第一篇：法律風(fēng)險防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認(rèn)識到法律風(fēng)險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風(fēng)險防控為重點，以法律風(fēng)險辨識為指引，加強各項法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險意識

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢的嚴(yán)峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險。其中目視化管理的內(nèi)容25項，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風(fēng)險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險防控意識。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險防控知識的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進行培訓(xùn)效果測試，并將測試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進行績效考核。通過培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項法律風(fēng)險源，逐條掌握了對應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險辨識。根據(jù)我站的實際工作情況，同時運用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識，對我們管道、井口、日常的設(shè)備維護保養(yǎng)以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風(fēng)險辨識。通過風(fēng)險辨識，認(rèn)真分析風(fēng)險特點，進一步細(xì)化應(yīng)對措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險。我覺得法律風(fēng)險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學(xué)習(xí)、運用、預(yù)防和控制，增強了我們防范風(fēng)險的信心，讓我站可以從容面對各類生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對崗位法律風(fēng)險不了解或認(rèn)識不足。在部分崗位實際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對排污操作的風(fēng)險意識不強，對操作不當(dāng)會造成的后果認(rèn)識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進一步規(guī)范，站上員工主動規(guī)避法律風(fēng)險的意識增強。我們在污水轉(zhuǎn)運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉(zhuǎn)運車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對車身正面和側(cè)面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達(dá)回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運過程中存在的法律風(fēng)險。前幾年，某個單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報后，相關(guān)部門進行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運單位和司機受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護法》頒布實施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉(zhuǎn)運時間、轉(zhuǎn)運物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運目的地及包裝完整情況等。以上每項內(nèi)容,運輸司機和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險，嚴(yán)把風(fēng)險防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時和當(dāng)?shù)卣?、氣礦及作業(yè)區(qū)進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業(yè)區(qū)近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護的結(jié)果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢復(fù)雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實績效考核

為了切實加強法律風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險點的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險防控知識學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險防控工作的重要性。

法律風(fēng)險存在和貫穿于生產(chǎn)運行的各個管理環(huán)節(jié)。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險防火墻。經(jīng)過多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險防控效果好壞，源于我們對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對崗位法律風(fēng)險的認(rèn)知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責(zé)任心......

第二篇：法律風(fēng)險防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險防范。現(xiàn)對2012本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風(fēng)險加以管控，力求將風(fēng)險降到最低。

1、加強各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險防范意識

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險點，提出修改意見。對風(fēng)險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關(guān)，對法律風(fēng)險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風(fēng)險進行細(xì)致排查和落實，并對合同中存在的法律風(fēng)險和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進行有針對性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務(wù)風(fēng)險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風(fēng)險，從源頭控制風(fēng)險點，使公司及項目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應(yīng)的修改建議，對于風(fēng)險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結(jié)算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風(fēng)險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內(nèi)容進行檢查和落實，并且對項目部的法務(wù)管理工作進行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強了對《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風(fēng)險的防范與落實工作。同時，法律事務(wù)部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權(quán)益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強了對二級合同的法律風(fēng)險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風(fēng)險。通過一系列風(fēng)險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在2013分批次進行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點，進一步完善對京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險防范等項工作，進行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規(guī)避法律風(fēng)險。對負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請集團法務(wù)部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第三篇：法律風(fēng)險防控工作總結(jié)材料

