第一篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知

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國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通

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國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

隨著我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，近年來(lái)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展很快，企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模逐年上升。企業(yè)債券作為企業(yè)直接融資的重要手段，為企業(yè)改善融資結(jié)構(gòu)、籌集投資項(xiàng)目中長(zhǎng)期建設(shè)資金，發(fā)揮了積極作用。

發(fā)行人依法發(fā)債、合規(guī)運(yùn)作、履約披露、保障兌付，是企業(yè)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。隨著發(fā)債主體不斷增多，加強(qiáng)債券存續(xù)期監(jiān)管，保護(hù)債券持有人權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，是當(dāng)前各級(jí)發(fā)展改革部門需要上下配合、認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。為促進(jìn)發(fā)債企業(yè)嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù)，規(guī)范運(yùn)作程序，及時(shí)誠(chéng)信披露信息，合規(guī)使用債券資金，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、強(qiáng)化債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)

企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。債券募集說(shuō)明書規(guī)定了發(fā)行人及其股東或地方政府相關(guān)部門、投資者、中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。相關(guān)企業(yè)和地方政府有關(guān)部門必須按照國(guó)家有關(guān)債券市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)樹立責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、履約意識(shí)。各地發(fā)展改革委要加強(qiáng)對(duì)發(fā)債企業(yè)及其主管部門的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，通過(guò)宣傳教育及輔導(dǎo)督查，確保企業(yè)負(fù)責(zé)人及其主要股東或管理部門樹立明確的債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)。

二、規(guī)范企業(yè)資產(chǎn)重組程序

在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組，事關(guān)企業(yè)盈利前景和償債能力，屬于對(duì)債券持有人權(quán)益具有影響的重大事項(xiàng)，政府部門或主要股東在做出重組決策前應(yīng)充分考慮債券募集說(shuō)明書規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，并履行必要的程序。一是重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會(huì)議同意。二是應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)。三是應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。四是重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)

展改革委備案。省級(jí)發(fā)展改革部門要對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人的重組過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序進(jìn)行資產(chǎn)重組并履行相關(guān)義務(wù)。

發(fā)債企業(yè)應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)法人財(cái)產(chǎn)完整。堅(jiān)決杜絕平調(diào)企業(yè)資產(chǎn)資金或干預(yù)企業(yè)決策，影響企業(yè)未來(lái)償債能力的行政行為。發(fā)行債券的投融資平臺(tái)公司，要按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件要求提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量，通過(guò)做實(shí)做強(qiáng)，成為具有自我發(fā)展能力的市場(chǎng)主體。對(duì)在債券發(fā)行人資產(chǎn)重組中未按有關(guān)規(guī)定履行法定程序，損害債券持有人權(quán)益并造成惡劣市場(chǎng)影響的，將按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

三、完善信息披露

企業(yè)債券發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)（為企業(yè)債券發(fā)行提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他出具專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見(jiàn)的相關(guān)機(jī)構(gòu)），應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定和債券交易場(chǎng)所有關(guān)要求，切實(shí)履行其在債券募集說(shuō)明書及其他相關(guān)文件中承諾的信息披露義務(wù)。

除定期披露信息之外，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化，未能清償?shù)狡趥鶆?wù)，凈資產(chǎn)損失超過(guò)10%以上，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定，涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰，申請(qǐng)發(fā)行新的債券等重大事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。如發(fā)行人擬變更債券募集說(shuō)明書約定條款，擬變更債券受托管理人，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定等對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效，并及時(shí)公告。

發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和證券交易所的聯(lián)系與溝通，及時(shí)做好信息披露工作。對(duì)于媒體、投資者及中介機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，發(fā)行人要及時(shí)給予回應(yīng)，并提出切實(shí)可行的解決措施。

各級(jí)發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)信息披露情況的監(jiān)督檢查，并定期將有關(guān)情況報(bào)告我委。對(duì)于未履行信息披露義務(wù)的企業(yè)，要限期改正，未按期改正的將暫停受理其新的發(fā)債申請(qǐng)。

