第一篇：關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)

民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券投資者保護(hù)基金公司，中國證券金融公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)、上市公司協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門： 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2010〕13號(hào)）和《 國務(wù)院辦公廳關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展重點(diǎn)工作分工的通知》（國辦函〔2010〕120號(hào)）要求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，現(xiàn)研究提出鼓勵(lì)和促進(jìn)民間投資健康發(fā)展的具體措施。系統(tǒng)各單位、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國務(wù)院有關(guān)文件精神，充分認(rèn)識(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的重要意義，將促進(jìn)民間投資健康發(fā)展作為資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，納入資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管工作中，切實(shí)抓好落實(shí)。

一、促進(jìn)民營企業(yè)融資和規(guī)范發(fā)展

（一）支持民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資。進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革，促進(jìn)一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)均衡協(xié)調(diào)健康發(fā)展。修訂首次公開發(fā)行股票并上市以及上市公司發(fā)行證券等管理辦法，研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資，推動(dòng)民營企業(yè)發(fā)展壯大。/ 4

關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

（二）支持民營企業(yè)債權(quán)融資。積極推動(dòng)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范和互聯(lián)互通。修改完善公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法和配套規(guī)則，簡化公司債券發(fā)行條件和審核流程，推出中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，提高債券融資效率，拓寬民營企業(yè)占主體的中小企業(yè)融資渠道。

（三）加快場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)中關(guān)村公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。抓緊做好統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場(chǎng)外交易市場(chǎng)籌建工作，制定出臺(tái)相關(guān)法規(guī)制度和配套規(guī)則，為符合條件的非上市民營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供渠道和服務(wù)。研究出臺(tái)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

（四）支持民營企業(yè)境外上市。推動(dòng)完善企業(yè)境外上市法規(guī)制度，適當(dāng)降低境內(nèi)企業(yè)到境外直接上市門檻，簡化相關(guān)程序，促進(jìn)民營企業(yè)境外上市規(guī)范化、便利化，拓寬境內(nèi)企業(yè)境外直接融資渠道，提高利用境外資本市場(chǎng)效率。

（五）促進(jìn)民營上市公司規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化以信息披露為核心的常規(guī)監(jiān)管，引導(dǎo)民營上市公司形成良好的公司治理內(nèi)生機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制人的制衡和約束，推動(dòng)民營上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)工作，健全內(nèi)部約束機(jī)制，提升民營上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。

（六）加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管。推出非上市公眾公司監(jiān)管辦法及配套規(guī)則，引導(dǎo)并推動(dòng)民營非上市公眾公司完善治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。支持民營中小企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動(dòng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)更廣泛地服務(wù)于民營企業(yè)，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。/ 4

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（七）推動(dòng)市場(chǎng)化并購重組。拓寬并購融資渠道，創(chuàng)新并購重組支付工具，完善并購重組審核流程，提高并購重組效率，支持民間資本通過資本市場(chǎng)進(jìn)行并購重組，加快行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（八）充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，豐富金融產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，為民營企業(yè)上市融資、重組整合，利用資本市場(chǎng)管理資產(chǎn)、保值增值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等提供專業(yè)化服務(wù)。

二、鼓勵(lì)民間資本參股證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

（一）簡化證券公司增資擴(kuò)股等行政許可事項(xiàng)，便利民間資本參與證券公司增資擴(kuò)股。繼續(xù)支持民間資本依法參股基金管理公司。

（二）支持民間資本通過增資入股、兼并重組等方式投資期貨公司，支持符合條件的民營控股期貨公司參與期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

（三）鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步增強(qiáng)資本實(shí)力，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，提升專業(yè)服務(wù)能力，在服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)做優(yōu)做強(qiáng)。

（四）鼓勵(lì)民間資本投資設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，參與證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

