第一篇：證券從業(yè)考試年鑒表

（1）2007年9月29日，中國投資有限公司成立，注冊資本為2000億美元。

（2）1602年世界上第一個股票交易所在荷蘭阿姆斯特丹成立。

（3）1918年中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所北京證券交易所成立。

（4）1987年9月中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

（5）1990年12月19日上海證券交易所正式營業(yè)。

（6）1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

（7）1992年10月深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同。

（8）1993年，股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣到全國，全國性市場由此開始發(fā)展。

（9）1999年7月《證券法》頒布并實施，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，確認了資本市場的法律地位。

（10）1984年11月，中國銀行在日本公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場

（11）1993年9月，財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

（12）2001年12月11日，我國加入世貿(mào)組織，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入一個全新的階段。

(13)2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者有望在未來從事海外直接投資。

（14）2005年4月29日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》，啟動了股權(quán)分置改革的試點工作。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意。

（15）1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步向多樣型（憑證式國債和記賬式國債等）。

（16）2006年財政部推出新的儲蓄債券品種——儲蓄國債（電子式）。

（17）1982年，中國國際信托投資公司率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券。

（18）1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，以國家開發(fā)銀行為主。主要發(fā)行浮動利率債券。

（19）2003年4月22日起，中國人民銀行正式發(fā)行中央銀行票據(jù)。

（20）1996年我國政府成功在美國發(fā)行4億美元100年期揚基債券，極大地提高看我國政府形象，在國際資本市場確定了我國主權(quán)信用債券的較高地位和等級。

（21）2001年我國第一只開放式基金誕生。

（22）1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價值線指數(shù)期貨。

（23）2006年9月5日，新加坡交易所（SGX）推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

（24）1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場發(fā)展非常迅猛，目前，按名義金額計算的互換交易已成為最大的衍生交易品種。

（25）1988年國家清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國家業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%

（26）馬鞍山鋼鐵股份有限公司成為首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司。

第二篇：證券從業(yè)考試復(fù)習題(含答案)

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A．政府、政府機構(gòu)、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央銀行、公司 D．金融機構(gòu)、財政部、公司

是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)

投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．合格境外機構(gòu)投資者 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．保險公司 D．商業(yè)銀行

2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市

交易。A．26 B．35 C．36 D．46

2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安

排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局認可的公

募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

A．日本

B．法國

C．德國

D．英國

我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。A．1 B．2 C．3 D．5

下列不屬于無限售條件股份的是（）。

A．國有法人持股 B．人民幣普通股 C．境內(nèi)上市外資股 D．境外上市外資股

關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A．發(fā)行要素 B．適用的法規(guī) C．所換股份的來源 D．發(fā)債主體和償債主體

下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的表述錯誤的是（）。

A．外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B．在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多 C．歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅 D．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括（）。A．現(xiàn)金 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．股票 D．流通受限的證券

下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯誤的是（）A．取消對存款利率的最低限額，逐步實現(xiàn)利率自由化

B．打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自

由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選

用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生

了（）。

A．流動性風險 B．信用風險 C．法律風險 D．基差風險

可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券 的 本金及最后1期利息。A．2 B．5 C．7 D．8

2004年以前，只有在香港上市的（）發(fā)行過二級存托憑證。A．中華汽車 B．青島啤酒 C．平安保險 D．氯堿化工

2004年以前，只有在香港上市的（）發(fā)行過二級存托憑證。A．中華汽車 B．青島啤酒 C．平安保險 D．氯堿化工

關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整 7月初和1月初 B．每次調(diào)整的比例定為不超過l0％ C．調(diào)整方案提前四周公布 2周

D．樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在240360名之前的老 樣本優(yōu)先保留

證券公司的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A．集合性 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運作

證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券承銷與保薦 C．證券自營 D．證券資產(chǎn)管理

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限

期 改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A．5 B．10 C．15 D．20

法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上

中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（）次會員大會。A．3 B．4 C．5 D．8

設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。A．2 B．3 C．5 D．6

債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（）。A．借貸的時間

B．所借貸貨幣資金的數(shù)額 C．借貸貨幣資金的幣種

D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償

債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A．憑證式債券 B．資本債券

C．記賬式債券 D．實物債券

下列關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（）。A．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 B．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的 C．發(fā)行期限在8年以上 D．是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

