第一篇：拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告(鄧志東)

深圳拓邦股份有限公司

獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，2010年本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板

上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充

分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其

是中小股東的合法權(quán)益，拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告(鄧志東)?，F(xiàn)將2010年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)

如下：

一、參加會(huì)議情況

2010年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東

大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2010年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均

履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對(duì)票及棄權(quán)

票。出席會(huì)議情況如下：

董事會(huì)召開次數(shù)14股東大會(huì)召開次數(shù)

3現(xiàn)場(chǎng)方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未

缺席次數(shù)親自出席次數(shù)

席次數(shù)席次數(shù)親自出席會(huì)議70否

2二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第1次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)的獨(dú)立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第2次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第3次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于續(xù)聘深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2010年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司2009年利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于2009年度董事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事候選人的獨(dú)立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第6次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司的獨(dú)立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第7次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨(dú)立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第8次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第10次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司2010年度非公開發(fā)行股票之獨(dú)立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第11次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于對(duì)深圳市拓邦自動(dòng)化技術(shù)有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財(cái)務(wù)資助的獨(dú)立意見》，述職報(bào)告《拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010年度述職報(bào)告(鄧志東)》。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2010年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。

五、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

本人作為公司提名委員會(huì)召集人、戰(zhàn)略委員會(huì)委員和審計(jì)委員會(huì)委員，在2010年主要履行以下職責(zé)：

1、提名委員會(huì)工作情況

2010年度，本人主持召開了1次提名委員會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提名公司董事的議案》。

2、審計(jì)委員會(huì)工作情況

2010年度，本人參加了審計(jì)委員會(huì)共召開的9次會(huì)議，對(duì)公司年度報(bào)告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計(jì)工作的計(jì)劃及總結(jié)、募集資金使用情況等進(jìn)行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)人力資源建設(shè)，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

七、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

本認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。

八、聯(lián)系方式：

E-mail：michael@tsinghua.edu.cn 2011年，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場(chǎng)形象。

獨(dú)立董事：鄧志東

2011年4月13

第二篇：拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010述職報(bào)告(汪爭(zhēng)平)1

深圳拓邦股份有限公司

獨(dú)立董事2010述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為深圳拓邦股份有限公司的獨(dú)立董事，2010年本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板

上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充

分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其

是中小股東的合法權(quán)益，拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010述職報(bào)告(汪爭(zhēng)平)1。現(xiàn)將2010履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)

如下：

一、參加會(huì)議情況

2010，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東

大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2010，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大事項(xiàng)均

履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案投贊成票，無反對(duì)票及棄權(quán)

票。出席會(huì)議情況如下：

董事會(huì)召開次數(shù)14股東大會(huì)召開次數(shù)

3現(xiàn)場(chǎng)方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未

缺席次數(shù)親自出席次數(shù)

席次數(shù)席次數(shù)親自出席會(huì)議10否3

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

2010，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：

3月7日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第1次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)的獨(dú)立意見》。

3月16日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第2次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見》。

4月9日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第3次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于續(xù)聘深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2010審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司2009年利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于2009董事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事候選人的獨(dú)立意見》。

7月28日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第6次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司的獨(dú)立意見》。

8月5日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第7次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨(dú)立意見》。

8月16日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第8次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

9月17日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第10次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于公司2010非公開發(fā)行股票之獨(dú)立董事意見》。

10月11日，在公司第三屆董事會(huì)2010年第11次會(huì)議上，發(fā)表了《關(guān)于對(duì)深圳市拓邦自動(dòng)化技術(shù)有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財(cái)務(wù)資助的獨(dú)立意見》，述職報(bào)告《拓邦股份(002139)獨(dú)立董事2010述職報(bào)告(汪爭(zhēng)平)1》。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2010，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。

2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。

五、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

本人作為公司審計(jì)委員會(huì)委員，在2010年主要履行以下職責(zé)：

2010，本人參加了審計(jì)委員會(huì)召開的9次會(huì)議，對(duì)公司報(bào)告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計(jì)工作的計(jì)劃及總結(jié)、募集資金使用情況等進(jìn)行了討論分析。

六、公司存在的問題及建議

公司應(yīng)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)人力資源建設(shè)，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)不斷提高技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

