第一篇：市場部單位法律風險管控方式及主要風險源

單位法律風險管控方式及主要風險源

強化法律風險控制的基礎工作，是防患于未然，所謂“防患于未然”正是法律風險控制工作始終處于積極、有效和穩(wěn)健運作的重要保證。二級單位具有經(jīng)營管理和項目管理的多重功能，法律風險存在著范圍廣和層次多，因此，在基礎工作的強化中，可以通過制度化、專業(yè)化、體系化建設，使法律風險控制工作達到全方位覆蓋和長期有效進行的目的。

目前我單位存在的法律風險主要有以下幾點： 1．設立的法律風險；

2．合同管理過程中的法律風險； 3．人力資源管理法律風險； 4．知識產(chǎn)權(quán)法律風險； 5．施工過程的法律風險； 6．訴訟風險。

以下為本單位法律風險管控的方式。

一、設立的法律風險管控

單位在設立過程中各種手續(xù)應及時辦理，避免設立瑕疵。建立健全法律風險控制工作的有關制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責制度、決策制度、請示報告制度、風險評估制度、專業(yè)工作制度、報表制度、檔案制度、獎懲制度等，使各項工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

二、合同管理過程中的法律風險管控

合同管理過程中的法律風險主要體現(xiàn)在：合同簽署階段風險、合同履行階段的風險。提高項目負責人特別是決策者的防范風險的意識是前提；建立風險管理機制是及時識別、降低和化解風險的有效手段；健全防范法律風險的制度是保證；抓住防范法律風險的關鍵環(huán)節(jié)和因素是重點；強化過程控制的監(jiān)督檢查是防范法律風險有效途徑；建立以專兼職結(jié)合的、以法律顧問牽頭的合同管理機構(gòu)是防范企業(yè)法律風險的客觀要求。合同管理過程中的法律風險控制的目的，是依法訂立和履行合同；提高合同的履約率，減少合同糾紛；維護企業(yè)的合法權(quán)益，促進企業(yè)持續(xù)健康快速的發(fā)展。

三、人力資源管理法律風險管控

建立并完善內(nèi)部人力資源風險防范體系和危機處理機制，控制內(nèi)部人力資源法律風險。

1．建立事前的風險防范機制。重視單位規(guī)章制度的制定，包括制定程序、內(nèi)容確定、發(fā)布實施程序這三方面，如果這三個方面存在欠缺，則后果可能會是該規(guī)章制度全部或部分無效，這就意味著單位的內(nèi)部勞動管理行為失去了依據(jù)；意味著單位依據(jù)所謂的規(guī)章制度采取的管理措施將是無效的、得不到法律支持的。

2．單位與勞動者之間是通過勞動合同來明確權(quán)利義務關系的，勞動合同是單位與勞動者之間法律關系的表現(xiàn)形式。因此簽訂勞動合同時，何時簽訂勞動合同，如何變更勞動合同，如何解

除勞動合同，如何終止勞動合同等問題上必須明確規(guī)定，如果處理不當，單位將面臨著相應的法律責任。

3．建立事后危機處理機制。單位內(nèi)部設立專門的法律風險管理部門，并不斷健全和完善部門制度,設立危機預警機制,應對法律危機。

四、知識產(chǎn)權(quán)法律風險管控

1．強化單位知識產(chǎn)權(quán)意識，知識產(chǎn)權(quán)作為單位的無形資產(chǎn)，是單位重要的競爭資源。

2．加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，涉及到知識產(chǎn)權(quán)的方面，單位應該高度重視，在技術服務合同中，要對產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題明確規(guī)定，以避免知識產(chǎn)權(quán)落入他人之手。

五、施工過程的法律風險管控

1．技術供應方面：技術內(nèi)容、工程驗收程序要明確。如果技術內(nèi)空不明確，發(fā)包方很可能以不符合規(guī)范為借口，不進行驗收和結(jié)算，質(zhì)量標準不明確，主要是沒有明確符合哪種質(zhì)量標準，無法評定工程質(zhì)量是否達到標準；工程驗收程序不明確，在合同中未約定現(xiàn)場工作人員，對承包方提出的技術問題不進行解決和不正確、不及時解決，并嚴重影響施工生產(chǎn)時的責任和解決辦法。

2．預付款、進度款方面：在合同中要有明確的條款約定。沒有細致的合同條款約定，就會缺少對發(fā)包方逾期撥款的有力度、量化的、可操作的約束措施，從而造成我單位資金緊張。

3．工傷事故方面：建立完善的工傷事故管理辦法，加強工傷

事故管理，提高工傷事故處理效率。在與員工簽訂勞動合同時,除依據(jù)有關法律規(guī)定為員工購買工傷保險或其他商業(yè)保險以事后救濟外，更重要且行之有效的是未雨綢繆，防范工傷事故的發(fā)生，重點從以下方面積極著手：①在勞動合同中明確員工因故意或重大過失致使發(fā)生工傷事故，對造成其本人或其他員工的生命財產(chǎn)損失應依法承擔責任；②加強安全生產(chǎn)的培訓和教育，強化員工的安全意識，風險意識；③加強安全生產(chǎn)的管理，嚴格規(guī)范和執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程，絕不懈怠；④明確管理和崗位責任；⑤制定事故處理應急預案和防范機制，定期演練，深入開展學習。