三、為民營企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

（一）大力推進(jìn)行政審批制度改革，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念和方式，減少行政審批項(xiàng)目，下放行政管理層級(jí)，規(guī)范和優(yōu)化行政審批流程，提高行政審批效率，提高對(duì)民營企業(yè)等各類市場(chǎng)主體的服務(wù)質(zhì)量。/ 4

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（二）加強(qiáng)誠信和透明度建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)政務(wù)公開，提高監(jiān)管工作透明度，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，大力提升政務(wù)誠信和商務(wù)誠信水平，推動(dòng)民營企業(yè)誠信運(yùn)作、合規(guī)發(fā)展。

（三）加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，繼續(xù)推進(jìn)打擊非法證券期貨活動(dòng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，為民營企業(yè)有效利用資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好環(huán)境。

中國證監(jiān)會(huì)

二○一二年五月十四日 / 4

第二篇：關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工

作要點(diǎn)的通知

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2010〕13號(hào)）和《 國務(wù)院辦公廳關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展重點(diǎn)工作分工的通知》（國辦函〔2010〕120號(hào)）要求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，現(xiàn)研究提出鼓勵(lì)和促進(jìn)民間投資健康發(fā)展的具體措施。系統(tǒng)各單位、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國務(wù)院有關(guān)文件精神，充分認(rèn)識(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的重要意義，將促進(jìn)民間投資健康發(fā)展作為資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，納入資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管工作中，切實(shí)抓好落實(shí)。

一、促進(jìn)民營企業(yè)融資和規(guī)范發(fā)展

（一）支持民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資。進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革，促進(jìn)一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)均衡協(xié)調(diào)健康發(fā)展。修訂首次公開發(fā)行股票并上市以及上市公司發(fā)行證券等管理辦法，研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資，推動(dòng)民營企業(yè)發(fā)展壯大。

（二）支持民營企業(yè)債權(quán)融資。積極推動(dòng)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范和互聯(lián)互通。修改完善公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法和配套規(guī)則，簡化公司債券發(fā)行條件和審核流程，推出中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，提高債券融資效率，拓寬民營企業(yè)占主體的中小企業(yè)融資渠道。

（三）加快場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)中關(guān)村公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。抓緊做好統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場(chǎng)外交易市場(chǎng)籌建工作，制定出臺(tái)相關(guān)法規(guī)制度和配套規(guī)則，為符合條件的非上市民營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供渠道和服務(wù)。研究出臺(tái)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

（四）支持民營企業(yè)境外上市。推動(dòng)完善企業(yè)境外上市法規(guī)制度，適當(dāng)降低境內(nèi)企業(yè)到境外直接上市門檻，簡化相關(guān)程序，促進(jìn)民營企業(yè)境外上市規(guī)范化、便利化，拓寬境內(nèi)企業(yè)境外直接融資渠道，提高利用境外資本市場(chǎng)效率。

（五）促進(jìn)民營上市公司規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化以信息披露為核心的常規(guī)監(jiān)管，引導(dǎo)民營上市公司形成良好的公司治理內(nèi)生機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制人的制衡和約束，推動(dòng)民營上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)工作，健全內(nèi)部約束機(jī)制，提升民營上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。

（六）加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管。推出非上市公眾公司監(jiān)管辦法及配套規(guī)則，引導(dǎo)并推動(dòng)民營非上市公眾公司完善治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。支持民營中小企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動(dòng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)更廣泛地服務(wù)于民營企業(yè)，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

（七）推動(dòng)市場(chǎng)化并購重組。拓寬并購融資渠道，創(chuàng)新并購重組支付工具，完善并購重組審核流程，提高并購重組效率，支持民間資本通過資本市場(chǎng)進(jìn)行并購重組，加快行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（八）充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，豐富金融產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，為民營企業(yè)上市融資、重組整合，利用資本市場(chǎng)管理資產(chǎn)、保值增值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等提供專業(yè)化服務(wù)。

