第一篇：國外建筑安全管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

國外建筑安全管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

在網(wǎng)上查到了這樣的數(shù)據(jù)：2004年，我國生產(chǎn)原煤19.56億噸，煤礦死亡事故3639起，死亡6027人。同年，美國生產(chǎn)煤炭近l0億噸，煤礦安全事故中總共死亡27人。也就是說，我國的煤炭百萬噸死亡率2004年約3人，這一水平是美國的100多倍。2004年，我國建筑業(yè)傷亡事故2582起，死亡2789人，相當(dāng)于煤礦死亡人數(shù)的46%。有文章說，美國建筑業(yè)1999年死亡633人。更新的情況雖沒有查到，但由于美國高樓大廈建造數(shù)量和比例都遠(yuǎn)低于中國，死亡率也應(yīng)遠(yuǎn)低于中國。

實(shí)際上，我國的安全生產(chǎn)管理是在不斷加強(qiáng)和改善的，特別是國外的安全管理經(jīng)驗(yàn)得到了國人的深入研究，并不斷充實(shí)和借鑒到我國的安全生產(chǎn)管理中。對于國外的主要做法，歸納起來，可以說有五個(gè)方面：國家立法、政府執(zhí)法、員工培訓(xùn)、技術(shù)支持，還有一條是保險(xiǎn)托底。

從國家立法看，各國在安全生產(chǎn)方面都比較完善。各國都頒布有完整的安全生產(chǎn)法律體系，強(qiáng)制業(yè)主執(zhí)行。如日本有《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法》，政府發(fā)布《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法實(shí)行令》，勞動(dòng)省發(fā)布《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法規(guī)則》，細(xì)化技術(shù)措施。我國情況也是如此，2002年頒布有《安全生產(chǎn)法》，2004年頒布《安全生產(chǎn)許可證條例》，還有配套的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。行業(yè)方面，1997年發(fā)布的《建筑法》專門設(shè)有“建筑安全管理”一章，國務(wù)院發(fā)布了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，建設(shè)部發(fā)布有《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》等，還有各種強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，安全管理規(guī)范?？梢哉f，在法規(guī)體系建設(shè)中，我國是緊緊抓住，不斷完善。

從政府執(zhí)法看，各國的體制不同，執(zhí)法強(qiáng)度就有了較大差別。美國政府采取嚴(yán)格的日常檢查制度確保法律的貫徹實(shí)施。尤其是對于煤礦，每天約有5000名檢察員在工作場所檢查；檢查的時(shí)間安排可視傷害數(shù)量、員工投訴而定，亦可隨機(jī)抽查。如在檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為，雇主將受到懲罰，最高罰款額可達(dá)700萬美元。日本設(shè)立“中央勞動(dòng)安全衛(wèi)生委員會(huì)”，負(fù)責(zé)檢查生產(chǎn)單位的安全措施落實(shí)情況，指導(dǎo)和督促生產(chǎn)單位履行各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)。我國則在機(jī)構(gòu)上比較完善，各地建立了建筑安全監(jiān)督站，有萬名執(zhí)法監(jiān)督人員，還定期開展全國安全抽查、專項(xiàng)治理等。特別是監(jiān)理企業(yè)要承擔(dān)監(jiān)理安全的責(zé)任，這是其它國家所沒有的。從員工培訓(xùn)看，新加坡1984年起設(shè)立建筑業(yè)培訓(xùn)學(xué)校，開設(shè)了超過80種培

訓(xùn)和測試科目，對工人和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和測試，每一名員工平均花費(fèi)5％的工作時(shí)間用于培訓(xùn)。香港1975年起設(shè)立建造業(yè)訓(xùn)練局，為建造業(yè)提供訓(xùn)練課程。有些國家還從財(cái)政方面給予補(bǔ)貼，使培訓(xùn)更有吸引力：荷蘭建筑企業(yè)以每一個(gè)員工繳納一定的稅金作為研究與培訓(xùn)基金，使研究發(fā)展活動(dòng)和職業(yè)培訓(xùn)的成本和風(fēng)險(xiǎn)由整個(gè)行業(yè)來承擔(dān)。新加坡實(shí)行建筑業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金制度，鼓勵(lì)新工人積極參加建筑相關(guān)課程學(xué)習(xí)。香港則發(fā)給參加培訓(xùn)的人員津貼，如參加短期全日制課程，每人每月發(fā)給2400～3300元港幣。當(dāng)然，這些費(fèi)用來自工程總價(jià)0.25%的訓(xùn)練費(fèi)。我國也很重視工人培訓(xùn)，各級建設(shè)主管部門每年都要強(qiáng)調(diào)施工人員培訓(xùn)問題。從新技術(shù)的推廣和采用看，新技術(shù)大幅度降低了安全事故，如先進(jìn)的盾構(gòu)施工技術(shù)設(shè)備和各種措施保證了隧道施工的安全；安全高效的新型手持電動(dòng)機(jī)具既提高了效率又減少了事故；信息化技術(shù)的廣泛采用，增強(qiáng)了對安全隱患的預(yù)見性；等等。我國在施工新技術(shù)方面也在縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，國外先進(jìn)的機(jī)具廣泛使用在工程中。

從保險(xiǎn)情況看，建筑行業(yè)安全保險(xiǎn)廣泛采用。發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)公司通過與風(fēng)險(xiǎn)緊密相連的可變保金對建筑公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，并通過風(fēng)險(xiǎn)評估和管理咨詢，促使并幫助其改進(jìn)安全生產(chǎn)狀況。安全生產(chǎn)的保金費(fèi)率根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的大小靈活制定，工作環(huán)境不安全的代價(jià)就是支付昂貴的保險(xiǎn)費(fèi)用，而安全的工作條件將大大減少這筆支出。由于經(jīng)濟(jì)上的差異相當(dāng)可觀，在促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)方面起到了重要的作用。法國的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立專門的工傷預(yù)防基金和專職的安全監(jiān)督員，雇主繳納的工傷保險(xiǎn)稅與其事故傷人率掛鉤，這樣，使雇主主動(dòng)改善安全生產(chǎn)條件，控制事故風(fēng)險(xiǎn)，從而獲得更大利潤。我國建筑法規(guī)定：建筑施工企業(yè)必須為從事危險(xiǎn)作業(yè)的職工辦理意外傷害保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)。近幾年，各地區(qū)都紛紛推行強(qiáng)制建筑意外險(xiǎn)，有的省市的投保覆蓋面甚至正在接近統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的百分之百。

如上所說，我國建筑安全也應(yīng)該進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列了。但是，我們沒有做到，原因就在于建筑安全工作不僅是形式上的學(xué)習(xí)與仿效，更重要的是觀念意識的超越和實(shí)際行動(dòng)的落實(shí)。我國建筑安全與發(fā)達(dá)國家的差距，筆者認(rèn)為有以下幾點(diǎn)：一是生命第一的意識還沒有深入人心，關(guān)愛生命、關(guān)注安全、自我保護(hù)的社會(huì)氛圍尚未形成。中國幾千年歷史，除了外敵外，內(nèi)戰(zhàn)也是不斷，直至文化大革

命，還在進(jìn)行人與人的斗爭，生命如草芥，怎能形成生命至上的價(jià)值觀？工程建設(shè)習(xí)慣以大會(huì)戰(zhàn)形式組織進(jìn)行，“多上鬆人”，猛沖猛打，這種做法的安全風(fēng)險(xiǎn)一直被忽略。而美國等西方國家有上百年沒有內(nèi)戰(zhàn)，生活的安定培養(yǎng)了人們對生命權(quán)的重視，所以人權(quán)觀念得到普遍認(rèn)可，安全第一、生產(chǎn)第二也成為西方國家工作的基本指導(dǎo)思想。我國經(jīng)過近30年改革開放的穩(wěn)定發(fā)展，“以人為本”的社會(huì)價(jià)值觀終于被接受，并成為國家的治國方略，政府還先后簽署了兩個(gè)國際人權(quán)公約。但觀念的轉(zhuǎn)變不是一朝一夕可以完成的，只有人權(quán)、生命權(quán)普遍深入人心，安全法規(guī)和規(guī)定才能得到徹底落實(shí)。

二是安全文化基礎(chǔ)薄弱。法國、德國的企業(yè)安全文化是制度至上理念，企業(yè)安全制度是員工的行為準(zhǔn)則，任何人都不能違反的。這種安全價(jià)值理念與取向，使得法律規(guī)定的“雇員有權(quán)拒絕在有損健康的危險(xiǎn)環(huán)境下工作”，會(huì)得到雇員切實(shí)執(zhí)行。還使得雇員的行為自覺規(guī)范，違章 行為準(zhǔn)則，任何人都不能違反的。這種安全價(jià)值理念與取向，使得法律規(guī)定的“雇員有權(quán)拒絕在有損健康的危險(xiǎn)環(huán)境下工作”，會(huì)得到雇員切實(shí)執(zhí)行。還使得雇員的行為自覺規(guī)范，違章導(dǎo)致的事故得到較好控制。美國自1776年獨(dú)立以來，曾經(jīng)有13年沒有國君，國家依舊能夠穩(wěn)定，原因在于“憲法至高無上”深入人心。我國“人治”的傳統(tǒng)，使得我們在趕工期、獻(xiàn)禮工程、首長工程面前，必然會(huì)把安全放在一邊，企業(yè)安全文化難以形成。三是安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)管不力。與一些國家相比我國的安全生產(chǎn)監(jiān)管力度不強(qiáng)；安全生產(chǎn)監(jiān)察力量薄弱；安全監(jiān)察缺乏有效的技術(shù)保障手段。尤其政府慣于采用的運(yùn)動(dòng)式檢查，造成安全要求時(shí)緊時(shí)松：下屬行政部門等待上級每年專項(xiàng)檢查的工作安排，企業(yè)則等待上級檢查時(shí)把領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)付好。這種工作慣例，使得安全管理工作無法做到長期、穩(wěn)定、連續(xù)。

四是違法處罰不能落到實(shí)處。國外是以個(gè)人能力和資格為基礎(chǔ)發(fā)展企業(yè)，如日本法律規(guī)定，一級注冊建筑師可以成立一級設(shè)計(jì)事務(wù)所。所以，事故發(fā)生后，國外首先是處罰具有執(zhí)業(yè)資格的負(fù)責(zé)人，甚至終身不得再涉入此行業(yè)。我們是以企業(yè)資格填充有能力的個(gè)人，如一級企業(yè)，按規(guī)定湊足和保持若干一級建造師。事故發(fā)生后只是降低企業(yè)資質(zhì)等級，并不影響個(gè)人職業(yè)生涯。責(zé)任的輕重差別，直接導(dǎo)致責(zé)任心的大小。

五是安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)作用遠(yuǎn)未得到發(fā)揮。一方面是建筑安全研究工作不

足，全國眾多的建筑科學(xué)院，沒有一家有專門的安全研究所，導(dǎo)致安全的技術(shù)創(chuàng)新落后于安全工作的需要。另一方面是安全投入不足，我國20世紀(jì)90年代每年平均的生產(chǎn)安全投入占GDP比例僅為0.7％，而發(fā)達(dá)國家高達(dá)3％以上。用萬人投入率比較，美國是我國的3倍，英國是我國的5倍，日本是我國的3倍多。針對上述問題，建議采取以下措施：

