第一篇：案件專項(xiàng)治理心得

在各級(jí)銀監(jiān)部門和省聯(lián)社的關(guān)心支持下，在我行高管層的正確指導(dǎo)下，我行案件專項(xiàng)治理工作按照上級(jí)部門的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行的實(shí)際情況，緊緊抓住年度案件專項(xiàng)治理工作重心，全面推動(dòng)我行案件專項(xiàng)治理工作的深入開展，圓滿完成了XX年下半年工作任務(wù)，案件防范工作取得了明顯成效，從源頭上預(yù)防和治理違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，全年我行實(shí)現(xiàn)了無(wú)經(jīng)濟(jì)案件、無(wú)內(nèi)部職工違法犯罪的可喜局面?；仡櫹掳肽甑墓ぷ鳎覀兙唧w做法是：

堅(jiān)持標(biāo)本兼治，突出重點(diǎn)

一是整改工作抓落實(shí)求實(shí)效。經(jīng)過(guò)上半年對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查工作的開展，暴露出了一些違規(guī)行為，因此對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作成為我行下半年工作的重點(diǎn)。為使存在問(wèn)題得到迅速有效的整改，我行案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組從三個(gè)方面進(jìn)行了統(tǒng)一要求：一是各基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)自身存在問(wèn)題，上報(bào)整改方案，內(nèi)容包括落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改措施等主要方面；二是總行職能部室協(xié)助整改，明確檢查組長(zhǎng)（掛鉤分片經(jīng)理）與基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同作為整改第一責(zé)任人，同時(shí)要求分片經(jīng)理通過(guò)月度分片網(wǎng)點(diǎn)工作會(huì)議以及下基層工作等機(jī)會(huì)，對(duì)整改工作進(jìn)行再檢查、再督促。對(duì)整改工作不力的提出嚴(yán)肅批評(píng)；三是總行主要領(lǐng)導(dǎo)分頭對(duì)整改工作進(jìn)行督查，推動(dòng)整改工作落到實(shí)處?？傂蓄I(lǐng)導(dǎo)要求將所有基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改報(bào)告集中裝訂成冊(cè)，便于隨時(shí)進(jìn)行督查。督查整改期間，董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)還多次放棄假日休息時(shí)間深入基層了解整改情況，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，針對(duì)存在問(wèn)題明確提出督查意見和整改要求。

二是加大檢查監(jiān)督力度和頻率，鞏固案件專項(xiàng)治理檢查成果。下半年，我行監(jiān)事會(huì)和各業(yè)務(wù)部室分別組織了不同形式和內(nèi)容的檢查活動(dòng)。其中，我行監(jiān)事會(huì)通過(guò)參加中心支行會(huì)辦會(huì)的形式，實(shí)地了解貸審會(huì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況以及存在的種種問(wèn)題，為今后完善信貸業(yè)務(wù)流程、控制信貸投放風(fēng)險(xiǎn)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策；通過(guò)開展信貸服務(wù)外部調(diào)查的方式，走進(jìn)農(nóng)戶，走進(jìn)企業(yè)，對(duì)信貸人員的服務(wù)水平及是否存在違規(guī)違紀(jì)的行為進(jìn)行走訪。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門根據(jù)省聯(lián)社的統(tǒng)一部署，精心組織開展了會(huì)計(jì)工作規(guī)范化管理活動(dòng)。通過(guò)檢查，在規(guī)范會(huì)計(jì)行為的同時(shí)，也對(duì)案件專項(xiàng)治理期間發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部管理方面的問(wèn)題進(jìn)行了后續(xù)檢查；風(fēng)險(xiǎn)管理部門積極配合銀監(jiān)部門開展了以貸款五級(jí)分類為核心內(nèi)容的貸款質(zhì)量檢查，不僅對(duì)貸款質(zhì)量進(jìn)行有效評(píng)估，而且促進(jìn)了各支行嚴(yán)格執(zhí)行貸款操作規(guī)程；保衛(wèi)部門按照格式化、作業(yè)化檢查要求，編制檢查表和檢查提綱，認(rèn)真組織了一次對(duì)全轄安全保衛(wèi)工作大檢查和一次常規(guī)突擊檢查，通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題，如部分監(jiān)控設(shè)備老化，監(jiān)控覆蓋不全面等等。針對(duì)這些問(wèn)題，我行及時(shí)采取了有效措施進(jìn)行全面整改，除對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行處罰和通報(bào)批評(píng)外，還迅速更換了30只圖像模糊不清探頭，新增加了13只新探頭，對(duì)部分支行窗戶進(jìn)行了增高和加固處理。經(jīng)過(guò)一系列的檢查活動(dòng)，不僅對(duì)基層支行業(yè)務(wù)工作起到了督促檢查的作用，也對(duì)案件專項(xiàng)治理工作開展以來(lái)基層支行存在的問(wèn)題進(jìn)行了回頭看，消除因硬件設(shè)施不到位而有可能引發(fā)案件的隱患。