四、加強(qiáng)債券資金用途監(jiān)管

企業(yè)債券募集資金必須依照募集說(shuō)明書披露的用途使用。債券資金托管銀行、債權(quán)代理人必須履行監(jiān)督債券資金流向的責(zé)任，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保債券資金切實(shí)發(fā)揮作用。確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)債券持有人會(huì)議法定多數(shù)通過(guò)，投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門同意后方可實(shí)施，同時(shí)還要及時(shí)進(jìn)行信息披露并報(bào)我委備案。各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進(jìn)行定期檢查，并將有關(guān)情況報(bào)告我委。

五、實(shí)施企業(yè)償債能力動(dòng)態(tài)監(jiān)控

債券發(fā)行人要采取措施切實(shí)充實(shí)償債資金專戶。抵押資產(chǎn)監(jiān)管人必須切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，對(duì)抵押資產(chǎn)狀況實(shí)施監(jiān)管。主承銷商應(yīng)于企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)布同時(shí)，發(fā)布該企業(yè)履約情況及償債能力年度分析報(bào)告。地方發(fā)改委應(yīng)建立企業(yè)債券償債動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制。在當(dāng)?shù)貍l(fā)行人償還本息前6個(gè)月與發(fā)行人進(jìn)行溝通，督促發(fā)行人做好償還本息準(zhǔn)備。

六、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制

加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。對(duì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，取消其從事企業(yè)債券市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)資格。加強(qiáng)主承銷商的機(jī)構(gòu)責(zé)任，主承銷商應(yīng)該建立承銷債券的信息檔案，在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。凡因機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人員流動(dòng)等因素，致使債券工作出現(xiàn)缺失的，將追究相關(guān)主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

二〇一一年七月二十一日

第二篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知(發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕1765號(hào))

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知

（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕1765號(hào)）

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

隨著我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，近年來(lái)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展很快，企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模逐年上升。企業(yè)債券作為企業(yè)直接融資的重要手段，為企業(yè)改善融資結(jié)構(gòu)、籌集投資項(xiàng)目中長(zhǎng)期建設(shè)資金，發(fā)揮了積極作用。

發(fā)行人依法發(fā)債、合規(guī)運(yùn)作、履約披露、保障兌付，是企業(yè)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。隨著發(fā)債主體不斷增多，加強(qiáng)債券存續(xù)期監(jiān)管，保護(hù)債券持有人權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，是當(dāng)前各級(jí)發(fā)展改革部門需要上下配合、認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。為促進(jìn)發(fā)債企業(yè)嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù)，規(guī)范運(yùn)作程序，及時(shí)誠(chéng)信披露信息，合規(guī)使用債券資金，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、強(qiáng)化債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)

企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。債券募集說(shuō)明書規(guī)定了發(fā)行人及其股東或地方政府相關(guān)部門、投資者、中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。相關(guān)企業(yè)和地方政府有關(guān)部門必須按照國(guó)家有關(guān)債券市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)樹立責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、履約意識(shí)。各地發(fā)展改革委要加強(qiáng)對(duì)發(fā)債企業(yè)及其主管部門的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，通過(guò)宣傳教育及輔導(dǎo)督查，確保企業(yè)負(fù)責(zé)人及其主要股東或管理部門樹立明確的債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)。

二、規(guī)范企業(yè)資產(chǎn)重組程序

在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組，事關(guān)企業(yè)盈利前景和償債能力，屬于對(duì)債券持有人權(quán)益具有影響的重大事項(xiàng)，政府部門或主要股東在做出重組決策前應(yīng)充分考慮債券募集說(shuō)明書規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，并履行必要的程序。一是重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會(huì)議同意。二是應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)。三是應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。四是重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委備案。省級(jí)發(fā)展改革部門要對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人的重組過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序進(jìn)行資產(chǎn)重組并履行相關(guān)義務(wù)。

