第一篇：某企業(yè)盡職調(diào)查清單(律師)（大全）

【】律師事務(wù)所

【】分所 法律盡職調(diào)查清單

法律盡職調(diào)查清單

致：***

重要說(shuō)明：

1、【】律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）作為***（以下簡(jiǎn)稱“**”或“公司”）盡職調(diào)查的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，為公司對(duì)***企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資而提出本所需查閱文件清單。

2、本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開(kāi)展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見(jiàn)書(shū)的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請(qǐng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請(qǐng)予以說(shuō)明；如本資料清單中的幾個(gè)文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供；如果沒(méi)有特別說(shuō)明，所提供的文件均為復(fù)印件，在裝訂成冊(cè)后加蓋貴公司的騎縫印章；如果文件同時(shí)存在電子版，請(qǐng)附帶提供電子版文檔。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。

5、隨著我們對(duì)貴公司盡調(diào)工作的深入，可能本所律師在以后工作過(guò)程中的還將要求提供進(jìn)一步的法律文件。

一、公司的設(shè)立情況、歷史沿革和變更情況

1、公司的歷史沿革及概貌簡(jiǎn)介（請(qǐng)公司打印全套工商內(nèi)檔資料）；

2、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本、副本復(fù)印件蓋章）；

3、公司最近三年的年檢報(bào)告書(shū)；

4、公司章程；

5、公司設(shè)立的相關(guān)申請(qǐng)材料、政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)文件，公司取得的資格認(rèn)定證書(shū)（如業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)等），以及公司取得的與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的批準(zhǔn)、許可或授權(quán)；

6、公司歷次變更（包括但不限于股東、注冊(cè)資本、名稱、住所、法定代表人、類型及經(jīng)營(yíng)范圍的變更）的相關(guān)協(xié)議（合同）、申請(qǐng)材料及政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)文件；

7、公司成立時(shí)及成立后歷次注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

8、公司稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅），有關(guān)稅收優(yōu)惠情況說(shuō)明或批文，以及其它相關(guān)證明；外匯登記證；海關(guān)登記證明；公司已經(jīng)取得的其他優(yōu)惠待遇的相關(guān)證明文件（如有）；

二、公司對(duì)外投資情況

1、公司對(duì)外投資控股、參股、聯(lián)營(yíng)企業(yè)，請(qǐng)說(shuō)明股權(quán)比例。

2、公司主要控股、參股子公司情況簡(jiǎn)介(含名稱、地址、注冊(cè)資本、股權(quán)比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)負(fù)債狀況)；請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鰡挝坏淖栽O(shè)立以來(lái)歷年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、企業(yè)章程；可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)，合資、合作合同及其全部補(bǔ)充、修改協(xié)議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，合資、合作合同及公司章程的批復(fù)，外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，涉及工商登記事項(xiàng)變動(dòng)應(yīng)取得的內(nèi)部相應(yīng)的股東會(huì)、董事會(huì)決議、外匯登記證，海關(guān)登記證等(均包括最初及變更后的)；公司在境外的投資情況（政府批文、商業(yè)登記證明、公司章程等）。（如有）

如存在公司所持該等股權(quán)存在質(zhì)押或其他權(quán)利限制安排，請(qǐng)予說(shuō)明。

3、公司主要控股、參股子公司其他股東的文件：設(shè)立的批準(zhǔn)文件及最新經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；合資合同、協(xié)議、公司章程；最初設(shè)立時(shí)及歷次注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告或注冊(cè)資金證明書(shū)。

4、公司各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及情況簡(jiǎn)介。

5、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖，并介紹主要職能部門。

7、公司參股、控股子公司高級(jí)管理人員是否受到行政處罰及處罰原因，或者目前是否正在被調(diào)查可存在重大訴訟、仲裁。

8、公司參股、控股子公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單

9、公司、公司股東與任何第三方簽訂的任何限制、禁止公司與其他方重組、合資或合作、出售或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)、產(chǎn)權(quán)及/或資產(chǎn)或從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之協(xié)議、合同、同意、安排、備忘錄或其他具有類似內(nèi)容的文件及所有相關(guān)補(bǔ)充及修改文件（如有）。

三、公司基本運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)情況

1、公司目前的股本結(jié)構(gòu)或出資人出資情況；

2、公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

3、公司高級(jí)管理成員（董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)）的名單和簡(jiǎn)歷（包括姓名、年齡、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)驗(yàn)、兼職情況）；在最近五年內(nèi)，是否受過(guò)任何行政處罰、刑事處罰、或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁；如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