三是加強(qiáng)調(diào)研，剖析典型。結(jié)合我行開展案件專項(xiàng)治理工作以來(lái)集中反映出來(lái)的信貸方面存在的突出問(wèn)題，以及信貸人員因?qū)嵭休啀徴{(diào)片形成的責(zé)任清收貸款較多的現(xiàn)狀，我行案件專項(xiàng)治理小組組長(zhǎng)董事長(zhǎng)還專門抽出時(shí)間帶領(lǐng)審計(jì)人員到遺留責(zé)任清收貸款較多的兩支行進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，通過(guò)與支行行長(zhǎng)以及信貸人員的溝通了解，基本弄清了發(fā)放違規(guī)貸款和形成責(zé)任清收貸款的主客觀因素，為下一步制定更科學(xué)更合理更具操作性的信貸工作管理辦法提供了第一手資料。

四是拾遺補(bǔ)缺，著力抓好整章建制工作。針對(duì)一系列案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，結(jié)合銀監(jiān)部門以及省聯(lián)社對(duì)案件專項(xiàng)治理工作的新要求，我行及時(shí)完善了有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程，重點(diǎn)對(duì)處罰辦法進(jìn)行了修訂和完善，充實(shí)了新要求，新規(guī)定，體現(xiàn)了新思路，新理念，調(diào)整了處罰力度，對(duì)一般性的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行區(qū)分，加大了對(duì)有章不循、故意違規(guī)行為的處罰力度，通過(guò)修訂，使處罰辦法更具有實(shí)用性，更能體現(xiàn)威懾力。

五是找準(zhǔn)對(duì)象，狠抓制度執(zhí)行力的提高。分析歷次案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我們不難看出，有章不循，令行不止，制度執(zhí)行力松弛是大部分違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的根源，而制度執(zhí)行的好壞關(guān)鍵在管理者。因此，下半年我行還重點(diǎn)抓好支行行長(zhǎng)每月查一次庫(kù)、組織一次民主稽核、查一次監(jiān)控錄像、與員工開展一次談心活動(dòng)、進(jìn)行一次貸后檢查為主要內(nèi)容的行長(zhǎng)“五個(gè)一”工作，以此帶動(dòng)全員自覺(jué)執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，達(dá)到共同提高制度執(zhí)行力的目的。目前這項(xiàng)工作在前期推行的基礎(chǔ)上，為了使其更規(guī)范化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件專項(xiàng)治理辦公室統(tǒng)一制定了規(guī)范化、格式化的行長(zhǎng)“五個(gè)一”工作登記簿下發(fā)各基層支行執(zhí)行，該登記簿對(duì)與案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)的要求和規(guī)定進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明，以便于各單位更規(guī)范地開展此項(xiàng)工作。11月份，結(jié)合我行開展的合規(guī)文化教育活動(dòng)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)小組成員采取“飛行”檢查方式，對(duì)全轄支行行長(zhǎng)“五個(gè)一”工作以及合規(guī)文化教育工作開展情況進(jìn)行了指導(dǎo)和督查，有力地推動(dòng)了此項(xiàng)工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

堅(jiān)持獎(jiǎng)懲并舉，張弛有度

一是處罰動(dòng)真格，涉及面廣，震懾力強(qiáng)。今年3月份和5月份兩次案件專項(xiàng)專項(xiàng)治理檢查工作結(jié)束后，我行領(lǐng)導(dǎo)立即要求相關(guān)部門迅速梳理存在問(wèn)題，落實(shí)整改措施，擬定對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為的處罰意見，下發(fā)處罰通知書，兩次案件專項(xiàng)治理檢查共計(jì)處罰當(dāng)事人156名，處罰金額27700元。同時(shí)，我行案件專項(xiàng)治理辦公室（監(jiān)察審計(jì)部）為了引起廣大員工對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的重視，還以稽核工作簡(jiǎn)報(bào)的形式，迅速將違規(guī)行為及處罰情況通報(bào)到相關(guān)各部室和基層各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。今年下半年，我行除對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查期間發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題單位和個(gè)人進(jìn)行了集中處罰外，還對(duì)2名因發(fā)放違規(guī)貸款的信貸員正式給予下崗處理；對(duì)2名柜面儲(chǔ)蓄員違規(guī)向儲(chǔ)戶借款的行為給予了經(jīng)濟(jì)處罰和調(diào)離原工作單位的處理；對(duì)1名支行副行長(zhǎng)（兼信貸員）被舉報(bào)利用職權(quán)向貸款戶借款的違規(guī)事實(shí)進(jìn)行了查證，根據(jù)事實(shí)，責(zé)令其向有關(guān)借款人當(dāng)面歸還所借款項(xiàng)并陪禮道歉，同時(shí)給予當(dāng)事人解聘副行長(zhǎng)職務(wù)的行政處分及1800元的經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)另1名違規(guī)介紹熟人向貸款戶借款的支行副行長(zhǎng)除責(zé)令其作出深刻檢查外，還給予其1200元的經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)的處理決定；對(duì)3名信貸員因存在違規(guī)行為和當(dāng)年形成逾期貸款較多，給予停止發(fā)放貸款并接受進(jìn)一步的調(diào)查處理；對(duì)XX年因發(fā)放違規(guī)貸款被開除留用一年的3名信貸人員，給予延長(zhǎng)處分期半年，同時(shí)撤換了1名未能認(rèn)真履行工作職責(zé)的支行主辦會(huì)計(jì)。