發(fā)債企業(yè)應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)法人財(cái)產(chǎn)完整。堅(jiān)決杜絕平調(diào)企業(yè)資產(chǎn)資金或干預(yù)企業(yè)決策，影響企業(yè)未來(lái)償債能力的行政行為。發(fā)行債券的投融資平臺(tái)公司，要按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件要求提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量，通過(guò)做實(shí)做強(qiáng)，成為具有自我發(fā)展能力的市場(chǎng)主體。對(duì)在債券發(fā)行人資產(chǎn)重組中未按有關(guān)規(guī)定履行法定程序，損害債券持有人權(quán)益并造成惡劣市場(chǎng)影響的，將按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

三、完善信息披露

企業(yè)債券發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)（為企業(yè)債券發(fā)行提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他出具專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見(jiàn)的相關(guān)機(jī)構(gòu)），應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定和債券交易場(chǎng)所有關(guān)要求，切實(shí)履行其在債券募集說(shuō)明書及其他相關(guān)文件中承諾的信息披露義務(wù)。除定期披露信息之外，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重

大變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化，未能清償?shù)狡趥鶆?wù)，凈資產(chǎn)損失超過(guò)10%以上，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定，涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰，申請(qǐng)發(fā)行新的債券等重大事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。如發(fā)行人擬變更債券募集說(shuō)明書約定條款，擬變更債券受托管理人，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定等對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效，并及時(shí)公告。

發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和證券交易所的聯(lián)系與溝通，及時(shí)做好信息披露工作。對(duì)于媒體、投資者及中介機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，發(fā)行人要及時(shí)給予回應(yīng)，并提出切實(shí)可行的解決措施。

各級(jí)發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)信息披露情況的監(jiān)督檢查，并定期將有關(guān)情況報(bào)告我委。對(duì)于未履行信息披露義務(wù)的企業(yè)，要限期改正，未按期改正的將暫停受理其新的發(fā)債申請(qǐng)。

四、加強(qiáng)債券資金用途監(jiān)管

企業(yè)債券募集資金必須依照募集說(shuō)明書披露的用途使用。債券資金托管銀行、債權(quán)代理人必須履行監(jiān)督債券資金流向的責(zé)任，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保債券資金切實(shí)發(fā)揮作用。確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)債券持有人會(huì)議法定多數(shù)通過(guò)，投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門同意后方可實(shí)施，同時(shí)還要及時(shí)進(jìn)行信息披露并報(bào)我委備案。各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進(jìn)行定期檢查，并將有關(guān)情況報(bào)告我委。

五、實(shí)施企業(yè)償債能力動(dòng)態(tài)監(jiān)控

債券發(fā)行人要采取措施切實(shí)充實(shí)償債資金專戶。抵押資產(chǎn)監(jiān)管人必須切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，對(duì)抵押資產(chǎn)狀況實(shí)施監(jiān)管。主承銷商應(yīng)于企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)布同時(shí)，發(fā)布該企業(yè)履約情況及償債能力分析報(bào)告。地方發(fā)改委應(yīng)建立企業(yè)債券償債動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制。在當(dāng)?shù)貍l(fā)行人償還本息前6個(gè)月與發(fā)行人進(jìn)行溝通，督促發(fā)行人做好償還本息準(zhǔn)備。

六、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制

加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。對(duì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，取消其從事企業(yè)債券市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)資格。加強(qiáng)主承銷商的機(jī)構(gòu)責(zé)任，主承銷商應(yīng)該建立承銷債券的信息檔案，在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。凡因機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人員流動(dòng)等因素，致使債券工作出現(xiàn)缺失的，將追究相關(guān)主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

二〇一一年七月二十一日

第三篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)企業(yè)債券的自查報(bào)告

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)企業(yè)債券 發(fā)行申請(qǐng)部分企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)核查工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2013]1177號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)中央“穩(wěn)增長(zhǎng)、控通脹、防風(fēng)險(xiǎn)”的經(jīng)濟(jì)工作總要求，切實(shí)完善企業(yè)債券發(fā)行管理工作，推進(jìn)信用承諾制度建設(shè)，強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制作用，規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)企業(yè)行為，提高公開信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，防范系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，我委將組織對(duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)部分企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)核查。各申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)、主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和信用評(píng)級(jí)公司等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照本通知要求，認(rèn)真做好自查工作，我委將在自查基礎(chǔ)上按比例進(jìn)行抽查?，F(xiàn)就具體事項(xiàng)通知如下：

