第一篇：2017年度內(nèi)審計劃

2017年度內(nèi)審計劃

為進一步規(guī)范財務(wù)管理，提高經(jīng)費使用效益，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)上級主管部門的要求和學(xué)院實際，從今年開始將開展內(nèi)部審計工作?，F(xiàn)制定我院年內(nèi)部審計工作計劃。

一、年度審計工作目標(biāo)

年的內(nèi)部審計工作，以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以國家財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)管理制度為依據(jù)，以財務(wù)收支行為的真實性、合法性、效益性為重點，結(jié)合我院年工作要點、學(xué)院黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的主要任務(wù)，把促進管理，防范資金風(fēng)險，提高資金使用效益，增進服務(wù)，作為審計工作的出發(fā)點，針對合理科學(xué)利用教育資源，防止鋪張浪費等內(nèi)容開展審計。對被審單位的財務(wù)收支行為做出客觀評價，并針對審計發(fā)現(xiàn)的問題提出審計意見和建議，幫助和督促被審計單位及時整改。

二、審計的內(nèi)容

1、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地對教學(xué)系的教師津貼發(fā)放，學(xué)生獎學(xué)金、助學(xué)金發(fā)放，班費、實習(xí)費等使用情況進行內(nèi)審;

2、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地對電大工作部的學(xué)費、教材費等收繳情況進行內(nèi)審;

3、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地對附屬中學(xué)的學(xué)費、教材費等財務(wù)收支情況進行內(nèi)審;

4、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地對成人教育部的學(xué)費、教材費等收繳情況進行內(nèi)審;

5、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地后勤集團的財務(wù)收支進行審計;

6、根據(jù)內(nèi)部審計的規(guī)定要求，有計劃地對學(xué)院招待費使用情況進行內(nèi)審;

通過開展財務(wù)周期審計，使審計工作規(guī)范化、制度化，及時評價部門財經(jīng)管理狀況，加強事前防范，促進部門管理自律。

三、審計的方法及范圍

審計的方法是：首先各單位自查，并形成自查報告;其次內(nèi)審人員采取審查資料、個別訪談、審計調(diào)查等方法進行。

審計的范圍是：教學(xué)系及相關(guān)單位07年以來的財務(wù)收支情況，其中教學(xué)系學(xué)生獎學(xué)金等項抽查一個年級。

四、時間安排

1、上半年對教學(xué)系進行內(nèi)審;

2、下半年對電大工作部、附屬中學(xué)、成人教育部、后勤集團(育苑公司)等部門進行審計。

五、有關(guān)資料的提供

1、學(xué)生獎學(xué)金、助學(xué)金發(fā)放，評定辦法、評定程序、評定結(jié)果;班費、實習(xí)費的使用情況等資料。

2、院、系兩級教師津貼發(fā)放及津貼分配與二次分配辦法。

3、電大工作部、附屬中學(xué)、成人教育部各類生源的收費依據(jù);后勤集團(育苑公司)各類收費的依據(jù)

4、學(xué)院有關(guān)接待、招待的文件、審批表、月匯總表等

六、其它相關(guān)工作

學(xué)院內(nèi)部審計工作，由院監(jiān)察審計室牽頭，抽調(diào)相關(guān)人員，組成年學(xué)院內(nèi)部審計工作組，工作組依據(jù)國家、省、市相關(guān)文件和教育部《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》開展工作，院屬各單位要積極配合，搞好內(nèi)部審計，使我院的各項事業(yè)又好又快地發(fā)展。

第二篇：內(nèi)審計劃

2010年質(zhì)量體系內(nèi)部審核計劃

一、內(nèi)部審核目的

根據(jù)質(zhì)量體系文件和內(nèi)審計劃，檢查體系運行與《實驗室資質(zhì)認定審核準則》的符合性和有效性、組織機構(gòu)和職責(zé)權(quán)限是否與體系相適應(yīng)、有關(guān)質(zhì)量計劃和記錄表格是否齊全、質(zhì)量體系文件的實施情況、體系運行情況是否正常，認真查找體系運行中的不符合項，分析原因并采取糾正措施，進一步完善質(zhì)量體系。

二、內(nèi)部審核的范圍

質(zhì)量體系中所有與質(zhì)量有關(guān)的部門和崗位； 質(zhì)量體系所有要素；

三、內(nèi)部審核的主要依據(jù)

質(zhì)量手冊、程序文件、其他相關(guān)文件

四、內(nèi)部審核組

組長： 組員：

五、內(nèi)部審核計劃的實施

檢測室按檢查表逐項進行檢查，職能科室按程序文件規(guī)定的部門職責(zé)進行檢查。

六、內(nèi)部審核注意事項

1、公司要組織全體員工學(xué)習(xí)《評審準則》，并按內(nèi)審的安排及要求做好準備工作。

2、現(xiàn)場審查要按檢查表要求如實記錄不符合事實及證據(jù)，并由當(dāng)事人對檢查記錄簽字認可。

七、內(nèi)部審核內(nèi)容及日程安排

見附表

八、內(nèi)部審核報告

1、不符合項報告于現(xiàn)場審核后第2天提交受審部門。

2、內(nèi)部審核報告在全部完成10日內(nèi)提交公司經(jīng)理審批。

九、糾正措施的跟蹤檢查

1、受審部門在接到部門不符合項報告后應(yīng)立即整改，重大不符合項的整改措施應(yīng)經(jīng)公司經(jīng)理批準，并在一周內(nèi)將糾正情況書面報告內(nèi)審組。

