第一篇：期貨法律法規(guī)測試題帶答案

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A．較低的收盤價B．較高的收盤價

C．收盤價的算術(shù)平均值D．收盤價的加權(quán)平均值 2．當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度 C．降低保證金比例D．按一定原則平倉

3．期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A．1個交易日 B.2個交易日 C．3個交易日 D.5個交易日

5．期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A．為損失的百分之五十以上B.不超過損失的百分之五十

C．為損失的百分之八十以上D.不超過損失的百分之八十

6．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A．交易 B.結(jié)算

C．交易和結(jié)算 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控 8．期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關(guān)信息。A．股東大會 B.中國證監(jiān)會

C．期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

機構(gòu)

9．下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（）。

A．研發(fā)負責人 B.期貨公司法定代表人 C．經(jīng)營管理主要負責人 D.財務(wù)負責人

10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于（）。A．職工福利 B.會員分紅

C．股東分紅 D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬B.5萬C.10萬D.20萬

13．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。A．紀律處分 B.行政處 罰 C.刑事處罰 D.行政處分

14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由注銷其從業(yè)資格。（）

A．5；中國證監(jiān)會B．10；中國證監(jiān)會 C．5；期貨業(yè)協(xié)會D．10；期貨業(yè)協(xié)會

15．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C．當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

16．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3 B.5 C.10 D.20

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17．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

18．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其（）承擔。A.所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身 C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所

24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

25.（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司 26.（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會 C.工商行政管理部門D.期貨交易所

27.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.3000萬B.5000萬C.6000萬D.1億

28.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為()。A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地 C.分公司、營業(yè)部住所地D.受理法院住所地

29.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前（）個月應(yīng)當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.經(jīng)理 B.監(jiān)事會C.獨立董事 D.首席風險官 31.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，應(yīng)確定合同的履行地為（）。

A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地D.受理法院住所地

33.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

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34.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年 B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

36.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日 B.5日 C.10日 D.1個月

37.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當至少召開（）次會議。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司 C.客戶D.期貨交易所和客戶

41.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

43.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至個交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（）措施。A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（）。A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責 B.保證金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

48.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

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49.會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。A.理事會B.理事長C.董事會D.1／3以上會員 50.會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）。

A.理事長會議B.董事會C.理事會D.常設(shè)理事會 51.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會 C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會

52.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應(yīng)（）。A.由客戶自行承擔

B.由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C.由客戶承擔主要責任D.由超倉者承擔

53.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的（）。

A.交易記錄B.保證金和持倉 C.客戶資料D.保證金和交易記錄

54.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準，該期貨公司應(yīng)當滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月 B.12個月 C.1年 D.3年

55.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 B.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 D.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

56.某期貨公司向中國證監(jiān)會申請新設(shè)一營業(yè)部，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認為其符合規(guī)定，做出批準的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準后應(yīng)當在（）上予以公告。A.期貨交易所指定的報刊或者媒體 B.期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體 C.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體 D.營業(yè)部所在地的媒體

57.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)（）。A.工會B.董事會C.獨立監(jiān)事D.獨立董事

58.期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或

監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（）。A.知情權(quán)B.否決權(quán)C.解釋權(quán)D.同意權(quán)

59.期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應(yīng)當于月度終了后的（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當賠償王某的賠償額為（）。A.全部損失 B.至少百分之八十的損失 C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。

A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C.會員大會決定解散 D.股東大會決定解散

62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標準

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額 C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

63.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).結(jié)算準備金 C.變動結(jié)算擔保金D.交易保證金

64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來

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較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

65.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風險B.維護期貨市場秩序 C.維護中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

66.除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 67.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B.堅持審慎經(jīng)營原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理 68.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

69.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。A.辦理開戶B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C.客戶投訴的接待處理

D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

70.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東出資證明

71.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監(jiān)管指標標準。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負債表 C.凈資本D.其他財務(wù)指標

72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B.營業(yè)部的管理制度文本

C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告 73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。

A.中國公民身份證明B.中國法人資格合法證件 C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明 D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中（）。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限B.約定聯(lián)絡(luò)方式 C.約定指令下達方式D.預(yù)留受托人簽字 75.董事會秘書行使下列（）職責。A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理 D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C.維護社會期貨管理秩序

D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

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A.已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。

A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A.責令改正B.給予警告 C.單處或者并處3萬元以下罰款 D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

81.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項有（）。

A.財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度B.交易糾紛的處理方式 C.保證金的管理和使用制D.期貨交易信息的發(fā)布方法 82.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B.保護客戶的合法權(quán)益 C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理 D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

83.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

84.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（）。

A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 85.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

86.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 B.明確期貨交易所職責

C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 87.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動 B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣 C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣 D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

88.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.工商行政管理部門決定關(guān)閉 89.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。

A.理事會設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

90.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。

A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員 C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員

91.期貨公司有（）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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A.擬更換人事經(jīng)理B.客戶發(fā)生透支、穿倉

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

92.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人中請書 B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理 94.編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。

A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員B.期貨投資者 C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀公司

95.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

96.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理 C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試

97.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款 98.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（）。A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

99.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書 B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

100.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有（）。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

101.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

C.擬訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 D.主持會員大會和理事會會議

102.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳 D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 103.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

104.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

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A.期貨交易、結(jié)算和交割制度 B.保證金的管理和使用制度 C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D.會員資格及其管理辦法

105.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括（）。

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

106.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議 B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

107.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出 D.決定對違規(guī)行為的紀律處分 108.理事會由下列（）組成。

A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長 109.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

110.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。

A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書 111.發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違

反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項

D.期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風險的重大財務(wù)決策

112.下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

113.某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)。乙的行為構(gòu)成（）。

A.受賄罪B.商業(yè)賄賂罪 C.幫助犯罪分子逃避處罰罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。

A.發(fā)布市場信息

B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D.查處違規(guī)行為

115.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C.向股東大會會議提出提案 D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

116.下列情形應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

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B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

117.A期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關(guān)于理事會會議的說法正確的是（）。

A.理事會會議須有1／2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過

B.理事會會議應(yīng)當由理事本人出席，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席

C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)

D.理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案

118.下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗錢罪 B.行為人高某不知葉某所持其販賣毒品所得贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為不構(gòu)成洗錢罪

C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

D.某單位協(xié)助一暴力犯罪集團將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外的，不構(gòu)成洗錢罪

119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。（）職權(quán)。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議 B.批準風險準備金的使用方案 C.主持期貨交易所的日常工作

D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán) 120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu) C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司 D.香港某期貨經(jīng)紀公司

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）

122.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）

123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（）

124.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）

125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。（）126.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金）的150%。（）

127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）

128.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（）

129.期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

130.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（）131.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）

132.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）133.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。（）

134.經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）135.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）

136.期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（）

137.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈

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資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）

138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）

139.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）

140.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）141.根據(jù)行賄對象的不同，實施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（）

142.期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。（）

143.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。（）144.期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。（）

145.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。（）

146.期貨公司股東應(yīng)當按照人數(shù)行使表決權(quán)。（）147.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

148.會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。（）

149.理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（）

150.會員大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。（）151.會員制期貨交易所的會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。（）152.依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。（）

153.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。（）

154.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）

155.會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明會員的權(quán)利和義務(wù)。（）

156.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。（）157.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。（）

158.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中

國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經(jīng)理。（）

159.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）

160.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。根據(jù)該案例，回答以下問題：

161.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構(gòu)成（）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪B.受賄罪C.貪污罪D.不構(gòu)成犯罪 163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，其妻不構(gòu)成犯罪 D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

164.若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成（）。A.泄露內(nèi)幕信息罪 B.貪污罪 C.操縱期貨交易價格罪 D.職務(wù)侵占罪 165.本題中甲的朋友乙構(gòu)成（）。A.操縱期貨交易價格罪B.行賄罪 C.泄露內(nèi)幕信息罪D.對單位行賄罪

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下

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問題：

166.若期貨公司欲申請停業(yè)，下列（）事項屬于其應(yīng)當妥善處理的。

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶 C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶

167.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下（）材料。A.停業(yè)申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料 168.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取以下（）措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn) C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長停業(yè)期間

169.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D.必須解聘甲

170.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。A.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

B.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理 參考答案及詳解

一、單項選擇題

1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定

原則減倉等措施化解風險。

3.C【解析】期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

5.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。

7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。

9.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

11.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

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12.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

13.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

14.D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

15.C【解析】當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

17.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

18.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

19.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

20.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

21.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

22.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。

23.A【解析】期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

24.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

25.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

26.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。27.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。28.C【解析】在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。29.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前3個月應(yīng)當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

30.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工

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作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。32.B【解析】因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

35.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

37.B【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。38.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。

40.C【解析】期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

41.A【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

42.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)

機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

43.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

44.A【解析】A項應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。45.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

46.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

47.B【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。48.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

49.A【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權(quán)召集會員大會。

50.C【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設(shè)機構(gòu)，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)。理事長會議和常設(shè)理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。52.B【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，13 / 19

期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

55.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

57.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。59.C【解析】期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。60.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

二、多項選擇題

61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；(三)

當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

63.AC【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

67.ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當

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建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。

71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

72.ACD【解析】B項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字。75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。77.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。78.AC【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

79.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

80.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

81.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。

84.AC【解析】B項資本不得低于客房權(quán)益的6%；D項負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出

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境；(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立。

88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

89.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

90.ABD【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有

規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

93.ACD【解析】期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪，這種想法是錯誤的。95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

96.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

97.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

98.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。99.ABCD【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十

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四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。

102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定，D項屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。105.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責。

106.ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職權(quán)。

108.AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

112.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用

信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

113.AD【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構(gòu)成了受賄罪；甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使案件未移交司法機關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當實行數(shù)罪并罰。114.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

115.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

116.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。

117.BCD【解析】理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。118.ABD【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢罪；D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢罪。

119.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán)；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。120.ABD【解析】期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

三、判斷是非題

121.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，17 / 19

期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。122.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定：

124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定：

125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。126.A【解析】參見：

127.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應(yīng)當是期貨交易所會員。

128.B【解析】期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。

129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。

130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定：

131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。133.A【解析】參見

134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

135.B【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定：

137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定：

139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定：

140.B【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

141.A【解析】參見：

142.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定：

143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。144.B【解析】期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

145.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

146.B【解析】期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。

147.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

148.B【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。

149.B【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

150.B【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)；公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會。151.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定： 155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程

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還應(yīng)當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀律處分。156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

159.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。160.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

四、不定項選擇題

161.B【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因為甲是利用職務(wù)上的便利獲得公款的；由于甲是國家工作人員，故不會構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時“借取”公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是國家工作人員，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費"，屬于受賄行為；此外，甲作為會計人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。

163.B【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是國家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了ACD三項罪名。165.B【解析】很明顯，乙構(gòu)成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構(gòu)成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價格罪。

166.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保

證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

167.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料：

（一）停業(yè)申請書；

（二）停業(yè)決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

168.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

169.AC【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務(wù)活動。170.D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。

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第二篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！白兏再Y本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設(shè)立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應(yīng)當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第三篇：期貨法律法規(guī)重點試題及答案（精選）

期貨法律法規(guī)重點試題及答案

期貨法律法規(guī)重點試題及答案一

單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（）。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D.理事會認為必要時

參考答案[B]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

5.題干:（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應(yīng)當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案二

單項選擇題

1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。

A:不超過50% 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經(jīng)理

D:理事長

參考答案[B]

6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。

A:中國證監(jiān)會

B:理事長

C:總經(jīng)理

D:會員代表

參考答案[B]

7.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報告的當天

D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

參考答案[D] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（）支付。

A:期貨經(jīng)紀公司

B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C:中國證監(jiān)會

D:期貨經(jīng)紀公司股東

參考答案[C]

10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案三

單選題

1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

A:職業(yè)紀律

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)品德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

2.更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

A.流動性

B.流動資產(chǎn)

C.凈資本

D.流動負債

參考答案[A]

8.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

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期貨法律法規(guī)重點試題及答案四

單選題

1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C:中國證監(jiān)會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（）為標準。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

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5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會

參考答案[D]

8.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團體

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C:官方機構(gòu)

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案五 單選題

1.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

2.題干:期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

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C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.首席風險官向（）負責。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

5.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

6.期貨投資者保障基金實行（）。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

7.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準。

A:中國證監(jiān)會

B:國務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

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A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

10.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案六

單選題

1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（）。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。

A:及時向主管部門報告

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B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

8.首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案七 多選題

1.期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度，（）。

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

A.保證金制度

B.當日無負債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）。

A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

參考答案[ABD]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（A.期貨經(jīng)紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.題干:在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A.期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算

參考答案：[ABCD]

8.題干:根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（）

A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

參考答案：[AD]

9.題干:人民法院審理（）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

A.銀行存款

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B.國債

C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中央銀行票據(jù)

參考答案[ABCD]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案八 多項選擇題

1.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

參考答案[ACD]

2.出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（）。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成 D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

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D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

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C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營

參考答案[BC]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案九 多項選擇題

1.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（）。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀公司

C:從事境外期貨交易的機構(gòu)

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D:期貨投資咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（）。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

5.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

6.期貨公司觸及風險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C:責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D:提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

7.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

B:派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（）

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案十

多項選擇題

1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（）

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A:情節(jié)嚴重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

3.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B:有關(guān)規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

4.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

6.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

7.題干:客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

參考答案[ABCD]

8.題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

9.題干:期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

A:將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

10.題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期貨法律法規(guī)重點試題及答案十一

多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權(quán)不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（）。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

期貨法律法規(guī)重點試題及答案十二

多項選擇題

1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是（）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

A:競業(yè)準則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

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參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

7.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

參考答案[ABCD]

8.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

9.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A:保證金標準

B:結(jié)算流程

C:協(xié)議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

10.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

第四篇：物業(yè)管理法律法規(guī)測試題及答案

物業(yè)管理法律法規(guī)測試題

（二）單項選擇題：（共10分）

1、目前，狹義的物業(yè)管理法律是指（）。

A.物業(yè)管理條例 B.物權(quán)法 C.民法通則 D.合同法

2、《物業(yè)管理條例》所稱物業(yè)管理，是指業(yè)主通過選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)，由（）按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，對房屋及配套的設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場地進行維修、養(yǎng)護、管理，維護相關(guān)區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生和秩序的活動。

A.業(yè)主 B.物業(yè)服務(wù)企業(yè) C.業(yè)主和使用人 D.業(yè)主和物業(yè)服務(wù)企業(yè)

3、業(yè)主委員會與物業(yè)服務(wù)企業(yè)的關(guān)系是（）。

A.平等的法律主體關(guān)系 B.領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系 C.管理者與被管理者的關(guān)系 D.法人與法人的關(guān)系

4、在物業(yè)管理法律關(guān)系中（）法律關(guān)系占大多數(shù)。A.刑事 B.民事 C.人事 D.行政

5、業(yè)主是指（）

A.物業(yè)使用人 B.物業(yè)所有權(quán)人 C.占有人 D.管理人

6、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)共用部分的經(jīng)營性收益屬于（）所有。A.全體業(yè)主 B.物業(yè)服務(wù)企業(yè) C.開發(fā)建設(shè)單位 D.居民委員會

7、縣級以上地方人民政府（）負責本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理工作。A.房地產(chǎn)行政主管部門 B.工商行政主管部門 C.小區(qū)管理辦公室 D.物業(yè)管理協(xié)會

8、在業(yè)主、業(yè)主大會選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)之前，建設(shè)單位選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)的，應(yīng)當簽訂書面的（）。

A.委托協(xié)議書 B.臨時委托合同 C.前期物業(yè)服務(wù)合同 D.臨時管理委托合同

9、建筑物區(qū)分所有權(quán)人就是指在物業(yè)管理活動中的（）。A.住戶 B.租戶 C.業(yè)主 D.物業(yè)服務(wù)企業(yè)

10、業(yè)主委員會的權(quán)利來源于（）。

A.業(yè)主大會的授權(quán) B.管理規(guī)約 C.業(yè)主委員會章程 D.政府授權(quán)

二、多項選擇題：（共20分）

1、物業(yè)管理法律法規(guī)調(diào)整的對象是（）。A.物業(yè)合同關(guān)系 B.物業(yè)財產(chǎn)關(guān)系 C.物業(yè)管理民事關(guān)系 D.物業(yè)管理行政關(guān)系

