第一篇：的完善檢察機(jī)關(guān)扣押、凍款、處理涉案款物制度

檢察機(jī)關(guān)扣押、凍款、處理涉案款物制度的完善

檢察機(jī)關(guān)扣押、凍款、處理涉案款物制度的完善 作者 周勇

檢察機(jī)關(guān)對(duì)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物的做法，不僅影響到案件的辦理質(zhì)量，還直接牽涉到當(dāng)事人、涉案單位的合法權(quán)益，影響到檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力和形象，為此最高人民檢察院為完善人民檢察院扣押凍結(jié)款物工作，多次對(duì)《扣押凍結(jié)款物工作規(guī)定》進(jìn)行修改和完善。

2010年4月7日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第三十三次會(huì)議通過(guò)的《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，在2006年制定的《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》的39條，增加至54條。

其中，新增條文13條，作出重要修改的條文近20條，另有多個(gè)條文作了文字修改，未作修改的僅7個(gè)條文。《工作規(guī)定》進(jìn)一步完善和規(guī)范檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物的各個(gè)程序；增加監(jiān)督制約的途徑，強(qiáng)化對(duì)扣押、凍結(jié)、處理活動(dòng)的監(jiān)督制約。

修改完善偵查終結(jié)報(bào)告、不起訴決定書、起訴書等相關(guān)文書的內(nèi)容要求，強(qiáng)調(diào)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)有文書記載，提高扣押、凍結(jié)活動(dòng)的透明度；

擴(kuò)大當(dāng)事人在檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作中的知情權(quán)、投訴權(quán)，增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作的監(jiān)督力度，突出對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)利害關(guān)系人的權(quán)利保護(hù)等。該規(guī)定對(duì)檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物作出了較為完善的規(guī)定。

司法實(shí)踐中，一些檢察院違規(guī)違法扣押凍結(jié)涉案款物的現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生。因此，加強(qiáng)對(duì)扣押凍結(jié)涉案款物的管理，已成為檢察機(jī)關(guān)一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。

筆者結(jié)合檢察機(jī)關(guān)2009年開展的對(duì)扣押凍結(jié)處理涉案款物專項(xiàng)檢查活動(dòng)，談一談檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物存在的問(wèn)題及制度完善幾點(diǎn)建議

一、檢察機(jī)關(guān)在扣押凍結(jié)處理涉案款物方面存在的問(wèn)題

（一）扣押、凍結(jié)涉案款物與追繳贓款財(cái)物的性質(zhì)和做法不嚴(yán)格分。2009年6月最高人民檢察院決定在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)組織開展直接立案?jìng)刹榘讣垩?、凍結(jié)、處理涉案款物專項(xiàng)檢查工作，我院從 6月至12月，按照的規(guī)定開展專項(xiàng)檢查活動(dòng)。

在專項(xiàng)檢查活動(dòng)上報(bào)扣押、凍結(jié)涉案款物的數(shù)據(jù)時(shí)，對(duì)偵查階段認(rèn)定的犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的金額，通知其本人或家屬交在我院的涉案款是否屬于扣押凍結(jié)款有爭(zhēng)議，經(jīng)請(qǐng)求上級(jí)院，我院在統(tǒng)計(jì)表中將這部分列入了扣押款項(xiàng)內(nèi)。

也就是將追繳的涉案款等同于扣押款物。本人認(rèn)為這種理解不妥，理由是扣押、凍結(jié)的款物與案件之間具有密切關(guān)系，能夠?qū)Π讣鸬阶C明作用，證明違法犯罪行為的發(fā)生以及違法犯罪行為的嚴(yán)重程度，扣押、凍結(jié)的主要目的在于取得和保全證據(jù)，防止其被毀壞或隱匿。

與案件無(wú)關(guān)的物品偵查機(jī)關(guān)不得扣押、凍結(jié)，正是扣押、凍結(jié)款物具有證據(jù)價(jià)值，司法機(jī)關(guān)才有權(quán)對(duì)其采取查封、扣押、凍結(jié)的強(qiáng)制措施。而追繳的法律含義是指公安司法機(jī)關(guān)依法對(duì)違法所得的一切財(cái)物勒令繳回。

（二）案件未結(jié)，扣押款物先交財(cái)政。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定

（一）對(duì)作為證據(jù)使用的實(shí)物，應(yīng)當(dāng)依法隨案移送。對(duì)不宜移送的，應(yīng)當(dāng)將其清單、照片或者其他證明文件隨案移送，不得以未移送贓款贓物為由，拒絕受理案件。

（二）偵查機(jī)關(guān)凍結(jié)在金融機(jī)構(gòu)的贓款，應(yīng)當(dāng)向人民法院隨案移送該金融機(jī)構(gòu)出具的證明文件，待人民法院作出生效判決后，由人民法院通知該金融機(jī)構(gòu)上繳國(guó)庫(kù)，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向人民法院送交執(zhí)行回單。

（三）查封、扣押的贓款贓物，對(duì)依法不移送的，應(yīng)當(dāng)隨案移送證據(jù)清單、照片或者其他證明文件，待人民法院作出生效判決后，由人民法院通知查封、扣押機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)，查封、扣押機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向人民法院送交執(zhí)行回單。據(jù)了解很多檢察院不嚴(yán)格依照上述規(guī)定執(zhí)行，在案件還在偵查階段，為緩解辦公經(jīng)費(fèi)的不足，就將所扣押、凍結(jié)、追繳的涉案款物上繳國(guó)庫(kù)。

（三）收繳違紀(jì)、違反行政法規(guī)的資金，不移送有處理權(quán)的部門處理，直接上繳財(cái)政。高檢院在扣押凍結(jié)處理涉案款物中規(guī)定，對(duì)違紀(jì)、違反行政法規(guī)資金，應(yīng)當(dāng)移送相關(guān)部門處理。

但在司法實(shí)踐中，有的檢察院將違紀(jì)、行政法規(guī)資違反金直接上繳財(cái)政。

其原因在于以前檢察機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)主要依靠地方財(cái)政撥給，中央、省級(jí)財(cái)政撥給檢察機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)不能保障檢察機(jī)關(guān)正常的工作。如某基層檢察院每年各項(xiàng)支出需150萬(wàn)元，中央、省級(jí)財(cái)政撥給檢察機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)只有30萬(wàn)元，缺口120萬(wàn)元，而地方財(cái)政一般是按照上繳數(shù)來(lái)?yè)芙o檢察機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)。

（四）不按規(guī)定向法院移送扣押物，主要表現(xiàn)在公訴部門對(duì)公安機(jī)關(guān)辦理的案件，不按規(guī)定隨案向法院移送扣押物，近年來(lái)，我們?cè)趯?duì)扣押物品清理中發(fā)現(xiàn)，公訴部門在對(duì)公安機(jī)關(guān)隨案移送的扣押物，在起訴時(shí)，沒(méi)有隨案移送有三起，法院在判決時(shí)由于不知有扣押物，未在判決書中對(duì)扣押物的處理作出判決。被告人到找后，檢察機(jī)關(guān)才同法院協(xié)商，移送法法院，法院只得以裁定的方式對(duì)扣押物的處理作出判決。