四、公司資產(chǎn)狀況

1、公司的土地使用權(quán)和房屋產(chǎn)權(quán)清單，權(quán)屬證書(shū)，國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，批準(zhǔn)土地使用權(quán)出讓的文件等；以不動(dòng)產(chǎn)作為抵押的抵押合同以及抵押登記等；如存在未辦理權(quán)證的房屋、土地，請(qǐng)說(shuō)明地塊、面積、未取得權(quán)屬證書(shū)的原因并說(shuō)明用途。

2、公司的有關(guān)土地及房屋租賃的文件；

3、公司擁有的其他有形資產(chǎn)的清單及權(quán)屬證明文件；公司重大機(jī)器設(shè)備證書(shū)、購(gòu)買合同及清單（如交通工具、辦公設(shè)備、機(jī)器設(shè)備等）。

4、公司對(duì)各項(xiàng)軟件、產(chǎn)品所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單、包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、商譽(yù)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

2、公司應(yīng)提供所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的注冊(cè)登記證明文件及協(xié)議

五、公司所簽署的重要合同

1、任何與公司的股權(quán)有關(guān)的合同；

2、任何在公司的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定的所有抵押、質(zhì)押、留置權(quán)等擔(dān)保權(quán)益或其他權(quán)益限制相關(guān)的合同；

3、公司的兼并、分立、合并、歇業(yè)、破產(chǎn)的相關(guān)合同；

4、公司所簽署的所有重要服務(wù)協(xié)議；

5、公司簽署的所有重要許可協(xié)議、特許安排及附有條件的買賣合同；

6、公司簽署的所有重大保險(xiǎn)合同；

7、公司簽訂的任何合并、聯(lián)合、重組、收購(gòu)或出售有關(guān)的重要文件；

8、公司與主要客戶簽訂的以及與其經(jīng)營(yíng)有重大關(guān)系的合同；

9、公司與第三方合資、聯(lián)營(yíng)、或投資參股及利潤(rùn)分配的合同；

10、公司簽署的公用設(shè)施協(xié)議；

11、公司簽署的其他重大合同，如現(xiàn)仍有效的借款合同、抵押合同、擔(dān)保合同、聯(lián)營(yíng)合同、征用土地合同、借款合同、租賃經(jīng)營(yíng)合同、承包經(jīng)營(yíng)合同、建設(shè)施工合同、營(yíng)銷合同、設(shè)計(jì)合同、租賃合同、服務(wù)合同、聯(lián)合開(kāi)發(fā)合同等等。

六、公司涉及的重大法律糾紛、行政處罰等情況

1、公司現(xiàn)存的訴訟、強(qiáng)制執(zhí)行、仲裁、行政處罰、索賠要求及政府部門之調(diào)查或質(zhì)詢的詳細(xì)情況；包括尚未了結(jié)的或?qū)l(fā)生的任何糾紛訴訟的文件：訴狀、上訴狀、仲裁申請(qǐng)、法院判決、仲裁裁決、法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等等；

2、公司違反或被指控違反工商、稅務(wù)、海關(guān)、城管、衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全、人防等方面之法律、法規(guī)、通知或訴訟的情況；

3、公司所知道的將來(lái)可能使之涉及訴訟、仲裁、行政處罰、索賠要求、政府部門的調(diào)查或質(zhì)詢的事實(shí)。

七、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1、2009年以來(lái)持有公司5%以上股權(quán)的股東與公司之間簽署的任何合同、協(xié)議或達(dá)成任何交易的相關(guān)文件，包括但不限于：

（1）房屋、土地、設(shè)備租賃協(xié)議（如有）

（2）綜合服務(wù)、物業(yè)管理協(xié)議（如有）

（3）租賃經(jīng)營(yíng)協(xié)議（如有）

（4）為減少和避免關(guān)聯(lián)交易所簽訂的資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議

（5）關(guān)于避免與目標(biāo)公司發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾或協(xié)議

（6）其他關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

2、有關(guān)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議履行的情況說(shuō)明3、2009年以來(lái)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及該等人員投資設(shè)立、直接或間接控制的企業(yè)與公司之間簽署的任何合同、協(xié)議、或達(dá)成任何交易的相關(guān)文件，包括但不限于：

（1）房屋、土地、設(shè)備租賃協(xié)議（如有）

（2）綜合服務(wù)、物業(yè)管理協(xié)議（如有）

（3）租賃經(jīng)營(yíng)協(xié)議（如有）

（4）為減少和避免關(guān)聯(lián)交易所簽訂的資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議