六、訴訟風險管控

根據(jù)我單位的具體情況，訴訟風險主要存在于民事糾紛中。在經(jīng)濟事務，如果事前審核得當，很多民事訴訟是可以避免的，即使是無法避免的重大復雜案件，也可以減少敗訴可能，增加和解、調(diào)解的機會。

首先是經(jīng)濟事務中的必要注意義務，包括合同對方的基本工商資料；是否超出對方經(jīng)營范圍；若系特許經(jīng)營，應在相關許可部門查詢其經(jīng)營資格；是否具備履行合同的能力；在簽訂合同時是否具有善意等等，履行上述注意義務的目的在于，保證合同的真實有效和可履行性，獲得善意交易人的受保護地位。

其次是合同履行過程中的注意事項。為了應對具體商業(yè)情況的變化，在合同履行過程中，應當密切注意合同對方的履行能力和商業(yè)信譽，必要時應要求對方提供履行擔?；蛐惺蛊渌话部?/p>

辯權(quán)；為避免民事被訴，在民事交往中，應當規(guī)范管理各種書面資料，包括來往信函、傳真、電郵等，對合同變更應當雙方協(xié)商一致并出具書面材料；在接受指令性任務時，應當明確權(quán)利義務和責任關系，避免被動，在向下發(fā)包業(yè)務時，應當密切注意總承包方的履約能力，無論業(yè)務分包是否經(jīng)過發(fā)包方同意或選擇，在合同中均應約定總承包方對各分包方的履約承擔連帶保證責任。

最后是合同審查機制的建立和標準化管理。應當完善合同簽訂、履行、反饋的審查責任機制和標準化管理，以合法性為基礎，堅持公平、合理、協(xié)商一致、契約自由原則，防止合同詐騙，減少合同的不良履行，控制系統(tǒng)性風險。

第二篇：法律風險管控建議

川開集團法律事務風險管控建議書

為了保障和規(guī)范法律事務工作，進一步建立健全法律風險防范機制，提高防范和化解法律風險的能力，依法維護集團公司合法權(quán)益，依據(jù)法律法規(guī)、集團公司章程和相關規(guī)定，聯(lián)系實際，提出以下風險管控建議：

一、加強與提高各公司管理層、業(yè)務員的法律風險意識，樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風險意識；業(yè)務流程中的程序與規(guī)則意識；項目論證合法性審查意識；事后訴訟中舉證的證據(jù)意識；借助法律專業(yè)人士的把關意識。

二、建立和完善以法務部為核心的法律事務管理制度，高度重視法務部在對外經(jīng)營及內(nèi)部事務中的重要性，特別是對于一些重大的投資或經(jīng)營事項（如進出口公司）。

三、法務部須遵循以事前防范法律風險和事中法律控制為主，事后法律補救為輔的原則。

四、法務部劃分為非訴事務崗和訴訟事務崗，雙方根據(jù)歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風險源，制定和不斷修正相應的控制措施。

具體體現(xiàn)在，非訴事務崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細的法律意見書，參與重大事項的談判和把關工作，參與企業(yè)的合并、分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營活動等有關法律事務。訴訟事務崗則參與企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復議聽證等事項。

非訴事務崗和訴訟事務崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相互配合，互相協(xié)調(diào)，作為一個整體全面履行職責。

五、集團公司應為法務部的順利開展提供必要的基礎保障。建立健全激勵約束機制，營造有利于法務部工作人員充分發(fā)揮潛能的用人環(huán)境。

六、以文件形式下達通知，對于涉及法律的事項需及時征詢法務部建議及意見。法務部人員根據(jù)工作需要查閱公司有關文件、資料，詢問有關人員，各部室、所屬單位應給予支持、配合。

七、對合同的審查與管控：

1、把合同文件作為企業(yè)經(jīng)營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預警等合同管理工作制度，對重要合同法務部應先期介入、全程參與。

2、進一步強化合同集中統(tǒng)一管理，加大對重要合同的法律審核力度，推進操作性條款的研究，加強對合同履行的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

3、所屬單位發(fā)現(xiàn)對方當事人在合同履行中存在問題時，要積極與各方協(xié)商，積極咨詢、聽取法務部人員的建議，要及時依照合同所賦予的權(quán)利及法律程序督促對方履行，并做好證據(jù)材料的收集工作；對方當事人經(jīng)過催告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時依法解除合同，情況十分復雜的，要及時向集團公司匯報，經(jīng)過集團公司統(tǒng)籌意見后，采取相應的措施。對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正。

八、加強內(nèi)控，防患于未然：各公司隨時對經(jīng)營過程中已經(jīng)產(chǎn)生的問題進行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補救措施（如進出口公司），發(fā)現(xiàn)問題要及時向法務部及相關部門匯報。

九、加強對在外地的分公司（項目部）法律事務的管控及管理，對項目經(jīng)理進行謹慎的選拔任用，在確定項目經(jīng)理時，要考察該人員的實際履行能力，業(yè)務素質(zhì)、人品道德、工作作風等因素。

