第一篇：倉庫安全管理機(jī)制

倉庫安全管理機(jī)制

為保證倉庫管理工作的正?；龠M(jìn)生產(chǎn)發(fā)展，保障職工的身體健康和公司財(cái)產(chǎn)物資的安全，特制定本機(jī)制：

第一條 倉庫管理人員，應(yīng)熟悉本倉庫所存放物質(zhì)的性質(zhì)，保管辦法及注意事項(xiàng)，并會(huì)正確地使用本倉庫的安全設(shè)施及消防器材。

第二條 倉庫負(fù)責(zé)人應(yīng)經(jīng)常向管理人員進(jìn)行安全技術(shù)管理方面的教育。

第三條 各倉庫的結(jié)構(gòu)必須符合要求，不得任意修改，門窗一律向外開。

第四條 庫內(nèi)存放的產(chǎn)品要按規(guī)定排列整齊，不得紊亂。入庫時(shí)按產(chǎn)品日期分別掛牌標(biāo)明，決不允許因保管不善造成意外事故和損失。

第五條 庫內(nèi)產(chǎn)品不得擅自堆積太高，應(yīng)規(guī)定庫內(nèi)安全容量。

第六條 庫內(nèi)應(yīng)保持良好通風(fēng)，必要時(shí)可安裝通風(fēng)設(shè)備。

第七條 同一庫內(nèi)不得亂放互相起作用或互相影響的產(chǎn)品，應(yīng)放置性質(zhì)相同的產(chǎn)品。

第八條 各庫的照明系統(tǒng)，須按時(shí)聯(lián)系有關(guān)部門及時(shí)作好技術(shù)檢查，檢修，以免失效。

第九條 倉庫用的一切防火設(shè)備要經(jīng)常檢查，保證完整好用。其數(shù)量按規(guī)定配備。

第十條 倉庫內(nèi)部和周圍，嚴(yán)禁煙火。

第十一條 倉庫保管員每天上下班時(shí)，對(duì)庫內(nèi)外要巡視一次，門窗是否牢固，是否有其它異狀發(fā)生，如有可疑情況應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告以便追查處理。

第十二條 倉庫周圍和內(nèi)部，不得有垃圾或易燃物品積存，以免引起火災(zāi)。第十三條 外來人員未經(jīng)倉庫主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得擅自進(jìn)入主要倉庫，安全檢查人員憑證件可進(jìn)入檢查。

第十四條 處罰

（1）對(duì)本規(guī)定執(zhí)行不力的當(dāng)班人員、管理人員分別處100元、200元罰款，造成事故的，根據(jù)事故輕重和損失大小處200-1000元罰款，特別嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同，（2）對(duì)違反規(guī)定，在倉庫抽煙動(dòng)火人員處500元罰款，并責(zé)令其參加安全教育。當(dāng)班人員不及時(shí)制止的，處100元罰款.供應(yīng)辦

2013年12月20日

第二篇：一二三安全管理機(jī)制

“一二三”安全管理新機(jī)制的探索

目前，我國已經(jīng)形成了“國家監(jiān)察，地方監(jiān)管，企業(yè)負(fù)責(zé)”的煤礦安全工作格局。特大型煤炭集團(tuán)作為承擔(dān)安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，必須對(duì)安全生產(chǎn)高度負(fù)責(zé)，保護(hù)好礦工生命健康權(quán)利。特大型煤炭企業(yè)一般都有數(shù)對(duì)甚至幾十對(duì)礦井，另外還涉及地面其它高危行業(yè)，是典型的點(diǎn)多面廣。在這樣的情況下。如何合理劃分好集團(tuán)公司與基層單位安全管理的權(quán)限和重點(diǎn)，形成一種層次分明、重點(diǎn)突出、控制有力、管理有序、基礎(chǔ)扎實(shí)的機(jī)制，始終是我們研究和探索的一個(gè)目標(biāo)。

近2年來，結(jié)合企業(yè)安全管理中的實(shí)踐，我們?cè)诩瘓F(tuán)層面安全管理上進(jìn)行了一些探索，形成了“一二三”安全管理機(jī)制。具體來說：“一”，就是明確一個(gè)主體，即明確基層單位在安全生產(chǎn)中的主體地位；“二”，就是強(qiáng)化兩個(gè)重點(diǎn)，即強(qiáng)化瓦斯防治，強(qiáng)化各級(jí)安全責(zé)任制的落實(shí)；“三”，就是夯實(shí)三個(gè)基礎(chǔ)，即夯實(shí)安全投入、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化和職工培訓(xùn)三個(gè)基礎(chǔ)。明確一個(gè)主體

基層單位是安全生產(chǎn)的實(shí)踐主體，任何生產(chǎn)安全事故都是發(fā)生在生產(chǎn)活動(dòng)過程中，任何安全生產(chǎn)措施都要落實(shí)在生產(chǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)和崗位。安全與生產(chǎn)一體化運(yùn)行的客觀規(guī)律，決定了安全生產(chǎn)管理的主動(dòng)權(quán)在煤炭生產(chǎn)單位。確立安全生產(chǎn)的主體地位，包括3個(gè)方面的內(nèi)容：

（1）強(qiáng)化單位一把手的管理責(zé)任。責(zé)任是一種約束和限制，因其具有強(qiáng)制性和懲罰性的特點(diǎn)，能夠有效引導(dǎo)正確的行為和約束、糾正不恰當(dāng)?shù)男袨?，促使管理人員履行好崗位職責(zé)。黨政一把手在單位管理中居于主導(dǎo)地位，其安全意識(shí)的強(qiáng)弱、管理強(qiáng)度的大小、敬業(yè)程度的好壞，都直接影響到安全生產(chǎn)的成果。搞好安全生產(chǎn)的關(guān)鍵是層層落實(shí)責(zé)任，而抓住一把手責(zé)任的落實(shí)就是抓住了落實(shí)各級(jí)管理人員責(zé)任的關(guān)鍵。