二、鼓勵(lì)民間資本參股證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

（一）簡化證券公司增資擴(kuò)股等行政許可事項(xiàng)，便利民間資本參與證券公司增資擴(kuò)股。繼續(xù)支持民間資本依法參股基金管理公司。

（二）支持民間資本通過增資入股、兼并重組等方式投資期貨公司，支持符合條件的民營控股期貨公司參與期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

（三）鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步增強(qiáng)資本實(shí)力，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，提升專業(yè)服務(wù)能力，在服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)做優(yōu)做強(qiáng)。

（四）鼓勵(lì)民間資本投資設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，參與證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

三、為民營企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

（一）大力推進(jìn)行政審批制度改革，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念和方式，減少行政審批項(xiàng)目，下放行政管理層級(jí)，規(guī)范和優(yōu)化行政審批流程，提高行政審批效率，提高對(duì)民營企業(yè)等各類市場(chǎng)主體的服務(wù)質(zhì)量。

（二）加強(qiáng)誠信和透明度建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)政務(wù)公開，提高監(jiān)管工作透明度，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，大力提升政務(wù)誠信和商務(wù)誠信水平，推動(dòng)民營企業(yè)誠信運(yùn)作、合規(guī)發(fā)展。

（三）加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，繼續(xù)推進(jìn)打擊非法證券期貨活動(dòng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，為民營企業(yè)有效利用資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好環(huán)境。

第三篇：中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點(diǎn)的通知

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關(guān)于落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意

見》工作要點(diǎn)的通知

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券投資者保護(hù)基金公司，中國證券金融公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)、上市公司協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2010]13號(hào)）和《 國務(wù)院辦公廳關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展重點(diǎn)工作分工的通知》（國辦函[2010]120號(hào)）要求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，現(xiàn)研究提出鼓勵(lì)和促進(jìn)民間投資健康發(fā)展的具體措施。系統(tǒng)各單位、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國務(wù)院有關(guān)文件精神，充分認(rèn)識(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的重要意義，將促進(jìn)民間投資健康發(fā)展作為資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，納入資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管工作中，切實(shí)抓好落實(shí)。

一、促進(jìn)民營企業(yè)融資和規(guī)范發(fā)展

（一）支持民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資。進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革，促進(jìn)一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)均衡協(xié)調(diào)健康發(fā)展。修訂首次公開發(fā)行股票并上市以及上市公司發(fā)行證券等管理辦法，研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資，推動(dòng)民營企業(yè)發(fā)展壯大。

（二）支持民營企業(yè)債權(quán)融資。積極推動(dòng)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范和互聯(lián)互通。修改完善公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法和配套規(guī)則，簡化公司債券發(fā)行條件和審核流程，推出中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，提高債券融資效率，拓寬民營企業(yè)占主體的中小企業(yè)融資渠道。

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（三）加快場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)中關(guān)村公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。抓緊做好統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場(chǎng)外交易市場(chǎng)籌建工作，制定出臺(tái)相關(guān)法規(guī)制度和配套規(guī)則，為符合條件的非上市民營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供渠道和服務(wù)。研究出臺(tái)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

（四）支持民營企業(yè)境外上市。推動(dòng)完善企業(yè)境外上市法規(guī)制度，適當(dāng)降低境內(nèi)企業(yè)到境外直接上市門檻，簡化相關(guān)程序，促進(jìn)民營企業(yè)境外上市規(guī)范化、便利化，拓寬境內(nèi)企業(yè)境外直接融資渠道，提高利用境外資本市場(chǎng)效率。

（五）促進(jìn)民營上市公司規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化以信息披露為核心的常規(guī)監(jiān)管，引導(dǎo)民營上市公司形成良好的公司治理內(nèi)生機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制人的制衡和約束，推動(dòng)民營上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)工作，健全內(nèi)部約束機(jī)制，提升民營上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。

（六）加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管。推出非上市公眾公司監(jiān)管辦法及配套規(guī)則，引導(dǎo)并推動(dòng)民營非上市公眾公司完善治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。支持民營中小企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動(dòng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)更廣泛地服務(wù)于民營企業(yè)，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