2、業(yè)主對建筑物區(qū)分所有權(quán)的專有部分所享有的權(quán)利為（）。A.占有 B.使用 C.收益 D.相鄰權(quán)

3、業(yè)主在物業(yè)管理活動中，享有下列權(quán)利（）。A.按照合同約定接受物業(yè)服務(wù)企業(yè)提供的服務(wù) B.監(jiān)督業(yè)主委員會的工作

C.對物業(yè)共用部位公用設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場地使用情況享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán) D.監(jiān)督專項維修資金的管理和使用。

4、業(yè)主對建筑物區(qū)分所有權(quán)的專有部分所應(yīng)承擔的義務(wù)為（）。A.按照本來用途和使用目的使用專有部分 B.維護建筑物的安全和外觀美觀 C.不得隨意變更通過專有部分的用于維持建筑物使用功能的各種管線 D.獨自承擔修繕自己專有部分的費用和責任

5、業(yè)主在物業(yè)管理活動中應(yīng)履行下列義務(wù)（）。A.參加業(yè)主大會會議，行使投票權(quán) B.遵守管理規(guī)約，業(yè)主大會議事規(guī)則 C.按規(guī)定繳納專項維修資金 D.按時交納物業(yè)服務(wù)費用

6、物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)當對（）等內(nèi)容進行約定。

A.服務(wù)質(zhì)量 B.服務(wù)費用 C.物業(yè)管理用房 D.物業(yè)管理

7、管理規(guī)約的訂立應(yīng)遵循（）。

A.合法性原則 B.整體性原則 C.民主原則 D.自愿原則

8、新建物業(yè)接管驗收應(yīng)移交的資料主要有（）。

A.驗收資料 B.價格資料 C.產(chǎn)權(quán)資料 D.技術(shù)資料

9、物業(yè)管理糾紛的處理方式主要有（）。

A.協(xié)商 B.調(diào)解 C.行政裁決和行政復(fù)議 D.仲裁、訴訟

10、物業(yè)承接查驗的主要內(nèi)容（）。

A.移交物業(yè)資料 B.查驗物業(yè)共用部位 C.查驗物業(yè)公用設(shè)施設(shè)備 D.物業(yè)專有部位

三、選擇題：（共10分）

1、《物權(quán)法》的頒布使我國有了一部統(tǒng)一的專門的物業(yè)管理法。（）

2、在我國，業(yè)主與物業(yè)公司之間構(gòu)成一種管理與被管理的關(guān)系。（）3物業(yè)管理行為其實就是一種提供物業(yè)公共性服務(wù)商品的行為（）

4、物業(yè)使用人在物業(yè)管理中的權(quán)利義務(wù)有業(yè)主與物業(yè)使用人約定，與物業(yè)服務(wù)企業(yè)無關(guān)。（）

5、業(yè)主委員會作為全體業(yè)主合法權(quán)益的代表，其權(quán)利要大于業(yè)主大會。（）

6、物業(yè)服務(wù)企業(yè)可以自行決定向業(yè)主代收業(yè)主應(yīng)向供水、供電、供氣和有線電視等單位繳納的有關(guān)費用。（）

7、物業(yè)服務(wù)合同的主體是物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主委員會。（）

8、管理規(guī)約應(yīng)該采用政府物業(yè)主管部門統(tǒng)一制定的示范文本。（）

9、物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)對承接驗收的住宅小區(qū)質(zhì)量負最終責任。（）

10、只要經(jīng)過竣工驗收，開發(fā)建設(shè)單位就可以將房屋和有關(guān)設(shè)施交付使用。（）

四、名詞解釋：（共10分）

1、物業(yè)管理法；（3分）

2、業(yè)主；（3分）

3、物業(yè)服務(wù)合同；（4分）

五、簡答題：（共20分）

1、業(yè)主在物業(yè)管理活動中的義務(wù)；（5分）

2、《物業(yè)管理條例》中的基本制度有哪些？（5分）

3、物業(yè)服務(wù)合同的內(nèi)容主要有哪幾部分？（5分）

4、物業(yè)管理糾紛的處理方式有哪些？（5分）

六、案例分析題：（共30分）

1、某小區(qū)業(yè)主在小區(qū)內(nèi)自家門棟前丟失了一輛自行車，該業(yè)主由此拒絕交納物業(yè)服務(wù)費。該業(yè)主認為自己交納的物業(yè)服務(wù)費中包含保安費，但小區(qū)保安并沒有真正做到保證自己的財產(chǎn)安全，所以不交物業(yè)服務(wù)費。

該業(yè)主的做法合理嗎？請簡要說明。(15分)

2、某小區(qū)的物業(yè)管理公司是由開發(fā)商選聘的，一戶業(yè)主買房時沒有簽定《前期物業(yè)服務(wù)合同》，業(yè)主入住后以未簽定《前期物業(yè)服務(wù)合同》及物業(yè)服務(wù)問題太多為由，不交物業(yè)服務(wù)費及園區(qū)共用水電費。

（1）該物業(yè)公司與開發(fā)建設(shè)單位簽訂的物業(yè)服務(wù)協(xié)議對該業(yè)主是否有約束力？（5分）（2）因為物業(yè)服務(wù)問題能作為不繳納物業(yè)費及公共用水電費的理由嗎？請簡述。（10分）

答案 選擇題：

1、A

2、D

3、A

4、B

5、B

6、A

7、A

8、C

9、C

10、A

二、多選題：

1、ABCD

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、BCD

6、ABCD

7、ABC

8、CD

9、ABCD

10、ABC

三、選擇題：

1、錯

2、錯

3、對

4、錯

5、錯

6、錯

7、錯

8、錯

9、錯

10、錯

四、名詞解釋：

1、廣義上的物業(yè)管理法是指調(diào)整物業(yè)管理關(guān)系的所有法律的總稱； 狹義上的物業(yè)管理法是指建設(shè)部頒布的《物業(yè)管理條例》

2、業(yè)主是物業(yè)的所有權(quán)人，業(yè)主可以分為獨立所有權(quán)人和區(qū)分所有權(quán)人。

3、物業(yè)服務(wù)合同；是指由委托人選定被委托人，被委托人按照雙方的約定進行委托管理、被委托人接受服務(wù)并支付一定費用的合同。

五、簡答題：

1、業(yè)主在物業(yè)管理活動中的義務(wù)；

（1）遵守業(yè)主公約、業(yè)主大會議事規(guī)則；

（2）遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護等方面的規(guī)章制度；

（3）執(zhí)行業(yè)主大會的決定和業(yè)主大會授權(quán)業(yè)主委員會作出的決定；（4）按照國家有關(guān)規(guī)定交納專項維修資金；（5）按時交納物業(yè)服務(wù)費用；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

2、《物業(yè)管理條例》中的基本制度有哪些？

1、業(yè)主大會制度

2、管理規(guī)約制度

3、業(yè)主委員會備案制度

4、招投標制度

5、承接與交接制度

6、告知制度

7、保修責任制度

8、資質(zhì)管理制度

9、報告制度

10、專項維修資金制度

3、物業(yè)服務(wù)合同的內(nèi)容主要有哪幾部分？

4、物業(yè)管理糾紛的處理方式有哪些？

六、簡答題：

1、不合理。（1）、物業(yè)公司保安并非保險。

1、保安負責園區(qū)公共秩序和安全。

2、保安費是對物業(yè)公司所提供的保安服務(wù)的報酬和補償。

3、丟車屬于治安或刑事犯罪，應(yīng)由公安機關(guān)破案，由行為人負責賠償。

4、保險——投保人根據(jù)合同約定，向保險人支付保險費，保險人對于合同約定的可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財產(chǎn)損失承擔賠償保險金的責任。

二、物業(yè)公司保安并非保管。

1、保管——對某個特定的財產(chǎn)或物品的保護和管理，同時 對保管的財產(chǎn)或物品的損失按保管合同負有賠償責任。

2、該業(yè)主如果與物業(yè)簽定有特定的委托保管自行車的合同，則物業(yè)應(yīng)按照合同簽定的內(nèi)容給予業(yè)主賠償，否則，不予賠 償。

3、如果業(yè)主將車停放于小區(qū)內(nèi)有人看管的車棚內(nèi)，并辦有交 接手續(xù)，在此情況下車輛丟失，可要求物業(yè)公司賠償。

三、自行車丟失或其他財產(chǎn)損失不能成為拒交物業(yè)費的理由。

1、交納物業(yè)服務(wù)費是業(yè)主的義務(wù)。

《物業(yè)管理條例》第七條規(guī)定：業(yè)主在物業(yè)管理活動中，履行下列義務(wù) ：五）、按時交納物業(yè)服務(wù)費用。

2、交納物業(yè)費是商品交換的要求。

物業(yè)公司提供的服務(wù)實質(zhì)上也是一種商品，是一種服務(wù)性商品。業(yè)主 享受物業(yè)服務(wù)，就是購買和消費了物業(yè)服務(wù)這種商品，就理應(yīng)支付相應(yīng) 的費用，這樣才構(gòu)成商品交換。而不交費用就是非法占有物業(yè)服務(wù)商品，物業(yè)公司收不到物業(yè)費，其勞動價值得不到補償，商品的再生產(chǎn)就無 法進行，物業(yè)服務(wù)就無法繼續(xù)提供。

3、自行車丟失或其他財產(chǎn)損失的賠償與交納物業(yè)費是兩個不同的民事責 任，不能以某一項民事責任來抵消另一項民事責任。

2、一、物業(yè)公司與業(yè)主雖未簽合同，但雙方存在事實上的合同關(guān)系。

1、物業(yè)公司在前期是受開發(fā)商的委托，開發(fā)商是大業(yè)主，物業(yè)公司與大業(yè)主之間簽定有《前期物業(yè)服務(wù)委托合同》；

2、雖業(yè)主個人未簽定此協(xié)議，但并不代表物業(yè)公司就解除物業(yè)服務(wù)，物業(yè)服務(wù)并未停止，該業(yè)主實際上已在享受物業(yè)服務(wù)內(nèi)容，已構(gòu)成了事實的合同關(guān)系。

二、業(yè)主對物業(yè)管理公司的服務(wù)和收費存在異議，可通過業(yè)主大會或業(yè)主委員會解決，或提起民事訴訟，但不能以此為由不交物業(yè)服務(wù)費。

1、向業(yè)委會反饋意見，改進服務(wù)質(zhì)量；

2、對不合格的物業(yè)公司可通過業(yè)主大會 解聘物業(yè)公司；

3、對物業(yè)公司的服務(wù)和收費有異議，可提起訴訟，由法院判決；

4、業(yè)主個人，不能以自己對物業(yè)服務(wù)優(yōu) 劣的主觀判斷而拒交費用。

三、向業(yè)主解釋共用水電費收取的依據(jù)及收取原因：

1、依據(jù)與開發(fā)商簽定的《前期物業(yè)服務(wù)委托合同》及與小業(yè)主簽定的《前期物業(yè)服務(wù)協(xié)議》內(nèi)容；

2、依據(jù)物業(yè)公司向物價局備案的《物業(yè)服務(wù)收費標準》；

3、本著“誰受益誰分攤”的原則，現(xiàn)在生活水平提高了，業(yè)主不單單只是購買一處住所，而主要是購買園區(qū)的環(huán)境及物業(yè)的服務(wù)。環(huán)境好了，生活在小區(qū)里才能感受到家的溫暖，反之，如果沒有園區(qū)的各種景觀照明及動態(tài)的水景，小區(qū)就失去了靈氣，業(yè)主住在里面也不會感受到舒適。因此，業(yè)主受益了，相應(yīng)的就要分攤園區(qū)的共用水電費；

4、物業(yè)公司雖然是為業(yè)主服務(wù)，但物業(yè)公司也是一個企業(yè)，也需要贏利，如果單靠物業(yè)費的收取來達到收支平衡是不可能的，如果業(yè)主再不交納共用水電費，讓物業(yè)來承擔的話，物業(yè)是運作不下去的，長期這樣下去會形成惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致物業(yè)服務(wù)品質(zhì)下降，業(yè)主不滿，物業(yè)公司退出對小區(qū)的管理；

5、物業(yè)公司在使用園區(qū)的共用水電費時，會本著節(jié)約的原則，水系的水更換時進行二次利用（澆花或洗地），公共照明根據(jù)天氣進行隨時調(diào)整，不會浪費使用，如果業(yè)主對園區(qū)的水電使用有好的建議，物業(yè)會積極采納的。

目的：讓業(yè)主了解費用收取的使用方法及物業(yè)的各項工作，讓業(yè) 主切身明白物業(yè)是真心的站在業(yè)主的角度來考慮問題、來開展各 項工作的。

物業(yè)管理法規(guī)考試題

一、判斷題：（每小題1分，共2

1、物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)該服從業(yè)主大會、業(yè)主委員會所作出的一切決議和決定。（Х）

2、物業(yè)買受人在與建設(shè)單位簽訂物業(yè)買賣合同時，應(yīng)當對業(yè)主臨時公約予以書面承諾。（√）

3、前期物業(yè)管理的費用，由物業(yè)建設(shè)單位或與其簽訂物業(yè)服務(wù)合同的物業(yè)管理企業(yè)承擔。（Х）

4、業(yè)主是物業(yè)所有權(quán)人。（Х）

5、業(yè)主享有的物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)或者使用權(quán)，建設(shè)單位不得擅自處分。（√）

6、《物業(yè)管理條例》不適用建設(shè)單位自建自用，不聘請物業(yè)管理企業(yè)的情況。(√)

7、物業(yè)管理活動的內(nèi)容是對房屋、場地、設(shè)施設(shè)備進行維修養(yǎng)護管理，以及維護環(huán)境衛(wèi)生和秩序。(√)

8、業(yè)主大會應(yīng)當代表和維護物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主的合法權(quán)益。（Х）

9、業(yè)主大會會議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式。(√)

10、業(yè)主委員會應(yīng)當向所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。(√)

11、物業(yè)管理企業(yè)與居民委員會之間并不存在法律上的關(guān)系。(√)

12、建設(shè)單位應(yīng)當在銷售物業(yè)之后，制定業(yè)主臨時管理規(guī)約。（√）

13、物業(yè)管理企業(yè)承接物業(yè)時，應(yīng)當對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備進行查驗。（√）

14、憲法是我國的根本大法，在國家法律體系中享有最高的法律地位和法律效力，自然是物業(yè)管理的法律淵源。（√）

15、法律是由全國人大及其常委會依法制定和變動的，其法律地位和效力低于憲法而高于其他法，是法的形式體系中的二級大法。（√）

16、行政法規(guī)是由最高國家權(quán)力機關(guān)依法制定和變動的，有關(guān)行政管理和管理行政事項的規(guī)范性文件的總稱。（√）

17、各地方人大及其常委會都可以頒布物業(yè)管理的地方法規(guī)。（Х）

18、由國務(wù)院頒布的、于2003年9 月1日實施的全國《物業(yè)管理條例》是目前我國物業(yè)管理行業(yè)第一個具有最高法律效力的行政規(guī)章。（Х）

19、有行為能力的人一定有權(quán)利能力，有權(quán)利能力的人一定有行為能力。（Χ）20、物權(quán)是指直接支配物并具有排他性的民事財產(chǎn)權(quán)利。（√）

二、單項選擇題：（每題1分，共20題）

1、物業(yè)買受人在與建設(shè)單位簽訂物業(yè)買賣合同時，應(yīng)當對遵守業(yè)主臨時管理規(guī)約予以（A）

A、書面承諾 B、承諾 C、不應(yīng)承諾 D、不予書面承諾

2、（D）必須通過招投標方式選聘物業(yè)管理企業(yè)。A、所有物業(yè) B、住宅物業(yè)

C、住宅規(guī)模較小的 D、前期管理的住宅物業(yè)

3、從事物業(yè)管理的人員應(yīng)當按照國家的有關(guān)規(guī)定，取得（D）A、上崗證書 B、職稱證書 C、執(zhí)業(yè)資格證書 D、職業(yè)資格證書

4、物業(yè)管理的權(quán)利基礎(chǔ)來源于（B）A、委托管理 B、建筑物區(qū)分所有權(quán) C、政府的分配 D、居民委員會的授權(quán)