通過(guò)以上工作措施，充分表明了我行舉報(bào)渠道的暢通和對(duì)違規(guī)行為處理果斷迅速，表明了我行高管層對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)現(xiàn)一起處理一起，絕不護(hù)短，絕不手軟的堅(jiān)定決心，從而極大地震動(dòng)了全轄廣大員工，案件專項(xiàng)治理大檢查的工作成果在實(shí)際工作中得到有效落實(shí)，違規(guī)現(xiàn)象得到明顯遏制，全體員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)逐步增強(qiáng)，合規(guī)氛圍逐步形成。

五是著眼未來(lái)，培養(yǎng)員工歸屬感。10月28日，我行召開了XX年以來(lái)進(jìn)行工作的大學(xué)生員工座談會(huì)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)等總行領(lǐng)導(dǎo)和50多名大學(xué)生員工親切座談。在輕松、活潑的氣氛中，與會(huì)大學(xué)生各抒己見，暢所欲言，各自匯報(bào)了參加工作以來(lái)的學(xué)習(xí)、工作及生活情況，也大膽提出了總行在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展方面的一些建議。他們紛紛表示，在今后的工作中一定會(huì)加倍努力，絕不辜負(fù)總行領(lǐng)導(dǎo)的全心關(guān)愛(ài)和殷切期望，盡快成才。11月24日，在我行八樓會(huì)議室召開了中層以上管理人員及其家屬座談會(huì)。會(huì)上我行領(lǐng)導(dǎo)向她（他）們通報(bào)了我行近幾年來(lái)的工作情況，并希望她（他）們一如繼往擔(dān)當(dāng)好“賢內(nèi)助”、“廉內(nèi)助”的角色，為各自家庭和諧把好關(guān)，守好口。11月25日，為競(jìng)聘15家中心支行委派會(huì)計(jì)的職位，24名基層支行的主辦會(huì)計(jì)走上了演講臺(tái)，這是我行繼中層管理人員和審計(jì)人員實(shí)行競(jìng)聘上崗以后在用人制度上的又一重大改革，充分體現(xiàn)了“能者上，庸者讓”的用人理念。這一系列動(dòng)作，不僅體現(xiàn)了我行高管層對(duì)員工的人文關(guān)懷，而且使員工認(rèn)識(shí)到在我行工作大有奔頭，是有志者展現(xiàn)個(gè)人才華和實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想的舞臺(tái)，從而對(duì)我行產(chǎn)生認(rèn)同感、歸屬感，從思想上樹立認(rèn)真工作，合規(guī)辦事的理念，使案件專項(xiàng)治理工作成果進(jìn)一步擴(kuò)大。

以上是我行在二○○七年下半年案件專項(xiàng)治理工作中所采取的具體措施和取得的一些成效，但對(duì)照銀監(jiān)部門的要求，還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

一是對(duì)一般性的違規(guī)違章行為處罰不夠及時(shí)有力，沒(méi)有起到震懾作用，致使一般性的問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)；

二是案件專項(xiàng)治理工作及其檢查工作的廣度和深度不夠，還有待進(jìn)一步拓展；

三是案件查防長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效管理，還有許多工作需要不斷完善。

針對(duì)以上不足，我行決定下一年度的案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)是：

一是要繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加強(qiáng)職業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)教育和人文關(guān)懷，增加員工的凝聚力和使命感，提高員工執(zhí)行制度的自覺(jué)性，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

二是要結(jié)合自身實(shí)際，突出重點(diǎn)，進(jìn)一步完善和健全內(nèi)部控制系統(tǒng)。隨著案件專項(xiàng)治理工作的不斷深入，我行將根據(jù)本行實(shí)際情況，結(jié)合銀監(jiān)部門案件專項(xiàng)治理工作的要求，不斷完善內(nèi)部管理和控制系統(tǒng)，從而使案件專項(xiàng)治理工作能卓有成效地開展。