（2）實(shí)施安全目標(biāo)管理。運(yùn)用目標(biāo)預(yù)測(cè)法，根據(jù)企業(yè)的需要和可能，采取系統(tǒng)分析法，把安全工作細(xì)化、量化，確定合適的目標(biāo)值，然后，集團(tuán)公司與基層生產(chǎn)單位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，把安全責(zé)任目標(biāo)與基層單位主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者收入掛鉤，嚴(yán)格考核，及時(shí)兌現(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)利益和安全責(zé)任緊密相連。推行安全“一票否決”制，把安全生產(chǎn)情況與單位和領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)先、晉級(jí)等結(jié)合起來，運(yùn)用目標(biāo)激勵(lì)和約束單位的價(jià)值取向，引導(dǎo)和增強(qiáng)抓好安全工作的自覺意識(shí)。

（3）加大經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用力度。趨利避害是單位和人的本性，在安全管理中更多地引入經(jīng)濟(jì)手段，來激發(fā)單位職工搞好安全生產(chǎn)的源動(dòng)力。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，主要是加大獎(jiǎng)和罰的力度，健全完善安全責(zé)任獎(jiǎng)罰機(jī)制，使安全成果與單位和每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益息息相關(guān)，讓實(shí)現(xiàn)安全者得到應(yīng)有的物質(zhì)激勵(lì)，讓達(dá)不到安全要求的喪失物質(zhì)利益，從而指引單位和職工的行為與企業(yè)追求的安全目標(biāo)相一致。在獎(jiǎng)罰制度的設(shè)計(jì)上，要保持獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的對(duì)等均衡性，避免因重獎(jiǎng)輕罰或輕獎(jiǎng)重罰而削弱經(jīng)濟(jì)手段的激勵(lì)作用；在獎(jiǎng)罰的執(zhí)行上，要做到公平公正，嚴(yán)格認(rèn)真。強(qiáng)化兩個(gè)重點(diǎn)

2.1 強(qiáng)化瓦斯治理工作

瓦斯防治問題一直是煤礦安全的重中之重，同時(shí)也是煤礦安全生產(chǎn)最薄弱的環(huán)節(jié)。在各類煤礦事故中，瓦斯事故占80％以上。建國以來全國煤礦發(fā)生的19起1次死亡百人以上事故，有18起都是瓦斯事故。隨著礦井向深部延伸，地壓不斷增加，瓦斯涌出量越來越大，高突礦井越來越多，瓦斯事故始終是煤礦安全生產(chǎn)的最大威脅。瓦斯不治，礦無寧日。瓦斯事故不除，煤礦職工的生命安全和煤炭工業(yè)的改革發(fā)展就得不到保障。

（1）實(shí)現(xiàn)瓦斯治理由“措施型”向“工程型”轉(zhuǎn)變。在瓦斯防治上，煤礦企業(yè)通過長(zhǎng)期的生產(chǎn)實(shí)踐，探索和總結(jié)出了許多行之有效的經(jīng)驗(yàn)和方法，收到了比較明顯的成效。但新形勢(shì)下，原有的靠加大風(fēng)量、加強(qiáng)采掘工作面現(xiàn)場(chǎng)治理等“措施型”手段已不能完全適應(yīng)瓦斯治理的要求，必須加大投入，增加工程量，實(shí)現(xiàn)從“措施型”向“工程型”轉(zhuǎn)變。同時(shí)，也只有實(shí)現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，才能更好地落實(shí)瓦斯治理“十二字方針”。

（2）依靠科技進(jìn)步，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。針對(duì)嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的瓦斯問題，要充分發(fā)揮科技人員的聰明和智慧，集中人力、物力和財(cái)力，加大對(duì)瓦斯突出機(jī)理和瓦斯綜合治理的攻關(guān)力度，力爭(zhēng)取得新突破。積極推廣新技術(shù)、新工藝、新裝備，不斷優(yōu)化通風(fēng)系統(tǒng)，加在瓦斯抽放力度，更新監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)備，并實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的紸聯(lián)網(wǎng)，有效提高礦井的防災(zāi)抗災(zāi)能力。

（3）堅(jiān)持齊抓共管。治理瓦斯不是哪一個(gè)部門和哪一些人的事，采、掘、機(jī)、運(yùn)、通都涉及到瓦斯，都有責(zé)任和義務(wù)做好瓦斯防治工作。根據(jù)對(duì)某單位某一時(shí)期瓦斯超限原因的分析，生產(chǎn)過程中片板冒頂、放炮、局部通風(fēng)機(jī)設(shè)備故障引起的超限占總數(shù)的56％，供電系統(tǒng)故障超限占6％，這是造成瓦斯超限的2個(gè)最主要原因。因此，實(shí)施瓦斯綜合治理，必須齊抓共管，既要發(fā)揮好通風(fēng)管理部門的積極性，也要發(fā)揮好施工單位和各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的積極性。要嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)過程中瓦斯管理的一系列規(guī)定和措施，保證各類設(shè)備和系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。堅(jiān)持瓦斯超限就是事故，并按照“四不放過”原則嚴(yán)肅認(rèn)真地進(jìn)行追究和處理。

（4）綜合利用，探索循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新路子。在強(qiáng)調(diào)以人為本、構(gòu)建和諧社會(huì)的大背景下，從可持續(xù)發(fā)展和環(huán)保角度來看，瓦斯治理從“單純抽放”向“綜合利用”轉(zhuǎn)變是大勢(shì)所趨，是國家科技攻關(guān)和政策支持的重點(diǎn)。瓦斯治理的思路必須要跟上時(shí)代的要求，大力推動(dòng)瓦斯綜合開發(fā)利用，以用促抽，化害為利，變廢為寶。