多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風(fēng)險防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團公司整體價值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費者的接觸最多，法律風(fēng)險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風(fēng)險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風(fēng)險，XX銷售借助法律風(fēng)險防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管理和隊伍素質(zhì)提升，重點從七個方面入手，扎實推進風(fēng)險防控，初步建立起一套比較完整的法律風(fēng)險防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風(fēng)險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓(xùn) 增強員工的法律意識是做好法律風(fēng)險防控的前提和基礎(chǔ)，為營造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。在法律風(fēng)險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級法律風(fēng)險防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級推進，認(rèn)真開展法律風(fēng)險防控指引宣貫和法律知識培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓(xùn)的契機，組織了5期法律知識培訓(xùn)，大大增強了基層員工的法律意識。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學(xué)到實用的法律知識，增強了培訓(xùn)效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點，也是法律風(fēng)險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設(shè)，以點帶面地開展了法律風(fēng)險防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險崗位防控責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財務(wù)管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標(biāo)準(zhǔn)，并與示范站同步建設(shè)，同步驗收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風(fēng)險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進法律風(fēng)險防控示范站建設(shè)，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對前期已達(dá)標(biāo)的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實法律基礎(chǔ) 國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風(fēng)險，XX銷售從控制風(fēng)險、簡化流程的角度出發(fā)，對費用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風(fēng)險防控的關(guān)口進一步前移，在規(guī)章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實際對內(nèi)容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規(guī)定。

四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風(fēng)險。為了消除這一風(fēng)險，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時協(xié)調(diào)政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險。

二是加強證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時間內(nèi)按時辦理完畢。三是實行證照臨期預(yù)警。為增強加油站自我管理的責(zé)任心，落實證照管理的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險 嚴(yán)密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關(guān)人員進行了一次專門培訓(xùn)，增強了機關(guān)員工對合同規(guī)范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平。現(xiàn)在，我們在合同審查時發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法律風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強技防。XX銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對加油站資金管理設(shè)備進行更換，為71座發(fā)卡點增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風(fēng)險防范培訓(xùn)，進一步規(guī)范持卡人身份識別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險。三是加強協(xié) 調(diào)持續(xù)推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險。目前,XX銷售上門收款率達(dá)到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風(fēng)險可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們在嚴(yán)格落實油品數(shù)質(zhì)量管理的同時，有針對性地開展應(yīng)急演練，在“3.15消費者權(quán)益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯(lián)系，加強輿情監(jiān)控，確保了問題及時發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機制，爭取第一時間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風(fēng)險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監(jiān)督員，在對加油站管理服務(wù)進行監(jiān)督的同時，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉(zhuǎn)換為危機前臵管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風(fēng)險認(rèn)識，加強法律風(fēng)險防控，建立健全法律風(fēng)險防范機制，是適應(yīng)市場經(jīng)濟需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風(fēng)險防控中進行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風(fēng)險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細(xì)更實，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法務(wù)部法律風(fēng)險防控制度修改版

法務(wù)部法律風(fēng)險防控制度

一、法律風(fēng)險防控的定義、原則、目標(biāo)

1.法律風(fēng)險概念：是指公司有關(guān)部門、分支機構(gòu)或者個人由于其履行公司有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

2.法律風(fēng)險防控的原則：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風(fēng)險防控目標(biāo)：通過加強風(fēng)險防控，降低公司成本，有效維護公司的合法權(quán)益。

二、法律風(fēng)險防控的方法

1.建筑施工公司法律風(fēng)險防控體系的建立 1.1.高級管理層的法律風(fēng)險防控職責(zé)

公司高級管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營中的法律風(fēng)險，其主要履行以下管理職責(zé)：

1.1.1.制定書面的法律風(fēng)險防控政策，并根據(jù)法律風(fēng)險防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時修訂法律風(fēng)險防控政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后實施； 1.1.2.貫徹執(zhí)行公司法律風(fēng)險防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；

1.1.3.任命公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人，并確保其工作的獨立性；

1.1.4.明確公司法務(wù)部門組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門的獨立性；

1.1.5.識別公司所面臨的主要法律風(fēng)險，審核批準(zhǔn)公司法律風(fēng)險防控計劃，確保公司法務(wù)部門與內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； 1.1.6、每年向董事會提交公司法律風(fēng)險防控報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理公司經(jīng)營中法律風(fēng)險的有效性；

