第一篇：農(nóng)行支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

農(nóng)行支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對(duì)一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時(shí)還面對(duì)各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對(duì)不完善的環(huán)境約束和缺乏制約 的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時(shí)期，風(fēng)險(xiǎn)和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對(duì)農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及上級(jí)行精神，做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及

有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。我行多次召開案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，進(jìn)行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排和步署，整體分步實(shí)施，逐步推進(jìn)?，F(xiàn)將我行二○○八年案件專項(xiàng)治理工作匯報(bào)如下：

即將 過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)管理部門的部署和要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化股份制改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治行，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則、工作目標(biāo)和工作要求。我行結(jié)合

內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項(xiàng)的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事

前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級(jí)監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，我們對(duì)過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對(duì)照規(guī)章制度崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上

級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴(yán)格執(zhí)行總省行的各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作

風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。其次從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為12全文查看

第二篇：農(nóng)行支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對(duì)一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時(shí)還面對(duì)各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對(duì)不完善的環(huán)境約束和缺乏制約的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時(shí)期，風(fēng)險(xiǎn)和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對(duì)農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及上級(jí)行精神，做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。我行多次召開案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，進(jìn)行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排和步署，整體分步實(shí)施，逐步推進(jìn)?，F(xiàn)將我行二○○八年案件專項(xiàng)治理工作匯報(bào)如下：

即將 過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)管理部門的部署和要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化股份制改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治行，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則、工作目標(biāo)和工作要求。我行結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項(xiàng)的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級(jí)監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，我們對(duì)過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對(duì)照規(guī)章制度崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴(yán)格執(zhí)行總省行的各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。其次從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為

第三篇：2008年農(nóng)行支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對(duì)一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時(shí)還面對(duì)各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對(duì)不完善的環(huán)境約束和缺乏

制約的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時(shí)期，風(fēng)險(xiǎn)和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對(duì)農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及上級(jí)行精神，做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。我行多次召開案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，進(jìn)行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排和步署，整體分步實(shí)施，逐步推進(jìn)。現(xiàn)將我行二○○八年案件專項(xiàng)治理工作匯報(bào)如下：

即將過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)管理部門的部署和要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化股份制改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治行，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則、工作目標(biāo)和工作要求。我行結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項(xiàng)的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級(jí)監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，我們對(duì)過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對(duì)照規(guī)章制度崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴(yán)格執(zhí)行總省行的各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。其次從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度

是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，各部經(jīng)理為案件防范主要責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責(zé)任人

”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。再次加強(qiáng)稽核檢查和監(jiān)控體系建設(shè)。一是強(qiáng)化稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對(duì)思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。我們及時(shí)將上級(jí)的文件精神和要求及時(shí)傳達(dá)到每位員工，在每周一次的學(xué)習(xí)會(huì)上分級(jí)組織學(xué)習(xí)，要求員工切實(shí)做到思想上防范，警鐘長(zhǎng)鳴，利劍高懸。加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)習(xí)和理解，提高對(duì)案件治理工作的思想認(rèn)識(shí)和自我約束，把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽之中。

二○○九年的工作重點(diǎn)要做好“五個(gè)抓”。一抓分類整治。將按案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)展程度分成三類，實(shí)施“分類整治”。繼續(xù)“治標(biāo)”、“治亂”，在繼續(xù)抓好“治標(biāo)”的同時(shí)，大力強(qiáng)化“治本”措施，由“治標(biāo)”全面向“治本”轉(zhuǎn)化。二抓高發(fā)部位。針對(duì)“一把手”作案多、員工因黃、賭、毒、炒股、購(gòu)買彩票、經(jīng)商辦企業(yè)等引發(fā)案件較多、貸款類案件多發(fā)和儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)環(huán)節(jié)案件多發(fā)的情況，實(shí)行中層交流，推行會(huì)計(jì)監(jiān)督制，建立財(cái)務(wù)披露制度，大力排查“十四種人”，嚴(yán)肅違規(guī)處理。三抓跟蹤整改。督促案發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)整改并按季動(dòng)態(tài)考核，將整改工作與市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管評(píng)級(jí)、工資績(jī)效等掛鉤。四抓內(nèi)部控制。進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，狠抓防范操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的落實(shí)，推行“格式化、作業(yè)式”監(jiān)督檢查及處罰辦法，切實(shí)提高制度執(zhí)行力和防范操作風(fēng)險(xiǎn)的科技水平。五抓案件問責(zé)。凡是發(fā)生案件的，要強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究，尤其是對(duì)于失職瀆職、不作為和亂作為更要嚴(yán)格問責(zé)。要繼續(xù)深入地開展專項(xiàng)治理，要咬定“三年大見成效”的目標(biāo)，通過繼續(xù)挖陳案、摸底數(shù)，實(shí)施標(biāo)本兼治，加大責(zé)任追究力度，強(qiáng)化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，形成制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密的案件查防體系，實(shí)現(xiàn)案件總數(shù)和涉案金額、單位資產(chǎn)案件數(shù)量、單位網(wǎng)點(diǎn)案件率為零。在農(nóng)行股份制改造、上市的關(guān)鍵時(shí)期，今年作為承上啟下、承先啟后的關(guān)鍵一年，案件專項(xiàng)治理工作的任務(wù)是，從去年的“治標(biāo)”、“治亂”為主向全面的“標(biāo)本兼治”過渡，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步挖掘陳案，通過實(shí)施分類治理，強(qiáng)化制度建設(shè)，開展制度執(zhí)行力的檢查，加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)案件自查發(fā)現(xiàn)率進(jìn)一步提高，使案件高發(fā)態(tài)勢(shì)得到遏制，形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。