十、對于案件及債權(quán)的管控：

1、對全部債權(quán)進行梳理，對可能超過訴訟時效的采取補救措施,對證據(jù)存在缺陷的及時采取補正措施。

2、對不同的債權(quán)采取分類處置方案，盡可能及時處理，太久的擱置或催收將增加債權(quán)落空的可能性。

3、法務部在收到法院傳票等訴訟材料、有關部門的待處理單、律師函等相關案件材料后，做好收案工作，及時聯(lián)系相關單位及負責人，把相關材料復印件轉(zhuǎn)到相關部室及所屬單位。

4、在法律糾紛處理過程中，未經(jīng)分管領導批示，任何人不得向?qū)Ψ阶鞒鰧嵸|(zhì)答復、提供文件資料，案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關系協(xié)調(diào)，涉案單位應積極、主動配合法務部或所聘律師開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。根據(jù)案件情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將損失減至最低。

6、加強對法律糾紛案件的管理，定期對所屬單位發(fā)生的法律糾紛案件情況進行統(tǒng)計，并對其發(fā)案原因、發(fā)案趨勢、處理結(jié)果進行綜合分析和評估，建立健全防范法律風險的機制。

7、案件處理完畢后，由法務部負責對全案情況進行總結(jié)，形成材料，并向有關部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。法務部應當系統(tǒng)、全面地對案件材料進行整理歸檔，發(fā)揮好信息庫作用。要充分利用自身案件資源，定期統(tǒng)計分析，及時總結(jié)經(jīng)驗和教訓，不斷提高處理糾紛的水平。

十一、本建議書適用于川開集團公司和子公司、分公司、項目部及所有的控參股公司。

第三篇：2018年風險管控情況

2018年風險管控情況

公司認真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質(zhì)營銷

規(guī)范管理”為主題，扎實開展法制體系建設，規(guī)范經(jīng)營管理，合理構(gòu)建風險防控體系，推行風險預警機制，全面推進投資項目全生命周期風險管理工作。下面對公司風險管理工作做以下總結(jié)：

一、風險管理工作總結(jié)

1、完善評審，重視投資合同簽約質(zhì)量

一是制定評審辦法。為促進合同評審工作有序開展，公司制定《合同評審管理辦法》，成立合同評審委員會。根據(jù)不同類型合同，對審批流程進行細化，明確公司各業(yè)務部門的職責分工，完善評審標準，簡化評審流程，指導公司合同評審工作有序開展。

二是加強合同梳理。合同風險管理貫穿于投資項目全生命周期各個階段。關于合同評審，公司要求從項目前期投標階段、合同評審階段對項目合同逐條進行梳理，對爭議條款查找支撐資料，談判時合理籌劃各項細節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭；在合同簽訂后合約歸口部門對合同條款強化梳理，對未敲定事項進行總結(jié)，做好合同風險交底銜接。在工作之余，實行每周一本合同的慣例，依據(jù)合同內(nèi)容，結(jié)合項目實施過程中存在的問題，大家各抒己見，進行風險深度挖掘，并制定應對措施，對各項目及時進行反饋。

2、制度先行，全面探索項目風險管理

面對日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項目投資效益，推動項目融資落地，確保項目順利實施。公司商務合約部擬定了《投資項目全生命周期風險管理辦法》，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，針對已發(fā)生的風險制定控制方案，采取有效措施，及時應對處置，最大限度化解風險，降低損失。公司為建立常態(tài)化的風險預警機制，成立“公司-區(qū)域公司-項目公司”三級風險防控體系，公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時公司采取定期預警、區(qū)域公司采取不定期預警的預警措施，全面推動項目風險管理。

3、全員學習，持續(xù)開展投資政策解讀

實時關注國家政府債務管理及金融政策，定期開展投資政策解讀研討會，并整理書面資料上傳至廣訊通平臺供大家學習。學以致用，結(jié)合公司經(jīng)營區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對前期跟蹤項目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機構(gòu)的融資政策和融資喜好，提前策劃項目實施模式，爭取政府性基金納入項目回款來源，拓寬回款渠道；對受政策影響的已實施項目，制定有針對性風險防控措施，降低項目實施風險。

4、內(nèi)部培訓，全面豐富風險管理培訓

內(nèi)部積極組織參加國資委法制講堂、中國建筑法與合約商務管理信息系統(tǒng)培訓、PPP業(yè)務法律風險管理培訓、國際工程合同法律風險管理等培訓，深入研讀股份公司和工程局下發(fā)的法律系統(tǒng)文件，結(jié)合工作實際，在熟悉各項管理制度及工作流程的同時，識別項目風險，提高風險化解能力。

二、存在的問題

一是法律專業(yè)人員較為緊缺。隨著公司規(guī)模的擴大，呈現(xiàn)人崗不匹配的現(xiàn)狀。公司自上到下，部分法律工作都由商務人員兼職，且基本都是工程造價專業(yè)。作為一個“外行人”，面對專業(yè)性較強的法律問題，在某些情況下只能盲目查閱資料，且從一名商務人員轉(zhuǎn)法律人員的角色轉(zhuǎn)變較為緩慢，極大降低了法務工作效率。