1.1.7.及時向董事會或其法律風(fēng)險防控專員、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； 1.1.8.公司法律風(fēng)險防控政策規(guī)定的其他職責(zé)。1.2.公司法務(wù)部門的法律風(fēng)險防控職責(zé)

公司法務(wù)部門應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：

1.2.1.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供相關(guān)建議； 1.2.2.制定并執(zhí)行公司法律風(fēng)險防控計劃；

1.2.3.審核評價公司法律風(fēng)險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；

1.2.4.協(xié)助公司培訓(xùn)機構(gòu)對相關(guān)員工進行法制宣傳、專項法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；

1.2.5.組織制定公司法律風(fēng)險防控程序以及工程項目法律風(fēng)險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為公司各部門、各分支機構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；

1.2.6.積極主動地識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險，包括為公司參與重大項目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃、進行公司資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估公司人力資源管理、財務(wù)管理、項目管理等活動中的法律風(fēng)險；

1.2.7.實施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項的相關(guān)證據(jù)，并進行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險評估測試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風(fēng)險防控程序，通過公司法律風(fēng)險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理； 1.2.8.針對公司出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險的爭端等，及時向公司高級管理層提出分析報告，確定應(yīng)對思路，以便及時處理，減少風(fēng)險損失。

三、提高施工企業(yè)防范法律風(fēng)險的能力

1.加強法律法規(guī)、市場規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強員工防范法律風(fēng)險意識。2.重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善風(fēng)險防范制度保障。3.加強過程管理與監(jiān)控，確保防范法律風(fēng)險落實到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補救。

四、施工項目的法律風(fēng)險防控

1.施工項目的法律風(fēng)險防控計劃

1.1.在開工建設(shè)以前項目部制定施工項目法律風(fēng)險防控計劃。

1.2.重大工程項目的工程，必須由項目部與公司法務(wù)部門共同制定項目法律風(fēng)險防控計劃，經(jīng)公司高級管理層審查通過后實施。

2.施工項目法律風(fēng)險防控的職責(zé)劃分

2.1.項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人對本項目的法律風(fēng)險防控承擔(dān)直接責(zé)任。

2.2.公司法務(wù)部門及時收集有關(guān)項目實施中的重要法律風(fēng)險信息，按照公司法律風(fēng)險防控計劃規(guī)定的流程交由項目經(jīng)理部及時實施。

2.3.重大工程項目的法律風(fēng)險防控工作，應(yīng)由公司法務(wù)部門派員參與。

3.施工項目實施中法律風(fēng)險的管理

3.1.施工項目實施中出現(xiàn)法律糾紛案件，由項目部及時出具專項報告，經(jīng)公司法務(wù)部門審核，上報公司高級管理層批準(zhǔn)后實施。

3.2.施工項目實施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應(yīng)由公司高級管理層統(tǒng)一負(fù)責(zé)，公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人與項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人分工組織，公司法務(wù)部門具體實施，項目經(jīng)理部和公司其他部門予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項目的招投標(biāo)文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購合同、工程保險單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門提供備案副本。

3.4.項目實施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項必須報經(jīng)法律風(fēng)險防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實施。

五、公司法律風(fēng)險防控績效的考核制度和獎懲制度

1.公司應(yīng)建立對管理人員法律風(fēng)險防控績效的考核制度。2.在績效考核的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當(dāng)對各級組織機構(gòu)和人員實施獎懲制度，即：

2.1.對于在促進公司依法經(jīng)營，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟損失，實現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻(xiàn)的法律風(fēng)險防控工作人員給予表彰和獎勵；

2.2.公司法律風(fēng)險防控工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

2.3.公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對于法務(wù)部門不予配合，或者對法務(wù)部門工作人員依法履行職責(zé)打擊報復(fù)的，由公司予以通報批評或者警告；造成嚴(yán)重后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風(fēng)險防控中的工作力度