第四篇：農(nóng)發(fā)行封丘縣支行專項(xiàng)案件治理工作總結(jié)

專項(xiàng)案件治理工作總結(jié)

——農(nóng)發(fā)行封丘縣支行

今年以來，我行黨支部按照市分行案件專項(xiàng)治理工作實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了認(rèn)真貫徹和落實(shí)，狠抓了各項(xiàng)制度的執(zhí)行和監(jiān)督，進(jìn)一步明確了各個(gè)崗位的工作職責(zé)，并圍繞案件專項(xiàng)治理工作，組織干部職工認(rèn)真開展保持共產(chǎn)員先進(jìn)性教育和警示教育，使全體干部職工樹立了正確的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)了依法辦事和遵法守紀(jì)的思想觀念，確保了全行各項(xiàng)工作健康穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)將我行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)如下：

一、建立組織 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

我行黨支部對(duì)案件專項(xiàng)治理工作高度重視，成立了一把手任組長(zhǎng)、副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、各部室主任任成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)實(shí)施細(xì)則的要求，進(jìn)行細(xì)化分工，明確了每個(gè)成員的職責(zé)，行黨支部將案件專項(xiàng)治理工作擺在了日常重要位置，為下一步順利開展工作奠定了基礎(chǔ)。

二、抓好全體干部職工政治思想工作

結(jié)合先進(jìn)性教育，組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)“三個(gè)代表重要思想”，首先學(xué)習(xí)鄭日軍、孟憲斌、李文占同志的重要講話，學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)法》、《票據(jù)法》。通過學(xué)習(xí)，使全體干部職工進(jìn)一步認(rèn)清了我行在新時(shí)期面臨的形勢(shì)和任務(wù)，進(jìn)一步提高了依法經(jīng)營(yíng)和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，增強(qiáng)了抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。二是繼續(xù)做好警示教育工作。利用河南省金融系統(tǒng)重大典型案例《以案施教、警鐘長(zhǎng)鳴》，對(duì)全體干部職工進(jìn)行了警示教育，并對(duì)案件展開討論，分析其犯罪原因、危害和教訓(xùn)，使全體干部職工時(shí)刻保持清醒的頭腦，提高了防范意識(shí)和拒腐防變能力。

三、對(duì)執(zhí)行規(guī)章制度情況檢查

一是對(duì)財(cái)務(wù)開支的檢查情況。我行的財(cái)務(wù)開支嚴(yán)格執(zhí)行了《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行財(cái)務(wù)管理制度》和財(cái)務(wù)開支報(bào)審制度，購(gòu)買單筆在兩千元以上開支項(xiàng)目，經(jīng)兩人采購(gòu)辦理，購(gòu)買單筆在四千元以上開支項(xiàng)目，經(jīng)縣行大額財(cái)務(wù)開支審批領(lǐng)導(dǎo)小組集體審批同意后方可購(gòu)買。努力控制費(fèi)用開支膨脹，將費(fèi)用開支嚴(yán)格控制在了市行下達(dá)指標(biāo)內(nèi)。堅(jiān)決杜絕了費(fèi)用開支不合法規(guī)現(xiàn)象。

二是對(duì)信貸管理的檢查。我行的信貸管理嚴(yán)格執(zhí)行了總行農(nóng)發(fā)銀發(fā)（129）號(hào)文的信貸管理辦法。

（一）在信貸發(fā)放方面。根據(jù)借款單位的申請(qǐng)，由管庫(kù)信貸員對(duì)借款申請(qǐng)所申請(qǐng)貸款使用意向是否符合糧食流轉(zhuǎn)貸款的用途規(guī)定進(jìn)行審核，并根據(jù)審核情況向縣行提出是否受理意見，縣行根據(jù)管庫(kù)信貸員的審核意見對(duì)借款單位的信用狀況及借款合法性、安全性、盈利性等情況進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)抵押物，并圍繞借款單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和貸款償還能力進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查后，經(jīng)縣行貸款審批領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，方可發(fā)放貸款。