1.提高安全文化素質(zhì)，傳播安全文化。塑造企業(yè)安全文化是一項(xiàng)長期、艱巨而又細(xì)致的心理工作，它需要企業(yè)有意識、有目的、有組織地進(jìn)行長期的總結(jié)、提煉、倡導(dǎo)和強(qiáng)化。為此，在塑造企業(yè)安全文化過程中，要把企業(yè)安全文化所確定的價(jià)值觀全面地體現(xiàn)在企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和員工行為之中，并利用制度強(qiáng)化企業(yè)安全價(jià)值觀，把它滲透到企業(yè)的每一項(xiàng)規(guī)章制度、政策及工作規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和要求當(dāng)中。只有員工把那些安全制度變成了自己的行動(dòng)指南，從思想上接受企業(yè)倡導(dǎo)的安全價(jià)值理念，企業(yè)安全文化才有恒久的活力。

2.落實(shí)“以人為本”的治國方略。各級領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)牢固樹立“以人為本”的觀念，關(guān)注安全，關(guān)愛生命，堅(jiān)持不懈地把安全生產(chǎn)工作抓細(xì)、抓實(shí)、抓好。畢竟，安全工作是政府必須承擔(dān)的責(zé)任之一。國外政府只負(fù)責(zé)監(jiān)管工程安全、環(huán)保等涉及生命和公眾利益的事項(xiàng)，其它都交給市場和法律解決，在行政資源并不豐富的情況下，我國建設(shè)行政主管部門更應(yīng)該大力支持發(fā)展市場力量，特別是中介服務(wù)，把自己更多的力量投放在公共利益的服務(wù)上，而不是行政審批上。安全監(jiān)管工作應(yīng)改變運(yùn)動(dòng)式檢查，借鑒國外政府安全檢查事先不通知的做法，加強(qiáng)日常巡視，實(shí)現(xiàn)檢查常規(guī)化。

3.強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)資格，弱化企業(yè)資質(zhì)。我們一些規(guī)定中要求企業(yè)的注冊資格人員數(shù)量，其實(shí)人員數(shù)量不應(yīng)是政府管理的責(zé)任。政府對行業(yè)準(zhǔn)入管理在于要求企業(yè)有資金能夠進(jìn)行運(yùn)行和賠付、有注冊資格的人員有能力完成任務(wù)，包括承擔(dān)質(zhì)量安全責(zé)任。注重注冊資格人員數(shù)量，很容易發(fā)生無人擔(dān)任的問題。出現(xiàn)安全質(zhì)量問題，以處理企業(yè)為主、直接責(zé)任人為輔的做法不利于強(qiáng)化責(zé)任意識，并直接影響市場管理效果和力度。因此，質(zhì)量安全事故應(yīng)主要由有注冊資格人員承擔(dān)直接責(zé)任。

4.建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)投保。保險(xiǎn)雖然已經(jīng)推行，但企業(yè)的積極性并不高，其中與保險(xiǎn)費(fèi)用直接相關(guān)。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)代表建筑企業(yè)與保險(xiǎn)行業(yè)磋商，解決

保費(fèi)過高的問題。同時(shí)，實(shí)行與安全業(yè)績掛鉤的浮動(dòng)費(fèi)率，既要達(dá)到激勵(lì)投保方主動(dòng)投保的目的，也通過提高安全工作的經(jīng)濟(jì)壓力，推動(dòng)企業(yè)下氣力做好安全工作。

5.提高安全生產(chǎn)資源保障水平，加大安全管理投入。借鑒荷蘭職業(yè)培訓(xùn)的成本和風(fēng)險(xiǎn)由整個(gè)行業(yè)來承擔(dān)、費(fèi)用來自稅收的經(jīng)驗(yàn)，免費(fèi)向建筑工人進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育。應(yīng)正式規(guī)定建設(shè)工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用，作為非競爭性費(fèi)用在招標(biāo)時(shí)單列，以保證安全費(fèi)用的落實(shí)。推廣新型安全設(shè)備、工藝、技術(shù)，政府不但應(yīng)對安全設(shè)備進(jìn)行質(zhì)量檢查和認(rèn)證，而且應(yīng)不斷推薦對通過技術(shù)認(rèn)證的產(chǎn)品，強(qiáng)制淘汰落后安全設(shè)備和技術(shù)的應(yīng)用。

6.增加業(yè)主事故賠償責(zé)任，敦促業(yè)主選擇可靠承包商。工程施工發(fā)生事故一般與業(yè)主無關(guān)，這不利于各方共同關(guān)注和解決安全問題。應(yīng)該建立業(yè)主共同賠償制度，使業(yè)主意識到，只有選擇那些具有優(yōu)良的安全施工記錄的公司，才能減少業(yè)主損失，保障業(yè)主利益。

第二篇：國外建筑安全管理集粹

國外建筑安全管理集粹

熱10已有 1114 次閱讀2013-08-05 08:51國外建筑安全管理模式是上百年歷史經(jīng)驗(yàn)的積累，已經(jīng)經(jīng)歷了很多血的教訓(xùn)，凝聚著千百萬勞動(dòng)人民的智慧和血汗。美國、英國、澳大利亞和日本等發(fā)達(dá)國家相關(guān)法律、法規(guī)、條例及安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)早在20世紀(jì)60～70年代就基本制定完善了。例如美國職業(yè)安全與衛(wèi)生管理局(OSHA)在1971年就頒布了《安全操作規(guī)程》，用以保護(hù)工人在工作現(xiàn)場發(fā)生的危險(xiǎn)。

2006年，是我國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的開局之年，也是安全生產(chǎn)工作得到前所未有重視的一年。今年是安全生產(chǎn)工作的“落實(shí)年”和“攻堅(jiān)年”，是全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)、保持國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的關(guān)鍵一年。因此，在積極致力于改善我國安全生產(chǎn)狀況的過程中，進(jìn)一步了解和掌握世界安全動(dòng)態(tài)，擴(kuò)大對外交流與合作，吸取國外先進(jìn)的建筑安全管理經(jīng)驗(yàn)尤為重要。

本文從安全理念、勞動(dòng)保險(xiǎn)、安全教育、法律法規(guī)、事故調(diào)查、職業(yè)健康、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、安防設(shè)施、安全協(xié)會(huì)和應(yīng)急預(yù)案十個(gè)方面簡要介紹了國外建筑安全管理比較先進(jìn)的管理方法和思路，希望能為我國安全管理工作者提供一些參考。

一、安全理念決策前提

美國柏克德集團(tuán)公司是具有百年歷史的著名的工程、建設(shè)和項(xiàng)目管理公司，在225家最大國際承包商排名榜中名列第七位。公司對安全的終極目標(biāo)是保護(hù)在35個(gè)國家的47，000名雇員避免受到傷害和疾病的侵?jǐn)_。防止一切事故的發(fā)生，向零事故目標(biāo)邁進(jìn)。

柏克德集團(tuán)公司的安全理念是：核心文化、決策前提。

從事環(huán)境安全健康，在工程建設(shè)服務(wù)公司的第一副主席兼經(jīng)理凱文·S·博格形象地說：“安全就像一種高級表演的體育項(xiàng)目，有球迷買票觀看。最終地，球迷坐上了看臺，為該隊(duì)歡呼雀躍、搖旗吶喊。但管理層不僅要當(dāng)球迷、支持者，更應(yīng)該從事該運(yùn)動(dòng)，在球場上，與隊(duì)員共進(jìn)退。要以擁有該球隊(duì)為榮，一榮俱榮，一損俱損?！?/p>

榮獲美國通用承包商協(xié)會(huì)(the月日AssociatedGeneral Contractors of America's)(AGC)頒發(fā)的2005年《建筑安全優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)》的富蘭特森說：“計(jì)劃和責(zé)任是執(zhí)行各項(xiàng)工作的先決條件，在公司各個(gè)層面上都要計(jì)劃在先、未雨綢繆。另外賦予其責(zé)任是我們與分包商協(xié)同、合作的中心問題，那正是我們與眾不同的地方，也是贏得AGC大獎(jiǎng)的原因，更是經(jīng)營公司的理念和哲學(xué)”。

堂·迪克先生是具有33年豐富經(jīng)驗(yàn)的安大略省建筑安全協(xié)會(huì)的行政副主席兼總經(jīng)理．他的管理理念就是讓每一位工人成為“職業(yè)選手”，當(dāng)然需要長效管理、健全機(jī)制和完善服務(wù)。

二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)宏觀調(diào)控

美國職業(yè)安全與衛(wèi)生管理局(the Occuoational Safety and Health Administration)(OSHA)由1970年頒布的《職業(yè)安全與衛(wèi)生法》規(guī)定設(shè)立，同時(shí)也成立了國家職業(yè)安全與健康研究所(National Institutefor Occupational Safety and Health)(NIOSH)。盡管OSHA與NIOSH由相同的國會(huì)議案創(chuàng)立，但是他們是兩個(gè)截然不同的部門，單獨(dú)履行各自的職責(zé)。OSHA隸屬美國勞工部，NIOSH隸屬美國健康公共事業(yè)部，是專門的研究機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)建立和實(shí)施工作場所安全與衛(wèi)生管理規(guī)定。OSHA和NIOSH通常攜手并進(jìn)，朝著保護(hù)工人安全與健康的共同目標(biāo)邁進(jìn)。

加拿大職業(yè)衛(wèi)生與安全中心(The Canadian Centre for Occupational Health and Safety)(CCOSH)隸屬加拿大聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，政府(聯(lián)邦、省會(huì)、地方)、雇主和工人是三方主體，由三方主體組成機(jī)構(gòu)行使命令，使CCOSH成為公正中立的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

英國安全與衛(wèi)生管理局的作用是在工地上執(zhí)行健康安全立法。并在法律的框架內(nèi)為承包商和建筑工人制定切實(shí)可行的指導(dǎo)方針，有權(quán)進(jìn)入工地督察安全操作規(guī)程的正確使用。安全與衛(wèi)生管理局有權(quán)對拒不履行正確健康安全條例的建筑公司實(shí)行罰款。

安全與衛(wèi)生管理局的職責(zé)是為承包商和建筑工人提供更加完善的安全措施。雙方都有責(zé)任去評估來自工作活動(dòng)和工作環(huán)境的各類風(fēng)險(xiǎn)，排除險(xiǎn)情，而非簡單的用一種風(fēng)險(xiǎn)來替代另一種風(fēng)險(xiǎn)。

澳大利亞國家職業(yè)衛(wèi)生與安全委員會(huì)(Australia's National Occupational Health and Safety Commission)(NOHSC)率領(lǐng)和配合國家努力去預(yù)防工作場所的死亡、受傷和疾病。該委員會(huì)由聯(lián)邦、州和地方政府的代表、雇主和雇員共同組成。

日本職業(yè)安全與衛(wèi)生國際中心(The JapanInternational Center for Occupational Safety and Health)(JICOSH)成立于1999年，由衛(wèi)生、勞動(dòng)福利部，日本工業(yè)安全與衛(wèi)生協(xié)會(huì)共同組建，各行其職。

韓國職業(yè)安全與衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)(Korea Occupational Safety and Health Agency)(KOSHA)是作為一項(xiàng)公共職業(yè)組織設(shè)立的，由政府津貼資助，目的在于防止工作場所事故及疾病的發(fā)生，其宗旨是以以人為本和尊重人類的意識形態(tài)作為出發(fā)點(diǎn)。