下列屬于公司債券的是（）。A．證券公司債券 B．信用公司債券 C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．保險公司次級債務(wù)

AC屬于金融債券

國際債券的種類包括（）。A．外國債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．美洲債券

證券投資基金的作用有（）。A．基金豐富了大投資者的投資方式 B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D．有利于證券市場的國際化

利率期權(quán)合約通常以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A．政府短、中、長期債券 B．大面額可轉(zhuǎn)讓存單 C．歐洲美元債券 D．股票指數(shù)

證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（）。A．獨立性 B．知情權(quán) C．提案權(quán) D．必要的工作條件

在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》 法規(guī)反了

美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表 本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負責ADR的保管和清算，而托管銀行負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的50％

40%

股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為法定盈余公積金

資本公積金

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會審議通過后實施 董事會

證券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

3-12個月 證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。

A．證權(quán)證券

B．物權(quán)證券

C．債權(quán)證券

D．要式證券

公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由（）一致同意提出。A．董事會 B．高級管理人員 C．全體流通股股東 D．全體非流通股股東

對我國證券投資基金的敘述錯誤的是（）。A．《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟

中的地位和作用

B．開放式基金成為我國基金設(shè)立的主要形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理

公司和大成基金管理公司管理

南方基金

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速

發(fā)展。

A．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所 D．紐約交易所

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（）任免。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國務(wù)院 D．證券交易所

下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A．深證新指數(shù)

B．深證成分股指數(shù) 樣本指 C．深證100指數(shù)

樣本指 D．房地產(chǎn)指數(shù)

分類指

證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)

定標準，最近l年凈資本不低于（）億元人民幣。A．8 B．10 C．12 D．15

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本 的（）。A．500% B．100% C．30% D．5%

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重

或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金

額（）的罰金。A．1%～8% B．1%～5% C．2%～8% D．2%～l0%

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A．1萬元以上l0萬元以下 B．1萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上l0萬元以下 D．3萬元以上30萬元以下

59．申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到

申請之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7 B．10 C．15 D．30

我國的金融債券主要有（）。

A．政策性金融債券 B．財務(wù)公司債券 C．保險公司次級債務(wù) D．證券公司債券

指數(shù)基金的優(yōu)勢是（）。A．可以作為避險套利的重要工具 B．費用低廉 C．風險小 D．在以機構(gòu)投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括（）。A．基金募集與銷售 B．基金的投資管理 C．基金營運服務(wù) D．基金投資咨詢服務(wù)

對基金投資進行限制的主要目的是（）。A．引導基金分散投資，降低風險 B．發(fā)揮基金引導市場的積極作用 C．避免基金操縱市場 D．督促基金改進投資策略

根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（）。A．荷蘭式招標 B．收益率招標 C．美式招標 D．繳款期招標 恒生流通精選指數(shù)系列由（）組成。

A．恒生50 B．恒生100 C．恒生香港25 D．恒生中國內(nèi)地25

證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有（）。

A．建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 B．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制 D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

現(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。（）

A．正確 B．錯誤

中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊 和 市場利率提高，導致股票市場價格上升

下降

龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而 且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。（）A．正確 B．錯誤

貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。低風險

根據(jù)持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超

過 10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的 25%。（）A．正確 B．錯誤

目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券 組合 股權(quán)類

中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動

20%

修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通

過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響

簡單平均數(shù)

證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議 中國證券業(yè)協(xié)會

對社會公益基金認識錯誤的是（）。

A．我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者 社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

．2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A．一 B．二 C．三 D．四

在沒有優(yōu)先股票的條件下，（）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A．每股清算價值 B．每股內(nèi)在價值 C．每股票面價值 D．每股賬面價值

我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到

公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．15% B．25% C．35% D．45%

下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（）。A． 記賬方式不同 都是電子記賬 B．發(fā)行利率確定機制不同 C．發(fā)行對象不同

D．流通或變現(xiàn)方式不同

．《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．55%

關(guān)于外國債券的論述錯誤的是（）。

A．武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

B．外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段 歐洲債券

C．外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券 D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

證券投資基金的主要投資風險不包括（）。A．技術(shù)風險 B．管理能力風險 C．匯率風險 D．巨額贖回風險

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（）。A．2000萬元 B．3000萬元 C．4000萬元 D．5000萬元

無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內(nèi)已成交的最高 和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認

