第一篇：重大信息安全事件報告制度

重大信息安全事件報告制度

第一條 為規(guī)范和加強我校重大信息安全事件的信息報告管理工作，及時了解掌握和評估分析重大信息安全事件有關情況，協(xié)調組織相關力量進行事件的應急響應處理，從而降低重大信息安全事件帶來的損失和影響，根據(jù)《國家信息化領導小組關于加強信息安全保障工作意見》的通知以及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本校實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱的重大信息安全事件是指由于自然災害、設備軟硬件故障、人為失誤或破壞等原因嚴重影響到本校網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)的正常運行，出現(xiàn)業(yè)務中斷、系統(tǒng)破壞、數(shù)據(jù)破壞或信息失竊密或泄密等，從而在國家安全、政治外交、社會穩(wěn)定或公眾利益等方面造成不良影響以及造成一定程度直接和間接經濟損失的事件。

第三條 學校信息領導工作小組及其辦公室（校信息辦）負責重大信息安全事件的報告工作。

第四條 在發(fā)生重大信息安全事件后，首先以口頭方式立即向信息化主管部門報告，主管部門接到報告后，應當立即向校信息辦報告，由校信息辦報送省教育廳信息中心。

第五條 發(fā)生重大信息安全事件的部門應當立即對發(fā)生的事件進行調查核實、保存相關證據(jù)，并在事件被發(fā)現(xiàn)或應當被發(fā)現(xiàn)時起5小時內將有關材料報至校信息辦。

第六條 對于重大的信息安全事件，校信息辦接到報告后，應當立即上報市網(wǎng)絡與信息安全部門和省教育廳信息中心，并負責組織協(xié)調市網(wǎng)絡與信息安全協(xié)調小組相關成員單位對事件進行調查和處理。

第七條 發(fā)生重大信息安全事件的部門應當在事件處理完畢后5個工作日內將處理結果報市網(wǎng)絡與信息安全部門和省教育廳信息中心備案。

第八條 校信息辦負責組織對事件進行分析和研究，并將結果通報市網(wǎng)絡與信息安全協(xié)調小組成員和省教育廳信息中心。

第九條 發(fā)生重大信息安全事件的單位應當按照規(guī)定及時如實地報告事件的有關信息，不得瞞報、緩報或者授意他人瞞報、緩報。任何單位或個人發(fā)現(xiàn)有瞞報、緩報、慌報重大信息安全事件情況時，有權直接向校信息辦或省教育廳信息中心舉報。

第十條發(fā)生重大信息安全事件，有關責任部門、責任人有瞞報、緩報和漏報等失職情況，校信息辦將予以通報批評；對造成嚴重不良后果的，將視情節(jié)由有關主管部門追究責任領導和責任人的行政責任；構成犯罪的，由有關部門依法追究其法律責任。

第十一條本制度由校信息辦負責解釋。

實驗與網(wǎng)絡中心

第二篇：安全信息與重大不安全事件分析報告制度及管理辦法

鹽城協(xié)和醫(yī)院 安全信息 與 重大不安全事件 分析報告制度及 管理辦法 為加強醫(yī)院的安全監(jiān)督管理，使安全信息管理制度化和規(guī)范化，保證安全信息的及時性、準確性和完整性特制訂本管理辦法。

1、本辦法所指的安全信息和重大不安全事件是指醫(yī)院安全生產、醫(yī)療、護理不良事件、后勤不良事件、設備儀器不良事件、重大醫(yī)療事故、重大火災、重大自然災害等信息。

2、安全信息本著分級報送、歸口管理、資源共享，在收集、統(tǒng)計、報告過程中要切實做到實事求是，報告內容準確、完整，為醫(yī)院持續(xù)改進安全管理工作提供科學依據(jù)、嚴禁漏報、謊報、瞞報。

3、醫(yī)院醫(yī)療質量與安全管理委員會是安全信息的歸口管理部門，負責審核、匯總和公布各類安全信息，綜合分析，編寫發(fā)布醫(yī)院安全信息通報。

4、醫(yī)院各職能部門是本職能管理范圍內的安全信息歸口部門，負責收集、匯總、討論、分析各種安全信息后上報。

5、發(fā)生重大醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故、重大錯誤操作事故時的報告，醫(yī)務部應立即組織進行事故處理或緊急救治，同時應對事故情況進行調查并立即向院領導報告；事故處理完畢后職能部門組織討論分析、提出處理意見和整改措施并督導落實。