二是基層人員風險意識有待加強。法律專業(yè)人員的運營管理、商務管理、融資拓展等相關綜合業(yè)務能力有待加強。兼職法務人員法律事務能力需要提升，部分人員對項目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風險防控的意識有待加強。

三、下一步工作思考

1、提高交底質(zhì)量，傳遞風險履約意識

一是投資合同簽署后，要求商務合約系統(tǒng)與前端部門做好合同風險交接，把合同談判階段落實的條款進行梳理，要求各業(yè)務系統(tǒng)參與，針對不同業(yè)務板塊內(nèi)容詳細分析，羅列事項清單，制定應對措施，做好合同交底工作。

二是將項目合同風險梳理列入常態(tài)化工作機制，對所管轄項目合同爛熟于心，將項目存在的風險點，時刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時刻警戒，將風險銷項工作做到實處。

2、建立預警機制，督導項目風險銷項

依據(jù)《投資發(fā)展公司投資項目風險管控辦法》，從項目前期跟蹤、合同簽約、過程管理、竣工結(jié)算、運營管理等階段，以“全生命周期”為風險管理范圍，以 “公司-區(qū)域公司-項目公司”為三級風險防控體系。公司負責實施分級預警，區(qū)域公司和項目公司負責風險化解，同時實行公司定期預警、區(qū)域公司不定期預警的常態(tài)化的預警機制，全面推動項目風險管理。

3、加強創(chuàng)新力度，促進項目融資落地

一是融資未落地的項目，整合資源，積極落實各項工作，融資落地并符合相關要求后再實施；對于新拓展項目，謹慎評估融資落地的可能性，并將其作為承接項目的重要依據(jù)。

二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結(jié)構(gòu)化融資業(yè)務模式，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)投資人，設立PPP投資引導基金，進一步拓展資本金來源渠道；利用大型優(yōu)質(zhì)項目的良好商務條件，集中快速落地項目資本金機構(gòu)化融資和項目貸款，合理利用工程預付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭取回流資金，為投資項目創(chuàng)造空間，確保中標項目后期順利實施。

4、強化團隊建設，貫徹依法治企理念

一是增強法律系統(tǒng)人才梯隊建設。通過內(nèi)、外部招聘，充實公司法律相關專業(yè)人員數(shù)量，增強法律事務工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。

二是加強員工的法制教育。宣傳學習《合同法》、《公司法》、《招投標法》等法律法規(guī)，促進公司依法生產(chǎn)經(jīng)營。積極參加股份公司及工程局相關業(yè)務培訓，邀請工程局、外部法律專家從投資業(yè)務法律風險、企業(yè)管理風險等方面進行專業(yè)化培訓，同時定期組織投資相關政策解讀，培育全體員工民主法制觀念，形成依法依規(guī)辦事的工作氛圍。

三是加強法律法規(guī)政策宣傳。注重企業(yè)員工掌握法律基本知識和運用法律的能力，充分利用視頻、網(wǎng)絡等宣傳工具，積極開展法制宣傳教育，通過展示專欄、宣傳手冊、法制圖片展、專題講座等活動，開展公司經(jīng)營管理人員和員工的的普法宣傳。增強法制教育的感染力和針對性，樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經(jīng)營、依法法管理能力。

“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”。公司風險管理工作一定緊上級單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項目履約風險，時刻保持昂揚的斗志，為投資項目法制建設增磚添瓦。

第四篇：產(chǎn)品風險管控

一、原材料入廠管控

原材料對企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)至關重要，是保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的基礎。從生產(chǎn)的源頭而言，原料控制是產(chǎn)品品質(zhì)管控的的第一步，也是最關鍵的一步，對生產(chǎn)的過程控制而言，品管人員可能只是在關鍵過程上進行控制，可是在實際生產(chǎn)中，質(zhì)量問題并不是只在關鍵過程出現(xiàn)，若對所有生產(chǎn)過程都進行控制，品管工作就要面臨人手不夠的問題；對產(chǎn)品出貨方面而言，品管部只是處在一個監(jiān)督者的位置；總的而言，原料管控是抓源頭，把異常預防在未發(fā)生之前；生產(chǎn)過程管控是抓過程，把異常減少到影響最小的情況下；產(chǎn)品出貨管控是最后一關，盡量把異常品控制在可控范圍內(nèi)，減少客戶的投訴情況和退貨率。

要控制好企業(yè)原材料的采購質(zhì)量和安全，需要從原材料供應商的評價、選擇，加強原材料入庫前的驗收，提高倉儲管理質(zhì)量等方面來進行控制。

1、原材料分類及其供應商的評價與選擇

（1）生產(chǎn)原材料應實行分類管理，突出重點

企業(yè)需要的原材料種類繁多，但不同的原材料對生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同。為便于進行采購質(zhì)量重點控制，應按原材料對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量影響程度不同，將原材料進行分類管理。一般分為三類：

A類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量帶來直接、重大影響（例如對產(chǎn)品關鍵功能、質(zhì)量安全可能產(chǎn)生直接影響）的原材料。

B類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能給產(chǎn)品質(zhì)量帶來間接或較重要影響的原材料。

