第一篇：銀行非駐場集中式外包自查報告

關(guān)于信息科技非駐場集中式外包的自查報告

為進一步強化信息科技非駐場集中式外包風險管理，保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全，防范信息科技外包集中度風險，根據(jù)銀監(jiān)辦發(fā)〔X〕X號文件《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技非駐場集中式外包風險管理的通知》，我行對涉及外包項目進行了自查，現(xiàn)將結(jié)果匯報如下：

按照通知要求，我行電子銀行部和內(nèi)控合規(guī)部聯(lián)合行動，從外包項目的盡職調(diào)查、合同管理、安全管理、外包服務(wù)中斷與終止、監(jiān)督檢查管理等流程環(huán)節(jié)的五個方面進行了較全面檢查和風險排查。自查情況反映，該行的信息科技非駐場集中式外包項目風險管理基本落實了監(jiān)管要求，無自定的信息科技非駐場集中式外包業(yè)務(wù)項目。在基礎(chǔ)設(shè)施維護服務(wù)的外包風管方面，雖然合同由省聯(lián)社簽訂，但我行對外包服務(wù)商盡職調(diào)查，重點放在監(jiān)督檢查管理方面。在近幾年來開展內(nèi)控工作中，外包業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容涵蓋非駐場集中式外包服務(wù)，有效地保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全。

下一步，我行將按照銀監(jiān)會的要求，明確管理責任，強化內(nèi)部控制，建立外包風險的管理體系，健全外包管理組織架構(gòu)，完善制度規(guī)范，加強對科技外包服務(wù)的全生命周期管理，制定外包應(yīng)急預案，保障在突發(fā)事件情況下的運營秩序。同時，積極參與對非駐場集中式外包、業(yè)務(wù)外包等重點外包服務(wù)活動的聯(lián)合檢查，凝聚行業(yè)力量，整體推動外包風險防范和外包管理水平的提升。

第二篇：銀行業(yè)信息科技非駐場集中式外包服務(wù)納入監(jiān)管評估基本條件

附件1：

銀行業(yè)信息科技非駐場集中式外包服務(wù)納入監(jiān)管評估

基本條件

一、申請將外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商應(yīng)具備以下條件：

(一)為中華人民共和國境內(nèi)注冊的獨立法人實體,具有固定的辦公場所，軟件開發(fā)服務(wù)類企業(yè)注冊資本500萬（含）以上，其他企業(yè)注冊資本和實收資本1000萬元（含）以上，注冊成立時間3年（含）以上；

(二)具有良好的股權(quán)治理結(jié)構(gòu)，并能有效控制外包服務(wù)中的國別風險；

(三)公司治理良好，近三年財務(wù)經(jīng)營狀況良好；(四)為銀行業(yè)金融機構(gòu)提供信息科技外包服務(wù)3年（含）以上，且至少為3家（含）以上銀行業(yè)金融機構(gòu)提供服務(wù)；

(五)社會聲譽良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生因管理失責引發(fā)的達到《銀行業(yè)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范》中兩起（含）以上信息系統(tǒng)突發(fā)事件、無違規(guī)行為和重大案件發(fā)生；

(六)具有健全的組織架構(gòu)、有效的風險治理架構(gòu)和專職的信息科技風險管理團隊，定期開展風險評估和審計工作；

(七)具備與所承擔服務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的服務(wù)管 理體系，具有較為完善的服務(wù)質(zhì)量、信息安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性、運行維護等管理體系和資質(zhì)認證；

(八)具有足夠的技術(shù)能力、人力資源和設(shè)施、環(huán)境，滿足外包服務(wù)的質(zhì)量和安全管理要求，承擔外包服務(wù)的場地應(yīng)當設(shè)置在中國境內(nèi)；

(九)銀行類機構(gòu)的信息科技監(jiān)管評級最近連續(xù)兩年為2級（含）以上；

(十)銀行業(yè)科技外包合作組織會員單位優(yōu)先。

二、除以上條件外，申請機房運營類外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商還應(yīng)具備以下條件：

(一)機房應(yīng)具有自有產(chǎn)權(quán)或長期租賃機房場地5年（含）以上且剩余租賃期限不低于4年（含），機房出租方應(yīng)為其所出租機房的所有權(quán)人，房屋所有權(quán)權(quán)屬清晰、完整且不存在法律爭議，不存在將機房關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運維服務(wù)轉(zhuǎn)包或分包的情況；