（二）在貸款監(jiān)督方面。管庫(kù)信貸員根據(jù)糧食購(gòu)進(jìn)進(jìn)度定期核實(shí)糧食購(gòu)進(jìn)數(shù)量及貸款支付金額，每五天核實(shí)一次庫(kù)存糧食和碼單，并與發(fā)放貸款進(jìn)行核對(duì)。達(dá)到了貸款與實(shí)際庫(kù)存相符。

（三）在糧食銷售方面。實(shí)行出庫(kù)報(bào)告制度，并監(jiān)督貸款回籠歸行，確保了銷售貸款歸行100％。

（四）在貨款回籠信貸監(jiān)督方面。實(shí)際金額歸還貸款本金及 當(dāng)期應(yīng)收利息。

三是對(duì)人事管理方面的檢查。在人事制度管理方面制定了勞動(dòng)考勤制度、各個(gè)崗位職責(zé)。在中層干部使用上，實(shí)行民主推薦，經(jīng)黨支部考核合格公示后方可任職。在工資管理方面，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行下達(dá)的工資標(biāo)準(zhǔn)，沒有亂發(fā)獎(jiǎng)金等違反政策現(xiàn)象。

通過檢查，我行財(cái)務(wù)、信貸、人事等方面嚴(yán)格執(zhí)行了相關(guān)的規(guī)章制度及政策，沒有發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象和行為。

第五篇：支行案件專項(xiàng)治理自查總結(jié)

xx支行案件專項(xiàng)治理工作自查情況匯報(bào)

根據(jù)《xxx市分行案件專項(xiàng)治理工作指引》精神,以支行《案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我行實(shí)際,從4月初至8月上旬,我行積極開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng).成立了以行長(zhǎng)xxx同志為組長(zhǎng),副行長(zhǎng)xxx為副組長(zhǎng)、各部室、分理處負(fù)責(zé)人為成員的案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)我行的內(nèi)控制度、信貸

管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改.全面動(dòng)員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對(duì)照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要求及時(shí)反映,不得隱瞞,知情不報(bào),對(duì)其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見.由委派會(huì)計(jì)xx同志負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)營(yíng)業(yè)部、分理處各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷號(hào)登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,.檢查了會(huì)計(jì)憑證、帳簿、各類登記簿,會(huì)計(jì)憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯(cuò)帳沖正規(guī)范,計(jì)息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,已經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)整改完畢。.對(duì)微機(jī)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)無缺漏登記的情況,操作員臨時(shí)離崗能退出操作系統(tǒng).對(duì)內(nèi)部往來資金帳戶進(jìn)行了核對(duì),查實(shí)了未達(dá)帳項(xiàng).支票帳戶存款能按月發(fā)出對(duì)帳單,收回率較高,.通過業(yè)務(wù)過程隨機(jī)核對(duì)了儲(chǔ)蓄存款余額,支行營(yíng)業(yè)部和分理處分別核對(duì)了20戶,除未登折款項(xiàng)外,帳折均相符.對(duì)帳據(jù)、帳實(shí)、帳卡、帳帳、帳表進(jìn)行了通打核對(duì),檢查日均做到了相符.對(duì)印、押、證的管理進(jìn)行了重點(diǎn)檢查.崗位設(shè)置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個(gè)人名章長(zhǎng)時(shí)間閑置桌面的情況,已當(dāng)場(chǎng)要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.信貸業(yè)務(wù)方面.我行已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度.,對(duì)大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人.,大額貸款建立了信貸檔案.,歷史遺留的嚴(yán)重的信息不對(duì)稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時(shí),通常已經(jīng)比較嚴(yán)重了.以前建立的考核機(jī)制和工資制度,迫使我行從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟(jì)效益,往往把預(yù)期收益想象的較高,往往千方百計(jì)甚至不考慮實(shí)際可能去擴(kuò)大業(yè)務(wù),其結(jié)果必然使風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生且加劇.現(xiàn)今的制度改變了遺留問題。

“三防一?！狈矫?支行已與員工簽定了安全責(zé)任書,落實(shí)了安全責(zé)任.安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài).制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時(shí)保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對(duì)措

通過自查,我行進(jìn)一步提高了案件的防范意識(shí),對(duì)一些過時(shí)的規(guī)章制度進(jìn)行廢止和重訂.力圖通過對(duì)重點(diǎn)部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營(yíng)管理水平,促進(jìn)我行健康穩(wěn)定發(fā)展.