七、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

我認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。

八、聯(lián)系方式：

E-mail：wangzp0168@126.com 2011年，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，幫助公司樹立良好的市場(chǎng)形象。

獨(dú)立董事：汪爭(zhēng)平

2011年4月13

第三篇：麗鵬股份(002374)2010獨(dú)立董事述職報(bào)告

山東麗鵬股份有限公司

2010獨(dú)立董事述職報(bào)告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，2010年，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，麗鵬股份(002374)2010獨(dú)立董事述職報(bào)告?，F(xiàn)將2010履職情況報(bào)告如下：

一、出席會(huì)議情況

2010，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本人出席會(huì)議的情況如下：

(一)親自出席了公司2010召開的6次董事會(huì)會(huì)議、4次股東大會(huì)；對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形；

(二)報(bào)告期內(nèi)無授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議情況；

(三)報(bào)告期內(nèi)本人未對(duì)公司任何事項(xiàng)提出異議。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)共發(fā)表6次獨(dú)立意見。

(一)2010年2月20日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的以下議案發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《公司關(guān)于2009利潤分配預(yù)案》；

2、《關(guān)于聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；

3、《關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬的議案的議案》；

4、《關(guān)于公司董事薪酬的議案》；

(二)2010年3月30日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議的以下議案發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《關(guān)于使用部分超募資金實(shí)施組合式防偽瓶蓋生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目的議案》；

2、《關(guān)于使用部分超募資金實(shí)施模具制造生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目的議案》；

3、《關(guān)于使用部分超募資金對(duì)外投資的議案》；

4、《關(guān)于對(duì)大冶市勁鵬制蓋有限公司增資的議案》；

5、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的議案》；

6、《關(guān)于利用部分超募資金歸還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；

(三)2010年8月28日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議發(fā)表獨(dú)立意見：

1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見；

2、《關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的議案》；

3、《關(guān)于購買控股子公司資產(chǎn)的議案》；

(四)2010年10月28日，公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》；

2、《關(guān)于使用“年產(chǎn)3億只高檔鋁防偽瓶蓋生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”節(jié)余資金實(shí)施“組合式防偽瓶蓋生產(chǎn)線新建項(xiàng)目”的議案》

(五)2010年11月15日，對(duì)公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員發(fā)表獨(dú)立意見；

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2010年任期內(nèi)，利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查和了解，并與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，同時(shí)，關(guān)注報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，加深對(duì)公司的認(rèn)識(shí)和了解。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

(二)保護(hù)投資者合法權(quán)益

關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上的重要信息，保持與公司管理層的及時(shí)溝通。督促公司建

立、健全各項(xiàng)制度。

(三)公司治理及經(jīng)營管理

根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)該項(xiàng)工作及其開展情況進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)每次董事會(huì)審議的議案和有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨(dú)立、審慎地行使了表決權(quán)；為深入了解公司經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況，查閱有關(guān)資料，并與大家進(jìn)行了討論。

五、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力

本人積極參加交易所組織的培訓(xùn)，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況。加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投

資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，提高維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益的能力。

六、其他事項(xiàng)

(一)無提議召開董事會(huì)的情況；

(二)無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

(三)無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

在新的一年里，希望公司能把握住行業(yè)發(fā)展的大好機(jī)遇，使公司業(yè)務(wù)更上一個(gè)臺(tái)階，更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象，讓公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報(bào)廣大投資者，述職報(bào)告《麗鵬股份(002374)2010獨(dú)立董事述職報(bào)告》。同時(shí)，對(duì)公司董事會(huì)及相關(guān)人員在2010工作中給予的積極有效的配合和支持，表示衷心的感謝！

獨(dú)立董事：王利

2011年4月6日

山東麗鵬股份有限公司

2010獨(dú)立董事述職報(bào)告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，2010年，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2010履職情況報(bào)告如下：

一、出席會(huì)議情況

2010，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本人出席會(huì)議的情況如下：

(一)親自出席了公司2010召開的6次董事會(huì)會(huì)議、4次股東大會(huì)；對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形；