2.2 強(qiáng)化各級(jí)安全責(zé)任制的落實(shí)

落實(shí)好安全責(zé)任制，是保證安全生產(chǎn)的關(guān)鍵。溫家寶總理強(qiáng)調(diào)：搞好煤礦安全生產(chǎn)，“責(zé)任和管理更重要”。實(shí)質(zhì)上落實(shí)安全責(zé)任也就是加強(qiáng)安全管理。

（1）增強(qiáng)“安全是第一責(zé)任”的理念。煤礦企業(yè)作為高危行業(yè)，安全責(zé)任是最廣泛的責(zé)任，涉及范圍廣、牽扯人員多，上至領(lǐng)導(dǎo)，下到一般職工，每個(gè)人都承擔(dān)著安全責(zé)任。同時(shí)，安全責(zé)任又是承擔(dān)其它責(zé)任的基礎(chǔ)，不論是干部或是工人，如果在安全出了事故，失去了位子，丟掉了崗位，想承擔(dān)其它責(zé)任也是不可能的。只有人人都自覺地踐行“安全第一責(zé)任”理念，才能促進(jìn)各級(jí)各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任的落實(shí)，真正形成安全工作齊抓共管的良好局面。

（2）強(qiáng)化集團(tuán)公司業(yè)務(wù)處室的保安職能。在明確基層單位在安全生產(chǎn)中的主體地位的同時(shí)，必須認(rèn)真抓好機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)處室監(jiān)督檢查責(zé)任的落實(shí)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患，要盯住不放，反復(fù)督察，一抓到底，確保整改。對(duì)存在重大隱患而沒有查出，或查出之后整改不力而出現(xiàn)問題的，都要追究業(yè)務(wù)保安處室的責(zé)任。

（3）實(shí)施安全責(zé)任追究制。實(shí)施安全責(zé)任追究是全面落實(shí)各項(xiàng)安全管理制度的重要保證。凡是發(fā)生的各類事故，都必須按照“四不放過”的原則，認(rèn)真進(jìn)行分析、追查和處理，弄清主要責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、直接責(zé)任和間接責(zé)任，重點(diǎn)從領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任查起，把板子打在應(yīng)負(fù)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部和各級(jí)管理人員身上，要打準(zhǔn)狠，搞不好安全的就罰票子、丟面子、摘帽子。對(duì)其他責(zé)任人也要進(jìn)行責(zé)任追究，做到該罰款則罰款，該降級(jí)則降級(jí)，該開除則開除。夯實(shí)三個(gè)基礎(chǔ)

3.1 加大安全投入

搞好安全生產(chǎn)，投入是保證。煤礦生產(chǎn)是同大自然作斗爭(zhēng)，加大投入，既能不斷地更新裝備，提高生產(chǎn)效率，也能創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)境，防止和避免一些人為事故的發(fā)生，就象打仗一樣，好的武器裝備，能夠更有效地打擊敵人，同時(shí)也能很好地保護(hù)自己，減少或避免傷亡。總結(jié)歷年來煤礦發(fā)生的重大事故，其重要原因之一就是投入不足，裝備較差，面對(duì)煤礦5大自然災(zāi)害束手無策，被動(dòng)挨打。從我國煤炭企業(yè)長(zhǎng)期以來的生產(chǎn)實(shí)際來看，如果投入到位，許多事故是可以避免的。20世紀(jì)80年代以來，隨著國外綜采設(shè)備的引進(jìn)和安全工程科學(xué)的引入，煤礦的安全形勢(shì)發(fā)生了質(zhì)的飛躍，全國百萬噸死亡率由10左右下降到5左右，其中國有重點(diǎn)煤礦下降到了1左右，部分特大型煤炭企業(yè)則下降到了0.5以下。去年以來，國有大礦連續(xù)發(fā)生的重特大安全事故，雖然直接原因各不相同，但全國煤礦安全欠賬高達(dá)500億元，部分礦井安全生產(chǎn)能力差，卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。

在安全投入上，大型煤炭企業(yè)要牢固樹立“按需投入”理念。去年以來，國家為增加煤礦的安全生產(chǎn)能力，滿足國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的需求，相繼出臺(tái)了一系列政策，提高井巷給簡(jiǎn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，增加安全專項(xiàng)費(fèi)用和瓦斯治理專項(xiàng)資金，并投入30億元重點(diǎn)用于瓦斯治理等，但就煤礦的實(shí)際來講，仍有很大的缺口。對(duì)煤礦企業(yè)來講，資金再緊不能緊安全，在安全上該花的錢一分都不能少，其次，要建立?？顚Ｓ弥贫龋匆?guī)定提取的各項(xiàng)安全資金，合理使用，把有限的資金用在刀刃上，用于解決制約礦井安全生產(chǎn)的主要矛盾，切實(shí)提高安全保障能力。

3.2搞好安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化是安全生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)。安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化是對(duì)過去質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作的延伸，不僅包括工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)還包括工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、設(shè)備質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化和安全管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化。這既是加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的一項(xiàng)重要舉措，也標(biāo)志著我們?cè)诎踩a(chǎn)規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握上，進(jìn)入了一個(gè)新層次。安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，突出了“安全第一”的方針和“以人為本”的安全理念；強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；強(qiáng)調(diào)安全和質(zhì)量的統(tǒng)一，安全與管理的統(tǒng)一，其實(shí)質(zhì)是本質(zhì)安全。主要包括4個(gè)方面：一是實(shí)現(xiàn)人的安全可靠。通過提高人的安全意識(shí)和操作技能，不論在何種作業(yè)環(huán)境和條件下，都能按規(guī)程操作，上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活，杜絕“三違”，實(shí)現(xiàn)個(gè)體安全。二是實(shí)現(xiàn)物的安全可靠。物有動(dòng)態(tài)的、有靜態(tài)的，設(shè)備和工程都是物的表現(xiàn)，安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化就是不論靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)，都要做到安全可靠運(yùn)行。三是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的安全可靠。通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸?shù)认到y(tǒng)都是人與物的結(jié)合。通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，達(dá)到人與物的良好結(jié)合，避免因人的不安全行為或物的不安全狀況而發(fā)生重大事故，形成“人機(jī)互補(bǔ)、人機(jī)制約”的安全系統(tǒng)。四是實(shí)現(xiàn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化。就是通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作，加強(qiáng)軟件建設(shè)，達(dá)到管理的精細(xì)化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)由安全礦井向本質(zhì)安全礦井的延伸。