C類原材料：指一般為輔料，對產(chǎn)品質(zhì)量影響一般或輕微的原材料。

（2）對原材料供應商的評價 實踐表明，采購的原材料質(zhì)量是否穩(wěn)定，很大程度取決于供應商的質(zhì)量管理水平。因此，采購前應對提供各類原材料供應商的質(zhì)量保證能力進行評價。

對A類原材料供應商的評價

對A類原材料供應商的評價是重點，一般要實地考察、評價其質(zhì)量體系運行狀況、既往供貨情況、供貨質(zhì)量異常時的處理與整改能力，以及如期交貨及交貨數(shù)量能力、其產(chǎn)品的性價比、其售后服務能力（包括售后服務態(tài)度、及時性、效果）等。同時還要通過查閱供應商提供的資料，從供應商的其他顧客處側(cè)面調(diào)查、了解，對提供的原材料樣品進行測試和試用，對提供原材料質(zhì)量的定期分析結(jié)果等方式進行評價。

對B、C類原材料供應商的評價。一般不實地考察，主要查閱供應商提供的資料，對提供的原材料樣品進行測試和試用，原材料質(zhì)量定期分析結(jié)果的分析等，即可達到對供應商評價目的。其中：對B類原材料供應商的評價，由采購部門提出“B類原材料供應商評價名單”和提供B類供應商的相關資料，或以往B類原材料檢驗、使用情況等質(zhì)量、服務、價格等資料、信息，由研發(fā)、生產(chǎn)、品管等相關部門會簽（評審），報高層管理者批準即可；對C類原材料供應商能力的評價，由采購部門提出“C類供應商評價名單”，由研發(fā)、品管等部門會簽、采購部經(jīng)理簽字后執(zhí)行。（3）對原材料供應商的選擇與確定

合格的原材料供應商應通過選擇來確定。而獲得一個合格的原材料供應商，則取決于上述對各供應商質(zhì)量保證能力評價的結(jié)果以及生產(chǎn)使用情況、價格、信譽等因素。因此，最后確定供應商，應適當多選擇幾家同種原材料的供應商進行對比，尤其在生產(chǎn)使用情況以及各供應商質(zhì)量保證能力基本相當情況下。

2、嚴格原材料入廠控制

從評價合格的供應商采購原材料，并非可以萬事大吉。供應商合格，只表明該供應商具備了提供質(zhì)量相對比較穩(wěn)定的原材料的基本條件，其實際到貨的原材料數(shù)量是否存在短缺，質(zhì)量是否能滿足生產(chǎn)要求，還不能肯定。因此，原材料入廠前，還應按照以下要求嚴格把好入廠質(zhì)量關。

（1）無法檢驗驗證的原材料的驗收。應依據(jù)原材料采購合同、隨貨同行的《合格證》、《檢驗報告》等質(zhì)量證明材料來驗收；對個別低值而難以出具相應《合格證》、《檢驗報告》的原材料，必須提前提供樣品。對隨車沒有攜帶《合格證》、《檢驗報告》的原材料，應拒絕驗收、入庫。

（2）.對需檢驗驗證的原材料經(jīng)檢驗合格后方可入庫。需檢驗的原材料入庫前，采購部門應填寫《原材料入廠通知單》交品管檢驗部門，品管檢驗部門出具合格的檢驗報告后，憑合格的報告入庫。如檢驗不合格，則應做好《不合格品記錄》單的填寫，并及時填寫質(zhì)量信息反饋單向質(zhì)量主管部門反饋，要求采購部門辦理退換貨手續(xù)。

（3）及時建立驗收入庫后的驗收記錄。保管員應建立《原材料入庫驗收記錄》，記錄包括：原材料名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)廠家、到貨時間、到貨數(shù)量、合格數(shù)量、驗收時間以及相應的質(zhì)量證明；并按材料類別、名稱、規(guī)格分別登賬建卡, 以備今后查詢、確認。

（4）對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料驗收處理。對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料，需及時反饋品管部，由品管部向采購部催要未到質(zhì)量證明材料，并將此原材料按入庫驗收程序，暫存待檢區(qū)，核實合格后方可辦理驗收手續(xù)。

（5）原材料外觀質(zhì)量的驗收要檢查原材料外包裝物有無破損、缺陷，看包裝物有無污染、滲漏現(xiàn)象，并查看產(chǎn)品標簽是否完好、是否符合要求。

（6）對只有在生產(chǎn)使用階段才能暴露出來的內(nèi)在質(zhì)量問題，原材料保管員要建立質(zhì)量跟蹤卡，保持與生產(chǎn)使用單位的溝通，掌握第一手資料，做到發(fā)現(xiàn)問題及時反饋，并通知供應部門依規(guī)定處理。