(二)所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)與其他機構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施間具有明確、清晰的邊界；

(三)機房及基礎(chǔ)設(shè)施具有根據(jù)服務(wù)功能劃分的獨立區(qū)域、差異性訪問控制策略和設(shè)施；

(四)互為備份的不同通信運營商線路經(jīng)由不同路由節(jié)點接入機房；

(五)高低壓供配電系統(tǒng)、應(yīng)急發(fā)電系統(tǒng)、不間斷電源系統(tǒng)、機房專用空調(diào)等基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計具有冗余備份，且為不間斷運 行；

(六)具有專業(yè)檢測機構(gòu)對機房的防雷接地、消防等基礎(chǔ)設(shè)施安全檢測報告或安全資質(zhì)證明；

(七)監(jiān)控系統(tǒng)較完善，具有對機房環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的集中監(jiān)控能力，并可審計追溯；

(八)機房滿足銀監(jiān)會《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》要求。

三、申請應(yīng)用系統(tǒng)托管類外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商，除滿足第一條、第二條

（二）至

（八）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)提供外包服務(wù)的機房具有自有產(chǎn)權(quán)或長期租賃機房場地5年（含）以上；

(二)對重要信息系統(tǒng)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或依法取得許可使用權(quán)且許可使用期限不少于外包服務(wù)期；

(三)計算機和網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)備滿足應(yīng)用系統(tǒng)安全性、可靠性和運行效率的需要；

(四)具備自主研發(fā)及運維能力，配備與服務(wù)相適應(yīng)的研發(fā)管理、運維管理、質(zhì)量管理、安全管理及客服隊伍；

(五)所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)與其他機構(gòu)之間的設(shè)施、系統(tǒng)物理隔離；對所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)間的設(shè)施、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)具有明確、清晰的邊界，至少滿足相互之間邏輯分離的要求；

(六)對客戶信息等敏感數(shù)據(jù)的訪問、使用、銷毀具備有 效的安全管理措施，能夠保障銀行業(yè)金融機構(gòu)對自身數(shù)據(jù)的訪問和控制能力；

(七)具備較完善的系統(tǒng)用戶管理和訪問控制機制，滿足最小授權(quán)的原則，保障信息系統(tǒng)的完整性和可用性；

(八)具有集中監(jiān)控的電子化管理平臺，能夠滿足對基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)運行狀況的實時監(jiān)控和可追溯要求，保障信息系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和可用性；

(九)具備有效的防病毒、防入侵和防攻擊措施，能夠定期開展病毒檢查、惡意代碼檢測、漏洞掃描和滲透性測試等安全活動，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)脆弱性；

(十)具備完善的應(yīng)急組織體系和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，應(yīng)急預案覆蓋基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)等重要應(yīng)急場景，并定期評審、演練和更新；

(十一)具備同城或異地災(zāi)備中心，災(zāi)備中心機房及基礎(chǔ)設(shè)施滿足國家電子計算機機房標準，滿足《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》要求。

第三篇：IT外包駐場運維合同

IT外包駐場運維合同

甲方：

地址：

乙方：

地址：

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方對甲方公司內(nèi)部終端設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)提供有償維護一事達成協(xié)議，并共同遵守本協(xié)議涉及的全部內(nèi)容。

一、服務(wù)內(nèi)容

1.維護人員安排：

1)乙方指派一名固定人員三名機動人員為甲方提供駐場服務(wù)

2)指定主要現(xiàn)場維護人員名單：楊XX

3)乙方如更換駐場工程師，需提前30日書面告知甲方；

4)項目負責人：楊XX

5)如上述人員有變動，需甲、乙雙方協(xié)商解決

2.維護時間：

自2012年 月日至年月日止，為期叁年。

3.維護范圍：

1)乙方為甲方提供終端設(shè)備維護服務(wù)，如：

a臺式計算機、筆記本電腦、服務(wù)器、機架式服務(wù)器、視頻會議、會議室相關(guān)設(shè)備、AV設(shè)備、其他甲方購置的終端設(shè)備，乙方負責上述硬件的狀態(tài)檢控、故障排查、安裝調(diào)試。

b網(wǎng)絡(luò)故障排除。

c病毒查殺，基于整體網(wǎng)絡(luò)的防毒系統(tǒng)部署。

d根據(jù)需求的域控權(quán)限管理。

e域控,DNS，等服務(wù)器的軟硬件維護。

f外設(shè)維護（打印機、傳真機、復印機、掃描儀），專業(yè)備份系統(tǒng)的部署。g服務(wù)器的搭建：域控，Web站點，郵件，文件，VPN,DNS,FTP, E-Mail,應(yīng)用程序等服務(wù)器的搭建與維護。