3.3 加強(qiáng)職工培訓(xùn)

職工素質(zhì)高，責(zé)任感就強(qiáng)，工作質(zhì)量就高，安全系數(shù)就大；反之，就會(huì)出現(xiàn)許多人為的不安全因素。而且，沒有高素質(zhì)的員工，再好的設(shè)備也無濟(jì)于事。煤礦企業(yè)必須加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作。一是健全完善培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，每年都要編制職工安全培訓(xùn)計(jì)劃，把培訓(xùn)效果與單位和職工的經(jīng)濟(jì)利益相結(jié)合，嚴(yán)格考核，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，確保培訓(xùn)工作有計(jì)劃、有目標(biāo)、有標(biāo)準(zhǔn)地進(jìn)行。二是建立全員覆蓋、各有側(cè)重的安全培訓(xùn)體系。新上崗人員，必須經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗；普通職工，以提高現(xiàn)場(chǎng)操作能力為主；特殊工作，以理論和技能相結(jié)合培訓(xùn)為主；管理人員，以提高現(xiàn)場(chǎng)組織指揮能力和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件能力培訓(xùn)為主。三是深入開展多種形式的崗位練兵和技術(shù)比武活動(dòng)，進(jìn)行案例學(xué)習(xí)和警示教育，不斷提高職工的安全意識(shí)、技術(shù)素質(zhì)和自我保護(hù)能力，使職工從“要我安全”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙踩?，從而有效地提升企業(yè)安全管理水平，促進(jìn)安全長(zhǎng)效機(jī)制的建立。結(jié)語

“一二三”管理機(jī)制，是統(tǒng)一于珍惜生命、關(guān)愛礦工理念的具體體現(xiàn)，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。在這個(gè)統(tǒng)一的整體中，激勵(lì)與約束機(jī)制的建立要始終圍繞礦廠處主體地位來進(jìn)行，抓好瓦斯防治和各級(jí)責(zé)任制的落實(shí)是工作的關(guān)鍵，而安全投入、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化和職工安全技術(shù)素質(zhì)，則是支撐這個(gè)體系的基礎(chǔ)。當(dāng)然，“一二三”管理機(jī)制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的形成過程，還需要在實(shí)踐中不斷豐富和完善，從而更好地指導(dǎo)安全生產(chǎn)。

第三篇：信息安全管理機(jī)制報(bào)告

XX村鎮(zhèn)銀行信息安全管理機(jī)制報(bào)告

根據(jù)中國人民銀行有關(guān)文件要求，我行嚴(yán)格執(zhí)行科技信息安全管理的有關(guān)制度，認(rèn)真履行信息安全工作，部署我行上下積極開展信息安全管理工作，我行高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件內(nèi)容，結(jié)合我行實(shí)際現(xiàn)將我行信息安全管理機(jī)制報(bào)告如下：

一、信息安全標(biāo)準(zhǔn)

在我行信息科技制度體系框架和制度名錄基礎(chǔ)上，對(duì)全行的信息科技流程進(jìn)行梳理，借鑒科學(xué)的、國際通用的方法、模型和工具，找出管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率的角度優(yōu)化、完善信息科技管理制度，并建立相應(yīng)的信息安全技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)。信息科技管理制度的內(nèi)容涵蓋信息科技治理、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、信息系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試和維護(hù)、信息科技運(yùn)行、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、外包、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)9 個(gè)方面，具體內(nèi)容包括信息科技組織管理、培訓(xùn)、報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量監(jiān)測(cè)、信息安全管理、信息系統(tǒng)檢查管理、用戶認(rèn)證和訪問控制、網(wǎng)絡(luò)安全、操作系統(tǒng)管理、生產(chǎn)系統(tǒng)日志管理、加密管理、設(shè) 備管理、數(shù)據(jù)安全、項(xiàng)目管理、規(guī)劃管理、需求管理、軟件開發(fā)管理、測(cè)試管理、變更管理、問題缺陷管理、版本管理、質(zhì)量管理、運(yùn)行管理、機(jī)房管理、軟硬件運(yùn)行維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)、監(jiān)控、應(yīng)急管理及處置、外包管理、審計(jì)管理等內(nèi)容。信息安全技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容包括物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容。

二、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施策略

按照銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的四個(gè)維度，在治理上，落實(shí)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理模型；在流程上，對(duì)現(xiàn)有信息科技制度體系進(jìn)行梳理、完善，并根據(jù)本策略要求更新、補(bǔ)充；在人員上，充實(shí)信息技術(shù)人員，加強(qiáng)人員專業(yè)技能和信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，防范關(guān)鍵人員流失風(fēng)險(xiǎn)；在技術(shù)上，通過信息安全技術(shù)手段和措施，從物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面出發(fā)，強(qiáng)化信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控。

（一）信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系

通過進(jìn)一步完善我行的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解和分析全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)情況、全面展開信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作，初步實(shí)現(xiàn)信息科技風(fēng)險(xiǎn)全周期管理，逐步將信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理中。在全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理策略的基礎(chǔ)上，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系重點(diǎn)包括落實(shí)信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理模型、信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃審核與修訂、建立信息科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和報(bào)告制度，并評(píng)估《指引》在我行的貫徹落實(shí)情況等方面。