1.及時給項目經(jīng)理部出具法律咨詢意見書，以便找出風(fēng)險因素及其原因。

2.及時從法律的角度進行風(fēng)險評估分析，為項目經(jīng)理作出風(fēng)險處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3.有效進行風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁。

法 務(wù) 部

2012年11月26日

第五篇：銷售企業(yè)法律風(fēng)險防控經(jīng)驗

在銷售企業(yè)法律風(fēng)險防控現(xiàn)場會上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會議的主要任務(wù)是，通過對A公司現(xiàn)場考察了解，進一步增強對法律風(fēng)險防控重要性的認(rèn)識，學(xué)習(xí)推廣A公司的經(jīng)驗和做法，理清工作思路，更好地推進銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理和法律風(fēng)險防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個基層店，現(xiàn)場感受了A公司推進法律風(fēng)險防控下基層、進崗位、到人頭的具體做法和實際效果；省公司、專業(yè)線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對加強法律風(fēng)險防控工作談了認(rèn)識、提了要求，講得很好，希望各單位認(rèn)真學(xué)習(xí)并抓好落實。下面，我講幾點意見。

一、關(guān)于A公司防控法律風(fēng)險的基本經(jīng)驗

長期以來，A公司把防控法律風(fēng)險作為公司健康持續(xù)發(fā)展的重要保障，不斷加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化橫向融合、上下聯(lián)動和內(nèi)外協(xié)調(diào)，形成了一系列好的做法和經(jīng)驗，內(nèi)容豐富，典型性強。我體會，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經(jīng)驗，概括起來，關(guān)鍵在于“兩個到位”、“三個結(jié)合”和“三個保障”。

“兩個到位”是：第一，認(rèn)識到位。A公司歷屆領(lǐng)導(dǎo)班子和主要領(lǐng)導(dǎo)，充分認(rèn)識到依法經(jīng)營管理和防控法律風(fēng)險對企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要意義，努力從法律環(huán)境變化和企業(yè)自身暴露出的問題中不斷總結(jié)反思，確立了法律風(fēng)險可防可控的認(rèn)識和理念。他們逐步把法律風(fēng)險評估與法律論證作為決策和經(jīng)營管理的重要前提，在實踐中不斷深化對法律風(fēng)險防控的認(rèn)識，注重超前研究防控法律風(fēng)險的措施，妥善解決企業(yè)經(jīng)營管理中效率與風(fēng)險的矛盾，使防控法律風(fēng)險開始向著干部員工自覺養(yǎng)成的目標(biāo)邁進，合規(guī)文化逐步形成。近年來，A公司未發(fā)生重大法律糾紛和負(fù)面影響法律事件。他們的實踐證明，只有認(rèn)識不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實到位。A公司法律風(fēng)險防控工作從風(fēng)險排查、防控措施制訂、防控責(zé)任分解到制度機制完善，基本做到了法律風(fēng)險防控橫向到邊、縱向到底，實現(xiàn)了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實的基礎(chǔ)工作，講形式但不流于形式，這與有的企業(yè)為應(yīng)付上邊的任務(wù)而做表面文章形成鮮明對照。我們必須認(rèn)識到，防控法律風(fēng)險關(guān)鍵在落實。落實到位了，雖不能保證絕對不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實，短期可能不出問題，但長遠(yuǎn)看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環(huán)。所以我認(rèn)為，認(rèn)識到位和落實到位是A公司先進做法和經(jīng)驗的精髓所在，它所反映的是企業(yè)的品質(zhì)和人格，很值得大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。