6、發(fā)生重大的非醫(yī)療突發(fā)不安全事件，導致人身傷亡、設備損壞、重大火災或其他可能造成重大不良社會影響的、嚴重影響醫(yī)療秩序的事故(事件)應立即向相應部門和領導報告，有人員傷亡的還應向當?shù)毓膊块T報告。

7、安全信息定期分析、總結和報告：各職能部門每月應對上個月的安全信息、重大不安全事件匯總、討論、分析、制定整改措施并督導落實。

8、各職能部門每月前將上個月的安全信息和重大不安全事件的相關資料以紙質和電子檔形式報醫(yī)院醫(yī)療質量與安全管理委員會是。

9、醫(yī)院醫(yī)療質量與安全管理委員會每季度對全院的安全信息和重大不安全事件匯總、分析、制定整改措施并編輯發(fā)布安全信息通報以實現(xiàn)資源共享。

第三篇：安全信息與重大不安全事件分析報告制度及管理辦法

安全信息與重大不安全事件分析報告制度

及管理辦法

為加強醫(yī)院的安全監(jiān)督管理，使安全信息管理制度化和規(guī)范化，保證安全信息的及時性、準確性和完整性特制訂本管理辦法。

1本辦法所指的安全信息和重大不安全事件是指醫(yī)院安全生產、醫(yī)療、護理不良事件、后勤不良事件、設備儀器不良事件、重大醫(yī)療事故、重大火災、重大自然災害等信息。

2、安全信息本著分級報送、歸口管理、資源共享，在收集、統(tǒng)計、報告過程中要切實做到實事求是，報告內容準確、完整，為醫(yī)院持續(xù)改進安全管理工作提供科學依據(jù)、嚴禁漏報、謊報、瞞報。

3、醫(yī)院安全辦是安全信息的歸口管理部門，負責審核、匯總和公布各類安全信息，綜合分析，編寫發(fā)布醫(yī)院安全信息通報。

4、醫(yī)院各職能部門是本職能管理范圍內的安全信息歸口部門，負責收集、匯總、討論、分析各種安全信息后上報。

5、發(fā)生重大醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故、重大錯誤操作事故時的報告，醫(yī)務部應立即組織進行事故處理或緊急救治，同時應對事故情況進行調查并立即向院領導報告；事故處理完畢后職能部門組織討論分析、提出處理意見和整改措施并督導落實。

6、發(fā)生重大的非醫(yī)療突發(fā)不安全事件，導致人身傷亡、設備損壞、重大火災或其他可能造成重大不良社會影響的、嚴重影響醫(yī)療秩序的事故(事件)應立即向相應部門和領導報告，有人員

傷亡的還應向當?shù)毓膊块T報告。

7、安全信息定期分析、總結和報告：各職能部門每月應對上個月的安全信息、重大不安全事件匯總、討論、分析、制定整改措施并督導落實。

8、各職能部門每月前將上個月的安全信息和重大不安全事件的相關資料以紙質和電子檔形式報安全辦。

9、安全辦每季度對全院的安全信息和重大不安全事件匯總、分析、制定整改措施并編輯發(fā)布安全信息通報以實現(xiàn)資源共享。

10、安全信息的監(jiān)督管理：醫(yī)院設立了安全信息網(wǎng)絡直報和安全監(jiān)督電話（xxxxxxxxx）多途徑收集、傳遞安全信息；安全辦對各部、科室的安全信息、重大不安全事件報告情況進行監(jiān)督管理，對漏報、瞞報、謊報、不按要求或不按時上報的按照醫(yī)院相關規(guī)定予以處罰。

第四篇：重大信息內部報告制度

廣東寶麗華新能源股份有限公司 重大信息內部報告制度

第一章

總則

第一條

為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）的重大信息內部報告制度，明確公司各部門和分支機構的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準確、全面、完整地披露信息，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》（以下簡稱《實施細則》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定，結合本公司實際情況，特制定本制度。

第二條

公司應嚴格按照《證券法》、《實施細則》、《上市規(guī)則》及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、公司《章程》的有關規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。

第三條

公司重大信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息。

第四條

公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項時，公司重大信息報告義務人應及時向公司董事會秘書、董事長預報和報告。