3、嚴格入庫的原材料質(zhì)量控制

防止入庫的原材料變質(zhì)，是原材料采購過程控制的繼續(xù)，關鍵要做好如下管理工作。

（1）對倉儲原材料管理。對庫存原材料尤其是A類原材料，應經(jīng)常進行檢查，做到不潮、不霉、不爛、不變、不壞、不損、不蛀。

（2）庫房環(huán)境的管理。庫房內(nèi)貨架、物品應擺放合理，過道通暢，門窗無破損，做到“三凈”(地面、門窗、貨架)，無雜物、垃圾、灰塵。

（3）倉庫原材料的堆碼與遮蓋。堆碼和遮蓋也是保證庫有原材料質(zhì)量的一個重要方面。庫存原材料必須依據(jù)其性能、儲存要求進行合理堆碼和遮蓋。特別考慮A類原材料性能、包裝質(zhì)量、倉庫地面情況，采取適當?shù)拇a垛方法，達到防汛、防潮目的。

（4）原材料的檢查。原材料進入庫房，在驗收、碼垛的同時，要根據(jù)原材料分類及維護保養(yǎng)要求進行保養(yǎng)控制，即應進行定期或經(jīng)常性檢查，及時消除、處理隱患。

（5）原材料的出庫管理。應遵守“先進先出”原則，特別應對倉儲期長，貨堆大，難以檢查的原材料進行關注，要及時將這類原材料出庫。同時，規(guī)范出入庫過程行為，避免搬運過程對原材料質(zhì)量造成損害。

4、原材料采購質(zhì)量的定期分析

原材料采購質(zhì)量的定期分析，是許多企業(yè)容易忽視、但很重要的環(huán)節(jié)。對原材料采購質(zhì)量的定期分析，可以發(fā)現(xiàn)供應商供應的原材料質(zhì)量在穩(wěn)定方面是否有規(guī)律，也為下一步生產(chǎn)過程質(zhì)量控制和以后對供應商的選擇、調(diào)整，提供重要的信息、甚至依據(jù)。

原材料采購質(zhì)量的定期分析，A類原材料一般每二月應進行一次；B類原材料每六個月應進行一次；C類原材料每年應進行一次。分析的內(nèi)容主要有：原材料使用、檢驗等驗收結(jié)果統(tǒng)計分析；供應商如期交貨及交貨數(shù)量情況；供貨質(zhì)量異常時的處理與整改情況等。

二、生產(chǎn)過程質(zhì)量管控

生產(chǎn)過程質(zhì)量控制，就是在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品質(zhì)量控制，這個體系可以說是龐大的，生產(chǎn)上的任何一個人都屬于生產(chǎn)過程質(zhì)量控制人員，包括一線員工在內(nèi)，也就是說一線員工的各方面的素質(zhì)和技能水平?jīng)Q定了產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的好壞，即我們常說的“質(zhì)量是生產(chǎn)出來的不是檢查出來的”。我們要重視生產(chǎn)上一些細節(jié)上的東西，正如所說的“細節(jié)決定成敗”。所以說生產(chǎn)過程質(zhì)量控制是一線人員不斷反饋、生產(chǎn)管理人員不斷跟進、分析的過程。

生產(chǎn)過程管控可根據(jù)實際生產(chǎn)情況進行，以確定最適合的方法。例如，可根據(jù)人員安排、工藝要求及檢驗時間周期，進行巡檢或定點檢測，也可根據(jù)檢驗量及生產(chǎn)量進行全檢或抽檢。不管用何種檢驗方式，生產(chǎn)管理的“三現(xiàn)”（現(xiàn)場、現(xiàn)物、現(xiàn)狀）要求我們處理問題要及時準確，從發(fā)現(xiàn)不良的地方查找異常品，并查找異常品發(fā)生的原因，以杜絕異常品再次發(fā)生。生產(chǎn)過程管控的目的是在生產(chǎn)前，及時發(fā)現(xiàn)不良，采取措施，防止大量異常品發(fā)生；在生產(chǎn)中，發(fā)現(xiàn)異常及時反饋并采取措施解決異常品批量發(fā)生，這也是品管現(xiàn)場人員的工作重點。同時，通過巡檢和定點檢測的實施，可防止生產(chǎn)過程的異常品流入下一道工序。

生產(chǎn)過程管控的重點是，確實做好首樣檢驗，盡量避免大批量異常品發(fā)生，在首樣確認中，應特別對不良原物料的信息進行確認，對該原物料批量投入試用，生產(chǎn)中要確實做好各項管控。其次，過程控制及過程檢驗過程中，對異常品發(fā)生頻率較高的部位重點監(jiān)控并檢查確認。再次，新產(chǎn)品或試制品也是生產(chǎn)過程管控的側(cè)重點。當然，也要考慮人員及設備因素，若新進人員較多投入生產(chǎn)或人員轉(zhuǎn)崗操作，是生產(chǎn)過程管控的一個重點管控方面；機器設備方面要考慮設備的穩(wěn)定性和維護情況，若機器設備不穩(wěn)定或剛經(jīng)過維護，也應是生產(chǎn)過程管控的一個重點管控方向。作業(yè)條件變動或關鍵工序的變更也應是生產(chǎn)過程管控的一個側(cè)重點。必要時可進行三段式確認（首樣確認、過程確認、成品抽樣確認），條件允許可安排入庫。