2、內(nèi)審組收到糾正情況書面報告后應(yīng)立即安排人員進行跟蹤檢查。

3、跟蹤檢查結(jié)果于 年 月 日前提交書面報告。

擬制人： 年 月 日 批準人： 年 月 日

第三篇：2013內(nèi)審計劃 （范文模版）

2013*****環(huán)境監(jiān)測站

質(zhì)量體系內(nèi)審計劃

批 準 人：

內(nèi)審負責(zé)人：

審核組長：

編制：

******環(huán)境監(jiān)測站

二0一三年一月

2013年質(zhì)量體系內(nèi)審計劃

一、審核目的為了檢查本站各項質(zhì)量活動是否符合評審準則與質(zhì)量管理體系文件，體系是否有效運行，是否得到有效地保持、實施和改進，而開展管理體系內(nèi)部審核，特制定本內(nèi)審計劃。

二、審核依據(jù)

1、《實驗室資質(zhì)認可評審準則》

2、本站質(zhì)量方針、目標(biāo)和《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》現(xiàn)行版本；

3、客戶的要求、標(biāo)書和合同條款；

4、國家和行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準。

三、審核范圍

本站所有質(zhì)量活動涉及的場所以及各部門、各要素等審核活動所涉及的領(lǐng)域和范圍。

四、審核頻次

至少組織一次內(nèi)審，針對全站各部門全要素進行審核，若發(fā)生以下情況則增加臨時內(nèi)審：

① 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

② 內(nèi)部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題；

③ 實驗室組織結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、設(shè)施發(fā)生較大變化； ④ 第二方或第三方現(xiàn)場評審前。

五、審核組成員名單、分工

1、內(nèi)審負責(zé)人：****

2、內(nèi)審組長：***

3、內(nèi)審成員：

管理小組： **** *** ***

技術(shù)小組：**** *** ***

檔案資料提供：**** *** ***

六、審核日程安排

根據(jù)我站質(zhì)量體系文件具體實施情況，確定2012年內(nèi)審時間為：2012年2-3月內(nèi)審。

七、審核內(nèi)容

（一）管理組審核要素

組織、管理體系、文件控制、檢測和/或校準分包、服務(wù)和供應(yīng)品的采購、合同評審、申訴和投訴、糾正措施預(yù)防措施及改進、記錄、內(nèi)部審核、管理評審。

（二）技術(shù)組審核內(nèi)容

人員、設(shè)施和環(huán)境條件、檢測和校準方法、設(shè)備和標(biāo)準物質(zhì)、量值溯源、抽樣和樣品處理、結(jié)果質(zhì)量控制、結(jié)果報告。

（三）按照內(nèi)審表內(nèi)容進行全要素審核。

八、要求

1、應(yīng)選擇、培訓(xùn)、聘任一批合格的內(nèi)審員（最好每個部門有一名內(nèi)審員），以確保審核活動必需的人力資源；

2、審核組成員應(yīng)具有內(nèi)審員資格，沒有內(nèi)審員資格的人員應(yīng)經(jīng)站內(nèi)部培訓(xùn)聘用后參與內(nèi)審；

3、內(nèi)審員分工時應(yīng)注意內(nèi)審員應(yīng)獨立于被審核部門；

4、內(nèi)審時找出已發(fā)生不合格項的產(chǎn)生原因，填寫不符合記錄，采取糾正措施，消除產(chǎn)生的原因；找出將要發(fā)生不合格項的潛在原因，采取預(yù)防措施。對糾正與預(yù)防措施還要跟蹤實施并驗證其實施結(jié)果。

5、對于不完善的各類質(zhì)量與技術(shù)記錄，在跟蹤糾正后應(yīng)將所缺乏的記錄補充完整后存檔，內(nèi)審員認可、內(nèi)審組長批準，該要素內(nèi)審?fù)瓿伞?/p>

九、受審核方確認

受審核方在內(nèi)審不符合記錄中確認本部門存在的問題，并積極組織本部門人員及時糾正、預(yù)防與改進，按要求完成不符合項的記錄補充與完善。

內(nèi)審員完善不符合項目報告相關(guān)記錄。

編制人：***

內(nèi)審負責(zé)人：

批準人：

2013**** *** ***環(huán)境監(jiān)測站年1月12日

第四篇：2012年內(nèi)審計劃

東阿縣疾病預(yù)防控制中心質(zhì)量文件

文件編號: DECDC/WJ-06-01

主題：2012內(nèi)部審核工作計劃

第 頁

共 頁

東阿縣疾病預(yù)防控制中心 二0一二內(nèi)部審核工作計劃

1、目的：

檢查本單位各項質(zhì)量活動是否符合評審準側(cè)與質(zhì)量管理文件。發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。采取措施解決問題。從而實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。

