第一篇：地質(zhì)勘查類項(xiàng)目質(zhì)量檢查要點(diǎn)H20150518[本站推薦]

地質(zhì)勘查類項(xiàng)目質(zhì)量檢查要點(diǎn)

一、槽探及鉆探工程檢查重點(diǎn)

槽探現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)檢查其布設(shè)合理性，工作量屬實(shí)性，施工質(zhì)量與刻槽取樣規(guī)格質(zhì)量，分層是否合理，編錄導(dǎo)線端點(diǎn)木樁是否存在，現(xiàn)場(chǎng)探槽編號(hào)、分層標(biāo)記、分樣樣線、樣品編號(hào)等是否標(biāo)記并清晰。對(duì)照檢查槽探原始地質(zhì)編錄、方格紙?jiān)妓孛鑸D與實(shí)際地質(zhì)現(xiàn)象一致性；素描圖要素是否齊全。

鉆探現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)檢查施工孔位準(zhǔn)確性，封孔及孔口標(biāo)識(shí)合規(guī)性，巖心箱標(biāo)識(shí)、巖心段標(biāo)記及巖心牌填寫是否正確，巖礦心保管完好；鉆孔六大指標(biāo)合格性；簡(jiǎn)易水文及穩(wěn)定水位觀測(cè)與記錄表、班報(bào)表、原始地質(zhì)記錄表、分層統(tǒng)計(jì)表、孔深校正及彎曲度測(cè)量登記表、鉆孔方位角與傾角測(cè)量登記表、各類通知書、鉆孔設(shè)計(jì)書與封孔設(shè)計(jì)書（表）、封孔具狀圖、變更通知書、鉆孔質(zhì)量驗(yàn)收表等系列表格是否齊全正確，且表表間及表與實(shí)物間是否一致；鉆孔柱狀圖是否合要求，劈心樣是否分樣正確沒有跨層取樣，樣牌是否填寫正確。要有鉆孔原始地質(zhì)編錄小結(jié)及孔位坐標(biāo)測(cè)定成果。

槽探鉆探工作中，各類表格中人員與時(shí)間是否填寫；樣品登記表、送樣單及分析結(jié)果是否齊全；樣品重量是否稱重并登記，且樣重與理論重、樣品袋數(shù)是否相符；自檢、互檢及專檢質(zhì)量檢查情況等。

二、地質(zhì)填圖檢查重點(diǎn)

填圖用地形圖精度；必須有野外手圖；地質(zhì)點(diǎn)（控制點(diǎn)）密度（每平方公里數(shù)量）；手圖及實(shí)際材料圖上是否有填圖路線，點(diǎn)間記錄（路線記錄）與填圖路線小結(jié)情況；資料是否整理著墨，記錄中素描圖要素是否齊全；地質(zhì)填圖工作小結(jié)是否合要求；填圖中樣品是否及時(shí)登記；記錄、手圖與實(shí)際材料圖一致性；成果地質(zhì)圖情況等。

三、剖面測(cè)量檢查重點(diǎn)

現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查剖面導(dǎo)線點(diǎn)、關(guān)鍵地質(zhì)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)記，分層與記錄、剖面圖是否正確一致。分層與記錄精度是否合比例尺精度要求；剖面圖內(nèi)容與地質(zhì)圖內(nèi)容一致性，剖面圖要素是否齊全且合規(guī)，分層登記表、厚度計(jì)算表、剖面樣品登記表、送樣單與分析結(jié)果等是否齊全，實(shí)測(cè)剖面小結(jié)是否合要求等。

四、化探工作檢查重點(diǎn)

是否按設(shè)計(jì)及規(guī)范要求采樣，樣品采樣位置是否合要求，并是否現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)記；采樣密度是否合精度要求；采樣記錄表、樣品登記表、樣品送樣單是否填寫齊全、準(zhǔn)確；采樣點(diǎn)位及航跡資料是否齊全，點(diǎn)位圖、單元素地球化學(xué)圖與異常圖、綜合異常圖是否齊全并合規(guī)，樣品分析結(jié)果是否正式結(jié)果，化探工作總結(jié)是否合規(guī)。

五、物探工作檢查重點(diǎn)

物探測(cè)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否標(biāo)記，面積性物探要有點(diǎn)位及數(shù)據(jù)圖，物探等值線圖、異常圖及推斷解釋圖要齊全合規(guī)，有物探工作總結(jié)且合規(guī)等。

六、測(cè)量工作檢查重點(diǎn)

如有測(cè)量工作，要由有資質(zhì)單位提供系統(tǒng)的測(cè)量資料、數(shù)據(jù)及測(cè)量成果圖件等，并有正式的測(cè)量工作總結(jié)。

七、水工環(huán)調(diào)查檢查重點(diǎn)

開展了鉆孔簡(jiǎn)易水文觀測(cè)、終孔穩(wěn)定水位觀測(cè)，對(duì)巖心進(jìn)行了水文與工程地質(zhì)編錄。如安排有面積性的水工環(huán)調(diào)查工作，應(yīng)有水工環(huán)調(diào)查手圖、實(shí)際材料圖及成果圖件，野外調(diào)查相關(guān)記錄（表），水樣登記表、送樣單與分析結(jié)果；編制有水工環(huán)地質(zhì)調(diào)查總結(jié)等。

八、項(xiàng)目?jī)?nèi)部質(zhì)量控制檢查重點(diǎn)

各類資料的三檢表是否齊全，問(wèn)題是否及時(shí)修改。

相關(guān)儀器是否受控：進(jìn)入工區(qū)后，地質(zhì)羅盤是否校正并有記錄，GPS是否用測(cè)量控制點(diǎn)校正并有校正記錄，物探儀器是否檢查、校正并有記錄等。

化學(xué)分析樣是否按要求比例抽取密碼編樣進(jìn)行內(nèi)檢與外檢。項(xiàng)目?jī)?nèi)質(zhì)量活動(dòng)及QC小組活動(dòng)記錄與有效性。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及省、局、隊(duì)技術(shù)質(zhì)量要求等執(zhí)行情況。

項(xiàng)目質(zhì)量管理臺(tái)帳建立與齊全性，包括：項(xiàng)目各年度計(jì)劃任務(wù)書、受控設(shè)計(jì)書、設(shè)計(jì)審查意見書、勘查施工（投資）合同，勘查許可證、技術(shù)工作報(bào)告（月報(bào)、季報(bào)、專報(bào)及年報(bào)）、各級(jí)質(zhì)量檢查意見文件，工作調(diào)整請(qǐng)示文件與批復(fù)文件，質(zhì)量活動(dòng)記錄，質(zhì)量檢查記錄卡等。

九、檢查依據(jù)

固體礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范總則（GB／T 13908-2002），固體礦產(chǎn)勘查原始地質(zhì)編錄規(guī)程(DD2006-01)，固體礦產(chǎn)普查勘探地質(zhì)資料綜合整理規(guī)范，地質(zhì)巖心鉆探規(guī)程（DZ/T0227-2010），區(qū)域地質(zhì)圖圖例（Gb958-99）、礦區(qū)水文地質(zhì)工程地質(zhì)勘探規(guī)范，地質(zhì)礦產(chǎn)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試質(zhì)量管理規(guī)范，地質(zhì)勘查質(zhì)量管理體系文件，各礦種地質(zhì)勘查規(guī)范等；關(guān)于開展省地勘基金項(xiàng)目2015年度專項(xiàng)檢查的通知，省地勘基金項(xiàng)目地質(zhì)勘查項(xiàng)目野外檢查評(píng)分表，湖北省地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目管理暫行辦法，隊(duì)項(xiàng)目野外工作驗(yàn)收要求，隊(duì)鉆探工程施工質(zhì)量管理辦法，隊(duì)項(xiàng)目原始資料檢查暫行辦法，隊(duì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)項(xiàng)目質(zhì)量管理工作的若干要求等；項(xiàng)目任務(wù)書、審批的投計(jì)及設(shè)計(jì)審查意見書，本通知要求等。

第二篇：地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查自查結(jié)果評(píng)分表

地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查自查結(jié)果評(píng)分表

作業(yè)單位：（蓋章）項(xiàng)目名稱：

檢查日期：

檢查地點(diǎn)：

項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人： 質(zhì)量檢查負(fù)責(zé)人：

地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查自查結(jié)果評(píng)分表填表說(shuō)明

1.《地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查自查結(jié)果評(píng)分表》是地勘單位自查工作成果的具體體現(xiàn)，并作為互查和抽查階段的原始依據(jù)。請(qǐng)各地勘單位認(rèn)真測(cè)評(píng)填寫并上報(bào)各主管局及地勘協(xié)會(huì)。

2.表中“項(xiàng)目名稱”指2010年結(jié)題項(xiàng)目及正在實(shí)施非公益性地質(zhì)勘查項(xiàng)目，一個(gè)項(xiàng)目填一張表。

3.表中“作業(yè)單位”指地質(zhì)勘查項(xiàng)目具體實(shí)施單位。

4.《評(píng)分表》實(shí)行“權(quán)重評(píng)分法”，共六個(gè)方面自查內(nèi)容（其中“地質(zhì)填圖”系指地質(zhì)工作；“野外作業(yè)”系指地質(zhì)工作以外的其他工作方法及工程施工），30個(gè)自查小項(xiàng)，總分值3000分，每一小項(xiàng)“權(quán)重”乘以自測(cè)分值即為該小項(xiàng)自查結(jié)果得分。

5.表中“自查結(jié)果”表述均是完成各相關(guān)工作，且結(jié)果符合有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求，合理有效等，每項(xiàng)分值100分。自測(cè)評(píng)分時(shí)則應(yīng)根據(jù)具體工作完成情況和工作效果、結(jié)果分檔次評(píng)分。參考分值在100－90分，89－75分，74－60分及59分以下。

6.最終得分：90分以上為優(yōu)秀；89－75分為良好，74－60分為合格，59分以下為不合格。

第三篇：地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理辦法(安徽)

地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為落實(shí)“地質(zhì)立局、地質(zhì)強(qiáng)隊(duì)”發(fā)展戰(zhàn)略，提高地質(zhì)工作質(zhì)量，規(guī)范全局地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于局各地勘單位承擔(dān)的國(guó)家地質(zhì)勘查項(xiàng)目（國(guó)土資源大調(diào)查、中央地質(zhì)勘查基金、國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目等）、省地質(zhì)勘查項(xiàng)目（省公益性地質(zhì)工作項(xiàng)目和地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目）、局地勘費(fèi)項(xiàng)目和市場(chǎng)地勘類項(xiàng)目（含水工環(huán)、礦山環(huán)境治理、地災(zāi)治理、物探、測(cè)試等項(xiàng)目）。

第三條 根據(jù)“局為單元，隊(duì)為基礎(chǔ)”的管理模式，實(shí)行地質(zhì)勘查項(xiàng)目分類管理。局參與國(guó)家和省重大公益性地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目和礦產(chǎn)勘查項(xiàng)目的組織協(xié)調(diào)，參與國(guó)家和省地質(zhì)勘查項(xiàng)目的監(jiān)督和管理，對(duì)局地勘費(fèi)項(xiàng)目實(shí)行全程監(jiān)督管理，對(duì)市場(chǎng)類地勘項(xiàng)目局抽檢，隊(duì)進(jìn)行全程監(jiān)督管理。局（所屬地勘單位）投資入股勘查的國(guó)家和省地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目參照局地勘費(fèi)項(xiàng)目管理。

第二章 項(xiàng)目的立項(xiàng)和確認(rèn)

第四條 項(xiàng)目的立項(xiàng)

國(guó)家和省地質(zhì)勘查項(xiàng)目的立項(xiàng)要圍繞國(guó)家和省公益性地質(zhì)工作需要和重要礦產(chǎn)勘查目標(biāo)，按項(xiàng)目主管部門指南和要求進(jìn)行。局礦產(chǎn)勘查項(xiàng)目的立項(xiàng)以經(jīng)濟(jì)效益為中心，圍繞礦業(yè)權(quán)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行，主要安排具有較好找礦前景和能開發(fā)利用的項(xiàng)目，對(duì)能爭(zhēng)取國(guó)家地質(zhì)勘查項(xiàng)目的前期工作給予支持，適當(dāng)安排基礎(chǔ)地質(zhì)研究，礦產(chǎn)地質(zhì)研究，找礦新技術(shù)、新方法研究和拓展服務(wù)領(lǐng)域的地質(zhì)環(huán)境類研究項(xiàng)目。

第五條 項(xiàng)目的申報(bào)

申報(bào)國(guó)家和省級(jí)地質(zhì)勘查項(xiàng)目，須先報(bào)局總工辦。由局組織 1

專家進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證，對(duì)重復(fù)項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)后方可上報(bào)。國(guó)

家或省自上而下部署的項(xiàng)目除外。

局地勘費(fèi)項(xiàng)目的立項(xiàng)由局統(tǒng)一部署。局根據(jù)財(cái)政項(xiàng)目預(yù)算時(shí)間要求，下達(dá)立項(xiàng)指南或通知，各單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申報(bào)，經(jīng)局

組織專家論證后批準(zhǔn)立項(xiàng)，列入下地質(zhì)工作計(jì)劃。

第六條 項(xiàng)目的確認(rèn)

地勘單位根據(jù)國(guó)家和省地質(zhì)勘查項(xiàng)目任務(wù)書組織編寫設(shè)計(jì)，并組織專家進(jìn)行設(shè)計(jì)初審。中央地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目和國(guó)土資源大調(diào)查項(xiàng)目按要求報(bào)各主管部門審查；省地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)須經(jīng)局組織專家初審后，再按要求報(bào)項(xiàng)目主管部門審查。設(shè)計(jì)審批后均

需報(bào)局一份備案。

局地勘費(fèi)項(xiàng)目任務(wù)書下達(dá)后，各申報(bào)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編寫設(shè)計(jì)報(bào)局總工辦，局組織專家進(jìn)行審查，經(jīng)局批準(zhǔn)后實(shí)施。除局地勘費(fèi)項(xiàng)目以外，其他所有項(xiàng)目合同簽訂后，應(yīng)報(bào)局相

關(guān)處室備案。第三章 項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督

第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位必須嚴(yán)格按批準(zhǔn)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)組織實(shí)施，完成設(shè)計(jì)的任務(wù)和工作量，并保證工作質(zhì)量和進(jìn)度；如有工

作變動(dòng)，需上報(bào)各項(xiàng)目主管部門審批同意。

第八條 局地勘費(fèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向局上報(bào)半年報(bào)和年報(bào)。國(guó)家和省地質(zhì)勘查項(xiàng)目承擔(dān)單位除按項(xiàng)目主管部門要求上報(bào)工

作報(bào)告外，同時(shí)向局上報(bào)半年報(bào)和年報(bào)。

第九條 局對(duì)國(guó)家及省地質(zhì)勘查項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查；

對(duì)局地勘費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督管理。

第十條 局參與國(guó)家和省級(jí)地質(zhì)勘查項(xiàng)目的野外驗(yàn)收，組織

局地勘費(fèi)項(xiàng)目的野外驗(yàn)收。

第十一條 國(guó)家和省地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告完成后報(bào)局總工

2辦，經(jīng)局組織專家初審后報(bào)有關(guān)主管部門評(píng)審驗(yàn)收。局地勘費(fèi)項(xiàng)目成果報(bào)告完成后先由地勘單位進(jìn)行驗(yàn)收，提出初審意見后報(bào)局總工辦，局組織專家對(duì)成果報(bào)告進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收。第十二條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告（含市場(chǎng)類地質(zhì)勘查項(xiàng)目）經(jīng)有關(guān)管理部門認(rèn)定后，除按國(guó)家規(guī)定和有關(guān)部門要求匯交資料外，同時(shí)還應(yīng)按局地質(zhì)資料管理辦法向局科技與信息處上交資

料。

第四章 項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)管理

第十三條 項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)管理是指對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程按照政府項(xiàng)目資金使用辦法及財(cái)會(huì)規(guī)章制度進(jìn)行管理、檢查和監(jiān)督，并通過(guò)績(jī)效跟蹤和專項(xiàng)審計(jì)對(duì)已完成的地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)

價(jià)，從而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、肯定成績(jī)，規(guī)范項(xiàng)目資金管理。第十四條 局對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)行分類經(jīng)濟(jì)管理。國(guó)家和省級(jí)地質(zhì)勘查項(xiàng)目嚴(yán)格按照項(xiàng)目主管部門的要求實(shí)施經(jīng)濟(jì)管理；局入股的國(guó)家地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目、局地勘費(fèi)項(xiàng)目以及隊(duì)和其他單位合資勘查項(xiàng)目按照本辦法要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理；市場(chǎng)類地質(zhì)勘查項(xiàng)

目按照財(cái)會(huì)制度實(shí)施項(xiàng)目資金管理，參照本辦法執(zhí)行。單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)參與地質(zhì)勘查項(xiàng)目資金的預(yù)算編制。所有地

質(zhì)勘查項(xiàng)目的合同或任務(wù)書須送單位財(cái)務(wù)部門備案。第十五條 各類地質(zhì)勘查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)均應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位的財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一管理，按各地質(zhì)勘查項(xiàng)目名稱單獨(dú)設(shè)帳，并輔助設(shè)置工作項(xiàng)目科目，獨(dú)立核算，以反映各項(xiàng)目的真實(shí)成本和費(fèi)用。項(xiàng)

目完成后應(yīng)按項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)決算和經(jīng)濟(jì)審計(jì)。

第十六條 各類地質(zhì)勘查項(xiàng)目資金禁止采用簡(jiǎn)單經(jīng)費(fèi)切塊包干管理制，應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目實(shí)施與經(jīng)費(fèi)控制責(zé)任制，落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制，其主要指標(biāo)有：成本與費(fèi)用控制、質(zhì)量控制、職工收入、3節(jié)約分成、安全控制等，根據(jù)完成情況的程度予以獎(jiǎng)懲。每一項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位的財(cái)務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)預(yù)算使用范圍和實(shí)物工作量進(jìn)行成本費(fèi)用核算，按項(xiàng)目的工作進(jìn)度核撥經(jīng)費(fèi)，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出與工作進(jìn)度和工作項(xiàng)目

相適應(yīng)。

第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按國(guó)家和有關(guān)部門要求和項(xiàng)目實(shí)施實(shí)際情況，規(guī)范合理使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，保證專款專用，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下違規(guī)現(xiàn)象：擴(kuò)大與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的開支范圍、提高與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的開支標(biāo)準(zhǔn)、虛列或不列支出、挪用和擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，隨意轉(zhuǎn)撥項(xiàng)

目資金等。

第十八條 局財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)管理實(shí)行定期監(jiān)督檢查，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的預(yù)、決算進(jìn)行審核，對(duì)完成的地

勘項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

第十九條 局對(duì)地勘項(xiàng)目的效益實(shí)施績(jī)效考評(píng)。項(xiàng)目考評(píng)內(nèi)容主要有三方面：項(xiàng)目成本控制是否合理、節(jié)約；項(xiàng)目質(zhì)量是否達(dá)到驗(yàn)收規(guī)范和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是否體現(xiàn)。對(duì)不符合國(guó)家有關(guān)制度、規(guī)定和合同約定以及違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、規(guī)章的情況給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)成改正。各單位對(duì)所有地勘類項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效考評(píng)，局抽查考評(píng)，考評(píng)結(jié)果作為以

后申報(bào)項(xiàng)目依據(jù)。

第二十條 各單位應(yīng)制定項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)管理實(shí)施細(xì)則，明確項(xiàng)目資金的管理權(quán)限、成本費(fèi)用支出的審批權(quán)限以及對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者的獎(jiǎng)懲措施。

第二十一條 局礦產(chǎn)勘查類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為風(fēng)險(xiǎn)投入，允許地 4

勘單位出資與局合作進(jìn)行礦產(chǎn)勘查，局對(duì)取得成果能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和

轉(zhuǎn)入開發(fā)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按局礦業(yè)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理辦法執(zhí)行。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，局地地?2007?263號(hào)文件印發(fā)的《安徽省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查局地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理 辦法》

同時(shí)廢止。

第二十三條：本辦法解釋權(quán)在局。

來(lái)源:考試大-項(xiàng)目管理師考試

第四篇：地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法

地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法

第一章總 則

第一條 為科學(xué)、規(guī)范、有效地開展地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理工作，保證地質(zhì)勘查項(xiàng)目的優(yōu)質(zhì)、高效實(shí)施，根據(jù)我院地質(zhì)勘查工作實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省煤田地質(zhì)勘察院（以下簡(jiǎn)稱“院”）組織實(shí)施的地質(zhì)勘查項(xiàng)目。

第三條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)施單位（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施單位”）為院屬各勘探隊(duì)和機(jī)關(guān)相關(guān)科室。

第四條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理原則

（一）地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理以院質(zhì)量管理體系為主，各項(xiàng)規(guī)章制度為補(bǔ)充，不斷提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行質(zhì)量；

（二）地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)行實(shí)施單位負(fù)責(zé)制；

（三）地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)管理，分類指導(dǎo)。

第五條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理貫穿設(shè)計(jì)書的審批、工作質(zhì)量檢查、野外原始資料檢查驗(yàn)收、成果報(bào)告的評(píng)審、地質(zhì)勘查成果資料匯交等地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作全過(guò)程。

第二章管理職責(zé)

第六條 院主要管理職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目立項(xiàng)建議書初審；

（二）負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)書審批；

（三）負(fù)責(zé)組織專家對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查和監(jiān)控，查處重大質(zhì)量事故；

（四）負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目野外原始資料驗(yàn)收工作；

（五）負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告的評(píng)審；

（六）按規(guī)定接收地質(zhì)勘查項(xiàng)目原始資料和成果資料。

（七）院總工辦為職責(zé)履行的職能部門。

第七條 實(shí)施單位主要職責(zé)

（一）組織編制地質(zhì)勘查項(xiàng)目立項(xiàng)建議書；

（二）組織編寫地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)書；

（三）組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目具體實(shí)施和日常質(zhì)量管理工作；

（四）組織編寫地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告；

（五）組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告的初步審查；

（六）保管地質(zhì)勘查項(xiàng)目的原始資料和實(shí)物資料，匯交地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果資料及規(guī)定的原始資料。

第三章 設(shè)計(jì)書審批

第八條 審批工作分級(jí)實(shí)施

凡單項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)（合同額）大于20萬(wàn)元的勘查項(xiàng)目由院總工辦統(tǒng)一組織審批；凡單項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)（合同額）小于20萬(wàn)元的勘查項(xiàng)目由項(xiàng)目實(shí)施單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織審查，將審查記錄報(bào)院總工辦核準(zhǔn)。

第九條 審查依據(jù)

（一）設(shè)計(jì)審查依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必須是現(xiàn)行的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)部門頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目委托單位（如油田）的相關(guān)規(guī)定和要求。

（二）項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）等文件的相關(guān)規(guī)定和要求。

第十條 審查程序及要求

（一）施工單位（項(xiàng)目組）自收到項(xiàng)目任務(wù)書（或合同簽訂）之日起20日內(nèi)，按規(guī)定向院總工辦提交項(xiàng)目設(shè)計(jì)書（或工作方案）的送審稿一式三份（和電子文檔），并附項(xiàng)目任務(wù)書（或合同書）。凡提交院總工辦審查的設(shè)計(jì)書送審稿，應(yīng)在送審之前交實(shí)施單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審閱。

（二）院總工辦自收到設(shè)計(jì)書之日起10日內(nèi)（一般情況控制在5日內(nèi)）完成設(shè)計(jì)的審批工作。

（三）設(shè)計(jì)評(píng)審采取會(huì)審或函審形式

會(huì)審形式，評(píng)審組通過(guò)聽取設(shè)計(jì)編寫人員的介紹、提問(wèn)和答辯，并經(jīng)認(rèn)真討論，提出存在的問(wèn)題、修改意見和建議，形成書面審查意見。

在委托方施工時(shí)間安排較緊的情況下采?。娮余]件）函審形式，函審專家成員應(yīng)認(rèn)真審閱設(shè)計(jì)，實(shí)事求是，客觀公正地對(duì)設(shè)計(jì)書進(jìn)行評(píng)審，提出存在的問(wèn)題、修改意見和建議，形成書面審查意見。

（四）院總工辦根據(jù)評(píng)審工作情況和專家審查意見，負(fù)責(zé)整理形成審查意見，并向提交設(shè)計(jì)書單位反饋審查意見，規(guī)定修改和再提交時(shí)間。

第十一條 評(píng)審組人員構(gòu)成

（一）院總工辦應(yīng)聘請(qǐng)熟悉相關(guān)專業(yè)（如安全、經(jīng)濟(jì)等）領(lǐng)域及項(xiàng)目情況的專家參加設(shè)計(jì)評(píng)審。評(píng)審組一般由3—5名人員組成。

（二）評(píng)審組成員對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審質(zhì)量負(fù)責(zé)，并對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的資料負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。第十二條 評(píng)審主要內(nèi)容

目的任務(wù)，以往資料的收集和綜合研究情況，工作部署，技術(shù)路線，工作方法及技術(shù)要求，監(jiān)視和檢驗(yàn)活動(dòng)的規(guī)定，實(shí)物工作量，經(jīng)費(fèi)預(yù)算，組織管理和質(zhì)量、安全保證措施，施工安排，預(yù)期成果，資源配置，質(zhì)量目標(biāo)，驗(yàn)收準(zhǔn)則等。

第十三條 設(shè)計(jì)審批

（一）設(shè)計(jì)評(píng)審工作結(jié)束后，設(shè)計(jì)提交單位自收到設(shè)計(jì)審查意見之日起5日內(nèi)，根據(jù)設(shè)計(jì)評(píng)審意見完成設(shè)計(jì)書（送審稿）的修改，并將設(shè)計(jì)書（修改稿）報(bào)送院總工辦。

（二）院總工辦對(duì)設(shè)計(jì)書的修改情況驗(yàn)證合格后，編制最終設(shè)計(jì)審查意見書（格式1）報(bào)審查組長(zhǎng)簽批，并將簽批過(guò)的意見書及時(shí)下發(fā)項(xiàng)目實(shí)施單位。

（三）設(shè)計(jì)審批后，設(shè)計(jì)提交單位向院總工辦提交項(xiàng)目設(shè)計(jì)書紙介質(zhì)和電子文檔各一套。

第十四條

未經(jīng)院審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)書不得提交委托方審批和實(shí)施。

第四章

項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查

第十五條 項(xiàng)目分級(jí)檢查

（一）凡國(guó)家、省級(jí)勘查項(xiàng)目院總工辦必須進(jìn)行中間過(guò)程檢查；

（二）市場(chǎng)項(xiàng)目中單項(xiàng)目合同額大于100萬(wàn)元、工作周期大于6個(gè)月以及國(guó)外勘查項(xiàng)目（單項(xiàng)目合同額大于50萬(wàn)元、工作周期大于1個(gè)月）院總工辦必須進(jìn)行中間過(guò)程檢查；

（三）其他勘查項(xiàng)目:由承擔(dān)項(xiàng)目施工的分院進(jìn)行中間過(guò)程檢查并保持檢查記錄，院總工辦進(jìn)行不定期抽查。

（四）院總工辦組織檢查的工作項(xiàng)目比例一般不低于全院當(dāng)年地質(zhì)勘查項(xiàng)目總數(shù)的30%，項(xiàng)目實(shí)施單位必須對(duì)當(dāng)年本單位實(shí)施的所有地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行100%檢查。

第十六條 檢查的時(shí)間安排

（一）對(duì)所有勘查項(xiàng)目，在項(xiàng)目野外工作開始后，完成總工作量1/3～1/2時(shí)段必須進(jìn)行一次檢查；

（二）對(duì)于工作周期大于6個(gè)月的勘查項(xiàng)目，每完成總工作量的1/3時(shí)必須進(jìn)行一次檢查。

（三）項(xiàng)目施工單位總工程師根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及時(shí)安排檢查，并根據(jù)需要報(bào)請(qǐng)?jiān)嚎偣まk組織進(jìn)行質(zhì)量檢查。

第十七條 檢查的內(nèi)容及要求

（一）資源（包括人力、設(shè)備、文件資料等）的配置是否符合策劃及合同要求；

（二）質(zhì)量意識(shí)教育是否符合院管理體系的相關(guān)要求；

（三）質(zhì)量管理組織是否健全，質(zhì)量管理措施的可操作程度以及質(zhì)量管理崗位職工對(duì)管理措施的認(rèn)知程度；

（四）質(zhì)量管理措施的落實(shí)情況，質(zhì)量交底記錄內(nèi)容是否全面正確；

（五）儀器設(shè)備的性能試驗(yàn)的時(shí)機(jī)、方法的正確性以及試驗(yàn)結(jié)果是否符合策劃及相關(guān)規(guī)范要求；

（六）工作進(jìn)度是否符合策劃及合同要求；

（七）各級(jí)檢查驗(yàn)收的時(shí)機(jī)、方法、檢查工作量是否符合策劃及相關(guān)規(guī)范要求；

（八）各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)是否符合策劃及相關(guān)規(guī)范要求；

（九）檢查工作必須保持記錄（參照格式2），做出當(dāng)次檢查工作的書面結(jié)論。對(duì)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要根據(jù)其輕重程度提出相應(yīng)的整改書面要求，并進(jìn)行關(guān)閉驗(yàn)證。

（十）原始資料的檢查記錄或?qū)ｎ}報(bào)告等作為技術(shù)資料歸檔保存。第十八條 三級(jí)檢查驗(yàn)收

（一）“三級(jí)”是指方法組（或生產(chǎn)大組）、實(shí)施單位（隊(duì)）和科，各方法的日常驗(yàn)收以及委托方的檢查驗(yàn)收均不包含在內(nèi)。

（二）實(shí)施單位對(duì)所承擔(dān)的工作項(xiàng)目野外原始資料，組織進(jìn)行方法組（或生產(chǎn)大組）自檢（100%）或互檢（100%）和實(shí)施單位（或項(xiàng)目組）的抽檢（30%），院級(jí)檢查以抽檢（10%）方式為主。

（三）野外質(zhì)量檢查須結(jié)合野外實(shí)地抽查，實(shí)地抽查工作量分別要求達(dá)到5％、3％和1％。

第十九條

實(shí)施單位按照院質(zhì)量管理體系要求，把質(zhì)量檢查工作納入質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢查制度。

第五章

野外原始資料驗(yàn)收

第二十條

有野外實(shí)物工作量的地質(zhì)勘查項(xiàng)目原始資料驗(yàn)收工作應(yīng)在野外工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，驗(yàn)收的依據(jù)是項(xiàng)目設(shè)計(jì)書及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第二十一條

野外原始資料驗(yàn)收工作分級(jí)實(shí)施。凡單項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)（合同額）小于20萬(wàn)元的勘查項(xiàng)目，委托實(shí)施單位總工程師組織驗(yàn)收，驗(yàn)收意見報(bào)院總工辦核準(zhǔn)；單項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)（合同額）大于20萬(wàn)元的項(xiàng)目，野外原始資料驗(yàn)收必須由院總工辦組織進(jìn)行。

第二十二條

實(shí)施單位在項(xiàng)目野外工作結(jié)束前10—15天，向院總工辦提出項(xiàng)目野外原始資料驗(yàn)收申請(qǐng)。院總工辦收到野外驗(yàn)收申請(qǐng)5日內(nèi)，確定驗(yàn)收專家組成員，并與實(shí)施單位協(xié)商確定驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)。野外驗(yàn)收組人員應(yīng)覆蓋野外工作涉及的主要專業(yè)。

第二十三條

申請(qǐng)野外驗(yàn)收必須具備的條件：

（一）已完成設(shè)計(jì)規(guī)定的野外工作；

（二）原始資料齊全、準(zhǔn)確；

（三）原始資料（含實(shí)物資料）已經(jīng)進(jìn)行了整理，并進(jìn)行了質(zhì)量檢查和編目造冊(cè)；

（四）進(jìn)行了必要的綜合整理，編寫了項(xiàng)目工作總結(jié)。

第二十四條 項(xiàng)目提供野外驗(yàn)收的資料包括：

（一）全部野外原始資料

1．野外原始圖件（實(shí)際材料圖等）； 2．儀器性能試驗(yàn)資料；

3．野外記錄本、野外原始記錄卡片、原始數(shù)據(jù)記錄、相冊(cè)、表格等； 4．野外各類原始編錄資料，及相應(yīng)的圖件； 5．樣品鑒定、分析、測(cè)試送樣單； 6．各類典型實(shí)物標(biāo)本；

7．過(guò)渡性綜合解釋成果資料和綜合整理、綜合研究成果資料；

8．其他相關(guān)資料。

（一）質(zhì)量檢查記錄（包括原始資料各級(jí)檢查驗(yàn)收記錄）。

（二）工作總結(jié)，包括：任務(wù)完成情況（含工作量）、初步地質(zhì)成果、工作質(zhì)量、存在問(wèn)題及改進(jìn)意見等。

第二十五條

野外驗(yàn)收的主要內(nèi)容

（一）原始資料是否齊全、準(zhǔn)確；

（二）是否完成了規(guī)定的目標(biāo)、任務(wù)；

（三）是否完成了批準(zhǔn)的工作量；

（四）工作質(zhì)量是否符合各類規(guī)范、規(guī)定要求；

（五）地質(zhì)資料綜合整理、初步研究是否符合有關(guān)要求；

（六）質(zhì)量體系運(yùn)行情況是否正常、有效；

（七）工作總結(jié)是否系統(tǒng)、全面；

（八）野外實(shí)地抽查是否合格。

第二十六條 野外驗(yàn)收要求

（一）野外驗(yàn)收過(guò)程中被驗(yàn)收單位應(yīng)提交全部資料，回答質(zhì)疑，提供驗(yàn)收組必要的工作條件。

（二）野外驗(yàn)收應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目野外工作原始資料質(zhì)量劃分等級(jí)。根據(jù)資料質(zhì)量情況參照《物化探生產(chǎn)技術(shù)管理（地礦部1983）》和中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局質(zhì)量管理制度中相關(guān)要求劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。

（三）野外原始資料等級(jí)評(píng)定后，驗(yàn)收組形成野外驗(yàn)收意見書（見格式3），并及時(shí)通知被驗(yàn)收單位。

（四）被驗(yàn)收單位收到野外驗(yàn)收意見后，應(yīng)按意見的要求完善各項(xiàng)工作；需補(bǔ)充野外工作的，還應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充和完善野外工作；驗(yàn)收組驗(yàn)證認(rèn)可后，方可撤離野外工作現(xiàn)場(chǎng)。

第二十七條

未經(jīng)院級(jí)驗(yàn)收（或經(jīng)分院驗(yàn)收，院總工辦核準(zhǔn)）的原始資料不得提交委托方驗(yàn)收和用于成果報(bào)告的編寫。

第六章

成果報(bào)告的評(píng)審

第二十八條

成果報(bào)告的評(píng)審依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）、設(shè)計(jì)書、設(shè)計(jì)審查意見書、任務(wù)變更和工作調(diào)整批復(fù)意見書、野外驗(yàn)收意見書，以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行。

第二十九條

成果報(bào)告應(yīng)全面、系統(tǒng)、客觀地反映項(xiàng)目的工作情況和工作成果，應(yīng)力求文字簡(jiǎn)練、流暢，附必要的圖表、冊(cè)、附件，附圖要清晰、美觀。成果報(bào)告完成編寫并通過(guò)實(shí)施單位總工程師初審后，提請(qǐng)?jiān)嚎偣まk評(píng)審。

提請(qǐng)?jiān)u審必須具備以下條件： 1．全面完成了設(shè)計(jì)書的任務(wù)； 2．野外原始資料通過(guò)了“三級(jí)”驗(yàn)收； 3．各類技術(shù)資料齊全； 4．形成文字報(bào)告和各類圖件；

5．成果報(bào)告通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施單位總工程師初審。第三十條 評(píng)審的程序及要求

（一）申請(qǐng)?jiān)u審單位應(yīng)提前10日將成果報(bào)告送達(dá)院總公辦。并提交文字報(bào)告、附圖、附表、項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）、設(shè)計(jì)審批意見書、任務(wù)變更和工作調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告與批復(fù)意見書、原始資料檢查驗(yàn)收意見書等資料。

（二）成果報(bào)告送審稿的份數(shù)由院總公辦視項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度以及評(píng)審組人數(shù)確定，一般應(yīng)≥3份。

（三）申請(qǐng)?jiān)u審單位的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加會(huì)審，并安排被評(píng)審報(bào)告的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、報(bào)告主編及相關(guān)技術(shù)人員參加會(huì)審。

（四）院總工辦收到成果報(bào)告評(píng)審申請(qǐng)后，在5日內(nèi)確定評(píng)審形式、評(píng)審專家人員組成、評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)。

（五）地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告評(píng)審形式以會(huì)審為主，特殊情況經(jīng)院總工程師批準(zhǔn)采用函審。院總工辦根據(jù)成果報(bào)告審查申請(qǐng)及項(xiàng)目情況確定評(píng)審專家人員組成。評(píng)審專家組成人員主要在院Ⅰ、Ⅱ級(jí)方法技術(shù)帶頭人中產(chǎn)生，并應(yīng)覆蓋項(xiàng)目工作涉及的主要專業(yè)。評(píng)審專家組一般由3—7人組成，小型項(xiàng)目人數(shù)可酌情減少。

（六）參加評(píng)審工作的專家，收到成果報(bào)告送審稿后，均應(yīng)認(rèn)真審閱，形成書面評(píng)審意見，并對(duì)評(píng)審意見負(fù)責(zé)。

（七）報(bào)告評(píng)審應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，保證評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第三十一條 評(píng)審的主要內(nèi)容

（一）技術(shù)資料是否齊全、準(zhǔn)確；

（二）原始資料質(zhì)量符合設(shè)計(jì)和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；

（三）項(xiàng)目工作任務(wù)和預(yù)期成果目標(biāo)的完成情況；

（四）成果的綜合研究水平及推斷解釋結(jié)論的可靠性；

（五）成果報(bào)告和綜合圖件的質(zhì)量；

（六）存在問(wèn)題及建議。

第三十二條

評(píng)審組通過(guò)審閱成果報(bào)告，查閱各類資料，聽取報(bào)告組匯報(bào)、答辯，并與報(bào)告組交換意見的基礎(chǔ)上，由主審專家主筆并匯總其它評(píng)委的意見，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)討論形成評(píng)審意見。

第三十三條

成果報(bào)告提交單位在收到評(píng)審意見后，應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見對(duì)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真修改、補(bǔ)充、完善，并在15日內(nèi)將修改后的完整成果報(bào)告1套和電子文檔1套送院總工辦審查。院總工辦在收到成果報(bào)告修改稿后，應(yīng)在10日內(nèi)完成對(duì)報(bào)告的審查，驗(yàn)證意見修改情況并編制最終評(píng)審意見書（格式4），報(bào)專家組長(zhǎng)批準(zhǔn)。

第三十四條

評(píng)審結(jié)束后，院總工辦將最終評(píng)審意見書下發(fā)成果報(bào)告提交單位（附電子文檔）。報(bào)告提交單位應(yīng)根據(jù)審查意見書對(duì)報(bào)告進(jìn)行最終修改定稿，按規(guī)定復(fù)制或出版，并及時(shí)匯交成果資料。

第三十五條

未通過(guò)院評(píng)審的成果報(bào)告不得提交委托方評(píng)審驗(yàn)收。

第七章 成果資料匯交

第三十六條 實(shí)施單位為地質(zhì)勘查資料匯交單位，院資料室為地質(zhì)勘查成果資料管理部門。

第三十七條 地質(zhì)勘查資料匯交單位應(yīng)在成果報(bào)告審查意見書下發(fā)之日起180日內(nèi)，按皖勘院［2006］58號(hào)文的相關(guān)要求向資料室匯交地質(zhì)資料紙介質(zhì)和電子文檔資料，并及時(shí)向委托方匯交地質(zhì)勘查成果資料。

第三十八條 匯交的地質(zhì)勘查成果資料應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和院科技檔案管理辦法要求。

第八章 附則

第三十九條 在實(shí)施中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局、各大油田等機(jī)構(gòu)的地質(zhì)勘查項(xiàng)目時(shí)，本辦法如與其管理規(guī)定不一致，則在不違背委托方規(guī)定的基礎(chǔ)上執(zhí)行本辦法。

第四十條 實(shí)施單位發(fā)生弄虛作假、偽造資料，回避設(shè)計(jì)審查，拒絕質(zhì)量檢查、原始資料驗(yàn)收、成果報(bào)告評(píng)審，不匯交地質(zhì)勘查成果資料或不提交項(xiàng)目工作成果報(bào)告等有關(guān)管理規(guī)定的，院將按照《院質(zhì)量管理經(jīng)濟(jì)責(zé)任制度》（另文下發(fā)）的相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行扣除質(zhì)量保證金、通報(bào)批評(píng)等處罰。

第四十一條

院、分院相關(guān)管理人員在項(xiàng)目管理工作中玩忽職守，徇私舞弊，造成惡劣影響的，對(duì)直接責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)或處分。

第四十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第五篇：地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法(規(guī)范稿)

地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法

第一章 總則

第一條 為科學(xué)、規(guī)范、有效地開展地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理工作，保證地質(zhì)勘查項(xiàng)目的優(yōu)質(zhì)、高效實(shí)施，根據(jù)我公司地質(zhì)勘查工作實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于我公司組織實(shí)施的地質(zhì)勘查項(xiàng)目。

第三條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)施單位為公司勘查院、相關(guān)部室。

第四條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目管理原則

1、地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理以公司質(zhì)量管理體系為主，各項(xiàng)規(guī)章制度為補(bǔ)充，不斷提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行質(zhì)量；

2、地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)行實(shí)施單位負(fù)責(zé)制；

3、地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)管理、分類指導(dǎo)。

第五條 地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量管理貫穿實(shí)施方案的審批、工作質(zhì)量檢查、野外原始資料檢查驗(yàn)收、成果報(bào)告的評(píng)審、地質(zhì)勘查成果資料匯交等地質(zhì)勘查項(xiàng)目工作全過(guò)程。

第二章 管理職責(zé)

第六條 公司主要管理職責(zé)

1、負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目立項(xiàng)建議書編制和初審；

2、負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)施方案的審（報(bào)）批；

3、負(fù)責(zé)組織專家對(duì)地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查和監(jiān)控，查處重大質(zhì)量事故；

4、負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目野外原始資料驗(yàn)收工作；

5、負(fù)責(zé)組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告的評(píng)審；

6、按規(guī)定接收地質(zhì)勘查項(xiàng)目原始資料和成果資料。

7、公司總工辦為職責(zé)履行的職能部門。

第七條 實(shí)施單位主要職責(zé)

1、協(xié)助總工辦編制地質(zhì)勘查項(xiàng)目立項(xiàng)建議書；

2、組織編寫地質(zhì)勘查項(xiàng)目實(shí)施方案；

3、組織地質(zhì)勘查項(xiàng)目具體實(shí)施和日常質(zhì)量管理工作；

4、組織編寫地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告；

5、協(xié)助地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告的初審、終審；

6、保管地質(zhì)勘查項(xiàng)目的原始資料和實(shí)物資料，匯交地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果資料及規(guī)定的原始資料。

第三章 實(shí)施方案審批

第八條 審批工作分級(jí)實(shí)施

勘查項(xiàng)目預(yù)算投資大于20萬(wàn)元的，由公司總工辦統(tǒng)一組織審查；小于20萬(wàn)元的勘查項(xiàng)目由勘查院組織審查，將審查記錄報(bào)公司總工辦核準(zhǔn)。第九條 審查依據(jù)

1、設(shè)計(jì)審查依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必須是現(xiàn)行的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)部門頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目委托單位的相關(guān)規(guī)定和要求。

2、項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）等文件的相關(guān)規(guī)定和要求。第十條 審查程序及要求

1、施工單位（項(xiàng)目組）自收到項(xiàng)目任務(wù)書（或合同簽訂）之日起20日內(nèi)，按規(guī)定向公司總工辦提交項(xiàng)目實(shí)施方案的送審稿一式三份（和電子文檔），并附項(xiàng)目任務(wù)書（或合同書）。凡提交公司總工辦審查的實(shí)施方案送審稿，應(yīng)在送審之前交實(shí)施單位負(fù)責(zé)人審閱。

2、公司總工辦自收到實(shí)施方案之日起7日內(nèi)，完成設(shè)計(jì)的審查工作。

3、實(shí)施方案評(píng)審采取會(huì)審或函審形式。如采取會(huì)審形式，評(píng)審組通過(guò)聽取實(shí)施單位負(fù)責(zé)人的介紹、提問(wèn)和答辯，并經(jīng)認(rèn)真討論，提出存在的問(wèn)題、修改意見和建議，形成書面審查意見。

如采?。娮余]件）函審形式，函審專家成員應(yīng)認(rèn)真審閱實(shí)施方案，實(shí)事求是，客觀公正地對(duì)設(shè)計(jì)書進(jìn)行評(píng)審，提出存在的問(wèn)題、修改意見和建議，形成書面審查意見。

4、公司總工辦根據(jù)評(píng)審工作情況和專家審查意見，負(fù)責(zé)整理形成審查意見，并向提交設(shè)計(jì)書單位反饋審查意見，規(guī)定修改和再提交時(shí)間。

第十一條 評(píng)審組人員構(gòu)成

1、公司總工辦應(yīng)聘請(qǐng)熟悉相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓釉O(shè)計(jì)評(píng)審。評(píng)審組一般由3—5名人員組成。

2、評(píng)審組成員對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審質(zhì)量負(fù)責(zé)，并對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的資料負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。

第十二條 評(píng)審主要內(nèi)容 目的任務(wù)、以往資料的收集和綜合研究情況、工作部署、技術(shù)路線、工作方法及技術(shù)要求、實(shí)物工作量、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、組織管理和質(zhì)量、安全保證措施、施工安排、預(yù)期成果、人員配置、質(zhì)量目標(biāo)、驗(yàn)收準(zhǔn)則等。

第十三條 實(shí)施方案審批

1、實(shí)施方案評(píng)審工作結(jié)束后，方案提交單位自收到設(shè)計(jì)審查意見之日起7日內(nèi)，根據(jù)設(shè)計(jì)評(píng)審意見完成實(shí)施方案（送審稿）的修改，報(bào)送公司總工辦。

2、公司總工辦對(duì)實(shí)施方案的修改情況驗(yàn)證合格后，編制最終審查意見書報(bào)審查組長(zhǎng)、公司總工程師簽批，并將簽批過(guò)的意見書及時(shí)下發(fā)項(xiàng)目實(shí)施單位。

3、實(shí)施方案審批后，設(shè)計(jì)提交單位向公司總工辦提交項(xiàng)目實(shí)施方案紙介質(zhì)和電子文檔各一套。

第四章 項(xiàng)目工作質(zhì)量檢查

第十四條 項(xiàng)目分級(jí)檢查

1、凡公司組織立項(xiàng)勘查項(xiàng)目公司總工辦必須進(jìn)行中間過(guò)程檢查；

2、市場(chǎng)項(xiàng)目中單項(xiàng)目合同額大于50萬(wàn)元、公司總工辦進(jìn)行中間過(guò)程檢查；

3、其他勘查項(xiàng)目:由承擔(dān)項(xiàng)目施工的勘查院進(jìn)行中間過(guò)程檢查并保存檢查記錄，公司總工辦進(jìn)行不定期抽查；

4、公司勘查院對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位當(dāng)年實(shí)施的所有地質(zhì)勘查項(xiàng)目進(jìn)行檢查。

第十五條 檢查的內(nèi)容及要求

1、資源（包括人力、設(shè)備、文件資料等）的配置是否符合策劃及合同要求；

2、質(zhì)量意識(shí)教育是否符合公司質(zhì)量管理體系的相關(guān)要求；

3、質(zhì)量管理組織是否健全，質(zhì)量管理措施的可操作程度以及質(zhì)量管理崗位職工對(duì)管理措施的認(rèn)知程度；

4、質(zhì)量管理措施的落實(shí)情況，質(zhì)量記錄內(nèi)容是否全面正確；

5、儀器設(shè)備性能試驗(yàn)的時(shí)機(jī)、方法的正確性以及試驗(yàn)結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)范要求；

6、工作進(jìn)度是否符合合同要求；

7、工作量是否符合相關(guān)規(guī)范要求；

8、各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)是否符合相關(guān)規(guī)范要求；

9、檢查工作必須保存記錄，對(duì)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要提出相應(yīng)的書面整改要求。

10、原始資料的檢查記錄或?qū)ｎ}報(bào)告等作為技術(shù)資料歸檔保存。

第五章 野外原始資料驗(yàn)收

第十六條 有野外實(shí)物工作量的地質(zhì)勘查項(xiàng)目原始資料驗(yàn)收工作應(yīng)在野外工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，驗(yàn)收的依據(jù)是項(xiàng)目實(shí)施方案及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。第十七條 野外原始資料驗(yàn)收工作分級(jí)實(shí)施。小于20萬(wàn)元的勘查項(xiàng)目，委托勘查院組織驗(yàn)收，驗(yàn)收意見報(bào)公司總工辦核準(zhǔn)；項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)大于20萬(wàn)元的項(xiàng)目，野外原始資料驗(yàn)收由公司總工辦組織進(jìn)行。

第十八條 實(shí)施單位在項(xiàng)目野外工作結(jié)束前10—15天，向公司總工辦提出項(xiàng)目野外原始資料驗(yàn)收申請(qǐng)。公司總工辦收到野外驗(yàn)收申請(qǐng)7日內(nèi)，確定驗(yàn)收專家組成員，并與實(shí)施單位協(xié)商確定驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)。野外驗(yàn)收組人員應(yīng)覆蓋野外工作涉及的主要專業(yè)。

第十九條 申請(qǐng)野外驗(yàn)收必須具備的條件：

1、已完成設(shè)計(jì)規(guī)定的野外工作；

2、原始資料齊全、準(zhǔn)確；

3、原始資料（含實(shí)物資料）已經(jīng)進(jìn)行了整理，并進(jìn)行了質(zhì)量檢查和編目造冊(cè)；

4、進(jìn)行了必要的綜合整理，編寫了項(xiàng)目工作總結(jié)。

第二十條 項(xiàng)目提供野外驗(yàn)收的資料包括：

1、全部野外原始資料

（1）野外原始圖件（實(shí)際材料圖等）

（2）儀器性能試驗(yàn)資料；

（3）野外原始記錄卡片、原始數(shù)據(jù)記錄、相冊(cè)、表格等；

（4）野外各類原始編錄資料及相應(yīng)的圖件；（5）樣品鑒定、分析、測(cè)試送樣單；

（6）各類典型實(shí)物標(biāo)本；

（7）過(guò)渡性綜合解釋成果資料和綜合整理、綜合研究成果資料；

（8）其他相關(guān)資料。

2、質(zhì)量檢查記錄（包括原始資料各級(jí)檢查驗(yàn)收記錄）。

3、工作總結(jié)，包括：任務(wù)完成情況（含工作量）、初步地質(zhì)成果、工作質(zhì)量、存在問(wèn)題及改進(jìn)意見等。

第二十一條 野外驗(yàn)收的主要內(nèi)容

1、原始資料是否齊全、準(zhǔn)確；

2、是否完成了規(guī)定的目標(biāo)、任務(wù)；

3、是否完成了批準(zhǔn)的工作量；

4、工作質(zhì)量是否符合各類規(guī)范、規(guī)定要求；

5、地質(zhì)資料綜合整理、初步研究是否符合有關(guān)要求；

6、質(zhì)量體系運(yùn)行情況是否正常、有效；

7、工作總結(jié)是否系統(tǒng)、全面；

8、野外實(shí)地抽查是否合格。

第二十二條 野外驗(yàn)收要求

1、野外驗(yàn)收過(guò)程中被驗(yàn)收單位應(yīng)提交全部資料，回答質(zhì)疑，提供驗(yàn)收組必要的工作條件。

2、野外驗(yàn)收時(shí)對(duì)該項(xiàng)目野外工作原始資料質(zhì)量劃分等級(jí)。根據(jù)中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局質(zhì)量管理制度中相關(guān)要求劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。

3、野外原始資料等級(jí)評(píng)定后，驗(yàn)收組形成野外驗(yàn)收意見書，并及時(shí)通知被驗(yàn)收單位。

4、被驗(yàn)收單位收到野外驗(yàn)收意見后，應(yīng)按意見的要求完善各項(xiàng)工作；需補(bǔ)充野外工作的，還應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充和完善野外工作；驗(yàn)收組驗(yàn)證認(rèn)可后，方可撤離野外工作現(xiàn)場(chǎng)。

第二十三條 未經(jīng)公司級(jí)驗(yàn)收（或經(jīng)勘查院驗(yàn)收，公司總工辦核準(zhǔn)）的原始資料不得提交委托方驗(yàn)收和用于成果報(bào)告的編寫。

第六章 成果報(bào)告的評(píng)審

第二十四條 成果報(bào)告的評(píng)審依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）、實(shí)施方案及方案審查意見書、任務(wù)變更和工作調(diào)整批復(fù)意見書、野外驗(yàn)收意見書，以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行。

第二十五條 成果報(bào)告應(yīng)全面、系統(tǒng)、客觀地反映項(xiàng)目的工作情況和工作成果，應(yīng)力求文字簡(jiǎn)練、流暢，附必要的圖表、冊(cè)、附件，附圖要清晰、美觀。成果報(bào)告完成編寫并通過(guò)勘查院初審后，報(bào)送公司總工辦組織內(nèi)部專家審查評(píng)審。

提請(qǐng)?jiān)u審必須具備以下條件：

1、全面完成了設(shè)計(jì)書的任務(wù)；

2、野外原始資料通過(guò)了自檢、互檢、院、公司專家檢查；

3、各類技術(shù)資料齊全；

4、形成文字報(bào)告和各類圖件；

5、成果報(bào)告通過(guò)勘查院初審。

第二十六條 評(píng)審的程序及要求

1、申請(qǐng)?jiān)u審單位應(yīng)提前10日將成果報(bào)告送達(dá)公司總公辦。并提交文字報(bào)告、附圖、附表、項(xiàng)目任務(wù)書（或合同）、設(shè)計(jì)審批意見書、任務(wù)變更和工作調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告與批復(fù)意見書、原始資料檢查驗(yàn)收意見書等資料。

2、成果報(bào)告送審稿的份數(shù)由公司總公辦視項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度以及評(píng)審組人數(shù)確定，一般應(yīng)≥3份。

3、申請(qǐng)?jiān)u審單位的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加會(huì)審，并安排被評(píng)審報(bào)告的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)人員參加會(huì)審。

4、公司總工辦收到成果報(bào)告評(píng)審申請(qǐng)后，在7日內(nèi)確定評(píng)審形式、評(píng)審專家人員組成、評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)。

5、地質(zhì)勘查項(xiàng)目成果報(bào)告評(píng)審形式以會(huì)審為主，特殊情況經(jīng)公司總工程師批準(zhǔn)采用函審。公司總工辦根據(jù)成果報(bào)告審查申請(qǐng)及項(xiàng)目情況確定評(píng)審專家人員組成。評(píng)審專家組一般由3—7人組成，小型項(xiàng)目人數(shù)可酌情減少。

6、參加評(píng)審工作的專家，收到成果報(bào)告送審稿后，均應(yīng)認(rèn)真審閱，形成書面評(píng)審意見，并對(duì)評(píng)審意見負(fù)責(zé)。

7、報(bào)告評(píng)審應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，保證評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。第二十七條 評(píng)審的主要內(nèi)容

1、技術(shù)資料是否齊全、準(zhǔn)確；

2、原始資料質(zhì)量符合設(shè)計(jì)和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；

3、項(xiàng)目工作任務(wù)和預(yù)期成果目標(biāo)的完成情況；

4、成果的綜合研究水平及推斷解釋結(jié)論的可靠性；

5、成果報(bào)告和綜合圖件的質(zhì)量；

6、存在問(wèn)題及建議。

第二十八條 評(píng)審組通過(guò)審閱成果報(bào)告，查閱各類資料，聽取項(xiàng)目組匯報(bào)、答辯，并與項(xiàng)目組交換意見的基礎(chǔ)上，由主審專家主筆并匯總其它評(píng)委的意見，經(jīng)評(píng)審小組討論形成評(píng)審意見。

第二十九條 成果報(bào)告提交單位在收到評(píng)審意見后，應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見對(duì)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真修改補(bǔ)充、完善，并在30日內(nèi)將修改后的完整成果報(bào)告1套和電子文檔1套送公司總工辦審查。公司總工辦在收到成果報(bào)告修改稿后，應(yīng)在10日內(nèi)由專家完成對(duì)報(bào)告的審查，并編制最終評(píng)審意見書報(bào)公司總工程師批準(zhǔn)。第三十條 評(píng)審結(jié)束后，公司總工辦將最終評(píng)審意見書下發(fā)成果報(bào)告提交單位（附電子文檔）。報(bào)告提交單位應(yīng)根據(jù)審查意見書對(duì)報(bào)告進(jìn)行最終修改定稿。

第三十一條 未通過(guò)公司組織評(píng)審的成果報(bào)告不得提交委托方評(píng)審驗(yàn)收。

第七章 成果資料歸檔匯交

第三十二條 實(shí)施單位為地質(zhì)勘查資料歸擋匯交單位，公司技術(shù)信息檔案資料室為地質(zhì)勘查成果資料管理部門。

第三十三條 地質(zhì)勘查資料匯交單位應(yīng)在成果報(bào)告審查意見書下發(fā)之日起60日內(nèi)，按相關(guān)要求向資料室匯交地質(zhì)資料紙介質(zhì)和電子文檔資料，并及時(shí)向委托方匯交地質(zhì)勘查成果資料。

第三十四條 匯交的地質(zhì)勘查成果資料應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公司科技檔案管理辦法要求。

第八章 附則

第三十五條 實(shí)施單位如發(fā)生弄虛作假、偽造資料，拒絕質(zhì)量檢查、原始資料驗(yàn)收、成果報(bào)告評(píng)審，不匯交地質(zhì)勘查成果資料或不提交項(xiàng)目工作成果報(bào)告等有關(guān)管理規(guī)定的，公司將按照《集團(tuán)公司地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量獎(jiǎng)懲管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行扣除質(zhì)量保證金、通報(bào)批評(píng)等處罰。

第三十六條 公司、勘查院相關(guān)管理人員在項(xiàng)目管理工作中玩忽職守，徇私舞弊，造成惡劣影響的，對(duì)直接責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)或處分。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。