第一篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項目地質(zhì)勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規(guī)劃定位報告

紙質(zhì)資料：

1、施工進度總計劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗收報告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項目初步設(shè)計的批復

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第二篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務報表、近3年財務審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務報表、3年財務報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔保明細（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號 文件明細

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業(yè)執(zhí)照（2）

組織機構(gòu)代碼證（3）

稅務登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構(gòu)圖

第1頁

序號

6、文件明細

公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評 估報告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務經(jīng)營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業(yè)務形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

第2頁

序號 文件明細

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應及相關(guān)服務提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進出口業(yè)務的文件，進口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發(fā)售的

第3頁

序號 文件明細

緣故而可能導致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認為應提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔保

合同（含擔保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）（4）

8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務

第4頁

序號 文件明細

有 無 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔保的相關(guān)合同及擔

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購合同

26.其他各項重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標的，提供招投

標相關(guān)文件2、33.不動產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運營相關(guān)的其他重大合同

40.六、財務資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被

第6頁

序號 文件明細

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查?。ㄈ缬校?9.存貨收發(fā)存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預測表

57.長、短期借款及擔保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁

序號

1、文件明細

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁

序號 文件明細

請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術(shù)、標志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申 請)的詳情及有關(guān)注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標、商譽、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或

第9頁

序號 文件明細 糾紛

有 無 備注

八、稅務及財政補貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服 務的中介機構(gòu)(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務擔?；虼鸀槌袚{稅義務等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細

公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、財產(chǎn)保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新 進展

2、任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機關(guān)、司法機關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展

4、任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機關(guān)、司法機 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管 轄機構(gòu)(法院、仲裁機構(gòu)、行政機關(guān)等)，以及對處置結(jié) 果和影響的預測，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合 同文本

2、與公司的員工激勵機制(包括認股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補充其他

1、公司認為對該項目有重大關(guān)系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

第13頁

第四篇：財務盡職調(diào)查資料清單

財務盡職調(diào)查資料清單

財務盡職調(diào)查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹此致謝。

關(guān)于本清單的幾點說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體；高級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務負責人；

(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財務政策的機構(gòu)或類似權(quán)力機構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；

(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時向我們提供有關(guān)文件的副本；

(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；

(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經(jīng)過工商年檢的法人營業(yè)執(zhí)照及公司設(shè)立時的法人營業(yè)執(zhí)照；

2、公司歷次的驗資報告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊資本歷次變更的董事會、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項說明及相關(guān)文件；

6、企業(yè)歷次清產(chǎn)核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎項、完成的重大項目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細。

二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)

1、公司治理機制及運行情況文件；

2、公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；

3、總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機構(gòu)的職權(quán)劃分；

4、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責）；

5、公司財務管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。

三、公司會計政策與財務狀況

1、公司執(zhí)行的會計政策；

2、公司會計人員配臵、分工及會計業(yè)務流程描述；

3、公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、稅務代理報告（如有）及其他外部中介機構(gòu)出具的咨詢報告（如有）；

4、調(diào)查期內(nèi)的財務會計資料（會計賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關(guān)的財務指標，包括：資產(chǎn)負債率、流動比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。

四、主要資產(chǎn)項目及權(quán)屬情況

1、公司主要流動資產(chǎn)項目明細科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；

2、主要固定資產(chǎn)項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費和土地出讓金交納憑證。

房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。

對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

（3）車輛：機動車輛等運輸工具的行駛證；

（4）設(shè)備：主要設(shè)備的購買合同、進口設(shè)備的項目批文等；

（5）無形資產(chǎn)：公司使用的專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)明細表及相應年的權(quán)屬文件、許可合同等；非專利技術(shù)的名稱，有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；

（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關(guān)的合同、預算、已投資數(shù)額及工程進度，已完工的需提供峻工決算報告）；

3、主要資產(chǎn)的賬面形成記錄（主要資產(chǎn)的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設(shè)備的發(fā)票）；

4、公司在境外是否擁有資產(chǎn)？若有，說明資產(chǎn)金額、所在地、資產(chǎn)形成過程、對其經(jīng)營管理和獲利的情況；

5、上述資產(chǎn)是否設(shè)有質(zhì)押、抵押及其他權(quán)利限制的說明及相關(guān)合同、協(xié)議；

6、公司主要資產(chǎn)項目投保情況。

五、公司負債與權(quán)益項目情況

1、主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權(quán)人賬目核對記錄；

2、截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；

6、對公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負債或債權(quán)的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關(guān)合同文件；

8、公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；

9、上述合同之外，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費用情況。

六、關(guān)聯(lián)方及其交易

1、公司的關(guān)聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質(zhì)影響的法人或自然人）明細；

2、公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購兼并、提供或接受勞務、代理、租賃、管理（如委托經(jīng)營）、提供資金、許可協(xié)議、擔保抵押、關(guān)鍵管理人員報酬等，上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務登記證（含國稅和地稅）；