h專業(yè)級防毒系統(tǒng)搭建，包括：病毒防火墻，網(wǎng)絡(luò)防毒系統(tǒng)搭建等。i對機房服務(wù)器巡檢，檢測服務(wù)器硬件狀態(tài)、系統(tǒng)狀態(tài)、定期查看系統(tǒng)日志、對重要數(shù)據(jù)進行定期備份。

j人員應(yīng)急服務(wù)：當客戶上馬一個信息化項目因人手不足時，我們可以為客戶提供無償?shù)娜藛T應(yīng)急服務(wù)。

2)乙方對所維護終端設(shè)備中安裝的軟件進行故障排查、安裝調(diào)試服務(wù)。

3)乙方根據(jù)甲方的需求提供相應(yīng)技術(shù)解決方案、軟硬件排查服務(wù)。

4)本協(xié)議中未涉及的維護內(nèi)容，乙方按甲、已雙方協(xié)商認可的內(nèi)容執(zhí)行。

5)未盡事宜甲乙雙方協(xié)商。

4.技術(shù)支持：

1)對于甲方內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架提供整改或優(yōu)化方案；

2)通過日常問題，在經(jīng)過調(diào)研后，為甲方提供用于優(yōu)化每臺工作站及服務(wù)器的方案，該方案經(jīng)甲方認可后，由乙方負責實施。

5.維護流程：

1)乙方工程師按照甲方作息時間常駐甲方辦公室，為本協(xié)議約定的維護范圍內(nèi)的軟、硬件設(shè)備提供日常維護工作；

2)乙方針對甲方需求及具體情況，在經(jīng)過調(diào)研后，為甲方提供用于優(yōu)化每臺工作站及服務(wù)器的初次整理方案，該方案經(jīng)甲方認可后，由乙方負責實施；

3)每月，乙方對維護設(shè)備提供月度工作報告，如有潛在問題或針對甲方經(jīng)常發(fā)生的問題，及時為甲方提供解決方案，以防此類問題的多次發(fā)生；

4)乙方為甲方提供5×8小時（詳見本協(xié)議第四條）的電話技術(shù)支持服務(wù)；

5)乙方為甲方提供5×8小時（詳見本協(xié)議第四條）的E-mail技術(shù)支持服務(wù)；

6)當被維護設(shè)備發(fā)生大規(guī)模故障時或甲乙雙方共同認定，需要除駐場工程師外的更多技術(shù)工程師協(xié)助完成工作時，由乙方調(diào)配其他工程師參與維護工作；

7)當被維護范圍內(nèi)的設(shè)備出現(xiàn)硬件故障時，乙方工程師負責排查故障點，并為按甲方要求填寫提供客戶服務(wù)報告單，當甲方所需更換的硬件設(shè)備到位后，乙方技術(shù)人員負責調(diào)試安裝；

8)每季度，乙方以E-mail形式向甲方指定帳號發(fā)送階段性運維分析報告。該階段性運維分析報告經(jīng)甲方書面確認。

9)每月乙方駐場人員需按甲方績效考核規(guī)范，制定月度績效考核計劃、月度績效考核總結(jié)并通過甲方審核，并按甲方要求按時提交。

10)本協(xié)議中未涉及的維護規(guī)范，乙方按以甲、已雙方協(xié)商認可的運維服務(wù)方案約定的標準及時間執(zhí)行。

6.關(guān)于考勤及加班：

1)乙方工程師考勤由甲方代為記錄，考勤管理參照甲方現(xiàn)行的考勤管理制度；

2)國家法定節(jié)假日，乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求提供相應(yīng)技術(shù)支持、加班工資按照國家標準支付；

3)在國家法定工作日內(nèi)，如需甲方工程師加班工作，乙方工程師考勤按甲方考勤制度執(zhí)行。

4)國家法定節(jié)假日，如元旦、春節(jié)、五一、十一等國家法定長假期間需乙方工程師加班的，參照甲方現(xiàn)行的考勤管理制度（如：倒休制度）；

7.關(guān)于獎懲：

1)針對乙方在維護期內(nèi)因技術(shù)原因、人為原因等導致甲方受損或績效考核考評成績不及格，乙方接受甲方的索賠要求或相應(yīng)處罰。

二、甲方的權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方工程師按照甲方要求為維護范圍內(nèi)的計算機設(shè)備設(shè)置管理員密碼、登錄賬戶、登錄密碼、郵件賬戶、郵件密碼、Internet賬戶及密碼；

