法執(zhí)業(yè)，為全縣婦女兒童提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療保健服務(wù)，現(xiàn)將我院醫(yī)療安全服務(wù)和全面綜合安全治理工作報(bào)告如下：

一、我院《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》核準(zhǔn)的執(zhí)業(yè)科目是以預(yù)防保健、婦產(chǎn)科、兒科、兒童保健科、醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)、病理為主要科目，在開(kāi)展診療活動(dòng)中，能夠嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的診療科目執(zhí)業(yè)，沒(méi)有超范圍行醫(yī)，沒(méi)有違法開(kāi)展超規(guī)格用藥行為。

二、我院現(xiàn)有執(zhí)業(yè)醫(yī)師和執(zhí)業(yè)護(hù)士，已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)手續(xù)，取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

三、我院各項(xiàng)管理規(guī)章制度完善，并按要求上墻公布，制定有醫(yī)師和護(hù)士崗位職責(zé)，制定有診療護(hù)理技術(shù)規(guī)范。

四、在醫(yī)療服務(wù)方面熱情周到為病人服務(wù)，關(guān)心病人疾苦，耐心細(xì)致詢(xún)問(wèn)病情，認(rèn)真進(jìn)行檢查診斷和治療，全年診療患者中沒(méi)有發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)和醫(yī)療事故。

五、能夠按照規(guī)定使用醫(yī)療文書(shū)，配備有門(mén)診登記、處方、門(mén)診病歷，轉(zhuǎn)診登記本，傳染病登記本，消毒登記本，一次性使用醫(yī)療器械毀形器登記本和收費(fèi)票據(jù)等，對(duì)就診病人進(jìn)行登記，書(shū)寫(xiě)門(mén)診病歷，用藥開(kāi)具處方。

六、實(shí)行網(wǎng)上陽(yáng)光采購(gòu)，加強(qiáng)自身藥品采購(gòu)和保管工作，使用的藥品全部從具有藥品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的企業(yè)網(wǎng)上購(gòu)進(jìn)，購(gòu)進(jìn)藥品有票據(jù)，不向非法企業(yè)和個(gè)人購(gòu)買(mǎi)藥品，不使用假冒偽劣藥品和過(guò)期變質(zhì)藥品，確保臨床醫(yī)療用藥安全。

七、我院同垃圾處理企業(yè)協(xié)作，定期回收處理醫(yī)療廢物垃圾，有醫(yī)療廢物處理登記本，對(duì)醫(yī)療廢物回收情況進(jìn)行登記。

八、嚴(yán)格按照上級(jí)要求開(kāi)展重點(diǎn)傳染病病情防控工作，在疫情防控期間對(duì)重點(diǎn)發(fā)熱病人能夠及時(shí)轉(zhuǎn)診專(zhuān)業(yè)醫(yī)院，在診療工作中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)傳染病病人或者發(fā)現(xiàn)傳染病疑似病例，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一定按照規(guī)定向縣疾病預(yù)防控制中心或指定醫(yī)院報(bào)告。

九、整改情況已進(jìn)行完畢，針對(duì)于上一年我院的缺失項(xiàng)目和季度性檢查出的問(wèn)題，醫(yī)師未佩戴胸卡、紫外線(xiàn)燈、體溫計(jì)未按要求存放、未配有開(kāi)口器、處方登記不及時(shí)、無(wú)轉(zhuǎn)診登記本、我院已進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的改正到位。

十、能夠按照上級(jí)要求開(kāi)展健康知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，結(jié)合日常診療工作，向婦女兒童患者宣傳衛(wèi)生防病知識(shí)，自制印刷宣傳資料，積極參與大型愛(ài)國(guó)衛(wèi)生運(yùn)動(dòng)，積極做到經(jīng)常打掃院內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生，保持醫(yī)院環(huán)境整潔。

2015年12月10日

第四篇：：自查工作報(bào)告

資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)自查工作報(bào)告

（模板）

一、機(jī)構(gòu)基本情況

（一）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理情況及業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況評(píng)估