三、產(chǎn)品出貨質(zhì)量管控

出貨管控是品管工作的一個需要堅持原則而又要及時溝通的環(huán)節(jié)。同一批成品出貨到不同的客戶手中，可能導致的結(jié)果不一樣，這就要求我們平時多總結(jié)匯總，根據(jù)不同客戶要求的側(cè)重點采取靈活的處理及出貨措施，在出貨檢驗管控中，采取針對性的措施，制造出一個雙贏的結(jié)果。當然，出貨管控還要求我們仔細核對生產(chǎn)（訂單）量和交運量，檢查各種標示，把問題解決在未出廠之前。

公司要設產(chǎn)品出廠檢驗人員，對產(chǎn)品完成的質(zhì)量情況進行抽檢評估，看是否能達到客戶要求，并參照相關文件對產(chǎn)品進行核對，確保產(chǎn)品各項指標符合要求。出貨產(chǎn)品的質(zhì)量情況可以說直接決定了出貨產(chǎn)品客戶反應情況。但工作的重點應放在過程中進行控制，這樣可以將一線不良降到最低，從而出貨質(zhì)量才會更有保障，倘若最后發(fā)現(xiàn)問題才去改善，就已經(jīng)遲了，比如產(chǎn)品在生產(chǎn)完成才發(fā)現(xiàn)一些問題需要進行返檢，可修復性不良雖可以進行處理，但要耗費了多余的人力、物力。

產(chǎn)品生產(chǎn)完成出貨了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后質(zhì)量跟蹤，多與客戶電話溝通，了解一下產(chǎn)品在客戶處反饋出來的問題，此類問題可能是我們工作的遺漏，這樣可以做到知己知彼，從生產(chǎn)上進一步調(diào)整，以讓客戶認識到我們在關注其產(chǎn)品，力爭更多的訂單。

四、產(chǎn)品使用風險管控

1、佳寶科技產(chǎn)品保修條款

保換、保修內(nèi)容

1、佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品實行三年保修。

2、保修保換僅限于主機，包裝及各類連線、軟件產(chǎn)品、技術資料等附件不在保修保換范圍內(nèi)。

3、若產(chǎn)品購買后的15天內(nèi)出現(xiàn)設備性能問題，且外觀無劃傷，可直接更換新產(chǎn)品。在免費保換期間，產(chǎn)品須經(jīng)過佳寶科技技術服務中心檢測，無故障產(chǎn)品，將原樣退回。

4、在我們的服務機構(gòu)為您服務時，請您帶好相應的產(chǎn)品保修卡；如您不能出示以上證明，該產(chǎn)品的免費保修期將自其生產(chǎn)日期開始計算。如產(chǎn)品為付費維修，同一性能問題將享受自修復之日起3個月止的免費保修期，請索取并保留好您的維修憑證。

下列情況不屬于免費保換保修范圍

? 未按使用說明書要求安裝、使用、維護、保管導致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 已經(jīng)超出保換、保修期限；

? 擅自涂改、撕毀產(chǎn)品條形碼；

? 產(chǎn)品保修卡上的產(chǎn)品條形碼或型號與產(chǎn)品本身不符；

? 未經(jīng)普聯(lián)許可，擅自改動本身固有的設置文件或擅自拆機修理；

? 意外因素或人為行為導致產(chǎn)品損壞，如輸入不合適電壓、高溫、進水、機械破壞、摔壞、產(chǎn)品嚴重氧化或生銹等等；

? 客戶發(fā)回返修途中由于運輸、裝卸所導致的損壞；

? 因不可抗拒力如地震、火災、水災、雷擊等導致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 其他非產(chǎn)品本身設計、技術、制造、質(zhì)量等問題而導致的故障或損壞。

維修方式

1.當您購買的產(chǎn)品發(fā)生故障時，可憑購機發(fā)票和保修卡等有效憑證到產(chǎn)品購買處要求代為申請保換保修服務。由于佳寶智能家居系列產(chǎn)品實行全國聯(lián)保，當您無法聯(lián)系到經(jīng)銷商時也可以直接同我公司駐各地的辦事處或公司客服部聯(lián)系。

2.經(jīng)銷佳寶智能家居系列產(chǎn)品的經(jīng)銷商代客戶向佳寶科技辦事處或總部申請保換保修服務。對于符合保換規(guī)定中可直接更換新品的情況，經(jīng)銷商可直接給客戶更換新品。3.客戶或經(jīng)銷商將返修品發(fā)至佳寶科技的運費由客戶或經(jīng)銷商承擔，佳寶科技將保換保修后的產(chǎn)品發(fā)給客戶或經(jīng)銷商的運費由佳寶科技承擔。

特別聲明

1.上述服務承諾僅適用于我公司在中國大陸地區(qū)售出的佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品。對于產(chǎn)品在售出時另行約定了售后服務條款的，以佳寶科技確認的合同為準

2.經(jīng)銷商向客戶做出的非佳寶科技保證的其它承諾，我公司不承擔任何責任，請您在購買時向經(jīng)銷商索要書面證明，以便經(jīng)銷商對您的額外承諾兌現(xiàn)。

備注：本承諾其解釋權(quán)、修改權(quán)歸佳寶科技（中國）有限公司。

公司產(chǎn)品設計及研發(fā)都必須進行實用性及可靠性進行評估，如產(chǎn)品出現(xiàn)故障對使用造成的影響。目前部份品牌產(chǎn)品使用總線制控制方式該種控制方式主控制器一旦出現(xiàn)故障系統(tǒng)將無法使用，那么我們設計時應規(guī)避該風險采用模塊化、無線載波組網(wǎng)控制方式產(chǎn)品出現(xiàn)故障只有局部不能使用，使產(chǎn)品故障范圍降到最低。