一、核查范圍

已上報(bào)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)，我委對(duì)發(fā)行申請(qǐng)正在審核，屬于《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2013]957號(hào)）劃分的“從嚴(yán)審核類”和“適當(dāng)控制規(guī)模和節(jié)奏類”發(fā)債申請(qǐng)企業(yè)和相關(guān)的主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和信用評(píng)級(jí)公司。

二、核查內(nèi)容

（一）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)貫徹國(guó)家有關(guān)政策情況。

重點(diǎn)是2010年以來(lái)，國(guó)務(wù)院、我委和有關(guān)部門發(fā)布的關(guān)于債券融資、地方政府投融資平臺(tái)公司規(guī)范發(fā)展的有關(guān)政策文件的貫徹實(shí)施情況。

（二）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況。

1、企業(yè)獨(dú)立運(yùn)作、政府公務(wù)員兼職、治理結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制情況。

2、母公司對(duì)合并報(bào)表企業(yè)的實(shí)際控制情況，包括人員、財(cái)務(wù)、管理制度等。

3、企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度健全狀況。

4、政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理情況，是否設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防火墻。

（三）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)資產(chǎn)、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的真實(shí)性、合規(guī)性。

1、申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成合規(guī)性，是否存在虛增資產(chǎn)的情況，是否存在非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，是否存在為發(fā)債突擊注入資產(chǎn)的情況。企業(yè)最近一個(gè)財(cái)年以來(lái)的資產(chǎn)重組情況。是否有資產(chǎn)重組計(jì)劃。

2、申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)的真實(shí)性和可持續(xù)性，是否存在虛增收入、虛增利潤(rùn)的情況。

（四）債券擔(dān)保的有效性，抵押擔(dān)保是否存在一物多押，抵質(zhì)押資產(chǎn)是否是易變現(xiàn)有效資產(chǎn)，第三方擔(dān)保的是否存在互保或連環(huán)保。

（五）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)以前各期發(fā)債募集資金的使用情況，項(xiàng)目進(jìn)展情況，需提供資金往來(lái)單據(jù)等證明材料。

（六）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)2013、2014年到期債券的償還計(jì)劃及資金來(lái)源安排。

（七）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)償債保障措施落實(shí)情況。

（八）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)、短期融資券、信托計(jì)劃、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)債權(quán)計(jì)劃，以及各類私募債權(quán)品種的情況。是否存在違規(guī)集資情況，以BT方式對(duì)外合作、拖欠情況。企業(yè)應(yīng)說(shuō)明在2年內(nèi)擬進(jìn)行上述方式融資的計(jì)劃，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生信托、理財(cái)、資產(chǎn)證券化等私募產(chǎn)品融資的，及時(shí)向我委報(bào)備。

（九）對(duì)申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)情況，有無(wú)虛增級(jí)別、以價(jià)定級(jí)的情況。申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)應(yīng)提供評(píng)級(jí)交費(fèi)情況。

（十）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)以及相關(guān)地方各級(jí)政府部門綜合信用承諾制度落實(shí)情況。

（十一）地方發(fā)展改革部門有無(wú)限制券商、評(píng)級(jí)公司等中介機(jī)構(gòu)在本地區(qū)正常開展業(yè)務(wù)的行為，有無(wú)直接或間接干預(yù)發(fā)行人遴選承銷商、評(píng)級(jí)公司等中介機(jī)構(gòu)的行為。

三、核查方式

核查工作以發(fā)行人和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)自查，省級(jí)發(fā)展改革部門核查，我委抽查的方式進(jìn)行。

（一）發(fā)行人和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)各司其職，相互配合，認(rèn)真完成自查，形成自查報(bào)告，并承諾對(duì)自查結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