第五條

公司重大信息報告義務人包括：

1、公司總經理、副總經理、各部門負責人；

2、公司控股子公司、分支機構負責人、財務部門負責人；

3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員；

4、公司控股股東和實際控制人；

5、持有公司5%以上股份的其他股東。

第六條

公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關系知 悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項未公開披露前負有保密義務。

第七條

公司各分支機構、控股企業(yè)應參照本制度制定相應規(guī)定，指定專人為重大信息報告人，確保及時了解、知悉和掌握重大信息并及時、完整地上報公司董事會秘書。第八條

公司董事會秘書應根據(jù)實際情況對公司重大信息報告義務人及相關人員進行重大信息信預報、報告和保密等方面的培訓，保證公司重大信息內部報告的及時、準確和完整。

第二章

重大信息報告的范圍和內容

第九條 公司重大信息的范圍包括定期報告和臨時報告。

第十條 公司的定期報告包括報告、半報告、季度報告。公司董事會秘書具體負責公司定期報告的披露工作，公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應及時、準確、真實、完整地將定期報告所涉及的內容資料報送董事會秘書。

第十一條

公司董事會秘書負責掌握相關信息和披露公司的臨時報告。公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應在以下任一時點最先發(fā)生時，向公司董事會秘書預報或報告可能發(fā)生的重大信息事項：

1、公司各部門、分支機構及控股企業(yè)擬將重大事項提交董事會或監(jiān)事會審議時；

2、有關各方就該重大事項擬進行協(xié)商或談判時；

3、部門、分支機構、控股企業(yè)負責人及其他重大信息報告義務人知悉或理應知悉該重大事項時。

第十二條 公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應按照下述規(guī)定向公司董事會秘書報告重大信息事項的進展情況：

1、董事會、監(jiān)事會、股東大會就重大事項作出決議的，應當及時報告決議情況；

2、公司就已披露的重大事項與有關當事人簽署意向書或協(xié)議的，應當及時報告意向書或協(xié)議的主要內容；

上述意向書或協(xié)議的內容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

3、重大事項獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

4、重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

5、重大事項涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過 2 戶事宜；

超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

6、重大事項出現(xiàn)可能對公司股票及衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事項的進展或變化情況。

第十三條 公司各部門、分支機構及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項，應及時、準確、真實、完整地向董事會秘書預報和報告：

1、董事會決議；

2、監(jiān)事會決議；

3、股東會決議；

4、本制度第十四條規(guī)定應報告的交易，包括但不限于：（1）購買或者出售資產；

（2）對外投資（包括委托理財、委托貸款等）；（3）提供財務資助；

（4）提供擔保（反擔保除外）；（5）租入或者租出資產；

（6）委托或者受托管理資產和業(yè)務；（7）贈與或者受贈資產；（8）債權債務重組；（9）簽訂許可使用協(xié)議；

（10）轉讓或者受讓研究與開發(fā)項目。

5、本制度第十五條規(guī)定應報告的關聯(lián)交易，包括但不限于：（1）前款規(guī)定的交易；

（2）購買原材料、原料、動力；（3）購買產品、商品；（4）提供或者接受勞務；（5）委托或者受托銷售；（6）與關聯(lián)人共同投資；

3（7）其它通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。

6、涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經審計的凈資產絕對值 10%以上的重大訴訟、仲裁事項；

7、募集資金投資項目變更；

8、業(yè)績預告和業(yè)績預測的修正；

9、利潤分配和資本公積金轉增股本事項；

10、導致股票交易異常波動的澄清事項；

11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險的情形之一：（1）遭受重大損失；

（2）未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛘咧卮髠鶛嗟狡谖椿蚯鍍?；?）可能依法承擔重大違約或者大額賠償責任；（4）計提大額資產減值準備；

（5）股東會、董事會決議被法院依法撤銷；（6）公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；（7）公司預計出現(xiàn)資不抵債；

（8）主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取 足額壞帳準備；

（9）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（10）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

（11）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；（12）董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；（13）深圳證券交易所認定的其他重大風險。

12、變更公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話 等；

13、公司經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；

14、變更會計政策或會計估計；

15、公司董事、經理、財務負責人及其他高級管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；

16、生產經營情況或者生產環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產品價格、原材料采購 4 價格和方式發(fā)生重大變化等）；

17、訂立與生產經營相關的重要合同，可能對公司經營產生重大影響；

18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經營產生重大影響；

19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發(fā)生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