（五）法院判決書中，多數(shù)未對(duì)檢察機(jī)關(guān)扣押款物的處理作出判決，我們對(duì)2004年至2010年某檢察機(jī)關(guān)辦理的90余起貪污、賄賂案件的判決進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)法院在判決中認(rèn)定了犯罪數(shù)額，而對(duì)檢察機(jī)關(guān)在偵查、審查起訴階段扣押的款物，沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)的數(shù)額，也沒(méi)有通知查封、扣押檢察機(jī)關(guān)機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)。檢察機(jī)關(guān)從未向人民法院送交執(zhí)行回單。

由于法院未在判決中作出扣押機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)的數(shù)額，檢察機(jī)關(guān)一般都是將扣押、收繳款全額上繳，沒(méi)有按法院判決書中認(rèn)定的犯罪數(shù)額上繳。

近年來(lái)就出現(xiàn)一些被告人及親戚要求檢察機(jī)關(guān)退還法院判決書未認(rèn)定部分。

（六）不按規(guī)定，每案上繳，而是集中上繳財(cái)政?？垩嚎畋９艿呢?cái)務(wù)部門雖然按規(guī)定將所有扣押、收繳的涉案款項(xiàng)全部上繳財(cái)政，但沒(méi)有做到“一案一清，一事一清”，而是將不同案件中扣押、收繳的不同性質(zhì)案款，或者是同一案件中不同當(dāng)事人退出的案款一并上繳財(cái)政；處理扣押、收繳款時(shí)不是根據(jù)反貪、反瀆等自行偵查部門呈報(bào)檢察長(zhǎng)決定的處理扣押款，而是直接根據(jù)院領(lǐng)導(dǎo)的決定，處理扣押款物。

（七）偵查人員不按規(guī)定，及時(shí)將扣押款物移送辦公室保管。筆者在清理檢查扣押款物中，發(fā)現(xiàn)了6起法院已作終審判決的案件，偵查人員在偵查時(shí)不按規(guī)定，及時(shí)將扣押款物移送辦公室保管。

（八）調(diào)取涉案單位的會(huì)計(jì)憑證，案結(jié)后不及時(shí)歸還如某檢察院。

（九）反貪、反瀆部門扣押凍結(jié)案款后，不認(rèn)真制作或填寫法律文書、清單，從案卷中難以看出扣押款物的去向；或財(cái)務(wù)收據(jù)不入卷，或由于偵查、公訴程序上的因素，使扣押凍結(jié)法律手續(xù)與財(cái)務(wù)手續(xù)不對(duì)接，造成卷宗 3

材料和財(cái)務(wù)上的混亂；

二、扣押、凍款、處理涉案款物的制度完善建議

（一）我國(guó)對(duì)于扣押、凍結(jié)款物的處分沒(méi)有形成一個(gè)完備的體系，用詞用語(yǔ)缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性表現(xiàn)在司法實(shí)踐中“贓款贓物”、“違法所得”使用泛濫；“追繳”、“扣押”、“凍結(jié)”、“責(zé)令退賠”、“沒(méi)收”、“上繳國(guó)庫(kù)”等一系列用語(yǔ)沒(méi)有規(guī)范化的解釋。

建議在修改刑事訴訟法作出相應(yīng)規(guī)定，在刑事法未修改前建議兩高、公安部及時(shí)聯(lián)合制定一部有關(guān)扣押凍結(jié)處分涉案款物的司法解釋。

（二）加強(qiáng)教育提高檢察人員對(duì)加強(qiáng)扣押凍結(jié)款物管理的思想認(rèn)識(shí)。各級(jí)院要從規(guī)范執(zhí)法行為入手開展對(duì)干警的教育，要求檢察人員從保護(hù)人權(quán)的高度去認(rèn)識(shí)違規(guī)違法扣押凍結(jié)涉案款物的危害性，強(qiáng)化人權(quán)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)和大局意識(shí)，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法。

要嚴(yán)格遵守我國(guó)刑訴法和《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，嚴(yán)禁初查過(guò)程中查封、扣押、凍結(jié)初查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。在辦案中嚴(yán)禁超范圍扣押凍結(jié)當(dāng)事人款物，對(duì)與案件無(wú)關(guān)的款物，決不扣押和凍結(jié)，應(yīng)退還當(dāng)事人的要及時(shí)按法律規(guī)定退還，以保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）要嚴(yán)格執(zhí)行扣押凍結(jié)款物的程序。檢察機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)、偵查、公訴等部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)格按照高檢《工作規(guī)定》和省院的規(guī)定扣押凍結(jié)保管扣押凍結(jié)款物，做到一案一清，一事一清，對(duì)扣押凍結(jié)款物的名稱、種類、數(shù)量等特征要逐案逐項(xiàng)詳細(xì)登記，移交財(cái)務(wù)，要數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，列有明細(xì)，往來(lái)票據(jù)手續(xù)要入賬和裝卷，做到財(cái)務(wù)和卷宗相映相符，隨時(shí)備查。

為確?？垩嚎钗锏陌踩訌?qiáng)對(duì)扣押款物的管理。應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行涉案扣押款物與保管款物相分離原則，設(shè)立設(shè)立扣押款物專用帳戶和贓物庫(kù)，落實(shí)專人管理。

對(duì)扣押的款物，應(yīng)在扣押后3日內(nèi)移送保管部門保管。對(duì)貴重物品、大宗物品的扣押處理，：必須有嚴(yán)格手續(xù)，必須經(jīng)過(guò)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，必須及時(shí)全數(shù)交保管部門；嚴(yán)禁辦案部門截留、使用，嚴(yán)禁辦案部門私設(shè)賬款。

同時(shí)，建立涉案款物檔案。

通過(guò)一案一檔的形式建立涉案款物檔案，就每案每筆扣押和處理的款物手續(xù)，在審查后入庫(kù)，在出庫(kù)時(shí)依存 4

檔情況驗(yàn)收。

入檔的材料主要有立案決定書、扣押決定書、扣押清單、扣押物品的領(lǐng)導(dǎo)審批件、處理決定書、處理物品的領(lǐng)導(dǎo)審批件、財(cái)務(wù)手續(xù)及扣押和發(fā)還款物筆錄、照片、錄像等。

（4）強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)切實(shí)發(fā)揮作用，要對(duì)扣押凍結(jié)涉案款物處理進(jìn)行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)指出和監(jiān)督糾正，對(duì)違法違紀(jì)人員要堅(jiān)決處理。同時(shí)可根據(jù)扣押凍結(jié)涉案款物的程序特點(diǎn)建立起完善的管理監(jiān)督制度，并在實(shí)踐中不斷強(qiáng)化監(jiān)督管理。

要充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督作用，按照“一崗雙責(zé)”的要求，由主管檢察長(zhǎng)與各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽訂目標(biāo)責(zé)任書，明確各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在本部門內(nèi)部執(zhí)法辦案監(jiān)督工作中的責(zé)任，充分發(fā)揮內(nèi)部兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用，加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門自我監(jiān)督。

上級(jí)檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)扣押凍結(jié)涉案款物的專項(xiàng)檢查力度，還要以檢查結(jié)果為依據(jù)，注重調(diào)研，進(jìn)一步健全相關(guān)工作制度。

（5）建立扣押、凍結(jié)款物的決定的審批程序，反貪、反瀆部門對(duì)認(rèn)為需要扣押凍結(jié)款物的，不能由反貪局、反瀆局和分管檢察長(zhǎng)決定就執(zhí)行，而應(yīng)當(dāng)建議審批程序，反貪、反瀆認(rèn)為需要扣押、凍結(jié)款物，要送偵查監(jiān)督部門審查決定，偵查監(jiān)督部門作出決定后，報(bào)上一級(jí)檢察院偵查監(jiān)督部門備案。