發(fā)行人、主承銷商會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，結(jié)合申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)的具體情況，逐項(xiàng)說(shuō)明對(duì)前述問(wèn)題的自查程序、自查過(guò)程和自查結(jié)論，自查過(guò)程應(yīng)明示具體核查人員、核查時(shí)間、核查方式、獲取證據(jù)等相關(guān)內(nèi)容。

發(fā)行人、主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)編制并保存自查工作底稿，留存自查過(guò)程中獲取和編寫的各種重要資料和工作記錄。工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)示統(tǒng)一、記錄清晰。

（二）省級(jí)發(fā)展改革部門根據(jù)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告對(duì)申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)進(jìn)行核查，并承諾本省范圍內(nèi)申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)自查情況的真實(shí)性、合規(guī)性。

（三）我委按比例抽查，如發(fā)現(xiàn)自查、核查不實(shí)，對(duì)存在問(wèn)題隱瞞不報(bào)的，將追究有關(guān)責(zé)任方的責(zé)任。

1、屬于申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)責(zé)任的，退回發(fā)債申請(qǐng)，并根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度暫停其發(fā)債申請(qǐng)資格。

2、屬于地方政府及有關(guān)部門責(zé)任的，暫停受理該區(qū)域所屬企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)。

3、屬于中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的，根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度暫停乃至取消機(jī)構(gòu)從事企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，并對(duì)具體責(zé)任人員實(shí)行企業(yè)債券業(yè)務(wù)資格禁入。

四、有關(guān)安排

發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將自查工作報(bào)告報(bào)送省級(jí)發(fā)展改革部門，省級(jí)發(fā)展改革部門組織核查后將核查報(bào)告一并報(bào)送我委。我委將分區(qū)域、分券商、分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域隨機(jī)確定抽查對(duì)象，對(duì)列入我委抽查范圍的企業(yè)抽查合格后再予核準(zhǔn)債券發(fā)行。對(duì)未列入抽查對(duì)象的企業(yè)，我們也將在審核其自查報(bào)告和省級(jí)發(fā)改部門核查報(bào)告后，決定是否予以核準(zhǔn)債券發(fā)行。

今后，新報(bào)送屬于本通知自查、核查范圍的企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)均須按照上述要求，對(duì)有關(guān)情況逐項(xiàng)作出說(shuō)明，說(shuō)明文件與其他申報(bào)文件一并報(bào)送我委。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳 2013年5月16日

第四篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于 船舶等領(lǐng)域自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)

工作的通知

(發(fā)改辦高技[2007]872號(hào))

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、直屬機(jī)構(gòu)辦公廳，有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國(guó)家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給，突破核心技術(shù)裝備制約，提高重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，我委決定在船舶、高速軌道交通等領(lǐng)域建設(shè)若干國(guó)家工程研究中心和國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室?，F(xiàn)將第一批建設(shè)重點(diǎn)及有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、建設(shè)重點(diǎn)

(一)船舶及海洋工程

1、數(shù)字化造船國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞提高造船效率、縮短船舶建造周期、降低造船生產(chǎn)成本，建立造船軟件的應(yīng)用環(huán)境，造船流程、造船工藝、造船信息標(biāo)準(zhǔn)化研究條件，現(xiàn)代造船模式應(yīng)用環(huán)境，船舶虛擬建造仿真系統(tǒng)等，逐步實(shí)現(xiàn)造船工藝流程的虛擬仿真與優(yōu)化。

2、船舶動(dòng)力系統(tǒng)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞提高船用柴油機(jī)等動(dòng)力設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、驗(yàn)證能力和關(guān)鍵零部件的質(zhì)量水平，建立船用柴油機(jī)排放、振動(dòng)、噪音等測(cè)試和整機(jī)試驗(yàn)平臺(tái)，以及智能化控制、性能和排放、鑄造工藝、曲軸冷熱 加工等實(shí)驗(yàn)條件，為設(shè)計(jì)改進(jìn)和開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的船用低速柴油機(jī)提供支撐。

