第一篇：分行貫徹落實全市農(nóng)行案件專項治理工作會議情況

追根尋源堵塞漏洞 狠抓落實嚴防嚴控

—XX分行召開全市農(nóng)行案件專項治理工作會議

全省農(nóng)行2007年案件專項治理工作會議之后，我行迅速召開黨委會、行務(wù)會，在認真?zhèn)鬟_全省農(nóng)行案件專項治理工作會議精神的同時，緊密結(jié)合全行實際，研究分析了我行2007年案件專項治理工作，在統(tǒng)一思想認識的基礎(chǔ)上于X月XX日，召開了為期一天的由各縣(區(qū))支行行長、分管監(jiān)察保衛(wèi)副行長、市分行機關(guān)各部（室）經(jīng)理、副經(jīng)理和機關(guān)員工共181人參加的“全市農(nóng)行案件專項治理工作大會”。會議在簡要回顧2006年案件專項治理情況的同時，重點安排部署了2007年全行案件防范專項治理工作。

會議由市分行黨委書記、行長GZF主持。受市分行黨委委托，市分行黨委委員、紀委書記、副行長YJ在大會上作了《嚴查嚴控嚴防 全力堵塞漏洞 全面提高內(nèi)控管理和案件防范能力》的重要講話。YJ在回顧過去一年來全行案件專項治理工作時指出：2006年，全行通過兩次自律監(jiān)管綜合大檢查和四季度集中強化檢查，使全行案件專項治理工作取得了階段性成效，內(nèi)控管理水平明顯提高，違規(guī)操作問題明顯減少，員工的制度執(zhí)行意識和自我保護意識進一步增強。但是，相對全行目前面臨的內(nèi)控管理和案件防范的形勢，以及上級行黨委的總體要求來講，全行內(nèi)控管理和案件防范面臨的形勢依然嚴峻，任務(wù)仍很艱巨，薄弱環(huán)節(jié)依然很多。

一、高度重視，扎實部署全行案件防范工作

在安排部署2007年全行案件專項治理工作時，他著重從五個方面強調(diào)指出：一要進一步樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀。要堅持從班子成員抓起，不斷增強黨性觀念、法制觀念、紀律觀念和一級法人觀念，顧全大局，切實將科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀體現(xiàn)在實施“一崗雙責”的工作實踐中，貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的全過程，落實到制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，始終堅持發(fā)展與管理并重“兩手都要硬”。二要切實改進工作作風(fēng)，提高規(guī)章制度執(zhí)行力。要堅持求真務(wù)實的經(jīng)營作風(fēng)，積極實施穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅決杜絕弄虛作假、說假話、做假賬和違反國家金融政策、法律法規(guī)、以及違反農(nóng)行規(guī)章制度的行為。切實改變工作作風(fēng)，堅決克服只說不干，只下文件、不抓落實，不深入實際等官僚主義作風(fēng)，全面堵塞制度執(zhí)行上的盲區(qū)和風(fēng)險防范上的漏洞。三要明確各層面及各部門職責，強化責任落實。認真落實各層面風(fēng)險防范責任，班子成員對分管部門的自律監(jiān)管職責履行情況和風(fēng)險防范負全責，嚴格抓好部門負責人和部門各項職責的落實；突出抓好《案件防查十項規(guī)定》、黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制量化考核等重點制度的落實，強化對同級業(yè)務(wù)主管部門自律監(jiān)管的再監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)部門移送制度的執(zhí)行。四要加強對員工的學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，以人為本抓內(nèi)控。進一步加大對全員的學(xué)習(xí)教育和各類培訓(xùn)力度，繼續(xù)深入學(xué)習(xí)《案件防范指引》、《員工違規(guī)行為處罰辦法》等制度規(guī)定，在全行營造一個“以堅持制度為榮、以違規(guī)操作為恥”的良好氛圍，從源頭上遏制各類違規(guī)操作行為的發(fā)生。五要突出防范重點，強化制度落實。要結(jié)合我行各類檢查中發(fā)現(xiàn)的重點部位、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)存在的問題，特別是柜臺業(yè)務(wù)授權(quán)、安全認證卡、密碼、重要空白憑證、印鑒、密押管理等十二個案件易發(fā)多發(fā)點，嚴格抓好各項制度規(guī)定及操作程序的貫徹落實。