（6）建立處理涉案款物決定上提一級(jí)的程序。近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)在處理涉案款物方面存在的問(wèn)題，從高檢通報(bào)的在處理涉案款物方面的違法犯罪案例，其主要原因是監(jiān)督制約不力，多數(shù)決定是檢察長(zhǎng)作出的。為加強(qiáng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)自身的監(jiān)督制約力度，改變這種下級(jí)不敢監(jiān)督的狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)建立處理涉案款物決定上提一級(jí)的程序，將對(duì)涉案款的上繳國(guó)庫(kù)，統(tǒng)一到省級(jí)。

如甘肅省檢察院出臺(tái)的《甘肅省檢察機(jī)關(guān)涉案款物管理辦法(試行)》，意味著將對(duì)扣押凍結(jié)款物實(shí)行集中統(tǒng)一由省檢察院管理的規(guī)定。

第二篇：基層檢察院扣押凍結(jié)處理涉案款物現(xiàn)狀分析

基層檢察院扣押凍結(jié)處理涉案款物現(xiàn)狀分析

時(shí)間：2011-09-05 作者：范素霞

來(lái)源：正義網(wǎng)

由于種種原因，一些基層檢察院在扣押凍結(jié)處理涉案款物方面還存在沒(méi)有立案沒(méi)收款物、扣押凍結(jié)手續(xù)混亂、扣押凍結(jié)監(jiān)督缺失、處理款物隨意性大等諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題容易引發(fā)當(dāng)事人上訪等社會(huì)矛盾，損害檢察機(jī)關(guān)公正司法的形象，因此完善檢察機(jī)關(guān)扣押凍結(jié)處理涉案款物制度就顯得非常迫切和必要。

一、存在的問(wèn)題及其危害

一些基層檢察院扣押凍結(jié)處理涉案款物問(wèn)題主要表現(xiàn)在：未立案沒(méi)收款物、扣押凍結(jié)涉案款物手續(xù)混亂、扣押凍結(jié)處理涉案款物監(jiān)督缺失、處理涉案款物隨意性大等方面。

（一）未立案就沒(méi)收款物

一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)基層檢察院由于政府財(cái)力十分緊張，不能全面保障檢察經(jīng)費(fèi)，一般采取給檢察院下追贓任務(wù)，檢察院通過(guò)辦案依法追繳贓款，上交財(cái)政后由政府返還，彌補(bǔ)檢察經(jīng)費(fèi)的不足。為此，一些檢察院便將政府下達(dá)的追贓任務(wù)分解到反貪、瀆檢等職務(wù)犯罪偵查部門甚至是所有科室，并出臺(tái)了配套獎(jiǎng)懲政策。這些部門為了完成或者超額完成追贓任務(wù)，維護(hù)本部門利益，對(duì)經(jīng)初查不構(gòu)成犯罪但發(fā)現(xiàn)了非法所得的，將非法所得沒(méi)收，上繳財(cái)政，這樣就出現(xiàn)了未立案沒(méi)收款物的現(xiàn)象，檢察院作為國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)帶頭違規(guī)辦案，越權(quán)收款，影響很壞。

（二）扣押凍結(jié)手續(xù)混亂

一些基層檢察院在辦案中扣押凍結(jié)涉案款物時(shí)向當(dāng)事人出具的手續(xù)五花八門，非常混亂。有的院出具的是財(cái)政罰沒(méi)收據(jù)、有的院出具的是扣押物品清單，有的院出具的是辦案人手寫收條。同為扣押物品清單，有的加蓋的是檢察院公章，也有加蓋的是部門印章。這樣檢察機(jī)關(guān)扣押凍結(jié)涉案款物向當(dāng)事人出具的的手續(xù)非?；靵y，既影響法律的嚴(yán)肅性，又使對(duì)扣押凍結(jié)涉案款物的監(jiān)管容易失控，損害檢察機(jī)關(guān)的形象。

（三）扣押凍結(jié)缺乏監(jiān)督

一些基層檢察院在查辦職務(wù)犯罪案件中，扣押哪些款物，扣押多少款物，都是辦案人提出意見(jiàn)，層報(bào)部門負(fù)責(zé)人和檢察長(zhǎng)審批同意后執(zhí)行。除了部門負(fù)責(zé)人、分管院檢察長(zhǎng)、檢察長(zhǎng)聽匯報(bào)了解一些情況以外，其他人員完全不知情。特別是一些辦案人將扣押的涉案贓物長(zhǎng)期放在身邊，不上交檢察院財(cái)務(wù)部門集中保管。由于扣押涉案贓物手續(xù)不規(guī)范，扣押贓物不公開透明、知情人極少，很難監(jiān)督，往往造成被扣押的涉案贓物長(zhǎng)期處于失控狀態(tài)，不僅不利于被扣押贓物的保管，而且失控的贓物有可能被少數(shù)素質(zhì)不高的辦案人挪用甚至據(jù)為己有。

（四）處理款物隨意性大

一些基層檢察院處理涉案款物隨意性很大，有些部門和干警為了完成或者超額完成追贓任務(wù)，抱著當(dāng)事人不知情或者不會(huì)申訴上訪的僥幸心理，明知是不應(yīng)沒(méi)收的涉案款物也強(qiáng)行予以沒(méi)收。有的干警將應(yīng)該退還當(dāng)事人的涉案款物，不主動(dòng)通知當(dāng)事人領(lǐng)取。有些辦案人將扣押的涉案贓物不移交財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一保管，長(zhǎng)期放在自己身邊。有些檢察院保管贓物的財(cái)務(wù)人員將應(yīng)沒(méi)收的涉案贓物放在保管室里長(zhǎng)期不聞不問(wèn)，任其自然老化，腐蝕變壞，不及時(shí)移交財(cái)政部門公開拍賣。或者近水樓臺(tái)先得月，違規(guī)將沒(méi)收的涉案贓物內(nèi)部賤賣處理。涉案款物應(yīng)退不退、不應(yīng)沒(méi)收而沒(méi)收，造成案后當(dāng)事人申訴上訪不斷。違規(guī)賤賣涉案贓物，一旦暴露，嚴(yán)重?fù)p害檢察機(jī)關(guān)核和檢察干警形象。

二、存在問(wèn)題的主要原因

一些基層檢察院在查辦職務(wù)犯罪案件扣押凍結(jié)處理涉案款物中存在上述諸多問(wèn)題，究其原因主要有以下幾個(gè)方面：

（一）完成追贓任務(wù)所迫

由于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)財(cái)力十分緊張，政府給檢察院下達(dá)了一定的追贓任務(wù)，檢察院又將任務(wù)分解到相關(guān)部門。為了確保完成追贓任務(wù)，維持檢察機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，基層檢察院還出臺(tái)了配套獎(jiǎng)懲政策。未完成追贓任務(wù)的給以一定的經(jīng)濟(jì)處罰，超額完成任務(wù)的則進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。這樣一些完成追贓任務(wù)壓力大或者為了超額完成追贓任務(wù)的科室為了部門利益，就干出了未立案就越權(quán)沒(méi)收非法所得的違規(guī)之事。