(二)高速軌道交通

1、高速列車系統(tǒng)集成國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞高速列車系統(tǒng)集成及車體、轉(zhuǎn)向架技術(shù)的研發(fā)，建立高速列車集成技術(shù)、輕量化車體及部件、噪聲檢測(cè)和控制、電磁干擾和氣密性、系統(tǒng)安全與可靠性等方面的研究試驗(yàn)條件，掌握時(shí)速200-350公里高速列車系統(tǒng)集成技術(shù)。

2、高速鐵路建造技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞我國(guó)高速鐵路、客運(yùn)專線工程建設(shè)的重大需求，針對(duì)高速鐵路設(shè)計(jì)、施工、材料等建造技術(shù)，建立車—線—橋振動(dòng)模擬、特殊巖土路基靜動(dòng)力特性研究、隧道結(jié)構(gòu)空氣動(dòng)力效應(yīng)試驗(yàn)仿真、鐵道工程結(jié)構(gòu)耐久性環(huán)境模擬等試驗(yàn)設(shè)施，掌握與提升我國(guó)高速鐵路建造技術(shù)。

3、高速鐵路系統(tǒng)試驗(yàn)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞高速鐵路系統(tǒng)的可靠性、安全性、舒適性和節(jié)能環(huán)保等性能驗(yàn)證，建立高速列車綜合性能、線路、通信信號(hào)等系統(tǒng)試驗(yàn)、測(cè)試、驗(yàn)證設(shè)施，為高速列車的研制和高速鐵路工程建設(shè)搭建基礎(chǔ)支撐平臺(tái)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

4、軌道交通運(yùn)行控制系統(tǒng)國(guó)家工程研究中心。圍繞保障軌道交通安全與高效運(yùn)營(yíng)的需要，建立軌道交通列車運(yùn)行控制系統(tǒng)核心技術(shù)開發(fā)及其綜合測(cè)試平臺(tái)、專用通信和信息傳輸測(cè)試與評(píng)估平臺(tái)、安全系統(tǒng)分析與評(píng)估平臺(tái)、電磁兼容試驗(yàn)平臺(tái)，解決我國(guó)列車運(yùn)行控制的共性技術(shù)問(wèn)題，支撐、帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

(三)特高壓輸變電和電力系統(tǒng)安全

1、電力系統(tǒng)仿真國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞大型交直流混合電網(wǎng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行技術(shù)，建立電力系統(tǒng)全數(shù)字仿真、動(dòng)態(tài)模擬、數(shù)字模擬混合仿真、運(yùn)行和安全監(jiān)控等試驗(yàn)研究設(shè)施，掌握大型復(fù)雜電網(wǎng)運(yùn)行和控制機(jī)理，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)事故預(yù)演和大電網(wǎng)動(dòng)態(tài)安全預(yù)警。

2、特高壓工程技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞特高壓電網(wǎng)設(shè)備在各種自然環(huán)境下的運(yùn)行考核試驗(yàn)，建立特高壓交/直流設(shè)備帶電考核場(chǎng)、試驗(yàn)線段，全天候電磁環(huán)境、環(huán)境氣候等試驗(yàn)設(shè)施，為解決電磁環(huán)境、特殊環(huán)境氣候?qū)μ馗邏合到y(tǒng)運(yùn)行影響、特高壓輸變電系統(tǒng)設(shè)計(jì)和運(yùn)行等關(guān)鍵技術(shù)提供研究和試驗(yàn)工具。

3、高壓電氣國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞特高壓輸變電設(shè)備研制和試驗(yàn)檢測(cè)，建立特高壓開關(guān)設(shè)備、換流閥、交直流套管、避雷器等關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)研究、試驗(yàn)、檢測(cè)設(shè)施，掌握特高壓輸變電設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造技術(shù)，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，滿足特高壓輸電工程的建設(shè)需要。

4、特高壓變電技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。圍繞超高壓、特高壓交直流電網(wǎng)所需變壓器、電抗器及互感器等設(shè)備的設(shè)計(jì)制造，建立短路強(qiáng)度試驗(yàn)、模擬計(jì)算、模型試驗(yàn)，電磁兼容、環(huán)境、溫升、絕緣耐壓等試驗(yàn)設(shè)施，掌握特高壓交直流大容量、高電壓、低損耗、高可靠性變電設(shè)備集成技術(shù)。