（七）推動(dòng)市場(chǎng)化并購重組。拓寬并購融資渠道，創(chuàng)新并購重組支付工具，完善并購重組審核流程，提高并購重組效率，支持民間資本通過資本市場(chǎng)進(jìn)行并購重組，加快行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（八）充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，豐富金融產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，為民營企業(yè)上市融資、重組整合，利用資本市場(chǎng)管理資產(chǎn)、保值增值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等提供專業(yè)化服務(wù)。

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二、鼓勵(lì)民間資本參股證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

（一）簡化證券公司增資擴(kuò)股等行政許可事項(xiàng)，便利民間資本參與證券公司增資擴(kuò)股。繼續(xù)支持民間資本依法參股基金管理公司。

（二）支持民間資本通過增資入股、兼并重組等方式投資期貨公司，支持符合條件的民營控股期貨公司參與期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

（三）鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步增強(qiáng)資本實(shí)力，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，提升專業(yè)服務(wù)能力，在服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)做優(yōu)做強(qiáng)。

（四）鼓勵(lì)民間資本投資設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，參與證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

三、為民營企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

（一）大力推進(jìn)行政審批制度改革，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念和方式，減少行政審批項(xiàng)目，下放行政管理層級(jí)，規(guī)范和優(yōu)化行政審批流程，提高行政審批效率，提高對(duì)民營企業(yè)等各類市場(chǎng)主體的服務(wù)質(zhì)量。

（二）加強(qiáng)誠信和透明度建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)政務(wù)公開，提高監(jiān)管工作透明度，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，大力提升政務(wù)誠信和商務(wù)誠信水平，推動(dòng)民營企業(yè)誠信運(yùn)作、合規(guī)發(fā)展。

（三）加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，繼續(xù)推進(jìn)打擊非法證券期貨活動(dòng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，為民營企業(yè)有效利用資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好環(huán)境。

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中國證監(jiān)會(huì)

二○一二年五月十四日

第四篇：國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展36條

2010年5月13日國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展若干意見》，該意見共有36條，為了與非公經(jīng)濟(jì)36條相區(qū)別，故被簡稱為“新36條”。意見鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)、社會(huì)事業(yè)、金融服務(wù)等領(lǐng)域?！靶?6條”主要內(nèi)容

● 進(jìn)一步拓寬民間投資的領(lǐng)域和范圍

規(guī)范設(shè)置投資準(zhǔn)入門檻，創(chuàng)造公平競(jìng)爭、平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境。明確界定政府投資范圍。積極推進(jìn)醫(yī)療、教育等社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域改革。

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

鼓勵(lì)民間資本參與交通運(yùn)輸建設(shè)。參與水利工程建設(shè)。參與電力建設(shè)。參與石油天然氣建設(shè)。鼓勵(lì)民間資本參與電信建設(shè)。

● 鼓勵(lì)進(jìn)入市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)領(lǐng)域

鼓勵(lì)民間資本參與市政公用事業(yè)建設(shè)。鼓勵(lì)民間資本參與政策性住房建設(shè)?！?鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域

鼓勵(lì)民間資本參與發(fā)展醫(yī)療事業(yè)。參與發(fā)展教育和社會(huì)培訓(xùn)事業(yè)。參與發(fā)展社會(huì)福利事業(yè)。參與發(fā)展文化、旅游和體育產(chǎn)業(yè)。

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)領(lǐng)域

允許民間資本興辦金融機(jī)構(gòu)。

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入商貿(mào)流通領(lǐng)域

鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入商品批發(fā)零售、現(xiàn)代物流領(lǐng)域。支持民營批發(fā)、零售企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)民間資本投資連鎖經(jīng)營、電子商務(wù)等新型流通業(yè)態(tài)。