（二）扣押手續(xù)沒(méi)有統(tǒng)一

檢察院查辦職務(wù)犯罪扣押凍結(jié)涉案款物目前還沒(méi)有出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，有些省級(jí)檢察院也未對(duì)本省檢察院扣押凍結(jié)涉案款物進(jìn)行規(guī)范，扣押凍結(jié)涉案款物應(yīng)該出具什么手續(xù)，都由各地檢察院自行確定，這就導(dǎo)致各級(jí)檢察院特別是基層檢察院出具的扣押凍結(jié)涉案款物手續(xù)五花八門，各式各樣。有出具罰沒(méi)收據(jù)的，有出具扣押物品清單的，有出具手寫收條的，出具的罰沒(méi)收據(jù)既有手寫的，也有打印的。

（三）扣押贓物不夠規(guī)范

由于高檢院對(duì)基層機(jī)關(guān)扣押凍結(jié)處理涉案款物，尚未出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范的要求和標(biāo)準(zhǔn)，這就導(dǎo)致各地在司法實(shí)踐中的做法不一，基本上是涉案贓款由檢察院財(cái)務(wù)部門向當(dāng)事人出具扣押罰沒(méi)收據(jù)，涉案贓物由辦案人向當(dāng)事人出具扣押物品清單，并自己保管。按照規(guī)定扣押涉案贓物應(yīng)由辦案人通知檢察院財(cái)務(wù)人員出具扣押手續(xù)并放入贓物保管室進(jìn)行保管。但辦案人由于怕麻煩，或者其他原因，往往不告訴財(cái)務(wù)人員扣押贓物的情況，多是自己扣押，自己保管。財(cái)務(wù)人員對(duì)辦案中是否扣押了贓物，扣押了多少贓物本身不知情，又不便于向辦案人多打聽。干脆多一事不如少一事，辦案人不移交，正好落得清閑。這樣一來(lái)，就出現(xiàn)了一些基層檢察院完全由辦案人直接扣押凍結(jié)并保管涉案贓物的現(xiàn)象。

（四）處理贓物機(jī)制缺失

涉案贓物本應(yīng)在案件辦結(jié)后，由辦案人在第一時(shí)間內(nèi)根據(jù)案情和證據(jù)提出處理意見(jiàn)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和檢察長(zhǎng)決定，與案件無(wú)關(guān)的贓物應(yīng)該及時(shí)退還當(dāng)事人。需要沒(méi)收的，應(yīng)該及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門移送財(cái)政部門進(jìn)行公開拍賣。由于高檢院對(duì)涉案贓物究竟應(yīng)該如何處理尚未出臺(tái)相關(guān)統(tǒng)一規(guī)定，各地在處理涉案贓物方面自行其是，隨意性太大，絕大部分贓物都在辦案人手里，被挪用甚至據(jù)為己有，有些贓物長(zhǎng)期在贓物保管室睡大覺(jué)，自生自滅，甚至出現(xiàn)了有些基層檢察院多年未向財(cái)政部門移送一件涉案贓物的怪現(xiàn)象。

三、解決問(wèn)題的對(duì)策

針對(duì)一些基層檢察院在扣押凍結(jié)處理涉案款物方面存在的問(wèn)題，建議從以下幾個(gè)方面完善相關(guān)制度：

（一）實(shí)行檢察經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌

檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，如果因?yàn)檎?cái)力緊張而不得不依靠追贓返還維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，就難免會(huì)出現(xiàn)受利益驅(qū)動(dòng)，未立案沒(méi)收非法所得的情況。因此，治本之策就是實(shí)行檢察院經(jīng)費(fèi)由財(cái)政部單列，直接撥入高檢院，再分級(jí)下?lián)?。在目前檢察院經(jīng)費(fèi)全國(guó)統(tǒng)籌還難以實(shí)現(xiàn)的情況下，建議先進(jìn)行基層檢察院經(jīng)費(fèi)全省或者全市統(tǒng)籌，檢察院嚴(yán)格實(shí)行收支兩條線，上繳涉案款物與檢察院的經(jīng)費(fèi)徹底脫鉤，檢察院依法辦案上繳的贓款贓物必須全部及時(shí)進(jìn)入財(cái)政專戶，從而從源頭上根治基層檢察院主糧不夠吃雜糧，受利益驅(qū)動(dòng)，未立案沒(méi)收非法所得的情況。

（二）統(tǒng)一印制專用收據(jù)

高檢院應(yīng)該商請(qǐng)國(guó)家財(cái)政部盡快出臺(tái)檢察院扣押凍結(jié)處理涉案款物的制度，明確規(guī)定檢 2 察院扣押凍結(jié)涉案款物的手續(xù)。建議規(guī)定為：檢察院扣押凍結(jié)涉案款物應(yīng)該出具專用收據(jù)，該專用收據(jù)由省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一印制，印有和編號(hào)。檢察院每年一領(lǐng)，每年一核，年初領(lǐng)當(dāng)年的收據(jù)，上繳上的收據(jù)，并與財(cái)政部門核對(duì)上扣押凍結(jié)涉案款物的賬目。扣押凍結(jié)涉案款物應(yīng)在立案后，由辦案人提出意見(jiàn)，報(bào)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和檢察長(zhǎng)同意，由本院財(cái)務(wù)部門人員開具專用罰沒(méi)收據(jù)。所開具的罰沒(méi)收據(jù)應(yīng)該打印，一式三份，其中一份交當(dāng)事人、一份附卷、一份存根備查。

（三）健全監(jiān)督制約機(jī)制

權(quán)力不受制約必然滋生腐敗，為了避免出現(xiàn)一些基層檢察院在扣押凍結(jié)處理涉案款物隨意性大甚至違法違紀(jì)的問(wèn)題，建議應(yīng)該盡快完善相關(guān)監(jiān)督機(jī)制，解決不能為的問(wèn)題。建議規(guī)定為：檢察院財(cái)務(wù)人員每年年初領(lǐng)取當(dāng)年罰沒(méi)贓款和扣押贓物專用收據(jù)，上繳上收據(jù)，并與財(cái)政部門核對(duì)上罰沒(méi)贓款和扣押贓物賬目。涉案贓款應(yīng)由檢察院財(cái)務(wù)人員收取，進(jìn)入財(cái)政罰沒(méi)專戶，并向當(dāng)事人出具打印的專用罰沒(méi)收據(jù)。這樣檢察院內(nèi)部辦案人和財(cái)務(wù)人員能夠相互監(jiān)督，對(duì)外檢察院和財(cái)政局又能相互監(jiān)督，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)督確?？垩簝鼋Y(jié)的涉案款物都能依法依規(guī)處理，有效杜絕被擠占挪用甚至貪污侵吞的現(xiàn)象。

（四）規(guī)范贓物處理制度

一方面為加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，涉案贓物應(yīng)由檢察院財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)保管，并出具省級(jí)財(cái)政部門印制的專用扣押收據(jù)。另一方面為防止扣押人挪用贓物，所扣贓物應(yīng)該由保管人、辦案人、當(dāng)事人三方當(dāng)面簽字封存，從而杜絕私用贓物的現(xiàn)象。建議明確規(guī)定：涉案贓物每年年初處理一次，由財(cái)務(wù)人員在收到辦案人出具的沒(méi)收文書后，將應(yīng)沒(méi)收的扣押贓物進(jìn)行清理，移送財(cái)政部門公開拍賣。財(cái)政部門拍賣后將相關(guān)手續(xù)送檢察院兩份，分別交辦案人和移交贓物的財(cái)務(wù)人員。辦案人應(yīng)將財(cái)政拍賣贓物手續(xù)附卷，與扣押贓物收據(jù)放在一起備查。移交贓物的財(cái)務(wù)人員應(yīng)將財(cái)政拍賣贓物手續(xù)與開具的扣押贓物收據(jù)、移送贓物收據(jù)放在一起做成專門的贓物賬歸檔。(作者單位:山東省慶云縣檢察院)3