三、安全教育保障前提

英國《安全健康和福利勞動(dòng)法》要求所有工人必須具備足夠的安全培訓(xùn)知識方能從事相關(guān)工作。

在崗的所有建筑工人(全職或兼職)必須接受一天以上的安全教育課程，任何建筑承包商如果擅自雇用沒有取得《安全教育合格證》的工人，都將視為違法行為。

從員工培訓(xùn)看。新加坡1984年起設(shè)立建筑業(yè)培訓(xùn)學(xué)校，開設(shè)了超過80種培訓(xùn)和測試科目，對工人和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和測試，每一名員工平均花費(fèi)5％的工作時(shí)間用于培訓(xùn)。香港1975年起設(shè)立建造業(yè)訓(xùn)練局，為建造業(yè)提供訓(xùn)練課程。有些國家還從財(cái)政方面給予補(bǔ)貼，使培訓(xùn)更有吸引力。荷蘭建筑企業(yè)以每一個(gè)員工繳納一定的稅金作為研究與培訓(xùn)基金，使研究發(fā)展活動(dòng)和職業(yè)培訓(xùn)的成本和風(fēng)險(xiǎn)由整個(gè)行業(yè)來承擔(dān)。新加坡實(shí)行建筑業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金制度，鼓勵(lì)新工人積極參加建筑相關(guān)課程學(xué)習(xí)。香港則給參加培訓(xùn)的人員補(bǔ)發(fā)津貼，如參加短期全日制課程，每人每月發(fā)給2400～3300元港幣。

四、法律法規(guī)制約手段

從國家立法看，很多國家在安全生產(chǎn)方面都比較完善。各國都頒布有完整的安全生產(chǎn)法律體系，強(qiáng)制業(yè)主執(zhí)行。如日本有《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法》，政府發(fā)布《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法實(shí)行令》，勞動(dòng)部發(fā)布《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法規(guī)則》，細(xì)化技術(shù)措施。從政府執(zhí)法看，各國的體制不同，執(zhí)法強(qiáng)度就有了較大差別。美國政府采取嚴(yán)格的日常檢查制度確保法律的貫徹實(shí)施。日本設(shè)有“中央勞動(dòng)安全衛(wèi)生委員會(huì)”，負(fù)責(zé)檢查生產(chǎn)單位的安全措施落實(shí)情況，指導(dǎo)和督促生產(chǎn)單位履行各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)。加拿大《職業(yè)衛(wèi)生與安全法》要求雇主和工地主管必須采取一切可行的預(yù)防措施來保護(hù)工人的安全健康，預(yù)防措施包括了對工地的安全檢查。

我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建設(shè)正在不斷完善之中，各地建立了建筑安全監(jiān)督站，有上萬名執(zhí)法監(jiān)督人員，還定期開展全國安全檢查、專項(xiàng)治理等。特別是監(jiān)理企業(yè)要承擔(dān)監(jiān)理安全的責(zé)任，這是其它國家所沒有的。

下面幾個(gè)案例是由于違反相關(guān)法律法規(guī)而受到的處罰。

加拿大《建筑法規(guī)》第二十六條和《職業(yè)衛(wèi)生與安全法》第二十五條之規(guī)定：作為雇主，必須確保工人使用高處墜落防護(hù)用品，否則將受到嚴(yán)懲。

2006年10月，位于西利灣一家屋面建造公司的合伙人被判監(jiān)禁30天，另外位于金斯敦的一家承包商被罰款$43，000加元。這些處罰是由于他們違反了《建筑法規(guī)》和《職業(yè)

衛(wèi)生與安全法》，沒有給工人佩帶任何安全帶，導(dǎo)致一名年輕工人受到傷害。

2006年12月，一家位于北約克的建筑公司被罰款$65，000加元。作為承包商不能確保工人穿戴防墜落保護(hù)裝備，導(dǎo)致一名工人頭部嚴(yán)重受傷。

2006年10月，位于斯卡伯勒的一家建筑公司，作為承包商不能夠確保在樓梯臨邊設(shè)置防護(hù)欄桿，導(dǎo)致多倫多市的一名建筑檢查員死亡，受到$100，000加元的罰款。

美國勞工部職業(yè)安全與衛(wèi)生管理局發(fā)出27張傳票，給佛州克利爾沃特市的三家承包商$38，750美元的重罰。三家公司明知故犯，在印第安那沿岸的拆除工程中，讓工人直接暴露于石棉纖維下作業(yè)。

從幾個(gè)實(shí)例可以看出，國外法律法規(guī)不僅是健全的，更重要的是有法必依，違法必罰才能有效抑制和約束建筑企業(yè)的違法行為。值得注意的是即便工人受到的是傷害而非死亡事故，只要違反國家的法律法規(guī)，一樣要受到重罰。我國的事故調(diào)查一般僅限于死亡事故調(diào)查，而且調(diào)查的結(jié)果往往也僅限于事故責(zé)任單位，缺乏強(qiáng)硬的措施有效抑制事故的再次發(fā)生。

五、事故調(diào)查防微杜漸

筆者認(rèn)為：事故調(diào)查強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)應(yīng)集中在找出事故的根本原因上，而不是調(diào)查事故本身的程序，這樣可以預(yù)防事故的再次發(fā)生。調(diào)查的目的在于找出導(dǎo)致發(fā)生事故的動(dòng)機(jī)，而不是找出錯(cuò)誤。一定要探究更深層的因素，而非簡單記錄事件的步驟。

許多事故因果關(guān)系的模式曾被提出，從Heinrich’s的多米諾骨牌理論到復(fù)雜的管理漏洞理論，再到風(fēng)險(xiǎn)樹理論(MORT)。

如圖顯示的簡單模式，目的在于描述所有事故的原因，并將事故類型按組分成五種——任務(wù)、材料、環(huán)境、人員和管理。使用這種模式時(shí)，每一種類型的可能原因都應(yīng)該被調(diào)查，每一種被檢查的類型更是緊密相聯(lián)。

建筑工地事故最單一的原因可以簡單歸結(jié)為“工作面”上。

★工人發(fā)生事故頻率最高的情況是在工地上行走，搬運(yùn)建筑材料，進(jìn)入或離開“工作面”。

★絕大多數(shù)的事故是可以通過設(shè)計(jì)變更減少的。

★監(jiān)管不到位，信息不通暢，管理能力差和缺乏顧客的參與都是造成事故的重要原因。

★工人缺乏搬運(yùn)訓(xùn)練是通常所指的肌骨骼紊亂傷害最重要的原因

第三篇：國外商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及其借鑒

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? 國外商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及其借鑒摘要：巴塞爾新資本協(xié)議要求國際銀行實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，全面的風(fēng)險(xiǎn)管理需要正

視商業(yè)銀行自身的經(jīng)營狀況和借鑒國外銀行成熟的做法。在考察我國商業(yè)銀行不良資產(chǎn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，比較分析國外市場主導(dǎo)型和出資者主導(dǎo)型商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成熟做法，提出我國商業(yè)銀行實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)注意的幾個(gè)問題。

銀行是高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，隨著全球金融一體化進(jìn)程的加快，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益復(fù)雜和隱蔽，風(fēng)險(xiǎn)管理不僅影響著商業(yè)銀行的經(jīng)營業(yè)績和競爭力，而且決定著商業(yè)銀行的生死存亡。我國商業(yè)銀行的經(jīng)營狀況迫切需要加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，而國外商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成功做法為我國銀行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供了足以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

一、我國銀行業(yè)不良資產(chǎn)現(xiàn)狀迫切需要加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代商業(yè)銀行永恒不變的主題之一。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展和金融工具的創(chuàng)新，商業(yè)銀行面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越來越大，風(fēng)險(xiǎn)種類越來越多，表現(xiàn)形式也越來越隱蔽而復(fù)雜，巴塞爾新資本協(xié)議正是在這樣的情況下對國際銀行業(yè)提出了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)單位納入到統(tǒng)一的體系中，依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測量，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。

我國商業(yè)銀行由于種種原因，累積了大量的不良貸款，盡管在商業(yè)銀行改革中經(jīng)過兩次剝離，不良貸款存量和不良貸款率均有大幅度下降，但據(jù)銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，至2004年三季度末，主要商業(yè)銀行包括4家國有商業(yè)銀行和11家股份制商業(yè)銀行，五級分類不良貸款余額仍高達(dá)16998億元，不良貸款率為13.37%。次級類貸款3226億元，不良貸款率為5.03%。其中，國有商業(yè)銀行不良貸款余額為15596億元，不良貸款率為15.71%；股份制商業(yè)銀行不良貸款余額為1402億元，不良貸款率為5.03%。

如此高額的不良貸款早已成為制約我國商業(yè)銀行發(fā)展的主要障礙。但是從更深層次的原因分析可發(fā)現(xiàn)：商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱是因，資產(chǎn)質(zhì)量差是果。風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱是中國商業(yè)銀行的病根，資產(chǎn)質(zhì)量不高只是病癥。要掃除影響中國商業(yè)銀行未來順利發(fā)展的主要障礙，就應(yīng)從根本上解決風(fēng)險(xiǎn)管理不善的問題。這種狀況迫切要求我國銀行業(yè)正視自己的現(xiàn)狀，樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，借鑒國外銀行成熟的做法實(shí)施全面的風(fēng)險(xiǎn)管理以增強(qiáng)自身在國際市場中的競爭力。

二、國外銀行在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成熟做法及比較分析

西方商業(yè)銀行的發(fā)展歷史較早，在其長期的發(fā)展過程中逐步形成并建立了一套完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培育了一大批優(yōu)秀的銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理隊(duì)伍，他們在運(yùn)作的過程中不僅有效地管理了本國的銀行風(fēng)險(xiǎn)，而且為我國商業(yè)銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供了大量值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

(一)美國花旗銀行

美國花旗銀行實(shí)行的是全面風(fēng)險(xiǎn)管理。其風(fēng)險(xiǎn)管理的基本組織結(jié)構(gòu)是董事會(huì)下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，下設(shè)信用風(fēng)險(xiǎn)部、市場風(fēng)險(xiǎn)部和審計(jì)部。如圖1所示：

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是作為銀行內(nèi)部最高層次的風(fēng)險(xiǎn)決策部門，負(fù)責(zé)建立銀行的業(yè)績目標(biāo)、信貸組和標(biāo)準(zhǔn)，并與信貸政策委員會(huì)共同決定各地區(qū)(國家)和各行業(yè)的最高額度指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由一名副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，其成員包括花旗集團(tuán)的上層領(lǐng)導(dǎo)。各風(fēng)險(xiǎn)管理部門配備了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，形成了一套獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)管理技巧，即“風(fēng)險(xiǎn)窗口”方法體系，包括內(nèi)外專家對全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的評價(jià)、全行各種風(fēng)險(xiǎn)窗口的評估、調(diào)整各種風(fēng)險(xiǎn)窗口的決策和后續(xù)行動(dòng)三個(gè)部分。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理主要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的總體決策，貫徹風(fēng)險(xiǎn)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，主要負(fù)責(zé)事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中風(fēng)險(xiǎn)管理，審計(jì)部及其職能部門主要負(fù)責(zé)事后風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的運(yùn)作嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，風(fēng)險(xiǎn)管理政策是圍繞著風(fēng)險(xiǎn)管理程序和風(fēng)險(xiǎn)管理過程制定的。以信貸政策為例：有三名信貸人員審批信貸程序和信貸交易，其中一人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)并將決策貫徹于信貸程序的各個(gè)環(huán)節(jié)。由此可見，花旗銀行的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在運(yùn)作過程中與業(yè)務(wù)部門和其他職能部門的關(guān)系比較密切，其活動(dòng)滲透到銀行工作的整個(gè)過程。