三是要加大處罰力度，威懾違規(guī)行為和案件的發(fā)生。對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)行為和案件做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息，力爭(zhēng)通過(guò)處理一個(gè)人，達(dá)到教育一群人的效果，從而保證我行各項(xiàng)工作健康有序的開展。

第二篇：案件專項(xiàng)治理心得

在各級(jí)銀監(jiān)部分和省聯(lián)社的關(guān)心支持下，在我行高管層的正確指導(dǎo)下，我行案件專項(xiàng)治理工作依照上級(jí)部分的同一部署，結(jié)合本行的實(shí)際情況，牢牢捉住案件專項(xiàng)治理工作重心，全面推動(dòng)我行案件專項(xiàng)治理工作的深進(jìn)展開，美滿完成了XX年下半年工作任務(wù)，案件防范工作獲得了明顯成效，從源頭上預(yù)防和治理違規(guī)違游記為的發(fā)生，全年我行實(shí)現(xiàn)了無(wú)經(jīng)濟(jì)案件、無(wú)內(nèi)部職工違法犯法的可喜局面?；仡櫹掳肽甑墓ぷ?，我們具體做法是： 堅(jiān)持標(biāo)本兼治，突出重點(diǎn)

一是整改工作抓落實(shí)求實(shí)效。經(jīng)過(guò)上半年對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查工作的展開，暴露出了一些違規(guī)行為，因此對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查發(fā)現(xiàn)題目的整改工作成為我行下半年工作的重點(diǎn)。為使存在題目得到迅速有效的整改，我行案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組從三個(gè)方面進(jìn)行了同一要求：一是各基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)本身存在題目，上報(bào)整改方案，內(nèi)容包括落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改措施等主要方面;二是總行職能部室協(xié)助整改，明確檢查組長(zhǎng)(掛鉤分片經(jīng)理)與基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同作為整改第一責(zé)任人，同時(shí)要求分片經(jīng)理通過(guò)月度分片網(wǎng)點(diǎn)工作會(huì)議和下基層工作等機(jī)會(huì)，對(duì)整改工作進(jìn)行再檢查、再催促。對(duì)整改工作不力的提出嚴(yán)厲批評(píng);三是總行主要領(lǐng)導(dǎo)分頭對(duì)整改工作進(jìn)行督查，推動(dòng)整改工作落到實(shí)處。總行領(lǐng)導(dǎo)要求將所有基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改報(bào)告集中裝訂成冊(cè)，便于隨時(shí)進(jìn)行督查。督查整改期間，董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)還屢次放棄假日休息時(shí)間深進(jìn)基層了解整改情況，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，針對(duì)存在題目明確提出督查意見和整改要求。

二是加大檢查監(jiān)視力度和頻率，鞏固案件專項(xiàng)治理檢查成果。下半年，我行監(jiān)事會(huì)和各業(yè)務(wù)部室分別組織了不同情勢(shì)和內(nèi)容的檢查活動(dòng)。其中，我行監(jiān)事會(huì)通過(guò)參加中心支行會(huì)辦會(huì)的情勢(shì)，實(shí)地了解貸審會(huì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況和存在的種種題目，為今后完善信貸業(yè)務(wù)流程、控制信貸投放風(fēng)險(xiǎn)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策;通過(guò)展開信貸服務(wù)外部調(diào)查的方式，走進(jìn)農(nóng)戶，走進(jìn)企業(yè)，對(duì)信貸職員的服務(wù)水平及是不是存在違規(guī)違紀(jì)的行為進(jìn)行走訪。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部分根據(jù)省聯(lián)社的同一部署，精心組織展開了會(huì)計(jì)工作規(guī)范化管理活動(dòng)。通過(guò)檢查，在規(guī)范會(huì)計(jì)行為的同時(shí)，也對(duì)案件專項(xiàng)治理期間發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部管理方面的題目進(jìn)行了后續(xù)檢查;風(fēng)險(xiǎn)管理部分積極配合銀監(jiān)部分展開了以貸款五級(jí)分類為核心內(nèi)容的貸款質(zhì)量檢查，不但對(duì)貸款質(zhì)量進(jìn)行有效評(píng)估，而且增進(jìn)了各支行嚴(yán)格執(zhí)行貸款操縱規(guī)程;保衛(wèi)部分依照格式化、作業(yè)化檢查要求，編制檢查表和檢查提綱，認(rèn)真組織了一次對(duì)全轄安全保衛(wèi)工作大檢查和一次常規(guī)突擊檢查，通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)了一些存在的題目，如部份監(jiān)控裝備老化，監(jiān)控覆蓋不全面等等。針對(duì)這些題目，我行及時(shí)采取了有效措施進(jìn)行全面整改，除對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)題目進(jìn)行處罰和通報(bào)批評(píng)外，還迅速更換了30只圖象模糊不清探頭，新增加了13只新探頭，對(duì)部份支行窗戶進(jìn)行了增高和加固處理。經(jīng)過(guò)一系列的檢查活動(dòng)，不但對(duì)基層支行業(yè)務(wù)工作起到了催促檢查的作用，也對(duì)案件專項(xiàng)治理工作展開以來(lái)基層支行存在的題目進(jìn)行了回頭看，消除因硬件設(shè)施不到位而有可能引發(fā)案件的隱患。