第三篇：有關(guān)超范圍扣押處理涉案款物,侵犯案件當(dāng)事人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)

建立健全扣押凍結(jié)涉案款物工作長(zhǎng)效機(jī)制

為進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，端正執(zhí)法作風(fēng)，嚴(yán)明執(zhí)法紀(jì)律，切實(shí)解決人民群眾反映強(qiáng)烈的受利益驅(qū)動(dòng)違法違規(guī)辦案問(wèn)題，保障案件當(dāng)事人合法權(quán)益，樹立檢察機(jī)關(guān)和檢察隊(duì)伍的良好形象，山東省慶云縣檢察院結(jié)合實(shí)際，采取多項(xiàng)措施，建立健全了扣押、凍結(jié)款物工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

一、提高思想認(rèn)識(shí)，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)支持。

為使全院干警充分認(rèn)識(shí)專項(xiàng)檢查的重要性，該院根據(jù)上級(jí)要求，召開黨組會(huì)專題討論部署專項(xiàng)檢查工作。并召開干警動(dòng)員大會(huì)，組織干警認(rèn)真學(xué)習(xí)高檢院直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作電視電話會(huì)議精神、相關(guān)文件、規(guī)定和張耕副檢察長(zhǎng)的重要講話精神，認(rèn)真研讀省市院制定的工作方案，領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，要求相關(guān)部門和干警充分認(rèn)識(shí)開展好這次專項(xiàng)檢查活動(dòng)的意義，嚴(yán)格執(zhí)行《人民檢察院扣押凍結(jié)款物工作規(guī)定》，切實(shí)解決受利益驅(qū)動(dòng)違法違規(guī)辦案，超范圍扣押、凍結(jié)涉案款物，違法違規(guī)處理涉案款物，侵犯案件當(dāng)事人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，確保嚴(yán)格、公正、廉潔、文明執(zhí)法，不斷提升檢察工作的公信力。

該院就專項(xiàng)檢查工作專門向縣人大、政法委作了匯報(bào)，并以書面形式報(bào)送了專項(xiàng)檢查工作請(qǐng)示報(bào)告，縣人大、政法委的領(lǐng)導(dǎo)高度重視，對(duì)檢察機(jī)關(guān)開展的專項(xiàng)檢查工作給予了充分肯定，7月22日，慶云縣人大常委會(huì)黨組書記、第一副主任邢化龍對(duì)檢察機(jī)關(guān)開展直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作做出重要批示：檢察機(jī)關(guān)開展直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作，對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，端正執(zhí)法作風(fēng)，嚴(yán)明執(zhí)法紀(jì)律，樹立檢察機(jī)關(guān)和檢察隊(duì)伍的良好形象具有重要意義，縣檢察院要按照上級(jí)要求，狠抓工作落實(shí)，扎實(shí)開展專項(xiàng)檢查工作，務(wù)求取得實(shí)效。

二、健全完善機(jī)制，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。為了加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓督促落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查工作順利開展，該院強(qiáng)化工作措施：一是成立由黨組副書記任組長(zhǎng)，其他副檢察長(zhǎng)、紀(jì)檢組組長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)同志為成員的專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，紀(jì)檢組長(zhǎng)任辦公室主任，反瀆局局長(zhǎng)任副主任，辦公室在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查活動(dòng)的督促檢查與總結(jié)分析，并對(duì)各部門的自查情況跟蹤督察，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)的效果。二是制定了《慶云縣人民檢察院關(guān)于直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案》，明確活動(dòng)的指導(dǎo)思想、檢查范圍、任務(wù)目標(biāo)、具體要求和方法步驟，要求重點(diǎn)將2004年以來(lái)的涉案款物的扣押、凍結(jié)、處理情況進(jìn)行詳細(xì)的歸納匯總，并制定案件登記臺(tái)帳，要求每案逐一進(jìn)行登記，認(rèn)真查糾存在的問(wèn)題。三是逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，要求各相關(guān)部門各司其職，各負(fù)其責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查的組織協(xié)調(diào)工作；反貪、反瀆等具有自偵權(quán)的部門負(fù)責(zé)對(duì)2004年以來(lái)已辦結(jié)的直接立案?jìng)刹榘讣目垩?、凍結(jié)、處理情況的清理工作，對(duì)自己部門所辦理的案件逐案檢查，做到不漏一案；控申部門負(fù)責(zé)對(duì)清理出的當(dāng)事人不服處理決定案件的審查辦理和有關(guān)涉財(cái)案件的移送工作；財(cái)務(wù)部門人員配合反貪、反瀆部門負(fù)責(zé)涉案款物管理和處理環(huán)節(jié)的相關(guān)工作；政工部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查的宣傳工作；辦公室配合紀(jì)檢監(jiān)察部門做好專項(xiàng)檢查情況的上報(bào)下達(dá)等綜合協(xié)調(diào)工作。各部門切實(shí)負(fù)起責(zé)任，相互配合，確保專項(xiàng)檢查工作取得實(shí)效。

三、加強(qiáng)督促檢查，逐案清理問(wèn)題，認(rèn)真抓好整改落實(shí) 為確保專項(xiàng)檢查工作落到實(shí)處，在市院9月1日召開專項(xiàng)檢查活動(dòng)會(huì)議后，該院于當(dāng)日下午立即召開了扣押凍結(jié)款物專項(xiàng)檢查工作會(huì)議，檢察長(zhǎng)、專項(xiàng)檢查活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，會(huì)議傳達(dá)了市院領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，檢察長(zhǎng)對(duì)專項(xiàng)檢查工作進(jìn)行再部署。一是按照上級(jí)院對(duì)專項(xiàng)檢查工作的要求，各分管檢察長(zhǎng)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真查找和糾正在扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作中存在的突出問(wèn)題。尤其是反貪局、反瀆局作為專項(xiàng)檢查工作的主要部門，要徹底查清扣押凍結(jié)款物情況，確保專項(xiàng)檢查工作落到實(shí)處。二是對(duì)2004年以來(lái)已辦結(jié)的偵查案件（包括立案和未立案）涉及的扣押款項(xiàng)、扣押物品，采取逐案、逐項(xiàng)、逐人進(jìn)行清理的方法，進(jìn)行不漏案、不漏項(xiàng)、不漏人的核查，對(duì)每起案件扣押凍結(jié)處理的款物做到底數(shù)清楚，去向明確。對(duì)專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不等不靠，堅(jiān)持邊清理、邊糾正、邊解決。三是要嚴(yán)格執(zhí)法、依法辦案，辦案部門所收贓款一律上交院財(cái)務(wù)室，不允許辦案部門公款私存，財(cái)務(wù)室收繳的贓款贓物要做到一案一帳、一物一卡，做好收支兩條線，及時(shí)上繳縣財(cái)政。四是要摸清底數(shù)，逐案檢查，邊清理邊糾正，既要經(jīng)受得住上級(jí)院的檢驗(yàn)，又要在解決問(wèn)題上下功夫，認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，完善工作制度，確保專項(xiàng)檢查工作取得實(shí)效。