(二)英國匯豐銀行

英國匯豐銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理是董事會(huì)下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中風(fēng)險(xiǎn)管理，不同的風(fēng)險(xiǎn)分別有不同的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理，而且其風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是事前管理，有行政管理委員會(huì)對各風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行總體領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。具體來講，集團(tuán)總管理處負(fù)責(zé)本行的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理與衍生金融工具的風(fēng)險(xiǎn)管理，其職責(zé)是制定宏觀信貸政策，獨(dú)立審核集團(tuán)大額信貸業(yè)務(wù)，控制跨國及同業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以組合方式管理風(fēng)險(xiǎn)分布，審查信貸批準(zhǔn)程序等；集團(tuán)行政委員會(huì)負(fù)責(zé)本行的市場風(fēng)險(xiǎn)管理，主要利用VaR測算風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，計(jì)算敏感度結(jié)構(gòu)，進(jìn)行壓力測試、返回檢驗(yàn)等；集團(tuán)資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)監(jiān)察管理本行的利率風(fēng)險(xiǎn)以及屬于本行附屬公司、分行及聯(lián)營公司的外幣投資資產(chǎn)凈值的外匯風(fēng)險(xiǎn)中的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，各地財(cái)資中心按核準(zhǔn)限額管理集團(tuán)各財(cái)資中心的外匯交易及集團(tuán)所屬商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的匯兌風(fēng)險(xiǎn)。由于英國匯豐銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理是分屬不同業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，因此其風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在運(yùn)作中一方面貫徹本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，另一方面還必須與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)與合作方能使風(fēng)險(xiǎn)管理的績效最大化。審計(jì)委員會(huì)及其下屬審計(jì)職能部門主要負(fù)責(zé)事后風(fēng)險(xiǎn)管理，形成了明確的風(fēng)險(xiǎn)控制分工及相互制衡關(guān)系。其組織架構(gòu)如圖2所示：

美國花旗銀行和英國匯豐銀行都是市場主導(dǎo)型的商業(yè)銀行，這種模式的商業(yè)銀行以股票期權(quán)制度作為激勵(lì)高級風(fēng)險(xiǎn)管理人員的主要手段，股票期權(quán)制度在高級風(fēng)險(xiǎn)管理人員的報(bào)酬中占有重要的地位。

(三)德國的德意志銀行

德意志銀行是出資者主導(dǎo)型商業(yè)銀行模式，其風(fēng)險(xiǎn)管理是在股東大會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)，而董事會(huì)下又設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和稽核審計(jì)委員會(huì)，監(jiān)事會(huì)是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，比董事會(huì)下的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和稽核審計(jì)委員會(huì)更具風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威性。監(jiān)事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和稽核審計(jì)委員會(huì)組成有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，通過建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化對整個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行組織、決策和協(xié)調(diào)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及其下屬風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門主要負(fù)責(zé)事前的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中的風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)事會(huì)則對風(fēng)險(xiǎn)管理的事前、事中和事后進(jìn)行全程監(jiān)督。德意志銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的運(yùn)作，除執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體決策外，還必須服從監(jiān)事會(huì)對銀行整體風(fēng)險(xiǎn)全程監(jiān)督的指導(dǎo)。出資者主導(dǎo)型的商業(yè)銀行通過事業(yè)性激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)對銀行高級風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行有效激勵(lì)。

(四)日本的東京三菱銀行

日本的東京三菱銀行與德國的德意志銀行一樣是出資者主導(dǎo)的商業(yè)銀行模式，其風(fēng)險(xiǎn)管理是在股東大會(huì)下設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，而董事會(huì)下又設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和稽核審計(jì)委員會(huì)，其他的職能部門的設(shè)置與德意志銀行類似。

德國的德意志銀行和日本的東京三菱銀行這種出資者主導(dǎo)型的商業(yè)銀行通過事業(yè)性激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)對銀行高級風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行有效激勵(lì)。其組織架構(gòu)如圖3所示：分別反映的是東京三菱銀行和德意志銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織構(gòu)架)

綜上所述，無論是英美市場主導(dǎo)型商業(yè)銀行還是德日出資者主導(dǎo)型商業(yè)銀行，作為世界頂尖級的商業(yè)銀行無論是在風(fēng)險(xiǎn)管理理念還是在風(fēng)險(xiǎn)管理方法上，都代表了現(xiàn)階段國際銀行業(yè)的最先進(jìn)的水平和發(fā)展方向。他們在風(fēng)險(xiǎn)管理方面為我國銀行業(yè)提供了可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)：

第一，嚴(yán)密的組織管理體系和科學(xué)的管理方法相得益彰。上述四家銀行都建立了一套嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，結(jié)合各行的實(shí)際情況，分別提煉出一套適合自己的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，如美國花旗銀行的“風(fēng)險(xiǎn)窗口”方法；英國匯豐銀行的VaR測算風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，計(jì)算敏感度結(jié)構(gòu)，進(jìn)行壓力測試、返回檢驗(yàn)等。

第二，實(shí)行授信管理與授權(quán)管理相結(jié)合。如美英銀行采用信貸審批與信貸發(fā)放職能相分離、企業(yè)授信額度管理和個(gè)人信用授權(quán)非集權(quán)決策。通過審貸分離和企業(yè)授信額度管理能有效地防范和控制信貸風(fēng)險(xiǎn)，通過個(gè)人信用授權(quán)和非集權(quán)決策，貸款決策實(shí)現(xiàn)了分散化，貸款審批效率得到了提高。德日銀行實(shí)行逐級授權(quán)審批制度，即各級銀行具有明確的信貸審批權(quán)限、審批程序和定期的資信審查，建立了債務(wù)人評級和交易評級制度，對資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行評估，信貸業(yè)務(wù)實(shí)行雙人操作，相互制衡，嚴(yán)格執(zhí)行“四眼原則”和崗位分離制約原則，有效控制銀行運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，實(shí)行懲戒和激勵(lì)并重的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。四家銀行對由于違規(guī)操作和懈怠疏忽給銀行造成損失的責(zé)任人，通過責(zé)任認(rèn)定，對責(zé)任人給予懲戒，相反對依法操作和恪盡職守、防范與化解風(fēng)險(xiǎn)得力的風(fēng)險(xiǎn)管理人員給予有效的激勵(lì)。如美英銀行采用的股票期權(quán)和德日銀行的事業(yè)型和物質(zhì)型激勵(lì)。懲戒型和激勵(lì)型并重的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，有利于兼顧風(fēng)險(xiǎn)管理和銀行

經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)拓展的統(tǒng)一，使風(fēng)險(xiǎn)管理既有利于保證銀行資產(chǎn)的安全性和效益性，又有利于促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的穩(wěn)健經(jīng)營與發(fā)展，防止產(chǎn)生“監(jiān)管悖論”現(xiàn)象。

第四，實(shí)行事前引導(dǎo)和事后督導(dǎo)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，突出事前管理。所謂事前管理是指在風(fēng)險(xiǎn)管理對象的行為過程之前，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對預(yù)警系統(tǒng)及其他途徑獲得的資料進(jìn)行綜合分析，制定出防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對策措施，反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理對象，以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；事后督導(dǎo)管理是指在銀行經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)中，根據(jù)行為結(jié)果對行為過程的合規(guī)性、合法性進(jìn)行評價(jià)和管理。如美英銀行和德日銀行規(guī)定分別有不同的部門負(fù)責(zé)事前和事后的風(fēng)險(xiǎn)管理。突出事前管理有利于商業(yè)銀行有效地預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

由此可見，發(fā)達(dá)國家這些成熟的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，為我國建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供了可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

三、在借鑒國外銀行實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)注意的問題

(一)樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的前提

銀行的任何活動(dòng)都具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。銀行風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)隨地都可能發(fā)生：同客戶打交道可能產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)，在市場上運(yùn)作可能產(chǎn)生價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)，即使不同客戶、資金打交道，只做內(nèi)務(wù)和后勤管理工作也可能產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，用人不當(dāng)可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等等，因此，銀行不能回避風(fēng)險(xiǎn)，只能管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理意識和理念必須貫徹到全行全員，貫徹到業(yè)務(wù)拓展的全過程。銀行的每一個(gè)崗位、每一個(gè)人在做每一件事、每一筆業(yè)務(wù)時(shí)都要考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，一定要在風(fēng)險(xiǎn)能夠控制、經(jīng)濟(jì)賬能夠算得過來的情況下才去操作和經(jīng)營業(yè)務(wù)，貫徹風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的基本思想，始終把控制風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)造利潤放到同等重要的位置。

(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)與審計(jì)部門的獨(dú)立性是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)

各商業(yè)銀行自身要充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，可聘請一些有專業(yè)水平的外部人員作為獨(dú)立董事來參與銀行風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)與審計(jì)部門的獨(dú)立性。信貸審批可采用逐級授權(quán)審批制。建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理人員的激勵(lì)機(jī)制，逐步形成科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

(三)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程和相關(guān)的規(guī)章制度是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的制度保證

操作規(guī)程和規(guī)章制度是規(guī)范銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理行為的規(guī)則。據(jù)此來識別、判斷、分類、轉(zhuǎn)移和處理風(fēng)險(xiǎn)可以避免主觀主義和隨，意性，做到公正、合理地判定風(fēng)險(xiǎn)。銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理由于受自身素質(zhì)和外界條件的影響，如沒有相應(yīng)的制度和規(guī)范約束，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和判定時(shí)，難免會(huì)帶有個(gè)人傾向，造成判定結(jié)果有失公正。因此嚴(yán)格的操作規(guī)程和嚴(yán)密的規(guī)章制度是銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理有效運(yùn)作的制度保證。

(四)培育專業(yè)化人才市場是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的人力資源保障

由于銀行風(fēng)險(xiǎn)的多發(fā)性、復(fù)雜性和隱蔽性，需要大批具有特殊素質(zhì)和專業(yè)技能的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理隊(duì)伍專司銀行風(fēng)險(xiǎn)管理，而專業(yè)化人才市場是鍛造和輸送銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理隊(duì)伍的主渠道。

由此可見，我國商業(yè)銀行在充分認(rèn)識自身經(jīng)營狀況的基礎(chǔ)上，積極借鑒和學(xué)習(xí)國外風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成功經(jīng)驗(yàn)，牢固樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理部門的獨(dú)立性，建立和完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和方法，培育風(fēng)險(xiǎn)管理人才市場，是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理必不可少的條件。

第四篇：國外城市管理經(jīng)驗(yàn)借鑒及其啟示

國外城市管理經(jīng)驗(yàn)借鑒及其啟示

班級：廣告090

1姓名：孔祥玉

學(xué)號：2009112509

國外城市管理經(jīng)驗(yàn)借鑒及其啟示

今天我要談的是新加坡的城市管理對我國城市管理的啟示。作為城市管理的成功典范，新加坡成了國際公認(rèn)的“花園城市”，形成了一套比較成熟和完善的城市管理模式和方法。目前，城市已經(jīng)成為人類社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，在城市快速發(fā)展的同時(shí)，城市管理中出現(xiàn)了許多不如人意的問題，例如環(huán)境污染、交通擁擠、亂拆亂建、公平缺失等等，這些直接影響了城市的發(fā)展進(jìn)程。中國許多城市正處于城市化的快速發(fā)展過程中，城市化進(jìn)程面臨的時(shí)空環(huán)境更加復(fù)雜，對城市管理也提出了新的挑戰(zhàn)。由于發(fā)達(dá)國家城市化起步較早，在城市管理方面積累了一定經(jīng)驗(yàn)，形成了較為成熟的城市管理模式，因此，借鑒他們的成功經(jīng)驗(yàn)，來審視我國的城市管理，進(jìn)而完善城市管理模式，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1、規(guī)劃、建設(shè)和管理相分離

“建管分離”是城市管理的一個(gè)重要原則，新加坡在這方面做得十分成功。該國的城市規(guī)劃、建設(shè)、管理分別由不同的相互獨(dú)立的部門承擔(dān)。城市的總體規(guī)劃由城市重建局負(fù)責(zé)，城市管理職能則主要是由市鎮(zhèn)理事會(huì)行使。各部門之間除了定期進(jìn)行交流外，一般相互不干涉各自的職權(quán)范圍，權(quán)責(zé)明確，便于城市管理規(guī)范化進(jìn)行。