5、物業(yè)管理對公共秩序的作用是（B），屬于安全防范性質(zhì)。A、保障業(yè)主的人身安全 B、提供協(xié)助性管理服務(wù) C、行使治安管理職能 D、業(yè)主自治管理

6、建筑物區(qū)分所有權(quán)人就是指在物業(yè)管理活動中的（C）。A、住戶 B、租戶 C、業(yè)主 D、物業(yè)管理企業(yè)

7、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的共用部分的經(jīng)營性收益屬于（A）所有。

A、全體業(yè)主 B、物業(yè)管理企業(yè) C、開發(fā)建設(shè)單位 D、居民委員會 E、公安派出所

8、業(yè)主（A）變更通過專有部分的供水、供電、供氣、通訊等維持物業(yè)正常使用的各種管線。

A、不得隨意 B、允許根據(jù)自己的需要 C、可以任意 D、能擅自

9、業(yè)主或物業(yè)使用人對其他業(yè)主、物業(yè)使用人及物業(yè)管理企業(yè)的合理使用、維護、修繕和改良行為，彼此間（C）相互容忍。

A、沒有必要 B、根據(jù)自己的需求 C、應(yīng)該有義務(wù) D、沒有義務(wù)

10、物業(yè)管理企業(yè)通過簽訂物業(yè)服務(wù)合同，明確與業(yè)主的（A）關(guān)系。A、權(quán)利與義務(wù) B、服務(wù)與被服務(wù) C、管理與被管理 D、委托與被委托

11、一個物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)，具有物業(yè)管理重大事項最終決定權(quán)的是：（C）A、業(yè)主委員會 B、居委會 C、業(yè)主大會 D、其他組織。

12、在物業(yè)管理中，房屋的所有權(quán)歸業(yè)主，業(yè)主處于（A）地位。A、主導(dǎo) B、次要 C、服從 D、協(xié)助

13、在房屋保修期內(nèi)，竣工驗收與交付業(yè)主使用前的時間差而產(chǎn)生的修繕責任，由（C）承擔。

A、施工單位 B、物業(yè)管理單位 C、建設(shè)單位 D、業(yè)主

14、業(yè)主大會、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)的關(guān)系是：（A）A、平等的法律主體關(guān)系 B、領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系 C、管理者與被管理者的關(guān)系 D、法人與法人的關(guān)系

15、業(yè)主在首次業(yè)主大會會議的投票權(quán)，按照（D）確定。A、業(yè)主的人數(shù) B、入住時間長短

C、物業(yè)使用人數(shù)比例 D、業(yè)主擁有物業(yè)的建筑面積、住宅套數(shù)

16、棄權(quán)或投反對票的業(yè)主（C）業(yè)主大會做出的各項決議。A、可以不服從也不執(zhí)行 B、可以服從但不執(zhí)行 C、應(yīng)當服從并執(zhí)行 D、可以選擇性服從和執(zhí)行

17、業(yè)主的更迭、業(yè)主大會以及業(yè)主委員會的改選（B）物業(yè)服務(wù)合同以及業(yè)主管理規(guī)約的法律效力。

A、直接影響著 B、都不影響 C、部分影響 D、削弱了

18、物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審批應(yīng)由當?shù)兀˙）負責。A、工商部門 B、房地產(chǎn)行政主管部門 C、稅務(wù)部門 D、物業(yè)管理協(xié)會

19、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)道路、園林綠化的保修期為（D）。A、2年 B、5年 C、10年 D、合同約定期間

20、在物業(yè)管理活動中，以合同的格式條款侵害業(yè)主、業(yè)主大會、業(yè)主委員會或物業(yè)管理企業(yè)的合法權(quán)益（C）。

A、合同整體無效 B、合同的格式條款有效 C、合同的格式條款無效 D、合同應(yīng)撤銷。

三、多項選擇題 ：（每題2分，共10題）

1、我國物業(yè)管理法的淵源有憲法、法律、行政法規(guī)（ABD）以及國際公約。A.地方性法規(guī) B.行政規(guī)章 C.宗教戒律 D.司法解釋

2、業(yè)主在物業(yè)管理活動中，享有（ABC）權(quán)利

A．按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，接受物業(yè)管理企業(yè)提供的服務(wù) B．參加業(yè)主大會會議，行使投票權(quán) C．監(jiān)督業(yè)主委員會的工作 D．按時交納物業(yè)服務(wù)費用

E．遵守業(yè)主管理規(guī)約、業(yè)主大會議事規(guī)則

3、業(yè)主大會的職責是：（ABD）

A.制定、修改業(yè)主管理規(guī)約和業(yè)主大會議事規(guī)則

B.選舉、更換業(yè)主委員會委員，監(jiān)督業(yè)主委員會的工作 C.與物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同

D.決定專項維修資金使用、續(xù)籌方案，并監(jiān)督實施

4、有權(quán)組織業(yè)主成立業(yè)主大會的有（ACD）

A.物業(yè)建設(shè)單位 B.物業(yè)管理企業(yè) C.房地產(chǎn)行政主管部門和街道辦事處 D.業(yè)主代表

5、業(yè)主委員會委員應(yīng)當符合下列（BDE）條件。

A.本物業(yè)區(qū)域內(nèi)的業(yè)主 B.熱心共益事業(yè)、責任心強

C.經(jīng)濟實力雄厚 D.具有一定組織能力 E．具備必要工作時間

6、業(yè)主委員會委員有下列（ACDE）情形之一的，經(jīng)業(yè)主大會會議通過，其業(yè)主委員會委員資格終止。

A.因物業(yè)轉(zhuǎn)讓、滅失等原因不再是業(yè)主的 B.無故缺席業(yè)主委員會會議累計三次以上的 C.有犯罪行為的 D．拒不履行業(yè)主義務(wù)的

E．因疾病等原因喪失履行職責能力的

7、有下列（BCD）情況，業(yè)主委員會應(yīng)當及時組織召開業(yè)主大會臨時會議。A.物業(yè)區(qū)域內(nèi)經(jīng)持有20%以上投票權(quán)業(yè)主提議的 B.20%以上業(yè)主提議的

C.發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時處理的 D.業(yè)主大會議事規(guī)則或者業(yè)主公約規(guī)定的其他情況

8、建筑物區(qū)分所有權(quán)是由區(qū)分所有建筑物（AC）所構(gòu)成。A．專有部分所有權(quán) B．房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) C．共用部分持分權(quán) D．人身權(quán)和人格權(quán)

9、業(yè)主對建筑物區(qū)分所有權(quán)的專有部分所享有的權(quán)利為（ABCD）。A.占有 B.使用 C.收益 D．處分

10、業(yè)主對建筑物區(qū)分所有權(quán)的專有部分所應(yīng)承擔的義務(wù)為（ABCDE）。A.按照本來用途和使用目的使用專有部分 B.維護建筑物的安全和外觀美觀

C.不得隨意變更通過專有部分的用于維持建筑物使用功能的各種管線 D.獨自承擔修繕自己專有部分的費用和責任 E.對他人的合理行為應(yīng)相互容忍

四、論述題：

1、試述《物業(yè)管理條例》頒布實施的意義?（8分）

答：第一，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于促進經(jīng)濟增長。住房消費是今后相當長一段時期居民消費的熱點，住宅與房地產(chǎn)業(yè)是全面建設(shè)小康社會時期國民經(jīng)濟增長的持續(xù)推動力。因此物業(yè)管理不但有利于刺激居民購房積極性，其本身也對擴大消費拉動經(jīng)濟增長有重要作用。隨著我國城市化進程的加快，物業(yè)管理所創(chuàng)造的國內(nèi)生產(chǎn)總值將會越來越多。

第二，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于提高人民群眾居住質(zhì)量。經(jīng)濟發(fā)展的根本目的是提高人民生活水平，隨著第一步和第二步戰(zhàn)略目標的順利實現(xiàn)，人民生活實現(xiàn)了解決溫飽和從溫飽到小康的兩大歷史性跨越，居民消費由追求基本生活資料的滿足向注重生活質(zhì)量轉(zhuǎn)變。

第三，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于增加就業(yè)。我國正處于城市化高速發(fā)展時期，農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，加之我國正處于經(jīng)濟調(diào)整時期，就業(yè)結(jié)構(gòu)處于調(diào)整期中，大量的下崗失業(yè)問題，就業(yè)形勢極為嚴峻和復(fù)雜，必須增加就業(yè)機會，物業(yè)管理就業(yè)容量大，對擴大就業(yè)有重要的作用。

第四，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于維護社區(qū)穩(wěn)定，維護社會安定是全國建設(shè)小康社會的重要保證。隨著社會經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)形，社區(qū)建設(shè)越來越受到各界的關(guān)注，成為城市建設(shè)與管理的基礎(chǔ)性工作，物業(yè)管理是社區(qū)服務(wù)的重要組成部分，對于維護社區(qū)環(huán)境和秩序具有重要作用。

2、為了規(guī)范物業(yè)管理活動，維護物業(yè)管理當事人的合法權(quán)益，《條例》突出建章立制的重要作用，確立了哪七項物業(yè)管理的基本制度？并就其中一項制度進行詳細論述。（14分）

答：一是，業(yè)主大會制度。

各地在物業(yè)管理實踐中，大多采用業(yè)主委員會制度，即由業(yè)主召開會議，選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會，代表全體業(yè)主行使有關(guān)物業(yè)管理的權(quán)利。從實踐效果來看，業(yè)主委員會制度對物業(yè)管理行業(yè)的發(fā)展起到過一定的促進作用。但由于該制度集決策和執(zhí)行于一體，缺乏有效的監(jiān)督機制，難以體現(xiàn)全體業(yè)主的意愿，有違權(quán)責一致的原則。在實踐中，有少數(shù)業(yè)主委員會成員侵害大多數(shù)業(yè)主的利益，也有的住宅小區(qū)發(fā)生業(yè)主委員會作出換聘物業(yè)管理企業(yè)或同意利用公共設(shè)施經(jīng)營的決定，但遭到大多數(shù)業(yè)主反對，導(dǎo)致矛盾產(chǎn)生。鑒于以上認識，《條例》確立了業(yè)主大會和業(yè)主委員會并存，業(yè)主大會決策、業(yè)主委員會執(zhí)行的制度。規(guī)定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主組成業(yè)主大會，業(yè)主大會代表和維護物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主的合法權(quán)益。同時，明確了業(yè)主大會的成立方式、職責、會議形式、表決原則以及議事規(guī)則的主要事項，規(guī)定了業(yè)主委員會的產(chǎn)生方式、委員條件、職責、備案等。業(yè)主委員會作為業(yè)主大會的執(zhí)行機構(gòu)，可以在業(yè)主大會的授權(quán)范圍內(nèi)就某些物業(yè)管理事項作出決定，但重大的物業(yè)管理事項的決定只能由業(yè)主大會作出。這一制度有利于維護大多數(shù)業(yè)主的合法權(quán)益，保障物業(yè)管理活動的順利進行。

為了規(guī)范業(yè)主大會、業(yè)主委員會的運作，加強監(jiān)督管理，《條例》規(guī)定業(yè)主大會和業(yè)主委員會應(yīng)當依法履行職責，不得作出與物業(yè)管理無關(guān)的決定，不得從事與物業(yè)管理無關(guān)的活動。

二是，業(yè)主規(guī)約制度。

物業(yè)管理往往涉及到多個業(yè)主，業(yè)主之間既有個體利益，也有共同利益。在單個業(yè)主的個體利益與業(yè)主之間的共同利益發(fā)生沖突時，個體利益應(yīng)當服從整體利益，單個業(yè)主應(yīng)當遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)涉及到公共秩序和公共利益的有關(guān)規(guī)定。鑒于業(yè)主之間在物業(yè)管理過程中發(fā)生的關(guān)系屬于民事關(guān)系，不宜采取行政手段進行管理，《條例》對各地實施物業(yè)管理中已具有一定實踐基礎(chǔ)的業(yè)主管理規(guī)約制度進行了確認，規(guī)定業(yè)主管理規(guī)約對全體業(yè)主具有約束力。規(guī)定建設(shè)單位應(yīng)當在銷售物業(yè)之前，制定業(yè)主臨時管理規(guī)約，對有關(guān)物業(yè)的使用、維護、管理，業(yè)主的公共利益，業(yè)主應(yīng)當履行的義務(wù)，違反公約應(yīng)當承擔的責任等依法作出約定。建設(shè)單位制定的業(yè)主臨時管理規(guī)約，不得侵害物業(yè)買受人的合法權(quán)益。業(yè)主大會有權(quán)起草、討論和修訂業(yè)主管理規(guī)約，業(yè)主大會制定的業(yè)主管理規(guī)約生效時臨時管理規(guī)約終止。業(yè)主管理規(guī)約是多個業(yè)主之間形成的共同意志，是業(yè)主共同訂立并遵守的行為準則。實行業(yè)主管理規(guī)約制度，有利于提高業(yè)主的自律意識，預(yù)防和減少物業(yè)管理糾紛。

三是，物業(yè)管理招投標制度。物業(yè)管理是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，競爭是市場經(jīng)濟的基本特征。為了扭轉(zhuǎn)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)自建自管、因建管不分而引發(fā)物業(yè)管理糾紛增多的被動局面，保障業(yè)主自主選擇物業(yè)管理企業(yè)的權(quán)利，同時也為物業(yè)管理企業(yè)參與平等競爭創(chuàng)造機會，《條例》突出了推行招投標對于促進物業(yè)管理健康發(fā)展的重要作用，提倡業(yè)主通過公平、公開、公正的市場競爭機制選擇物業(yè)管理企業(yè)。鼓勵建設(shè)單位按照房地產(chǎn)開發(fā)與物業(yè)管理相分離的原則，通過招投標的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。并對住宅物業(yè)的建設(shè)單位，應(yīng)當通過招投標的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)作了明確規(guī)定。

四是，物業(yè)承接驗收制度。

物業(yè)承接驗收是物業(yè)管理的基礎(chǔ)工作。目前，在物業(yè)管理過程中，老百姓反映強烈的質(zhì)量缺陷、配套設(shè)施不完善等熱點問題，多數(shù)是在開發(fā)建設(shè)階段遺留下來的。由于建管不分，依附于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的物業(yè)管理企業(yè)往往無法進行嚴格的物業(yè)承接驗收。還有一些物業(yè)管理企業(yè)一味偏重市場份額的擴大，在物業(yè)承接驗收時敷衍了事。對業(yè)主的投訴，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和物業(yè)管理企業(yè)相互推諉。為了明確開發(fā)建設(shè)單位、業(yè)主、物業(yè)管理企業(yè)的責、權(quán)、利，減少物業(yè)管理矛盾和糾紛，并促使開發(fā)建設(shè)單位提高建設(shè)質(zhì)量，加強物業(yè)建設(shè)與管理的銜接，《條例》規(guī)定物業(yè)管理企業(yè)承接物業(yè)時，應(yīng)當對物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備進行查驗，應(yīng)當與建設(shè)單位或業(yè)主委員會辦理物業(yè)承接驗收手續(xù)，同時規(guī)定建設(shè)單位、業(yè)主委員會應(yīng)當向物業(yè)管理企業(yè)移交有關(guān)資料。

五是，物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理制度。物業(yè)管理具有一定的特殊性。物業(yè)管理服務(wù)實質(zhì)上是對業(yè)主共同事務(wù)進行管理的一種活動，帶有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)，物業(yè)管理企業(yè)要依照全體業(yè)主的授權(quán)，約束個別業(yè)主的不當行為，如制止違章搭建及違章裝修、制止擾亂公共秩序及危害環(huán)境衛(wèi)生等，以維護全體業(yè)主的利益和社會公共利益。物業(yè)管理企業(yè)還有與業(yè)主長時間保持密切聯(lián)系的特點，企業(yè)的素質(zhì)及其管理水平的高低，直接影響到業(yè)主的生活環(huán)境和工作質(zhì)量。物業(yè)管理具有一定的專業(yè)性，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，新技術(shù)、新產(chǎn)品在房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)中被廣泛采用，物業(yè)的智能化程度越來越高，這也要求物業(yè)管理企業(yè)具有一定數(shù)量的高素質(zhì)管理和技術(shù)人員，具有先進的工具及設(shè)備，建立科學(xué)、規(guī)范的工作程序，對價值量巨大的物業(yè)資產(chǎn)實施良好的管理與維護?；谝陨险J識，并為了有利于整頓和規(guī)范物業(yè)管理市場，《條例》規(guī)定：國家對從事物業(yè)管理活動的企業(yè)實行資質(zhì)管理制度。在現(xiàn)階段對物業(yè)管理行業(yè)實行市場準入制度，嚴格審查物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)，是加強行政監(jiān)管、規(guī)范企業(yè)行為、有效解決群眾投訴、改善物業(yè)管理市場環(huán)境的必要手段。