(二)報(bào)告期內(nèi)無授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議情況；

(三)報(bào)告期內(nèi)本人未對(duì)公司任何事項(xiàng)提出異議。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)共發(fā)表6次獨(dú)立意見。

(一)2010年2月20日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的以下議案發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《公司關(guān)于2009利潤分配預(yù)案》；

2、《關(guān)于聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；

3、《關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬的議案的議案》；

4、《關(guān)于公司董事薪酬的議案》；

(二)2010年3月30日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議的以下議案發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《關(guān)于使用部分超募資金實(shí)施組合式防偽瓶蓋生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目的議案》；

2、《關(guān)于使用部分超募資金實(shí)施模具制造生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目的議案》；

3、《關(guān)于使用部分超募資金對(duì)外投資的議案》；

4、《關(guān)于對(duì)大冶市勁鵬制蓋有限公司增資的議案》；

5、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的議案》；

6、《關(guān)于利用部分超募資金歸還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；

(三)2010年8月28日，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議發(fā)表獨(dú)立意見：

1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見；

2、《關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的議案》；

3、《關(guān)于購買控股子公司資產(chǎn)的議案》；

(四)2010年10月28日，公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：

1、《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》；

2、《關(guān)于使用“年產(chǎn)3億只高檔鋁防偽瓶蓋生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”節(jié)余資金實(shí)施“組合式防偽瓶蓋生產(chǎn)線新建項(xiàng)目”的議案》

(五)2010年11月15日，對(duì)公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員發(fā)表獨(dú)立意見；

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2010年任期內(nèi)，利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查和了解，并與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，同時(shí)，關(guān)注報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，加深對(duì)公司的認(rèn)識(shí)和了解。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

(二)保護(hù)投資者合法權(quán)益

關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上的重要信息，保持與公司管理層的及時(shí)溝通。督促公司建

立、健全各項(xiàng)制度。

(三)公司治理及經(jīng)營管理

根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)該項(xiàng)工作及其開展情況進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)每次董事會(huì)審議的議案和有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨(dú)立、審慎地行使了表決權(quán)；為深入了解公司經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況，查閱有關(guān)資料，并與大家進(jìn)行了討論。

五、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力

本人積極參加交易所組織的培訓(xùn)，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況。加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投

資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，提高維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益的能力。

六、其他事項(xiàng)

(一)無提議召開董事會(huì)的情況；

(二)無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

(三)無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

2011年，本著進(jìn)一步謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司的經(jīng)營情況，經(jīng)常與其他董事、監(jiān)事及管理層保持溝通，通過自己的工作切實(shí)保障全體股東的利益，并為公司的良性發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為提高董事會(huì)決策科學(xué)性，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展、樹立公司誠實(shí)、守信的良好形象，起到積極的作用。

獨(dú)立董事：戰(zhàn)淑萍

2011年4月6日

山東麗鵬股份有限公司

2010獨(dú)立董事述職報(bào)告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，2010年，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2010履職情況報(bào)告如下：

一、出席會(huì)議情況

2010，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本人出席會(huì)議的情況如下：

(一)自2010年11月15日，本人任山東麗鵬股份有限公司獨(dú)立董事以來，親自出席了公司2010召開的1次董事會(huì)會(huì)議，對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形；

(二)報(bào)告期內(nèi)無授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議情況；

(三)報(bào)告期內(nèi)本人未對(duì)公司任何事項(xiàng)提出異議。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)共發(fā)表1次獨(dú)立意見。

(一)2010年11月15日，對(duì)公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員發(fā)表獨(dú)立意見；

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2010年任期內(nèi)，利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查和了解，并與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，同時(shí)，關(guān)注報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，加深對(duì)公司的認(rèn)識(shí)和了解。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

(二)保護(hù)投資者合法權(quán)益

關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上的重要信息，保持與公司管理層的及時(shí)溝通。督促公司建

立、健全各項(xiàng)制度。

(三)公司治理及經(jīng)營管理

根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)該項(xiàng)工作及其開展情況進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)每次董事會(huì)審議的議案和有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨(dú)立、審慎地行使了表決權(quán)；為深入了解公司經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況，查閱有關(guān)資料，并與大家進(jìn)行了討論。