按照專項(xiàng)檢查工作的要求，該院多措并舉，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，邊查邊改，確保了活動(dòng)順利開展。

一是對(duì)自查摸底階段工作情況再進(jìn)一步清查，重新梳理，對(duì)每一件案件的每一筆扣押款物，做到帳清物清人清，不出現(xiàn)案件扣押款物瞞報(bào)、私存、挪用、私分等問(wèn)題。二是將04年以來(lái)是自偵案件逐案檢查，看有無(wú)超范圍扣押凍結(jié)、有無(wú)該上繳不上繳、該移送不移送、該返還不返還的問(wèn)題，逐案登記并統(tǒng)計(jì)上報(bào)檢查出存在的問(wèn)題的案件數(shù)量、涉案款物數(shù)量，對(duì)于扣押款物和院財(cái)物帳對(duì)不起來(lái)的，該院認(rèn)真清查，該上繳的上繳，該退還的退還，做到了案、款、帳統(tǒng)一。三是對(duì)存在的未立案先行扣押款物的問(wèn)題，我們及時(shí)清理，凡是院財(cái)務(wù)已登記入賬、卷宗內(nèi)能查清查實(shí)的，分文不少、一件不落的登記上報(bào)；凡是院財(cái)務(wù)已登記入賬而偵查卷宗無(wú)記載的，要逐一列明上報(bào)；四是凡扣押“小金庫(kù)”或非法收入的涉案款未按“收支兩條線”上繳處理的，也要做好清理工作，在清查中發(fā)現(xiàn)財(cái)物帳和案款不符，系因不屬于扣押款的計(jì)入扣押款物帳，對(duì)于返還原單位的確沒(méi)有入賬，對(duì)此我們及時(shí)進(jìn)行清理糾正，重新梳理清楚賬目，要求徹底做到建立扣押、凍結(jié)款物帳專戶，該返還原單位的必須通過(guò)財(cái)政返還，做到不隱瞞、不積壓、不遺漏、不留后遺癥；五是對(duì)每一起案件進(jìn)行審查，對(duì)扣押款物等文書的使用不正確的及時(shí)進(jìn)行整改，做到手續(xù)完備，使用正確。同時(shí)填報(bào)的數(shù)字要核的清、查的實(shí)，認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，完善工作制度，形成長(zhǎng)效機(jī)制。

四、建立長(zhǎng)效機(jī)制，確保專項(xiàng)檢查工作的規(guī)范管理。在自查的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的問(wèn)題，該院積極征求公安、法院及地方財(cái)政部門的意見(jiàn)，按照扣押、保管、督察、處理四個(gè)環(huán)節(jié)建立完善了依法扣押、凍結(jié)款物處理的工作流程，并形成長(zhǎng)效機(jī)制。

一是對(duì)扣押、凍結(jié)的款物，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查。經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)作出解除或者退還決定，并通知有關(guān)當(dāng)事人。二是對(duì)扣押、凍結(jié)的款物及其孳息，應(yīng)當(dāng)如實(shí)登記、妥善保管。三是辦案部門扣押款物后，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)移交財(cái)物管理部門，并附扣押清單復(fù)印件，同時(shí)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。四是辦案部門向財(cái)物管理部門移交扣押的款物時(shí)，應(yīng)當(dāng)列明物品的名稱、規(guī)格、特征、質(zhì)量、數(shù)量或者現(xiàn)金的數(shù)額等，并附相關(guān)手續(xù)。五是對(duì)扣押款物逐案建立明細(xì)帳，并及時(shí)將款存入指定銀行的專用帳戶，嚴(yán)格收付手續(xù)，實(shí)行一案一帳、一物一卡，并報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。六是對(duì)扣押款物處理(隨案移交、上繳國(guó)庫(kù)、退還當(dāng)事人)時(shí)，必須由檢察長(zhǎng)作出決定，同時(shí)報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察部門。七是紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)本院扣押、凍結(jié)款物工作進(jìn)行定期檢查，對(duì)違犯管理規(guī)定的追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第四篇：經(jīng)偵涉案財(cái)物的扣押和處理(已編輯)

發(fā)《經(jīng)偵戰(zhàn)線》 趙康 2009.10.14

經(jīng)偵涉案財(cái)物的扣押和處理問(wèn)題

孫 鵬 鄭 蓉 蔣春龍

經(jīng)濟(jì)犯罪有別于其他類型刑事犯罪的一個(gè)顯著特點(diǎn)是它具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)性，即經(jīng)濟(jì)犯罪人主觀上都具有經(jīng)濟(jì)非法占有性。因此，在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查過(guò)程中，對(duì)犯罪嫌疑人非法所得財(cái)物的及時(shí)扣押，替涉案單位挽回經(jīng)濟(jì)損失和將經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人繩之以法，具有同等的意義。經(jīng)濟(jì)案件偵查過(guò)程中貫徹的應(yīng)該是挽回經(jīng)濟(jì)損失和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪并重的辦案思想，這種辦案思想的實(shí)現(xiàn)主要依靠扣押這種偵查措施的運(yùn)用。通過(guò)對(duì)揚(yáng)州市公安局經(jīng)偵支隊(duì)近年辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件扣押專項(xiàng)分析，以及在執(zhí)法檢查和信訪、控申中發(fā)現(xiàn)的扣押、沒(méi)收財(cái)物等問(wèn)題進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)扣押方面問(wèn)題比較集中。

經(jīng)偵扣押財(cái)物范圍不可擴(kuò)大化

《刑訴法》第一百一十四條規(guī)定，在勘驗(yàn)、搜查中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無(wú)罪的各種物品和文件，應(yīng)當(dāng)扣押；與案件無(wú)關(guān)的物品、文件，不得扣押?！缎淘V法》第一百一十六條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)偵查人員認(rèn)為需要扣押犯罪嫌疑人的郵件、電報(bào)的時(shí)候，經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，即可通知郵電機(jī)關(guān)將有關(guān)的郵件、電報(bào)檢交扣押。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查辦案中，偵查人員對(duì)一些犯罪嫌疑人隨身攜帶的物品和其辦公、住所處的財(cái)物（如可疑的存折、文件資料和物品）在一定時(shí)間內(nèi)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人贓款流向的不確定性和多方面性而難以判斷是否與案件有關(guān)，或者明知與案件有關(guān)而暫時(shí)又無(wú)相關(guān)證據(jù)證明的，是否該先行扣押，有人認(rèn)為可以大量扣押，然后查清是否與案件有關(guān)后再進(jìn)行處理。而筆者認(rèn)為不該如此大范圍、無(wú)目的地扣押，應(yīng)該嚴(yán)格遵守實(shí)施依法扣押的規(guī)定，對(duì)于犯罪嫌疑人明顯和案件無(wú)關(guān)的隨身物品，除有礙偵查或者無(wú)法通知的情形，應(yīng)該通知其家屬領(lǐng)回，不能通知家屬領(lǐng)回的，和犯罪嫌疑人同時(shí)送往看守所，由看守所代其保管。為了有利于偵查案件的需要，確實(shí)可能涉案的物品可以考慮暫時(shí)予以拍照、攝像封存，明確保管責(zé)任人，銀行凍結(jié)等措施，待查實(shí)后再予以正式扣押，從而既遵守了法律的規(guī)定，又保全了犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的證據(jù)。