（二）落實(shí)信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理模型

按照《指引》要求，“設(shè)立或指派一個(gè)特定部門負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作”，形成分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報(bào)告關(guān)系清晰的信息科技治理組織結(jié)構(gòu)，由科技信息部門具體負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部（信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門）負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌、支持和督促工作，審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)估，構(gòu)建信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，滿足監(jiān)管部門的要求。

（三）信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃審核與修訂

信息科技管理委員會(huì)對(duì)銀行信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注信息科技戰(zhàn)略與全行業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的一致性，信息科技戰(zhàn)略與目前全行信息科技化建設(shè)情況和發(fā)展方向一致性，配置足夠人力、財(cái)力資源，保持穩(wěn)定、安全的信息科技環(huán)境。相關(guān)部門根據(jù)審核意見對(duì)信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行修訂。修訂后的信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容至少應(yīng)包括：

1.信息科技管理組織和制度建設(shè)規(guī)劃； 2.信息科技基礎(chǔ)架構(gòu)規(guī)劃； 3.信息科技應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃； 4.信息科技人力資源配置規(guī)劃； 5.信息科技產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃； 6.信息科技服務(wù)水平建設(shè)計(jì)劃； 7.信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理政策。

（四）建立信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，以《指引》為主，同時(shí)借鑒ISO27001、COBIT、COSO、ITIL、等級(jí)保護(hù)、五部委《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與金融業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合我行實(shí)際，形成我行信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涵蓋以下方面：信息科技治理、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、信息系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試和維護(hù)、信息科技運(yùn)行、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、外包、審計(jì)（內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)）。

（五）完善風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)督機(jī)制

完善全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系，明確全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)事件匯報(bào)、響應(yīng)和處置機(jī)制，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理部門、科技信息部門、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門、管理層、董事會(huì)之間的溝通和協(xié)調(diào)，規(guī)范、統(tǒng)一與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部其它方面（如媒體）的溝通機(jī)制，建立清晰的與內(nèi)、外部溝通（或報(bào)告）路線。建立以風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)三個(gè)層面的全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)督機(jī)制，即：

? 風(fēng)險(xiǎn)控制：科技信息部門應(yīng)定期（至少每年一次）負(fù)責(zé)本行數(shù)據(jù)中心信息科技風(fēng)險(xiǎn)的自我評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果上報(bào)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門；在發(fā)生重要或重大事件時(shí)，必須根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)；

?風(fēng)險(xiǎn)管理：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部（信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門）負(fù)責(zé)組織和實(shí)施全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估和監(jiān)控，并負(fù)責(zé)總結(jié)全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理情況，形成《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》報(bào)董事會(huì)。報(bào)告同時(shí)作為《風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告》組成部分之一； ? 風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)：審計(jì)部門在信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，至少每三年進(jìn)行一次全面地信息科技審計(jì)，形成《銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》報(bào)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審定。同時(shí)，對(duì)于信息科技管理的特殊或重大事件（或事故），審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行不定期的專項(xiàng)審計(jì)或提出 專項(xiàng)意見。

（六）評(píng)估《指引》在我行的貫徹落實(shí)情況

根據(jù)我行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況，以《指引》為準(zhǔn)繩，以信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系為基礎(chǔ)，利用信息科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，全面評(píng)估《指引》在銀行的貫徹落實(shí)情況，并形成《<指引>落實(shí)情況報(bào)告》。評(píng)估對(duì)象包括全行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理開展的主要工作、各工作的分類描述、工作標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃時(shí)限的實(shí)現(xiàn)情況（包括已落實(shí)項(xiàng)、部分落實(shí)項(xiàng)及跟進(jìn)計(jì)劃、未落實(shí)項(xiàng)及原因）等。

三、信息分類及保護(hù)體系方面

（一）網(wǎng)絡(luò)安全方面

1.物理和環(huán)境安全：加強(qiáng)支撐性基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)中心等的安全管理；對(duì)機(jī)房的物理環(huán)境和數(shù)據(jù)保存環(huán)境控制進(jìn)行檢查和評(píng)估，包括：溫濕度控制、UPS、門禁控制、消防、防水、防磁、防雷、防盜、防鼠、逃生通道、抗震能力等；所有生產(chǎn)設(shè)備、開發(fā)設(shè)備、測(cè)試設(shè)備之間相互物理或邏輯分離；所有機(jī)房設(shè)立門禁系統(tǒng)；進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心機(jī)房進(jìn)出管理，對(duì)非運(yùn)行人員一事一授權(quán)；

（二）網(wǎng)絡(luò)安全方面

1.訪問控制安全：進(jìn)一步完善應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限管理制度，所有的權(quán)限變更均嚴(yán)格按照授權(quán)審批流程進(jìn)行，發(fā)生人員離職、崗位變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)其權(quán)限進(jìn)行更新維護(hù)；對(duì)所有重要信息系統(tǒng)建立訪問控制策略，所有的授權(quán)均嚴(yán)格按照授權(quán)審批流程進(jìn)行；制定密碼安全策略；禁止外部機(jī)構(gòu)在本機(jī)構(gòu)外的場(chǎng)所訪問或使用重要信息系統(tǒng)的交易日志；每年至少進(jìn)行一次滲透性測(cè)試并編寫滲透性測(cè)試報(bào)告；

（三）安全保護(hù)區(qū)域方面

1.應(yīng)用安全：進(jìn)行電子銀行系統(tǒng)的安全評(píng)估，完善系統(tǒng)交易處理和客戶端安全防護(hù)手段，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)交易采用雙因素的認(rèn)證方式，并建立代碼安全檢測(cè)制度，加強(qiáng)電子銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；