2、城市管理實(shí)現(xiàn)法制化

新加坡城市管理最大的特點(diǎn)就是完全法制化的管理，這也是它成功的最重要經(jīng)驗(yàn)。首先建立一套完備的城市管理法規(guī)體系，同時(shí)，城市管理的執(zhí)法力度很大，“嚴(yán)”字當(dāng)頭。另外，還擁有一支素質(zhì)精良的法紀(jì)監(jiān)督稽查隊(duì)伍和遍及社會(huì)各階層的群眾監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。

3、重視宣傳教育

新加坡政府認(rèn)為法制化的管理只能“治標(biāo)”，要真正“治本”需要從根本上減少城市環(huán)境的破壞行為，這就要依賴于廣泛的宣傳教育。因此，政府不斷以各種形式對其居民進(jìn)行城市管理方面的宣傳教育，使他們從思想上認(rèn)識到遵守各項(xiàng)法律規(guī)章、維護(hù)城市環(huán)境的重要性。

4、城市管理單位與居民有效溝通

新加坡城市管理的主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)—市鎮(zhèn)理事會(huì)，把居民、城市管理中的承包商、基層領(lǐng)袖和政府部門都看作是自己的合作伙伴，始終保持著有效的溝通。市鎮(zhèn)理

事會(huì)定期與建屋局、環(huán)境發(fā)展部等相關(guān)的政府部門舉行會(huì)談，通過宣傳海報(bào)、布條、教育手冊以及主辦大型的活動(dòng)來教育居民，同時(shí)還通過與基層領(lǐng)袖的定期會(huì)面以了解居民的問題和需求。

5、政府官員以身作則

新加坡城市重建局、建屋發(fā)展局、公園及康樂局、市鎮(zhèn)理事會(huì)等公用事業(yè)局的工作人員每天巡視公園、綠地、街道等，對有損壞或者不合要求的地方及時(shí)進(jìn)行整治。新加坡的總理也對環(huán)境衛(wèi)生、綠化及整個(gè)城市的管理工作十分重視，經(jīng)常親自上街巡視，親自檢查。因此，政府官員的重視保證了新加坡城市管理工作的有效開展。

新加坡城市管理模式的借鑒經(jīng)驗(yàn)

1、借鑒可能性

城市之間必須具有共同的屬性，才存在相互借鑒的可能。我們認(rèn)為，英美國家城市無論在經(jīng)濟(jì)、人口，還是在文化傳承與中國城市的差異性較大，可借鑒的地方不多。相反，新加坡作為亞洲國家，與中國城市具有較多的共同屬性，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，新加坡為城市國家，城市化率非常高。自從中國城市化進(jìn)程加快后，城市化率將得到進(jìn)一步提高。因此，兩者在城市管理方面存在許多共性;第二，新加坡經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)且保持了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，中國改革開改三十年來在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方面也取得較好成效，今年在國際金融危機(jī)的影響下，中國經(jīng)濟(jì)還實(shí)現(xiàn)了“率先突圍”。因此，兩者城市發(fā)展思路有其一致性;第四，新加坡的人文歷史具有中華文化的淵源，其城市建筑也深受中華文化影響，中國城市具有濃厚的文化底蘊(yùn)，兩者的城市管理文化也有相通之處等。因此，兩者的城市共性，決定了兩個(gè)城市管理方面存在相互借鑒的可能。

2、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

我們總結(jié)出新加坡城市管理中可以值得我國城市借鑒的經(jīng)驗(yàn)，主要有以下三個(gè)方面:一是管理理念先進(jìn)。新加坡城市管理強(qiáng)調(diào)以人為本，服務(wù)優(yōu)先，法治保障。在以人為本方面，新加坡致力于提高群眾生活水平、生活質(zhì)量，不斷完善城市規(guī)劃，加強(qiáng)“花園城市”建設(shè)。在服務(wù)優(yōu)先方面，新加坡政府樹立親商思維、服務(wù)理念，政府行為要由服務(wù)型方式取代命令型方式。在加強(qiáng)法治保障方面，新加坡強(qiáng)調(diào)法律之內(nèi)人人自由，法律之外沒有特權(quán)，法律之上沒有權(quán)威；二是城市管理體制科學(xué)。新加坡城市管理部門職責(zé)明確，國家發(fā)展部等行政部門之間職責(zé)是法定的，有關(guān)部門下屬的多個(gè)法定機(jī)構(gòu)，均由議會(huì)授權(quán)設(shè)立。新加坡城市管理協(xié)

調(diào)有力，成立了“花園城市行動(dòng)委員會(huì)”，在擬定政策、綜合協(xié)調(diào)有關(guān)城市園林綠化建設(shè)及管理方面發(fā)揮了重要作用。新加坡考評監(jiān)督制度嚴(yán)格，其考評項(xiàng)目非常體系化，對每項(xiàng)指標(biāo)都有十分具體的評分標(biāo)準(zhǔn)。新加坡社區(qū)自治程度高。新加坡政府在城市管理上很有特色的一點(diǎn)就是社會(huì)和公民角色的確立，它將城市劃分為5個(gè)社區(qū)，并設(shè)立社區(qū)發(fā)展理事會(huì)，在推動(dòng)社區(qū)自治和參與城市管理發(fā)揮了重要作用；三是法制環(huán)境健全。新加坡城市管理的法制化水平較高，建立了一整套切合實(shí)際、操作性強(qiáng)、沒有回旋余地的法律體系，立法嚴(yán)密，執(zhí)法嚴(yán)正。

總的來說，我國的城市管理體制是符合城市管理發(fā)展需要的，但也存在許多不盡如人意的地方，需要不斷改革與完善。我們認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行突破:

第一，組建城市綜合管理機(jī)構(gòu)。我們有必要整合市與市有關(guān)規(guī)劃、土地、市容等方面的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，由兩地政府共同設(shè)立城市綜合管理機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)兩市城市管理工作，具體負(fù)責(zé)編制兩市城市管理的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和計(jì)劃，并組織協(xié)調(diào)實(shí)施，監(jiān)督檢查兩市城市管理工作，負(fù)責(zé)兩市城市管理考核，指導(dǎo)城市管理執(zhí)法局執(zhí)法工作，負(fù)責(zé)城市管理數(shù)字化管理與應(yīng)急處理等。相關(guān)組建工作可在進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)上擬定工作方案，報(bào)有省政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二，探索城市管理市場化運(yùn)作機(jī)制。歐美城市管理中普遍適用的以“企業(yè)家政府”和“虛擬政府”為代表的新公共管理理論，我國城市可以大膽借鑒，在公共管理領(lǐng)域中引人競爭機(jī)制、利益機(jī)制和顧客至上意識，通過委托、招標(biāo)、租賃、承包等形式，把政府公共管理職能轉(zhuǎn)移給企業(yè)、社區(qū)和私人機(jī)構(gòu)，政府只負(fù)責(zé)市政公用設(shè)施規(guī)劃、管理標(biāo)準(zhǔn)制定、價(jià)格監(jiān)督和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，環(huán)衛(wèi)、市政、園林的養(yǎng)護(hù)實(shí)行企業(yè)化管理，行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)等非政府組織承擔(dān)市政設(shè)施的招標(biāo)、監(jiān)理、鑒定等專業(yè)性工作，在城市公用事業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭姓蠓珠_、政事分開、事企分開，實(shí)現(xiàn)城市管理市場化運(yùn)作。

第三，提高城市管理社會(huì)化參與程度。從城市管理的發(fā)展動(dòng)向可知，市民對城市管理的參與可以更新城市管理的觀念，提高城市管理的效率。因此，我國城市應(yīng)著力于建立政府主導(dǎo)，營利組織、非營利組織和社會(huì)公眾共同參與的城市管理機(jī)制，實(shí)行城市管理市民聽證制度，讓市民從決策、執(zhí)法、監(jiān)督全過程參與城市管理。一方面，有利于提高城市管理方案的科學(xué)性和社會(huì)認(rèn)可度，另一方面，有利于提高市民自覺參與城市管理、自覺遵守城市管理規(guī)則的積極性，因?yàn)閬碜杂谏鐣?huì)的規(guī)則，能最大程度得到群眾的遵從。另外，我們還要發(fā)揮城市管理專家顧問組的作用，廣泛吸納專家和社會(huì)意見，擇優(yōu)配置社會(huì)智力，充分接受社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)城市管理社會(huì)化。

第四，加強(qiáng)城市管理法制建設(shè)。一方面，繼續(xù)探索城市管理相對集中處罰權(quán)制度，建議由市城市管理執(zhí)法局牽頭，進(jìn)一步明晰我市城市管理執(zhí)法局行政處罰權(quán)范圍的界限，明確市、區(qū)城市管理行政執(zhí)法局之間職責(zé)分工，完善城市管理行政執(zhí)法的監(jiān)督制度，切實(shí)提高城市管理執(zhí)法水平。另一方面，建議對城市管理方面的規(guī)范性文件進(jìn)行疏理，做好立、改、廢的銜接，以利于城市管理法制體系的形成和完善。同時(shí)，建議由市政府組織對城市管理法律法規(guī)執(zhí)法情況進(jìn)行檢查，完善監(jiān)督措施，推進(jìn)法治城市建設(shè)進(jìn)程。

第五，挖掘城市文化的獨(dú)特價(jià)值。在城市管理中我們應(yīng)充分認(rèn)識到中國城市文化潛在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，凸顯城市文化要素，張揚(yáng)城市個(gè)性。

第五篇：國外小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

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國外小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

國務(wù)院發(fā)展研究中心

內(nèi)容摘要：世界各國政府普遍重視小型農(nóng)田水利發(fā)展，許多國家都建立了一套適應(yīng)本國國情的小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理體系，包括投融資制度、運(yùn)行體制、水權(quán)交易、水利工程產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、用水戶參與機(jī)制等。本報(bào)告對該領(lǐng)域一些國家的做法、經(jīng)驗(yàn)及啟示進(jìn)行簡要的梳理和總結(jié)。

一、投資以政府為主導(dǎo)，社會(huì)資本廣泛參與

首先，政府承擔(dān)農(nóng)田水利投資主體責(zé)任?？v觀世界各國的水利投資情況，由于農(nóng)田水利是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的重要部分，其準(zhǔn)公益性的特點(diǎn)無法完全依靠市場滿足項(xiàng)目投資，而且水利項(xiàng)目投資大、收益期長，政府都在水利投資體系占主體地位。

在美國，農(nóng)業(yè)灌溉骨干工程、農(nóng)村供水工程一般是聯(lián)邦政府贈(zèng)款50%，其余50%由地方負(fù)責(zé)，地方負(fù)責(zé)部分通常是稅收支出或政府擔(dān)保優(yōu)惠貸款（徐家貴等，2006）[①徐家貴、徐雪紅：“國內(nèi)外典型水利投融資模式及啟示”，《水利經(jīng)濟(jì)》，第24卷第1期，2006年1月，47～49頁。]。對于落后地區(qū)，聯(lián)邦政府采--------------------------精品

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取贈(zèng)款或零利率貸款的辦法予以資助。聯(lián)邦法律規(guī)定任何一個(gè)項(xiàng)目贈(zèng)款不得超過工程總投資的75%，目前實(shí)際操作為50%（張德剛等，2009）[②張德剛、王鷗、付曉東：“國內(nèi)外水利投融資體制現(xiàn)狀的比較”，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2009年第11期，68～69頁。]。灌溉工程的可行性研究、設(shè)計(jì)等技術(shù)方面的費(fèi)用，全部由聯(lián)邦政府支持。