經(jīng)偵扣押涉案財(cái)物程序不可簡(jiǎn)單化

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百一十三條規(guī)定：“對(duì)于扣押的物品和文件，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)見(jiàn)證人和被扣押物品、文件的持有人查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開列《扣押物品、文件清單》一式三份，寫明物品或者文件的名稱、編號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、重量、質(zhì)量、特征及其來(lái)源，由偵查人員、見(jiàn)證人和持有人簽名或者蓋章后，一份交給持有人，一份交給公安機(jī)關(guān)保管人員，一份附卷備查?！睂?shí)際偵查辦案工作中，辦案部門的偵查人員在執(zhí)行扣押過(guò)程中，具體辦案人員往往漠視該條規(guī)定，僅對(duì)物品、文件持有人的簽名、蓋章較為重視，而對(duì)要求諸如在場(chǎng)見(jiàn)證人簽名或者蓋章，扣押物品、文件 的數(shù)量用大寫，寫明扣押物品、文件的特征等問(wèn)題較為忽略，實(shí)際造成《扣押物品、文件清單》這種公安機(jī)關(guān)常用的法律文書制作不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，影響辦案質(zhì)量。在實(shí)際辦案過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查人員在扣押一些貴重的珠寶、名表、金銀手飾等涉案物品時(shí)，要按照扣押的法律程序，對(duì)扣押物品、文件進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的登記和記錄，逐一查點(diǎn)清楚，以確?？垩何锲贰⑽募ぷ鞑宦┻^(guò)一個(gè)細(xì)節(jié)，避免對(duì)所扣押的涉案物品、文件后期處理產(chǎn)生不必要的麻煩。

經(jīng)偵涉案財(cái)物保管不可混亂化

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百二十一條規(guī)定：“對(duì)于扣押的犯罪嫌疑人的財(cái)物和孳息，應(yīng)當(dāng)妥善保管，以供核查。任何單位和個(gè)人不得挪用、損毀或者自行處理?！睂?shí)際偵查辦案工作中，扣押的涉案物品和文件，無(wú)專門保管制度，無(wú)專門賬戶，無(wú)專人看管，無(wú)良好的保管場(chǎng)所的現(xiàn)象時(shí)有存在，這種現(xiàn)象導(dǎo)致涉案物品尤其是汽車等大件扣押物品在公安機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)緊張的情況下只能露天停放，被風(fēng)吹雨打嚴(yán)重銹蝕、破損甚至失竊等，一旦扣押物品因?yàn)榘讣k理等多種因素需要發(fā)還給被扣押人時(shí)，被扣押物品、文件人將會(huì)要求公安機(jī)關(guān)對(duì)扣押物品保管不善承擔(dān)賠償責(zé)任。公安法制部門應(yīng)該牽頭倡導(dǎo)建立完善的經(jīng)偵扣押物品臺(tái)賬和保管場(chǎng)所，根據(jù)經(jīng)偵扣押財(cái)物的類別進(jìn)行分類保管，建立科學(xué)的保管制度和登記制度，嚴(yán)禁保管財(cái)物混亂堆放或保管在辦案人員處的不合理現(xiàn)象，從而杜絕扣押財(cái)物保管的混亂化。

經(jīng)偵涉案財(cái)物發(fā)還不可隨意化

《刑法》第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理?！缎淘V法》第一百九十八條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)于扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人的財(cái)物及其孽息，應(yīng)當(dāng)妥善保管，以供核查。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。對(duì)違禁品和不宜長(zhǎng)期保存的物品，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。對(duì)作為證據(jù)使用的實(shí)物應(yīng)當(dāng)隨案移送，對(duì)不宜移送的，應(yīng)當(dāng)將其清單、照片或者其他證明文件隨案移送。人民法院作出的判決生效以后，對(duì)被扣押凍結(jié)的贓款贓物及其孽息，除依法返還被害人的以外，一律沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。在經(jīng)濟(jì)案件辦理過(guò)程中，在案件偵查尚未終結(jié)或者移送起訴的情況下，辦案單位絕對(duì)不能因?yàn)橐稽c(diǎn)經(jīng)濟(jì)上的利益（如：受害單位給予公安機(jī)關(guān)的辦案經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)）便早早地將涉案財(cái)物發(fā)還有關(guān)當(dāng)事人或進(jìn)行處理。即使犯罪嫌疑人被檢察機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)逮捕決定后，辦案單位也不能認(rèn)為案件已經(jīng)了結(jié)，便將扣押財(cái)物發(fā)還另一方當(dāng)事人。因?yàn)閷?duì)犯罪嫌疑人的逮捕并不意味著以后的起訴階段和審判階段絕對(duì)能夠順利進(jìn)行下去，如果在后續(xù)的起訴階段或?qū)徟须A段，檢察院作出不起訴決定或法院作出無(wú)罪判決的情況下，犯罪嫌疑人被釋放出來(lái)后便會(huì)找到公安機(jī)關(guān)要求退還其被扣押的財(cái)物，當(dāng)?shù)弥垩贺?cái)物已發(fā)還后，便到處上訪控告乃至提起訴訟，從而使公安機(jī)關(guān)陷入被動(dòng)的局面。所以，除了極個(gè)別緊急情況，涉案扣押財(cái)物的發(fā)還最好放在沒(méi)有任何爭(zhēng)議的法庭審判階段，由法院依法判決處理，從而使辦案公安機(jī)關(guān)避免不必要的麻煩。

通過(guò)扣押實(shí)施追贓是經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查工作中的重要環(huán)節(jié)，其關(guān)系到對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪人的打擊力度 2 和涉案被害人對(duì)公安機(jī)關(guān)的滿意程度，所以，經(jīng)偵民警必須在充分認(rèn)識(shí)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪事關(guān)政權(quán)鞏固和國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，嚴(yán)格依法履行職責(zé)，不斷強(qiáng)化法律意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)、細(xì)節(jié)意識(shí)，從扣押物品等細(xì)微處入手提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)經(jīng)偵工作的持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：孫 鵬 鄭 蓉 中國(guó)刑警學(xué)院

蔣春龍 江蘇省揚(yáng)州市公安局經(jīng)偵支隊(duì)）

責(zé)編 趙 康

第五篇：未認(rèn)定為違紀(jì)所得的涉案款物應(yīng)如何處理

未認(rèn)定為違紀(jì)所得的涉案款物應(yīng)如何處理

基本案情

張某，中共黨員，某縣原縣委書記兼人大常委會(huì)主任。

2004年4月，張某以188萬(wàn)元的價(jià)格，用其侄兒段某的名義在某省會(huì)城市購(gòu)買了面積為77.6平方米的商業(yè)用房一套。2005年在接受調(diào)查期間，張某向組織陳述其購(gòu)房款全部屬于違反規(guī)定收受的禮金，并書面表示將該房及其產(chǎn)生的收益全部上交組織。市監(jiān)察局于2005年12月作出決定，將該商業(yè)用房予以收繳。在2006年1月違紀(jì)事實(shí)見(jiàn)面及處理期間，張某多次提出用于購(gòu)房的188萬(wàn)元資金中有自己的合法收入和親友的借款、饋贈(zèng)，要求組織核實(shí)。經(jīng)市監(jiān)察局進(jìn)一步調(diào)查，188萬(wàn)元中除70萬(wàn)元可認(rèn)定為違紀(jì)所得外，其余部分無(wú)法認(rèn)定為違紀(jì)所得。