二、嚴密部署，進一步明確了防范重點和監(jiān)管責任

一是明確了會議精神傳達的時間要求。會議要求各縣支行必須于1月30日前將省、市分行案件專項治理工作會議精神傳達到每個部門、每個網(wǎng)點、每位員工。二是分層細化了各自監(jiān)管職責。23日下午，市分行黨委書記GZF還分別與各縣支行簽訂了內(nèi)控管理案件防范責任書，使案件防范，內(nèi)控管理的職責更加清晰，責任更加明確。三是明確了營業(yè)機構(gòu)、會計信貸、安全保衛(wèi)等各環(huán)節(jié)監(jiān)管重點，進一步加大了對各行領(lǐng)導(dǎo)班子履行內(nèi)控管理職責情況的考核力度。四是進一步明確了對各類違規(guī)違紀問題的處罰界限，并規(guī)定今后凡發(fā)生營業(yè)機構(gòu)員工攜款潛逃、設(shè)立小金庫、守庫人員未到崗或守庫期間離崗形成單人或無人守庫等15種嚴重違規(guī)違紀違法行為的一律按上線從重處理。

三、統(tǒng)一思想，增強了對案件專項治理工作的信心。元月23日下午市分行黨委書記、行長GZF在大會總結(jié)發(fā)言中指出：這次大會時間雖然很短，但通過與會代表的共同努力達到了會議預(yù)期的目的，各縣（區(qū)）支行回去后重點抓好五個方面的工作。一是各級領(lǐng)導(dǎo)必須堅持科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬全局工作的指導(dǎo)思想不動搖，必須堅持業(yè)務(wù)經(jīng)營與內(nèi)控管理案件防范“兩手抓兩不誤”，切實做到在發(fā)展中不忘抓管理，通過強化管理來促發(fā)展。二要認真抓好省、市分行案件專項治理工作會議精神的學(xué)習(xí)傳達貫徹落實，深刻全面準確理解這次會議精神的核心和內(nèi)涵，以會議精神的貫徹落實促進全行內(nèi)控管理再上一個新臺階。三要嚴格按照這次會議精神全面落實部門職責，切實提高自律監(jiān)管質(zhì)量和效果，特別是市分行各部門和各縣（區(qū)）支行分管領(lǐng)導(dǎo)要把主管部門履行自律監(jiān)管職責作為加強內(nèi)控、防范案件的一項重要工作，經(jīng)常督促檢查，抓好落實，抓細抓實。四要加大整改力度，落實整改責任。各縣（區(qū)）支行回去后要對2006年內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行清理，并認真落實整改責任，對發(fā)現(xiàn)問題整改不力、糾改不及時或?qū)也閷曳傅?要嚴格按照省分行15個一律開除的要求，走高線進行處理。

省分行駐隴南審計辦主任WXS也參加了大會，他針對2006年對隴南分行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了要求：要加強學(xué)習(xí)教育，更新內(nèi)控理念，落實管理措施，不斷規(guī)范操作行為，提高風(fēng)險防范能力；要改進工作方法，擴大內(nèi)控效應(yīng)。要認真貫徹落實傅行長在年終審計工作會議上的講話精神，用好各種信息載體，推廣好的工作經(jīng)驗，及時通報，公布提示各種問題隱患和風(fēng)險信息；

要加大自律監(jiān)管檢查，認真履行對本專業(yè)線索的監(jiān)督檢查職責，做到有計劃、有目標、有檢查、有整改意見、有處理結(jié)果，確保自律監(jiān)管的周期、頻次、深度、覆蓋面和監(jiān)管過程到位。

