第一篇：IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單（最終版）

IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單

一、企業(yè)基本情況

1.公司全套工商登記資料；

2.公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

3.公司章程；

4.公司組織結(jié)構(gòu)圖和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

5.與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和公司章程；

二、企業(yè)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況

6.公司最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

7.公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告；

8.公司目前所擁有的房產(chǎn)和土地權(quán)屬證書；

9.公司目前所擁有的商標(biāo)證書、專利證書；

10.公司從事生產(chǎn)經(jīng)營所具備的各種生產(chǎn)經(jīng)營許可證書、登記證書、批準(zhǔn)證書；

11.公司歷史上和當(dāng)前享受的稅收優(yōu)惠政策；

三、其他資料

12.公司介紹（包括產(chǎn)銷情況、市場(chǎng)地位、產(chǎn)品特色、企業(yè)優(yōu)勢(shì)等）；

13.公司對(duì)外簽定的重大合同（包括借款合同、擔(dān)保合同、投資合同、租賃合同、施工合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等）；

14.近三年股東會(huì)及董事會(huì)會(huì)議記錄及重要決議；

15.其他重要資料；

四、備注

16.以上資料均提供復(fù)印件；

17.全套工商資料可以由公司派人到工商局查詢復(fù)印。除每年年檢報(bào)告外，其余都應(yīng)該復(fù)印下來；

18.公司提供的資料必須是最新的、有效的資料；

19.劃線部分為第一時(shí)間必須提供的資料，其余資料可以稍后提供。

第二篇：IPO律師盡職調(diào)查清單

XXX律師事務(wù)所

XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單

上海市律師事務(wù)所

關(guān)于XXXX有限公司

首次公開發(fā)行股票并上市

律師盡職調(diào)查清單

上海市大成律師事務(wù)所

大成律師事務(wù)所

律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二

十三、目 錄

XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機(jī)構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書.........................................3 XXXX的財(cái)務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法.........................7 XXXX的勞動(dòng)保護(hù).........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11

234567891011

年 月 日

第三篇：律師盡職調(diào)查資料清單

重要說明：

1、XX律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項(xiàng)法律顧問，為使公司改制上市工作順利進(jìn)行而提出本所需查閱文件清單。

2、本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請(qǐng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請(qǐng)予以說明；如本資料清單中的幾個(gè)文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。

5、鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進(jìn)一步的法律文件。

一、公司的有關(guān)主體方面的資料

1、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

2、公司概況及歷史沿革；

3、公司的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

4、政府有關(guān)部門對(duì)公司所開展業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)情況；

5、公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

6、公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的工商登記資料；

7、公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

8、公司獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書及排名情況；

9、公司最近三年的原始財(cái)務(wù)報(bào)表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表等）；

10、公司的歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地評(píng)估報(bào)告及驗(yàn)資報(bào)告。

二、公司法人治理方面的資料

1、公司的組織結(jié)構(gòu)圖；

2、公司“三會(huì)一層”（董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；

A、董事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

B、股東會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；

C、監(jiān)事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

D、經(jīng)理辦公會(huì)議歷次會(huì)議決議、記錄、通知等。

3、公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；

A、歷次變更后的章程；

B、歷次變更后的股東會(huì)議事規(guī)則；

C、歷次變更后的董事會(huì)議事規(guī)則；

D、歷次變更后的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；

E、歷次變更后的經(jīng)理工作細(xì)則；

F、歷次變更后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；

三、公司股東的有關(guān)資料

1、各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；

2、各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

3、各法人股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；

4、各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

5、各股東獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書及排名情況；

6、各股東公司章程；

7、自然人股東的基本情況；

8、其他有關(guān)各股東情況的說明材料。

四、各股東出資的有關(guān)資料

1、各股東的出資情況；

2、各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；

3、有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。

五、有關(guān)收購、兼并、托管資料（如有）

1、被收購、兼并、托管公司的情況；

2、購并、托管可行性報(bào)告；

3、購并、托管方式；

4、購并是否享受優(yōu)惠政策。

六、公司的主要資產(chǎn)資料

1、土地、房產(chǎn)：

1)列表統(tǒng)計(jì)公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書；

2)列表統(tǒng)計(jì)公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書和租賃合同。

2、車輛：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書。

3、機(jī)器設(shè)備：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的機(jī)器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)：

1）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請(qǐng)專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書或受理通知；

2）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)和已申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，并按表格順序提供有關(guān)商標(biāo)注冊(cè)證書或受理通知；