日本的水利資金投資主體是中央政府、地方政府、農(nóng)民和項(xiàng)目業(yè)主，中央政府和地方政府僅對水利公益事業(yè)進(jìn)行大量投入，而非公益事業(yè)的水利項(xiàng)目則推向市場，由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)擔(dān)，政府提供一定的補(bǔ)助。雖然操作原則如此，日本的水利資金投資仍是以中央和地方的資金占主導(dǎo)地位，并且水利投資在各類公益事業(yè)投資中一直處于首位。日本水資源開發(fā)公團(tuán)則依靠政府基金的長期貸款。

歐盟則依據(jù)小型農(nóng)田水利設(shè)施項(xiàng)目的性質(zhì)給予不同的補(bǔ)貼力度，原則是公共產(chǎn)品性質(zhì)較強(qiáng)的項(xiàng)目給予的補(bǔ)貼力度也較大。最高補(bǔ)貼可達(dá)項(xiàng)目預(yù)算的80%，私人性質(zhì)的節(jié)水和灌溉設(shè)備補(bǔ)貼率為25%～40%。

總體來看，農(nóng)田水利的投資模式普遍以政府為主，根據(jù)投資項(xiàng)目性質(zhì)廣辟融資渠道。本著“誰投資、誰管理、誰受益”的原--------------------------精品

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則，先劃清水利項(xiàng)目的責(zé)、權(quán)、利，再按責(zé)任和收益情況進(jìn)行投資分?jǐn)?。在明確了政府為投資主體的同時(shí)，逐級分?jǐn)傌?zé)任和投資義務(wù)。

其次，各級政府明確劃分事權(quán)和支出責(zé)任。許多國家在水利設(shè)施建設(shè)中采取明確投資主體和事權(quán)劃分的原則，在不同時(shí)期，選擇不同投資重點(diǎn)。

美國水利項(xiàng)目60%以上投資來源于各級政府的財(cái)政資金投入。龐大的政府投資需要在各級政府間劃分水利事權(quán)，按照職責(zé)管轄范圍，逐級分解財(cái)政壓力。聯(lián)邦政府主要負(fù)責(zé)大河及跨州河流的治理，州級地方政府主要負(fù)責(zé)中小河流的治理。在防洪搶險(xiǎn)方面，洪水超過是十年一遇的由聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)，防洪及改善生態(tài)環(huán)境等公益性項(xiàng)目，主要由各級政府撥款，對水電、洪水項(xiàng)目則推向市場或按受益者分?jǐn)偼顿Y共同建設(shè)。按水利事權(quán)的劃分實(shí)施投資主體分?jǐn)偼顿Y。防洪工程主要是州政府負(fù)責(zé)。對較大項(xiàng)目，州政府可以通過游說眾、參議員通過國會(huì)批準(zhǔn)后取得資金保證，聯(lián)邦政府負(fù)擔(dān)65%，地方負(fù)擔(dān)35%。根據(jù)防洪法案，陸軍工程師兵團(tuán)負(fù)責(zé)全國防洪工作。

印度憲法規(guī)定水資源開發(fā)利用和防洪主要由各邦負(fù)責(zé)，中央政府負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、技術(shù)咨詢和聯(lián)邦流域的開發(fā)，灌溉工程由聯(lián)邦規(guī)--------------------------精品

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劃、施工和管理。小型工程中央和地方政府投資1/3，中央和地方政府各負(fù)擔(dān)一半。防洪工程由中央政府投資，不回收投資。而小型灌溉工程中央和地方政府分別撥款總投資的1/6左右，一般不需償還，對運(yùn)用噴灌和滴灌等節(jié)水類技術(shù)的小型項(xiàng)目，政府還給予25%～50%的補(bǔ)助。

日本河流也采取分級管理的辦法，對治河費(fèi)用及管理費(fèi)用的分擔(dān)有明確規(guī)定：根據(jù)河流的重要性及其影響大小等因素，劃分等級。一級河流由國家主管部門管理，由建設(shè)大臣主管；其他河流由都道府縣首長管理。國家管理的河流所需建設(shè)、管理費(fèi)用，原則上由中央政府負(fù)擔(dān)，若屬地方要求項(xiàng)目，其費(fèi)用由中央負(fù)擔(dān)1/3～1/2。地方政府管理河流所需建設(shè)、管理費(fèi)用，原則上由地方政府負(fù)擔(dān)，根據(jù)需要可申請國家給予補(bǔ)貼。對于因?yàn)?zāi)損毀的公用設(shè)施，所在地方政府應(yīng)在災(zāi)后立即組織修復(fù)，不需立項(xiàng)申請，所需費(fèi)用按相關(guān)法律規(guī)定分?jǐn)?。灌溉排水設(shè)施建設(shè)可按其規(guī)模和技術(shù)上的難易程度分別由國家、都道府縣政府、市町村政府和土地改良區(qū)等進(jìn)行建設(shè)。根據(jù)不同的建設(shè)項(xiàng)目主體，歸類為不同的項(xiàng)目，由國家實(shí)施的稱為“國營項(xiàng)目”，由都道府縣政府實(shí)施的稱為“都道府縣營項(xiàng)目”，由市町村政府和土地改良區(qū)等實(shí)施的則稱為“團(tuán)體營項(xiàng)目”。通常來說，受益農(nóng)田面積在3000公頃以上時(shí)--------------------------精品

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為國營項(xiàng)目，在3000公頃以下、200公頃以上為都道府縣營項(xiàng)目。

大多數(shù)國家由政府負(fù)責(zé)以流域或水系為單位制定水資源相關(guān)規(guī)劃，同時(shí)政府也負(fù)責(zé)編制各種專業(yè)規(guī)劃，例如防洪抗旱、灌溉、城鎮(zhèn)用水、地下水開發(fā)利用、水資源保護(hù)和水土保持等規(guī)劃。在英國，規(guī)劃根據(jù)目標(biāo)對象分為國家級、流域級、區(qū)域級和地方級，按照不同的級別由相對應(yīng)的政府部門負(fù)責(zé)。就審批程序來說，美國水資源相關(guān)規(guī)劃的審批需要報(bào)送的政府部門涉及了水務(wù)、環(huán)境、自然資源、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易等部門，這些部門還會(huì)舉行公眾聽證會(huì)，參考顧問的意見和評論。雖然程序繁瑣，但是確保了水資源的規(guī)劃管理工作的民主性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

再次，普遍建立社會(huì)參與機(jī)制。許多國家利用一些水利工程具有供水、灌溉、發(fā)電、旅游、水土保持等多項(xiàng)效益的特點(diǎn)，吸引有關(guān)受益方參與投資和管理，投資者和管理者有權(quán)享受收益。社會(huì)參與機(jī)制仍以先明確劃分水利項(xiàng)目的公益性和非公益性特征為前提，非公益性的項(xiàng)目中政府補(bǔ)貼、貸款的比例低于公益性項(xiàng)目。在此基礎(chǔ)上，給予社會(huì)力量參與水利建設(shè)更多的空間和機(jī)會(huì)，為項(xiàng)目建設(shè)單位融資提供便利渠道，將一部分財(cái)政資金通過市場化貸給非公益性水利項(xiàng)目有償使用。

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例如，美國水利項(xiàng)目建設(shè)單位可以由政府授權(quán)向社會(huì)發(fā)行免稅債券，債券利率一般高于銀行利率，還款期限為20至30年。對于有明顯經(jīng)濟(jì)效益的水利工程，開發(fā)機(jī)構(gòu)可以向社會(huì)發(fā)行股票的形式和自籌的形式籌得部分水利資金，在美國的非公益性水利項(xiàng)目中，自籌的比例一般約20%至40%左右（張德剛等，2009）[③張德剛、王鷗、付曉東：“國內(nèi)外水利投融資體制現(xiàn)狀的比較”，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2009年11期，68～69頁。]。此外，也允許社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人捐贈(zèng)。日本水資源開發(fā)公團(tuán)可以獲得政府基金的長期貸款。韓國將市場前景看好的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目推向市場，保證民間資本對水利的投入得到合理的回報(bào)，以增強(qiáng)水利建設(shè)對民間資本的吸引力。法國流域機(jī)構(gòu)將一些水利工程租賃給私營公司等等。這些做法都促進(jìn)了水利項(xiàng)目中民間投資的比重不斷上升。目前，世界許多國家都積極鼓勵(lì)和倡導(dǎo)民間資本進(jìn)入水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府資金與民間資本協(xié)調(diào)使用，不僅可以緩解政府財(cái)政壓力，還可以發(fā)揮民間資本的競爭優(yōu)勢，達(dá)到降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資和運(yùn)營效率的目的。但是在農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)還鮮有涉及，這與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低效率和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體收益率不高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長的特點(diǎn)有關(guān)，因此在制定相應(yīng)法律法規(guī)，采取鼓勵(lì)措施拓寬民間投資方式以及引導(dǎo)投資取得服務(wù)農(nóng)業(yè)和自身盈利雙豐收等方面還--------------------------精品

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需一些積極的嘗試。

二、推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，吸收農(nóng)民參與灌溉管理

農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)制度與灌溉管理改革緊密相關(guān)。如果使用者沒有被使用對象的支配權(quán)力，將影響其做出有關(guān)提高使用效率、合理運(yùn)行和維護(hù)的決策。各國的小型水利工程普遍存在灌溉水費(fèi)收取難、收取率低、財(cái)政負(fù)擔(dān)重、管理缺乏效率等與我國類似的困難。一些發(fā)達(dá)國家在上世紀(jì)50年代開始了小型水利工程的產(chǎn)權(quán)制度改革，把政府包攬的管理職責(zé)部分或全部移交給農(nóng)民協(xié)會(huì)或其他私人部門。隨后，許多發(fā)展中國家也出現(xiàn)了類似的體制轉(zhuǎn)變。產(chǎn)權(quán)制度帶來了兩方面的作用：一方面，提高了水資源的分配效率和公平性，有利于灌溉工程的維護(hù)養(yǎng)護(hù)和資金籌措能力，提高了管理效率；另一方面，也將更多的成本轉(zhuǎn)嫁給了用水戶。如美國對于一些農(nóng)民急需而又缺乏資金的工程，只要農(nóng)民提出申請，聯(lián)邦政府會(huì)迅速提供必需的、長期無息貸款或低息貸款，償還期限為40～50年，年利息為3%。農(nóng)民在還清全部貸款后，其產(chǎn)權(quán)則歸農(nóng)民所有，這樣既提高了農(nóng)民興建水利工程的積極性，又促使農(nóng)民管好用好水利工程，建立起良性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

對于小型農(nóng)田水利設(shè)施，許多國家則采用了與大型水利設(shè)施不同的管理和運(yùn)行機(jī)制，即吸收農(nóng)民參與灌溉管理。參與式灌溉--------------------------精品

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管理是聯(lián)合國糧農(nóng)組織、世界糧食計(jì)劃署、世界銀行和國際灌排委員會(huì)在許多國家推廣的灌溉管理機(jī)制，以農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)為依托，讓農(nóng)民參與農(nóng)田水利的興辦、改善、保養(yǎng)及管理。這樣，灌溉工程設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)由用水戶協(xié)會(huì)來完成，費(fèi)用通過補(bǔ)貼及向會(huì)員收取會(huì)費(fèi)來維持。20世紀(jì)80年代以來，在世界銀行等國際組織的積極推動(dòng)下許多國家都開展了用水戶參與機(jī)制的改革，把灌溉管理職責(zé)從政府部門向農(nóng)民協(xié)會(huì)或私人部門轉(zhuǎn)移，以提高灌溉用水效率。其中參與式用水戶灌溉管理這一管理機(jī)制給予用水戶參與灌溉系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)、投融資以及建成后運(yùn)行維護(hù)和監(jiān)測評價(jià)等管理職能的權(quán)利和機(jī)會(huì)，調(diào)動(dòng)了用水戶的節(jié)水意識。讓農(nóng)民參與灌溉管理的做法在國際組織中也廣為推廣，聯(lián)合國糧農(nóng)組織、世界銀行和國際灌排委員會(huì)在推廣和交流中發(fā)揮了重要作用。許多由國際組織投資興建的灌溉工程，都強(qiáng)調(diào)必須吸收農(nóng)民參與管理和組織用水戶協(xié)會(huì)。這種管理方式由用水戶協(xié)會(huì)或灌區(qū)、渠道公司作為管理載體，根據(jù)合作社法規(guī)組織而成。法國和墨西哥主要以中、小農(nóng)戶為主。在法國已有1/3的灌溉農(nóng)田采取了這種管理模式，每個(gè)協(xié)會(huì)的規(guī)模為75個(gè)成員和250公頃灌溉農(nóng)田。在墨西哥81個(gè)國有大型灌區(qū)控制面積的2/3已經(jīng)移交給用水戶協(xié)會(huì)來管理。雖然從表面上看這種轉(zhuǎn)移會(huì)使人員和管理費(fèi)--------------------------精品