六是，物業(yè)管理專業(yè)人員職業(yè)資格制度。

物業(yè)管理活動的特殊性、經(jīng)營管理的專業(yè)性以及涉及學(xué)科多、管理復(fù)雜等特點，決定了應(yīng)對物業(yè)管理專業(yè)人員實行職業(yè)資格制度。物業(yè)管理專業(yè)人員如物業(yè)管理處主任（項目經(jīng)理）等，作為物業(yè)管理活動的直接組織者，其業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)高低，直接關(guān)系物業(yè)的承接驗收、維修養(yǎng)護以及物業(yè)管理服務(wù)水平，直接影響物業(yè)的保值增值，關(guān)系到業(yè)主共同利益和社會公共利益。物業(yè)管理專業(yè)人員只有在掌握和了解法律、經(jīng)濟、工程、環(huán)保、消防以及公共關(guān)系、心理等多方面學(xué)科和知識，并經(jīng)過相關(guān)專業(yè)崗位實踐鍛煉的基礎(chǔ)上，才能有效地做好管理服務(wù)工作。不少發(fā)達國家以及香港、臺灣地區(qū)等都通過對物業(yè)管理專業(yè)人員進行職業(yè)資格的認證以及繼續(xù)教育制度，來實現(xiàn)對物業(yè)管理行業(yè)的規(guī)范和管理?，F(xiàn)階段，我國已建立的物業(yè)管理專業(yè)人員隊伍、高等院校及科研機構(gòu)提供的教育支撐和人才儲備以及日臻完善的法規(guī)體系等，為建立物業(yè)管理專業(yè)人員職業(yè)資格制度創(chuàng)造了有利條件。因此，《條例》規(guī)定：從事物業(yè)管理的人員應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，取得職業(yè)資格證書。我部將配合人事部抓緊將這一制度納入國家專業(yè)人員職業(yè)資格制度系列。

七是，住房專項維修資金制度。

隨著我國城鎮(zhèn)住房制度改革的不斷深化，居民個人擁有住房產(chǎn)權(quán)的比例越來越高，舊住房體制下由國家或單位單一承擔住房維修的狀況相應(yīng)發(fā)生了根本性改變。為了解決在住房產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化情形下，住房共用部位、共用設(shè)施設(shè)備發(fā)生大修、中修及更新、改造時，如何在多個業(yè)主之間及時籌集所需費用的問題，《國務(wù)院關(guān)于進一步深化城鎮(zhèn)住房制度改革加快住房建設(shè)的通知》（國發(fā)[1998]23號）規(guī)定：“加強住房售后的維修管理，建立住房共用部位、設(shè)備和小區(qū)公共設(shè)施專項維修資金，并健全業(yè)主對專項維修資金管理和使用的監(jiān)督制度”。依據(jù)《通知》精神，我部與財政部制定了《住宅共用部位共用設(shè)施設(shè)備維修資金管理辦法》，對維修資金的交納、存儲、使用、監(jiān)督等作了具體規(guī)定。4年多的實踐證明，建立專項維修資金，對保證物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修養(yǎng)護，保證物業(yè)的正常使用，保障全體業(yè)主共同利益，是十分必要的。針對目前存在的專項維修資金交納范圍不明確以及挪用專項維修資金等問題，《條例》規(guī)定：住宅物業(yè)、住宅小區(qū)內(nèi)的非住宅物業(yè)或者與單幢住宅樓結(jié)構(gòu)相連的非住宅物業(yè)的業(yè)主，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定交納專項維修資金。同時規(guī)定：專項維修資金屬業(yè)主所有，專項用于物業(yè)保修期滿后物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修和更新、改造，不得挪作他用。

五、案例分析題：

（一）業(yè)主張某未經(jīng)物業(yè)管理企業(yè)的許可將自家陽臺用玻璃窗封閉，物業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)后以張某裝修陽臺未經(jīng)申報，且破壞了建筑物外觀的一致性，違反了物業(yè)裝修管理規(guī)定及違反了業(yè)主公約為由，要求業(yè)主張某限期改正。張某以陽臺屬自有部位，物業(yè)企業(yè)無權(quán)干涉為由，仍拒不改正。于是，物業(yè)管理企業(yè)即依據(jù)《業(yè)主管理規(guī)約》的規(guī)定，對業(yè)主張某采取了停水停電措施。三個月過后，業(yè)主張某以物業(yè)管理企業(yè)停水停電侵害了其房屋使用權(quán)為由，向人民法院起訴，要求物業(yè)企業(yè)賠償因停水停電導(dǎo)致其物業(yè)無法使用的經(jīng)濟損失。答案要點：

1、業(yè)主張某的行為違反了《業(yè)主管理規(guī)約》及相關(guān)法律規(guī)定，其行為已構(gòu)成違約；

2、《業(yè)主管理規(guī)約》中有關(guān)物業(yè)管理企業(yè)可以采取停水停電的方法來要求業(yè)主改正違章裝修行為的約定因違反了法律的強制性規(guī)定而無效。

3、物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)承擔賠償責任，賠償?shù)臄?shù)額以停水停電期間政府指導(dǎo)租金為限。

4、根據(jù)《物業(yè)管理條例》第46條的規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)對業(yè)主的違章裝修行為應(yīng)當制止并及時向關(guān)行政管理部門報告。

（二）路雪與陳紅是同一住宅樓上下層的鄰居，陳紅住在樓下?！拔逡弧甭糜魏蠡氐郊?，發(fā)現(xiàn)家里積滿污水，經(jīng)查是與樓上相連接處的下水道（管）漫出。事后，小區(qū)物業(yè)管理企業(yè)稱：下水管道是暢通的，因此不負管理責任；物業(yè)建設(shè)單位則稱：此樓已經(jīng)通過綜合驗收，是合格的，所以也無責任。請問本案的責任應(yīng)由誰業(yè)承擔，為什么？（6分）

答：

（1）如果是管道質(zhì)量問題，在保修期內(nèi)由物業(yè)建設(shè)單位承擔責任；（2）如果是人為損壞，由責任人承擔；

（3）物業(yè)管理企業(yè)有定期檢查維修的義務(wù)，如有違反，應(yīng)承擔法律責任。

一、名詞解釋

1、物業(yè)管理

是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)受物業(yè)所有人的委托，依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同，以及國家有關(guān)的法律法規(guī)，對物業(yè)的房屋建筑及其設(shè)備、市政公用設(shè)施、綠化、衛(wèi)生、交通、治安和環(huán)境容貌等管理項目進行維護、修繕和整治，并向物業(yè)所有人和使用人提供綜合性的有償服務(wù)。

2、物業(yè)權(quán)屬

是指房地產(chǎn)所有權(quán)及其有關(guān)的其他財產(chǎn)權(quán)利在主題上的歸屬。它是特定物業(yè)的歸屬或管主合法管轄、支配、保護該宗物業(yè)的獨立性權(quán)利，3、物業(yè)抵押

是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔保的行為。

4、前期物業(yè)管理

是指在業(yè)主大會與所聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效前，由建設(shè)單位選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)實施的物業(yè)管理。

5、業(yè)主大會

是指由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主組成，代表全體業(yè)主行使本區(qū)域物業(yè)管理權(quán)利的自治組織。

二、簡答題

1、物業(yè)管理的基本特征

物業(yè)管理職能的社會化，機構(gòu)的專業(yè)化，過程的市場化，形式的規(guī)范化，關(guān)系的契約化。

2、以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條件

（1）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時，應(yīng)當按照國務(wù)院規(guī)定，保佑批準權(quán)的人民政府審批。有批準權(quán)的人民政府準予轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當由受讓方辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)，并依照國家有關(guān)規(guī)定交納土地使用權(quán)出讓金。

（2）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)報批時，有批準權(quán)的人民政府按照國務(wù)院規(guī)定決定可以不辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按照國務(wù)院規(guī)定將轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)所獲收益中的土地收益上繳國家或者作其他處理。

3、物業(yè)抵押法律特征的表現(xiàn)是什么？

（1）物業(yè)抵押屬于債權(quán)人擔保的范圍，是附從于債權(quán)的從權(quán)利。

（2）物業(yè)抵押是以物業(yè)作為標的物的抵押，這就決定了抵押物不能轉(zhuǎn)移地方，仍為物業(yè)所有人占有、使用。

（3）物業(yè)抵押合同生效后，即具有對抗第三方的效力，物業(yè)抵押人對非法占有、轉(zhuǎn)讓物業(yè)有追償權(quán)。未經(jīng)抵押權(quán)人同意，物業(yè)所有權(quán)人不得將已設(shè)定抵押部分另行再設(shè)抵押。同時，抵押人在抵押的物業(yè)上再設(shè)定的其他權(quán)利不能對抗已設(shè)定的抵押權(quán)。

（4）物業(yè)抵押的目的在于控制抵押物的交換價值，當債權(quán)逾期不得清償時，房地產(chǎn)抵押權(quán)人，能以其交換價值優(yōu)先受償。

三、論述題

1、結(jié)合實際談?wù)勊接蟹课莩凶馊伺c共有人的權(quán)利及優(yōu)先權(quán)的區(qū)別。

（一）在租賃期限內(nèi)，由于房屋租賃關(guān)系的存在，承租人享有以下權(quán)利：

（1）繼續(xù)承租權(quán)

在租賃期間內(nèi)，房屋出租人出賣房屋，承租人可以繼續(xù)按照原租賃合同的規(guī)定承租房屋，新的房屋所有權(quán)人，應(yīng)當遵守原租賃合同的規(guī)定，不不得改變租賃期限，不的提高租金。

（2）優(yōu)先購買權(quán)，出賣私有出租房屋，應(yīng)當提前3各月，通知承租人，在同等條件先，承租人有優(yōu)先購買權(quán)，（二）共有人的權(quán)利

（1）否決權(quán)

在出賣共有房屋時，若其中某個或某幾個共有人擅自出賣房屋，一般情況下，其他共有人具有否決權(quán)，認定買賣行為無效。

（2）優(yōu)先購買權(quán)

共有房屋出賣時，其他共有人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

（三）承租人和共有人的優(yōu)先權(quán)區(qū)別 在出售房屋時，承租人合共又人都具有優(yōu)先權(quán)，但共有人的優(yōu)先權(quán)是基于物權(quán)而產(chǎn)生的，而承租人的優(yōu)先權(quán)是基于債權(quán)而產(chǎn)生的。依據(jù)民法基本原理，物權(quán)優(yōu)先與債權(quán)，因此，共有人的優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于承租人的優(yōu)先權(quán)。在承租人和共有人都要求購買同一房屋時，在同等條件下共有人有優(yōu)先購買權(quán)。

2、結(jié)合你了解的情況，談?wù)勍ǔＱb飾裝修行為會涉及哪些民事責任。

（1）如果裝修行為人是房屋的承租人，那么其裝修應(yīng)當?shù)玫匠鲎馊说耐?，否則出租人有權(quán)解除房屋租賃合同，并追究承租人的違約或侵權(quán)責任。

（2）如果裝修行為人是房屋的部分產(chǎn)權(quán)人，那么裝修行為應(yīng)當尊重其他部分產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。

（3）如果裝修行為人是整棟樓房的局部房屋所有人，那么裝修不得妨礙他人對房屋行使權(quán)利，不的改變房屋的整體結(jié)構(gòu)或者危及房屋的安全性能，否則其他所有人有權(quán)請求停止侵害，排除妨害，消除危險，恢復(fù)原貌，并有權(quán)要求賠償損失。

3、結(jié)合所住小區(qū)的實際情況，談?wù)勎飿I(yè)管理企業(yè)如何做好小區(qū)的車輛管理工作。

（1）在物業(yè)服務(wù)合同中明確約定，停車場車輛停放究竟屬于什么性質(zhì)。或者根據(jù)《物業(yè)管理條例》第44條的規(guī)定，與需要提供停車服務(wù)的業(yè)主單獨簽訂停車管理服務(wù)協(xié)議，就停車服務(wù)項目性質(zhì)、費用進行約定。

（2）我國《公司法》第11條規(guī)定：公司的經(jīng)營范圍由公司的章程決定，并依法登記。公司應(yīng)在登記的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。物業(yè)服務(wù)企業(yè)經(jīng)營停車場，收取車主一定費用，這種經(jīng)營活動的法律性質(zhì)，在公司經(jīng)營范圍中應(yīng)當作出明確規(guī)定。

（3）根據(jù)《機動車停放收費管理辦法》第12條規(guī)定：機動車停放服務(wù)收費實行明碼標價制度。在機動車停放場所及收費地點醒目位置放置明碼標價牌，標明停放車輛類型、服務(wù)內(nèi)容、計費單位、收費標準等。因此物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)該明示服務(wù)的性質(zhì)，以使車主根據(jù)停車場明示的服務(wù)內(nèi)容決定是否接受這種服務(wù)，同時也清楚接受服務(wù)時自己應(yīng)急的義務(wù)。

案例

徐先生花費大量時間和金錢剛剛裝修好的房子，被樓上住戶跑水搞得廚房、衛(wèi)生間、客廳部分屋頂浸泡起皮。找到樓上業(yè)主，答復(fù)是他家一點也沒有漏，并且很不情愿配合檢查問題。雖說經(jīng)物業(yè)公司工程人員多次協(xié)調(diào)已解決了問題，但劉先生心里還是不痛快，認為物業(yè)在裝修管理上沒有盡到責任，所以拒絕繳納物業(yè)管理費。他詢問：對物業(yè)公司的服務(wù)不滿意，是否可以不交物業(yè)管理費？

分析

1.業(yè)主混淆了不同的法律關(guān)系，該案涉及不同的法律關(guān)系，包括業(yè)主與開發(fā)商、業(yè)主與物業(yè)管理公司、業(yè)主與業(yè)主之間的法律關(guān)系。

2.樓上跑水可能由兩種原因引起：房屋質(zhì)量不好導(dǎo)致水滲漏或者樓上業(yè)主過失導(dǎo)致跑水，但無論哪種原因引起都與物業(yè)管理公司無關(guān)，不涉及物業(yè)管理公司與業(yè)主的法律關(guān)系。

3.房屋質(zhì)量不好導(dǎo)致水滲漏涉及業(yè)主與開發(fā)商之間基于房屋買賣合同而產(chǎn)生的合同法律關(guān)系，開發(fā)商交付的房屋存在瑕疵導(dǎo)致水管跑水致使業(yè)主遭受損失，開發(fā)商應(yīng)當承擔違約賠償責任。

4.樓上業(yè)主過失導(dǎo)致跑水涉及業(yè)主之間基于侵權(quán)行為而產(chǎn)生的侵權(quán)法律關(guān)系，樓上業(yè)主的過錯導(dǎo)致樓下業(yè)主房屋遭受損失，該行為已經(jīng)構(gòu)成對樓下業(yè)主財產(chǎn)權(quán)利的侵犯，構(gòu)成侵權(quán)應(yīng)當承擔侵權(quán)賠償責任。

5.物業(yè)管理公司在本案中只涉及對受損業(yè)主家內(nèi)部的維護和修繕。由于受損部分不屬于公共設(shè)施、公共區(qū)域，該部分的物業(yè)服務(wù)不屬于物業(yè)管理費所涵蓋的服務(wù)范圍，而屬于特殊的物業(yè)管理服務(wù)，對該部分維修應(yīng)當另行支付費用，業(yè)主沒有理由拒繳物業(yè)管理費。

結(jié)論

業(yè)主以對管理服務(wù)不滿意為由拒繳物業(yè)管理費，實際上是混淆了業(yè)主和小區(qū)物業(yè)管理委員會（下稱“管委會”）之間的權(quán)利義務(wù)。依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或約定，任意一個業(yè)主無權(quán)單獨對物業(yè)管理公司的收費標準、物業(yè)管理費的使用和管理以及物業(yè)服務(wù)質(zhì)量提出異議，業(yè)主無權(quán)以此作為對抗原告訴訟主張的抗辯事由。理由是：