3）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；

4）請(qǐng)說明公司是否有商譽(yù)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；

5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)合同，屬于開發(fā)技術(shù)的請(qǐng)說明是否形成技術(shù)成果、公司是否使用該成果。

5、公司長期投資情況。

七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競(jìng)爭

1、各股東與公司之間的關(guān)系；

2、公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；

3、公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；

4、公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；

5、有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭的情況。

八、重要合同、在建設(shè)工程、債權(quán)債務(wù)

1、未履行完畢的各類重要商務(wù)合同，如：購銷合同、代理合同、擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應(yīng)合同等；

2、在建工程項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)批復(fù)、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進(jìn)展情況說明；

3、重大債權(quán)債務(wù)：

A、請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司正在履行的借貸合同；

B、因租賃、借貸、擔(dān)保、抵押、設(shè)質(zhì)等形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

C、因環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。

九、公司董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員資料

1、公司主要股東單位的高級(jí)管理人員（包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）清單；

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡歷。

十、公司在環(huán)保、稅務(wù)、工商、涉訟方面的情況

1、歷年符合國家環(huán)保規(guī)定的證明文件；

2、歷年符合產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；

3、歷年納稅情況（納稅申報(bào)表、完稅證明等）、所適用的稅率及財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的證明文件；

4、未來幾年所適用的所得稅稅負(fù)的文件；

5、歷年遵守工商法規(guī)的證明材料；

6、涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。

XXXX律師事務(wù)所XXXX年XX月XX日

第四篇：律師盡職調(diào)查

律師盡職調(diào)查

一、律師盡職調(diào)查概念

律師盡職調(diào)查，是指律師接受當(dāng)事人的委托，對(duì)當(dāng)事人指定的有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)的規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債、信用狀況、社會(huì)評(píng)價(jià)、出資人情況等進(jìn)行調(diào)查并出具專業(yè) 報(bào)告書的一項(xiàng)法律服務(wù)。律師盡職調(diào)查的首要目的在于為客戶提供評(píng)價(jià)目標(biāo)公司有關(guān)項(xiàng)目的法律資格以及相關(guān)項(xiàng)目的各種事項(xiàng)是否符合法律規(guī)定，最終目的則在于防范風(fēng)險(xiǎn)，避免無謂的失誤和損失。律師盡職調(diào)查的完成后，律師要給當(dāng)事人一個(gè)真實(shí)的、可靠的結(jié)論，不能有任何虛假和水分，因?yàn)槁蓭熯M(jìn)行盡職調(diào)查的目的是為了 提示與防范風(fēng)險(xiǎn)，而不是為了極力的促成交易，故律師會(huì)將法律風(fēng)險(xiǎn)要充分的向當(dāng)事人予以揭示。

二、律師盡職調(diào)查的主要內(nèi)容與范圍

律師盡職調(diào)查就是為了獲知目標(biāo)企業(yè)的重要信息并以此判斷收購中的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的企業(yè)并購中存在的各種陷阱——注冊(cè)資本出資不足、債務(wù)黑洞、擔(dān)保黑洞、工資福利負(fù)擔(dān)、違法違規(guī)歷史、稅務(wù)陷阱、環(huán)保陷阱等等。

律師盡職調(diào)查范圍：

1、境內(nèi)公司的法定主體情況；包括設(shè)立、登記、股東變更、公司章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，公司是否發(fā)生過合并、分立、重組、資產(chǎn)置換、不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營記錄方面有無重大問題，是否存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制。

2、公司的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)狀況；土地使用權(quán)、房產(chǎn)情況；擁有的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)狀況，主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備情況。

3、公司近期生產(chǎn)經(jīng)營情況；持有的生產(chǎn)經(jīng)營許可證照、是否發(fā)生重大債權(quán)債務(wù)情況，經(jīng)歷的訴訟、仲裁、執(zhí)行、行政處罰等情況，稅務(wù)、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況。

律師盡職調(diào)查包括以下主要內(nèi)容：

1、審查擬收購目標(biāo)公司合法的主體資格

審查目標(biāo)公司的主體資格是為了確保交易的合法有效，即交易方是合法存在的，具有進(jìn)行本次交易的行為能力。對(duì)目標(biāo)公司主體的合法性的調(diào)查主要包括兩個(gè) 方便：一是其資格，即目標(biāo)公司是否依法成立并合法存續(xù)，包括其成立、注冊(cè)登記、股東情況、注冊(cè)資本交納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等。二是其是 否具備從事營業(yè)執(zhí)照所確立的特定行業(yè)或經(jīng)營項(xiàng)目的特定資質(zhì)，如建筑資質(zhì)、房地產(chǎn)資質(zhì)等。