1、管理制度方面

（1）資金與賬戶(hù)運(yùn)作的分立管理

長(zhǎng)江資管客戶(hù)資金與自有資金在賬戶(hù)管理、會(huì)計(jì)核算、資金劃撥等方面實(shí)行了嚴(yán)格的分立管理，并通過(guò)對(duì)客戶(hù)資金實(shí)行封閉式運(yùn)作和集中式管理，確?？蛻?hù)資金與自有資金的嚴(yán)格分離。自有資金與客戶(hù)資金的劃撥與核算是嚴(yán)格獨(dú)立、相互分開(kāi)，不允許存在混合操縱的現(xiàn)象。

長(zhǎng)江資管專(zhuān)門(mén)為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃建立單獨(dú)的賬戶(hù)，實(shí)行單獨(dú)管理，單獨(dú)運(yùn)作，獨(dú)立托管給托管銀行，保證專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃安全運(yùn)作。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金與自有資金及其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)保證金在賬戶(hù)管理、會(huì)計(jì)核算、資金劃撥等方面實(shí)行嚴(yán)格的分立管理，有效地防范了各業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

（2）部門(mén)與人員單獨(dú)設(shè)置

長(zhǎng)江資管設(shè)立相互獨(dú)立的資產(chǎn)管理總部、權(quán)益投資總部、公募基金管理總部、固定收益投資總部等部分，分別負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、權(quán)益類(lèi)業(yè)務(wù)、公募基金業(yè)務(wù)和固定收益及量化類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)等。各部門(mén)有明確的部門(mén)職能與相應(yīng)的人員配置，部門(mén)負(fù)責(zé)人、投資主辦人及業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，不存在部門(mén)之間的兼職現(xiàn)象。

專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃業(yè)務(wù)管理的主要崗位由專(zhuān)門(mén)人員執(zhí)行，與其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員相互獨(dú)立，不允許人員在不同資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的兼職。長(zhǎng)江資管設(shè)立管理過(guò)程中核對(duì)、檢查制度，各業(yè)務(wù)崗位的業(yè)務(wù)人員互相監(jiān)督。長(zhǎng)江資管專(zhuān)門(mén)設(shè)有獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控、監(jiān)督。

該設(shè)施有效地防范了專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的業(yè)務(wù)管理人員與其他業(yè)務(wù)部門(mén)人員及其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人間的利益沖突。

（3）場(chǎng)地與硬件分開(kāi)管理

長(zhǎng)江資管各資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)在辦公場(chǎng)所、交易系統(tǒng)、交易席位均實(shí)現(xiàn)了物理隔離，從而保證了各資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立運(yùn)作與管理，有效地防范了關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)及各類(lèi)保密信息的泄漏。

長(zhǎng)江資管各業(yè)務(wù)部門(mén)的員工不得進(jìn)入其他業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所，除非由于特定事由并事先獲得所進(jìn)入業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意。

專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人員不得向其他資產(chǎn)管理部門(mén)業(yè)務(wù)人員透漏任何有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的保密信息。

（4）領(lǐng)導(dǎo)與組織機(jī)制

在各資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)由不同部門(mén)開(kāi)展的基礎(chǔ)上，公司高級(jí)管理人員也按照不相容崗位不兼職的原則進(jìn)行分工，即由不同的公司領(lǐng)導(dǎo)分管各資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對(duì)不同性質(zhì)的業(yè)務(wù)實(shí)行垂直管理，進(jìn)一步保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作。各部門(mén)均設(shè)有相應(yīng)的業(yè)務(wù)決策負(fù)責(zé)人，公司設(shè)投資決策委員會(huì)，從投資決策的組織機(jī)制上保證了各部門(mén)投資決策的相互獨(dú)立。

在長(zhǎng)江資管制度中明確規(guī)定禁止內(nèi)幕交易，堅(jiān)決杜絕利用各種內(nèi)幕消息進(jìn)行交易，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅查處至追加刑事責(zé)任。

（5）客戶(hù)利益優(yōu)先原則

當(dāng)發(fā)生公司自身利益與專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生沖突時(shí)，公司的原則是客戶(hù)利益優(yōu)先。根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宗旨、公司的誠(chéng)信原則及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同的要求，公司應(yīng)盡最大努力使客戶(hù)委托資產(chǎn)保值增值。因此，當(dāng)客戶(hù)利益與專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃利益有沖突時(shí)，以客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