為了深刻領(lǐng)會省、市分行案件防范專項治理工作會議精神，與會代表圍繞郭GZF、WXS、YJ同志的講話進行了熱烈討論和表態(tài)發(fā)言。通過討論使與會人員充分認識到當前案件專項治理工作的重要性和緊迫性，紛紛表示回去后要認真?zhèn)鬟_好這次會議精神，真抓嚴管，切實把各類風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。成縣、禮縣、康縣、宕昌等縣支行行長在發(fā)言中表態(tài)：回去后將迅速召開案件專項治理工作會議，全面將這次會議精神不折不扣地傳達貫徹落實到每一個網(wǎng)點和員工，深刻理解科學(xué)發(fā)展觀的實質(zhì)，“堅持一手抓經(jīng)管，一手抓管理，兩手抓，兩手硬”的指導(dǎo)思想，進一步細化各項制度，加大對存在問題的整改力度，確保全年不發(fā)生各類責任性和刑事案件。

第二篇：農(nóng)行支行案件專項治理工作總結(jié)

農(nóng)行支行案件專項治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會和經(jīng)濟生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時還面對各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對不完善的環(huán)境約束和缺乏制約 的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時期，風(fēng)險和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實銀監(jiān)會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及

有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。我行多次召開案件專項治理工作會議，進行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強案件專項治理的工作安排和步署，整體分步實施，逐步推進?，F(xiàn)將我行二○○八年案件專項治理工作匯報如下：

即將 過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同加強制度建設(shè)和深化股份制改革有機結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治行，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險防范的基本原則、工作目標和工作要求。我行結(jié)合

內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進行重點檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事

前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經(jīng)濟實力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實際工作和崗位職責，我們對過去的工作進行一次全面的自查，通過對照規(guī)章制度崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上

級交給的任務(wù)指標，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴格執(zhí)行總省行的各項規(guī)章制度，加強自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作

風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔的責任。三是強化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。其次從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為12全文查看

第三篇：農(nóng)行支行案件專項治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會和經(jīng)濟生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時還面對各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對不完善的環(huán)境約束和缺乏制約的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時期，風(fēng)險和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實銀監(jiān)會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。我行多次召開案件專項治理工作會議，進行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強案件專項治理的工作安排和步署，整體分步實施，逐步推進。現(xiàn)將我行二○○八年案件專項治理工作匯報如下：

即將 過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同加強制度建設(shè)和深化股份制改革有機結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治行，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險防范的基本原則、工作目標和工作要求。我行結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進行重點檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經(jīng)濟實力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實際工作和崗位職責，我們對過去的工作進行一次全面的自查，通過對照規(guī)章制度崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴格執(zhí)行總省行的各項規(guī)章制度，加強自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔的責任。三是強化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。其次從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為

第四篇：2008年農(nóng)行支行案件專項治理工作總結(jié)

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年，面臨體制轉(zhuǎn)軌，更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會和經(jīng)濟生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對一系列較為典型和突出的問題，其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑，同時還面對各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來的沖擊，金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對不完善的環(huán)境約束和缺乏

制約的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時期，風(fēng)險和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實銀監(jiān)會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。我行多次召開案件專項治理工作會議，進行安排、部署和檢查，其后，按照監(jiān)管部門關(guān)于加強案件專項治理的工作安排和步署，整體分步實施，逐步推進?，F(xiàn)將我行二○○八年案件專項治理工作匯報如下：

即將過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同加強制度建設(shè)和深化股份制改革有機結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治行，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。

按照案件治理和風(fēng)險防范的基本原則、工作目標和工作要求。我行結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進行重點檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經(jīng)濟實力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過學(xué)習(xí)上級監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實際工作和崗位職責，我們對過去的工作進行一次全面的自查，通過對照規(guī)章制度崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。三是、內(nèi)控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面。

