第一篇：C15047證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設100分

C15047證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設

一、多項選擇題

1.證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)的軟件架構設計可包含（）幾個層次。A.業(yè)務層 B.頁面展現(xiàn)層 C.數(shù)據持久層 D.流程引擎 E.平臺層

描述：合規(guī)管理信息系統(tǒng)架構及功能設計 您的答案：A,B,E,D,C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 2.證券公司在對自營與資管業(yè)務的利益沖突進行合規(guī)監(jiān)測時，可關注以下（）等方面。A.自營與資管同向交易 B.自營與資管反向交易 C.自營賬戶搶先資管賬戶交易 D.自營與資管投資品種相似度 描述：合規(guī)監(jiān)測內容 您的答案：B,D,A,C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 3.證券公司反洗錢管理系統(tǒng)的客戶信息監(jiān)控功能可通過（）等功能模塊實現(xiàn)。A.賬戶監(jiān)控模塊 B.身份證監(jiān)控模塊 C.異常賬戶監(jiān)控模塊 D.可疑交易監(jiān)控模塊 描述：反洗錢管理系統(tǒng) 您的答案：B,C,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 4.證券公司合規(guī)管理范圍應覆蓋公司的（）。A.所有業(yè)務 B.所有機構 C.所有人員 D.各個環(huán)節(jié)

描述：證券公司合規(guī)管理范圍 您的答案：D,A,C,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 5.證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)功能覆蓋（）等方面。A.法規(guī)合規(guī)管理控制環(huán)境建設 B.法規(guī)合規(guī)管理控制活動與措施 C.合規(guī)管理內外溝通和反饋 D.合規(guī)檢查和督導 E.系統(tǒng)其他功能

描述：證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)主要功能 您的答案：E,C,D,A,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

二、判斷題

6.證券公司的風險監(jiān)控信息系統(tǒng)可涵蓋業(yè)務風險監(jiān)控、統(tǒng)計查詢、監(jiān)控報告、業(yè)務報表、系統(tǒng)參數(shù)管理等功能模塊。（）描述：風險監(jiān)控系統(tǒng) 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司的風險監(jiān)控系統(tǒng)可采取實時監(jiān)控與事后監(jiān)控相結合的方式進行業(yè)務監(jiān)控和員工業(yè)務操作監(jiān)控。（）描述：風險監(jiān)控系統(tǒng) 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 8.證券公司的合規(guī)管理信息系統(tǒng)是將合規(guī)管理的各項工作，包括合規(guī)咨詢、審查、檢查、監(jiān)測、報告、培訓、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)風險處置等納入了電子流程化管理。（）描述：證券公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)主要功能 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 9.合規(guī)管理應覆蓋證券公司所有業(yè)務、各部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（）描述：證券公司合規(guī)管理范圍 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司風險監(jiān)控信息系統(tǒng)可實現(xiàn)持倉分析、證券交易分析、資金變動分析、客戶資金分析等統(tǒng)計分析功能。（）描述：風險監(jiān)控系統(tǒng) 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：證券公司合規(guī)管理簡介

合規(guī)風險

經營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經依有關規(guī)定履行制止和報告職責

A、B、C、D

合規(guī)經營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

A、B、C、D

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門、合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突

參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對合規(guī)有關事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

第三篇：證券公司合規(guī)部2015工作總結

2015年工作總結

一、主要完成工作

（一）每日實時監(jiān)控

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。

3、監(jiān)察員工（含經紀人）是否有持倉股票。

4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。

5、根據每日監(jiān)控情況編制經紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作

1、定期編制經紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經理。

2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。

（三）其他工作

1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2、做好風控檔案的整理。年初將上一的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。

3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉站，及時傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習心得體會等3份。

二、工作計劃

經紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨_戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。

第四篇：證券公司的合規(guī)管理

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內控、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經營，如南方證券等標本。

從企業(yè)的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經營的生命線，因此，合規(guī)經營是企業(yè)履行社會責任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內控

合規(guī)是內控的基石，內控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施。《規(guī)范》中明確內部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經營目標、報告目標、合規(guī)目標。內部控制涵蓋企業(yè)的整個經營活動，其基本框架：內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內部控制，良好的企業(yè)內部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展

在證券公司的經營管理中，合規(guī)經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產品、新業(yè)務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風險管理的重要組成部分。現(xiàn)代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業(yè)務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業(yè)務流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風險依據統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據全部業(yè)務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內部控制和全面風險管理是企業(yè)可持續(xù)經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展必須是企業(yè)經營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關鍵

合規(guī)管理必須強調效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續(xù)進行，因為風險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務發(fā)展的變化而變化，因此應持續(xù)識別和評估合規(guī)風險點，不斷調整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關鍵

合規(guī)管理必須強調高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關乎合規(guī)的成敗。

3．以IT信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著IT應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于IT系統(tǒng)的支撐。IT系統(tǒng)已經成為整個企業(yè)業(yè)務的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數(shù)據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用IT信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（ERP），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

第五篇：合規(guī)建設

為深入貫徹落實“合規(guī)建設提升年”活動，建行安陽分行堅持“早謀劃、早行動，多形式、多層次”原則，五管齊下抓落實，通過廣泛宣傳動員在全行掀起了合規(guī)建設的新高潮。

一是抓好學習貫徹。河南銀監(jiān)局和市銀監(jiān)局召開動員會后，及時召開行務會將動員講話和活動要求傳達到各部門、支行和網點，并要求各部門組織全員進行學習，確保將活動精神層層貫徹到基層。二是抓好組織領導。建立了以行長為組長、其他行領導為副組長、各部門主要負責人為成員的“合規(guī)建設提升年”活動推進領導小組，真正將合規(guī)建設作為一把手工程來抓。三是抓好深入動員。于2月2日召開“合規(guī)建設提升年”活動動員大會，進行活動再動員，明確五項目標任務，安排五個階段工作，提出活動具體要求。四是抓好活動推進。制定《“合規(guī)建設提升年”活動方案》，列出工作臺賬，明確時限要求，確保活動安排合理、推進有序。創(chuàng)辦《“合規(guī)建設提升年”活動簡報》，及時反映工作動態(tài)，推廣活動經驗。五是抓好合規(guī)承諾。組織全員梳理合規(guī)操作要求與責任義務，自己提出合規(guī)責任內容，使員工樹立主動合規(guī)意識。

客戶問：我在自助設備上存款時，還沒操作錢就被收進去了，怎么辦？

95533答：如存款超時未操作的，為確保交易安全，自助設備將自動暫存鈔幣。發(fā)生存款被暫存的情況，請您不必擔心，及時與設備所在機構或建行24小時服務電話95533聯(lián)系辦理賬務調整。自助渠道辦理存款業(yè)務時，建議存款前先將存款鈔票整理平整后再放入，并注意一次性存放的鈔幣需在100張以內。此外，建行在自助設備的屏幕上會顯示業(yè)務辦理剩余的讀秒時間，您可適當關注，及時完成操作。

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