（6）前后臺(tái)業(yè)務(wù)分立制度

長(zhǎng)江資管設(shè)立了獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控，切實(shí)防范、控制專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作中的利益沖突及風(fēng)險(xiǎn)，以保證風(fēng)險(xiǎn)控制工作的獨(dú)立、客觀(guān)和審慎。資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制是在公司統(tǒng)一的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系下運(yùn)行的。

（7）在長(zhǎng)江資管自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額后，防范與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃客戶(hù)之間可能出現(xiàn)利益沖突的措施

長(zhǎng)江資管自有資金參與計(jì)劃份額的，將與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃其他投資者同等對(duì)待，自有資金或管理的集合計(jì)劃資金將與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃客戶(hù)的資金統(tǒng)一立賬管理。

在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃推廣和管理過(guò)程中，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人員不得向其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)人員透露任何有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的保密信息，長(zhǎng)江資管其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額的，純粹是該部門(mén)自己判斷的結(jié)果。

（8）內(nèi)外部相結(jié)合的合規(guī)檢查制度

公司設(shè)有合規(guī)風(fēng)控部對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部是長(zhǎng)江資管的常設(shè)職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)全公司經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，包括對(duì)公司內(nèi)部新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案和向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審核，防范公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益輸送行為等。其主要職責(zé)包括：通過(guò)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行定期或不定期的自查，建立健全專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)流程；執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策與措施；識(shí)別與評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一線(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)控制的建議；對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和防范。

2、業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)防控措施

長(zhǎng)江資管客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)由公司各資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)按照業(yè)務(wù)職能分別獨(dú)立運(yùn)作，各部門(mén)之間被嚴(yán)格禁止交叉對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，分別履行資產(chǎn)配置及投資決策和內(nèi)部控制的職能。其中內(nèi)部控制職能具體由合規(guī)風(fēng)控部履行，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為其業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

在公司內(nèi)，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展各類(lèi)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。公司財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、研究部等部門(mén)及長(zhǎng)江證券（母公司）各總部部門(mén)，分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)分別提供相應(yīng)支持。

（1）投資決策程序

投資決策程序包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、投資標(biāo)的選擇三個(gè)層面。投資決策委員會(huì)在聽(tīng)取投資研究人員對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、貨幣政策走向及市場(chǎng)投資趨勢(shì)分析報(bào)告的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身判斷，投資決策委員會(huì)審議投資經(jīng)理提交的投資組合資產(chǎn)配置報(bào)告，確定受托募集資產(chǎn)在各類(lèi)投資標(biāo)的證券間的配置比例，并對(duì)投資組合資產(chǎn)配置報(bào)告的可行性進(jìn)行詳細(xì)的分析與論證，最終形成投資決議。

資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資決策應(yīng)于研究報(bào)告充分分析討論之后進(jìn)行；投資經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資決議，參考投資標(biāo)的證券名單，構(gòu)建投資組合。當(dāng)投資項(xiàng)目的資金額超過(guò)投資經(jīng)理的投資權(quán)限時(shí)，投資經(jīng)濟(jì)根據(jù)不同情況提交部門(mén)負(fù)責(zé)人或投資決策委員會(huì)審議，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

依據(jù)公司章程，根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，圍繞公司運(yùn)作的各個(gè)層次和客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的、針對(duì)性強(qiáng)、功能全面、權(quán)責(zé)明確、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。該體系包含經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)控制、各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制等層次。

二、自查開(kāi)展情況 自查工作的組織及執(zhí)行情況

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

請(qǐng)分別說(shuō)明公司在盡職調(diào)查、發(fā)行、基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行、信息披露、內(nèi)部合規(guī)性、投資者適當(dāng)性、項(xiàng)目備案等方面存在的具體問(wèn)題，如自查未發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題，也請(qǐng)做出明確說(shuō)明

四、整改情況

附件：自查工作底稿

機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

年 月 日

第五篇：自查工作報(bào)告

自查自糾工作匯報(bào)

我作為一名xx煙草客戶(hù)經(jīng)理，在參加公司組織的教育整頓學(xué)習(xí)活動(dòng)中，深深地體會(huì)到這次活動(dòng)重要性和緊迫性。這使我深深地認(rèn)識(shí)到在日常的卷煙銷(xiāo)售管理工作中，要保持卷煙銷(xiāo)售的穩(wěn)步增長(zhǎng)，就必須充分發(fā)揮先鋒模范作用。