2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù)；

3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關(guān)處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭議的說明及相關(guān)證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術(shù)監(jiān)督等主管機關(guān)處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數(shù)及構(gòu)成情況（名單、年齡、學歷結(jié)構(gòu)等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；

2、標準勞動合同文本；公司與部門經(jīng)理級別以上高級管理人員的勞動合同；

3、請?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數(shù)量；

4、員工的社會保險情況

公司所在地地方法規(guī)關(guān)于公司應當為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費金額或提取比例的相關(guān)規(guī)定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)、總會計師、總工程師、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等）；

6、公司與董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔保、保密協(xié)議等）；

注：上述事項或當期數(shù)據(jù)應以財務盡職調(diào)查約定的基準日要求予以提供，相關(guān)復印件請以A4紙復印，謝謝合作。

第五篇：律師盡職調(diào)查資料清單

重要說明：

1、XX律師事務所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項法律顧問，為使公司改制上市工作順利進行而提出本所需查閱文件清單。

2、本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請按照真實、準確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復，則請予以說明；如本資料清單中的幾個文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務請及時聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。

5、鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。

一、公司的有關(guān)主體方面的資料

1、公司設(shè)立的批準文件；

2、公司概況及歷史沿革；

3、公司的產(chǎn)品及業(yè)務情況；

4、政府有關(guān)部門對公司所開展業(yè)務的批準情況；

5、公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

6、公司設(shè)立時及歷次變更的工商登記資料；

7、公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

8、公司獲獎、榮譽證書及排名情況；

9、公司最近三年的原始財務報表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表等）；

10、公司的歷次資產(chǎn)評估報告、土地評估報告及驗資報告。

二、公司法人治理方面的資料

1、公司的組織結(jié)構(gòu)圖；

2、公司“三會一層”（董事會、股東會、監(jiān)事會及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；

A、董事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；

B、股東會歷次會議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；

C、監(jiān)事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；

D、經(jīng)理辦公會議歷次會議決議、記錄、通知等。

3、公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；

A、歷次變更后的章程；

B、歷次變更后的股東會議事規(guī)則；

C、歷次變更后的董事會議事規(guī)則；

D、歷次變更后的監(jiān)事會議事規(guī)則；

E、歷次變更后的經(jīng)理工作細則；

F、歷次變更后的財務會計管理制度；

三、公司股東的有關(guān)資料

1、各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；

2、各股東的產(chǎn)品及業(yè)務情況；

3、各法人股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；

4、各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

5、各股東獲獎、榮譽證書及排名情況；

6、各股東公司章程；

7、自然人股東的基本情況；

8、其他有關(guān)各股東情況的說明材料。

四、各股東出資的有關(guān)資料

1、各股東的出資情況；

2、各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；

3、有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復。

五、有關(guān)收購、兼并、托管資料（如有）

1、被收購、兼并、托管公司的情況；

2、購并、托管可行性報告；

3、購并、托管方式；

4、購并是否享受優(yōu)惠政策。

六、公司的主要資產(chǎn)資料

1、土地、房產(chǎn)：

1)列表統(tǒng)計公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書；

2)列表統(tǒng)計公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書和租賃合同。

2、車輛：

列表統(tǒng)計公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書。

3、機器設(shè)備：

列表統(tǒng)計公司名下的機器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進口報關(guān)單等。

4、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)：

1）請列表統(tǒng)計公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書或受理通知；

2）請列表統(tǒng)計公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準注冊商標和已申請注冊商標，并按表格順序提供有關(guān)商標注冊證書或受理通知；

3）請列表統(tǒng)計公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；

4）請說明公司是否有商譽等其他知識產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；

5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如有請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同，屬于開發(fā)技術(shù)的請說明是否形成技術(shù)成果、公司是否使用該成果。

5、公司長期投資情況。

七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭

1、各股東與公司之間的關(guān)系；

2、公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；

3、公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；

4、公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；

5、有關(guān)同業(yè)競爭的情況。

八、重要合同、在建設(shè)工程、債權(quán)債務

1、未履行完畢的各類重要商務合同，如：購銷合同、代理合同、擔保合同、保險合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應合同等；

2、在建工程項目名稱、立項批復、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進展情況說明；

3、重大債權(quán)債務：

A、請列表統(tǒng)計公司正在履行的借貸合同；

B、因租賃、借貸、擔保、抵押、設(shè)質(zhì)等形成的債權(quán)債務關(guān)系；

C、因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。

九、公司董事、監(jiān)事等高級管理人員資料

1、公司主要股東單位的高級管理人員（包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員）清單；

2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡歷。

十、公司在環(huán)保、稅務、工商、涉訟方面的情況

1、歷年符合國家環(huán)保規(guī)定的證明文件；

2、歷年符合產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標準的證明文件；

3、歷年納稅情況（納稅申報表、完稅證明等）、所適用的稅率及財政補貼優(yōu)惠政策的證明文件；

4、未來幾年所適用的所得稅稅負的文件；

5、歷年遵守工商法規(guī)的證明材料；

6、涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。

XXXX律師事務所XXXX年XX月XX日