（5）關(guān)于避免與目標(biāo)公司發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾或協(xié)議

（6）其他關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

4、有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說(shuō)明

八、公司稅務(wù)狀況

1、應(yīng)納稅種、執(zhí)行稅率、完稅情況說(shuō)明；享有國(guó)家和地方稅收優(yōu)惠的政府文件等；按照法律規(guī)定享有減免稅的情況說(shuō)明及相關(guān)文件等；

2、拖欠稅款或因違反稅法曾經(jīng)或可能受處罰的情況。

九、公司聘用人員基本情況

1、公司高級(jí)管理人員的基本情況；員工名單及構(gòu)成等；

2、公司與員工簽訂的勞動(dòng)合同樣本；

3、公司員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)及福利政策的基本情況；包括在職或失業(yè)人員（如有）的福利待遇詳細(xì)情況（包括住房、醫(yī)療、教育、退休、與公司股權(quán)有關(guān)的激勵(lì)方案等）；

4、雇傭臨時(shí)人員的情況以及有關(guān)待遇；

【】律師事務(wù)所

2013年【】月【】日

第二篇：IPO律師盡職調(diào)查清單

XXX律師事務(wù)所

XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單

上海市律師事務(wù)所

關(guān)于XXXX有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

律師盡職調(diào)查清單

上海市大成律師事務(wù)所

大成律師事務(wù)所

律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二

十三、目 錄

XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機(jī)構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書(shū).........................................3 XXXX的財(cái)務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法.........................7 XXXX的勞動(dòng)保護(hù).........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)資料..........................10 XXXX的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購(gòu)或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤(rùn)分配........................................11

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年 月 日

第三篇：律師盡職調(diào)查資料清單

重要說(shuō)明：

1、XX律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）作為XXX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡(jiǎn)稱“公司改制上市”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，為使公司改制上市工作順利進(jìn)行而提出本所需查閱文件清單。

2、本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開(kāi)展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見(jiàn)書(shū)的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請(qǐng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請(qǐng)予以說(shuō)明；如本資料清單中的幾個(gè)文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。

5、鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過(guò)程中還將要求提供進(jìn)一步的法律文件。

一、公司的有關(guān)主體方面的資料

1、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

2、公司概況及歷史沿革；

3、公司的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

4、政府有關(guān)部門對(duì)公司所開(kāi)展業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)情況；

5、公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

6、公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的工商登記資料；

7、公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

8、公司獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書(shū)及排名情況；

9、公司最近三年的原始財(cái)務(wù)報(bào)表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)表等）；

10、公司的歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地評(píng)估報(bào)告及驗(yàn)資報(bào)告。

二、公司法人治理方面的資料

1、公司的組織結(jié)構(gòu)圖；

2、公司“三會(huì)一層”（董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；

A、董事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

B、股東會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；

C、監(jiān)事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

D、經(jīng)理辦公會(huì)議歷次會(huì)議決議、記錄、通知等。

3、公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；

A、歷次變更后的章程；

B、歷次變更后的股東會(huì)議事規(guī)則；

C、歷次變更后的董事會(huì)議事規(guī)則；

D、歷次變更后的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；

E、歷次變更后的經(jīng)理工作細(xì)則；

F、歷次變更后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；

三、公司股東的有關(guān)資料

1、各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；

2、各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

3、各法人股東企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；

4、各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

5、各股東獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書(shū)及排名情況；

6、各股東公司章程；

7、自然人股東的基本情況；

8、其他有關(guān)各股東情況的說(shuō)明材料。

四、各股東出資的有關(guān)資料

1、各股東的出資情況；

2、各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；

3、有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。

五、有關(guān)收購(gòu)、兼并、托管資料（如有）

1、被收購(gòu)、兼并、托管公司的情況；

2、購(gòu)并、托管可行性報(bào)告；

3、購(gòu)并、托管方式；

4、購(gòu)并是否享受優(yōu)惠政策。

六、公司的主要資產(chǎn)資料

1、土地、房產(chǎn)：

1)列表統(tǒng)計(jì)公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書(shū)；

2)列表統(tǒng)計(jì)公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書(shū)和租賃合同。

2、車輛：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書(shū)。

3、機(jī)器設(shè)備：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的機(jī)器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)：

1）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請(qǐng)專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書(shū)或受理通知；

2）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)和已申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，并按表格順序提供有關(guān)商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)或受理通知；

3）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；

4）請(qǐng)說(shuō)明公司是否有商譽(yù)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；