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用等財(cái)政負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到農(nóng)戶身上，增加農(nóng)戶灌溉的相關(guān)費(fèi)用，但是農(nóng)戶交納的稅費(fèi)降低，用水資源分配制度更趨于公平、供水環(huán)境的改善減少了用水糾紛，農(nóng)民還可以在補(bǔ)償參與灌溉管理的運(yùn)行成本基礎(chǔ)上獲得剩余收益的分享權(quán)力（韓青，2009）[④韓青：“灌溉管理中的農(nóng)戶參與和激勵(lì)機(jī)制：國際比較與借鑒”《世界農(nóng)業(yè)》，2009（6）：6～9]。這種直接的農(nóng)業(yè)收益將分散的農(nóng)戶捆綁起來。從用水戶參與程度看，發(fā)達(dá)國家農(nóng)戶參與程度高，發(fā)展中國家參與程度低，原因在于發(fā)達(dá)國家的渠道所有權(quán)與使用權(quán)完全一致，沒有機(jī)制轉(zhuǎn)換的問題，也避免了協(xié)會(huì)管理者和用水戶的短期行為，增強(qiáng)了對水利項(xiàng)目進(jìn)行參與和修復(fù)的積極性。

三、建立水權(quán)交易市場，健全農(nóng)水定價(jià)機(jī)制

一是實(shí)行農(nóng)業(yè)用水優(yōu)惠政策。目前，全球許多國家執(zhí)行農(nóng)業(yè)用水政策，農(nóng)業(yè)用水的水價(jià)遠(yuǎn)低于生活、城市和工業(yè)用水。即使是在像美國、以色列這樣的灌溉系統(tǒng)能夠達(dá)到自我維持發(fā)展的國家，其灌溉用水的價(jià)格仍然遠(yuǎn)低于其他用水的水價(jià)。灌溉供水不收取利潤，供水單位是不營利的；政府管理的灌區(qū)所收水費(fèi)，只能用于工程維護(hù)和運(yùn)行開支，水費(fèi)要收支平衡；開支后的結(jié)余可接轉(zhuǎn)下年用于工程維護(hù)，而不能用于發(fā)獎(jiǎng)金等，以保持事業(yè)性水利管理單位的廉潔、高效。許多國家完全采取市場制的水價(jià)政策，--------------------------精品

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農(nóng)業(yè)用水水價(jià)雖不以營利為目的，但要求完全收回成本。累進(jìn)制水價(jià)等有利于農(nóng)業(yè)節(jié)水的水價(jià)結(jié)構(gòu)正在普遍得到采用。

美國水價(jià)制定的總原則是：供水單位不以營利為目的，但要保證償還供水部分的工程投資和承擔(dān)供水部分的工程維護(hù)管理、更新改造所需開支，同時(shí)由于不同級別的供水工程以及供水機(jī)構(gòu)的水價(jià)的資金來源不同，實(shí)行不同的水價(jià)。例如：聯(lián)邦工程灌溉用水水價(jià)核算，只包括償還工程建設(shè)費(fèi)用，不包括利息；州政府建設(shè)的水利工程灌溉用水水價(jià)核算，則包括所有工程運(yùn)行費(fèi)、分?jǐn)偟耐顿Y和利息及其他費(fèi)用；由灌區(qū)水管部門從水利工程處購水再賣給灌溉用水戶的水價(jià)核算，除了水利工程購水費(fèi)外，還包括灌區(qū)水管部門的配水系統(tǒng)成本、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、行政管理費(fèi)。雖然美國所采用的水價(jià)結(jié)構(gòu)隨水資源條件不同各地有較大差異，但近年來許多國家都逐漸采用有利于節(jié)水的水價(jià)結(jié)構(gòu)，如累進(jìn)水價(jià)。另外，為了鼓勵(lì)農(nóng)民使用循環(huán)水源灌溉，可達(dá)到地面水三類標(biāo)準(zhǔn)的處理廢水價(jià)格只有正常地表水供水價(jià)格的1/3左右，比抽取地下水便宜。

二是采取水權(quán)轉(zhuǎn)讓及定價(jià)機(jī)制。水權(quán)、水權(quán)市場及其交易是近幾年新興的一個(gè)行業(yè)，也形成一個(gè)“準(zhǔn)市場”。水權(quán)是指水資源的所有權(quán)以及從所有權(quán)中分設(shè)出的用益權(quán)。水權(quán)制度就是通過明--------------------------精品

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晰水權(quán)，建立對水資源所有、使用、收益和處置的權(quán)利，形成一種與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的水資源權(quán)屬管理制度。之所以把水權(quán)市場稱為“準(zhǔn)市場”，是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換一方面要遵循自由市場經(jīng)濟(jì)的原則，買賣雙方自愿進(jìn)行交易，同時(shí)政府的監(jiān)管必不可少。早在20世紀(jì)80年代，美國率先開始了農(nóng)業(yè)用水與城市用水之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)踐，并在水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議中對轉(zhuǎn)換水權(quán)數(shù)量、期限、價(jià)格予以明確，在市場監(jiān)管和水銀行等市場環(huán)境條件方面取得成效（閆華等，2008）[⑤閆華、鄭文剛、趙春江、吳文彪：“國外農(nóng)業(yè)節(jié)水與水權(quán)轉(zhuǎn)換的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和啟示”，《中國農(nóng)業(yè)水利水電》，2008年第12期，73～75頁]。在滿足農(nóng)業(yè)用水的前提下，將灌溉節(jié)約下來的水量有償轉(zhuǎn)讓給城市使用，城市則負(fù)擔(dān)相應(yīng)工程的建設(shè)投資和部分增加的運(yùn)營費(fèi)用。在農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換過程中，州政府負(fù)責(zé)監(jiān)管，并在州政府內(nèi)設(shè)立了負(fù)責(zé)水資源控制、水交易和仲裁的常設(shè)機(jī)構(gòu)。在水權(quán)轉(zhuǎn)換方面，日本的做法更加突出水權(quán)轉(zhuǎn)換受益者對農(nóng)田水利的投入補(bǔ)償。具體做法是：城市部門向農(nóng)村提供部分灌溉設(shè)施改造費(fèi)用，幫助農(nóng)村提高灌溉用水效率，節(jié)約的水才可以提供給投資的城市部門使用。這種做法更是一種激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行設(shè)備更新的方法，這種不損害農(nóng)民灌溉利益的間接水權(quán)轉(zhuǎn)讓開辟了新的更新改造費(fèi)用籌資渠道，促進(jìn)了節(jié)水農(nóng)業(yè)的發(fā)展。--------------------------精品

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目前在美國、澳大利亞、日本、西班牙、智利、墨西哥等國實(shí)施的水權(quán)轉(zhuǎn)換，有區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間、流域內(nèi)、流域間，以及永久性和臨時(shí)性的不同水權(quán)轉(zhuǎn)換方式。

目前，水權(quán)轉(zhuǎn)換在一些國家已經(jīng)成為了一種新的提高水資源使用率的有效途徑。從現(xiàn)有水權(quán)轉(zhuǎn)換的實(shí)施效果來看，開展水權(quán)轉(zhuǎn)換前必須明晰水權(quán)，只有掌握了水權(quán)，用戶才有對用水進(jìn)行處置和收益的權(quán)利。此外對于農(nóng)業(yè)規(guī)?；桓?、分散農(nóng)戶多的國家，應(yīng)借鑒智利和墨西哥充分發(fā)揮用水戶協(xié)會(huì)的作用的經(jīng)驗(yàn)，將分散的小農(nóng)戶組織起來，明確并共同實(shí)施其管理水利設(shè)施，監(jiān)督水資源分配，提供協(xié)商并解決水事沖突的作用。要建立較為完善的水資源法律體系，保護(hù)農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換行為。

四、與土地整治緊密結(jié)合，提高可持續(xù)發(fā)展能力

土地是由氣候、地貌、巖石、土壤、植被、水文、地質(zhì)以及人類活動(dòng)和種種結(jié)果構(gòu)成的一個(gè)自然、經(jīng)濟(jì)復(fù)合體，因此農(nóng)田水利建設(shè)也自然成為土地整治的重要內(nèi)容，二者密不可分。日本土地改良區(qū)制度規(guī)定，在某一特定地區(qū)從事新建、改造、管理灌溉排水設(shè)施，農(nóng)田區(qū)劃調(diào)整等項(xiàng)目均為土地改良制度的主要任務(wù)，可見農(nóng)田水利在土地整治中的重要地位和作用。在日本許多灌溉排水工程也是以土地改良項(xiàng)目的名義實(shí)施的，建設(shè)工程竣工后的--------------------------精品

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管理工作以“土地改良區(qū)”的受益農(nóng)戶為管理成員來負(fù)責(zé)。應(yīng)該說在日本水稻農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷史過程中，根據(jù)農(nóng)村社會(huì)自然形成的“一般水利組合”[⑥在《土地改良法》制定以前，是根據(jù)《水利組合法》而設(shè)立的灌溉管理組織。]，而后由于土地改良法的制定而更換名稱而已。從國外土地整治的發(fā)展過程可以看出，由于自然環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化，土地整治的內(nèi)容、目標(biāo)也在不斷的調(diào)整和完善。更加強(qiáng)調(diào)綜合的土地整治理念，在土地整治過程中充分考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多方面的原則，而不是過分注重某一方面，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目的。水資源規(guī)劃、灌溉設(shè)施建設(shè)及管理不僅是土地整治的重要部分，其融資、建設(shè)、管理和維護(hù)也納入到土地整治的體系中。整理目標(biāo)由原先的以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)因素為主導(dǎo)，到注重有效的土地利用和生態(tài)保護(hù)。因此土地整治中的農(nóng)田水利建設(shè)也包含了水利灌溉科學(xué)規(guī)劃、水資源保護(hù)以及整體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化等功能。

五、注重制度建設(shè)，完善相應(yīng)立法

一是建立灌排法律法規(guī)體系。美國政府為了保證灌溉工程在經(jīng)濟(jì)上可以持續(xù)發(fā)展，發(fā)布了一系列灌區(qū)法。這些法律規(guī)定建立由農(nóng)民擁有并且運(yùn)行的灌區(qū)模式，政府給予稅收優(yōu)惠，并賦予一些政府才擁有的權(quán)利，如出于灌溉管理的目的對土地收稅等。根--------------------------精品

