第一篇：證券從業(yè)感想

2年回憶錄

08年初，我只是個畢業(yè)不久又剛從一家私營企業(yè)實習出來的懵懂少年。受朋友鼓動來到聯(lián)訊證券成都開始了自己的證券從業(yè)道路，職位是客戶經(jīng)理，通俗點就是銷售業(yè)務(wù)人員，任務(wù)是開發(fā)客戶到我們證券公司開戶炒股。有大部分人都認為做業(yè)務(wù)很鍛煉人，尤其是銷售業(yè)務(wù)員，更是成就了很多人才，但是，一名業(yè)務(wù)員從入職到資深，其內(nèi)心經(jīng)歷的種種，從平凡到成功背后的心路歷程實在跌宕起伏，無法一言以表。

08年是大盤開始從3000往下繼續(xù)找尋底部的時候，有句話可以充分形容這時候我們部分從業(yè)人員的心態(tài)：“由儉入奢易，由奢入儉難?！笔聦嵢绱?，一些在07年初進入公司的老員工因為抓住了牛市的一波，工資在成都來說也算是白領(lǐng)以上金領(lǐng)以下，轉(zhuǎn)眼踏入了熊市，收入劇減，自己工作的心態(tài)沒有調(diào)整好，最后離開了這個行業(yè)。作為一個在熊市入行的新人來說，最大的痛苦并不是有多辛苦，而在于你是否能夠在不斷的打擊和失敗的時候，一直堅定的相信自己，并且一直想著堅持，想著要活下去。同一批進來的新人在少則三個月多則半年甚至一年或兩年的時間內(nèi)，感覺到的除了孤獨還是孤獨，孤立無援，某證券公司一位銀行駐點經(jīng)紀人寫過這樣一段打油詩：“出門一把椅，進門一張卓，人看著我，我看著人。”其生動地表述了經(jīng)紀人的寂寞生活。我們沒有銀行網(wǎng)點，沒有本地券商那樣雄厚的實力去搞一些優(yōu)惠活動吸引客戶來開戶，單兵作戰(zhàn)是至今我們賴以生存的一項重要的工作技能，最初客戶資源短缺，經(jīng)驗極度匱乏，朋友少之又少，任務(wù)重之又重，大多數(shù)新人包括當初引薦我進公司的朋友也隨之離開了。我從一篇文章中讀過這樣一句話：成功就在拐彎處。而中國有句古語：天無絕人之路。其實如果很多人在最難過的時候選擇堅持的話，哪怕再堅持一兩個月，或許情況會截然不同。

營銷無非就是那么幾種模式：電話營銷，陌生營銷，熟人營銷等等，其實不管是什么方式的營銷為的都是讓人與人連成一個無止盡的網(wǎng)，所謂人脈，就是我們需要去建立并且鞏固的。熊市中的營銷，可能也正是鍛煉自己“逆商”的絕佳時機，在多數(shù)情況下，人們?nèi)匀话盐覀兛闯墒亲屗麄兂鲥X又虧錢的“推銷員”，在工作中遭到客戶的拒絕甚至是人格上的污辱是家常便飯。有一次去陌生拜訪沿街鋪面，有位店主在聽完我的營銷介紹后直接丟給我一句：“你們不要出來害人”，讓我郁悶不已。經(jīng)過無數(shù)次打擊以后，最后在拜訪客戶時，你會發(fā)現(xiàn)很多問題都是十分相似的，甚至是重復(fù)的，所以要提升自己的溝通技巧其實很簡單，就是將客戶提出的所有問題總結(jié)歸納并針對每個問題研究一套適合自己的應(yīng)答話術(shù)，這樣做很快會發(fā)現(xiàn)原來自己也可以這樣“不敗”。

于是08年整整一年都是在大盤指數(shù)環(huán)保顏色和無數(shù)哀怨聲中度過的。當時的我就像碩果一般，跟少數(shù)幾個留下來的同仁，掛在稀松的枝葉之間，準備承受下一輪狂風暴雨的來襲。

09年初開始，國家的4萬億經(jīng)濟刺激政策和寬松的貨幣政策開始見成效，大盤從最低1664點開始一路盤升到8月份的高點3478，這段時光可能是我入行最愉快的時候，不僅僅是自己收入顯著提高了，自己的客戶也從被套開始解套甚至賺錢了。這個時候在開發(fā)客戶的同時，自己也更注重提高自己專業(yè)知識和務(wù)實的目標訂立：提高自己專業(yè)知識就是每天盤后自己在網(wǎng)上看各大財經(jīng)網(wǎng)站的新聞，選幾票自己認為不錯的分析報告背下來，慢慢的日積月累最后面對股民還是客戶都能出口成章，自成一派，客戶對你的信任度和好感也會隨之增加；務(wù)實的目標則是指訂立一系列短期，中期，長期的自己能夠切實完成的任務(wù)目標，比如一年之內(nèi)資產(chǎn)量要增加多少，一個月之內(nèi)要開發(fā)幾個客戶等等，這樣的好處就是能夠讓自己有積極性，不會因為惰性而停滯不前。

