第一篇：制度落實年自查報告（小編推薦）

信用社制度落實年自查報告

通過開展制度落實教育活動學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識到，制度落實是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)制度落實，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補缺補漏。

根據(jù)聯(lián)社的要求，在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對照實施方案規(guī)定的總體要求和本社實施方案，認(rèn)真搞好個人行為自查，作為一名信用社員工，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

一、學(xué)習(xí)方面。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發(fā)生的案件，認(rèn)真組織開展“學(xué)、查、改”活動，以典型案件為反面教材，讓全社職工充分認(rèn)識到案件的嚴(yán)重危害性，舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學(xué)習(xí)不夠。一是自學(xué)意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高不快；二是 1 組織集體學(xué)習(xí)不夠深入，作為單位的一名員工，有時在單位組織的學(xué)習(xí)只在學(xué)習(xí)文件、通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學(xué)習(xí)內(nèi)容與學(xué)習(xí)效果未能較好融合；三是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強調(diào)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

二、思想方面。平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過強化內(nèi)部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標(biāo)，把案件防范納入年度網(wǎng)點負(fù)責(zé)人經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎懲，切實做好案件防范工作。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在重制度建設(shè)輕落實的現(xiàn)象。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。乏

三、規(guī)章制度方面。能夠按照聯(lián)社要求“五個必須”、“八個親自” 開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中 2 存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象。二是因為事務(wù)繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導(dǎo)工作力度和深度不夠，使一些各項規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底落實，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，尤其是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點，未能及時中肯地指出或進(jìn)行嚴(yán)肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工了解不夠，平時與分社負(fù)責(zé)人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的了解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。

四、工作作風(fēng)方面。善于聽取不同意見，能自覺修正自己的地位觀和利益觀，時刻把自己置身于群眾監(jiān)督之下，廉潔自律。但工作作風(fēng)有時不夠扎實，缺乏主動性和創(chuàng)造性。

總之，通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

一是要與信用社同仁一道，深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范經(jīng)營兩手抓。

三是要以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照聯(lián)社序時性檢查實施方案，組織好內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、預(yù)警指標(biāo)和安全保衛(wèi)等方面的序時性工作。

四是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，嚴(yán)格按照信用社會計職責(zé)開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大工作力度，積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

五是要以這次開展制度落實教育活動學(xué)習(xí)為契機，堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范的長效機制。加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保安全、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

第二篇：制度落實年自查報告范文

本人自“制度落實年”活動開展以來，認(rèn)真而細(xì)致地研讀省聯(lián)社與市聯(lián)社修訂和完善的各項規(guī)章制度，切實做到了心中有數(shù)，針對新制度、新規(guī)定、新辦法，本人在實際工作中也作了相應(yīng)調(diào)整。

首先，本人在思想上作了調(diào)整。當(dāng)前是信用社改革的關(guān)鍵時期，作為一名信合人，更應(yīng)在關(guān)鍵時期起到應(yīng)有的作用，故本人轉(zhuǎn)變思想觀念，全力為信用社獻(xiàn)計獻(xiàn)策，時刻與上級保持高度一致，保質(zhì)保量地完成任務(wù)。在省聯(lián)社網(wǎng)站與中國金融網(wǎng)上發(fā)文數(shù)篇宣傳仙桃聯(lián)社改革的成果。

其次，本人在業(yè)務(wù)活動上也作了調(diào)整。為適應(yīng)時代需要，全省及全國信合聯(lián)網(wǎng)，所以以前的操作系統(tǒng)全線升級改版，于是我在平時業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格按省網(wǎng)絡(luò)中心的要求處理相應(yīng)業(yè)務(wù)，如開戶全面實行實名制，大額款項實行大額報批制等。

最后，本人在安防上也作了調(diào)整，案防工作是我們金融工作人員的首要任務(wù)，每個時期，每個階段，案防也不盡相同，為做好案防工作，我切實吃透上級案防文件，嚴(yán)格按章辦事，讓案防工作不留一絲漏洞。

雖然，在“制度落實年”活動中我取得了長足的長勁，但作為新時期的信合人，針對省聯(lián)社各項制度的要求，仍有不少遺憾之處，我將在今后的工作中不斷進(jìn)取，不斷奉獻(xiàn)。

第三篇：制度落實年自查報告

制度落實年自查報告

為大力提升員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險，減少損失，確保信用社持續(xù)快速健康發(fā)展，按照聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)沐川縣農(nóng)村信用社制度落實年活動實施方案的通知》（沐農(nóng)信聯(lián)社[2012]167號）文件精神，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了關(guān)于印發(fā)《四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個嚴(yán)禁（修訂）》的通知（川銀監(jiān)發(fā)[2012]48號、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法的通知（川聯(lián)發(fā)[2011]64號等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次制度落實年的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角