后成交。A．±l0% B．±20% C．±30% D．±40%

中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

1998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)

管體制。

A．中國人民銀行 B．財政部 C．中國銀監(jiān)會 D．國務(wù)院

以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者

其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A．2年以下

B．2年以上7年以下 C．3年以下

廣義的有價證券包括（）。A．資本證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．金融證券

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）o A．政府 B．公司 C．中央銀行 D．政府機構(gòu)

衡量公司盈利性最常用的指標是（）。A．凈資產(chǎn)收益率 B．每股收益 C．銷售利潤率 D．杠桿比率

我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。A．貼現(xiàn)發(fā)行 B．利隨本清C．定期付息 D．不定期付息

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當投資于國內(nèi)的（）。A．金融債券 B．貨幣市場工具 C．資產(chǎn)支持證券 D．非公開發(fā)行股票

下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（）。A資產(chǎn)價格B．自然現(xiàn)象 C．信用等級 D．匯率

證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券承銷與保薦 C．證券自營 D．證券資產(chǎn)管理

中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出

于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（）中央銀行股票

按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)

行人可以延期支付利息。（）4%

利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收 益金融工具

固定收益

證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生

集合 連續(xù)

中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù) 3個

按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上（含B類），且有1年為A類

3年 下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。

A．主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

C．全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

D．社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

1602年，在（）成立了世界上第一個股票交易所。A．英國的倫敦 B．美國的紐約 C．美國的華盛頓 D．荷蘭的阿姆斯特丹

1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．北平證券交易所

B．青島市物品證券交易所 C．天津市企業(yè)交易所 D．上海華商證券交易所

截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（）家內(nèi)地基金公司獲準在香港設(shè)立 分支機構(gòu)。A．3 B．4 C．5 D．11

由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）。A．境外上市外資股 B．境內(nèi)上市外資股 C．社會公眾股 D．紅籌股

關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述錯誤的是（）。

A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式 B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份 50和100 D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A．金融遠期合約 B．金融期貨 C．金融期權(quán) D．金融互換

截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A．37% B．62% C．72% D．87%

2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335．42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748．6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（）。

本題考查股票指數(shù)期貨投機。當日即實現(xiàn)盈利：（2748．6－2648）×300＝30180（元）投入資金：2648×300×12%＝95328（元）日收益率：30180/95328≈31．66%

（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A．中央存托公司 B．信托投資公司 C．托管銀行 D．存券銀行

上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A．90% B．85% C．80% D．70%

中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后（）分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。A．2 B．3 C．5 D．10

《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以（）為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)

管制度。A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．凈收益

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算經(jīng) 紀業(yè)務(wù)風險資本準備。A．1% B．2% C．3% D．5%

操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違

法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．30萬元以上l00萬元以下 B．20萬元以上l00萬元以下 C．30萬元以上300萬元以下 D．50萬元以上300萬元以下

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷

其執(zhí)業(yè)證書。A．2 B．3 C．5 D．7

近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌

交易。

A．衍生證券投資基金 B．股票基金

C．上市開放式基金

LOF D．交易所交易基金

ETF

許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則 是（）。

A．只能用留存收益支付

B．公司在無力償債時不能支付紅利 C．紅利的支付不能減少其注冊資本 D．股利的支付可適當減少法定公積金

未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（）。A．發(fā)起人股份 B．優(yōu)先股 C．募集法人股份 D．國有法人持股

股票發(fā)行的定價方式，可以采?。ǎ?。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．公開招標方式 D．上網(wǎng)競價方式

證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全（）的投資決策與授權(quán)機制。A．高度集中 B．權(quán)責統(tǒng)一 C．相對集中 D．權(quán)責分離

中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于

對沖金融體系中過多的流動性 三個月 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為S 股。（）G股

2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率

3個月

當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。

80%

按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的（）。A．10％B．20％ C．50％ D．60％

英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（）。A．公司債券 B．政府債券 C．鐵路股票 D．公司股票

我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A．25％ B．30％ C．35％ D．45％

QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券

等有價證券投資的基金，（）年我國推出了首批QDⅡ基金。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的是（）。A．滬深300指數(shù) B．上證50指數(shù) C．深證100指數(shù) D．上證100指數(shù)

出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公

開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（）個月內(nèi)再次受到深圳證券

交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A．6 B．12 C．18 D．24

集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行 總 量的l0％，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的（）。A．25％ B．20％ C．15％ D．10％