20、深圳證券交易所認定的其他情形。

第十四條 公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計的總資產的10%以上，同時存在賬面值和評估值的，以高者為準；

2、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計的凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

3、交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

4、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計經審計主營業(yè)務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

5、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取絕對值計算?！疤峁┴攧召Y助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗?等交易，以發(fā)生額為計算標準。在連續(xù)十二個月內發(fā)生的交易標的相關的同類交易，僅額應當累計計算。

第十五條 公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的關聯(lián)交易達到下列標準時，應當及時報告：

1、與公司的關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易；

2、與公司的關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期 經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易。

第三章 重大信息內部報告的程序

第十六條 按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務人應在知悉上述重大信息時

及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內將書面情況說明和相關文件送達致董事會秘書。

第十七條 董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應及時向公司總經理和董 事長匯報。

第十八條 董事會秘書應按照相關法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析和判斷，如需履行信息披露義務，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應程序，同時按照規(guī)定公開披露。

第四章 責任與處罰

第十九條 公司各部門、分支機構及控股企業(yè)均應嚴格遵守本制度規(guī)定。由于相關人員失職導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，公司視情節(jié)給與相關責任人批評、警告、經濟處罰直至解除職務的處分，并有權追究相關法律責任。

第五章 附則

第二十條 本制度未盡事宜，依照《上市規(guī)則》、《實施細則》及信息披露的相關法律、法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條 本制度與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件沖突時，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。

第二十二條 本制度解釋權屬公司董事會。

第二十三條 本制度經公司董事會審議通過之日起實施。

第五篇：重大信息內部報告制度

深圳市AA科技股份有限公司 重大信息內部報告制度

第一章 總則

第一條 為加強深圳市AA科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的重大信息內部報告工作，明確公司內部各部門和各分支機構的信息收集和管理辦法，確保公司及時、真實、準確、完整地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息，根據(jù)有關法律、法規(guī)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《證券及期貨條例》、《深圳市AA科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”和《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》（以下簡稱“《信息披露管理規(guī)定》”）的有關規(guī)定，結合公司具體情況，制定本制度。

第二條 本制度所述的重大信息，是指包括公司的經營業(yè)績、債權債務、對外投資、兼并收購、業(yè)務分拆、戰(zhàn)略規(guī)劃、生產計劃、財務預算等在內的，所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的情形或事件，按照公司上市地的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，該等信息很可能需要履行公開披露義務。

第三條 公司重大信息內部報告制度是指當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時，按照本制度規(guī)定負有報告義務的有關人員和部門，應及時將有關信息向公司董事長、總經理和董事會秘書報告的制度。

第四條 公司董事會辦公室是公司信息披露的管理部門，公司各部門、分公司、直接或間接控股子公司、控股股東的負責人和/或聯(lián)絡人為信息報告人（以下簡稱為報告人）。報告人負有向董事會秘書和董事會辦公室報告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關文件資料的義務。

第五條 董事會秘書應將內部重大事件、信息在第一時間向董事長匯報，涉及經營管理方面的事項向總經理辦公室匯報并交由總經理辦公室處理，涉及董事會審核范圍內的事項經董事長批準后由董事會審議，須予對外披露的事項在向公司總經理并向董事長匯報后安排披露工作；需要披露的事項根據(jù)《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》的具體規(guī)定進行披露。凡公開披露的公告應在披露時同時報送董事會、監(jiān)事會閱知。第六條 報告人及時履行重大信息報告義務，并保證提供的相關文件資料真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。報告人對所報告信息的后果承擔責任。

第二章 重大信息的范圍

第七條 公司法人股股東單位（含本公司關聯(lián)單位）應在以下事項發(fā)生時，及時向公司董事會秘書和董事會工作機構預報本單位負責范圍內可能發(fā)生的重大信息：

1、單位營業(yè)執(zhí)照、公司章程經過工商年檢時；

2、單位名稱、注冊地址、營業(yè)范圍、聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)生變化時；

3、單位將持有本公司股票進行抵押或被司法凍結時；

4、單位擬就持有的本公司股權進行轉讓協(xié)商或談判時；

5、單位實際控制人和控股子公司發(fā)生變化時；

6、單位發(fā)生重大訴訟和仲裁案件時；

7、應監(jiān)管部門要求所需報告的其他專項事宜。

上述3-6款僅適用于持有本公司股份5%以上的股東單位。

第八條 公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，相關負有報告義務的人員應根據(jù)本制度規(guī)定的程序將有關信息向董事長、總經理、董事會秘書報告：