5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開(kāi)發(fā)技術(shù)、合作開(kāi)發(fā)技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)合同，屬于開(kāi)發(fā)技術(shù)的請(qǐng)說(shuō)明是否形成技術(shù)成果、公司是否使用該成果。

5、公司長(zhǎng)期投資情況。

七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

1、各股東與公司之間的關(guān)系；

2、公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；

3、公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；

4、公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；

5、有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。

八、重要合同、在建設(shè)工程、債權(quán)債務(wù)

1、未履行完畢的各類重要商務(wù)合同，如：購(gòu)銷合同、代理合同、擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應(yīng)合同等；

2、在建工程項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)批復(fù)、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進(jìn)展情況說(shuō)明；

3、重大債權(quán)債務(wù)：

A、請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司正在履行的借貸合同；

B、因租賃、借貸、擔(dān)保、抵押、設(shè)質(zhì)等形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

C、因環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。

九、公司董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員資料

1、公司主要股東單位的高級(jí)管理人員（包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）清單；

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷。

十、公司在環(huán)保、稅務(wù)、工商、涉訟方面的情況

1、歷年符合國(guó)家環(huán)保規(guī)定的證明文件；

2、歷年符合產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；

3、歷年納稅情況（納稅申報(bào)表、完稅證明等）、所適用的稅率及財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的證明文件；

4、未來(lái)幾年所適用的所得稅稅負(fù)的文件；

5、歷年遵守工商法規(guī)的證明材料；

6、涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。

XXXX律師事務(wù)所XXXX年XX月XX日

第四篇：企業(yè)盡職調(diào)查清單

XXXX項(xiàng)目（公司）

盡職調(diào)查文件清單

調(diào)查文件清單（A辦公室提供）

1.公司基本情況

1.1.注冊(cè)中、英文名稱及縮寫； 1.2.法定代表人；

1.3.設(shè)立（工商注冊(cè)）日期； 1.4.住所及其郵政編碼； 1.5.電話、傳真號(hào)碼； 1.6.互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址； 1.7.電子信箱 1.8.公司對(duì)外宣傳材料

2.公司成立和歷史沿革 2.1.簡(jiǎn)單說(shuō)明公司自設(shè)立后的歷史沿革情況并提供公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（需追溯至自然人、集體資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）

2.2.如有內(nèi)部職工股或者委托持股情況，請(qǐng)?zhí)貏e說(shuō)明，并列明持股清單（包括姓名、持股份額及比例、入股日期、持股方式），是否有清退計(jì)劃

2.3.2.4.2.5.現(xiàn)行有效并標(biāo)明通過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證 設(shè)立時(shí)的投資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、歷次公司章程及修正案 批準(zhǔn)設(shè)立公司的政府主管部門、國(guó)有/集體資產(chǎn)管理部門、行業(yè)主管部門批文、設(shè)立公司的項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告、批復(fù)和改制批文

2.6.歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的董事會(huì)、股東會(huì)決議、政府批文（如有）以及申請(qǐng)工商變更的資料

2.7.歷次增資/減資協(xié)議、董事會(huì)及股東會(huì)決議、政府批文（如有）、股東非現(xiàn)金出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2.8.自設(shè)立后的歷次名稱、法定代表人、注冊(cè)地址及營(yíng)業(yè)范圍的變更

2.9.目前公司所有股東的最近一年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件并說(shuō)明多個(gè)自然人股東之間的關(guān)系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有審計(jì)報(bào)告的請(qǐng)?zhí)峁┕矩?cái)務(wù)報(bào)告。

2.10.目前公司股東持有的股權(quán)是否存在質(zhì)押或凍結(jié)的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議等法律文件

2.11.歷次股東會(huì)/董事會(huì)決議及高層管理部門的重大事項(xiàng)決議 2.12.其它與歷史沿革相關(guān)的文件

3.公司的組織結(jié)構(gòu) 3.1.公司組織結(jié)構(gòu)圖（采用方框圖或其他有效形式，全面披露其組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營(yíng)公司），發(fā)起人或股東的實(shí)際控制人，公司對(duì)外投資形成的子公司、參股公司及其他合營(yíng)企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。公司還應(yīng)標(biāo)明組織結(jié)構(gòu)的具體組織聯(lián)系，包括前述主體的主要業(yè)務(wù)、基本財(cái)務(wù)狀況（應(yīng)注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱）、主要管理層以及其控股和參股單位等情況）；

3.2.內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及運(yùn)行情況，包括各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司的情況；