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券 專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。A．2 B．3 C．4 D．5

被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（）。A．金融機構(gòu)的去杠桿化 B．國際金融合作的進一步加強 C．金融監(jiān)管的改革 D．金融市場競爭更加自由化

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有的情形

是（）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5％ 10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％ C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn) D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有（）。A．前瞻性 B．高風險 C．監(jiān)管要求嚴格

D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（）。A．集合性 B．綜合性 專項資產(chǎn)管理 C．專門賬戶投資運作 D．客戶資產(chǎn)必須托管

會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是（）。

A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量

和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人 C．上業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

D．有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不 低于l000萬元

200萬

100萬

我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券

除特別行政區(qū)

2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。（）2001年

中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

根據(jù)規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當有200萬元人民幣以上的注

冊資本

100萬

金融期貨不包括（）。

A． 外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類期貨 D．貨幣期貨

雙重交易機制是（）的重要特征。

A． 存托憑證 B．證券交易所交易基金 C．認股權(quán)證 D．備兌憑證

基金規(guī)模越大，基金管理費率越低

債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。

股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。

A． 公司經(jīng)營狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息 D．股票市場市盈率

外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

A． 投資者所在國 B．發(fā)行者所在國 C．發(fā)行地所在國 D．第三國

我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。A．5 B．8 C．12 D．15

金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A． 買方 B．賣方 C．期貨經(jīng)紀公司 D．交易所(或期貨清算公司)

根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是（）的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券交易所

相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)；加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算

股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。

A．500 B．1000 C．2000 D．3000

股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。

A． 市場風險 B．違約風險 C．系統(tǒng)性風險 D．非系統(tǒng)風險

拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A． 基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性 A．時間上 B．空間上 C．數(shù)量上 D．質(zhì)量上

固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。A．ETF B．公司債券 C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券 D．國債

債券按照其券面形態(tài)可分為（）。

A． 憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實物債券

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（）。

A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益 B．不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù) C．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券 D．不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在中國設(shè)立分支機構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)

超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后；D選項，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率。

有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。

A． 指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性

下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。

A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D．當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平

金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國 債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構(gòu)注冊會計師)。

按照結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）類。A．基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，（）分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A．中國建設(shè)銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行 D．中國人民銀行

國際金融市場上的主要參考利率期貨除國債利率期貨外，常見的參考利率期貨包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、香港銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元定期存款單利率期貨、聯(lián)邦基金利率期貨，等等。

發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：（1）資金使用方向；（2）市場利率變化；（3）債券的變現(xiàn)能力。

金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類：（1）股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約；（2）債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約；（3）遠期利率協(xié)議；（4）遠期匯率協(xié)議

根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責是（）。A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

B． 計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 C．對基金財務(wù)會計報告出具意見 D．安全保管基金財產(chǎn)

中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。A 客戶 B 證券公司 C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會

證券交易所連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。A 競價 B 議價 C 競標 D 叫價

在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法不正確的是()。A 存券銀行發(fā)出ADR B 存券銀行一定要命令托管銀行移送證券 C 將所購買的證券存放在托管銀行

D 存券向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

凈資本是證券公司在()的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后 得出的綜合性風險控制指標。A 總資產(chǎn) B 凈資產(chǎn) C 總資本

《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項風險資本準備之和的 比例不得低于()。

A 50% B 70% C 80% D 100%

如果要在美國市場上籌集資本，則須采用()。

A 三級有擔保存存托憑證 B 一級有擔保存存托憑證 C 二級有擔保存存托憑證 D 144A存托憑證

歐洲債券是指借款人()A 在歐洲發(fā)行的債券

B 在本國以外的國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券 C 在本國以外的國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D 在本國以外的國家發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當符合國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A 適當?shù)膬r格 B 合理的成本 C 穩(wěn)健的速度 D 相互制衡為目的

（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會最靈 敏的指標。

A 金融時報交易所指數(shù) B 日經(jīng)225股價指數(shù) C 道-瓊斯股價平均數(shù) D NASDAQ市場及其指數(shù)。

我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大

會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A 5% B 8% C 10% D 20%

股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A 收益權(quán) B 財產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán)

我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采 用（）方式發(fā)行。A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 直銷

證券市場的基本功能包括籌集一投資功能、定價功能、資本配置功能

證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 金融衍生工具的對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（）。A 債券 B 股票