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國防科技工業(yè)領(lǐng)域

引導(dǎo)和支持民營企業(yè)有序參與軍工企業(yè)的改組改制，鼓勵(lì)民營企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，允許民營企業(yè)按有關(guān)規(guī)定參與承擔(dān)軍工生產(chǎn)和科研任務(wù)。

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本重組聯(lián)合和參與國有企業(yè)改革

● 推動(dòng)民企加強(qiáng)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)

● 鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營企業(yè)積極參與國際競(jìng)爭

● 為民間投資創(chuàng)造良好環(huán)境

● 加強(qiáng)對(duì)民間投資的服務(wù)、指導(dǎo)和規(guī)范管理

第五篇：《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》落實(shí)情況

附件1

《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資 健康發(fā)展的若干意見》落實(shí)情況調(diào)查問卷

尊敬的企業(yè)家，您好！

《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（以下簡稱“民間投資36條”）已于2010年5月頒布實(shí)施，為了解文件的落實(shí)執(zhí)行情況和民營企業(yè)對(duì)政策執(zhí)行的滿意度,發(fā)揮好工商聯(lián)在非公有制經(jīng)濟(jì)人士參與政治和社會(huì)事務(wù)中的主渠道作用，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，我們?cè)O(shè)計(jì)此問卷，希望您在百忙中給予支持。問卷調(diào)查分析結(jié)果將反映給有關(guān)部門，請(qǐng)根據(jù)您的判斷認(rèn)真填寫，謝謝！

問卷中除單獨(dú)標(biāo)明外，所有問題一律為單選題。

企業(yè)情況：

企業(yè)所在地： ________________省/自治區(qū)/直轄市；

企業(yè)所屬行業(yè)： ；企業(yè)2010年銷售收入： 萬元； 企業(yè)員工人數(shù)： 人；填表人在企業(yè)的職務(wù)：。

第一部分：“民間投資36條”的貫徹落實(shí)情況

1、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為其對(duì)于促進(jìn)民間投資的發(fā)展: □有很大作用 □有一定作用 □作用不明顯 □沒有什么影響

2、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為國家有關(guān)部門的相關(guān)配套政策：（可多選）□出臺(tái)迅速 □措施得力 □落實(shí)到位 □作為不夠

3、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為地方政府的相關(guān)配套政策：（可多選）□出臺(tái)迅速 □措施得力 □落實(shí)到位 □作為不夠

4、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入和改革： □進(jìn)展明顯 □進(jìn)展一般 □沒有進(jìn)展 □有所倒退

—1—

5、您認(rèn)為目前哪些行業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入和打破壟斷方面障礙最大？（可多選）□電 力 □電 信 □市政公用事業(yè) □交通運(yùn)輸建設(shè) □石油天然氣 □教 育 □醫(yī)療衛(wèi)生 □金融服務(wù)業(yè)

□文 化 □體 育 □現(xiàn)代物流 □國防科技工業(yè) □礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)

6、您所在的企業(yè)是否有進(jìn)入壟斷行業(yè)的意愿? □已經(jīng)進(jìn)入某些領(lǐng)域 □正著手準(zhǔn)備 □等待時(shí)機(jī)成熟再考慮 □尚無打算

如果已經(jīng)或者著手準(zhǔn)備,在以下哪些行業(yè)有投資意愿:（可多選）□公路、水運(yùn)、港口碼頭、民用機(jī)場(chǎng)、通用航空、鐵路等交通運(yùn)輸建設(shè) □農(nóng)田水利、跨流域調(diào)水、水資源綜合利用等水利工程建設(shè) □電力建設(shè)，風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能等新能源產(chǎn)業(yè)建設(shè) □油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域，原油、天然氣、成品油的儲(chǔ)運(yùn)輸送 □基礎(chǔ)電信運(yùn)營市場(chǎng)，增值電信服務(wù) □土地整治和礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)

□市政公用事業(yè)建設(shè)，城市供水、供氣、供熱、污水和垃圾處理、公共交通等 □政策性住房建設(shè)