到現(xiàn)在，雖然大盤又開始了一輪下跌，但是自己已經(jīng)通過這兩年的磨礪，體悟了一些道理，在這行激烈競爭中，要想立于不敗之地，最重要的還是八個字：堅持，樂觀，自信。最后，我想用發(fā)哥的一句廣告臺詞：成功，我才剛上路呢。

聯(lián)訊證券成都西月城街證券營業(yè)部

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第二篇：證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗與感想

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證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗與感想

歡迎來到湖南銀行招聘網(wǎng)，為您整理湖南銀行招聘考試信息，并為您提供免費備考資料、備考視頻、試題真題等資料，湖南中公金融人預(yù)祝眾考生考試成功!資格證是進入公司的第一步，被比著敲門磚。證券從業(yè)資格證也不例外，是進入證券公司的必要證書。中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試主要考察對證券知識的基礎(chǔ)性了解與把握。考試教材有《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》。

以《證券市場基礎(chǔ)知識》這本書為例，談?wù)勛约簭?fù)習計劃，復(fù)習步驟，考試準備，考后總結(jié)等所有心得體會。

首先通過中國證券業(yè)協(xié)會的考試公告(一般報名時間與考試時間相差剛好一個月左右)，讓自己知道并明白大概的復(fù)習時間只有一個月的時間(4周)。說說自己在這四周里的復(fù)習計劃：

第一周：拿出《證券市場基礎(chǔ)知識》書和一本筆記本，首先翻開本書的目錄看主要介紹的內(nèi)容。《證券市場基礎(chǔ)知識》有八章：證券市場概述，股票，債券，證券投資基金，金融衍生工具，證券市場運行，證券中介機構(gòu)，證券市場法律制度與監(jiān)督管理。

每章一般是三，四節(jié)小的章節(jié)。其次初步瀏覽每章的基本內(nèi)容后會發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律：每章講的內(nèi)容都是依葫蘆畫瓢，比起模具買雞蛋，具有結(jié)構(gòu)上，條理上的相似性。證券從業(yè)資格證考試

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重點內(nèi)容也無外乎就是這些：背景，現(xiàn)狀，改革，定義，分類，特征，結(jié)構(gòu)，內(nèi)容，作用，區(qū)別聯(lián)系，優(yōu)點與缺點，計算公式與分析方法。

其中一些敏感字眼如主要，首要，最重要，基本，數(shù)字等是出題者最喜歡出考題的地方。再次仔細并有目的的閱讀每章，并把考試重點內(nèi)容在書上做出勾畫。讓自己在有限的復(fù)習時間里知道考試復(fù)習方向，重點難點，本書介紹的知識框架，然后在筆記本上記下每章的知識框架圖，填充好框架里要考的知識點，為以下幾周更好的復(fù)習做好鋪墊。

第二周，第三周：這兩周是十分關(guān)鍵，需要把握好復(fù)習時間，并結(jié)合自己記下的知識框架圖扎實的記牢考試的重點內(nèi)容。我是規(guī)定每天復(fù)習兩章內(nèi)容。4天就可以復(fù)習完一遍書上的考試重點內(nèi)容，在這兩周的時間里面就可以復(fù)習三遍。

由于時間有限，在有限的時間里，復(fù)習方法是很重要的，復(fù)習時最好選擇聯(lián)想記憶法。每天晚上睡覺前可以回憶下當天復(fù)習的所有內(nèi)容，并在自己頭腦里面形成很清晰的知識框架圖，知識點，回憶不上及時翻書做好記號以便明天的復(fù)習?？荚嚋蕚溥^程是非常枯燥和艱辛，貴在堅持和忍耐，在期間心態(tài)非常重要，必須擁有一顆學習金融知識的心態(tài)，并從中挖掘些興趣和愛好，那么再糜爛的山路也變成寬宏大道了。

第四周：最后一周的時間里，最好看著自己清理的知識框架圖，默寫出知識點，做到查漏補缺的作用。同時可以在網(wǎng)上下載

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歷年真題，看下題型，把握下難度，打印好準考證，準備周末的上機考試。

證券從業(yè)考試是一個針對大多數(shù)人的過關(guān)考試，不是什么選拔性考試，難度不大，題型就只有單選，多選，判斷，考試內(nèi)容都是非?；A(chǔ)的知識，相信只要通過以上三步實實在在復(fù)習，都一定會順利過關(guān)，而且還可以考個好的分數(shù)。

希望廣大考生能夠在銀行從業(yè)資格考試的復(fù)習過程中，有的放矢，以最有效的方法通過資格考試。湖南中公教育助您成功！

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第三篇：過來人分享：關(guān)于證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗與感想