C 銀行定期存款單 D 金融衍生工具

債券類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。

首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。A 證券投資基金公司 B 證券公司 C 信托投資公司 D 財務(wù)公司

下列表述中正確的是（）。

A 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司 B 在ADR交易過程中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶

存券銀行 C 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù) D 中央存托公司負責ADR的保管和清算

我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行的職責包括（）。A 證券交易所上市證券交易的清算和交收 B 證券持有人名冊登記 C 為證券發(fā)行出具法律意見書 D 證券的存管和過戶

每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）等階段。A 高漲 B 穩(wěn)定 C 停滯 D 衰退

復(fù)蘇

根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（）等類別。

A 不動產(chǎn)證券化 B 信貸資產(chǎn)證券化 C 未來收益證券化 D 債券組合證券化

根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有()。A 證券公司全資擁有的期貨公司 B 證券公司控股的期貨公司

C 與證券公司被同一機構(gòu)控制的期貨公司 D 與證券公司無業(yè)務(wù)往來的公司

我國《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留在的該項公積金不得 少于轉(zhuǎn)增后公司注冊資本的百分之二十五。轉(zhuǎn)增前

證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行 情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風險控制、辦理期貨保證金等服務(wù)

不能辦理保證金

基金托管費通常按日計算并累計，按月支付給托管人。

在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券

指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人

關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是()。A.兩者均包含 B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是()。A.股票期權(quán) B.股票指數(shù)期權(quán) C.利率期權(quán) D.貨幣期權(quán)

外國公司的股票在美國上市通常采用()形式。A.股票 B.存托憑證 C.認股權(quán)證 D.股票期權(quán)

對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.3;1萬元以上5萬元以下 B.5;1萬元以上10萬元以下 C.3;2萬元以上20萬元以下 D.5;2萬元以上20萬元以下

目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費。收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費

中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()億元人民幣以上，待償期限在()年以上的債券。A.30;1 B.50;1 C.30;3 D.50;3

董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A.2% B.5% C.10% D.20%

.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且()年累計凈利潤不低于()萬元。A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000

證券公司解聘合規(guī)負貴人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員

注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合下列條件：(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;(3)取得注冊會計師證書1年以上;(4)不超過60歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

一般來說，證券的票面要素有()。A.標的物 B.持有人 C.權(quán)利 D.義務(wù)

香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制。首次將H股納入恒生指數(shù)成分股，所以B選項錯誤。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來，已作了十多次調(diào)整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準確反映市場變動狀況，所以C選項說法錯誤。

證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于()。A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B.股份制的發(fā)展 C.信用制度的發(fā)展 D.公司的產(chǎn)生

債券的票面要素包括()。A.債券的票面價值 B.債券的到期期限 C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱

某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是()。A.該公司是有限責任公司

B.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 C.該公司是股份有限公司 D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣500萬元

下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。A.董事會、股東大會決議 B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報價券商盡職調(diào)查 D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認

國家股的資金主要來源于()。

A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新 組建股份公司的投資

D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資 法人股

公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于()的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多 B.籌資額大 C.機構(gòu)規(guī)模大 D.準備申請證券上市

證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為()。A.利息收入 B.紅利收入 C.買賣價差收入 D.印花稅

下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金 D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

交易所

關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是()。A.發(fā)行價格不低于定價基準目前30個交易日公司股票均價的90% 20 B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 36 C.募集資金使用符合規(guī)定

D.本次發(fā)行導致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行

結(jié)算月份

對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為中國證監(jiān)會;對注冊會計師和會計師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會

。結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的，也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。

公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

建業(yè)股息是一個特例，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成 凈額

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上 6個月

契約型基金籌集的資金屬于借入資金 信托資產(chǎn)

證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風險準備 2%

金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分

股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。

操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經(jīng)紀商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為

虛買虛賣 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。

4%

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。

上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點為100點。1年

.三個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨利率

第三篇：證券從業(yè)考試題庫（9篇）

篇1：證券從業(yè)資格庫考試題庫

最新證券從業(yè)資格庫考試題庫

1、有執(zhí)行期間的處罰處分自（ ）起算。

A．處罰處分決定生效之日

B．處罰處分決定成效次日

C．執(zhí)行期間屆滿之日

D．執(zhí)行期問屆滿次日

2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（ ）。

A.信用證券賬戶

B．信用資金臺賬

C．信用交易擔保資金賬戶

D．實名信用資金賬戶

3、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

4、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

B．假借客戶的名義買賣證券

C．接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶所委托買賣的證券

5、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

6、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．融資專用資金賬戶

7、下列選項中，不正確的是（ ）。

A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本

8、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．融資專用資金賬戶

9、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

10、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進行的處罰是（ ）。

A．暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格6個月。并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人