第五篇：風險管控方案

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠

安全風險辨識分級管控工作方案

為提高公司辨識管控安全風險和防范事故能力，根據(jù)山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《全省化工行業(yè)企業(yè)安全風險辨識分級管控工作方案》的通知和《聊城市安全生產(chǎn)安全風險管控實施方案》要求，結(jié)合我公司行業(yè)實際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實安全生產(chǎn)攻堅行動部署，以《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和行業(yè)安全標準規(guī)范為依據(jù)，在公司開展安全風險辨識分級管控機制和隱患排查體系建設，通過安全風險管控、隱患排查治理、安全生產(chǎn)標準化建設、安全專項整治（有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)、防范機械和觸電傷害），強化公司安全管理基礎工作，提升公司防范風險和事故的能力，有效預防和遏制各類事故特別是重特大事故的發(fā)生。

二、工作目標 力爭年月底前對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)所有工段崗位建立安全風險辨識管控體系；隱患排查治理達標率100%。

三、實施步驟

（一）動員部署（2016年10月15日前）。1.成立組織領導機構(gòu)。

公司領導小組，組長：李長會 董事長 組員：李威 總經(jīng)理

李兆興 生產(chǎn)、設備副總經(jīng)理

孔丁強

技術、銷售副總經(jīng)理

辦公室設在公司安全辦，主任由趙 東擔任。2.制定專項工作方案。根據(jù)聊城市安監(jiān)局統(tǒng)一部署，研究制定本企業(yè)安全風險辨識分級管控工作方案，確定工作內(nèi)容、工作步驟和保障措施，認真落實市區(qū)局工作安排。

3.召開動員部署會議。召開由相關工段主要負責人參加的動員會議，對安全風險辨識分級管控工作進行全面部署。動員會議召開后，各工段要結(jié)合實際，組織有關人員研究制定本工段專項活動工作方案，方案要做到切實可行，同時召開工段全體員工參加的動員大會進行專項部署。

4.開展崗位摸底排查。要對工段崗位逐一進行一次摸底排查，摸清危險因素情況等，按照安全生產(chǎn)監(jiān)管分級登記建檔。

（二）集中攻堅（2016年10月30日至年底）。

公司對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段專項整治工作進行一次“回頭看”；要督促工段認真做好防范機械機械和觸電傷害安全專項整治工作。

1.全面開展安全風險辨識。公司要按照安全風險辨識分級管控指南，參照試點企業(yè)做法，結(jié)合本公司實際，逐一對工段、班組和崗位員工、設備設施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業(yè)場所等進行 風險辨識，摸清本工段安全風險底數(shù)，逐一登記 建檔，逐一進行標識。

2.制定安全作業(yè)管理制度。公司要依據(jù)安全風險辨識結(jié)果，對于容易引發(fā)事故、有較大危險的生產(chǎn)設備及作業(yè)崗位，按照設備使用要求、工藝技術要求、安全規(guī)程要求，制定科學、合理、安全的作業(yè)管理制度和防護措施，明確風險管控責任，規(guī)范崗位人員作業(yè)行為，有效管控風險和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查標準》，對教育培訓、設備設施、員工作業(yè)、應急管理等各方面存在的安全隱患進行系統(tǒng)排查，按照一般和重大隱患進行分級建檔，逐項制定排查整改方案，明確整改措施、整改責任人和整改完成時限，建立并運行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，涉氨制冷、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統(tǒng)，與管理部門實現(xiàn)互聯(lián)互通。

4.繼續(xù)深入推進專項整治工作。公司要按照上級要求，對專項整治工作開展一次“回頭看”，認真開展工作，查漏補缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長效機制。公司要將安全風險辨識分級管控與隱患排查治理、安全生產(chǎn)標準化建設、專項整治工作有機結(jié)合，建立長效機制，把安全風險辨識管控工作規(guī)范化、制度化，全面提升行業(yè)安全管理水平。

（三）總結(jié)上報（2016年底）

要在年底前，對安全風險 辨識分級管控與隱患排查治理體系建設工作進行總結(jié)，形成報告報臨清市安監(jiān)局?；?。

四、工作要求

（一）進一步提高認識。我公司機械自動化水平較高、各種設備設施覆蓋各生產(chǎn)線，從業(yè)人員少。要把建立“雙控”機制作為防范和遏制安全生產(chǎn)事故的治本之策，作為攻堅行動的首要任務和重點內(nèi)容，作為一項長期的、系統(tǒng)性重大工程，切實抓緊抓好，抓出成效。

（二）協(xié)調(diào)好各項工作。要處理好各項工作之間的關系，尤其是要把建立“雙控”機制與安全生產(chǎn)標準化建設、專項整治、執(zhí)法檢查等工作有機結(jié)合起來，統(tǒng)籌兼顧，全面完成風險管控排查治理任務。

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠 二〇一六年十月一日