□興辦各類醫(yī)院、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共衛(wèi)生服務(wù)、基本醫(yī)療服務(wù)等 □興辦各類教育和社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu) □興辦各類社會(huì)福利機(jī)構(gòu)

□發(fā)展文化、旅游和體育產(chǎn)業(yè)，建設(shè)文化設(shè)施 □興辦金融機(jī)構(gòu)、金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu) □商品批發(fā)零售、現(xiàn)代物流領(lǐng)域 □國防科技工業(yè)投資建設(shè)領(lǐng)域

7、未來3年內(nèi)，您所在企業(yè)是否會(huì)在以下領(lǐng)域進(jìn)行投資：（可多選）□商品批發(fā)零售 □現(xiàn)代物流領(lǐng)域 □城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和新農(nóng)村建設(shè) □節(jié)能環(huán)保 □新一代信息技術(shù) □生物技術(shù) □高端裝備制造 □新能源 □新材料 □新能源汽車 □其它

—2—

8、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為哪些措施在解決融資難問題上較為重要：（可多選）

□大力支持設(shè)立中小型金融機(jī)構(gòu)（村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司等）□拓寬中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市、創(chuàng)業(yè)投資等直接融資渠道 □調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)，提高大中型銀行對(duì)民營企業(yè)的信貸比例

□放寬金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，支持民間資本參股銀行、信用社等各類金融機(jī)構(gòu) □完善中小企業(yè)信用擔(dān)保體系

9、您認(rèn)為以下哪些政策措施對(duì)促進(jìn)民間投資較為重要：（可多選）□進(jìn)一步放寬民營經(jīng)濟(jì)投資的領(lǐng)域和范圍，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè) □進(jìn)一步清理相關(guān)政策和行政障礙，落實(shí)民間投資與其他投資主體的公平待遇 □改革政府投資方式，發(fā)揮政府資金吸引、帶動(dòng)民間投資的杠桿作用 □加快壟斷行業(yè)、金融體制、投資審批核準(zhǔn)程序等方面的改革速度 □加大對(duì)民間投資的融資支持力度，完善中小企業(yè)金融服務(wù)體系

□保護(hù)民間投資合法權(quán)益，特別是在兼并重組中尊重市場(chǎng)規(guī)律和平等保護(hù)物權(quán) □其他 _________________________________________________________________

10、“民間投資36條”頒布以來，您認(rèn)為在貫徹落實(shí)過程中主要存在哪些方面的障礙？（可多選）

□政府各部門相關(guān)的配套措施滯后，對(duì)政策的執(zhí)行不到位 □政府有關(guān)部門觀念未扭轉(zhuǎn)，執(zhí)行力度不夠 □壟斷行業(yè)的門檻較高

□股權(quán)受限，不能控股，缺少話語權(quán) □壟斷行業(yè)的企業(yè)對(duì)于新進(jìn)入者有較大的抵觸 □非公有制企業(yè)自身素質(zhì)有待提高

□其他______________________

11、您對(duì)目前針對(duì)民營企業(yè)的社會(huì)服務(wù)和維護(hù)民營企業(yè)合法權(quán)益方面的滿意度： 在發(fā)展社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)方面： □滿意 □一般 □不滿意 在開展創(chuàng)業(yè)服務(wù)方面： □滿意 □一般 □不滿意 在開展企業(yè)經(jīng)營者和員工培訓(xùn)方面： □滿意 □一般 □不滿意

—3— 在企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)支持方面： □滿意 □一般 □不滿意 在支持企業(yè)開拓國內(nèi)外市場(chǎng)方面： □滿意 □一般 □不滿意 在完善私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)方面： □滿意 □一般 □不滿意 在維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益方面： □滿意 □一般 □不滿意 在推進(jìn)社會(huì)保障制度建設(shè)方面： □滿意 □一般 □不滿意 在營造有利于民間投資的良好輿論氛圍方面：