三是加夸大研，剖析典型。結(jié)合我行展開案件專項(xiàng)治理工作以來(lái)集中反映出來(lái)的信貸方面存在的突出題目，和信貸職員因?qū)嵭休啀徴{(diào)片構(gòu)成的責(zé)任清收貸款較多的現(xiàn)狀，我行案件專項(xiàng)治理小組組長(zhǎng)董事長(zhǎng)還專門抽出時(shí)間帶領(lǐng)審計(jì)職員到遺留責(zé)任清收貸款較多的兩支行進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，通過(guò)與支行行長(zhǎng)和信貸職員的溝通了解，基本弄清了發(fā)放違規(guī)貸款和構(gòu)成責(zé)任清收貸款的主客觀因素，為下一步制定更科學(xué)更公道更具操縱性的信貸工作管理辦法提供了第一手資料。

四是抬遺補(bǔ)闋，著力抓好整章建制工作。針對(duì)一系列案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)的題目，結(jié)合銀監(jiān)部分和省聯(lián)社對(duì)案件專項(xiàng)治理工作的新要求，我行及時(shí)完善了有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操縱流程，重點(diǎn)對(duì)處罰辦法進(jìn)行了修訂和完善，充實(shí)了新要求，新規(guī)定，體現(xiàn)了新思路，新理念，調(diào)劑了處罰力度，對(duì)一般性的題目和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)題目進(jìn)行辨別，加大了對(duì)有章不循、故意違規(guī)行為的處罰力度，通過(guò)修訂，使處罰辦法更具有實(shí)用性，更能體現(xiàn)威懾力。五是找準(zhǔn)對(duì)象，狠抓制度執(zhí)行力的進(jìn)步。分析歷次案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)的題目，我們不丟臉出，有章不循，令行不止，制度執(zhí)行力松弛是大部份違規(guī)違紀(jì)題目的本源，而制度執(zhí)行的好壞關(guān)鍵在管理者。因此，下半年我行還重點(diǎn)抓好支行行長(zhǎng)每個(gè)月查一次庫(kù)、組織一次民主稽核、查一次監(jiān)控錄相、與員工展開一次談心活動(dòng)、進(jìn)行一次貸后檢查為主要內(nèi)容的行長(zhǎng)五個(gè)一工作，以此帶動(dòng)全員自覺(jué)執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，到達(dá)共同進(jìn)步制度執(zhí)行力的目的。目前這項(xiàng)工作在前期推行的基礎(chǔ)上，為了使其更規(guī)范化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件專項(xiàng)治理辦公室同一制定了規(guī)范化、格式化的行長(zhǎng)五個(gè)一工作登記簿下發(fā)各基層支行執(zhí)行，該登記簿對(duì)與案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)的要求和規(guī)定進(jìn)行了具體說(shuō)明，以便于各單位更規(guī)范地展開此項(xiàng)工作。11月份，結(jié)合我行展開的合規(guī)文化教育活動(dòng)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)小組成員采取飛行檢查方式，對(duì)全轄支行行長(zhǎng)五個(gè)一工作和合規(guī)文化教育工作展開情況進(jìn)行了指導(dǎo)和督查，有力地推動(dòng)了此項(xiàng)工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。堅(jiān)持賞罰并舉，張弛有度