2、審查目標(biāo)公司的資產(chǎn)及財(cái)務(wù)情況

主要是核實(shí)目標(biāo)公司的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利是否有瑕疵，是否設(shè)定了各種擔(dān)保，權(quán)利的行使、轉(zhuǎn)讓是否有所限制等。其次是審察目標(biāo)公司的各項(xiàng)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)是否有保障，是否會(huì)變成不良債權(quán)等，以確保收購方取得的目標(biāo)公司的財(cái)產(chǎn)關(guān)系清楚明白，權(quán)利無瑕疵，無法律上的障礙。

3、審查目標(biāo)公司的債權(quán)債務(wù)情況

目標(biāo)公司的各種負(fù)債會(huì)增大收購方的責(zé)任，因?yàn)檫@些債務(wù)在收購后還是由目標(biāo)公司承擔(dān)的，當(dāng)然，債務(wù)剝離式的收購除外。還有一些因權(quán)利義務(wù)不清楚而發(fā)生 爭議，將來肯定會(huì)提起訴訟或被起訴的情況將為收購方的責(zé)任增加不確定性。這時(shí)，律師就要對(duì)目標(biāo)公司是否有責(zé)任、責(zé)任的大小等進(jìn)行分析，研究，將它們定性、定量，為收購方進(jìn)行談判提供合理的依據(jù)。

4、重要交易合同

對(duì)于公司的存續(xù)與發(fā)展相當(dāng)重要的交易合同，是收購方律師仔細(xì)審查的重要對(duì)象，這些合同通常包括長期購買或供應(yīng)合同、技術(shù)許可合同、大額貸款合同、公 司擔(dān)保合同、代理合同、特許使用合同、關(guān)聯(lián)交易合同等等。律師對(duì)這些合同進(jìn)行審查，目的是：第一，確定收購?fù)瓿珊笫召彿讲⒉粫?huì)喪失合同中規(guī)定的預(yù)期利益，這是因?yàn)?，有些公司之所以能夠簽訂的一些重要的合同是利用了其公司大股東的關(guān)系，所以，這種合同中往往規(guī)定，當(dāng)目標(biāo)公司因被收購等原因出現(xiàn)控制權(quán)變化時(shí)，該合同將需提前履行支付義務(wù)，或終止使用權(quán)或相關(guān)權(quán)利。第二，確定這些合同中權(quán)利義務(wù)是否平衡，目標(biāo)公

司是否處于重大不利的情形中。

5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)具有重要的價(jià)值。律師應(yīng)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況（所有還是通過許可協(xié)議使用），有效期限情況，有無分許可、是否存在有關(guān)侵權(quán)訴訟等等。

6、審查目標(biāo)公司的管理人員與普通員工的安排

目標(biāo)公司的雇傭人員的數(shù)額，目標(biāo)公司是否對(duì)重要人員進(jìn)行了相應(yīng)的激勵(lì)措施，是否存在對(duì)此次并購造成障礙的勞動(dòng)合同，這些都需要在盡職調(diào)查時(shí)充分注意 到，并提出可行的解決方案或規(guī)避措施。對(duì)于目標(biāo)公司的普通職工，一般只審查公司的勞務(wù)合同范本，但是對(duì)于董事等高級(jí)管理人員則需逐一審查其服務(wù)協(xié)議的主要 內(nèi)容。這種審查是看其薪酬水平以及如果將其解聘公司所需要的補(bǔ)償數(shù)額。

7、對(duì)目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查。

對(duì)目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查主要是審查目標(biāo)公司的章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)決議、公司規(guī)章制度等文件。對(duì)這些文件的審查，主要是審查公司股東會(huì)、董事會(huì)的權(quán)力，公司重大事項(xiàng)的表決、通過程序等相關(guān)信息以確定本次收購是否存在程序上的障礙，是否獲得了合法的授權(quán)等等，以確保本 次收購交易的合法、有效，避免可能爭議的發(fā)生。

8、對(duì)目標(biāo)公司是否存在重大訴訟或仲裁的調(diào)查

公司的訴訟或仲裁活動(dòng)直接關(guān)系到公司的責(zé)任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產(chǎn)生的法律費(fèi)用和賠償責(zé)任的開支。