1、召開董事會并作出決議；

2、召開監(jiān)事會并作出決議；

3、召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；

4、召開股東大會并作出決議；

5、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員開設股票帳戶情況及持有公司股票及變動情況，公司獨立董事兼任其它公司獨立董事的情況、公司獨立董事的聲明、意見及報告，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的職務變動情況。

6、公司發(fā)生以下交易：（1）購買或者出售資產；

（2）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（3）向其他方提供財務資助；（4）提供擔保；

（5）租入或者租出資產；

（6）委托或者受托管理資產和業(yè)務；（7）贈與或者受贈資產；（8）債權或者債務重組；

（9）簽訂技術及商標許可使用協(xié)議、研究開發(fā)項目的轉移等交易；（10）可能被公司上市地交易所認定為需要披露的其他交易，如上述交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

（1）交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的10%以上；

（2）交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（3）交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

（4）交易標的（如股權）在最近一個會計相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計經審計主營業(yè)務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（5）交易標的（如股權）在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。

3（6）公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標準。

7、與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或者義務的事項，包括但不限于：（1）本條第6款規(guī)定的交易事項；（2）購買原材料、燃料、動力；（3）銷售產品、商品；（4）提供或者接受勞務；（5）委托或者受托銷售；（6）與關聯(lián)人共同投資；

（7）其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項等，如上述關聯(lián)交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

（1）與公司的關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易；（2）與公司的關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易；

（3）公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標準。

公司審議需獨立董事事前認可的關聯(lián)交易事項時，應在第一時間通過董事會秘書將相關材料提交獨立董事進行事前認可。

“關聯(lián)人”的范圍適用相關法律法規(guī)及公司上市地上市規(guī)則之規(guī)定。

8、涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項；包括未達到上述標準或者沒有具體涉案金額，但是可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的訴訟、仲裁事項；

9．發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；

10、發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛘咧卮髠鶛嗟狡谖传@清償；

11、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

12、公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理層或員工因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；

13、主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞帳準備；

14、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

15、生產經營情況或者生產環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產品價格和方式發(fā)生重大變化等）；

16、發(fā)生與保險經營相關的重大人壽保險合同、重大分保合同、重大賠付事項、重大退保事項等重大合同或事項；

17、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發(fā)生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

18、公司經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化時；

19、變更會計政策或者會計估計； 20、會計師發(fā)表有保留意見報告；

21、董事會就公司發(fā)行新股、可轉換公司債券或者其他再融資方案形成相關決議；

22、中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會召開發(fā)審委會議，對公司新股、可轉換公司債券發(fā)行申請或者其他再融資方案提出了相應的審核意見；

23、聘任或者解聘公司審計的會計師事務所；

24、法院裁定禁止公司大股東轉讓其所持本公司股份；

25、任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托；

26、公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；

27、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系 5 電話等相關事項；

28、公司董事會、監(jiān)事會或董事會各專門委員會成員發(fā)生變更；

29、重大宣傳事項（含網(wǎng)絡、報紙、廣播、電視及其他傳媒）； 30、償付能力不足；

31、設立、撤銷、合并省級或計劃單列市一級的分支機構，設立、撤銷、合并國外分支機構；

32、中國保險監(jiān)督管理委員會對公司和/或分支機構出具有關監(jiān)管處罰意見；

33、以上事項未曾列出，但負有報告義務的人員判定可能會對公司股票或其衍生品種的交易價格產生較大影響的情形或事件；

34、依據(jù)境內外上市地監(jiān)管規(guī)則所認定的其他重大事項。

公司各部門、分公司、子公司發(fā)生的本條所述的重大事項，適用本制度的規(guī)定。

第九條 報告人應加強對與信息披露有關的法律、法規(guī)和/或規(guī)范性文件的學習與理解，及時了解和掌握監(jiān)管部門對信息披露的最新政策要求，以使所報告的信息符合規(guī)定。

第三章 信息報告的程序及責任劃分

第十條 公司董事長或總經理是公司信息披露的第一責任人。

董事會秘書是公司履行信息披露義務的具體責任人，負責向報告人收集信息、制作信息披露文件，對外公開披露信息及與投資者、監(jiān)管部門及其他社會各界的溝通與聯(lián)絡。董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