2.系統(tǒng)軟件安全：通過制定每種類型操作系統(tǒng)的基本安全要求，確保所有系統(tǒng)滿足基本安全要求；制定最高權(quán)限系統(tǒng)賬戶的審批、驗(yàn)證和監(jiān)控流程，并確保最高權(quán)限用戶的操作日志被記錄和監(jiān)察；定期檢查可用的安全補(bǔ)丁，并報(bào)告補(bǔ)丁管理狀態(tài)；在系統(tǒng)日志中記錄不成功的登錄、重要系統(tǒng)文件的訪問、對(duì)用戶賬戶的修改等有關(guān)重要事項(xiàng)。

3.網(wǎng)絡(luò)安全：進(jìn)一步完善生產(chǎn)網(wǎng)入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)和非法入侵事件的甄別、處理、報(bào)告流程；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控并編制網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析報(bào)告；將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域，根據(jù)域的性質(zhì)定義生產(chǎn)域或測(cè)試域、內(nèi)部域或外部域，結(jié)合不同域之間的連通性和域的可信程度等，對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行物理或邏輯分區(qū)；進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部區(qū)域間邊界安全措施、外聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施、互聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備遠(yuǎn)程訪問管理措施等；定期進(jìn)行漏洞掃描；采取拉網(wǎng)式檢查等形式，提高全行WINDOWS 系統(tǒng)防病毒軟件安裝覆蓋率，完善病毒庫升級(jí)策略和掃描策略, 確保病毒特征碼的及時(shí)更新和升級(jí)；在全行部署網(wǎng)絡(luò)接入認(rèn)證系統(tǒng)，采取集中部署、分權(quán)管理的模式，通過與防病毒系統(tǒng)、補(bǔ)丁系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)全行內(nèi)部網(wǎng)接入用戶的安全管理；

4.終端安全：定期對(duì)所有設(shè)備進(jìn)行安全檢查，包括臺(tái)式個(gè)人計(jì)算機(jī)（PC）、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動(dòng)柜員機(jī)（ATM）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（POS）、電話自助終端支農(nóng)便民終端、萬村千鄉(xiāng)終端、移動(dòng)營(yíng)銷終端和個(gè)人數(shù)字助理（PDA）等，確保所有終端用戶設(shè)備的安全；

5.移動(dòng)安全：完善移動(dòng)設(shè)備安全使用規(guī)定，嚴(yán)格限制移動(dòng)設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的使用。生產(chǎn)環(huán)境中使用移動(dòng)設(shè)備時(shí)應(yīng)嚴(yán)格限制和監(jiān)督，如采取開辟有安防監(jiān)控的專門區(qū)域、屏幕錄像、專人陪同監(jiān)督、指定機(jī)房專用移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、專用移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備使用情況登記等；

6.數(shù)據(jù)安全：根據(jù)信息的重要性和敏感程度進(jìn)行分級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理，參照相應(yīng)的信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)要求執(zhí)行；完善相關(guān)制度和流程，嚴(yán)格管理數(shù)據(jù)（特別是客戶信息）的采集、處理、存貯、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀；采用加密、數(shù)字證書等技術(shù)手段防范數(shù)據(jù)在傳輸、處理、存儲(chǔ)過程中出現(xiàn)泄露或被篡改的風(fēng)險(xiǎn)。不允許以明文方式存儲(chǔ)和傳送用戶密碼等涉密敏感信息。

7.安全檢查：組織進(jìn)行信息安全檢查，并根據(jù)主管、監(jiān)管和我行工作要求，進(jìn)行專項(xiàng)信息安全檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行跟蹤、督導(dǎo)并落實(shí)整改。

第四篇：質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理機(jī)制

關(guān)于建立和加強(qiáng)----市公路水運(yùn)建設(shè)工程

質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理機(jī)制的通知

各縣（市）、區(qū)交通局，市高指，市交通質(zhì)監(jiān)站，公路局，港航局，繞城高速公路建設(shè)指揮部，----港集團(tuán)公司，----交投公司，相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主、指揮部、參加單位：

為鞏固全市“公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全整治提升百日活動(dòng)”的成果，進(jìn)一步提升我市公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全生產(chǎn)監(jiān)督管理水平，決定開展建立和加強(qiáng)----市公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理長(zhǎng)效機(jī)制工作。

一、公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理機(jī)制的主體 市級(jí)交通部門（包括市交通局、市交通質(zhì)監(jiān)站、市公路局、市港航局），各縣（市）、區(qū)交通局，各在建項(xiàng)目業(yè)主及參建單位。

二、公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理職責(zé)

（一）市級(jí)交通部門

市交通局牽頭建立和加強(qiáng)全市公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全管理長(zhǎng)效機(jī)制工作，認(rèn)真履行公路水運(yùn)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的管理工作職責(zé)，組織市交通質(zhì)監(jiān)站、市公路局、市港航局開展全市公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全管理長(zhǎng)效機(jī)制落實(shí)情況專項(xiàng)督查。

市交通質(zhì)監(jiān)站、市公路局、市港航局積極履行質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理日常檢查職責(zé)，配合開展專項(xiàng)督查工作。

（二）各縣（市）、區(qū)交通局

各縣（市）、區(qū)交通局負(fù)責(zé)建立和加強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全管理長(zhǎng)效機(jī)制工作，認(rèn)真履行公路水運(yùn)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的日常管理工作職責(zé)，落實(shí)轄區(qū)內(nèi)在建項(xiàng)目參建各方信用管理及質(zhì)量安全管理職責(zé)，對(duì)專項(xiàng)督查通報(bào)提出的相關(guān)問題進(jìn)行跟蹤整改。

行政區(qū)域內(nèi)的以指揮部為建設(shè)業(yè)主、鄉(xiāng)鎮(zhèn)為建設(shè)業(yè)主、BT形式的工程，應(yīng)納入交通行業(yè)監(jiān)管范圍。