B．自確認之日起3―12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦

C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D．自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

11、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買賣證券

C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營賬戶借給他人使用

12、下列選項中，說法正確的是（ ）。

A．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

B．有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買其股權(quán)；不購買的，視為同意

C．有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當解除該出資的股東的權(quán)利

D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

13、下列選項中，說法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以無期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)當處以10年有期徒刑

C．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

14、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬元以上60萬元以下

B．30萬元以上50萬元以下

C．10萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上60萬元以下

15、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

16、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（ ）。

A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票

B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

17、下列選項中，說法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以無期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)當處以10年有期徒刑

C．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

18、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

B．假借客戶的名義買賣證券

C．接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶所委托買賣的證券

19、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（ ）。

A．營業(yè)執(zhí)照

B．公司章程

C．稅務(wù)登記證

D．財務(wù)會計報告

20、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

21、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

22、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬元以上60萬元以下

B．30萬元以上50萬元以下

C．10萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上60萬元以下

23、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

24、下列選項中，不正確的是（ ）。

A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本

25、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

26、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的`

27、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D．個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

28、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

A．1000萬

B．3000萬

C．5000萬

D．1億

29、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

30、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（ ）。

A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收全部財產(chǎn)

C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

31、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括（ ）。

A．客戶財產(chǎn)與收入狀況

B．客戶的家庭情況

C．證券投資經(jīng)驗

D．投資需求與風險偏好

32、下列選項中，說法正確的是（ ）。

A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C．監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人

D．公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A．3

B．6

C．9

D．12

34、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

35、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（ ）。

A.信用證券賬戶

B．信用資金臺賬

C．信用交易擔保資金賬戶

D．實名信用資金賬戶

36、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買賣證券

C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營賬戶借給他人使用

篇2：證券從業(yè)考試試題

第1題：風險是指( ?)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

答案：C

第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( ?)的人民幣債券。

A.可流通

B.不可流通

C.有面額

D.無面額

答案：B

第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是( ?)。

A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)

B.基金份額可變

C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

D.在交易所上市交易

答案：C

第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( ?)。

A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券屬于有價證券

答案：A

第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以( ?)家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。

A.14

B.15

C.16

D.17

答案：C

第6題：關(guān)于中標原則，下列說法不正確的是( ?)。

A.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

B.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

答案：C

第7題：股票是一種資本證券，它屬于( ?)。

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風險資本

答案：C

第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( ?)業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投融資

D.保值

答案：B

第9題：按( ?)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬戶用途

D.投資者種類

答案：B

第10題：證券投資基金的特點不包括( ?)。

A.集合理財，專業(yè)管理

B.利益共享，風險共擔

C.組合投資，分散散風險

D.放松監(jiān)管，信息封閉

答案：D

[2017證券從業(yè)考試試題]

篇3：證券從業(yè)考試題型解析

證券從業(yè)考試題型解析

.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題，如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的'內(nèi)容是相當多的。

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4.跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制，

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學員在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

篇4：證券從業(yè)資格考試：考試復(fù)習方法

選科目考試共分5門，一門基礎(chǔ)，4門選修（交易，投資分析，發(fā)行承銷，基金）

報名費一門70

每次考試可選擇1門或幾門考，只要過了，成績長期保留，有效，

通過基礎(chǔ)+任意一門選修，獲得證券從業(yè)資格

通過基礎(chǔ)+任意兩門選修，獲得證券從業(yè)資格一級證書

通過基礎(chǔ)+全部四門選修，獲得證券從業(yè)資格二級證書

建議的考試順序，基礎(chǔ)，交易，基金，分析，承銷

這個順序是綜合考慮難易程度和實用性給出的

第一次考試，建議考基礎(chǔ)和交易

計算題目處理

前面說過，每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開20分的多選不談，基本每道題30-40秒，如果一道計算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財務(wù)部分會出許多的計算題，我感覺大約有10道以上的計算題目，而且有的計算題目還不是一步能算出來的，如果不是極熟練可能會比較費時間。