“三個結(jié)合”是：第一，法律風(fēng)險防控與銷售企業(yè)特點緊密結(jié)合。銷售企業(yè)市場化程度高、市場份額大、消費群體數(shù)量多，廣泛涉及質(zhì)量計量、安全環(huán)保、消費者權(quán)益和社區(qū)利益等高度敏感問題，是消費者高度關(guān)心、社會公眾密切關(guān)注、政府嚴(yán)格監(jiān)管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一。根據(jù)這些特點，A公司健全完善各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防控措施，把法律風(fēng)險防控寓于企業(yè)經(jīng)營管理全過程，基本實現(xiàn)了法律風(fēng)險防控與經(jīng)營管理的融合。第二，法律風(fēng)險防控與外部環(huán)境變化的新要求緊密結(jié)合。A公司不斷根據(jù)新法律法規(guī)變化對企業(yè)經(jīng)營管理的新要求，精心組織新法律法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷研究新措施。針對媒體高度關(guān)注和銷售企業(yè)全面對外的實際情況，建立企媒溝通互信機制；針對勞動合同法實施后相關(guān)要求更加嚴(yán)格的情況，對涉及重大勞動關(guān)系問題的事項實行法律、人事等多部門聯(lián)審聯(lián)批；針對商標(biāo)侵權(quán)頻發(fā)問題，加強與地方工商部門溝通，建立打擊商標(biāo)侵權(quán)長效機制，等等，基本形成了適應(yīng)外部環(huán)境變化的法律風(fēng)險防控機制。第三，法律風(fēng)險防控與崗位責(zé)任制緊密結(jié)合。A公司把法律風(fēng)險防控分解落實到具體崗位，通過組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)、檢查考核以及責(zé)任追究等方式，確保員工對防控要求和措施從“應(yīng)知應(yīng)會”到“已知已會”，進一步優(yōu)化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動管理的提升和進步。

“三個保障”：一是制度保障。A公司把法律風(fēng)險防控各項要求轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部制度，從重大決策、業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)、檢查考核、責(zé)任追究到風(fēng)險分析識別和防范應(yīng)對，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風(fēng)險不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項不支付，嚴(yán)禁分、子公司對外付款，以及領(lǐng)導(dǎo)干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風(fēng)險防控的剛性約束，對保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機制保障。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的要求，落實了業(yè)務(wù)部門和基層單位防控法律風(fēng)險的主體責(zé)任，建立防控法律風(fēng)險雙向負(fù)責(zé)的工作機制，基本解決了基層單位獨立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設(shè)總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、總法律顧問牽頭組織、法律機構(gòu)和業(yè)務(wù)部門具體實施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風(fēng)險中發(fā)揮了重要作用。

縱觀A公司法律風(fēng)險防控的做法和經(jīng)驗，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風(fēng)險防控機制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風(fēng)險的要求，對集團公司全面深化改革和加強基層管理，也具有很強的示范意義。希望各單位在學(xué)習(xí)借鑒他們的經(jīng)驗和做法時，要結(jié)合實際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗的內(nèi)在機制，努力在轉(zhuǎn)化提升上下工夫、見實效。

二、充分認(rèn)識特殊時期防控法律風(fēng)險的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被立案調(diào)查，集團公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內(nèi)部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會關(guān)注、媒體炒作、資本市場監(jiān)管和訴訟導(dǎo)致外部環(huán)境吃緊，集團公司進入前所未有的特殊敏感時期。

特殊敏感時期意味著公司各類風(fēng)險都比以往正常時期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風(fēng)險因素變化上。從法律角度看，法律風(fēng)險變化特點十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內(nèi)外部法律訴求增多，內(nèi)部問題容易外化為社會問題；三是過去已經(jīng)解決的問題，在特殊時期又重新提起，趁機向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會引起各方面更多的關(guān)注，且放大效應(yīng)十分明顯。這些變化，大大增加了風(fēng)險防控的難度。不僅如此，預(yù)計今年下半年公司應(yīng)對風(fēng)險的形勢會相對更加嚴(yán)峻。一方面，個別高管的專案調(diào)查工作將陸續(xù)進入司法程序，若干違規(guī)違紀(jì)甚至犯罪事實通過公開審判會向社會披露，可能會引發(fā)新一輪社會關(guān)注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團訴訟由“背靠背”各自準(zhǔn)備階段正式進入控辯交鋒的實質(zhì)性階段。對我們來說，司法審判與證券集團訴訟時間的重疊，會增加若干復(fù)雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業(yè)所有負(fù)面信息都有可能給公司帶來危機或加重危機。