首先，物業(yè)管理公司并不只是為某一個或幾個業(yè)主單獨提供服務(wù)，而是基于開發(fā)商的委托、全體業(yè)主的共同委托或代表全體業(yè)主共同利益的管委會的委托，為整個小區(qū)提供物業(yè)管理服務(wù)，物業(yè)管理公司與業(yè)主的合同關(guān)系并不是通常的一對一的合同關(guān)系，而是一對整體業(yè)主的合同關(guān)系。

其次，物業(yè)管理費是用于整個小區(qū)維護保養(yǎng)、維持小區(qū)正常、持續(xù)運行所必須的費用，（見《北京市普通居住小區(qū)物業(yè)管理服務(wù)收費暫行辦法》第二條）并非物業(yè)管理公司的經(jīng)營性收入。如果允許任何一個業(yè)主任意以物業(yè)管理公司服務(wù)存在瑕疵或?qū)ξ飿I(yè)管理費使用存在疑問為由拒付物業(yè)管理費，則必然導(dǎo)致物業(yè)管理費入不敷出、物業(yè)管理公司因缺乏資金對小區(qū)的維護管理將難以為繼，這必然導(dǎo)致全體業(yè)主（包括欠費的業(yè)主）的共同利益遭受損害。

因此，對于物業(yè)管理公司收取并使用、管理物業(yè)管理費的問題，相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)計了一整套完整的監(jiān)督機制，即業(yè)主將其對物業(yè)管理公司的監(jiān)督權(quán)讓給代表全體業(yè)主利益的管委會行使；同時，業(yè)主賦予管委會對物業(yè)管理公司使用和管理物業(yè)管理費以及各種維修基金檢查和監(jiān)督的權(quán)利、“予以制止并要求其限期改正”、解聘物業(yè)管理公司以及代表全體業(yè)主向物業(yè)管理公司提出起訴要求賠償業(yè)主損失的權(quán)利。

與此相對應(yīng)的是，任何業(yè)主無權(quán)單獨向物業(yè)管理公司提出對各項收費標準、對物業(yè)管理費的使用和管理異議，且無權(quán)以前述異議為抗辯理由對抗業(yè)主繳納物業(yè)管理費、代繳費用的義務(wù)，只“有權(quán)向物業(yè)管理委員會投訴或者向房屋土地管理機關(guān)反映”。

只有在這種法定的機制下，才既能體現(xiàn)業(yè)主對物業(yè)管理公司的監(jiān)督，又能保證物業(yè)管理公司對小區(qū)維護管理的順利開展，最終確保全體業(yè)主的整體利益。（見《北京市房屋土地管理局關(guān)于開展組建居民小區(qū)物業(yè)管理委員會試點工作的通知》第三項“管委會的職責”、《北京市居住小區(qū)物業(yè)管理辦法》第十七條的相關(guān)規(guī)定。）

由此可見，業(yè)主將對物業(yè)管理公司使用物業(yè)管理費以及各項物業(yè)管理工作完成情況的監(jiān)督審核工作的權(quán)利賦予了管委會，業(yè)主個人無權(quán)對此提出異議，也不能以此作為拒繳物業(yè)管理費的抗辯理由。(摘自 大中華物業(yè)管理網(wǎng))

1.案一：2001年5月一天，劉某因病到某醫(yī)院住院治療，把奔馳轎車停放在該醫(yī)院住院處樓下的停車位。在停放期間，住院處7樓上的一塊玻璃自行脫落，將奔馳車砸壞。事后雙方就賠償問題沒能達成協(xié)議，劉某遂告到法院，要求這家醫(yī)院賠償各種損失46000元。針對劉某的起訴，醫(yī)院提出了異議，醫(yī)院拿出了氣象局檔案館的氣象公證，證明事發(fā)時，該區(qū)域最大風力達到8級以上，事件的發(fā)生是由于當時大風吹壞了玻璃，屬于不可預(yù)測和不可避免的“天災(zāi)”。鑒于此，醫(yī)院只同意對被砸壞的奔馳轎車恢復(fù)原狀，但不同意賠償。法院審理認為，不管事發(fā)時是否有大風，玻璃脫落都與被告某醫(yī)院管護不力有關(guān)，因此，對于劉某的損失，醫(yī)院負有不可推卸的責任，理應(yīng)賠償。經(jīng)法院審理，某醫(yī)院被判賠償劉某修車費、保全證和公證費總計44000元。

關(guān)于陽臺外墻面使用權(quán)

據(jù)反映：西市有八家二樓住戶，其陽臺被一樓住戶（門面房）的廣告牌遮蓋，以至于二樓住房的空調(diào)無法安裝。他們找到開發(fā)商，開發(fā)商說當初合同中明確約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣人”，再者直接侵犯其陽臺外墻面使用權(quán)的是一樓住戶而非開發(fā)商，故不予理睬。同時他們還不明白，物業(yè)公司是否有權(quán)干涉住宅樓外墻面使用權(quán)？ 張先金律師點評：

一、關(guān)于陽臺外墻面使用權(quán)

根據(jù)《合肥市商品房銷售面積計算及公用建筑面積分攤規(guī)則實施細則》的規(guī)定：公用墻體按其水平投影面積的一半計入單元（套）內(nèi)墻體面積：非公用墻體水平投影面積全部計入套內(nèi)墻體面積。而陽臺根據(jù)該細則規(guī)定：１．未封閉的陽臺按其外圍水平投影面積的一半計算建筑面積：２．封閉陽臺按其外圍水平投影面積計算建筑面積。據(jù)此可知陽臺外墻體未單獨計算面積，故屬非公用墻體，而屬其所在單元（套）用戶。因此一樓住戶的廣告牌不可延伸至二樓的陽臺，否則就侵犯了二樓的墻面使用權(quán)。

二、有關(guān)購房者與開發(fā)商約定的墻面使用權(quán)問題

外墻（含山墻）屬公用墻體，其水平投影的一半面積已納入分攤面積。建設(shè)部、國家計委等七部委聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于整頓和規(guī)范房地產(chǎn)市場秩序的“建住房２００２１２３號”的通知中明確規(guī)定：已納入分攤面積的公用部位的產(chǎn)權(quán)，屬業(yè)主共有，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)不得擅自另行出租、售?！逗戏适猩唐贩夸N售面積計算及公用建筑面積分攤規(guī)則實施細則》也規(guī)定，凡已計入公用面積的不得另行出售或出租。所以購房者即使與開發(fā)商在合同中約定了“外墻面使用權(quán)屬于出賣人”，開發(fā)商也不得將外墻面使用權(quán)擅自進行出租、出售。

再者外墻面屬于本幢樓全體業(yè)主共同共有，根據(jù)我國《民法通則》和最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》的有關(guān)規(guī)定，在共同共有關(guān)系存續(xù)期間，部分共有人擅自處分共有財產(chǎn)的。一般應(yīng)認定其處分行為無效。故而開發(fā)商只有與整幢樓每一戶都約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣人”，否則為無效約定，該條款無效。綜上可知，假如一幢樓的絕大部分業(yè)主都在合同中約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣人”，但只要有一戶沒簽訂這一條款，則其他各戶的約定都為無效約定。即使全體業(yè)主都同意這一條款，開發(fā)商也不得將外墻面使用權(quán)擅自出租、出售。

三、關(guān)于物業(yè)公司的權(quán)利

某一住宅區(qū)交付使用后，入住率達５０％以上時，市物業(yè)辦會同開發(fā)建設(shè)單位組織召開第一次業(yè)主大會或者業(yè)主代表大會，選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會。業(yè)主委員會應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，在市物業(yè)辦組織下，采取公開招標方式，聘請物業(yè)管理企業(yè)對住宅區(qū)實施物業(yè)管理。物業(yè)管理企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)由業(yè)主委員會和其在委托管理合同中約定。所以物業(yè)公司是否有權(quán)干涉住宅區(qū)的墻面使用權(quán)，要看委托管理合同的約定

案例九：獨身女士吳某購買了建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司的一套《綠鑫花園小區(qū)》住宅，入住二年后的某日晚間在室內(nèi)被搶劫犯殺害，其父母以建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司售房時有物業(yè)管理承諾為由向法院起訴，請求法院判決建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司賠償喪葬費、贍養(yǎng)費、財產(chǎn)損失和退房費，共計125萬元。

法院查明事實如下：建翔房地產(chǎn)公司與吳某簽定的購房合同載明“吳某每月交的物業(yè)管理費中包括保安費5元，建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司提供優(yōu)質(zhì)的保安服務(wù)，對小區(qū)施行封閉式管理，非小區(qū)人員實行進門登記，保安24小時晝夜巡邏值班，對可疑人員進行查問核實”。案發(fā)時是鄰居聽到呼救后找來保安，但案犯已逃，尚未偵破。經(jīng)查證，小區(qū)實行了保安巡邏，但時有時無，沒有堅持24小時晝夜巡邏值班，因小區(qū)一側(cè)的二期工程未完，入住區(qū)域沒有封閉?；卮鹨c：

1、建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司對吳某致死是否負有責任？負有什么責任？根據(jù)是什么？

2、吳某父母的訴訟請示是否合理，理由是什么？建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司應(yīng)否承擔賠償義務(wù)？說明處理此案的原則。

3、建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司對保安管理應(yīng)及時采取哪些措施？ 答案：

1、建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司對吳某致死負有一定的工作過失責任，性質(zhì)為管理措施不利、違約，但吳某案之直接責任人為殺人犯。

2、吳某父母的訴訟請求有合理成分，建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司沒有嚴格實施保安管理，但吳某之父母沒有認識到賠償?shù)男再|(zhì)不對，訴訟要求過分，因為保安不是保鏢，保安費不是保險費，保安的作用僅是協(xié)助公安部門提高小區(qū)治安水平，吳某之父母要求建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司承擔保險賠償責任是不合理的。建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司應(yīng)當承擔違約責任賠償。判斷業(yè)主在小區(qū)被殺，主要看建翔房地產(chǎn)開發(fā)公司是否需承擔違約責任，看有無違約。

3、教育員工確實實行24小時值班制度，并對入住區(qū)域進行封閉管理。另，新加坡在管理合同上要求業(yè)主對財產(chǎn)和人身安全自行投保。

關(guān)于丟失或被盜財產(chǎn)，物業(yè)公司是否應(yīng)承擔責任？收取了物業(yè)管理費是否就意味著物業(yè)公司對業(yè)主的財產(chǎn)、人身安全負起了責任？

1、物業(yè)公司不是保險公司，無法對業(yè)主的每件事負責。這并不是說物業(yè)公司沒有責任，物業(yè)公司承擔著小區(qū)安全防范的行政責任，這種安全防范的行政責任是由政府的行政主管部門依據(jù)行政法律的規(guī)定來追究的。政府的行政主管部門可以依法對物業(yè)公司做出通報批評、警告、罰款、降低或注銷物業(yè)管理的資質(zhì)等線、責令停業(yè)整頓、注銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。

2、從法定職責看，物業(yè)公司的保安在治安防范職責上，與一般人民群眾并沒有什么區(qū)別。國家的法律并沒有給予物業(yè)公司超越其他人民群眾的特殊權(quán)利和義務(wù)，對于犯罰行為，物業(yè)公司的保安只有制止和將犯罪嫌疑人扭送到公安機關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。物業(yè)公司的保安不僅沒有使用任何電警棍、警械的權(quán)利，甚至可以說就連查驗居民身份證的權(quán)利都沒有。因此要物業(yè)公司承擔超越安全防范行政責任以外的賠償責任，顯然是超越了法律的規(guī)定，是一種既不合法也不合理的要求。

3、如果收取了物業(yè)管理費就意味著物業(yè)公司應(yīng)對業(yè)主的財產(chǎn)、人身安全負有賠償責任，那么，物業(yè)公司給國家交納了稅費，首先應(yīng)該承擔賠償責任的是國家，是公安機關(guān)。因為無論是依照憲法還是法律的規(guī)定，國家、公安機關(guān)都對公民的人身、財產(chǎn)的安全負有不可推卸的責任。但事實上，無論在我國，還是在外國，國家、公安機關(guān)對類似于此類事件的發(fā)生都不承擔賠償責任。因為國家、公安機關(guān)與公民之間不具備人身、財產(chǎn)的保管、保險關(guān)系，不存在將公民人身、財產(chǎn)的實際控制權(quán)和排他占有權(quán)交付給國家、公安機關(guān)的客觀事實，不符合構(gòu)成保管、保險關(guān)系成立的要件，國家、公安機關(guān)只承擔安全防范的行政責任。所以，在類似于此類事件的物業(yè)公司也只具備安全防范的行政責任，而不承擔民事賠償責任。

案例

三、巨型浴缸入室 房屋不堪其重

案情：業(yè)主顧某購買了一只占地面積約8.9平方米，可放水約4.2噸的巨型浴缸，準備安裝在其居住的第29層的物業(yè)內(nèi)，遭到了周圍業(yè)主的強烈反對。物業(yè)管理公司向有關(guān)專家進行了咨詢，以房屋樓板無法承受浴缸使用時的重量為由，制止顧某吊裝巨型浴缸。

問題：購置財產(chǎn)是否都可以安置在自己的物業(yè)內(nèi)？

判決：顧某要求將自己所有的浴缸搬入自己物業(yè)內(nèi)的訴訟請求不予支持。

依據(jù)：《上海市居住物業(yè)管理條例》第二十七條規(guī)定：“業(yè)主、使用人應(yīng)當遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照有利于物業(yè)使用、安全以及公平、合理的原則，正確處理供水、排水、通行、通風、采光、維修、環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境保護等方面的相鄰關(guān)系?！钡诙艞l第二款規(guī)定：“物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當對裝修住宅活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反本條例第十八條的行為，應(yīng)當勸阻制止。”

公民只能在法律規(guī)定的限度內(nèi)自由行使占有、使用、收益、處分個人財產(chǎn)的權(quán)利。應(yīng)當本著安全、合理的原則使用物業(yè)，并遵守法律、法規(guī)及業(yè)主公約的有關(guān)規(guī)定。長期使用巨型浴缸必然對大樓的樓板強度及承重結(jié)構(gòu)造成危害，使大樓存在潛在的安全隱患。同時還應(yīng)當顧及相鄰各方的利益，以不損害公共利益和他人權(quán)益為前提，否則應(yīng)加以必要的限制。

由于物業(yè)管理的不可分割性，部分人拖繳、欠繳物業(yè)管理費、房租，不僅侵害了物業(yè)公司的權(quán)益，同時也侵害了同小區(qū)其他業(yè)主的利益。怎樣解決這一問題，物業(yè)公司可謂“絞盡腦汁”：有的派專人攻關(guān)，與業(yè)主搞好關(guān)系；有的給按時繳費的業(yè)主送上小禮品，“以致謝意”。上海輕工物業(yè)公司管理著八十多萬平方米的物業(yè)，其中不乏系統(tǒng)房、售后公房，其物業(yè)管理費、房租收繳率連續(xù)三年達到95％以上。他們的秘訣主要是提高物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量，對惡意“抗繳”的業(yè)主、住戶，通過打官司追討。去年，他們對歷史老賬進行了一次徹底清算，對有能力繳費、繳租卻故意欠繳的，進行了集中訴訟，全年打了65個欠費官司，標的額42萬元，除兩起待判外，物業(yè)公司全部勝訴。其中，對拒不執(zhí)行法院判決的，要求法院對其實施強制執(zhí)行。

不繳費的業(yè)主，并非因為家庭經(jīng)濟狀況差。家住長寧的某業(yè)主，住別墅，請保姆，夫妻每人一輛車，另外還備一輛“寶馬”，卻拖欠物業(yè)管理費、水電費一年多。去年8月，長寧法院判決生效后，他依然拒不執(zhí)行。法院上門執(zhí)行，封了其家中的空調(diào)、冰箱。第二天，他就把錢送到法院，但根據(jù)規(guī)定三天后才可以啟封。夏天天熱不能用空調(diào)，家里是沒法住了，一家人只好住賓館。從此，該小區(qū)所有業(yè)主均按時繳費，物業(yè)管理費的收繳率達到100％。物業(yè)公司感動之余，給法院送來一面錦旗：“秉公辦事，執(zhí)法如山”。案件回顧

原告（物業(yè)公司）———業(yè)主以電費價格高為由，拒絕繳納電費；水費也未繳納；并以各種理由拒絕繳納物業(yè)管理費。我們曾多次上門催討，對電費價格也作了必要的解釋，但被告仍拒絕繳納。為此，要求法院判令業(yè)主繳納物業(yè)管理費12319 元、電費7071 元、水費1215 元，并繳納所欠物業(yè)管理費的滯納金。

被告（某業(yè)主）———對拖欠的物業(yè)管理費時間及對原告提供的電費、水費實用數(shù)均無異議，承認物業(yè)公司也催討過。不繳納物業(yè)管理費、電費、水費的原因是原告收費不規(guī)范，收取的電費、水費超過國家規(guī)定的收費標準。另外，前期物業(yè)管理階段，收費標準未經(jīng)物價局核準，物業(yè)公司無權(quán)主張；另外，拖欠的電費、水費已過訴訟時效。

法院———經(jīng)審理查明，原告接受開發(fā)商的委托，從事前期物業(yè)管理，物業(yè)管理費每月每平方米建筑面積2.70 元；業(yè)委會成立后，雙方約定仍按區(qū)物價局核定的這一收費標準收繳。因此被告以原告收費不規(guī)范而拒付物業(yè)管理費的理由不能成立。關(guān)于訴訟時效，原告稱其曾多次向被告催討拖欠的物業(yè)管理費及水、電費，被告也承認原告催討過，故視為訴訟時效的中斷。判決被告繳納物業(yè)管理費、物業(yè)管理費滯納金、水費、電費及部分訴訟費。

案例

十四、未成年的孩子點燃天那水發(fā)生爆炸被炸死的案例??