2.所有與被維護范圍內(nèi)設(shè)備相關(guān)的密碼由甲方統(tǒng)一保管，并可由甲方相關(guān)負責人自行更改；

3.甲方有權(quán)要求乙方工程師不得查閱甲方相關(guān)業(yè)務(wù)文件、財務(wù)文件及其它甲方認為敏感的任何文件；

4.當維護范圍內(nèi)計算機設(shè)備發(fā)生故障需維護時，甲方有義務(wù)向乙方工程師提供正確的用戶名及密碼；

5.甲方有權(quán)要求乙方工程師不得記錄相關(guān)密碼；

6.甲方承擔維護期間新增以及更換軟硬件的費用；

7.甲方有權(quán)要求乙方所派駐場工程師按照甲方的要求時間安排工作；

8.甲方有權(quán)要求乙方技術(shù)負責人或行政負責人每月3-5號間（若遇國家法定節(jié)假日，則該日期順延）與甲方指定負責人就維護工作中涉及的相關(guān)事宜進行直接溝通，以保證維護工作順利進行。若因其它原因，無法在約定的時間段內(nèi)進行溝通工作，則本次溝通工作轉(zhuǎn)為郵件形式執(zhí)行；

9.在乙方工程師對維護范圍內(nèi)終端設(shè)備進行維護工作時，甲方有義務(wù)指派專人進行配合；

三、乙方的權(quán)利義務(wù)

1.乙方保證具有簽訂與履行本合同的權(quán)利能力與行為能力，保證提供的服務(wù)合法且不侵犯任何第三方合法權(quán)益。

2.乙方工程師不得擅自查閱甲方相關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)文件以及其它甲方認為敏感的文件；

3.乙方工程師不得擅自記錄維護范圍內(nèi)設(shè)備的所有密碼；

4.乙方在維護或排除故障時應(yīng)保證電腦內(nèi)數(shù)據(jù)的安全，不得出現(xiàn)因維護而導致的數(shù)據(jù)丟失、毀損情況；

5.乙方工程師必須按照甲方的要求時間進行維護工作；

6.乙方對維護工作中了解到的甲方數(shù)據(jù)等資料負有保密資料，未經(jīng)甲方書面許可不得向協(xié)議之外的任何第三方泄露、提供、轉(zhuǎn)讓等；

7.乙方工程師在工作中造成甲方財產(chǎn)設(shè)備損失的，應(yīng)當照價賠償。

四、合同費用

1.維護協(xié)議金額：人民幣____________元整/年（RMB___________元/年）

2.此維護金額針對維護期內(nèi)的甲方所有終端設(shè)備；

3.如甲方在維護期內(nèi)，設(shè)備（PC及服務(wù)器）增加總量不超過20％時，乙方將在維護合同期內(nèi)不再增加維護費用，如設(shè)備（PC及服務(wù)器）增加量超過20％，甲、乙雙方協(xié)商解決維護費用問題。

五、費用支付方式

1.維護協(xié)議費用按半年支付，簽訂合同后付合同金額50%首款，一次性支付人民幣____________元整（RMB____________元），半年后次性支付人民幣____________元整（RMB____________元）；

2.甲方付款前5日，乙方應(yīng)將與本協(xié)議約定設(shè)備維護費用及獎勵金額對應(yīng)的有效發(fā)票提供給甲方。

3.每次付款前須由乙方向甲方開具合法有效發(fā)票，乙方遲延提供發(fā)票的，付款期限相應(yīng)順延。

4.付款方式：銀行匯款

5.乙方同城匯款帳戶信息：

公司名稱：

開戶銀行：

銀行帳號：

上述匯款信息如有變更，乙方須于甲方付款前至少提前五個工作日書面通知甲方變更，否則因此導致的后果由乙方自行承擔。

六、違約責任

1.乙方如未如實履行本協(xié)議所約定的維護項目，甲方有權(quán)減少費用，如果雙方如發(fā)生重大變故，需提前中止協(xié)議，必須提前15天，并且以書面形式通知并得到對方確認，在協(xié)議期內(nèi)，若單方終止協(xié)議，須向另一方支付本合同服務(wù)費用總金額的10%作為違約金，2.若乙方違反本合同的保密條款，應(yīng)賠償甲方的一切損失，并支付給甲方相當于本合同全年費用金額的20%作為違約金。