2、性質(zhì)：

實驗室自己進行的用于內(nèi)部目的的審核，是一種自我約束和自我診斷及自我完善的活動。

3、依據(jù)：

3.1《實驗室資質(zhì)認定評審準則》。3.2《食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》 3.3《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》。3.4《內(nèi)部審核程序》

3.5國家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準。

4、范圍：

對本中心所涉及到的所有與《實驗室資質(zhì)認定評審準則》和質(zhì)量管理體系各要素有關(guān)的所有科室進行的一切質(zhì)量和技術(shù)活動。

5、工作程序：

1、成立內(nèi)審組： 東阿縣疾病預(yù)防控制中心質(zhì)量文件

文件編號: DECDC/WJ-06-01

主題：2012內(nèi)部審核工作計劃

第 頁

共 頁

組長：劉祥棟（質(zhì)量負責(zé)人）

組員：王燕、王偉青、霍靜

（以上同志均已獲得省質(zhì)監(jiān)局認證處培訓(xùn)并獲得資格證書）。

2、制定內(nèi)審時間: 初步擬定于2012年六月10號進行內(nèi)審，若有特殊情況需變動，由質(zhì)管科長寫出申請理由。報質(zhì)量負責(zé)人批準后實施。

3、人員分工：

劉祥棟：負責(zé)內(nèi)審活動的批準實施和內(nèi)審總結(jié)報告。

霍靜：負責(zé)內(nèi)審的計劃，報告，跟蹤，不符合項目糾正和改進。并整理歸檔內(nèi)部審核資料。

王燕、王偉青：負責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)科室的內(nèi)部審核工作（自身科室除外）。

4、工作實施：

A、首次會議：（設(shè)有人員簽到表）時間 2012年6月10日上午9時。

人員：內(nèi)審組全體人員及所有科室負責(zé)人和相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員。

議題：介紹審核的具體內(nèi)容，方法，協(xié)調(diào)，澄清有關(guān)問題。強調(diào)審核的意義和原則。

B、現(xiàn)場審核：按檢查表各要素對相關(guān)科室及人員進行審核。作好記錄。對不符合項當(dāng)場向受審方指出。取得確認后，出具不合格項報告，得出審和結(jié)論。對有爭議的問題內(nèi)審員東阿縣疾病預(yù)防控制中心質(zhì)量文件

文件編號: DECDC/WJ-06-01

主題：2012內(nèi)部審核工作計劃

第 頁

共 頁

可開次碰頭會議，探討解決方案。

C、末次會議（設(shè)有人員簽到表）時間：2012年6月12日上午9時。

人員：內(nèi)審組全體人員和所有科室負責(zé)人和相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員。

內(nèi)容：重申內(nèi)審范圍意義，宣讀不符合項報告并提交書面報告。提出糾正措施，完成時限驗證法。宣讀審核報告。被審核方做出表態(tài)并對糾正措施作出承諾。

5、記錄歸檔：

內(nèi)審組長寫出內(nèi)審報告，提出整改措施和評價意見。報質(zhì)量負責(zé)人批準后分發(fā)至各部門。質(zhì)管科負責(zé)整理歸檔。

附：《東阿縣疾控中心內(nèi)部審核記錄表》、《不符合項報表》

《內(nèi)部審核結(jié)果表》。

計劃制定：霍靜

批

準：劉祥棟

2012年1月5日

第五篇：C-TPAT內(nèi)審計劃

C-TPAT內(nèi)審計劃

C-TPAT安全管理體系的內(nèi)部審核,是相關(guān)內(nèi)部審核員對整個C-TPAT安全防恐體系,所涉及的所有范圍及各個作業(yè)場所,進行了一次全而及徹底的審查,主要對

1.保安部的:人員出入控制、車輛出入的控制、外來車輛的檢查、外來人員檢查與登記、裝卸過程的監(jiān)督、以及人員車輛出入的記錄、巡查記錄、交接班記錄進行審查

2.人事部:審核員對人事部的人員背景調(diào)查,人事檔案的記錄、防恐知識的培訓(xùn),在職人員及離職人員的檔案的管理等內(nèi)容進行審查

3.倉務(wù)部:審核員對倉務(wù)的相關(guān)內(nèi)容進行審核,包括對人員出入的控制、產(chǎn)品完整性的檢查、貨柜的檢查、裝柜過程的監(jiān)督、非裝卸人員的出入控制.船運及運輸資料的核對

4.生產(chǎn)部的:人員防恐知識培訓(xùn)、非授權(quán)人事出的入的管制、產(chǎn)品的完整性、落班后對門窗鎖的檢查

5.電腦部: CCTV錄象帶的定期審查