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據(jù)1902年的《墾務(wù)行動(dòng)法》，美國墾務(wù)局在修建水利設(shè)施之前就要與買方（農(nóng)民）簽訂合同，促使墾務(wù)局必須研究和做出關(guān)于后期管理和維護(hù)的有效方法和計(jì)劃，以利于農(nóng)民參與灌區(qū)管理。由于灌溉工程產(chǎn)權(quán)明晰，供水水權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)在幾乎所有送到美國西部的灌溉水都是由農(nóng)民擁有并運(yùn)行的灌區(qū)提供的，盡管大部分灌區(qū)在從政府的水壩和輸水干渠買水時(shí)常享受較大的補(bǔ)貼，但他們都是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的。許多國家的水資源管理的核心法律為《水法》。以色列《水法》是1959年頒布的，該法操作性很強(qiáng)，在供水及供水收費(fèi)管理等方面都做出了明確規(guī)定。以色列還成立了水委會(huì)具體負(fù)責(zé)該法的實(shí)施，法律規(guī)定水資源是公共財(cái)產(chǎn)，私人不得擁有。之后，以色列在1955年頒布了《水計(jì)量法》、《打井法》，1962年頒布了《地方管理機(jī)構(gòu)（廢水）法》，1965年頒布了《河流和泉水管理機(jī)構(gòu)法》，1991年頒布了《水污染防治條例》等，將水資源的開采、供應(yīng)、消費(fèi)、地下回灌、水處理等活動(dòng)都納入其法律體系。此外，法律和規(guī)章制度還根據(jù)相應(yīng)的行政安排明確了業(yè)務(wù)主管部門，保障法律和條例得到切實(shí)的執(zhí)行。

二是建立用水協(xié)會(huì)法律體系。以參與式灌溉管理為主導(dǎo)的用水協(xié)會(huì)的成立是20世紀(jì)80年代以來全球灌溉管理體制和經(jīng)營機(jī)制的一項(xiàng)重大改革。這項(xiàng)制度的推行有著許多因素，在發(fā)達(dá)國家--------------------------精品

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多是政府自上而下的強(qiáng)制推行，對灌溉管理進(jìn)行非營利性的市場化整合，而發(fā)展中國家則是國外成功經(jīng)驗(yàn)的誘導(dǎo)而進(jìn)行的嘗試和推廣。發(fā)達(dá)國家的農(nóng)戶自我管理意識較強(qiáng)，在長期的發(fā)展過程中積累了許多成熟的經(jīng)驗(yàn)。美國的灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)屬非盈利的非政府組織，獨(dú)立性較強(qiáng)。用水戶參與的組織形式一般可以分為兩類：成立灌區(qū)和渠道公司。各個(gè)州都有適合本地區(qū)特點(diǎn)的法律體系。灌區(qū)的事務(wù)由理事會(huì)負(fù)責(zé)，理事會(huì)成員由灌區(qū)代表選舉產(chǎn)生。理事會(huì)聘用一名經(jīng)理管理灌區(qū)的日常工作。而日本政府對農(nóng)業(yè)給予相當(dāng)大的財(cái)政支持，受益面積0.3萬公頃以上的項(xiàng)目和灌溉面積500公頃以上的干渠，均由國家出資。盡管如此，灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)仍具獨(dú)立法人資格，完全自主管理，政府不干預(yù)。各用水戶采取選舉的方式選出代表組成總會(huì)，對灌區(qū)的各項(xiàng)事務(wù)做出決策。總會(huì)下設(shè)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，而事務(wù)局是具體辦事機(jī)構(gòu)，其工作人員領(lǐng)薪水，其他都是無償服務(wù)?？傮w來說發(fā)達(dá)國家的市場發(fā)展是完善的，政府在糾正市場失靈方面效率較高，從水資源所有權(quán)，灌溉公共參與、成本收益的效益衡量標(biāo)準(zhǔn)、用水戶權(quán)利以及制裁機(jī)制等方面已經(jīng)形成了一個(gè)全面的用水協(xié)會(huì)制度框架。而發(fā)展中國家市場混亂，在制度移植中必然會(huì)遇到一些問題。

附錄1：不同的農(nóng)田水利投融資模式

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美國水利融資：多元化、多層次、多渠道。政府財(cái)政性資金雖然在水利資金中占據(jù)主要地位，但只有少部分財(cái)政性資金具有無償性，大部分財(cái)政性資金通過市場化貸給非公益性水利項(xiàng)目有償使用。從水利資金使用結(jié)構(gòu)來看，它隨不同的建設(shè)時(shí)期和不同性質(zhì)的工程項(xiàng)目有所不同，防洪工程較多地依靠政府撥款，而水利和城鎮(zhèn)供水項(xiàng)目較多地依靠發(fā)行債券。除各級政府財(cái)政撥款以外，聯(lián)邦政府提供的優(yōu)惠貸款由美國農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)向農(nóng)村提供，用于農(nóng)村供水、電力、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這些貸款建設(shè)期內(nèi)政府貼息，貸款還清后，水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)歸社區(qū)所有。此外，美國水利項(xiàng)目建設(shè)單位可以由政府授權(quán)向社會(huì)發(fā)行免稅債券，債券利率一般高于銀行利率，還款期限為20至30年。

法國：以財(cái)政投資帶動(dòng)多樣化的農(nóng)村投資。法國農(nóng)村投融資體制由財(cái)政資金、政策性貸款以及農(nóng)場主自有資金三方資金投入為主。農(nóng)田水利建設(shè)是政府對農(nóng)業(yè)財(cái)政投入的主要內(nèi)容，雖然法國農(nóng)場主自有資金充足，投資額也逐年增加，但是其相對政府投資的比重卻逐年下降，可見政府投入的增長幅度很快。法國還大力發(fā)展農(nóng)村信貸，與財(cái)政資金一起誘導(dǎo)其他起到對農(nóng)村的投資。目前執(zhí)行的對農(nóng)村工程補(bǔ)貼額度為25%以上，灌溉項(xiàng)目高達(dá)60%，土地整治為80%，對農(nóng)村合作組織開展的小型水庫、灌溉--------------------------精品

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設(shè)施等農(nóng)村水利建設(shè)，國家補(bǔ)助投資額的20%～40%，較大項(xiàng)目國家補(bǔ)助60%～80%。此外，法國對符合政府政策要求的國家發(fā)展規(guī)劃貸款項(xiàng)目，都實(shí)行低息優(yōu)惠政策。非農(nóng)貸款的年利率為12%～14%，而農(nóng)業(yè)貸款年利率僅為6%～8%（曹鵬宇，2009）[⑦曹鵬宇：“小型農(nóng)田水利建設(shè)的投融資研究”。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)博士論文，2009年6月]。

附錄2：推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革、吸收農(nóng)民參與

印度、印尼：以小型灌區(qū)作為試點(diǎn)，逐步推行參與式灌溉管理。印度所有的地面灌溉工程，從水源、渠道以及水量的控制和分配都由政府機(jī)構(gòu)管理，深井由國有公司所有。由于政府和國有公司長期依靠政府補(bǔ)助，無法通過稅費(fèi)征收和投資回收償還投資成本，反而加重了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。印度政府逐步將深井轉(zhuǎn)讓給農(nóng)民集體管理，由于這種管理方式運(yùn)行良好，印度用水戶協(xié)會(huì)在小型灌區(qū)發(fā)展很快。印尼則從1989年開始，先以150公頃以下的灌溉系統(tǒng)作為試點(diǎn)，逐步將500公頃以下的灌溉系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓給用水戶協(xié)會(huì)維護(hù)管理。

澳大利亞：公司與政府合作經(jīng)營管理。澳大利亞于1995年開始實(shí)施水務(wù)管理體制改革，采用私有化的形式將國家管理的灌溉系統(tǒng)或水務(wù)局的管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給農(nóng)民或私人公司負(fù)責(zé)經(jīng)營和維--------------------------精品

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護(hù)。私有化不是將灌區(qū)的固定資產(chǎn)按估價(jià)全部出售給公司或折算成股份作為國家入股，而是全部轉(zhuǎn)成農(nóng)民的股份。公司只是一個(gè)管理運(yùn)行組織，雖然性質(zhì)為私營，卻是一個(gè)非盈利組織，在經(jīng)營中獲得的利潤也不分給股東，公司也不能將利潤作股息瓜分，而是轉(zhuǎn)入各類儲(chǔ)備基金或是用于降低第二年的水費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。而且公司與政府保持聯(lián)合經(jīng)營的合作關(guān)系，公司董事會(huì)成員為灌區(qū)內(nèi)的農(nóng)民或農(nóng)場主，設(shè)有分別負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、環(huán)境、水土管理計(jì)劃、工程改建和新建、預(yù)制件生產(chǎn)和銷售、水量分配服務(wù)、灌排管道維修和養(yǎng)護(hù)以及行政管理的部門和人員。同時(shí)，政府通過行政許可的形式監(jiān)督公司的合理運(yùn)行和工作績效。例如：州政府授予公司一定期限的灌溉水管理權(quán)許可證，期滿后還要對灌區(qū)管理工作進(jìn)行詳細(xì)的審查；環(huán)保部門發(fā)給公司控制污染許可證等。此外，公司還與地方政府合作執(zhí)行有關(guān)水土管理、農(nóng)業(yè)開發(fā)、植被保護(hù)等項(xiàng)目，以此達(dá)到吸引農(nóng)民投資農(nóng)田基本建設(shè)和灌區(qū)自主管理的目的。政府這種看似私有化公司的運(yùn)營方式，借公司的組織結(jié)構(gòu)將分散的農(nóng)戶團(tuán)結(jié)起來，對灌區(qū)實(shí)行透明的企業(yè)化管理，同時(shí)又兼顧了水土保持、環(huán)境保護(hù)等灌區(qū)和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要解決的外部性問題，達(dá)到了雙贏的效果。

附錄3：水權(quán)市場交易機(jī)制

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澳大利亞：實(shí)行完全包含各類成本的灌溉水定價(jià)政策。與美國區(qū)別定價(jià)和以色列統(tǒng)一定價(jià)不同，澳大利亞的供水分為政府控股、政府參股經(jīng)營和政府轉(zhuǎn)讓管理權(quán)完全私營等三種，雖然管理模式不同，但對所有用水戶都按全部成本核算水價(jià)，包括年運(yùn)行管理費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用、資產(chǎn)成本、投資回報(bào)、稅收、資產(chǎn)機(jī)會(huì)成本等項(xiàng)構(gòu)成。其中，農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)還要根據(jù)用戶的用水量、作物種類及水質(zhì)等因素確定，一般實(shí)行基本費(fèi)用加計(jì)量費(fèi)用的兩費(fèi)制。2001年澳大利亞都基本實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)用水的水價(jià)完全包含各類成本。

以色列：制定統(tǒng)一水價(jià)，實(shí)施區(qū)別補(bǔ)貼。以色列執(zhí)行的農(nóng)業(yè)水價(jià)略有不同，主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是實(shí)行全國統(tǒng)一水價(jià)；二是定價(jià)相對較高；三是政府通過建立補(bǔ)償基金（通過對用戶用水配額實(shí)行征稅籌措）對不同地區(qū)進(jìn)行水費(fèi)補(bǔ)貼。這種統(tǒng)一的較高定價(jià)方法，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉的發(fā)展，同時(shí)又達(dá)到了保障農(nóng)業(yè)用水，兼顧了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的情況，使其成為國際上農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)最先進(jìn)的國家之一。為鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)節(jié)水，用水單位所交納的用水費(fèi)用是按照其實(shí)際用水配額的百分比計(jì)算的，超額用水部分要加倍付款，利用經(jīng)濟(jì)法則，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)用水管理。此外，為了節(jié)約用水，鼓勵(lì)農(nóng)民使用經(jīng)處理后的城市廢水進(jìn)行灌溉，其收--------------------------精品

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費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)比國家供水管網(wǎng)提供的優(yōu)質(zhì)水價(jià)低20%左右，如發(fā)生虧損由政府補(bǔ)貼。

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