分歧意見(jiàn)

本案處理的焦點(diǎn)問(wèn)題在于市監(jiān)察局能否收繳張某用188萬(wàn)元購(gòu)買的商業(yè)用房，對(duì)此有兩種不同意見(jiàn)：

第一種意見(jiàn)認(rèn)為，市監(jiān)察局根據(jù)張某本人的交代和其書面表示上交組織的意愿，對(duì)其用違紀(jì)所得購(gòu)買的商業(yè)用房予以收繳是恰當(dāng)?shù)?。主要理由：由于張某翻供的?nèi)容說(shuō)法不一，其違紀(jì)問(wèn)題涉及的時(shí)間跨度長(zhǎng)，除能夠核實(shí)其中70萬(wàn)元違紀(jì)款外，其余所收禮品（金）、親友之間的借款、饋贈(zèng)等問(wèn)題難以查實(shí)。為不讓違紀(jì)人員在經(jīng)濟(jì)上占便宜，應(yīng)當(dāng)按廉潔自律有關(guān)規(guī)定收繳。

第二種意見(jiàn)認(rèn)為，市監(jiān)察局不能收繳張某用188萬(wàn)元購(gòu)買的商業(yè)用房，應(yīng)予返還。主要理由：組織調(diào)查僅能核實(shí)70萬(wàn)元是張某違紀(jì)所得，除此之外，未能查明余下118萬(wàn)元的來(lái)源。張某雖然開始時(shí)交代188萬(wàn)元均是其違紀(jì)所得，但在組織調(diào)查處理期間本人翻供，調(diào)查組未能對(duì)張某的翻供核實(shí)其真實(shí)性。在此情況下，調(diào)查組只能對(duì)經(jīng)過(guò)核實(shí)的張某70萬(wàn)元違紀(jì)款予以收繳。另外，張某作為縣委書記，是黨的機(jī)關(guān)工作者，不屬于行政監(jiān)察對(duì)象，不能由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查處理。所以，市監(jiān)察局對(duì)張某的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行收繳的決定超出了法律法規(guī)的授權(quán)，是一種越權(quán)行為。

分析意見(jiàn)

我們認(rèn)為，第二種處理意見(jiàn)是正確的。分析如下：

被調(diào)查人主動(dòng)交代后又翻悔的，不是主動(dòng)交代，其交代的財(cái)物不能按主動(dòng)上交組織處理。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案中，被調(diào)查人主動(dòng)交代違紀(jì)財(cái)物后因種種原因未能查實(shí)的情況比較普遍。處理時(shí)，關(guān)鍵是要被調(diào)查人主動(dòng)交代，并且自愿上交組織的才能按主動(dòng)上交處理。如果不是主動(dòng)交代，或者即使是主動(dòng)交代，被調(diào)查人不愿上交組織的，都必須進(jìn)行查證屬實(shí)后才能認(rèn)定為違紀(jì)所得并依紀(jì)依法收繳，否則就是證據(jù)不足，不能認(rèn)定為違紀(jì)所得。

被調(diào)查人主動(dòng)交代違紀(jì)財(cái)物后又翻悔的，說(shuō)明被調(diào)查人認(rèn)為該財(cái)物不是違紀(jì)財(cái)物而是其合法財(cái)物。對(duì)此，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，然后根據(jù)證據(jù)認(rèn)定該財(cái)物是否屬于違紀(jì)所得。

在被調(diào)查人不愿意將該財(cái)物上交組織時(shí)，組織按自愿上交進(jìn)行處理顯然違背當(dāng)事人的意志，是一種強(qiáng)制行為，而該強(qiáng)制行為又建立在沒(méi)有充分證據(jù)證實(shí)是違紀(jì)財(cái)物的基礎(chǔ)上，是一種不正確的處理行為。因此，張某在調(diào)查時(shí)交代了用188萬(wàn)元違紀(jì)款購(gòu)買了商業(yè)用房的問(wèn)題后又翻供，組織在未能核實(shí)的情況下對(duì)該房予以收繳是錯(cuò)誤的。

監(jiān)察機(jī)關(guān)不能對(duì)非監(jiān)察對(duì)象的違紀(jì)財(cái)物予以收繳。

《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》第2條對(duì)監(jiān)察對(duì)象的范圍作出了明確的規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員實(shí)施監(jiān)察，對(duì)于在黨的機(jī)關(guān)工作的違紀(jì)黨員只能由黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)而不是行政監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查處理。作為縣委書記的張某是黨的機(jī)關(guān)工作人員，不屬于監(jiān)察對(duì)象，不能由監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查處理。市監(jiān)察局對(duì)縣委書記的違紀(jì)財(cái)物進(jìn)行收繳超出了其職權(quán)范圍。

未結(jié)案前，辦案機(jī)關(guān)不能對(duì)涉案款物作出收繳決定。

《監(jiān)察機(jī)關(guān)沒(méi)收追繳和責(zé)令退賠財(cái)物辦法》第2條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)檢查、調(diào)查，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)違紀(jì)違法所得的財(cái)物予以沒(méi)收、追繳或者責(zé)令退賠的，依照本辦法規(guī)定的程序辦理?！薄吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)查辦案件涉案款物管理暫行規(guī)定》第23條規(guī)定：“涉案款物的處理意見(jiàn)報(bào)經(jīng)本級(jí)紀(jì)委常委會(huì)（未設(shè)常委會(huì)的紀(jì)委會(huì)議）討論決定后，案件審理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面的形式通知案件檢查部門和案件監(jiān)督部門或者其他相關(guān)職能部門，案件檢查部門應(yīng)當(dāng)商機(jī)關(guān)財(cái)物（保管）部門于收到通知后六十日內(nèi)執(zhí)行完畢?！睋?jù)此，對(duì)違紀(jì)財(cái)物的收繳應(yīng)當(dāng)在案件結(jié)束時(shí)進(jìn)行，即只能在結(jié)案時(shí)才能對(duì)違紀(jì)違法財(cái)物進(jìn)行收繳。在結(jié)案前，對(duì)違紀(jì)事實(shí)和涉案款物未作出認(rèn)定，此時(shí)對(duì)違紀(jì)違法款物進(jìn)行收繳，會(huì)導(dǎo)致所收繳款物與最終認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)和涉案金額產(chǎn)生出入，不僅會(huì)增加追繳和退還等不必要的工作量，而且會(huì)給紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)造成不良影響。案件結(jié)束前，只能對(duì)涉案款物采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。在處理決定作出之前，市監(jiān)察局作出對(duì)違紀(jì)款物的收繳決定，違反了辦案程序。

鑒于上述情況，該市紀(jì)委研究決定，對(duì)張某違紀(jì)所得70萬(wàn)元予以收繳，因無(wú)證據(jù)證實(shí)188萬(wàn)元的購(gòu)房款全部是違紀(jì)所得，且被調(diào)查人推翻了先前的陳述，不愿意主動(dòng)上交，在張某退出70萬(wàn)元違紀(jì)款后，由市監(jiān)察局將原先沒(méi)收的該商業(yè)用房返還給張某本人。（沈炎）