七、雙方特別約定

1.如遇乙方的駐場工程師病假、事假情況，須同時向甲乙雙方的相關(guān)負責人以書面的形式提前請假，并由乙方調(diào)派其他工程師前往甲方辦公室進行應(yīng)急處理；

2.如遇乙方的駐場工程師有不可預知的突發(fā)情況，不能按時前往甲方辦公室進行維護工作時，由乙方在獲悉后2-3小時內(nèi)調(diào)派其他工程師前往甲方辦公室進行應(yīng)急處理，服務(wù)時間相應(yīng)順延；

3.如被維護設(shè)備中運行某專業(yè)軟件或硬件，該軟件或硬件不在乙方維護范圍內(nèi)，所涉及內(nèi)容將以《特殊軟、硬件列表》形式體現(xiàn)，須經(jīng)雙方簽字蓋章，并作為本協(xié)議附件之一，具有同等效力；

4.乙方不提供維護范圍內(nèi)的設(shè)備所使用的任何軟件；

5.本協(xié)議期滿前15天，乙方會以書面形式（傳真或Email）通知甲方商討續(xù)簽事宜，次年的服務(wù)合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，另行簽署。

6.甲方不得在本協(xié)議執(zhí)行期間及本協(xié)議終止后一年內(nèi)，私下雇傭、聘請（以及其它形式的協(xié)議）乙方工程師到甲方內(nèi)部的相關(guān)部門從事專職或兼職網(wǎng)管（或其它類似的合作）。

八、保密條款

1.乙方按照甲方提供的內(nèi)部人員權(quán)限表，嚴格控制甲方內(nèi)部人員對于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備等相關(guān)信息的獲知權(quán)

2.乙方內(nèi)部對于甲方內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備等相關(guān)信息的獲知權(quán)僅局限于駐場工程師及乙方維護項目負責成員。

3.雙方承諾對履行本合同所提供的資料及其它商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)，并采取一切合理的措施以使其所接受的資料免于散發(fā)、傳播、披露、復制、濫用及被無關(guān)人員接觸。此保密義務(wù)不因本合同的終止而解除。

九、不可抗力

如因不可抗力致使雙方不能履行本合同中的部分或全部義務(wù)時，雙方均不負違約責任。但不能履行義務(wù)一方應(yīng)在合理的時間內(nèi)，向?qū)Ψ綀蟾嫠l(fā)生的不可抗力并提供有關(guān)部門的證明文件。本條所稱“不可抗力”是指自然災(zāi)害、重大疫情、惡劣天氣條件、政府行為、社會異常事件（包括罷工、政變、騷亂、游行等）或新頒布的法律、法規(guī)等不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

十、法律適用及爭議解決

本合同的解釋和執(zhí)行適用中華人民共和國法律。甲、乙雙方在履行本合同中出現(xiàn)的爭議首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商不成時，雙方同意到本合同實際履行地人民法院訴訟解決。

十一、其他

1.本合同經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或委托代理人簽字并蓋章后生效。

2.本合同未盡事宜，雙方簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；

3.協(xié)議附件作為本合同必要組成部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：南京黎陽科技有限公司

簽字：簽字：

蓋章：蓋章：

簽約日期：2012-05

附件：報價表

設(shè) 備 名 稱

PC機（含顯示器）

便攜式電腦

傳 真 機

打 印 機

交 換 機

掃 描 儀

投 影 儀

復 印 機

服 務(wù) 器 維護服務(wù)價格 300元/年/臺 400元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 500元/年/臺 500元/年/臺 2000元/年/臺 基 數(shù)備 注

第四篇：銀行外包系統(tǒng)

外包服務(wù)管理條例

一、對外包公司的監(jiān)督

外包監(jiān)督的第一個環(huán)節(jié)是對委托服務(wù)供方進行評審，以確保選擇有資格的供方提供服務(wù)并達到委托方要求。評審內(nèi)容一般包括：分包服務(wù)供方的資信、專業(yè)技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力、服務(wù)方案、價格、業(yè)績等。衡量外包單位的專業(yè)水平，通過書面評審和現(xiàn)場考察兩種方式，書面評審包括：供方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明等文件；技術(shù)能力；品質(zhì)保證系統(tǒng)；策劃服務(wù)方案（組織架構(gòu)、人員安排、崗位職責、作業(yè)文件、質(zhì)量記錄等）；合同草案（價格或預算、服務(wù)標準、付款方式、雙方的責任及義務(wù)等）；經(jīng)營管理業(yè)績等?，F(xiàn)場考察主要側(cè)重服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力方面，對擬選服務(wù)方現(xiàn)有客戶進行實地考察、暗訪調(diào)查等方式。