3.3.公司內(nèi)部管理制度（內(nèi)部決策和授權(quán)制度、關(guān)聯(lián)交易制度、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、計(jì)提“八項(xiàng)減值準(zhǔn)備”的內(nèi)控制度、子公司管理制度、信息披露及營(yíng)銷、采購(gòu)等其他內(nèi)控制度）。

4.公司治理情況 4.1.4.2.4.3.三會(huì)（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則； 三會(huì)會(huì)議的通知、簽到、記錄、決議及決議的跟蹤執(zhí)行情況； 重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策程序與規(guī)則，包括對(duì)外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財(cái)務(wù)決策的程序與規(guī)則，對(duì)高級(jí)管理人員的選擇、考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制，利用外部決策咨詢力量的情況（從章程摘錄）；

4.4.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，其變動(dòng)的經(jīng)過(guò)及原因；

4.5.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員履行誠(chéng)信義務(wù)的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責(zé)任保險(xiǎn)制度（如有）等；

4.6.董事、監(jiān)事及高管人員情況：

4.6.1.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況，主要包括：姓名及國(guó)籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷（可披露其主要的業(yè)績(jī)記錄）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、兼任其他單位的職務(wù)；

4.6.2.與上述人員所簽定的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施；

4.6.3.按如下類別提供上述人員在目前持有公司股份的情況：

（1）個(gè)人持股，即以上述人員的名義，或由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；（2）家屬持股，即上述人員的配偶或子女持有的股份；

（3）法人持股，即上述人員通過(guò)其近親屬能夠直接或間接控制的法人持有的股份。

4.6.4.上述人員在發(fā)行前持有股份公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議；

4.6.5.上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況；

4.6.6.上述人員相互之間存在的配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系和旁系親屬關(guān)系。

（B銷售生產(chǎn)研發(fā)部門提供）

5.行業(yè)與公司競(jìng)爭(zhēng)力分析（分析本行業(yè)的市場(chǎng)狀況及發(fā)展趨勢(shì)）5.1.行業(yè)的概況和前景，本行業(yè)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求狀況、特點(diǎn)及未來(lái)發(fā)展前景（最好能提供近三年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并注明出處）；

5.2.國(guó)家對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃；

5.3.有無(wú)制約該行業(yè)發(fā)展的政策（如行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、進(jìn)入限制、區(qū)域布點(diǎn)規(guī)劃限制等）；

5.4.對(duì)公司未來(lái)發(fā)展起重大影響的因素分析，現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來(lái)可能出臺(tái)的支持或限制政策等；

以上各點(diǎn)主要分析：行業(yè)管理體制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)容量、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢(shì)；影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購(gòu)買力與國(guó)際市場(chǎng)沖擊等因素，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙；

5.5.本行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況和公司的競(jìng)爭(zhēng)力比較（主要競(jìng)爭(zhēng)狀況，包括自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，市場(chǎng)份額變動(dòng)的情況及趨勢(shì)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況）

5.5.1.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力分析，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名稱、產(chǎn)品市場(chǎng)表現(xiàn)情況； 5.5.2.與國(guó)內(nèi)外本行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)相比，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的比較分析，尤其是在產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、設(shè)備水平等方面的比較；

5.5.3.與國(guó)內(nèi)外同行相比，公司的綜合技術(shù)水平分析，從技術(shù)創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、目前公司所具備的技術(shù)訣竅等方面進(jìn)行比較。

5.6.同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展動(dòng)向

6.企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況

6.1.公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和執(zhí)照，包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證、財(cái)政登記證、國(guó)有資產(chǎn)占用企業(yè)登記證明(如有)、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、產(chǎn)品質(zhì)量證書(shū)、資質(zhì)證明、高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)、出口企業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、生產(chǎn)安全及消防安全相關(guān)證書(shū)等其他類似許可證和執(zhí)照。

6.2.實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；

6.3.業(yè)務(wù)基本情況，生產(chǎn)能力；主要產(chǎn)品的銷售額及出口比例；主要原材料和能源耗用情況；與主要客戶（前五名）的銷售金額、比例，公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力的采購(gòu)模式和市場(chǎng)供求狀況；公司主要（前五名）的原料供應(yīng)商名單及采購(gòu)數(shù)量、金額、占總采購(gòu)的比例；主要生產(chǎn)設(shè)備；

6.4.營(yíng)銷能力（包括主要銷售市場(chǎng)、分類產(chǎn)品銷售額、銷售模式、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、銷售渠道、客戶資源、客戶開(kāi)發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)與今后的發(fā)展策略）；