4個未成年的孩子在某花園堆放雜物的地方點燃了放置在那里的天那水發(fā)生爆炸，當中一個6歲的孩子被燒成重傷不治而死。孩子的父母把該花園的物業(yè)管理公司和另3個肇事孩子告上了法庭。近日，羅湖區(qū)人民法院作出一審判決，死亡孩子的父母共獲得近13萬元的賠償金，其中包括精神賠償金8.5萬元；物業(yè)公司因不作為被判賠近7萬元。

羅湖區(qū)法院審理后認為：被告某物業(yè)管理公司對易燃易爆物品天那水置于兒童容易獲得的地方，對爆炸事故負重要責任。其不作為的行為和4名兒童玩天那水燒火引起爆炸，這兩個方面應(yīng)各占一半的責任。具體劃分責任比例是：原告對小孩的死亡負15％的責任，由其自負；被告物業(yè)公司承擔45％的責任；另一孩子小豪由于直接引起爆炸承擔25％責任；其他兩個男孩各承擔7.5％的責任。由于3個男孩均未成年，其賠償責任由監(jiān)護人承擔。案情回放

據(jù)原告鄭某訴稱，2002年5月7日，他們6歲的兒子小俊和另外兩個小朋友10歲的小浩、11歲的小文一起玩，3人到了他們的暫住地、深圳市羅湖區(qū)某花園的一棟樓后玩耍，從該樓后一堆放雜物的臨時搭建的小房子里，孩子們發(fā)現(xiàn)了房子里面有幾個放天那水的小鐵桶。此時，暫住在該花園的一個單元里的另一個孩子9歲的小豪，找到了他們一起玩，他們用木棒點燃天那水玩，結(jié)果，小豪將燃燒的木棒插入天那水小桶后發(fā)生爆炸，小俊則因離得近被嚴重燒傷。

事故發(fā)生后，小俊的父母趕快把孩子送到了深圳紅十字會醫(yī)院治療了18天，后因付不起醫(yī)療費無法繼續(xù)治療而被迫出院。6月13日，小俊因大面積燒傷致敗血癥，父母本來打算送孩子回老家潮陽繼續(xù)治療，但在回去的途中孩子不幸死亡。

案例

十七、訪客無理打罵護衛(wèi)員怎么辦??

去年9月12日15時40分，一訪客到租住在某花園A棟的朋友家取VCD機。在他攜機欲出大堂時，大堂護衛(wèi)員禮貌地請其辦理有關(guān)放行手續(xù)。誰知他竟勃然大怒，破口大罵，隨后趕來的他的樓上朋友還動手打了護衛(wèi)員一拳，隨手又撕破了護衛(wèi)員的衣服。巡邏護衛(wèi)員聞訊趕來制止，兩人撒腿便跑，藏匿起來。

管理處領(lǐng)導(dǎo)得知后, 首先冷靜、客觀、公正、全面地了解情況。通過聽取當事人和知情者的情況介紹, 調(diào)看大堂出入口的現(xiàn)場錄象, 查閱業(yè)主住戶的檔案資料，確認應(yīng)由住戶和訪客負全部責任，而住戶又為業(yè)主的雇員。

然后管理處約定時間，請業(yè)主委員會主任、轄區(qū)民警和業(yè)主一起協(xié)商解決這一問題（類似問題請業(yè)主委員會主任參與處理是管理處明智之舉，參與處理也是業(yè)主委員會主任的職責所在）。管理處詳細介紹了事情經(jīng)過，并列舉了人證、物證，各個方面一致認為管理處的管理工作認真嚴謹，大堂護衛(wèi)員處理問題并無任何不妥，應(yīng)當?shù)玫酱蠹业睦斫?、尊重和支持，住戶和訪客要對這件事的一切后果負責。

事情很快就有了圓滿的結(jié)局：肇事者當眾向護衛(wèi)員賠禮道歉，并且賠償了扯破衣服的損失。

點評：對一些人無理取鬧，不能不了了之。不了了之既會挫傷我們員工的積極性，又會助長不良現(xiàn)象。但我們自己獨自處理，有相當難度。而善于借助各方面的力量，處理起來就相對容易得多。

業(yè)主請求幫助驅(qū)趕室內(nèi)人員怎么辦??

一日，某小區(qū)某業(yè)主王先生火急火燎地來到物業(yè)公司。一進門就大聲叫喊，要物業(yè)公司幫忙，說他家原來那伙裝修工人賴著不走，不讓別人干活。保安工作主管一面安慰業(yè)主不要著急，一面安排護衛(wèi)班長先到現(xiàn)場。

隨后，保安主管陪王先生一起回家。只見業(yè)主房內(nèi)有七八名裝修工人和一名工頭，另外還有一名被業(yè)主稱為工頭相好的女子。該女子情緒激動，百般糾纏。主管反復(fù)勸說數(shù)十分鐘仍然無效。這時，業(yè)主強烈要求管理處幫助把人請出家門。

在此情形之下，護衛(wèi)員們聽從了業(yè)主要求，動手推拉那名女子出屋，當即遭到漫罵，但護衛(wèi)員們堅持罵不還口，非常理智（物業(yè)管理人員必須學(xué)會控制自己的情緒，不能你不仁我就不義，否則有理也會變成無理）。其他幾名裝修工人也被勸出房間。那名女子被請出房外后，變本加厲，污言穢語跟業(yè)主對罵，并辱罵護衛(wèi)員，還惡人先告狀，撥打110報警。

110到后，該女子態(tài)度仍很蠻橫，毫無收斂之意，還與業(yè)主動了手。在調(diào)解不成的情況下，110將該女子與那名工頭一起帶離現(xiàn)場，其后，王先生和保安主管也被叫到派出所作了問詢筆錄。一場**總算平息。

然而，沒想到事情過去兩月后，該女子將業(yè)主王先生作為第一被告，物業(yè)公司作為第二被告，告上法庭。要求賠償醫(yī)療費、誤工費、恢復(fù)名譽（倘若當初在勸說其離開房間無效時，我們主動請有關(guān)部門來處理，事情的結(jié)局是否可能更好些呢？）。后經(jīng)法院判決：此事物業(yè)公司無過錯。

點評：業(yè)主是物業(yè)公司的衣食父母，物業(yè)公司不能漠視他們的要求。但對他們的要求，還是要先掂量掂量是否正當。凡屬正當?shù)?，都?yīng)當盡力襄助。不過，襄助過程中要注意遵照法規(guī)行事，避免“幫了人家、坑了自己”。

案例

十九、物業(yè)管理人員入室引起的誤會??

某日清晨，某大廈新來的保潔員阿霞在18樓的公共通道拖地時，發(fā)現(xiàn)1805號業(yè)主家的客廳亮著燈，但大門內(nèi)側(cè)的防火開著，外面的“通透式”防盜門也虛掩著，她便上前按業(yè)主家的門鈴，但是按了好幾次，室內(nèi)也不沒有反應(yīng)，阿霞便懷著好廳的心理，側(cè)身進入室內(nèi)，到客廳、陽臺、廚房等一一查看有沒有人。正在這時，業(yè)主張先生從電梯出來徑直走回家（他原來“早鍛煉”去了，因粗心而忘了關(guān)好家門。）一見大門未關(guān)，張先生先是吃了一驚，進到家中，又看見一陌生女子在自己家里，更是又急又氣，大聲質(zhì)問阿霞是干什么的，不由分說要把她送到派出所。試分析： 1）阿霞錯在哪里？

2）如果碰到以上業(yè)主和家人都不在家而門又開著的情況，應(yīng)該怎樣處理？ 3）你認為該如何向張先生說明和解釋？怎樣才能平息事態(tài)？ 觀點

一、1、阿霞錯在沒有向上級反映情況。自己私自進入業(yè)主屋內(nèi)。

2、作為物業(yè)管理公司的員工。以后對于這種情況一定要向上級反映，不能自己單干。在同事沒來的情況下可以在門口等候業(yè)主或同事的到來。

3、對于如何才能平息事態(tài)。首先要針對此事向業(yè)主道歉。觀點

二、1、阿霞不懂法律，公司大概培訓(xùn)沒有跟上。私闖民宅，違法。

2、通知管理處，讓管理處人員來解決，先打電話聯(lián)系業(yè)主，如果聯(lián)系的上，就說明情況，讓其盡快回家，并派人在門口守著；如果不在家，管理人員或保安兩人以上，進入室內(nèi)檢查有無危險情況，作適當處理，這種處理方式，在法律上是允許的。

3、賠禮道歉是理所當然的。我個人認為，首先向業(yè)主說明阿霞錯在哪里？導(dǎo)致這種事情發(fā)生的原因是什么？在這種情況下，業(yè)主一般會轉(zhuǎn)怒為喜，緩和氣氛，在賠禮道歉，并說明我的工作還有不完善的地方，希望這位業(yè)主以后多提建議，來提高我們的工作質(zhì)量，并對業(yè)主的做法表示感謝，是這位業(yè)主給我們公司發(fā)現(xiàn)這種問題的（業(yè)主雖然處理的有點過激，相對物業(yè)公司），避免以后出現(xiàn)類似問題，并有肯恩格幫助我們避免以后更大的危險或損失！

4、員工入職培訓(xùn)刻不容緩！作物業(yè)管理，無論哪位員工，都要有詳細的上崗培訓(xùn)，特別是相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)（附帶一些案例分析）。

觀點

三、1、其實阿霞本意是好的！但就是缺乏處理此類事件的經(jīng)驗，單獨一個人進入業(yè)主家里，就算你是好意也會被業(yè)主誤解。

2、最好的處理辦法是趕快通知管理處，管理處一方面可以通過電話和業(yè)主聯(lián)系，讓業(yè)主趕快回家，以確認家中是否被盜竊。另一方面，管理處相關(guān)負責人要和保安趕快到現(xiàn)場，如實在業(yè)主聯(lián)系不上，必須最少兩個人同時進入業(yè)主家里，這樣，有了物業(yè)保安的參與，即使業(yè)主發(fā)現(xiàn)，也一般不會誤解。

3、事情以至此，一方面管理處要求清潔工向業(yè)主道歉，另一方面也要把情況向業(yè)主講清楚，希望得到業(yè)主的諒解；最好讓業(yè)主看一下家里，看是否有東西丟失，以確認清潔工的清白，一般這樣處理業(yè)主不會故意刁難，只要在情在理，業(yè)主都會諒解的。處理完后，一定要加強清潔工在處理此類事件的培訓(xùn)，以避免誤會的再次產(chǎn)生。

第五篇：食品安全法律法規(guī)測試題及答案

食品安全法律法規(guī)測試題及答案

一.單項選擇題 1.制定我國《食品安全法》的根本目的是保障公眾身體健康和生命安全其前提是A。

A.保證食品安全 B.保障食品生產(chǎn) C.保護食品經(jīng)營 D.嚴懲違法行為

2.食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管由B負責。

A.工商行政部門 B.質(zhì)量監(jiān)督部門 C.衛(wèi)生行政部門D.農(nóng)業(yè)行政部門

3.食品流通環(huán)節(jié)的監(jiān)管由A負責。A.工商行政部門 B.衛(wèi)生行政部門 C.質(zhì)量監(jiān)督部門D.食品藥品監(jiān)督管理部門

4.餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管由D負責。A.工商行政部門 B.衛(wèi)生行政部門 C.質(zhì)量監(jiān)督部門D.食品藥品監(jiān)督管理部門

5.食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的進貨記錄制度進貨記錄保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

6.食品出廠檢驗記錄應(yīng)當真實保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

7.專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品其標簽除應(yīng)當標明《食品安全法》第42條第一款內(nèi)容外還應(yīng)當標明A。A.主要營養(yǎng)成分及其含量 B.功能主治C.用法用量D.適用范圍

8.生產(chǎn)經(jīng)營的食品中不得添加A。A.藥品B.中藥材 C.化合劑 D.增白劑

9.集中交易市場的開辦者、柜臺出租者和展銷會舉辦者未履行《食品安全法》規(guī)定的義務(wù)在本市場發(fā)生食品安全事故應(yīng)當A。A.承擔連帶責任 B.及時報告事故情況 C.應(yīng)當作出自查報告D.應(yīng)當承擔刑事責任

10.進口食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當符合B。A.出口國食品安全標準 B.我國食品安全標準 C.國際食品安全標準D.第三國食品安全標準

11.生產(chǎn)經(jīng)營營養(yǎng)成分不符合食品安全標準的嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品最高可受到貨值金額D處罰。A.2倍罰款 B.3倍罰款 C.5倍罰款D.10倍罰款

12.被吊銷食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位其直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起D內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。A.2年 B.4年 C.4年 D.5年

13.食品生產(chǎn)經(jīng)營者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的人員從事管理工作的由原發(fā)證部門D。A.給予警告 B.責令改正 C.處以罰款D.吊銷許可證

14.違反《食品安全法》規(guī)定食品檢驗機構(gòu)、食品檢驗人員出具虛假檢驗報告的由有關(guān)部門對檢驗機構(gòu)直接負責的主管人員和食品檢驗人員依法給予C處分。

A.警告或記過 B.記大過或降職 C.撤職或開除 D.降級或留用查看

15.受到刑事處罰或者開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員自刑罰執(zhí)行完畢或者處分決定作出之日起D內(nèi)不得從事食品檢驗工作。A.2年 B.3年C.5年D.10年

16.供食用的源于農(nóng)業(yè)的初級產(chǎn)品簡稱食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全管理應(yīng)遵守C的規(guī)定。A.《食品安全法》B.《產(chǎn)品質(zhì)量法》 C.《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》D.《商檢法》。

17.制定有關(guān)食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全標準、公布食用農(nóng)產(chǎn)品安全有關(guān)信息應(yīng)當遵守B的有關(guān)規(guī)定。A.《產(chǎn)品質(zhì)量法》B.《食品安全法》 C.《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》D.《商檢法》。18.上級人民政府所屬部門在下級行政區(qū)域設(shè)置的機構(gòu)A在所在地人民政府的統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)下依法做好食品安全監(jiān)督管理工作。A.應(yīng)當B.不應(yīng)當C.可以D.不可以。

19.下列關(guān)于食品安全監(jiān)管部門對食品進行檢測的說法錯誤的是B A.食品不得實施免檢 B.可以向經(jīng)營者無償抽樣檢驗的樣品和收取檢驗費用 C.對食品的委托檢驗應(yīng)當委托法定食品檢驗機構(gòu)進行 D.當經(jīng)營者對檢驗結(jié)論有異議的可以進行復(fù)檢