二、確定標底并進行公開招標。

組織企業(yè)其他職能部門進行開標、評標、定標。主管部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層及其他職能部門負責人分析與候選承包方建立外包合同的風險，根據(jù)自身實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方。

三、合同的簽訂

合同是委托公司對外包商進行控制、監(jiān)督的核心環(huán)節(jié)。因此，在雙方簽訂的委托合同中，應(yīng)對服務(wù)方式、質(zhì)量標準、檢查方法、不合格項處理及相應(yīng)違約責任等條款進行明確且細致的約定。

四、雙方應(yīng)遵守的原則

在外包服務(wù)合作過程中，雙方依循的應(yīng)是互惠的供方關(guān)系原則（ISO9001標準的八項管理原則之一）。委托公司作為外包業(yè)務(wù)的委托方，對分包方的服務(wù)質(zhì)量、結(jié)果全面負責，故應(yīng)督導、協(xié)助供方落實合同要求及標準；服務(wù)分包方作為受托方，應(yīng)服從委托方的督導，認真履行合同義務(wù)，確保合同要求和標準的實現(xiàn)。

五、相關(guān)負責部門的責任

（一）高管層、主管部門和承包方就《外包項目合同》的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

（二）主管部門負責培訓涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。并加強員工對外包業(yè)務(wù)的了解與操作，提高自身的管理及技術(shù)能力，在外包公司撤出后，能自主的、獨立的使用和完善外包項目。

（三）高管層、主管部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。

（四）項目結(jié)束或合同到期時，主管部門負責對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進行驗收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調(diào)整。

（五）與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，主管部門對申請書進行審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費用。

（六）對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械模鞴懿块T負責向承包方索賠。

1．指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，及時收回相關(guān)款項并追究責任人責任。

2．采用法律手段解決長期未決賠款。

3．若終止對承包方的索賠，由主管部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。

第五篇：銀行服務(wù)外包管理辦法

銀行業(yè)務(wù)外包實施辦法（試行）

第一章 總 則

第一條

為進一步推動全行經(jīng)營管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，調(diào)整優(yōu)化用工方式和用工結(jié)構(gòu)，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理體系，根據(jù)《XX銀行股份有限公司外包風險管理政策》和外包有關(guān)工作要求，制訂本辦法。

第二條

本辦法所稱業(yè)務(wù)外包，是指本行將原本由自身負責處理的某些業(yè)務(wù)活動委托給服務(wù)供應(yīng)商進行業(yè)務(wù)處理的行為，該業(yè)務(wù)活動涵蓋與對外服務(wù)密切相關(guān)的各種業(yè)務(wù)活動。

本辦法中的外包人員，是指服務(wù)供應(yīng)商為完成本行委托的業(yè)務(wù)活動而派出的專業(yè)人員。第三條

本行業(yè)務(wù)外包范圍應(yīng)遵循法律及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。經(jīng)過風險評估后，一般可以將IT、后臺營運、后勤服務(wù)、大堂引導、客戶服務(wù)等非核心管理工作或其他專項工作予以外包。戰(zhàn)略管理、核心管理、內(nèi)部審計以及監(jiān)管明確禁止外包的業(yè)務(wù)或職能嚴禁外包。

第四條

業(yè)務(wù)外包實施的原則：

（一）質(zhì)量效益原則。實施業(yè)務(wù)外包要確保服務(wù)質(zhì)量和管理效率。

（二）風險可控原則。實施業(yè)務(wù)外包要符合監(jiān)管部門規(guī)定，風險可控。

（三）規(guī)范實施原則。外包使用單位應(yīng)結(jié)合經(jīng)營管理實際，認真梳理工作職責，按照規(guī)定流程實施業(yè)務(wù)外包。

（四）統(tǒng)籌管理原則。外包使用單位要從人員編制、用工結(jié)構(gòu)、財務(wù)管理及風險控制的角度，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)外包實施效果，將業(yè)務(wù)外包納入本單位工作統(tǒng)一規(guī)劃管理。