過來人分享：關(guān)于證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗與感想

資格證是進入公司的第一步，被比著敲門磚。證券從業(yè)資格證也不例外，是進入證券公司的必要證書。中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試主要考察對證券知識的基礎(chǔ)性了解與把握?？荚嚱滩挠小蹲C券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》。

以《證券市場基礎(chǔ)知識》這本書為例，談?wù)勛约簭?fù)習計劃，復(fù)習步驟，考試準備，考后總結(jié)等所有心得體會。

首先通過中國證券業(yè)協(xié)會的考試公告(一般報名時間與考試時間相差剛好一個月左右)，讓自己知道并明白大概的復(fù)習時間只有一個月的時間(4周)。說說自己在這四周里的復(fù)習計劃：

第一周：拿出《證券市場基礎(chǔ)知識》書和一本筆記本，首先翻開本書的目錄看主要介紹的內(nèi)容?！蹲C券市場基礎(chǔ)知識》有八章：證券市場概述，股票，債券，證券投資基金，金融衍生工具，證券市場運行，證券中介機構(gòu)，證券市場法律制度與監(jiān)督管理。

每章一般是三，四節(jié)小的章節(jié)。其次初步瀏覽每章的基本內(nèi)容后會發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律：每章講的內(nèi)容都是依葫蘆畫瓢，比起模具買雞蛋，具有結(jié)構(gòu)上，條理上的相似性。證券從業(yè)資格證考試重點內(nèi)容也無外乎就是這些：背景，現(xiàn)狀，改革，定義，分類，特征，結(jié)構(gòu)，內(nèi)容，作用，區(qū)別聯(lián)系，優(yōu)點與缺點，計算公式與分析方法。

其中一些敏感字眼如主要，首要，最重要，基本，數(shù)字等是出題者最喜歡出考題的地方。再次仔細并有目的的閱讀每章，并把考試重點內(nèi)容在書上做出勾畫。讓自己在有限的復(fù)習時間里知道考試復(fù)習方向，重點難點，本書介紹的知識框架，然后在筆記本上記下每章的知識框架圖，填充好框架里要考的知識點，為以下幾周更好的復(fù)習做好鋪墊。

第二周，第三周：這兩周是十分關(guān)鍵，需要把握好復(fù)習時間，并結(jié)合自己記下的知識框架圖扎實的記牢考試的重點內(nèi)容。我是規(guī)定每天復(fù)習兩章內(nèi)容。4天就可以復(fù)習完一遍書上的考試重點內(nèi)容，在這兩周的時間里面就可以復(fù)習三遍。

由于時間有限，在有限的時間里，復(fù)習方法是很重要的，復(fù)習時最好選擇聯(lián)想記憶法。每天晚上睡覺前可以回憶下當天復(fù)習的所有內(nèi)容，并在自己頭腦里面形成很清晰的知識框架圖，知識點，回憶不上及時翻書做好記號以便明天的復(fù)習?？荚嚋蕚溥^程是非?？菰锖推D辛，貴在堅持和忍耐，在期間心態(tài)非常重要，必須擁有一顆學習金融知識的心態(tài)，并從中挖掘些興趣和愛好，那么再糜爛的山路也變成寬宏大道了。

第四周：最后一周的時間里，最好看著自己清理的知識框架圖，默寫出知識點，做到查漏補缺的作用。同時可以在網(wǎng)上下載歷年真題，看下題型，把握下難度，打印好準考證，準備周末的上機考試。

證券從業(yè)考試是一個針對大多數(shù)人的過關(guān)考試，不是什么選拔性考試，難度不大，題型就只有單選，多選，判斷，考試內(nèi)容都是非?；A(chǔ)的知識，相信只要通過以上三步實實在在復(fù)習，都一定會順利過關(guān)，而且還可以考個好的分數(shù)。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄協(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓機構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機構(gòu)中不負責證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國務(wù)院證券委發(fā)布實施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請條件

申請從業(yè)人員資格者應(yīng)同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，或四年以上證監(jiān)認可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓機構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓或通過其它學習方式達到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓機構(gòu)舉辦。

中國證監(jiān)會將依據(jù)各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓機構(gòu)，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓和資格考試的有關(guān)文件對指定培訓機構(gòu)進行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質(zhì)量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓機構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責任。

證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構(gòu)應(yīng)負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關(guān)法規(guī)之行為時，所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構(gòu)應(yīng)于變動發(fā)生后三個月內(nèi)向證監(jiān)會報告。

8.同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機構(gòu)，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個月內(nèi)，向證監(jiān)會申報、備案；新聘用機構(gòu)應(yīng)當在該從業(yè)人員就職后三個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案。

證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動的情況進行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

(1)對在規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會可責令其所在證券機構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時，對所在機構(gòu)的有關(guān)負責人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關(guān)起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時，證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機構(gòu)永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）

現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

學習內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場基礎(chǔ)知識》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。