一是處罰動(dòng)真格，觸及面廣，震懾力強(qiáng)。今年3月份和5月份兩次案件專項(xiàng)專項(xiàng)治理檢查工作結(jié)束后，我行領(lǐng)導(dǎo)立即要求相干部分迅速梳理存在題目，落實(shí)整改措施，擬定對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為的處罰意見，下發(fā)處罰通知書，兩次案件專項(xiàng)治理檢查總計(jì)處罰當(dāng)事人156名，處罰金額27700元。同時(shí)，我行案件專項(xiàng)治理辦公室(監(jiān)察審計(jì)部)為了引發(fā)廣大員工對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查中發(fā)現(xiàn)題目的重視，還以稽核工作簡(jiǎn)報(bào)的情勢(shì)，迅速將違規(guī)行為及處罰情況通報(bào)到相干各部室和基層各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。今年下半年，我行除對(duì)案件專項(xiàng)治理檢查期間發(fā)現(xiàn)存在題目單位和個(gè)人進(jìn)行了集中處罰外，還對(duì)2名因發(fā)放違規(guī)貸款的信貸員正式給予下崗處理;對(duì)2名柜面儲(chǔ)蓄員違規(guī)向儲(chǔ)戶借款的行為給予了經(jīng)濟(jì)處罰和調(diào)離原工作單位的處理;對(duì)1名支行副行長(zhǎng)(兼信貸員)被舉報(bào)利用職權(quán)向貸款戶借款的違規(guī)事實(shí)進(jìn)行了查證，根據(jù)事實(shí)，責(zé)令其向有關(guān)借款人當(dāng)面回還所借款項(xiàng)并陪禮道歉，同時(shí)給予當(dāng)事人解聘副行長(zhǎng)職務(wù)的行政處罰及1800元的經(jīng)濟(jì)處罰;對(duì)另1名違規(guī)先容熟人向貸款戶借款的支行副行長(zhǎng)除責(zé)令其作出深入檢查外，還給予其1200元的經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)的處理決定;對(duì)3名信貸員因存在違規(guī)行為和當(dāng)年構(gòu)成逾期貸款較多，給予停止發(fā)放貸款并接受進(jìn)一步的調(diào)查處理;對(duì)XX年因發(fā)放違規(guī)貸款被開除留用一年的3名信貸職員，給予延優(yōu)點(diǎn)分期半年，同時(shí)撤換了1名未能認(rèn)真履行工作職責(zé)的支行主辦會(huì)計(jì)。

通過(guò)以上工作措施，充分表明了我行舉報(bào)渠道的暢通和對(duì)違規(guī)行為處理果斷迅速，表明了我行高管層對(duì)違規(guī)違游記為發(fā)現(xiàn)一起處理一起，盡不護(hù)短，盡不手軟的堅(jiān)定決心，從而極大地震動(dòng)了全轄廣大員工，案件專項(xiàng)治理大檢查的工作成果在實(shí)際工作中得到有效落實(shí)，違規(guī)現(xiàn)象得到明顯遏制，全體員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，合規(guī)氛圍逐漸構(gòu)成。

第三篇：案件專項(xiàng)治理心得1

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)專門召開了案件專項(xiàng)治理工作電視電話會(huì)議，這足以體現(xiàn)了銀監(jiān)部門對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作的重視。因此，基層農(nóng)村信用社務(wù)必按照銀監(jiān)部門及其主管部門對(duì)案件專項(xiàng)治理的部署和要求，進(jìn)一步做好案件專項(xiàng)治理工作，做到組織推動(dòng)有力、職責(zé)分工明確、檢查處理從嚴(yán)、具體措施有效，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社無(wú)百萬(wàn)元和“四類”惡性案件、當(dāng)年無(wú)新發(fā)案件的目標(biāo)。那么，要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)該從何入手呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)在以下四個(gè)方面狠下功夫：

一、加強(qiáng)制度建設(shè)，提升制度約束力。一是要完善建立與新業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的制度體系。目前農(nóng)村信用社通存通兌業(yè)務(wù)、卡業(yè)務(wù)已經(jīng)開通，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)也陸續(xù)上線，快速發(fā)展的電子科技業(yè)務(wù)增強(qiáng)了信用社案防工作的復(fù)雜性，犯罪分子作案的隱蔽性、靈活性更強(qiáng)。因此，縣聯(lián)社要在制度建設(shè)上盡快適應(yīng)新的業(yè)務(wù)發(fā)展，建立電子業(yè)務(wù)授權(quán)制度，完善內(nèi)控約束機(jī)制，如對(duì)柜臺(tái)存入現(xiàn)金10萬(wàn)元以上的，須經(jīng)過(guò)第二人授權(quán)后方可進(jìn)入系統(tǒng)登記分戶賬，存入現(xiàn)金50萬(wàn)元以上的，須經(jīng)第三人授權(quán)。二是要嚴(yán)格業(yè)務(wù)操作程序。全面推行貸款調(diào)查、審批分離制度，建立轄內(nèi)小額農(nóng)戶貸款戶主檔案，實(shí)行小額農(nóng)戶貸款戶主制管理。信用社辦理貸款一律在柜臺(tái)辦理，辦理貸款時(shí)信貸員、電視要嚴(yán)格審查貸款戶資格，核實(shí)身份，出納憑貸款戶有效證件付款。三是要加強(qiáng)帳戶核對(duì)。信用社對(duì)單位存款帳戶要按電視制度規(guī)定定期對(duì)帳，存放資金要主動(dòng)與對(duì)方對(duì)帳，信用社內(nèi)部往來(lái)要互相核對(duì)帳務(wù)，對(duì)帳發(fā)現(xiàn)的未達(dá)帳要嚴(yán)格審查，分析原因，存在疑問(wèn)要追查到底，對(duì)一時(shí)無(wú)法查清的要及時(shí)向聯(lián)社報(bào)告。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)帳真實(shí)性、準(zhǔn)確性的監(jiān)督，建立對(duì)帳復(fù)核制度。對(duì)對(duì)方往來(lái)資金核對(duì)的真實(shí)性要進(jìn)行嚴(yán)格審查，防止對(duì)帳走過(guò)場(chǎng)，對(duì)單位存款對(duì)帳不及時(shí)的要采取措施及時(shí)糾正。四是要切實(shí)執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。不能將規(guī)章制度貼在墻上，寫在紙上，說(shuō)在口上，要用規(guī)章制度約束人、教育人，對(duì)無(wú)視規(guī)章制度的干部職工，要嚴(yán)格處理。在執(zhí)行制度上要從細(xì)微抓起，如印章、密押、憑證實(shí)行三分管制度，柜員制業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)必須實(shí)行電子監(jiān)控，操作人員離機(jī)必須簽退，負(fù)責(zé)的公章及個(gè)人私章離柜時(shí)須入箱上鎖，信用社重要空白憑證要做到交舊領(lǐng)新、領(lǐng)用核銷制度等。