第五條

業(yè)務(wù)外包的分類。

（一）簡單業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風險評估后，將后勤服務(wù)、行政助理等簡單崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。

（二）專項業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風險評估后，將諸如IT、后臺營運、大堂引導、客戶服務(wù)或其他專項工作等專業(yè)性較強的非核心崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。

第六條

本辦法適用于各省分行、直屬分行、總行各部門。

第二章 職責分工

第七條

外包使用單位。根據(jù)經(jīng)營管理需要，負責實施外包活動的日常管理，包括合同執(zhí)行、對外包人員的日常監(jiān)督指導等，是業(yè)務(wù)外包管理的第一責任人。

第八條

業(yè)務(wù)歸口管理部門?？傂袠I(yè)務(wù)歸口管理部門和分行業(yè)務(wù)歸口管理部門按照管理職責范圍，負責制定本條線業(yè)務(wù)外包實施辦法或細則，以及外包服務(wù)應(yīng)急預案，選擇專項業(yè)務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商，定期檢查、評估本條線外包使用單位的外包管理情況。

第九條

人力資源部?？傂腥肆Y源部和分行人力資源部按照管理職責范圍，負責制定業(yè)務(wù)外包管理制度辦法，參與業(yè)務(wù)外包合同和協(xié)議的審核，提供外包用工指導，同時，負責選擇簡單業(yè)務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商。

第十條

風險管理部?？傂酗L險管理部和分行風險管理部分別對總行和分行外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門提出的外包崗位、業(yè)務(wù)外包具體實施方案進行風險評估，提出外包風險評估意見。

第十一條

法律合規(guī)部。根據(jù)本行合同管理相關(guān)規(guī)定，總行法律合規(guī)部和分行法律合規(guī)部分別負責對總行和分行的業(yè)務(wù)外包相關(guān)合同、協(xié)議進行法律審查，并提供專業(yè)法律指導。

第十二條

預算財務(wù)部?？傂蓄A算財務(wù)部和分行預算財務(wù)部分別對總行和分行業(yè)務(wù)外包歸口管理部門或外包使用單位提出的外包費用需求進行復審，合理安排財務(wù)資源，做好費用支付審核工作。

第十三條

集中采購中心。按照集中采購有關(guān)規(guī)定組織外包服務(wù)集中采購。

第三章 業(yè)務(wù)外包流程

第十四條

簡單業(yè)務(wù)外包流程。

外包使用單位是簡單業(yè)務(wù)外包需求的發(fā)起者與業(yè)務(wù)管理者；業(yè)務(wù)外包需求經(jīng)風險管理部評估審核后提交人力資源部實施采購，由人力資源部簽訂外包合同、協(xié)議，定期與服務(wù)供應(yīng)商結(jié)算外包費用；法律合規(guī)部參與審查外包合同、協(xié)議以及服務(wù)供應(yīng)商與外包人員的勞動合同；預算財務(wù)部提供財務(wù)預算支持，對外包費用支付進行審核。

第十五條

專項業(yè)務(wù)外包流程。

外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門是專項業(yè)務(wù)外包的需求發(fā)起者、采購者與業(yè)務(wù)管理者；業(yè)務(wù)外包需求經(jīng)風險管理部評估審核后，外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門負責起草業(yè)務(wù)外包合同、協(xié)議，按照集中采購流程實施采購，并簽訂外包合同、協(xié)議；法律合規(guī)部與人力資源部對業(yè)務(wù)外包合同、協(xié)議條款內(nèi)容進行審核，并提供專業(yè)指導服務(wù)；外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門定期與服務(wù)供應(yīng)商結(jié)算外包費用，預算財務(wù)部提供財務(wù)預算支持，對外包費用支付進行審核。

第四章 外包服務(wù)供應(yīng)商的選擇

第十六條

外包服務(wù)供應(yīng)商的選擇按照有關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)制度規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標等適當方式，擇優(yōu)選定。

第十七條

外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)會同相關(guān)職能部門對服務(wù)供應(yīng)商的綜合素質(zhì)進行評價，評價的主要內(nèi)容包括：資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)績、信譽、管理規(guī)范性等。

（一）服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)為依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍，近三年經(jīng)營狀況良好，無任何違法違紀等不良記錄。

（二）服務(wù)供應(yīng)商的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力及其從業(yè)人員的專業(yè)技能滿足本行外包工作要求，具有提供類似性質(zhì)和規(guī)模的服務(wù)經(jīng)驗，在同行業(yè)中具有較好的聲譽和較強的市場競爭力。