數(shù)字強記? ? 的確有時太多的數(shù)字容易弄亂，建議個人總結(jié)一套適合自己的快速記憶方法，

備考資料

因為這些知識點不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個月的時間，考過就忘無所謂。關(guān)鍵是考試時能記得。如證券公司的業(yè)務(wù)分類簡記為515，凈資本簡記為2512，看到這類題目立刻反映這些數(shù)字，比死記要效果好些。當時我記得很熟悉的，現(xiàn)在才幾天過去，基本都想不起來了?？磿佣嘧鲱}1，先看基礎(chǔ)，這本書最重要，每天看一章，做一章配套的題目，簡單的直接劃去，以后也別看，浪費時間，易混淆的標記下，做錯了的標記下，（我當時是做20題對一下答案，這樣做錯了什么，正確答案是什么，有更深的印象），將題目中的考點在書本上相應(yīng)位置用粗彩筆畫出來，醒目一點，這樣，考試前最后一次復(fù)習的時候就只要盯著彩筆劃過的地方,已經(jīng)以后復(fù)習可以只看考點，二次看書的時候就會非常的快了

2，整理時間年代數(shù)字這些非常容易混的東西，考前看

3，基礎(chǔ)爭取在10――12天看完

4，接著學習選修的書，有了基礎(chǔ)的知識，看起來方便多了，復(fù)習方法相同，一定要記得，看一章，做一章

5，這樣，你復(fù)習完兩本書大概花了20-25天，剩下的時間需要將題目重新再看一遍，因為做過了一遍題目，所以在看書的時候就知道那里是重點了，再將書有重點的翻一遍

6，考試前一天主要就是看看錯題，時間，易混知識點，什么的。

篇5：證券從業(yè)資格考試考試科目

報名條件

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)具有高中或國家承認相當于高中以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力。

適合人群

協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的.管理人員；

證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

考試科目

證券從業(yè)資格考試入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

證券從業(yè)資格各類別考試對應(yīng)科目如下表所示：

考試類型	考試科目	科目數(shù)量
證券一般從業(yè)	證券市場基本法律法規(guī) 金融市場基礎(chǔ)知識	兩科
保薦代表人勝任能力考試	投資銀行業(yè)務(wù)	一科
證券分析師勝任能力考試	發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)	一科
證券投資顧問勝任能力考試	證券投資顧問業(yè)務(wù)	一科
證券公司合規(guī)管理人員	證券公司高級管理人員資質(zhì)測試	一科
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員	證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試	一科
證券公司高級管理人員	證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試	一科

題型題量

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

篇6：證券從業(yè)考試過關(guān)心得

，

22號去蘇州考試，考點距離火車站好遠，總體來說，證券的考題要比期貨簡單，1個小時基本上能把試卷做完，嘿嘿，我還是每門都等到考試結(jié)束才交的試卷?？幢P比考試更考耐心，所以就堅持等到考試結(jié)束。

篇7：證券從業(yè)考試練習題及答案

1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )，

A.并購業(yè)務(wù)

B.公司融資

C.融資業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說法中正確的有( )。

A.由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)

B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券

C.受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)

D.我國目前還沒有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在申請保薦機構(gòu)資格時要求其( )。

A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程

B.內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理

C.具備相應(yīng)的研究能力

D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上

4.保薦期間分為( )兩個階段。

A.盡職推薦階段

B.持續(xù)督導階段

C.前端督導階段

D.后臺督導階段

5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。

A.未按期募足股份

B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

6.股份有限公司增加資本的方式有( )。

A.向中小股東回購股份

B.向現(xiàn)有股東配售股份

C.向現(xiàn)有股東派送紅股

D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。

A.出席董事會

B.行使表決權(quán)

C.報酬請求權(quán)

D.簽名權(quán)

8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。

A.工會經(jīng)費

B.職工福利費

C.法定公積金

D.任意公積金

9.在企業(yè)的股份制改組的過程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。

A.固定資產(chǎn)

B.在建工程

C.無形資產(chǎn)

D.其他資產(chǎn)

10.股份制改組的會計報表審計過程包括( )。

A.計劃階段

B.實施審計階段

C.審計完成階段

D.評估階段

11.重置成本法是在現(xiàn)時條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的`重置成本減去該項資產(chǎn)的( )，估算資產(chǎn)價值的方法。