度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個人得失，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和聯(lián)行結(jié)算紀(jì)律，做好資金匯劃工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一?！保徽J(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。

三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。

在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數(shù)字以

實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。

生活作風(fēng)上，能夠牢記 “自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、存在問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重本職工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀。四是工作方法簡單，思想比較保守，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

五、整改措施，作為一名一線綜合柜員，一是始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)技能，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。

2012年9月11日

第四篇：制度落實年自查報告

信用社制度落實年自查報告

通過開展制度落實教育活動學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識到，制度落實是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)制度落實，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補缺補漏。

根據(jù)聯(lián)社的要求，在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對照實施方案規(guī)定的總體要求和本社實施方案，認(rèn)真搞好個人行為自查，作為一名信用社員工，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

一、學(xué)習(xí)方面。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發(fā)生的案件，認(rèn)真組織開展“學(xué)、查、改”活動，以典型案件為反面教材，讓全社職工充分認(rèn)識到案件的嚴(yán)重危害性，舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學(xué)習(xí)不夠。一是自學(xué)意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高不快；二是 1

組織集體學(xué)習(xí)不夠深入，作為單位的一名員工，有時在單位組織的學(xué)習(xí)只在學(xué)習(xí)文件、通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學(xué)習(xí)內(nèi)容與學(xué)習(xí)效果未能較好融合；三是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平

時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強調(diào)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)

內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

二、思想方面。平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)

展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)

險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手

抓。能夠通過強化內(nèi)部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科

學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標(biāo)，把案件防范納入網(wǎng)點負(fù)

責(zé)人經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一

考核獎懲，切實做好案件防范工作。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上

還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理

念不夠等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間

和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認(rèn)為我們聯(lián)

社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。三是對

自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在重制度建設(shè)輕落實的現(xiàn)象。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。乏

三、規(guī)章制度方面。能夠按照聯(lián)社要求“五個必須”、“八個

親自” 開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中

存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象。二是因為事務(wù)繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導(dǎo)工作力度和深度不夠，使一些各項規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底落實，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，尤其是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點，未能及時中肯地指出或進(jìn)行嚴(yán)肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工了解不夠，平時與分社負(fù)責(zé)人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的了解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。

四、工作作風(fēng)方面。善于聽取不同意見，能自覺修正自己的地位觀和利益觀，時刻把自己置身于群眾監(jiān)督之下，廉潔自律。但工作作風(fēng)有時不夠扎實，缺乏主動性和創(chuàng)造性。

總之，通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

一是要與信用社同仁一道，深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范經(jīng)營兩手抓。

三是要以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照聯(lián)社序時性檢查實施方案，組織好內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、預(yù)警指標(biāo)和安全保衛(wèi)等方面的序時性工作。四是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，嚴(yán)格按照信用社會計職責(zé)開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大工作力度，積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

五是要以這次開展制度落實教育活動學(xué)習(xí)為契機，堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范的長效機制。加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保安全、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

第五篇：制度落實年活動自查報告

根據(jù)《XX信聯(lián)發(fā)【20XX】XXX號XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規(guī)問題，糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現(xiàn)將該項工作的自查情況匯報如下：

一.加強組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)XX省農(nóng)村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實年活動工作。

成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實年活動實施小組，并制定了XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實年活動工作實施方案，主任負(fù)責(zé)制度落實年活動的全面部署，XX負(fù)責(zé)活動資料的收集、整理、上報工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí)，并對照各項制度開展自查。

二、認(rèn)真落實文件精神，積極開展學(xué)習(xí)和自查

1、按照《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、分社及時收集了活動學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、辦法和相關(guān)的農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，XX省銀行人員五十個嚴(yán)禁、XX系統(tǒng)十個嚴(yán)禁、客戶經(jīng)理十個嚴(yán)禁、強制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展制度落實年活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對開展制度實年活動重要性的認(rèn)識，增強學(xué)習(xí)制度和落實制度的自覺性。

三、認(rèn)真梳理，查找存在的問題

(一)制度落實不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實不夠到位。

(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。

(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。

四、整改措施

針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：

(一)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強制度和法制觀念。

(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

(三)繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實年活動，將制度落實年工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

(四)加強學(xué)習(xí)，做好三個結(jié)合，確保制度落實年與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險點、案件風(fēng)險點排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。