對(duì)于律師的律師盡職調(diào)查對(duì)象來說，其規(guī)模的大小不同，從事的行業(yè)也千差萬別，其律師盡職調(diào)查報(bào)告的使用目的不同，所以每一個(gè)盡職調(diào)查項(xiàng)目都有自己的特點(diǎn)，都是獨(dú)一無二的。律師要根據(jù)具體情況，設(shè)計(jì)出不同的調(diào)查文件，通過勤勉、認(rèn)真的分析研究得出結(jié)論。

三、律師盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的方法

1、了解公司的具體情況，會(huì)見公司代表，為盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。

2、認(rèn)真組織《盡職調(diào)查文件清樣單》，詳細(xì)編寫《盡職調(diào)查問卷表》，向境內(nèi)公司索要相關(guān)文件和資料。

3、查閱境內(nèi)公司是否按文件清單和問卷表提供了相關(guān)證照、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告、事關(guān)公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對(duì)收取的各種材料和憑證一一進(jìn)行分類編號(hào)，作為附件。

4、向行政登記機(jī)關(guān)查閱相關(guān)許可、批準(zhǔn)文件、檔案材料。

5、同公司所在地政府、主管部門、職能機(jī)關(guān)核實(shí)相關(guān)公司情況。

6、要求公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實(shí)、內(nèi)容屬實(shí)、無重大遺漏的聲明書。

四、律師進(jìn)行律師盡職調(diào)查的一般操作程序

1、就委托項(xiàng)目與當(dāng)事人簽訂委托合同；

2、律師與當(dāng)事人目標(biāo)公司就盡職調(diào)查簽署保密協(xié)議；

3、根據(jù)盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容準(zhǔn)備盡職調(diào)查清單，設(shè)計(jì)盡職調(diào)查提綱；

4、目標(biāo)公司在律師指導(dǎo)下搜集所有相關(guān)材料；

5、律師進(jìn)行具體調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果出具調(diào)查報(bào)告，律師出具盡職調(diào)查的法律意見。

轉(zhuǎn)自網(wǎng)絡(luò)。

第五篇：盡職調(diào)查材料清單

盡職調(diào)查材料清單

說

明

對(duì)于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對(duì)外擴(kuò)散。

本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項(xiàng)向公司提供進(jìn)一步的盡職調(diào)查清單。

公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請(qǐng)公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實(shí)性），并如實(shí)地就該等問題作出說明。

如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對(duì)本項(xiàng)目有重要影響、請(qǐng)公司及時(shí)提供有關(guān)說明及文件。

一、公司基本情況及歷史沿革

公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章

目前在工商登記管理機(jī)構(gòu)登記的公司章程

公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）

二、公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：

公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹

2、各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料

公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計(jì)報(bào)告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告

3、公司各股東基本情況

公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告。

四、公司資產(chǎn)狀況

本部分內(nèi)容請(qǐng)分別提供公司、子公司的如下文件：

1、物業(yè)

土地使用權(quán)權(quán)屬證明 房屋產(chǎn)權(quán)證

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書

公司的土地、房產(chǎn)之上如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同

2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標(biāo)

公司擁有和使用的商標(biāo)清單 商標(biāo)證書

特許經(jīng)營權(quán)（如有）

公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件

公司擁有的相關(guān)許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）

3、主要固定資產(chǎn) 主要運(yùn)輸工具 車輛行駛證復(fù)印件

關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件

五、公司財(cái)務(wù)相關(guān)資料

1、會(huì)計(jì)報(bào)表

公司最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告電子版

2、稅務(wù)、銀行

公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證

公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)批準(zhǔn)文件 公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報(bào)表及完稅證明

公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證

3、財(cái)政補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)及專項(xiàng)政府資金

公司報(bào)告期內(nèi)的每項(xiàng)補(bǔ)貼、專項(xiàng)資金的政府批準(zhǔn)文件

4、貸款及擔(dān)保

請(qǐng)?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細(xì)清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機(jī)構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）

公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件

公司是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

公司是否為獨(dú)立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

六、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員

1、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷

2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）

七、公司治理

內(nèi)部控制制度（包括：財(cái)務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。

八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略

1、公司業(yè)務(wù)

1）采購、生產(chǎn)與銷售

a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽(yù)證明文件

2、公司發(fā)展規(guī)劃

請(qǐng)說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