6.5.公司主要客戶及分布情況，產(chǎn)成品的定價(jià)政策及影響因素，公司產(chǎn)品的售后服務(wù)，銷售的季節(jié)性變化情況；

6.6.公司的核心技術(shù)，重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)，公司擁有的已獲國(guó)家發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)柕募夹g(shù)成果；公司的專有技術(shù)和技術(shù)成果；

6.7.研究開(kāi)發(fā)情況。研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)；研究人員和研究經(jīng)費(fèi)投入；公司正在研究開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品及新技術(shù)；公司的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

（C人力資源部門提供）

7.勞動(dòng)人事 7.1.7.2.公司現(xiàn)有員工名單、簽訂勞動(dòng)合同情況及勞動(dòng)合同樣本

說(shuō)明公司與其董事、高級(jí)管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干是否就競(jìng)業(yè)禁止、保密、發(fā)明歸屬事項(xiàng)簽訂任何書(shū)面協(xié)議, 并提供相關(guān)法律文件

7.3.公司工會(huì)組織情況、勞動(dòng)人事管理制度，包括職工工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、各項(xiàng)規(guī)章制度等文件

7.4.社會(huì)保險(xiǎn)登記證及公司為職工繳納社保的情況說(shuō)明，請(qǐng)列明繳納保險(xiǎn)的員工名單、保險(xiǎn)種類（養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷保險(xiǎn)及住房公積金）、計(jì)算方式、公司和員工的繳納比例和繳納金額等。如有欠繳情況，請(qǐng)說(shuō)明原因及欠繳的金額、比例。

7.5.機(jī)械行業(yè)是否有特殊的社保要求

（D財(cái)務(wù)部門提供）8.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)體系

8.1.請(qǐng)介紹公司的基本會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理體系和適用的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理（包括但不限于內(nèi)部控制制度、投融資管理制度、預(yù)算管理制度、成本控制制度、外匯管理制度等）規(guī)章，并提供相應(yīng)的書(shū)面材料。

8.2.請(qǐng)介紹財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)及分工情況。介紹財(cái)務(wù)部分主要人員及職責(zé)分工。

8.3.請(qǐng)說(shuō)明下屬子公司、分公司和單位財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算的情況。企業(yè)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)如何匯總？會(huì)計(jì)報(bào)表如何編制？是簡(jiǎn)單匯總報(bào)表還是合并報(bào)表？

8.4.請(qǐng)介紹公司預(yù)算方式、預(yù)算內(nèi)容、預(yù)算程序（制定、分解過(guò)程）、權(quán)限、匯總結(jié)算程序、預(yù)算執(zhí)行情況的考核辦法、獎(jiǎng)懲制度。

8.5.請(qǐng)介紹具有行業(yè)特殊性的會(huì)計(jì)科目和會(huì)計(jì)核算方法。

8.6.請(qǐng)介紹過(guò)去及未來(lái)可能的會(huì)計(jì)政策變化的原因和影響。（主要是收入確認(rèn)、壞賬計(jì)提及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備方面）

8.7.公司各級(jí)單位每月、每季度、半和的結(jié)帳日是哪一天？是按季度、還是按半、出具內(nèi)部財(cái)務(wù)報(bào)表？

9.財(cái)務(wù)報(bào)表

9.1.近三年一期，本公司及主要子公司經(jīng)審計(jì)的合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并損益表、合并現(xiàn)金流量表、合并利潤(rùn)分配表和會(huì)計(jì)附注及審計(jì)報(bào)告（如無(wú)審計(jì)報(bào)告，請(qǐng)?zhí)峁┪磳徲?jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，請(qǐng)注明財(cái)務(wù)報(bào)告的合并范圍）。

9.2.與上述歷年報(bào)表相匹配的三級(jí)或三級(jí)以上明細(xì)科目余額表。9.3.請(qǐng)?zhí)峁┕竟芾韺佑糜诮?jīng)營(yíng)分析的內(nèi)部報(bào)表及對(duì)運(yùn)營(yíng)情況的分析。

10.經(jīng)營(yíng)相關(guān)

10.1.產(chǎn)品銷售基本流程、收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)。10.2.分產(chǎn)品類別的銷售及成本數(shù)據(jù)。10.3.產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)（即料工費(fèi)構(gòu)成）。

10.4.主要原材料供應(yīng)商及價(jià)格波動(dòng)情況、采購(gòu)合同、發(fā)票、入庫(kù)單等的樣本。

10.5.主要客戶銷售情況、收款情況（或請(qǐng)?zhí)峁┙o予客戶的信用期情況），主要客戶、主要產(chǎn)品的銷售憑證樣本，包括但不限于發(fā)票、出貨單、報(bào)關(guān)單。