□滿意 □一般 □不滿意

12、您認(rèn)為工商聯(lián)組織應(yīng)在哪些方面進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)助政府管理和服務(wù)民營企業(yè)的作用：（可多選）

□幫助民營企業(yè)加強(qiáng)與政府的溝通 □為民營企業(yè)提供信息支持和服務(wù) □為民營企業(yè)提供融資服務(wù) □提供民營企業(yè)間交流溝通的平臺(tái) □維護(hù)民營企業(yè)的合法權(quán)益 □幫助民營企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)和化解危機(jī) □其他______________________

第二部分：對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷以及企業(yè)經(jīng)營狀況和戰(zhàn)略規(guī)劃

1、您對(duì)當(dāng)前國內(nèi)通脹形勢(shì)的判斷是： □通貨膨脹預(yù)期的壓力很大，難以承受 □通貨膨脹尚在可承受范圍內(nèi) □通貨膨脹不會(huì)帶來明顯影響 □不清楚

2、人民幣匯率升值對(duì)于您所在企業(yè)： □影響較大 □有一定的影響,但可以承受 □影響較小 □有較正面的影響

3、您對(duì)本企業(yè)2011年利潤情況的預(yù)測(cè)是：

—4— □會(huì)有增長且增長率可能高于去年 □會(huì)有增長但較去年增幅下降 □與去年基本持平□較去年出現(xiàn)下降 □難以預(yù)測(cè) 4、2011年，您所在企業(yè)是否遭遇了“用工難”問題？ □是 □否

5、您認(rèn)為導(dǎo)致“用工難”（“民工荒”）的主要原因是什么？（可多選）□整體勞動(dòng)力供應(yīng)量逐漸減少 □新生代農(nóng)民工對(duì)工作條件的要求提高 □勞動(dòng)力需求和供應(yīng)雙方結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 □企業(yè)不能提供合理的勞動(dòng)報(bào)酬 □其他______________________

6、您認(rèn)為要緩解“用工難”（“民工荒”），政府和企業(yè)應(yīng)該采取哪些措施？（可多選）□增加工人工資，提升福利水平

□營造良好的企業(yè)文化，加強(qiáng)與員工的情感溝通 □轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，擺脫低勞動(dòng)力成本的生產(chǎn)方式 □完善信息服務(wù)平臺(tái)，疏通民工流動(dòng)渠道 □加快城市化進(jìn)程和戶籍制度改革 □其他______________________ 7、2010年以來，您所在企業(yè)受各類要素成本上升的影響：（可多選）（1）原材料 □較大 □一般 □無影響（2）設(shè)備 □較大 □一般 □無影響（3）能源 □較大 □一般 □無影響（4）勞動(dòng)力 □較大 □一般 □無影響（5）土地 □較大 □一般 □無影響

8、受成本上升影響，您所在企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格： □已提高或?qū)⒁岣邇r(jià)格

—5—

□能夠消化成本上升影響，價(jià)格保持平穩(wěn) □競(jìng)爭更趨激烈，價(jià)格有下滑趨勢(shì) □價(jià)格隨市場(chǎng)合理波動(dòng)

9、十二五規(guī)劃中提出“以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線”，您認(rèn)為下列哪些經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方式更適合您所在的企業(yè)：（可多選）

□實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，向新興產(chǎn)業(yè)、資源領(lǐng)域、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 □實(shí)施地區(qū)轉(zhuǎn)移，向中西部或有比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)轉(zhuǎn)移

□調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力，開發(fā)高附加值、技術(shù)含量高的新產(chǎn)品 □發(fā)揮企業(yè)的競(jìng)爭力優(yōu)勢(shì)，向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸 □進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)整，努力開拓新興市場(chǎng)

□提高國際化能力，積極“走出去”對(duì)外投資，充分利用“兩個(gè)市場(chǎng)，兩種資源” □提高自身管理能力，提升生產(chǎn)經(jīng)營效率和效益 □其它______________________ —6—