(四)大型清潔火電設(shè)備

1、清潔高效煤電成套設(shè)備國(guó)家工程研究中心。圍繞超超臨界火電機(jī)組、大型空冷機(jī)組和大型循環(huán)流化床鍋爐等清 潔高效煤電設(shè)備的自主設(shè)計(jì)、制造和系統(tǒng)集成，建立超超臨界機(jī)組關(guān)鍵材料、超超臨界和大型循環(huán)流化床鍋爐、超超臨界和大型空冷機(jī)組汽輪機(jī)的共性技術(shù)研究、驗(yàn)證設(shè)施，為煤電設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展和相關(guān)企業(yè)提供技術(shù)支持。

2、燃?xì)廨啓C(jī)與煤氣化聯(lián)合循環(huán)國(guó)家工程研究中心。圍繞重型燃?xì)廨啓C(jī)和整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)(IGCC)的設(shè)計(jì)與系統(tǒng)集成，建立重型燃?xì)廨啓C(jī)壓氣機(jī)、燃燒室、透平、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度和控制系統(tǒng)的工程化研發(fā)和驗(yàn)證裝置，以及煤氣化技術(shù)的研發(fā)與中試基地，在消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上,形成自主設(shè)計(jì)和系統(tǒng)集成能力，向相關(guān)企業(yè)輸出技術(shù)成果與服務(wù)。

二、申報(bào)條件

(一)申請(qǐng)建設(shè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室應(yīng)符合以下基本條件：

1、符合以上建設(shè)重點(diǎn)的要求。

2、申請(qǐng)單位應(yīng)長(zhǎng)期從事相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)，具有主持國(guó)家重點(diǎn)科研項(xiàng)目的經(jīng)歷，具備良好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)。

3、申請(qǐng)單位應(yīng)在本領(lǐng)域具有先進(jìn)的研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施和相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，擁有一批能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高水平研發(fā)成果和技術(shù)儲(chǔ)備。

4、提出的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室定位明確、發(fā)展思路清晰，任務(wù)和目標(biāo)合理。

5、提出的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的管理體制和運(yùn)行機(jī)制較為規(guī)范。

(二)申請(qǐng)核定國(guó)家工程研究中心應(yīng)符合以下基本條件：

1、符合以上建設(shè)重點(diǎn)的要求。

2、具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和良好市場(chǎng)前景、處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國(guó)內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應(yīng)的人才隊(duì)伍。

3、在相關(guān)領(lǐng)域具有一定的工程化研究驗(yàn)證環(huán)境和能力。

4、具有通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，形成良性循環(huán)的自我發(fā)展能力。

5、具有對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的能力，條件允許的還應(yīng)具有工程設(shè)計(jì)、評(píng)估及建設(shè)的咨詢與服務(wù)能力。

6、原則上采用公司法人形式，同時(shí)要建立完善的人才激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等管理制度。

三、具體要求

(一)請(qǐng)相關(guān)主管部門按照《國(guó)家工程研究中心管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第52號(hào))、《關(guān)于建設(shè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改辦高技[2006]號(hào))、《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第43號(hào))的要求，組織開展項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制和申報(bào)工作。申請(qǐng)核定國(guó)家工程研究中心的，應(yīng)提出工程中心申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的，應(yīng)直接編制資金申請(qǐng)報(bào)告(編制提綱見(jiàn)附件)。

(二)主管部門應(yīng)協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金、環(huán)保、土地、規(guī)劃等相關(guān)建設(shè)條件，對(duì)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)附件(如銀行貸款承諾、自有資金證明、生產(chǎn)許可文件等)進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)。

(三)請(qǐng)主管部門在2007年6月15日前，將審查合格的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告一式三份報(bào)送我委； 于2007年8月1日前，將國(guó)家工程研究中心申請(qǐng)報(bào)告一式三份報(bào)送我委。同時(shí)請(qǐng)?zhí)峁╇娮游谋竞陀嘘P(guān)附件等材料。