（三）參建單位

1．建設(shè)單位是項(xiàng)目實(shí)施安全和質(zhì)量管理總的責(zé)任單位，要全面負(fù)起管理職責(zé)。組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位加強(qiáng)質(zhì)量安全管理，確保工程質(zhì)量安全。要定期和不定期地對(duì)質(zhì)量安全管理體系運(yùn)行情況，勘測(cè)設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任情況進(jìn)行檢查。

2．設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)。要加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施工程中的駐場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)，根據(jù)工程情況，不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)施工單位發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、遺漏或?qū)υO(shè)計(jì)文件的疑問，要及時(shí)予以解決，同時(shí)對(duì)施工安全提出具體要求和措施。

3．施工單位對(duì)建設(shè)工程施工質(zhì)量安全負(fù)責(zé)。要按照設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)質(zhì)量安全的要求，認(rèn)真落實(shí)設(shè)計(jì)方案中提出的專門質(zhì)量安全防護(hù)措施，對(duì)列入建設(shè)工程概算的安全生產(chǎn)費(fèi)用，不得挪作他用。

4．監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量安全承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施，確保專項(xiàng)施工方案符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。要發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理作用，確保施工的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序監(jiān)理到位。落實(shí)安全監(jiān)理巡查責(zé)任，履行對(duì)重大安全隱患和事故的督促整改和報(bào)告責(zé)任。

三、質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理的重點(diǎn)內(nèi)容

（一）質(zhì)量管理行為

工程項(xiàng)目參建各單位質(zhì)量管理制度完善，質(zhì)量管理責(zé)任人明確。建設(shè)單位無違規(guī)指定分包、指定采購、強(qiáng)令趕工；設(shè)計(jì)變更管理規(guī)范。施工單位人員和設(shè)備按合同要求及時(shí)到位，質(zhì)量保證體系運(yùn)行有效、良好。監(jiān)理單位人員和設(shè)備按合同要求及時(shí)到位，驗(yàn)證試驗(yàn)和抽檢試驗(yàn)符合要求，旁站制度落實(shí)。設(shè)計(jì)人員按合同要求進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，服務(wù)到位，設(shè)計(jì)變更及時(shí)合理。

（二）施工工藝

路基工程施工中臨時(shí)排水設(shè)施符合設(shè)計(jì)要求，軟基處治技術(shù)指標(biāo)控制到位，并按要求進(jìn)行沉降觀測(cè)。路面工程集料級(jí)配符合要求，混合料均勻性控制準(zhǔn)確，拌合樓等機(jī)械設(shè)備符合投標(biāo)要求。橋梁工程樁基礎(chǔ)完整性檢測(cè)報(bào)告可靠，混凝土質(zhì)量通病治理方案合理，效果明顯，孔道注漿質(zhì)量合格。隧道工程光面爆破效果良好，監(jiān)控量測(cè)符合設(shè)計(jì)要求，初期支護(hù)按要求施工設(shè)臵，襯砌混凝土背后無空洞。交通安全設(shè)施工程設(shè)臵合理、規(guī)范，防撞護(hù)欄安裝牢固。

（三）工程實(shí)體質(zhì)量

路基工程中的壓實(shí)度、彎沉，軟基處治深度，路面工程壓實(shí)度、厚度，隧道工程中襯砌混凝土厚度，交通安全設(shè)施中的防撞護(hù)欄厚度，以及結(jié)構(gòu)工程中混凝土強(qiáng)度、保護(hù)層厚度等涉及結(jié)構(gòu)安全和使用工程的重要實(shí)測(cè)項(xiàng)目。檢測(cè)合格率必須大于90%。

（四）安全生產(chǎn)

工程項(xiàng)目參建各單位安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)體系健全，安全生產(chǎn)制度落實(shí)，安全管理責(zé)任人明確。安全檢查工作到位，隱患及時(shí)處理。安全生產(chǎn)費(fèi)用落實(shí)，使用規(guī)范。應(yīng)急預(yù)案健全，并適時(shí)組織演練。安全生產(chǎn)教育到位。專項(xiàng)施工方案有針對(duì)性。安全臺(tái)帳齊全、真實(shí)、規(guī)范、閉合。施工現(xiàn)場(chǎng)安全措施完善到位。

四、建立公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全長(zhǎng)效管理督查機(jī)制

（一）督查對(duì)象

各縣（市）、區(qū)交通局：是否對(duì)轄區(qū)內(nèi)公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全進(jìn)行常態(tài)化管理。

項(xiàng)目業(yè)主及參建單位：在建公路水運(yùn)項(xiàng)目質(zhì)量安全長(zhǎng)效化管理機(jī)制是否建立。

（二）督查責(zé)任分解

市交通局負(fù)責(zé)總體督查工作，制定督查計(jì)劃，組織開展督查，對(duì)督查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。

市交通質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)制定督查建議計(jì)劃，每季度第一個(gè)月上旬將建議計(jì)劃報(bào)局，會(huì)同局建管處、局安全處、市公路局、市港航局具體做好督查工作，做好督查結(jié)果匯總工作，每季度第一個(gè)月上旬將督查結(jié)果報(bào)局。

市公路局根據(jù)督查計(jì)劃，配合做好公路項(xiàng)目督查工作。市港航局根據(jù)督查計(jì)劃，配合做好水運(yùn)項(xiàng)目督查工作。各縣（市）、區(qū)交通局負(fù)責(zé)做好轄區(qū)內(nèi)公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全管理長(zhǎng)效機(jī)制落實(shí)情況自查工作，開展轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目抽查，跟蹤問題項(xiàng)目整改。

（三）督查方式、抽查項(xiàng)目、時(shí)間和內(nèi)容

督查方式：市交通部門抽查項(xiàng)目，各縣（市）、區(qū)交通局自查并抽查項(xiàng)目相結(jié)合的方式進(jìn)行。抽查時(shí)采取聽取匯報(bào)、查閱資料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢問核查、隨機(jī)檢測(cè)等方式進(jìn)行。