A.實體性貶值

B.經(jīng)濟性貶值

C.功能性貶值

D.重置性貶值

12.每個會計結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當對上市公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，

該核查報告應(yīng)當包括的內(nèi)容有( )。

A.募集資金的存放、使用及專戶余額情況

B.募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異

C.閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)

D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見

13.審計報告的基本內(nèi)容應(yīng)當包括( )。

A.引言段

B.管理層對財務(wù)報表的責任段

C.意見段

D.注冊會計師的責任段

14.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)獨立是指( )。

A.建立獨立的財務(wù)核算體系

B.能夠獨立作出財務(wù)決策

C.具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度

D.發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶

15.關(guān)于市凈率法，下列說法中正確的有( )。

A.市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率

B.計算公式為：市凈率=股票市場價格÷每股凈資產(chǎn)

C.通過市凈率定價法估值時，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)

D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率

16.在首次公開發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷商按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定組織驗資時應(yīng)當以( )為依據(jù)。

A.獲取的T日16：00資金到賬情況

B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

C.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專戶截止T日16：00的資金余額

D.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專戶截止T+1日16：00的資金余額

17.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時，應(yīng)當提交的文件有( )。

A.中國證監(jiān)會的核準文件

B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料

C.發(fā)行的預(yù)計時間安排

D.發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告

18.招股說明書全文文本的扉頁應(yīng)刊登的內(nèi)容包括( )。

A.發(fā)行股數(shù)

B.擬上市的證券交易所

C.招股說明書簽署日期

D.發(fā)行股票的類型

19.上市公司的董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權(quán)參加( )。

A.股東大會

B.董事會會議

C.監(jiān)事會會議

D.高級管理人員相關(guān)會議

20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括( )等。

A.特許經(jīng)營權(quán)的取得

B.特許經(jīng)營權(quán)的期限

C.特許經(jīng)營權(quán)的費用標準

D.對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

篇8：證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

考試題型??? 考試題型有三種，分別是單項選擇題、不定選項選擇題和判斷題，

證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

。每種題型都是60道，其中單項選擇題每個0.5分；不定選項選擇題，40道是0.5分，20道是1分（題目中會標明）；判斷題每個0.5分，但答錯要倒扣分?？荚嚂r間120分鐘。

題目是從考試題庫隨機抽取的而且每個人的考題都是不同的。上機考試考場有網(wǎng)絡(luò)攝像監(jiān)控3個監(jiān)考想作弊門都沒有，更大的問題是你都不知道去哪抄，考試題量較大上面說過了所以做題慢點需要注意時間

資格證類型

必考科目+任意一門選考科目=證券從業(yè)資格證書

必考科目+任意兩門選考科目=一級證券從業(yè)資格證書

必考科目+全部四門選考科目=二級證券從業(yè)資格證書

這些都要在券商或者證監(jiān)會注冊認可的公司供職，

備考資料

科目類型

考試科目分為必考科目和選考科目。

必考科目：證券市場基礎(chǔ)知識。

選考科目：證券交易；證券投資基金；證券投資分析；證券發(fā)行與承銷。

篇9：證券從業(yè)資格考試考試題型解析

根據(jù)歷年的考題，尤其是最近幾年的考題特點，可以大致歸納如下常見的出題方法：

根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題? ? 如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

重大法規(guī)、規(guī)則出題? ? 如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

反向出題? ? 就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

跨章節(jié)出題? ? 學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型，依此類推，各門課程都可以如法炮制。

計算題隱蔽出題? ? 以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，

如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

條件出題? ? 證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

對比出題? ? 把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題? ? 很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學員在學習的時候一定要仔細。

總結(jié)出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。

3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送報告。

9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日

五、證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。

5.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接責任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改；情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接責任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接?處3萬~30萬。(未經(jīng)批準持有股權(quán)；強令提供擔保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

7.保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

②最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第五篇：2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》多選題精選五

證券從業(yè)資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。

A.禁止同業(yè)競爭

B.要求建立風險隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

5.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為()。

A.平價權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價外權(quán)證

6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場所和交易時間

B.實行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

8.集中競價交易系統(tǒng)通常包括()。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng))。

D.反饋系統(tǒng)

9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。

A.證券實名制

B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD