第一篇：2016證券從業(yè)考試法律法規(guī)典型題庫

2016證券市場基本法律法規(guī)試題

一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益

D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國人民銀行 B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關(guān)于國有獨(dú)資公司的說法，錯誤的是（）。

A.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國有獨(dú)資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表 C.國有獨(dú)資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.國有獨(dú)資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職 【答案】B 【解析】國有獨(dú)資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.罰款

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)（）家在審企業(yè)。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。

7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.被收購公司 B.收購公司股東

C.被收購公司法定代表人 D.被收購公司及其股東 【答案】D 【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人（），將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。A.業(yè)務(wù)提成制度 B.績效考核制度 C.內(nèi)部激勵制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。10.證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審計。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所 B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.會計師事務(wù)所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.人民銀行 D.財政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有（）。A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨(dú)立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)

D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。

14.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程 B.股東大會決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會決議 【答案】A 【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.收購公司股東

B.被收購公司法定代表人 C.被收購公司及其股東 D.被收購公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得 B.罰款5萬元以上30萬元以下 C.罰款10萬元以上50萬元以下 D.罰款10萬元以上30萬元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動有（）。

A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。

19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在（）上進(jìn)行披露。A.任何一家財經(jīng)類報刊 B.任何一家公開網(wǎng)站 C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站 D.股票發(fā)行公司官網(wǎng) 【答案】C 【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為（）的客戶不符合規(guī)定。A.200萬元 B.300萬元 C.150萬元 D.90萬元 【答案】D 【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。

21.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證券登記結(jié)算有限公司 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 【答案】B 【解析】申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤 B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份

D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本 【答案】A 【解析】用于收購本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出。23.下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。A.具有基金從業(yè)資格的個人 B.具有投資顧問資格的個人 C.政府機(jī)關(guān) D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

24.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.兩 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī) B.法律

C.自律管理規(guī)則 D.部門規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

27.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任 B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān) D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān) 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動

C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托 D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

29.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是（）。

A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留 【答案】C 【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.取得行政資質(zhì)

B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案 C.向證監(jiān)會申請 D.向證券業(yè)協(xié)會申請 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會申請。

31.證券公司（）報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。33.證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.會計師事務(wù)所 B.資產(chǎn)評估事務(wù)所 C.審計事務(wù)所 D.律師事務(wù)所 【答案】A 【解析】證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是（）。A.基金為“每份基金價格”

B.債券為“每百元面值債券的價格” C.股票為“每手價格” D.權(quán)證為“每份權(quán)證價格” 【答案】C 【解析】常識題。

35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過（）通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。A.電話 B.郵件

C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。

A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券 C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券

D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。37.“薦股軟件”是指具備下列（）功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析 B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計 C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議

（三）提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議；

（四）提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列（）情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。A.張某認(rèn)為該決議通過后對自己不利

B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過

D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識題

41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是（）。A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易

B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易 C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。42.下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況 B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股狀況 C.證券公司向社會公開披露的信息中無需包含其高級管理人員薪酬 D.證券公司向社會公開披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條。

43.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部

B.證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國人民銀行 【答案】C 【解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

44.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.銀監(jiān)會 B.人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財政部 【答案】C 【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

45.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。

46.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率 B.保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益 C.也不保證最低收益

D.但保證投資者的本金不受損失 【答案】C 【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。47.證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營業(yè)務(wù)部門 B.子公司 C.分公司 D.營業(yè)部 【答案】B 【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

48.下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 C.《期貨交易管理條例》

D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯誤的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人履歷 【答案】D 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名。

50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。

二、組合型選擇（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益 Ⅱ.證券發(fā)行人配售

Ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券

Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運(yùn)用要求包括（）。

Ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)

Ⅱ.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項目實(shí)施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響 Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個選項的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

5.期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.合并、分立、停業(yè) Ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二）變更業(yè)務(wù)范圍；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。7.證券公司不得（）。Ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令

Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼 Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損 Ⅱ.公司有重大違法行為 Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。

9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn) Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員的禁止行為。11.有限責(zé)任公司的董事會行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

Ⅱ.制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會的職權(quán)。

12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或以建立健全（）。Ⅰ.合規(guī)檢查制度 Ⅱ.內(nèi)部控制制度 Ⅲ.風(fēng)險隔離制度

Ⅳ.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括（）Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī) Ⅲ.融資融券方面的法律法規(guī)

Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

3、融資融券方面的法律法規(guī) 15.根據(jù)《證券法》，下列（）情形應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。Ⅰ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬元 Ⅱ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬元 Ⅲ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元 Ⅳ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。16.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（）,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶

Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。

18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨(dú)立性的正確做法是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常識題。以上選項都是正確做法。19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.兩合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括（）。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開展中間介紹業(yè)務(wù) Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)？（）Ⅰ.協(xié)助客戶開戶

Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施

Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。

23.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

24.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動 Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 Ⅱ.解釋期貨交易流程 Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險 Ⅳ.做獲利保證 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場傳言 Ⅳ.統(tǒng)計數(shù)據(jù) A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測或建議。

28.證券公司證券自營投資品種包括（）。

Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅱ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上選項內(nèi)容都正確。

29.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說法正確的有（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議

Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書 Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股。31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù) Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價位買賣 Ⅲ.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（）的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權(quán)威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是（）。

Ⅰ.未經(jīng)股東大會認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ.對直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 Ⅳ.對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）資產(chǎn)。Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬元人民幣

Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣 Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣

Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500% Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5% Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（―）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；

（二）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；

（三）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（四）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

36.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實(shí)，準(zhǔn)確、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事行為責(zé)任。38.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須（）。Ⅰ.從證券交易所取得交易權(quán)限 Ⅱ.從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn) Ⅳ.采用結(jié)算資金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。

39.下列各項中，證券公司有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

Ⅰ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：

（一）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

（二）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（三）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（）。Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益 Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失 Ⅳ.為自己買賣 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。41.在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。

Ⅰ.委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅱ.通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅲ.通過報刊推廣集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通過電視、報刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計劃 42.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.風(fēng)險性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被動性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，特點(diǎn)具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①決策的自主性；②交易的風(fēng)險性；③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：⑴在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。⑶本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

44.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 Ⅳ.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法部門規(guī)宣或其他規(guī)范性文件包括《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報定》。

45.違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品 Ⅳ.購置自用不動產(chǎn) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：⑴銀行存款。（2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。⑶購置自用不動產(chǎn)。（4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：（1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。（3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛 假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。

48.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近3個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績 Ⅳ.財務(wù)狀況 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

50.公司申請其債券上市，必須具備的條件包括（）Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于3000萬元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申請其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第二篇：證券從業(yè)典型例題

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證券從業(yè)典型例題

1、單項選擇題

按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于（）。A.承銷證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保 C.買賣其他基金份額

D.投資非公開發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

2、單項選擇題

基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價值變動損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來源。投資收益是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。

3、單項選擇題（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A.基金份額凈值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

4、單項選擇題

為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi) B.基金運(yùn)作費(fèi)

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C.基金銷售服務(wù)費(fèi) D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運(yùn)作費(fèi)?；疬\(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5、單項選擇題

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋擞直环Q為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

6、單項選擇題

目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運(yùn)營服務(wù)。

7、單項選擇題

通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

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B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。（4）中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

9、組合型選擇題

儲蓄國債具有的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲蓄國債的特點(diǎn)。儲蓄國債具有的特點(diǎn)包括：（1）對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵持有到期；（6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

11、組合型選擇題

我國發(fā)行的普通國債的品種有（）。Ⅰ.儲蓄國債（電子式）

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Ⅱ.憑證式國債 Ⅲ.實(shí)物國債 Ⅳ.記賬式國債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國國債的品種。目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔(dān)保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類。按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國銀行間債券市場 Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅲ.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅳ.證券交易所債券市場 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。各商業(yè)銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

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Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告 Ⅳ.承銷協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請發(fā)行金融債券應(yīng)報送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風(fēng)險不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場主板地位基本確立

Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能 Ⅲ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低 Ⅳ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場的發(fā)展情況。銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）債券市場主板地位基本確立。（2）市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能。（3）與國際市場相比較，市場流動性仍然較低。

17、單項選擇題

社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。A.股票 B.債券

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C.基金 D.期權(quán)

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

18、單項選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價證券是（）。A.股票 B.國債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

19、單項選擇題

中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月～6個月 B.6個月～1年 C.6個月～3年 D.3個月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)期限通常在3個月～3年。

20、單項選擇題

按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第三篇：證券從業(yè)資格考試題庫9

證券從業(yè)資格考試題庫9

1資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。

1: 明確投資目標(biāo)和限制因素[對]2: 明確資本市場的期望值[對]

3:確定有效資產(chǎn)組合的邊界[對]4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合[對]

2.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益[對]

2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯]

3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)[對]

4: D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯]

3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略

債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金 量的資金。1:高于[對]2: 低于[錯]3: 等于[錯]4: 低于或等于[錯]

4.單一債券收益率的衡量 假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值 100 元人民幣，票面利率為

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率為4%，則債券債券價格為（）。

1: 100.69 [對]2: 101.52 [錯]3: 102.44 [錯]4: 103.35 [錯]

5.優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）。

1:債券市場不是分割的[對] 2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補(bǔ)貼[錯]3:投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)行投資[對]

4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價[錯]

6.()是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契約[錯] 2: B:招募說明書[對] 3: C:托管協(xié)議[錯] 4: D:代銷協(xié)議[錯]

7.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。

1: A：證券公司[對] 2: B：商業(yè)銀行[錯]3: C：信托投資公司[對]

4: D：市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司[錯]

8.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:無論市場如何變動，都不采取行動[錯]2: 支付模式為向下凹型[對]

3:在易變、波動的市場環(huán)境中有利[對]4: 對市場流動性要求適中[對]

9.在我國,下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().1: A:基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格[錯]

2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無須注明出處[錯]

3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案[錯]

4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)[對]

10.風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（）。

1:遞增[對] 2: 遞減[錯]3: 不變[錯]4 : 不一定[錯]

21.下列關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,正確的是().1: A:簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率[錯]

2: B:簡單收益率在數(shù)值小于時間加權(quán)收益率[錯]

3: C:簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系[對]

4: D:簡單收益率不會等于時間加權(quán)收益率[錯]

22.《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)包括但不限于下列規(guī)定().A:基金管理人履行基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作 [對] B:基金托管人履行基金財產(chǎn)的托管[對]C:相互監(jiān)督[對]D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭敭a(chǎn)或基金持有人損失時,另一方負(fù)連帶責(zé)任[錯]

23.成長型基金的基本目標(biāo)為（）。

1: A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入[錯]2: B：追求資本增值[對]

3: C：追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績[錯]4: D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧[錯]

24.買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在（）的適當(dāng)持有期間內(nèi)不 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。

1: 1--2 年[錯]2: 2--3 年[錯]3: 3--5 年[對]4: 5--7 年[錯]

25.基金組合管理過程構(gòu)建投資組合的原因是（）。

1: 降低系統(tǒng)性風(fēng)險[錯]2: 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險[對]

3: 增加系統(tǒng)性收益[錯]4: 增加非系統(tǒng)性收益[錯]

26.不定期信息披露關(guān)于基金臨時報告，下列說法正確的是（）。

1: 基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時上報中國證監(jiān)會[對]2: 基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后予以公告，同時上報上市的證券交易所[錯]3: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時報告并予以公告[對]

4: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告[錯]

27.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項中的().1: A:基金投資收益權(quán)[對]2: B:日常投資決策權(quán)[錯]

3: C:基金份額處分權(quán)[對]4: D:剩余基金財產(chǎn)分配權(quán)[對]

28.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場前沿。理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險、期望收益

后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險最小的組合[對]2: 增長型組合[錯]

3: 在同一風(fēng)險下期望投資收益率最大的組合[對]4: 指數(shù)型組合[錯]

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別。如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現(xiàn)，那么，該類證券是（）。1: A：股票[對]2: B：債券[錯]3: C：基金[錯]4: D：匯票[錯]

30.在岸基金和離岸基金從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。1: A：公募基金和私募基金[錯]2: B：開放式基金和封閉式基金[錯]

3: C：在岸基金和離岸基金[對]4: D：公司型基金和契約型基金[錯]

31.基金招募說明書草案依照 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。

1: 基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期[錯]2: 基金份額的發(fā)售日期和期限

[錯]3: 基金收益的合理預(yù)期[對]4: 風(fēng)險警示內(nèi)容[錯]

32.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。

1: 流動溢價是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險的補(bǔ)償[錯]

2: 遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值[對]

3: 市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上[對]

4: 利率曲線的斜率為負(fù)時，市場預(yù)期短期利率會下降[對]

33.基金管理人的概念與資格條件依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有().1: A:管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)[對]2: B:按規(guī)定披露基金信息[對]

3: C:向基金持有人支付收益[對]4: D:招集基金份額持有人大會[對]

34.基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)下列報告需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。

1: 基金合同[對]2: 上市公告書[錯]3: 報告[錯]4: 公開說明書[錯]

35.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。

1: A：投資風(fēng)險較高[錯]2: B：投資活動所受到的限制和約束少[錯]

3: C：基金募集對象不固定[對]4: D：采取非公開方式發(fā)售[錯]

36.以下關(guān)于證券市場線的敘述正確的是（）。

1: 證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險衡量指標(biāo)[錯]

2: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方[對]

3: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方[錯]

4: 證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險才是決定期望收益率的因素[對]

37.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的().1: A:5%[對]2: B:4%[錯]3: C:3%[錯]4: D:2%[錯]

38.投資者投資基金的稅收目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

1: 征收4%[錯]2: 暫不征收[對]3: 征收 1%[錯]4: 征收 2%[錯]

39.市場異常策略長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().1: A:要高于大公司[對]2: B:要小于大公司[錯]

3: C:等于大公司[錯]4: D:沒有明確的結(jié)論[錯]

40.封閉式基金的募集、交易機(jī)構(gòu)下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。1: A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯]2: B：類似于上市公司股票發(fā)行[錯]3: C：募集是一次性的[錯]4: D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷[對]

41.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。[錯]

42.基金收益分配的規(guī)定每個基金單位享有的分配權(quán)相同。[對]

43.基金會計核算及會計報表基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。[對]

44.基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)，禁止采用虛報轉(zhuǎn)讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。[對]

45.基金投資的監(jiān)督內(nèi)容基金管理人對基金進(jìn)行核算時遵守的是 《金融企業(yè)會計核算辦法》。[錯]

46.開放式基金的清算基金清算報告在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后 7個工作日公告。[錯]

47.基金指數(shù)為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。[錯]

48.基金會計核算及會計報表基金托管人只負(fù)責(zé)對基金管理人計算的基金單位凈值、累計基金單位凈值進(jìn)行核對，基金期初單位凈值不需要核對。[錯]

49.內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動作相應(yīng)的修改。[對]

50.投資決策委員會組成、功能及主要職責(zé)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。[錯]

51.行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)及應(yīng)用行為金融理論認(rèn)為，投資者的行為異?，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。[對]

52.基金管理公司日常監(jiān)管基金管理公司董事會在審議聘請或變更會計師事務(wù)所事項時，須經(jīng)獨(dú)立董事半數(shù)以上同意。[錯]

53.影響債券收益率的因素——發(fā)行人如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內(nèi)利差。[錯]

54.封閉式基金的發(fā)售封閉式基金的募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限，目前一般為6

個月。[錯]

55.基金托管費(fèi)與運(yùn)作費(fèi)基金托管費(fèi)可從基金資產(chǎn)中扣除。[對]

56.主要投資于建立時間長、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.[錯]

57.依照 《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定,管理人報酬應(yīng)按照 《基金契約》和《招募說明書》 規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計提.[對]

58.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。[對]

59.基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。[對]

60.證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。

[錯]

第四篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證（）

2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)（）

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的（）

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策（）

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券（）

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌?。ǎ┨崆皟度r，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)（）

31、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金（）

38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人（）

45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)（）

52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)（）

53、道·瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)（）

56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）

63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式（65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)（）

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。

3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。4.有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：

(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。

(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊資本為人民幣10萬元。

5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

7.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

8.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

13.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

14.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 17.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。

19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬罰款。

20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以3萬~30萬罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。

9.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。11.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。15.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期 內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

23.應(yīng)當(dāng)收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對直接…處3~30萬。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接…處3~30萬。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接…處3~30萬。

(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬。

(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬；對直接…處3~30萬。

28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處3~30萬。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬；對直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬；對直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對直接…處3~30萬。

10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對直接…處3~10萬。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。

5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對直接…處1萬~10萬。6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。

五、證券公司監(jiān)督管理條例：

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)8.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。7.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。9.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

11.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。14.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(2)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。12.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起3個月~12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：(略P104)14.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24個月無違反誠信記錄的說明。

(3)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。(4)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

6.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。7.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

十、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

7.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

12.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告幫公告。13.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 7.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于

五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點(diǎn)中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。(4)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。4.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。6.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。10.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應(yīng) 當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第四章基本上全為數(shù)字，就沒有寫上來了0(∩ ∩)0 11