二、更新案防手段，提升案件防范能力。一是要加強(qiáng)對(duì)員工的職業(yè)道德教育，開展“珍惜崗位、珍惜人生”為主題的教育活動(dòng)，讓員工正確處理好工作原則、制度與同事間的信任、友情的關(guān)系，（轉(zhuǎn)載自本網(wǎng)http://004km.cn，請(qǐng)保留此標(biāo)記。）處理好情與法、錢與法的關(guān)系，增強(qiáng)員工的自控能力，做到在金錢面前不為所動(dòng)。開展業(yè)務(wù)技術(shù)比武、電視競(jìng)賽、文藝演出、書畫比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，把員工的業(yè)余生活引導(dǎo)到健康有益的活動(dòng)中去，避免員工與黃、賭、毒的接觸。深入開展?fàn)巹?chuàng)文明崗位、文明單位、青年文明號(hào)、業(yè)務(wù)標(biāo)兵等文明創(chuàng)建活動(dòng)，營(yíng)造一種積極、上進(jìn)、發(fā)展的氛圍，從而弱化極少數(shù)人的非分之想和犯罪之為。二是要改進(jìn)員工管理和考核制度。建立科學(xué)的指標(biāo)考核體系，將成本和收益、風(fēng)險(xiǎn)和效益納入考核體系，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，制定科學(xué)合理的薪酬制度。制定各種經(jīng)濟(jì)處罰措施、實(shí)施工效掛鉤時(shí)均應(yīng)以調(diào)動(dòng)職工積極性為前提條件。要努力為員工創(chuàng)造公平、公正的工作氛圍，關(guān)心員工生活，幫助解決員工困難，讓員工感受到信用社的溫暖，使每個(gè)員工都能安心工作，熱愛(ài)工作，干好工作，增強(qiáng)員工的凝聚力和使命感。

三是要加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作。首先要抓好安全制度建設(shè)，一方面扎實(shí)開展員工安防意識(shí)教育，要以案促防，以防促教，以教促學(xué)，切實(shí)把農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納、安全保衛(wèi)三個(gè)基本制度貫穿到各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中。另一方面組織開展經(jīng)常性的檢查監(jiān)督活動(dòng)，更好地督促員工落實(shí)營(yíng)業(yè)、守庫(kù)、押運(yùn)安全操作規(guī)程，特別是一些重要場(chǎng)所、重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員要加強(qiáng)監(jiān)督力度，實(shí)行檢查責(zé)任制，對(duì)該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未能發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不能正確處置而引發(fā)安全事故的要層層追究責(zé)任，決不姑息遷就。其次要抓好安防設(shè)施建設(shè)。對(duì)未取得電視機(jī)關(guān)頒發(fā)的“安全防范設(shè)施合格證”的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)逐個(gè)進(jìn)行督查，責(zé)令在限期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)安防設(shè)施達(dá)標(biāo)。第三要抓好護(hù)衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)。按規(guī)定配備足夠的、較強(qiáng)的護(hù)衛(wèi)隊(duì)伍，強(qiáng)化隊(duì)員基本功訓(xùn)練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的處置能力。第四要加強(qiáng)對(duì)嫌疑人員的跟蹤管理。對(duì)有“黃賭毒”行為的、個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)、個(gè)人家庭負(fù)債較大或在行社有貸款（正常貸款除外）、無(wú)故不能正常上班或經(jīng)常曠工的、交友混亂經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所的、有不良記錄或犯罪前科的要進(jìn)行排查分析，確定專人進(jìn)行幫助教育，并建立幫教檔案，不但在工作時(shí)間以內(nèi)要盯防，而且在工作時(shí)間以外要進(jìn)行信息跟蹤，了解情況，掌握思想動(dòng)態(tài)，防微杜漸，把問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。第五要加強(qiáng)崗位輪換和異地交流。對(duì)在會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄崗位工作二年以上的要進(jìn)行短期輪崗，輪崗時(shí)間為3個(gè)月，在同一信用社任負(fù)責(zé)人5年以上的，要結(jié)合競(jìng)聘進(jìn)行異地交流。