公司董事會辦公室是協(xié)助董事會秘書工作的具體辦事機構，具體負責收集公司內部關于重大事項的各種報告，向董事會秘書報告，并負責進行對外信息披露。

第十一條 公司各部門、分公司、子公司及控股股東為公司內部的信息報告 責任人，負責應報告信息的收集、整理及相關文件的準備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向董事會辦公室報告信息并提交相關文件資料。

第十二條 公司各部門、分公司、子公司及控股股東負責人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第一責任人。

分公司、子公司負責人負責將發(fā)生在分公司或子公司的重大事件、信息及時向總公司相關部門書面匯報。總公司各部門在接到報告后及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報給董事會秘書。

總公司各部門負責人負責將各部門發(fā)生的重大事件、信息及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報董事會秘書。

控股股東負責人負責將本單位發(fā)生的重大事件、信息及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報董事會秘書。

第十三條 公司各部門、分公司、子公司、控股股東應指定專人為信息聯(lián)絡人，信息聯(lián)絡人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第二責任人，負責收集、整理并向所在部門、分公司、子公司、控股股東負責人呈報發(fā)生的重大事項，并第一時間向總經理室、董事會辦公室報告本制度規(guī)定的重大信息。

第十四條 未經通知公司董事會辦公室并履行相關批準程序，公司的任何部門、分公司及子公司均不得以公司名義對外披露信息或對已披露的信息做任何解釋和/或說明。

第十五條 董事會秘書應當在以下任一時點最先發(fā)生時，及時向董事會辦公室提出披露可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事項：

1、董事會或者監(jiān)事會就該重大事項形成決議時；

2、有關各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；

3、任何董事、監(jiān)事或者高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。第十六條 重大事項處于籌劃階段時可暫緩報告，但出現(xiàn)下列情形之一的，董事會秘書應當及時向董事會提請披露相關籌劃情況和既有事實：

（一）該重大事項難以保密；

（二）該重大事項已經泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。

第十七條 如果公司已按照相關法律法規(guī)、上市地上市規(guī)則、《信息披露管理規(guī)定》及本制度的規(guī)定公開披露重大事項，報告人還應當按照下述規(guī)定持續(xù)報告重大事項的進展情況：

（一）董事會、監(jiān)事會或者股東大會就該重大事項形成決議的，及時報告決議情況；

（二）公司及分公司、子公司就該重大事項與有關當事人簽署意向書或者協(xié)議的，相關聯(lián)系人應及時報告意向書或者協(xié)議的主要內容并提供已簽署的意向書或協(xié)議文本；上述意向書或者協(xié)議的內容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時報告發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；

（三）該重大事項獲得有關部門批準或者被否決的，及時報告批準或者否決的情況；

（四）該重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，及時報告逾期付款的原因和付款安排；

（五）該重大事項涉及的主要標的物尚未交付或者過戶的，及時報告交付或者過戶情況；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或者過戶；

（六）該重大事項發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或者變化的，及時報告進展或者變化情況。

第十八條 公司董事長、總經理、董事會秘書等高級管理人員對報告人負有督促義務，應定期或不定期督促報告人履行信息報告職責。

第四章 保密義務及法律責任

第十九條 董事會秘書、報告人及其他因工作關系接觸到應報告信息的工作人員在相關信息未公開披露前，負有保密義務。

第二十條 報告人未按本制度的規(guī)定履行信息報告義務導致公司信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，公司應對報告人給予相應處罰。

前款規(guī)定的不履行信息報告義務是指包括但不限于下列情形：

1、不向董事會秘書報告信息和/或提供相關文件資料；

2、未及時向董事會秘書報告信息和/或提供相關文件資料；

3、因故意或過失致使報告的信息或提供的文件資料存在重大隱瞞、虛假陳述或引人重大誤解之處；

4、拒絕答復董事會秘書對相關問題的問詢；

5、其他不適當履行信息報告義務的情形。

第五章 附則

第二十一條 本制度規(guī)定的報告人的通知方式包括電話通知、電子郵件通知、傳真通知及書面通知。

第二十二條 本制度根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則的不時修訂而修訂完善，如與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則有沖突時，按有關法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則執(zhí)行。

第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第二十四條 本制度經公司董事會審議通過后生效執(zhí)行。

深圳市AA科技股份有限公司

二○一二年十月二十一日