銷售業(yè)務(wù)是公司風(fēng)險最大的領(lǐng)域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進依法經(jīng)營管理、防控法律風(fēng)險，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時內(nèi)外部審計以及紀(jì)檢監(jiān)察查處的違紀(jì)違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理形勢嚴(yán)峻。有的企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時有發(fā)生，風(fēng)險隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產(chǎn)生勞動爭議，引發(fā)同工同酬、超時勞動及加班費等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導(dǎo)致貨款無法收回、合同目的不能實現(xiàn)，甚至為虛構(gòu)業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質(zhì)量計量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應(yīng)并被媒體報道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現(xiàn)多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。

我們還應(yīng)看到，隨著國家法治化進程推進和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風(fēng)險上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴(yán)格。按照加強市場監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領(lǐng)域的立法執(zhí)法將愈加嚴(yán)厲，風(fēng)險越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨橐埠苋菀滓l(fā)壟斷等負(fù)面議論和質(zhì)疑。去年，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調(diào)查重點之一?？梢灶A(yù)見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價、分割市場、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢、店大欺客等問題，后果不堪設(shè)想。二是合資合作中的法律風(fēng)險更加突出。從實踐看，合資合作以及對被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對人資質(zhì)、合作模式設(shè)計、不同類型及股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權(quán)益、又要實現(xiàn)我方利益最大化，既要擴大品牌效應(yīng)、又要防止連帶責(zé)任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費者權(quán)益保護相關(guān)問題更趨復(fù)雜化。加強市場監(jiān)管和消費者權(quán)益保護，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢。油品質(zhì)量計量等問題將進一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營等經(jīng)營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴(yán)問題，都會增大銷售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風(fēng)險。這兩方面的風(fēng)險交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負(fù)面宣傳。四是勞動用工問題將進一步凸顯。銷售企業(yè)用工構(gòu)成比較復(fù)雜、社會化程度較高、流動性強，是勞動爭議相對集中的領(lǐng)域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發(fā)勞動爭議。同時，在全社會更加關(guān)注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實現(xiàn)同工同酬，都是必須面對的問題。

總的來看，特殊敏感時期對我們依法經(jīng)營管理的要求更高、風(fēng)險也更大。我們一定要審時度勢，務(wù)必從公司戰(zhàn)略高度認(rèn)識當(dāng)下防控法律風(fēng)險的極端重要性，切不可用習(xí)慣性思維和經(jīng)驗性做法，應(yīng)對企業(yè)面臨的復(fù)雜的法律問題，更不能辜負(fù)黨組特殊時期對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的重托，切實牢記使命和責(zé)任，做到謹(jǐn)慎從事、細(xì)致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強特殊時期法律風(fēng)險防控的基本要求

當(dāng)前和今后一個時期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場會為新的起點，學(xué)習(xí)借鑒A公司的做法和經(jīng)驗，把法律風(fēng)險防控擺上更加突出的位置，高度重視、認(rèn)真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風(fēng)險的落實工作：

(一)全面開展法律風(fēng)險梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經(jīng)營管理特點，全面開展法律風(fēng)險梳理排查，找準(zhǔn)風(fēng)險源點、查清具體表現(xiàn)、分出風(fēng)險等級、剖析風(fēng)險成因，分類制訂防控預(yù)案。要突出網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、勞動用工、反壟斷、質(zhì)量計量、承包及租賃經(jīng)營、服務(wù)及非油業(yè)務(wù)外包、特許經(jīng)營、直銷業(yè)務(wù)、股權(quán)管理、印章管理、證照管理、商標(biāo)維權(quán)等重點風(fēng)險因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點，既要重視防控“事”的風(fēng)險，更要突出防控“人”的風(fēng)險。結(jié)合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點，組織干部員工在梳理排查中識別風(fēng)險，提高對風(fēng)險的判斷力和主動防控風(fēng)險的意識。對排查出的風(fēng)險隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營管理工作安排。涉及多部門或關(guān)系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應(yīng)對。對涉及集團公司管理體制機制等面上的問題，要及時與總部有關(guān)部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。

(二)優(yōu)化完善法律風(fēng)險防控機制。要進一步強化法律與業(yè)務(wù)部門分工協(xié)作、共同防控法律風(fēng)險的機制。特別是在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、營銷、質(zhì)量計量、勞動關(guān)系、財務(wù)管理等各項業(yè)務(wù)管理中，加強法律部門與業(yè)務(wù)部門融合，把法律風(fēng)險防控貫穿到?jīng)Q策、實施、監(jiān)督和考核全過程，實現(xiàn)業(yè)務(wù)運作與風(fēng)險防控同步開展、相互促進。加強上下協(xié)同、內(nèi)外聯(lián)動，加大對地市分公司及基層店涉法事項的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風(fēng)險苗頭和隱患必須及時向省公司報告，重大法律事項由省公司統(tǒng)一處理。加強與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監(jiān)管、商標(biāo)維權(quán)等動態(tài)情況，主動化解和消除隱患，及時反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營管理實際，及時修訂完善法律風(fēng)險崗位防控指引，細(xì)化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應(yīng)付等問題，完善培訓(xùn)、實施、測試、檢查和考核制度機制，確保全面實施和有效運行，努力做到法律風(fēng)險隱患在崗就地化解。

(三)落實法律風(fēng)險防控責(zé)任。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法律風(fēng)險防控第一責(zé)任人，對企業(yè)防控法律風(fēng)險負(fù)總責(zé)；企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險防控承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門作為落實依法治企、合規(guī)管理的責(zé)任主體，對職能范圍內(nèi)的法律風(fēng)險防控承擔(dān)直接責(zé)任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對法律風(fēng)險防控方案制訂、組織、評估及具體措施負(fù)有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責(zé)任，對防控風(fēng)險相關(guān)法律意見的準(zhǔn)確性負(fù)直接責(zé)任。要通過明晰職責(zé)、嚴(yán)格考核，使法律風(fēng)險防控責(zé)任落實到位。因工作不到位或其他過錯發(fā)生重大法律風(fēng)險事件的，必須從嚴(yán)追究相關(guān)人員責(zé)任。

(四)嚴(yán)明法律風(fēng)險防控紀(jì)律。當(dāng)前，要特別嚴(yán)格遵守以下紀(jì)律：不得違反法律和公司制度或未經(jīng)法律論證，擅自對涉法事項作出決策；對集團公司整體帶來嚴(yán)重影響的質(zhì)量計量、勞動爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項，應(yīng)及時上報總部，不得擅自進行處理；嚴(yán)格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當(dāng)利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監(jiān)管機構(gòu)和上級提出的法律整改措施，必須認(rèn)真整改，并及時報告整改情況；未經(jīng)授權(quán)，不得擅自對外出具涉及企業(yè)權(quán)利義務(wù)、法律事實認(rèn)定的書面材料，不得擅自在網(wǎng)站、報紙、電視臺等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業(yè)違規(guī)行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時向法律專業(yè)部門報告。任何單位和人員都要嚴(yán)格遵守上述紀(jì)律，尤其特殊敏感時期，紀(jì)律是基本的保障，對違反紀(jì)律的單位和人員要依據(jù)相關(guān)制度從嚴(yán)處理。

最后，我再強調(diào)一下銷售企業(yè)法律隊伍建設(shè)問題。

建設(shè)一支高素質(zhì)的法律隊伍是提高企業(yè)法律風(fēng)險防控能力的重要保障。目前，銷售企業(yè)法律隊伍數(shù)量和專業(yè)素質(zhì)與業(yè)務(wù)發(fā)展實際需求不相適應(yīng)的矛盾比較突出?？偡深檰栔贫嚷鋵嵅坏轿?。37家銷售企業(yè)中，有23家設(shè)置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠(yuǎn)低于國資委提出的80%以上目標(biāo)要求和集團公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級未達(dá)到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業(yè)化程度低、工作職責(zé)不清，個別還以管理其他業(yè)務(wù)為主，總法律顧問作用發(fā)揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業(yè)現(xiàn)有專職法律人員107人，占集團公司總量不到8%，多數(shù)省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現(xiàn)有工作量的需要。地市公司法律專業(yè)力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數(shù)不具有法律專業(yè)背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業(yè)質(zhì)量和工作效果不理想，甚至遺留一些風(fēng)險隱患。法律人員整體專業(yè)素質(zhì)不高。目前，銷售企業(yè)專職法律人員執(zhí)業(yè)資格率只有73%，未達(dá)到三年目標(biāo)80%的要求，較集團公司84%低11個百分點，個別單位甚至為零，處理復(fù)雜疑難法律業(yè)務(wù)的專家型人才缺乏，這些都與建設(shè)國際水準(zhǔn)銷售公司的目標(biāo)要求差距很大。

導(dǎo)致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業(yè)重視程度不夠，特別是領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識不到位，對總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實，嚴(yán)重影響了集團公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團公司加強法律管控、推進合規(guī)管理的整體部署，結(jié)合新三年目標(biāo)落實整改，下大力氣解決法律隊伍建設(shè)中存在的突出問題。要按照集團公司人事部《關(guān)于企業(yè)配備總法律顧問的通知》和相關(guān)制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極考取資格，落實好總法律顧問職級和職責(zé)，確保總法律顧問作用發(fā)揮到位。要根據(jù)防控法律風(fēng)險的實際需要，適度增加專職法律人員數(shù)量，可參照A公司的做法在省公司和專業(yè)線強化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業(yè)務(wù)的需要。要把提高法律隊伍素質(zhì)作為推進依法治企、防控法律風(fēng)險的基礎(chǔ)性工程，不斷加大法律人員專業(yè)技能培訓(xùn)和專家人才培養(yǎng)，盡快形成專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強的高素質(zhì)銷售法律隊伍。當(dāng)前，要切實抓好未取得法律執(zhí)業(yè)資格人員的培訓(xùn)，力爭在今年內(nèi)考取執(zhí)業(yè)資格，全面實現(xiàn)執(zhí)業(yè)資格率達(dá)到80%以上的目標(biāo)。

需要特別強調(diào)的是，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問和法律機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)不斷提高法律職業(yè)素養(yǎng)?？傮w上，絕大多數(shù)同志忠于法律、忠誠事業(yè)，但也發(fā)現(xiàn)一些缺乏法律職業(yè)素養(yǎng)的不良傾向和問題苗頭。各級法律人員都要始終牢固樹立大局意識，從維護集團公司整體利益的大局出發(fā)，嚴(yán)格貫徹落實集團公司各項制度規(guī)定，絕不允許搞“上有政策、下有對策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責(zé)任意識，充分認(rèn)識推進依法合規(guī)、防控法律風(fēng)險是法律人員的職責(zé)所在，要堅持原則、忠于職守，及時發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)經(jīng)營管理中各類違法違規(guī)問題，法律人員擔(dān)心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對企業(yè)不負(fù)責(zé)任，從長遠(yuǎn)看也是對領(lǐng)導(dǎo)干部個人不負(fù)責(zé)任。要牢固樹立擔(dān)當(dāng)意識，在重大危機和風(fēng)險面前，要勇于擔(dān)當(dāng)、敢于觸險，緊急關(guān)頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊伍戰(zhàn)斗力的重要標(biāo)志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網(wǎng)）