(四)在主管部門申報(bào)的基礎(chǔ)上，我委將按照公正、公平的原則組織專家評(píng)選，擇優(yōu)支持。

特此通知。

附件：國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

二OO七年四月十九日附件： 國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制大綱

一、項(xiàng)目摘要

二、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)、背景與意義

三、技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用前景分析

1、國(guó)內(nèi)外技術(shù)狀況與發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)分析

2、技術(shù)發(fā)展的比較(包括本單位技術(shù)水平優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、關(guān)鍵技術(shù)突破點(diǎn))

四、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)

1、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的主要發(fā)展方向

2、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的主要功能與任務(wù)

3、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室擬進(jìn)行技術(shù)突破的方向

4、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的近期和中期目標(biāo)

五、組織機(jī)構(gòu)、管理與運(yùn)行機(jī)制

1、建設(shè)項(xiàng)目法人單位概況

2、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)

3、主要技術(shù)帶頭人、管理人員概況及技術(shù)團(tuán)隊(duì)情況

4、運(yùn)行和管理機(jī)制

六、建設(shè)方案

1、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模與建設(shè)地點(diǎn)(包括技術(shù)方案、設(shè)

備方案和工程方案及其合理性)

2、項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容(適用于申請(qǐng)國(guó)家補(bǔ)貼資金500萬(wàn)元及

以上的投資項(xiàng)目)

七、節(jié)能及環(huán)境影響

1、節(jié)能分析

2、環(huán)境影響評(píng)價(jià)

八、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與管理

1、建設(shè)周期

2、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排

3、建設(shè)期的項(xiàng)目管理

九、投資估算及資金籌措方案

1、項(xiàng)目總投資估算表

2、建設(shè)投資估算

3、分年投資計(jì)劃表

4、項(xiàng)目資金籌措方案及其落實(shí)情況

5、國(guó)家安排資金的具體使用方案

十、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析

1、經(jīng)濟(jì)效益分析

2、社會(huì)效益分析

十一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

2、技術(shù)應(yīng)用及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3、其它風(fēng)險(xiǎn)

十二、其它需說(shuō)明的問(wèn)題

十三、相關(guān)文件所要求的附件、附圖、附表

第五篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知 發(fā)改辦財(cái)金[2013]1890號(hào)

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知 發(fā)改辦財(cái)金[2013]1890號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位： 為貫徹黨的十八大提出的深化行政審批制度改革的有關(guān)精神和第四次全國(guó)金融工作會(huì)議關(guān)于加快債券市場(chǎng)發(fā)展的有關(guān)精神，推進(jìn)行政審批制度改革，切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高行政效率，加強(qiáng)債券監(jiān)督管理，遵循權(quán)力和責(zé)任同步下放，調(diào)控和監(jiān)管同步加強(qiáng)的指導(dǎo)思想，按照完善制度、公開透明、簡(jiǎn)化手續(xù)、優(yōu)化程序、在線運(yùn)行、限時(shí)辦結(jié)、權(quán)責(zé)對(duì)等、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、探索創(chuàng)新的基本原則，經(jīng)廣泛征求意見(jiàn)和認(rèn)真研究，決定將地方企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券預(yù)審工作委托省級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)。各省級(jí)發(fā)展改革部門要深刻認(rèn)識(shí)企業(yè)債券預(yù)審工作改革的重要意義，認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)制度建設(shè)，切實(shí)提高效率，增加工作透明度，同時(shí)，著力規(guī)范市場(chǎng)秩序，堅(jiān)持依法廉潔行政，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

為做好上述工作，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，特制定《關(guān)于省級(jí)發(fā)展改革部門開展企業(yè)債券預(yù)審工作有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見(jiàn)》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。附件：

1、關(guān)于省級(jí)發(fā)展改革部門開展企業(yè)債券預(yù)審工作有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn) http:///zcfb/zcfbtz/2013tz/W020***1106895.pdf2、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見(jiàn)

http:///zcfb/zcfbtz/2013tz/W020***5405994.pdf

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2013年8月2日