當(dāng)前我在工作中還存在一些不盡人意的地方，主要表現(xiàn)在：對(duì)作風(fēng)紀(jì)律的必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足，視作風(fēng)為小節(jié)，不以為然，存在一些特權(quán)思想，服務(wù)觀(guān)念淡薄；在工作理念上，對(duì)零售戶(hù)態(tài)度不夠和藹；在工作方法上，作風(fēng)不夠扎實(shí)，疲于應(yīng)付，工作效率不高。

存在問(wèn)題的主要原因：一是觀(guān)念因素。意識(shí)決定行為，受社會(huì)不良風(fēng)氣特別是傳統(tǒng)政治文化心理的影響，有著濃厚的“本位”意識(shí)，動(dòng)輒以“管人者”自居，沒(méi)有明確“為誰(shuí)服務(wù)”的問(wèn)題，存在服務(wù)意識(shí)淡薄，對(duì)自身的服務(wù)型角色定位不清，甚至還有一定的抵觸情緒。

作為從事卷煙銷(xiāo)售的客戶(hù)經(jīng)理，要干好本職工作，我必須做到：信念要純、自身要正、情感要真、工作要實(shí)，并要牢固樹(shù)立四種意識(shí)：

一是樹(shù)立宗旨意識(shí)

作為一名卷煙銷(xiāo)售服務(wù)者，我要在卷煙銷(xiāo)售管理工作中始終把國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上放在首位，始終堅(jiān)持做到全心全意為卷煙零售戶(hù)服務(wù)，小到查糾每一次經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)行為，大到維護(hù)我市的卷煙銷(xiāo)售態(tài)勢(shì)穩(wěn)定，都必須樹(shù)立宗旨意識(shí)。二是樹(shù)立服務(wù)意識(shí)

要把服務(wù)意識(shí)體現(xiàn)在卷煙銷(xiāo)售管理工作之中，不浮于表面，要落實(shí)在行動(dòng)上。和周?chē)耐緜兿嗷椭?、相互督促，真正在思想上體現(xiàn)卷煙服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的先進(jìn)性。三是樹(shù)立敬業(yè)意識(shí)

做為一個(gè)卷煙銷(xiāo)售的客戶(hù)經(jīng)理，我要樹(shù)立強(qiáng)烈的敬業(yè)意識(shí)，要勤于敬業(yè)、爭(zhēng)創(chuàng)一流，對(duì)于問(wèn)題和不足要敢于查、敢于管、善于總結(jié)分析，對(duì)于好的方面也要大力提倡、發(fā)揚(yáng)。在作風(fēng)上，要腳踏實(shí)地率先垂范。

四是樹(shù)立形象意識(shí)

觀(guān)其形而知其人，努力提高自身素質(zhì)，要有過(guò)硬的思想理論水平、過(guò)硬的業(yè)務(wù)水平，多學(xué)習(xí)、多提高，對(duì)待卷煙零售戶(hù)要象對(duì)待自己的親戚朋友一樣熱心、關(guān)心，在卷煙銷(xiāo)售服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)行換位思考，要想到在卷煙零售戶(hù)面前我們代表的不僅僅是一單位，而是代表的是整個(gè)煙草企業(yè)形象，所以我必須堅(jiān)持規(guī)范管理、服務(wù)在先，讓卷煙零售戶(hù)感到客戶(hù)經(jīng)理是有素質(zhì)的，是卷煙零售戶(hù)的“貼心人”和國(guó)家利益、消費(fèi)者利益的守護(hù)者，是一支能體現(xiàn)黨的先進(jìn)性的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。

在今后的工作中，我堅(jiān)決做到國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上，兢兢業(yè)業(yè)，踏實(shí)工作，刻苦鉆研業(yè)務(wù)，努力干好本職工作。具體到實(shí)際工作中，就是要學(xué)好卷煙營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)知識(shí)，積極投身到當(dāng)前卷煙銷(xiāo)售的各種工作中，為xx煙草持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)出自己全部力量。