10.6.母公司及各子公司未來(lái)3年銷售計(jì)劃、已簽訂的銷售合同、已簽訂的銷售意向性協(xié)議。

11.公司稅務(wù)、財(cái)政補(bǔ)貼及海關(guān) 11.1.公司稅務(wù)登記證。

11.2.關(guān)于納稅情況的說(shuō)明，應(yīng)包括稅種、適用稅率、稅收繳納方式、期初未交數(shù)、報(bào)告期應(yīng)納稅額、報(bào)告期實(shí)際納稅額、期末未交數(shù)，有關(guān)稅收優(yōu)惠的詳細(xì)說(shuō)明或批復(fù)文件等。

11.3.公司最近三年的納稅申報(bào)表，以及相應(yīng)的完稅證明。如不能提供，請(qǐng)說(shuō)明原因。

11.4.公司過(guò)去三年因稅務(wù)問(wèn)題而受到的行政處罰情況及相關(guān)文件。11.5.將對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的即將執(zhí)行或即將發(fā)生的有關(guān)稅收文件、政策、政府文件等。

11.6.公司現(xiàn)時(shí)享受的財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政扶持政策及主管部門的批準(zhǔn)文件。11.7.公司通過(guò)海關(guān)減免稅進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備清單及海關(guān)減免稅的全套文件、發(fā)改委和海關(guān)簽發(fā)的鼓勵(lì)外商投資項(xiàng)目確認(rèn)書(shū)（適用于外資企業(yè)）。

11.8.公司處于海關(guān)監(jiān)管期內(nèi)的機(jī)器設(shè)備若存在轉(zhuǎn)讓、租賃或抵押等情形，請(qǐng)?zhí)峁┖ｊP(guān)的批準(zhǔn)文件（適用于外資企業(yè)）。

12.公司資產(chǎn)情況 12.1.土地使用權(quán)。

12.1.1.全部劃撥土地的劃撥文件和國(guó)有土地使用證。

12.1.2.全部出讓土地的土地出讓之批準(zhǔn)文件、合同和國(guó)有土地使用證。12.1.3.全部土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。

12.1.4.全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準(zhǔn)文件、合同和國(guó)有土地使用證。12.1.5.上述土地使用權(quán)的評(píng)估文件。

12.1.6.公司土地租賃合同、租賃備案登記證明及該等土地之使用權(quán)證。12.1.7.上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。

12.2.房產(chǎn)

12.2.1.公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書(shū)或其它證明文件。12.2.2.上述房產(chǎn)的評(píng)估文件。

12.2.3.公司房產(chǎn)租賃合同、租賃備案登記證明及該等房產(chǎn)之房地權(quán)證。12.2.4.上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。12.3.固定資產(chǎn)

12.3.1.公司主要固定資產(chǎn)（對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要作用的機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)線、排污設(shè)備及公司擁有的全部車輛，不含不動(dòng)產(chǎn)）臺(tái)賬和資產(chǎn)評(píng)估文件以及證明資產(chǎn)屬于公司的文件（包括但不限于購(gòu)置合同、發(fā)票、車輛行駛證等）。

12.3.2.如公司股東以實(shí)物資產(chǎn)或其它非現(xiàn)金資產(chǎn)作價(jià)出資，此類資產(chǎn)完備的權(quán)屬證書(shū)。

12.3.3.公司對(duì)其資產(chǎn)以分期付款購(gòu)買、信貸、租賃等方式擁有或使用的全部合同文件。

12.3.4.公司資產(chǎn)抵押清單以及相關(guān)協(xié)議。12.3.5.固定資產(chǎn)折舊、減值測(cè)試政策及執(zhí)行情況。

12.4.無(wú)形資產(chǎn)

12.4.1.無(wú)形資產(chǎn)清單、攤銷政策、減值測(cè)試情況。

12.4.2.如有無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，請(qǐng)?zhí)峁┐祟愘Y產(chǎn)完備的權(quán)屬證書(shū)、評(píng)估報(bào)告。

（E法務(wù)部門提供）

13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)和無(wú)形資產(chǎn) 13.1.商標(biāo)

13.1.1.公司擁有和使用的商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)的清單、注冊(cè)證書(shū)和申請(qǐng)文件 13.1.2.商標(biāo)使用許可合同(包括公司許可他人使用及公司被許可使用)13.1.3.商標(biāo)使用許可備案文件