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴格執(zhí)行總省行的各項規(guī)章制度，加強自控體系建設(shè)，首先從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔的責任。三是強化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。其次從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。制度

是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負責制，各部經(jīng)理為案件防范主要責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責任人

”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執(zhí)行審貸分離制度。再次加強稽核檢查和監(jiān)控體系建設(shè)。一是強化稽核隊伍對各個網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。我們及時將上級的文件精神和要求及時傳達到每位員工，在每周一次的學(xué)習(xí)會上分級組織學(xué)習(xí)，要求員工切實做到思想上防范，警鐘長鳴，利劍高懸。加強對操作風(fēng)險的學(xué)習(xí)和理解，提高對案件治理工作的思想認識和自我約束，把風(fēng)險消滅在萌芽之中。

二○○九年的工作重點要做好“五個抓”。一抓分類整治。將按案件專項治理工作進展程度分成三類，實施“分類整治”。繼續(xù)“治標”、“治亂”，在繼續(xù)抓好“治標”的同時，大力強化“治本”措施，由“治標”全面向“治本”轉(zhuǎn)化。二抓高發(fā)部位。針對“一把手”作案多、員工因黃、賭、毒、炒股、購買彩票、經(jīng)商辦企業(yè)等引發(fā)案件較多、貸款類案件多發(fā)和儲蓄、會計環(huán)節(jié)案件多發(fā)的情況，實行中層交流，推行會計監(jiān)督制，建立財務(wù)披露制度，大力排查“十四種人”，嚴肅違規(guī)處理。三抓跟蹤整改。督促案發(fā)機構(gòu)加強整改并按季動態(tài)考核，將整改工作與市場準入、監(jiān)管評級、工資績效等掛鉤。四抓內(nèi)部控制。進一步完善內(nèi)控制度，狠抓防范操作風(fēng)險和內(nèi)控的落實，推行“格式化、作業(yè)式”監(jiān)督檢查及處罰辦法，切實提高制度執(zhí)行力和防范操作風(fēng)險的科技水平。五抓案件問責。凡是發(fā)生案件的，要強化領(lǐng)導(dǎo)責任追究，尤其是對于失職瀆職、不作為和亂作為更要嚴格問責。要繼續(xù)深入地開展專項治理，要咬定“三年大見成效”的目標，通過繼續(xù)挖陳案、摸底數(shù)，實施標本兼治，加大責任追究力度，強化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機結(jié)合的長效機制，形成制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴密的案件查防體系，實現(xiàn)案件總數(shù)和涉案金額、單位資產(chǎn)案件數(shù)量、單位網(wǎng)點案件率為零。在農(nóng)行股份制改造、上市的關(guān)鍵時期，今年作為承上啟下、承先啟后的關(guān)鍵一年，案件專項治理工作的任務(wù)是，從去年的“治標”、“治亂”為主向全面的“標本兼治”過渡，在嚴控新案和大要案的基礎(chǔ)上，進一步挖掘陳案，通過實施分類治理，強化制度建設(shè)，開展制度執(zhí)行力的檢查，加強員工教育和培訓(xùn)，實現(xiàn)案件自查發(fā)現(xiàn)率進一步提高，使案件高發(fā)態(tài)勢得到遏制，形成對風(fēng)險進行事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督糾正的動態(tài)過程和機制。

第五篇：貫徹落實治理商業(yè)賄賂專項工作會議情況匯報

文章標題：貫徹落實治理商業(yè)賄賂專項工作會議情況匯報

自８月１１日召開全市衛(wèi)生系統(tǒng)治理醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂階段工作會議以來，中心黨委十分重視這項工作，把治理醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂工作作為加強行風(fēng)建設(shè)和職業(yè)道德建設(shè)、促進內(nèi)部管理和單位軟件建設(shè)的一項重要工作來抓，立即召開各及中層干部黨支部書記會議傳達“全市衛(wèi)生系統(tǒng)治理醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂階段工作會議”精神和學(xué)習(xí)衛(wèi)生局下發(fā)的三個指導(dǎo)性文件，并對治理此項工作提出如下貫徹意見。

一、認真學(xué)習(xí)，提高認識。各黨支部分別組織全體黨員群眾深入學(xué)習(xí)全國衛(wèi)生系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂專項工作學(xué)習(xí)材料、人民的好軍醫(yī)華益慰同志的先進事跡，學(xué)習(xí)《無錫市衛(wèi)生局關(guān)于建立健全教育制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施意見》，并充分發(fā)揮教育的基礎(chǔ)性作用，以學(xué)習(xí)貫徹《黨章》為重點，扎實開展黨員廉政教育，加強對黨員干部的理想信念和職業(yè)道德教育、黨的優(yōu)良傳統(tǒng)教育和作風(fēng)教育、黨紀條規(guī)和國家法律、法規(guī)教育，開展權(quán)力觀、政績觀和“八榮八恥”社會主義榮辱觀教育，提高員工對商業(yè)賄賂行為嚴重性、危害性的認識，積極主動開展醫(yī)藥購銷領(lǐng)域的商業(yè)賄賂不正當交易行為自查自糾工作。黨員群眾普遍認為，醫(yī)藥購銷領(lǐng)域的商業(yè)賄賂行為不僅腐蝕了少數(shù)醫(yī)務(wù)人員，而且嚴重影響了正常的醫(yī)療秩序，影響醫(yī)務(wù)人員的社會形象，開展治理專項工作的非常必要和及時，應(yīng)徹底鏟除滋生商業(yè)賄賂行為的條件和土壤。

二、把握政策，推進工作。自查自糾是糾正不正當交易行為的關(guān)鍵一環(huán)，自查自糾搞得好不好一定程度上決定整個專項治理工作的成效。中心黨委堅持以教育為主，堅持嚴格把握政策，堅持區(qū)別對待、寬嚴相濟的原則。認真自查單位醫(yī)藥購銷中的突出問題；公布專項賬戶；動員大家主動講清問題，主動上交錢物(部門小金庫和個人收受的錢物)；做到人人參加學(xué)習(xí)，人人受到教育，人人提高思想認識，保證工作中不走樣，不走過場，也不擴大化。提高黨員群眾遵紀守法、廉潔行醫(yī)的自覺性。力求通過自我教育、自我檢查、自我糾正，取得實效。

三、強化監(jiān)督，完善制度。強化對重點崗位、關(guān)鍵人員的權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，加強內(nèi)部的督導(dǎo)和溝通協(xié)調(diào)，進一步重申中心的各項規(guī)章制度，進一步規(guī)范醫(yī)藥衛(wèi)生服務(wù)收費項目和工作人員的職業(yè)行為，認真落實藥品、試劑等醫(yī)療衛(wèi)生用品的用量動態(tài)監(jiān)督、超常預(yù)警和醫(yī)生不當處方公示點評、建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案等制度，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員臨床診療行為，控制醫(yī)療費用漲幅，落實藥占比上限控制措施。做到申購藥品、試劑等醫(yī)療衛(wèi)生用品程序化、公開化，開具處方合理化、規(guī)范化。實施檢查考核，嚴格責任追究，進一步提高全體員工的責任意識，促進責任主體“一崗雙責”落實到位。嚴禁個人與藥商的私下交易、收受紅包禮品，完善民主評議、誡免談話等監(jiān)督制度。建立健全治理商業(yè)賄賂工作的長效機制。關(guān)心愛護醫(yī)務(wù)人員，維護正常的醫(yī)療服務(wù)秩序，加大正面宣傳力度，營造良好的自查自糾工作輿論氛圍。

《貫徹落實治理商業(yè)賄賂專項工作會議情況匯報》來源于范文搜網(wǎng)，歡迎閱讀貫徹落實治理商業(yè)賄賂專項工作會議情況匯報。