第一篇：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》解讀

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》解讀

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由（）托管。（3分）A.證券公司營(yíng)業(yè)部 B.指定商業(yè)銀行 C.基金公司 D.證券公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

2.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的（）進(jìn)行審查。（3分）

A.真實(shí)性 B.一致性 C.有效性 D.完整性

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)，拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可采取的措施是：（）。（3分）

A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

B.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé) C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員或限制其權(quán)利 D.以上都對(duì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

4.證券公司的哪些人員在任職前可以不用取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格？（）（3分）A.董事 B.監(jiān)事 C.高級(jí)管理人員 D.以上都需要

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

5.（）應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。（3分）

A.證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 B.證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員 C.證券公司合規(guī)管理部門 D.證券公司合規(guī)總監(jiān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

6.證券公司的獨(dú)立董事（）。（3分）

A.可以在持有或控制本證券公司5%股權(quán)的單位任職 B.可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的其他職務(wù) C.可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

D.不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

7.以下說法正確的有：（）。（3分）

A.無需國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司的股東或?qū)嶋H控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司的股權(quán)。

B.任何單位或個(gè)人認(rèn)購(gòu)或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本5%，應(yīng)事先告知證券公司，由證券公司董事會(huì)審核批準(zhǔn)。

C.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

D.任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司的5%以上股權(quán)，應(yīng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以有的行為包括：（）。（3分）A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額 C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易 D.以上都不可以

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

9.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。（3分）A.證券公司 B.客戶

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10.證券公司股東的非貨幣資產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。（3分）A.15% B.20% C.25% D.30% 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

二、多選題（共10題,共40分）

1.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。（4分）A.指定商業(yè)銀行 B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的（）。（4分）A.股票 B.債券 C.權(quán)證

D.證券投資基金或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

3.以下說法正確的有：（）。（4分）

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可 D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C 4.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)（）。（4分）

A.及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng) B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查 C.跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求落實(shí)的情況

D.就規(guī)定不明確的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

5.證券公司經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)當(dāng)遵循（）。（4分）A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則 B.審慎經(jīng)營(yíng)原則 C.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則 D.“三公”原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

6.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（4分）A.合規(guī)經(jīng)營(yíng) B.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 C.全員合規(guī) D.合規(guī)從高層做起

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

7.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。（4分）A.財(cái)務(wù)狀況 B.內(nèi)部控制制度 C.合規(guī)制度 D.人力資源狀況

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

8.有下列情形之一的單位或個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（）。（4分）A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% C.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% D.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。（4分）A.薪酬與提名委員會(huì) B.審計(jì)委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

10.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，合規(guī)檢測(cè)范圍包括：（）（4分）

A.公司及員工牌照管理監(jiān)測(cè) B.員工行為監(jiān)測(cè) C.反洗錢監(jiān)測(cè) D.隔離墻監(jiān)測(cè)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 2.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

4.證券公司可以按照《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶和證券公司共同享有，損失由客戶和證券公司共同承擔(dān)，證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

5.證券公司每年向住所地證監(jiān)局報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告和上一年的年度合規(guī)報(bào)告應(yīng)由公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)意見。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

6.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或有關(guān)自律組織報(bào)告。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

7.證券公司可以證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或擔(dān)保。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

8.對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.客戶的交易結(jié)算金的存取，應(yīng)當(dāng)通過證券公司營(yíng)業(yè)部辦理，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

10.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。（）（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

第二篇：證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

[2008]30號(hào)

現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。

合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定 咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

第三篇：【政策法規(guī)】證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定(征求意見稿)

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（征求意見稿）

第一條 為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。

本規(guī)定所稱合規(guī)管理，是指證券公司建立合規(guī)組織架構(gòu)，制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化，防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度，培育

全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，落實(shí)責(zé)任追究，及時(shí)、有效地防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司的工作人員應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)各自職責(zé)對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理、報(bào)告及問責(zé)制度，明確報(bào)告的對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間和方式。

第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)各部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的績(jī)效考核制度。合規(guī)管理績(jī)效考核制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲罰違規(guī)的價(jià)值觀念。

第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報(bào)制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)、地位、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格;

(二)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能;

(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

前款第(三)項(xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或者律師資格考試。

第十一條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)事先向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送擬任人簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

第十二條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào)告。代為履行職務(wù)的人員不得在證券公司分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

代為履行職務(wù)的人員不符合條件的，證監(jiān)局可以責(zé)令公司限期另行指定符合條件的人員代為履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘任符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力等情況，設(shè)立合規(guī)部門或者指定有關(guān)部門(以下稱“合規(guī)部門”)，從事合規(guī)管理工作。

合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第十五條規(guī)定的職責(zé)。指定的部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與履行內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、法律事務(wù)等職能的其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局的有關(guān)申請(qǐng)材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查;發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，及時(shí)提出處理意見、督促整改并按規(guī)定報(bào)告。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴，負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就合規(guī)管理的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通，并定期對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決或者督促解決公司合規(guī)管理中存在的問題。

第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)情況作出記錄。

第十七條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

第十八條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送公司季度合規(guī)報(bào)告，并于每年1月31日前向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送上的公司合規(guī)報(bào)告。

合規(guī)報(bào)告由合規(guī)總監(jiān)簽署后直接報(bào)送，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、相關(guān)制度的建設(shè)及變動(dòng)情況;

(二)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

(三)公司合規(guī)管理的有效性及合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司住所地證監(jiān)局要求或者合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。

第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助其工作。

證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé);公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。

第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。

合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇一般不應(yīng)低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

第二十三條 證券公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或者出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對(duì)該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施或者追究行政責(zé)任。

合規(guī)總監(jiān)無合理理由未能對(duì)公司的違法違規(guī)行為予以制止、報(bào)告的，依法追究責(zé)任或者對(duì)其采取監(jiān)管措施。

第二十四條 證券公司通過有效的合規(guī)管理主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，完善內(nèi)部制度和業(yè)務(wù)流程，落實(shí)責(zé)任追究并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第二十五條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。(文檔來源：若水財(cái)經(jīng)社區(qū))

第四篇：01《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(分點(diǎn))

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的考點(diǎn)

1.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。2.證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念

①所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

②所稱合規(guī)管理，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

③所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。4.合規(guī)管理的有效性及評(píng)估要求

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。

5.證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定

合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

6.合規(guī)總監(jiān)的任職條件

（一）取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格；

（二）熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

前款第（三）項(xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試。

7.聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求

聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送擬任人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

8.合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)的規(guī)定

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

9.合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見。

10.合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定

合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應(yīng)當(dāng)將整改結(jié)果報(bào)告住所地證監(jiān)局；必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織。

11.合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性原則

證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明。

證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

12.合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定

合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

13.了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告；每年4月30日前報(bào)送上一年的合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)通過，包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定的合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

第五篇：證券公司合規(guī)管理簡(jiǎn)介

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

A、B、C、D

合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

A、B、C、D

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說明

正確

錯(cuò)誤 正確

錯(cuò)誤

錯(cuò)誤 第二套