五、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力

本人積極參加交易所組織的培訓(xùn)，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況。加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投

資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，提高維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益的能力。

六、其他事項(xiàng)

(一)無提議召開董事會(huì)的情況；

(二)無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

(三)無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

2011，希望公司能抓住發(fā)展機(jī)遇，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，不斷增強(qiáng)盈利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。作為公司的獨(dú)立董事，本人將繼續(xù)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立公正地履行職責(zé)，不斷提高公司質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，尤其關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。同時(shí)對(duì)公司董事會(huì)及相關(guān)人員在2010工作中給予的積極有效地配合和支持，表示衷心的感謝！

獨(dú)立董事：吳賢國

2011年4月6日

第四篇：獨(dú)立董事述職報(bào)告格式

述職報(bào)告是任職者陳述自己任職情況，評(píng)議自己任職能力，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)考核和群眾監(jiān)督的一種應(yīng)用文，下面是小編收集整理的獨(dú)立董事述職報(bào)告格式，希望對(duì)您有所幫助！

獨(dú)立董事述職報(bào)告格式

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下，請(qǐng)予評(píng)議：

（一）履行獨(dú)立董事職責(zé)總體情況

本人能積極出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)歷次會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意

見，積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。

（二）出席會(huì)議情況及投票情況：

1、出席會(huì)議情況：公司共召開董事會(huì)會(huì)議8次（含臨時(shí)會(huì)議2次）和股東大會(huì)2次，本人均能親自出席會(huì)議。

2、投票表決情況：本著對(duì)公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動(dòng)關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告等，積極參與討論并發(fā)表個(gè)人意見。投票表決中，除對(duì)利潤分配方案持保留意見外，對(duì)其他各項(xiàng)議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作提出建議，為董事會(huì)作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨(dú)立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定，在本召開的董事會(huì)上本人發(fā)表的獨(dú)立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會(huì)上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起對(duì)提交本次會(huì)議審議的相關(guān)議案及報(bào)告等進(jìn)行了審查，發(fā)表了如下獨(dú)立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨(dú)立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會(huì)提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨(dú)立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個(gè)人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象，述職報(bào)告《公司獨(dú)立董事述職報(bào)告》。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（4）關(guān)于對(duì)參與土地競(jìng)拍等事項(xiàng)授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實(shí)際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額的議案。公司按照新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額進(jìn)行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見：報(bào)告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

（7）關(guān)于對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見：我們認(rèn)為，公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，以證監(jiān)局對(duì)公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查為契機(jī)，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運(yùn)營的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對(duì)編制真實(shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供制度上的保證，有效控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展，保證公司對(duì)子公司實(shí)施監(jiān)管，對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會(huì)上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起，對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實(shí)，發(fā)表了如下說明和獨(dú)立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。

（2）報(bào)告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報(bào)告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報(bào)告期內(nèi)，公司未為股東、實(shí)際控制人本文章共2頁，當(dāng)前在第2頁上一頁12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。

我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對(duì)外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。

第五篇：獨(dú)立董事述職報(bào)告

獨(dú)立董事述職報(bào)告 各位董事：

作為 AA 國際發(fā)電股份有限公司（“公司”，或“AA 國際”）的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和《AA 國際發(fā)電股份有限公司章程》、《AA 國際發(fā)電股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，認(rèn)真履行獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，維護(hù)了公司全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

一、

出席會(huì)議情況 2011 公司召開了 18 次董事會(huì)，5 次股東大會(huì)，公司獨(dú)立董事親自或委托出席了公司召開的董事會(huì)會(huì)議。公司在 2011 召開的董事會(huì)、股東會(huì)符合法定程序，合法有效。各位參會(huì)的獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)審議的事項(xiàng)，做到了會(huì)前了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，審閱相關(guān)事項(xiàng)的會(huì)議資料，會(huì)中認(rèn)真審議每項(xiàng)議案，積極參與討論、提出意見，從各自專業(yè)的角度對(duì)公司 2011 的重大經(jīng)營決策事項(xiàng)及對(duì)外投、融資、收購等事項(xiàng)提出合理化建議，并獨(dú)立、客觀、謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)，為董事會(huì)的正確決策起到了重要的支持作用。

2011 獨(dú)立董事出席董事會(huì)會(huì)議的情況 獨(dú)立董事出席會(huì)議情況 姓名 應(yīng)參加 會(huì)議次數(shù) 親自出席（次）

委托出席（次）

缺席（次）

是否連續(xù)三次未親自出席會(huì)議 李彥夢(mèng) 18 18 0 0 否 趙遵廉 18 14 4 0 否 李恒遠(yuǎn) 18 18 0 0 否 趙潔 18 18 0 0 否 姜國華 18 18 0 0 否 二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

1.對(duì)下述關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 （1）公司為 AA 國際（香港）有限公司借款 6.9 億元港幣提供反擔(dān)保；（2）公司與中國 AA 集團(tuán)公司繼續(xù)簽署《<除灰協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》；（3）通過中國 AA 集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司向內(nèi)蒙古 AA 國際托克托發(fā)電有限責(zé)任公司提供不超過 30 億元人民幣的委托貸款；（4）公司委托中水物資公司進(jìn)行生產(chǎn)物資集中采購；（5）公司子公司與中國 AA 集團(tuán)公司交易小機(jī)組容量；（6）公司分次向 AA 內(nèi)蒙古多倫煤化工有限責(zé)任公司提供不超過人民幣 6 億元、7億元、20 億元的委托貸款；（7）向中國 AA 集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司增資 2.8 億元人民幣；（8）中國 AA 集團(tuán)公司參股潮州發(fā)電公司 22.5%的股權(quán)；（9）中國 AA 集團(tuán)公司參股甘孜水電公司 27.5%的股權(quán)；（10）向江蘇 AA 國際呂四港發(fā)電有限責(zé)任公司提供不超過 6 億元人民幣的委托貸款；（11）公司出資約人民幣 6503 萬元參股建設(shè)大塔煤炭物流園區(qū)項(xiàng)目；（12）中國 AA 集團(tuán)公司的全資子公司 AA 電力燃料有限公司參股北京 AA 燃料有限公司 49%的股權(quán)；（13）公司或控股子公司分別向北京 AA 燃料有限公司借入合計(jì)不超過人民幣 10億元的委托貸款；（14）公司與中國 AA 集團(tuán)公司子公司 AA 山東電力有限責(zé)任公司、公司合營公司河北蔚州綜合能源開發(fā)公司與中國AA集團(tuán)公司子公司河北馬頭發(fā)電有限責(zé)任公司分別進(jìn)行小機(jī)組容量交易。

獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為上述關(guān)聯(lián)交易符合一般商業(yè)條款，交易事項(xiàng)乃公平、合理及符合公司股東的整體利益，均同意上述交易事項(xiàng)。

2.審議《關(guān)于 2010 會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說明》，獨(dú)立董事認(rèn)為對(duì) 2010 會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正是恰當(dāng)?shù)?，符合國家頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，客觀、真實(shí)地反映了公司

重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整情況，沒有損害公司和全體股東的合法權(quán)益。

3.審議《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的建議》，獨(dú)立董事同意聘任傅國強(qiáng)先生為公司副總經(jīng)理，任期自 2011 年 10 月 25 日起 4.審議了公司對(duì)外擔(dān)保情況（詳見附表），經(jīng)核查 2011 年沒有發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至 2011 年 12 月 31 日的違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等情況；與關(guān)聯(lián)方的資金往來均屬正常經(jīng)營性資金往來，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

三、獨(dú)立董事在公司項(xiàng)目建設(shè)過程中的監(jiān)督作用 2011 年，公司獨(dú)立董事慎重的履行了職責(zé)：細(xì)致聽取了公司管理層對(duì)不同項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握 2011 年季報(bào)、年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，并與公司管理層就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了有效溝通，以確保審計(jì)報(bào)告全面反映公司真實(shí)情況。在此期間作為公司獨(dú)立董事發(fā)揮了有效監(jiān)督作用，關(guān)注公司發(fā)展過程中風(fēng)險(xiǎn)防范問題，保證各項(xiàng)工作落到實(shí)處，切實(shí)維護(hù)了中小股東的合法權(quán)益。

以上內(nèi)容，請(qǐng)董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。