抽查項(xiàng)目：全市在建的公路水運(yùn)工程，重點(diǎn)督查投資額3000萬元以上的公路工程項(xiàng)目，投資額1000萬元以上的水運(yùn)工程項(xiàng)目。原則上各縣（市）區(qū)安排一到兩個(gè)，抽查項(xiàng)目一般督查時(shí)確定，安排時(shí)先考慮在行業(yè)管理部門平時(shí)檢查中發(fā)現(xiàn)問題相對(duì)較多的項(xiàng)目。

抽查時(shí)間：抽查一般每季度安排一次。抽查、自查內(nèi)容詳見附表。

（四）抽查時(shí)相關(guān)單位上報(bào)下列資料

1．被抽查的縣（市）、區(qū)交通局的自查報(bào)告； 2．被抽查的項(xiàng)目施工單位對(duì)各單位工程的質(zhì)量、安全情況進(jìn)行自查，填寫自查報(bào)告；

3．被抽查的項(xiàng)目監(jiān)理單位要對(duì)工程的質(zhì)量、安全情況進(jìn)行檢查，并對(duì)自身的監(jiān)理工作進(jìn)行自查，并形成自查報(bào)告；

4．被抽查的項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)施工、監(jiān)理單位自查情況進(jìn)行核查確認(rèn)，對(duì)結(jié)果是否屬實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)合同段的質(zhì)量、安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)、排名，形成自查報(bào)告。

（五）督查結(jié)果綜合評(píng)定

1．根據(jù)平時(shí)監(jiān)督檢查和季度督查情況，確定參加評(píng)價(jià)的工程項(xiàng)目，評(píng)定等級(jí)。

2．質(zhì)量督查內(nèi)容的評(píng)定分五個(gè)檔次，分別為好、較好、一般、較差、差。

3．質(zhì)量監(jiān)督督查評(píng)定等級(jí)以施工工藝、工程實(shí)體為主要評(píng)定依據(jù)，并結(jié)合管理行為綜合評(píng)定。

施工工藝、工程實(shí)體中有其中之一被評(píng)為一般的，綜合評(píng)定不得評(píng)為好；施工工藝、工程實(shí)體中其中之一被評(píng)為較差及以下的，綜合評(píng)定須評(píng)為較差及以下； 管理行為為一般或者較差的，綜合評(píng)定在施工工藝、工程實(shí)體兩者基礎(chǔ)上下降一級(jí)；管理行為差的，綜合評(píng)定須在一般或一般一下。

4．安全檢查時(shí)，對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行督查并進(jìn)行打分，每項(xiàng)檢查內(nèi)容的扣分最多扣至0分。在評(píng)價(jià)時(shí)限內(nèi)如多次檢查的檢查內(nèi)容不重復(fù)的，扣分要累計(jì)；如檢查內(nèi)容重復(fù)的，按照平均分進(jìn)行評(píng)價(jià)。每次檢查結(jié)果需經(jīng)建設(shè)單位代表簽字確認(rèn)。

5．通過工程質(zhì)量、安全檢查，匯總形成公路、水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、安全狀況總體評(píng)價(jià)情況（附表2），公路、水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、安全狀況匯總表（附表1）及縣（市）、區(qū)交通局工作考核評(píng)價(jià)表（附表10），（六）通報(bào)排名及時(shí)間

市交通局對(duì)每季度的工程質(zhì)量、安全狀態(tài)進(jìn)行一次全市通報(bào)，通報(bào)將專項(xiàng)抽查檢查結(jié)果和市級(jí)交通部門日常行業(yè)管理現(xiàn)狀相結(jié)合進(jìn)行排名。

通報(bào)時(shí)間定為每季第一個(gè)月份，與誠信體系動(dòng)態(tài)管理時(shí)間一致。

各縣（市）、區(qū)交通局、各項(xiàng)目業(yè)主、各建設(shè)指揮部要參照文件的精神對(duì)轄區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目或自身管理的建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全建立長(zhǎng)效機(jī)制落實(shí)情況督查推進(jìn)機(jī)制，以提高全市交通建設(shè)質(zhì)量和安全管理水平，在執(zhí)行過程中遇到問題可向我局建管處及時(shí)反饋。附件：檢查用表（1-10）

二○一○年三月二十六日

第五篇：管理機(jī)制

八大禁令

一、喝酒不開車，開車不喝酒

二、辦公室內(nèi)禁止吸煙

三、上班時(shí)間，不準(zhǔn)睡覺、干私活、離崗和干與工作無關(guān)的事

四、班前、班上不準(zhǔn)飲酒

五、不按規(guī)定穿戴工裝者不準(zhǔn)進(jìn)入辦公區(qū)域

六、不屬于自己的物品，未經(jīng)他人同意不得擅自翻動(dòng)

七、超越自己工作權(quán)限的事，未經(jīng)請(qǐng)示、批準(zhǔn)，禁止違規(guī)自作主張

八、勇于面對(duì)、承擔(dān)困難和錯(cuò)誤，嚴(yán)禁知情不報(bào)

四嚴(yán)格

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度

2.嚴(yán)格進(jìn)行風(fēng)控審查

3.嚴(yán)格執(zhí)行工作流程標(biāo)準(zhǔn)

4.嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度

三個(gè)必須

一、越權(quán)必須申請(qǐng)并得到批準(zhǔn)

二、必須按照工作流程進(jìn)行安全分析

三、必須有后備預(yù)案

道明14S

整理

整頓

清掃

清潔

安全

節(jié)約

服務(wù)

滿意

速度

學(xué)習(xí)

堅(jiān)持

共享

素養(yǎng)

自檢