20.下列關(guān)于食品安全法對進口預(yù)包裝食品標簽和說明書的要求不正確的是C A.進口的預(yù)包裝食品應(yīng)當有中文標簽、中文說明書 B.載明食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱、地址、聯(lián)系方式 C.只需要中文標簽和說明書其他的不需要 D.應(yīng)當符合本法以及我國其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和食品安全國家標準的要求。

21.食品廣告的內(nèi)容應(yīng)當真實合法不得含有虛假、夸大的內(nèi)容不得涉及C A.明星代言B.產(chǎn)品標準代號 C.疾病預(yù)防、治療功能D.制作成份

22.食品檢驗機構(gòu)的資質(zhì)認定條件和檢驗規(guī)范由C規(guī)定。A.國家認監(jiān)委B.國家質(zhì)檢總局C.國務(wù)院衛(wèi)生行政部門D.國家工商行政部門

23.食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當D進行一次健康檢查取得健康證明后方可參加工作。A.每四年B.每三年C.每兩年D.每年

24.B是制定、修訂食品安全標準和對食品安全實施監(jiān)督管理的科學(xué)依據(jù) A.食品安全風險方案B.食品安全風險評估結(jié)果 C.食品安全風險評估制度D.食品安全風險計劃

25.公民發(fā)現(xiàn)食品商店銷售的食品有質(zhì)量問題應(yīng)當向B部門投訴。A.食品藥品監(jiān)督部門 B.工商行政管理部門 C.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門 D.食品安全委員會

26.食品安全法規(guī)定組織查處食品安全重大事故的部門為C。A.國務(wù)院公安部門 B.國務(wù)院工商行政管理部門 C.國務(wù)院衛(wèi)生行政部門 D.國務(wù)院食品藥品監(jiān)督部門

27.食品安全監(jiān)管部門對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當A。A.增加檢查頻次 B.減少檢查頻次 C.吊銷許可證 D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

28.違反食品安全法規(guī)定在廣告中對食品質(zhì)量作虛假宣傳欺騙消費者依照B規(guī)定給予處罰。A.食品安全法 B.廣告法 C.藥品管理法 D.產(chǎn)品質(zhì)量法

29.超過保質(zhì)期限的食品C。A.可繼續(xù)銷售 B.可降價銷售 C.不能銷售 D.可作處理食品銷售

30.進口的食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當符合A。A.我國食品安全國家標準 B.出口國國家食品安全標準 C.美國食品安全標準 D.歐盟食品安全標準

31.對于確認的不符合食品安全標準的食品生產(chǎn)經(jīng)營者不按規(guī)定主動召回的有關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)當D。A.當眾銷毀 B.要求召回

C.不再追究 D.責令召回

32.某明星為某食品產(chǎn)品代言結(jié)果證實該食品不符合食品安全標準由此對消費者造成的損失該明星應(yīng)承擔(D)。A.公平責任 B.刑事責任

C.行政責任 D.連帶責任

33.在中國境內(nèi)市場銷售的進口食品必須使用B標識 A.英文 B.中文 C.拼音標識 D.其他文字

34.造成食物中毒的單位應(yīng)當采取下列A措施。A.立即停止其生產(chǎn)經(jīng)營活動并向衛(wèi)生行政部門報告

B.立即清掃現(xiàn)場搞好室內(nèi)外衛(wèi)生

C.立即廢棄剩余食品 D.調(diào)換食品加工人員

35.聲稱具有特定保健功能的食品其標簽、說明書不得涉及D。A.適宜人群 B.不適宜人群

C.功效成分 D.治療功能

36.《中華人民共和國食品安全法》包括D。A.九章共一百零一條

B.十章共一百零一條 C.九章共一百零四條

D.十章共一百零四條

37.國家對食品生產(chǎn)經(jīng)營實行許可制度。從事餐飲服務(wù)應(yīng)當依法取得D。A.食品衛(wèi)生許可

B.食品生產(chǎn)許可 C.食品流通許可

D.餐飲服務(wù)許可

38.食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進貨查驗記錄應(yīng)當真實保存期限不得少于(C)年。A.六個月

B.一年

C.兩年

D.五年

39.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定下列哪種業(yè)態(tài)不屬于餐飲服務(wù)許可的范圍B。A.小吃店

B.食品攤販

C.學(xué)校食堂

D.集體用餐配送單位

40.下面關(guān)于食品安全的表述正確的是(B)。A.經(jīng)過高溫滅菌過程食品中不含有任何致病微生物 B.食品無毒、無害符合應(yīng)當有的營養(yǎng)要求對人體健康不造成任何急性、亞急性或者慢性危害 C.原料天然食品中不含有任何人工合成物質(zhì) D.雖然過了保質(zhì)期但外觀、口感正常

41.食品安全標準的性質(zhì)是(C)A.鼓勵性標準

B.引導(dǎo)性標準

C.強制性標準

D.自愿性標準

42.下列食品中哪些屬禁止生產(chǎn)經(jīng)營的(D)A.營養(yǎng)成分不符合食品安全標準的專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品

B.超過保質(zhì)期的食品

C.無標簽的預(yù)包裝食品

D.以上都是

43.食品經(jīng)營者銷售的預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當有標簽以下關(guān)于標簽表述不正確的是(D)A.標簽不得含有虛假、夸大的內(nèi)容

B.標簽不得涉及疾病預(yù)防、治療功能

C.標簽應(yīng)當清楚、明顯容易辨識

D.標簽應(yīng)該突出表明功效

44.餐飲業(yè)衛(wèi)生量化分級管理A、B、C、D級的含義是A A.A、B、C、D級代表餐館衛(wèi)生等級A級代表衛(wèi)生優(yōu)秀B級代表衛(wèi)生規(guī)范C級代表衛(wèi)生基本合格D級代表存在一定衛(wèi)生問題需要限期改進。

B.A、B、C、D級代表餐館環(huán)境A級代表就餐環(huán)境高檔B級代表就餐環(huán)境較好C級代表就餐環(huán)境一般D級代表就餐環(huán)境不好。

C.A、B、C、D級代表餐館消費水平A級代表餐館消費水平很高B級代表餐館消費水平較高C級代表餐館消費水平一般D級代表餐館消費水平低。

D.A、B、C、D級代表餐館規(guī)模A級代表餐館規(guī)模很大B級代表餐館規(guī)模較大C級代表餐館規(guī)模一般D級代表餐館較小。

45.餐飲業(yè)食品衛(wèi)生量化分級管理的衛(wèi)生等級是由什么部門或機構(gòu)評定的A

A衛(wèi)生行政部門

B行業(yè)協(xié)會

C新聞媒體

D消費者協(xié)會

46.加熱食品應(yīng)使中心溫度達到B以上才能保證殺滅食品中的微生物或防止微生物的生長繁殖。

A60度

B70度

C80度

D100度

47.餐飲服務(wù)提供者的D是本單位食品安全的第一責任人對本單位的食品安全負全面責任。

A.法定代表人、負責人或業(yè)主

B.廚師長

C.法定代表人

D.法定代表人或負責人

48.食品生產(chǎn)經(jīng)營中使用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當符合的標準是C。A.對嬰幼兒無害

B.對成人無害

C.對人體安全、無害

49.國家對食品生產(chǎn)經(jīng)營實行許可制度。從事食品生產(chǎn)、食品流通、餐飲服務(wù)應(yīng)當依法取得食品生產(chǎn)許可、食品流通許可、餐飲服務(wù)許可。農(nóng)民個人銷售其自產(chǎn)的食用農(nóng)產(chǎn)品A取得食品流通的許可。A.不需要

B.需要

C.不一定要

50.食品生產(chǎn)經(jīng)營者在采購食品或原料時除需要查驗供貨者的許可證外還應(yīng)查驗A。

A.產(chǎn)品合格證明文件

B.健康證明

C.培訓(xùn)證明 51.違反《食品安全法》規(guī)定構(gòu)成犯罪的依法追究C。A、道德譴責

B、民事責任

C、刑事責任

52.以下有關(guān)食品添加劑的表述正確的是C。

A.天然食品添加劑比人工化學(xué)合成食品添加劑更安全。

B.食品添加劑對身體有害應(yīng)該一概禁止使用。

C.三聚氰胺、蘇丹紅、“瘦肉精”都是食品非法添加物根本不是食品添加劑。

D.發(fā)達國家允許使用的食品添加劑我國就可以使用。

53.根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》的規(guī)定國務(wù)院食品藥品監(jiān)督管理部門負責實施監(jiān)督管理。C 

A食品生產(chǎn)活動

B食品流通活動

C餐飲服務(wù)活動

D食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全

54.如果沒有食品安全國家標準的 地方食品藥品監(jiān)督管理部門可以組織制定、公布本地方食品安全

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提供標準編號。B

A.企業(yè)標準

B.地方標準

C.組織生產(chǎn)標準

D.國家標準

55.企業(yè)標準應(yīng)當報

備案在本企業(yè)內(nèi)部適用。A

A.市食品藥品監(jiān)督管理部門 B.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門

C.工商行政管理部門

D.農(nóng)業(yè)部門

56.下列哪項食品沒有被禁止生產(chǎn)經(jīng)營A

A.使用食品添加劑加工制作的B.以有毒有害動植物為原料的C.以廢棄食用油脂加工制作的D.以回收食品為原料的57.以下有關(guān)綠色食品的表述正確的是。D

A.綠色食品就是綠顏色的食品。

B.綠色食品就是一律不使用合成化肥的食品。

C.綠色食品就是一律不得使用合成農(nóng)藥的食品。

D.綠色食品標準分為兩個技術(shù)等級即AA級綠色食品標準和A級綠色食品標準。

58.根據(jù)《刑法修正案八》規(guī)定在生產(chǎn)、銷售的食品中具有

處五年以下有期徒刑并處罰金對人體健康造成嚴重危害或者有其他嚴重情節(jié)的處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金致人死亡或者有其他特別嚴重情節(jié)的依照刑法第一百四十一條的規(guī)定處罰。A

A.摻入有毒、有害的非食品原料的或者銷售明知摻有有毒、有害的非食品原料的食品的B.摻入有毒、有害的非食品原料造成食物中毒事故的C.任意使用食品添加劑造成嚴重后果的D.摻入有毒、有害的食品原料致人死亡的

59.市食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當對餐飲服務(wù)提供者的負責人、食品安全管理人員、關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作人員的培訓(xùn)情況進行評估考核。評估考核應(yīng)當B。

A.根據(jù)人數(shù)合理收費

B.不得收費

C.對不合格者收取費用

D.以上都不是

60.直轄市食品安全風險評估信息和食品安全風險警示信息應(yīng)當由

公布。D

A.市農(nóng)業(yè)委員會

B.市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

C.市工商行政管理局

D.市食品安全委員會統(tǒng)一

61.臨時從事餐飲服務(wù)活動的《餐飲服務(wù)許可證》有效期不超過B個月。

A.3

B.6

C.8

D.10

62.申請人申請《餐飲服務(wù)許可證》時所提供的申請材料不齊全或者不符合法定形式的食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當當場或者在

個工作日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。B A.3

B.5

C.7

D.10

63.申請人申請《餐飲服務(wù)許可證》時隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)后不予受理或者不予許可并給予警告該申請人在

年內(nèi)不得再次申請餐飲服務(wù)許可。A A.1

B.2

C.3

D.4

64.被吊銷《餐飲服務(wù)許可證》的單位其直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起

內(nèi)不得從事餐飲服務(wù)管理工作。D

A.6個月B.1年C.3年D.5年

65.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當建立健全食品安全管理制度配備專職或者兼職。A

A.食品安全管理人員B.營養(yǎng)師C.烹飪師D.選料師

66.餐飲服務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當依照《中華人民共和國食品安全法》的規(guī)定每年進行健康檢查取得

后方可參加工作。C

A.廚師證B.餐飲服務(wù)資格證C.健康合格證明D.餐飲服務(wù)許可證

67.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當制定方案,定期檢查各項食品安全防范措施的落實情況,及時消除食品安全事故隱患。A

A.食品安全事故處置

B.食品安全保障

C.食品保鮮制作

D.食品運輸保障

68.實行統(tǒng)一配送經(jīng)營方式的餐飲服務(wù)提供者可以由

統(tǒng)一查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格的證明文件等建立食品進貨查驗記錄。A

A.企業(yè)總部B.各分部C.總部和分部一起D.分部一起

69.下列屬于禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品。D

A添加食品添加劑的食品

B未經(jīng)食品藥品監(jiān)督機構(gòu)檢疫或者檢疫不合格的肉類

C生食水產(chǎn)品

D地方政府為防病等特殊需要明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品

70銷售明知是不符合食品安全標準的食品消費者除要求賠償損失外還可以向銷售者要求支付價款

的賠償金。C

A.一倍

B.五倍

C.十倍

D.二十倍

71下面關(guān)于食品安全的表述正確的是B

A.經(jīng)過高溫滅菌過程食品中不含有任何致病微生物。B.食品無毒、無害符合應(yīng)當有的營養(yǎng)要求對人體健康不造成任何急性、亞急性或者慢性危害。

C.用天然原料加工的食品中不含有任何人工合成物質(zhì)。

D.雖然過了保質(zhì)期但外觀、口感正常的食品仍然可以銷售。

72以下關(guān)于預(yù)包裝食品包裝標簽表述不正確的是D

A.標簽不得含有虛假、夸大的內(nèi)容

B.標簽不得涉及疾病預(yù)防、治療功能

C.標簽應(yīng)當清楚、明顯容易辨識

D.標簽應(yīng)該突出表明功效

73被吊銷食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位其直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。D

A.2年B.3年C.4年D.5年

74食品生產(chǎn)經(jīng)營者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的人員從事管理工作的由原發(fā)證部門

。D

A.給予警告B.責令改正C.處以較大罰款D.吊銷許可證

75.《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定向我國境內(nèi)出口食品的出口商或者代理商應(yīng)當向備案

。B

A.國務(wù)院

B.國家出入境檢驗檢疫部門

C.國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門

D.國家工商行政管理總局

76.《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定國家對食品添加劑的生產(chǎn)實行

制度。D

A備案

B分類管理

C注冊登記

D許可

77.進口的食品應(yīng)當經(jīng)出入境檢驗檢疫機構(gòu)檢驗合格后海關(guān)憑出入境檢驗檢疫機構(gòu)

放行。A

A.簽發(fā)的通關(guān)證明

B.簽發(fā)的放行單

C.簽發(fā)的檢驗證單

D.在報關(guān)單上加蓋的放行章

78.下列不屬于被禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品。C

A添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)的食品

B雖然超過保質(zhì)期的食品但仍未變質(zhì)

C無標簽的食品

D被包裝材料、容器、運輸工具等污染的食品

79.下列不屬于被禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品。A

A.使用食品添加劑加工制作的食品

B.以有毒有害動植物為原料的食品

C.以廢棄食用油脂加工制作的食品

D.以超過保質(zhì)期的食品為原料的食品

80.根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定下列哪個應(yīng)當制定食品安全標準。D

A食品的營養(yǎng)成分要求

B食品安全檢驗方法

C食品標簽、標識、說明書的要求

D以上都是

81.根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定下列哪個屬于強制性標準。D

A食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標準

B食品行業(yè)標準

C食品質(zhì)量國家標準

D以上都不是

82.聲稱具有特定保健功能的食品其標簽、說明書中不得有下列內(nèi)容。B

A.適宜人群

B.預(yù)防疾病

C.不適宜人群

D.功效成分或者標志性成分

83.下列哪種疾病屬于食物中毒的范疇C

A.傷寒B.甲型肝炎C.肉毒中毒D.暴飲暴食性胃腸炎

84.縣級以上衛(wèi)生行政部門接到食品安全事故的報告后會同有關(guān)食品安全監(jiān)管部門采取的控制措施但不包括D

A.封存可能導(dǎo)致食品安全事故的食品及其原料并立即進行檢驗。

B.對確認屬于被污染的食品及其原料責令召回、停止經(jīng)營并銷毀。

C.封存被污染的食品用工具及用具并責令進行清洗消毒。

D.責令停產(chǎn)停業(yè)。

85

組織制定國家食品安全事故應(yīng)急預(yù)案。C

A.衛(wèi)生部

B.質(zhì)檢總局

C.國務(wù)院

D.食品安全委員會

86.食品生產(chǎn)許可必須嚴格按照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的程序和

要求實施遵循原則。A

A.公開、公平、公正、便民

B.公開、公平、公正、透明

C.公平、公正、透明、嚴格

D.公平、公正、透明、高效

87.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當嚴格控制食品添加劑的使用下列哪項屬于違法行為。D