三、加大案件排查力度，提升案件查處能力。一是要加強(qiáng)稽核檢查。當(dāng)前農(nóng)村信用社法人治理結(jié)構(gòu)改革已全面完成，要重視發(fā)揮稽核的監(jiān)督作用，建立完整的稽核體系?？砂凑彰?-5個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備一名稽核人員的原則，把政策水平能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)過(guò)硬、辦事認(rèn)真、熱愛(ài)稽核工作的員工充實(shí)到稽核崗位。聯(lián)社對(duì)所轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)序時(shí)稽核最長(zhǎng)時(shí)間不超過(guò)一個(gè)季度，對(duì)案件高發(fā)機(jī)構(gòu)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位004km.cn，要增加稽核的深度、廣度和頻率。二是要加強(qiáng)對(duì)案件的排查。案件排查必須堅(jiān)持常抓不懈，無(wú)論本單位是否發(fā)生過(guò)案件，案件排查工作絕不能放松。聯(lián)社每年至少要組織一次以上案件的全面排查。采取“格式化、作業(yè)式”方法加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理檢查，即對(duì)農(nóng)村信用社不同崗位職責(zé)及內(nèi)控制度、操作規(guī)程進(jìn)行邏輯歸納，將檢查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及要求設(shè)計(jì)成不同的專用表格，形成具體量化指標(biāo)，增強(qiáng)監(jiān)督檢查的針對(duì)性、系統(tǒng)性和可操作性，形成科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的監(jiān)督檢查體系。要根據(jù)內(nèi)控管理的需要，以“格式化”表格為載體，布置各專業(yè)、（轉(zhuǎn)載自本網(wǎng)http://004km.cn，請(qǐng)保留此標(biāo)記。）各單位不同層面負(fù)有監(jiān)督檢查的具體操作，并將所完成的“作業(yè)”按要求上交聯(lián)社專門機(jī)構(gòu)審查和存檔。在對(duì)案件全面排查的同時(shí)，還要經(jīng)常開展一些突擊性的檢查，突出查現(xiàn)金庫(kù)存和重要空白憑證以及核對(duì)存放銀行款、存放聯(lián)社款、社內(nèi)往來(lái)資金等重點(diǎn)，檢查時(shí)要認(rèn)真仔細(xì)，不能走過(guò)場(chǎng)。要誰(shuí)檢查，誰(shuí)簽字，若查后犯案，追究檢查責(zé)任。

四、加大案件責(zé)任追究力度，提升案防威懾力。一是要實(shí)行案件防范責(zé)任制，層層簽訂責(zé)任狀，將案件防范責(zé)任細(xì)化分解到各基層社、各崗位，建立全員立體防范網(wǎng)絡(luò)，不留責(zé)任真空，筑好全員案件防范屏障。二是聯(lián)社要對(duì)查處的違規(guī)情況進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并以會(huì)議、文件形式進(jìn)行通報(bào)，以教育廣大員工，時(shí)時(shí)敲起警鐘。要增強(qiáng)案防的嚴(yán)肅性，做到有案必報(bào)，發(fā)案必查。對(duì)敢于以身試法的人員，該處分的必須處分到位，該追究刑事責(zé)任的一定要繩之以法決不姑息養(yǎng)奸，養(yǎng)虎為患，以造成聲勢(shì)，形成壓力，震懾犯罪。對(duì)負(fù)有責(zé)任的管理人員要給予行政處分和承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)損失賠償，并視責(zé)任大小，確定是否調(diào)離管理崗位，在一定時(shí)期內(nèi)不得提拔使用.

第四篇：案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛(ài)社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過(guò)本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好004km.cn 會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

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但是，通過(guò)本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：

1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒(méi)有退至初始狀態(tài)。

2、有時(shí)個(gè)人印章沒(méi)有及時(shí)保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：xxxx

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第五篇：案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告范文

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛(ài)社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過(guò)本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參

加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真

核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

但是，通過(guò)本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：

1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒(méi)有退至初始狀態(tài)。

2、有時(shí)個(gè)人印章沒(méi)有及時(shí)保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：