（三）服務(wù)供應(yīng)商內(nèi)部管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度和操作流程比較健全，具有較強的內(nèi)部控制和風險管理能力。

（四）服務(wù)供應(yīng)商的用工管理制度及其與外包人員簽訂的勞動合同，符合國家及當?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定。

第五章 外包合同管理

第十八條

外包實施前必須簽訂書面合同或協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，合同或協(xié)議需要包含外包服務(wù)的內(nèi)容和方式、管理與保密要求、計價方式、審計和檢查安排、爭端解決機制、協(xié)議的終止和解除情形、違約責任等內(nèi)容。

（一）訂立外包合同應(yīng)遵循自愿平等、互利有償和誠實守信的原則，不得有損本行的利益和形象。

（二）在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)外包重要風險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。

（三）外包合同約定內(nèi)容應(yīng)包括但不限于下列事項：

1.外包服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)確保外包人員和涉及此項業(yè)務(wù)的其他人員遵守本行相關(guān)規(guī)章制度，對接觸到的本行所有信息和本行客戶信息嚴格保密。本行可以根據(jù)業(yè)務(wù)外包項目實施情況和外界環(huán)境的變化，更新、修訂保密條款，必要時可與服務(wù)供應(yīng)商補簽保密協(xié)議。

2.服務(wù)供應(yīng)商不得將外包業(yè)務(wù)以任何形式轉(zhuǎn)包或分包給其它單位或個人。

3.服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)定期向外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門或人力資源部報送外包人員的基本情況報表，注明外包人員勞動合同簽訂、社會保險繳納等的辦理情況。

4.外包費用或單價的確定依據(jù)。5.違約責任及本行免責條款。

第十九條

外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門要落實專人負責外包工作質(zhì)量的監(jiān)督管理，做好與服務(wù)供應(yīng)商的業(yè)務(wù)對接工作，監(jiān)督外包合同的執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程中存在的問題。

第六章 外包人員管理

第二十條

外包人員一般應(yīng)為服務(wù)供應(yīng)商的正式員工，與服務(wù)供應(yīng)商簽訂正式的勞動合同，并由服務(wù)供應(yīng)商按照有關(guān)規(guī)定繳納社會保險。外包人員不能為服務(wù)供應(yīng)商的實習生。第二十一條

業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)制定與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的管理辦法、操作流程等規(guī)章制度，并可根據(jù)管理需要，在相關(guān)部門的配合指導下組織開展對外包人員的業(yè)務(wù)培訓。

第二十二條

外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)加強用戶權(quán)限管理，根據(jù)工作需要，結(jié)合本行相關(guān)管理規(guī)定，對外包人員合理設(shè)定系統(tǒng)操作權(quán)限。

第二十三條

外包人員日常管理由服務(wù)供應(yīng)商負責，本行根據(jù)外包服務(wù)合同和業(yè)務(wù)管理要求，對外包人員日常管理情況進行監(jiān)督。

第二十四條

外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門或人力資源部對服務(wù)供應(yīng)商的勞動用工情況進行監(jiān)督、抽查，抽查內(nèi)容包括但不限于服務(wù)供應(yīng)商與外包人員勞動合同及保密協(xié)議簽訂情況、薪酬發(fā)放及社保繳納情況等，對服務(wù)供應(yīng)商不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定及合同協(xié)議有關(guān)條款的情況提出整改意見。

第二十五條

外包使用單位要建立與外包人員的定期溝通制度，掌握外包人員的工作情況和思想動態(tài)，聽取外包人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面的意見和建議，并采取適當措施優(yōu)化完善外包業(yè)務(wù)和人員的管理。

第二十六條

外包使用部門認為簡單業(yè)務(wù)外包人員的能力不能勝任工作崗位要求時，應(yīng)列舉相關(guān)事實依據(jù)，由人力資源部與服務(wù)供應(yīng)商協(xié)商更換外包人員；外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門認為專項業(yè)務(wù)外包人員的能力不能勝任工作崗位要求時，應(yīng)結(jié)合相關(guān)事實依據(jù)和審批流程，與服務(wù)供應(yīng)商協(xié)商更換外包人員。

第七章 附 則

第二十七條

各省直分行、總行業(yè)務(wù)歸口管理部門可結(jié)合具體情況制定實施細則。第二十八條

本辦法由總行人力資源部負責解釋和修訂。第二十九條

本辦法自印發(fā)之日起施行。