A.使用食品安全標準規(guī)定的品種

B.按照食品安全標準規(guī)定的使用范圍、用量使用

C.建立食品添加劑的使用記錄制度

D.使用超過保質(zhì)期的食品添加劑

88.煮沸、蒸汽消毒保持100攝氏度應(yīng)多長時間D A.3分鐘

B.5分鐘

C.7分鐘

D.10分鐘

89.《餐飲服務(wù)食品安全操作規(guī)范》規(guī)定餐飲服務(wù)加工經(jīng)營場所應(yīng)距離糞坑、污水池、暴露垃圾站場、旱廁等污染源A以上。A.25m

B.35m

C.45m

D.55m

二.多項選擇題 : 1.下列哪些行為必須遵守《食品安全法》ABCD A.食品生產(chǎn) B.食品管理

C.食品流通 D.餐飲服務(wù)

2.食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當依照法律、法規(guī)和食品安全標準從事生產(chǎn)經(jīng)營活動對社會和公眾負責并且ABC。A.保證食品安全 B.接受社會監(jiān)督 C.承擔社會責任 D.負責風險評估

3.衛(wèi)生行政部門在食品安全監(jiān)督管理方面的主要職責是ABCD A.食品風險評估 B.食品標準制定 C.食品信息公布D.查處重大事故

4.縣級以上地方人民政府統(tǒng)一負責、領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理工作。其具體職責是ABCD A.建立健全食品安全監(jiān)管機制

B.領(lǐng)導(dǎo)指揮食品安全突發(fā)事件應(yīng)對工作 C.完善落實食品安全監(jiān)管責任

D.對監(jiān)管部門進行評議考核

5.食品安全監(jiān)測的主要內(nèi)容是ABC A.食源性疾病B.食品污染 C.食品中有害因素D.食品標準執(zhí)行 6.食品安全評估主要是對食品及其添加劑中的ABC進行風險評估。A.生物性危害 B.化學(xué)性危害

C.物理性危害D.植物性危害 7.我國《食品安全法》規(guī)定的食品安全標準包括ACD A.國家標準 B.行業(yè)標準

C.地方標準D.企業(yè)標準 8.食品生產(chǎn)經(jīng)營除應(yīng)當符合食品安全標準外并符合以下要求ABCD。A.具有與生產(chǎn)經(jīng)營食品品種和數(shù)量相適應(yīng)的場所 B.有食品安全專業(yè)技術(shù)人員和管理人員 C.有保證食品安全的規(guī)章制度 D.有合理的設(shè)備布局和工藝流程 9.食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的法定職責包括ABCD: A.建立健全食品安全管理制度

B.加強對職工食品安全知識培訓(xùn) C.配備專兼職食品安全管理人員

D.做好對所生產(chǎn)經(jīng)營食品的檢驗工作 10.食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度下列哪些人員不得從事直接入口食品的工作ABCD A.患有痢疾的人員B.患有傷寒的人員 C.患有病毒性肝炎的人員

D.患有活動性肺結(jié)核的人員 11.食品生產(chǎn)者采購下列哪些ABC產(chǎn)品應(yīng)當查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件。A.食品原料B.食品添加劑

C.食品相關(guān)產(chǎn)品D.所有產(chǎn)品 12.食品生產(chǎn)企業(yè)的進貨查驗記錄應(yīng)當如實記錄ABCD A.產(chǎn)品名稱B.產(chǎn)品規(guī)格

C.產(chǎn)品數(shù)量 D.進貨日期 13.食品經(jīng)營者應(yīng)當按照保證食品安全的要求貯存食品定期檢查庫存食品及時清理AB A.變質(zhì)食品 B.超期食品

C.污染食品D.有毒食品 14.食品經(jīng)營者貯存散裝食品應(yīng)當在貯存位置標明ABCD A.食品名稱B.生產(chǎn)日期

C.保質(zhì)期D.生產(chǎn)經(jīng)營者名稱 15.預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當有標簽。標簽除應(yīng)當標明名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)者的名稱、地址和聯(lián)系方式以及所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱外還應(yīng)當標明ABCD A.成分及配料表 B.保質(zhì)期

C.產(chǎn)品標準代號D.貯存條件 16.一種物品能否被列入食品添加劑允許使用的范圍主要看該物品AB A.在技術(shù)上是否確有必要

B.經(jīng)評估是否安全可靠 C.質(zhì)量是否保證

D.數(shù)量是否適當 17.食品添加劑應(yīng)當有標簽和說明書。標簽和說明書除應(yīng)當載明《食品安全法》第42條規(guī)定的有關(guān)事項外還應(yīng)當載明ABCD A.使用范圍 B.用量

C.使用方法 D.“食品添加劑”字樣 18.食品添加劑的標簽和說明書不得有ABC A.虛假內(nèi)容 B.疾病預(yù)防

C.治療功能D.用法用量 19.食品經(jīng)營者應(yīng)當按照食品標簽標示ABC的要求銷售預(yù)包裝食品。A.警示標志B.警示說明

C.注意事項D.功能主治 20.聲稱具有特定保健功能的食品不得對人體產(chǎn)生急性、亞急性或者慢性危害其標簽、說明書不得涉及疾病預(yù)防、治療功能內(nèi)容必須真實并應(yīng)當載明ABCD A.適宜人群B.不適宜人群

C.功效成分 D.標志性成分及含量 21.食品經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營的食品不符合食品安全標準應(yīng)當BCD A.報告食品藥品監(jiān)管部門B.立即停止經(jīng)營

C.通知相關(guān)產(chǎn)生者D.通知消費者 22.食品產(chǎn)生者應(yīng)當對召回的食品采取ABD措施并將食品召回和處理情況向縣級以上質(zhì)量監(jiān)督部門報告。A.補救B.無害化處理C.特殊銷售D.銷毀 23.下列哪些單位不得向消費者推薦食品ABCD A.食品檢驗機構(gòu)B.食品行業(yè)協(xié)會

C.消費者協(xié)會D.食品監(jiān)管部門 24.首次進口以下哪些ABC食品或產(chǎn)品進口商應(yīng)當向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出申請并提交相關(guān)的安全性評估材料。A.尚無國家安全標準食品

B.食品添加劑新品種 C.食品相關(guān)產(chǎn)品新品種

D.已有國家安全標準食品 25.進口的預(yù)備包裝食品應(yīng)當有中文標簽、中文說明書。標簽、說明書應(yīng)當符合ABC A.食品安全法要求B.其他法律要求

C.行政法規(guī)要求D.部門規(guī)章要求 26.發(fā)生食品安全事故的單位應(yīng)當ABC A.立即予以處置B.防止事故擴大

C.向衛(wèi)生行政部門報告 D.向縣級政府請示 27.任何單位或者個人不得對食品安全事故ABC A.隱瞞B.謊報 C.緩報D.漏報 28.食品安全監(jiān)管部門公布食品安全信息應(yīng)當ABC A.準確B.及時C.客觀D.全面 29.國家建立食品安全信息統(tǒng)一公布制度。下列哪些信息由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一公布ABCD A.國家食品安全總體情況

B.國家食品安全風險評估信息 C.國家食品安全風險警示信息

D.全國性重大食品安全事故及其處理信息 30.縣級以上地方人民政府在食品安全監(jiān)督管理中未履行職責本行政區(qū)域出現(xiàn)重大食品安全事故、造成嚴重社會影響的依法對直接負責的主管人員和其他責任人員給予ABCD處分。A.記大過B.降級 C.撤職D.開除 31.以下哪些事項屬于《食品安全法》調(diào)整ABCD A.食品的生產(chǎn)經(jīng)營B.食品添加劑的生產(chǎn)經(jīng)營 C.食品相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營 D.食品生產(chǎn)經(jīng)營者使用食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。32.食品安全標準包括以下內(nèi)容ABCD A.食品添加劑的品種、使用范圍、用量 B.專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品的營養(yǎng)成分要求 C.食品檢驗方法與規(guī)程 D.食品、食品相關(guān)產(chǎn)品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康物質(zhì)的限量規(guī)定 33.下面哪些是《食品安全法》中規(guī)定的國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的職責ABCD A.食品安全綜合協(xié)調(diào)職責B.食品安全風險評估、食品安全標準制定、食品安全信息公布C.食品檢驗機構(gòu)的資質(zhì)認定條件和檢驗規(guī)范的制定D.組織查處食品安全重大事故。34.食品安全國家標準由B制定、公布D提供國家標準編號 A.國務(wù)院食品安全委員會B.國務(wù)院衛(wèi)生行政部門C.國家質(zhì)檢總局D.國務(wù)院標準化行政部門。35.食品中農(nóng)藥殘留、獸藥殘留的限量規(guī)定及其檢驗方法與規(guī)程由B和D制定。A.國務(wù)院食品安全委員會B.國務(wù)院衛(wèi)生行政部門C.國家質(zhì)檢總局D.國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門。36.食品安全風險評估專家委員會一般包括哪些方面的專家ABCD A.醫(yī)學(xué)B.農(nóng)業(yè)C.食品D.營養(yǎng) 37.下列哪些標準可以作為食品生產(chǎn)的標準ABCD A.國家標準B.地方標準C.企業(yè)標準D.嚴于國家標準的標準 38.國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當根據(jù)技術(shù)必要性和食品安全風險評估結(jié)果及時對食品添加劑的ACD進行修訂。A.品種B.成份C.使用范圍D.用量標準。39.《食品安全法》規(guī)定的食品安全標準公布前食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當按照現(xiàn)行ABCD生產(chǎn)經(jīng)營食品 A.食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準B.食品衛(wèi)生標準C.食品質(zhì)量標準D.有關(guān)食品的行業(yè)標準中強制執(zhí)行的標準。40.取得餐飲服務(wù)許可的餐飲服務(wù)提供者在其餐飲服務(wù)場所出售其制作加工的食品不需要取得AB A.食品生產(chǎn)許可B.食品流通許可C.工商注冊D.稅務(wù)登記 41.食品添加劑應(yīng)當AB方可列入允許使用的范圍 A.在技術(shù)上確有必要B.經(jīng)過風險評估證明安全可靠 C.檢測實驗室的檢驗D.經(jīng)營企業(yè)管理規(guī)范認證 42.國家建立食品召回制度食品生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的食品不符合食品安全標準應(yīng)當ABCD A.立即停止生產(chǎn)B.召回已經(jīng)上市銷售的食品 C.通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者D.記錄召回和通知情況。43.聲稱具有特定保健功能的食品ABCD A.不得對人體產(chǎn)生急性、亞急性或者慢性危害 B.其標簽、說明書不得涉及疾病預(yù)防、治療功能內(nèi)容必須真實 C.應(yīng)當載明適宜人群、不適宜人群、功效成分或者標志性成分及其含量等 D.產(chǎn)品的功能和成分必須與標簽、說明書相一致。44.食品安全法規(guī)定對食品生產(chǎn)、食品流通、餐飲服務(wù)活動實施監(jiān)督的部門分別是BCD。A.衛(wèi)生部門 B.質(zhì)量監(jiān)督部門 C.工商行政管理 D.食品藥品監(jiān)督部門 45.食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)監(jiān)管部門有權(quán)采取以下措施ABCD。A.進入生產(chǎn)經(jīng)營場所實施現(xiàn)場檢查

B.對生產(chǎn)經(jīng)營的食品進行抽樣檢驗 C.查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、帳簿以及其他有關(guān)資料 D.查封違法從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的場所 46.縣級以上食品監(jiān)管部門應(yīng)當建立食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案內(nèi)容包括BCD。A.稅務(wù)登記證 B.許可頒發(fā) C.日常監(jiān)督檢查結(jié)果 D.違法行為查處情況 47.監(jiān)管部門接到公民對食品安全咨詢、投訴、舉報應(yīng)當作出以下處理ABD。A.對屬于本部門職責的應(yīng)當受理

B.有權(quán)處理的部門及時處理 C.不屬于本部門職責的不予處理 D.對不屬于本部門職責的應(yīng)當書面通知并移交有權(quán)處理的部門處理。48.以下哪些部門不得以廣告或其他形式向消費者推薦食品ABCD。A.食品安全監(jiān)管部門 B.承擔食品檢驗職責的機構(gòu) C.食品行業(yè)協(xié)會 D.消費者協(xié)會 49.食品生產(chǎn)經(jīng)營單位必須做到ABD。A.取得相應(yīng)資質(zhì)許可

B.建立自身的食品安全管理制度 C.對監(jiān)管部門食品抽檢要付相應(yīng)檢驗費

D.接受監(jiān)管部門依法實施的監(jiān)督檢查 50.食品藥品監(jiān)督管理部門依法開展抽樣檢驗時被抽樣檢驗的餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當配合抽樣檢驗工作并如實提供被抽檢樣品下列信息。ABCD

A.貨源B.數(shù)量C.存貨地點D.相關(guān)票證

51.食品安全監(jiān)督檢查人員對餐飲服務(wù)提供者進行監(jiān)督檢查時應(yīng)當對下列進行重點檢查。ABCD

A.餐飲服務(wù)許可情況

B.從業(yè)人員健康證明、食品安全知識培訓(xùn)和建立檔案情況

C.餐飲加工制作、銷售、服務(wù)過程的食品安全情況

D.餐具、飲具、食品用工具及盛放直接入口食品的容器的清洗、消毒和保潔情況

52.《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》規(guī)定縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)依法公布下列日常監(jiān)督管理信息。ABCD A.餐飲服務(wù)行政許可情況

B.餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督檢查和抽檢的結(jié)果

C.查處餐飲服務(wù)提供者違法行為的情況

D.餐飲服務(wù)專項檢查工作情況及其他餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理信息

53.接觸直接入口食品的操作人員在下列情形時應(yīng)洗手。(ABCD)A處理食物前處理生食物后

B處理弄污的設(shè)備或飲食用具后

C咳嗽、打噴嚏或擤鼻子后

D觸摸耳朵、鼻子、頭發(fā)、口腔或身體其他部位后

54.下列人員必須進行健康檢查取得健康證明后方可參加工作。ABC

A.新參加工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員

B.臨時參加工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員

C.取得健康證滿一年后的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員

D.辦好健康證后休假一月再上崗的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員

55.保健食品與一般食品有什么區(qū)別ABC

A.保健食品含有一定量的功效成分能調(diào)節(jié)人體的機能具有特定的功能而一般食品不強調(diào)特定功能食品的第三功能。

B.保健食品一般有特定的食用范圍特定人群而一般食品無特定的食用范圍。

C.保健食品一般都具有規(guī)定的每日服用量而一般食品無規(guī)定。

D.都夠有良好的治療效果。

56.在中華人民共和國境內(nèi)從事下列活動應(yīng)當遵守《食品安全法》的調(diào)整。ABCD

A.食品生產(chǎn)和加工

B.食品添加劑的生產(chǎn)經(jīng)營

C.食品流通

D.食品餐飲服務(wù)

57.食品安全標準應(yīng)當包括下列內(nèi)容。ABCD

A.食品、食品相關(guān)產(chǎn)品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康物質(zhì)的限量規(guī)定?

B.對與食品安全、營養(yǎng)有關(guān)的標簽、標識、說明書的要求和專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品的營養(yǎng)成分要求

C.食品生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生要求和與食品安全有關(guān)的質(zhì)量要求

D.食品添加劑的品種、使用范圍、用量和食品檢驗方法與規(guī)程

58.下列要求是食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當做到的ABCD。

A.具有與生產(chǎn)經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的食品原料處理和食品加工、包裝、貯存等場所保持該場所環(huán)境整潔并與有毒、有害場所以及其他污染源保持規(guī)定的距離。

B.具有與生產(chǎn)經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備或者設(shè)施有相應(yīng)的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通風、防腐、防塵、防蠅、防鼠、防蟲、洗滌以及處理廢水、存放垃圾和廢棄物的設(shè)備或者設(shè)施。

C.有保證食品安全的規(guī)章制度不需食品安全專業(yè)技術(shù)人員、管理人員。

D.具有合理的設(shè)備布局和工藝流程防止待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染避免食品接觸有毒物、不潔物。

59食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當依照

從事生產(chǎn)經(jīng)營活動對社會和公眾負責