13.2.著作權(quán)相關(guān)文件、專有技術(shù)情況及相關(guān)協(xié)議 13.3.域名注冊(cè)登記文件

14.重大合同

14.1.公司正在履行的對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的重大合同清單(包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說(shuō)明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1.有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤?14.1.2.有關(guān)提供設(shè)施和服務(wù)的合同

14.1.3.有關(guān)代理、經(jīng)銷、專營(yíng)權(quán)、特許或限制性交易的合同

14.1.4.任何載有非正常條款(包括非正常負(fù)擔(dān)或非正常市場(chǎng)價(jià)格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采購(gòu)(或購(gòu)置)合同 14.1.6.保險(xiǎn)合同 14.1.7.其它重大合同

14.2.公司的格式合同樣本、合同管理制度說(shuō)明和有關(guān)文件

15.違約、訴訟和行政處罰

15.1.違約

15.1.1.公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引起的超過(guò)500萬(wàn)元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）人民幣的索賠的情況

15.1.2.與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況

15.2.訴訟或其它司法或行政程序

15.2.1.公司現(xiàn)存的尚未了結(jié)（包括尚未執(zhí)行完畢）的標(biāo)的額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序的相關(guān)文件（包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)等）

15.2.2.公司所知的將來(lái)可能會(huì)涉及的訴訟或仲裁的重大事項(xiàng)的詳細(xì)陳述

15.3.行政處罰

15.3.1.公司過(guò)去三年因違反工商、稅務(wù)、土地、環(huán)保、海關(guān)、衛(wèi)生、安全、消防、建筑、規(guī)劃及其他法律、行政法規(guī)而受行政處罰的情況及相關(guān)文件

15.3.2.公司目前是否存在任何政府機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的調(diào)查

（F投資部門提供）

16.公司對(duì)外投資情況

16.1.公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖(包括公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)及其他關(guān)聯(lián)企業(yè))及產(chǎn)權(quán)關(guān)系

16.2.公司持有其它企業(yè)股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件

16.3.公司所有長(zhǎng)期投資的下屬公司的現(xiàn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及最近三年和一期的注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告

16.4.其它相關(guān)文件 17.公司發(fā)展規(guī)劃

發(fā)行當(dāng)年及未來(lái)兩年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃，主要包括： 17.1.公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

17.2.整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)； 17.3.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃； 17.4.人員擴(kuò)充計(jì)劃； 17.5.技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃；

17.6.市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃；

同時(shí)提供上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實(shí)施上述計(jì)劃將面臨的主要困難；上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營(yíng)理念或模式；上述業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系；募股資金運(yùn)用對(duì)實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的作用。

第五篇：律師非訴業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（推薦）

XXX律師事務(wù)所 關(guān)于XXXXXXXXXX公司

XXX項(xiàng)目 法律盡職調(diào)查文件清單

? 盡職調(diào)查目的

? 提供文件注意事項(xiàng)

? 文件清單

XXXX律師事務(wù)所

201 年 月

盡職調(diào)查目的

本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”或“XXX”）進(jìn)行業(yè)務(wù)整合、股份改制及實(shí)現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購(gòu)之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務(wù)、公司財(cái)務(wù)、公司稅務(wù)、勞動(dòng)人事、保險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護(hù)、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關(guān)法律文件。

關(guān)于提供文件的注意事項(xiàng)

一、本文件清單所列文件可用復(fù)印件形式提供，并同時(shí)準(zhǔn)備原件備查。請(qǐng)統(tǒng)一使用A4復(fù)印紙復(fù)印所需提供的文件，并確保復(fù)印件的清晰及復(fù)印件與原件或正本的一致。

二、請(qǐng)盡可能提供書(shū)面證據(jù)材料。為便于參考，所提供的文件/回答請(qǐng)按文件清單的要求分類并標(biāo)明序號(hào)（該等序號(hào)應(yīng)與文件清單的序號(hào)一致），然后分不同企業(yè)夾入大型活頁(yè)文件夾內(nèi)。

三、如本文件清單提供文件資料的各項(xiàng)要求存在交叉或重疊，并且貴公司已根據(jù)本文件清單某項(xiàng)要求提供給本所，請(qǐng)予以注明且無(wú)需重復(fù)提供。

四、除確實(shí)不適用或無(wú)需重復(fù)提供的以外，本文件清單所列所有文件均需提供。若確實(shí)無(wú)法提供，請(qǐng)做出詳細(xì)的書(shū)面說(shuō)明。

五、清單中每項(xiàng)所列文件請(qǐng)盡量一次性完整提供。為避免工作的反復(fù)，請(qǐng)務(wù)必確保所提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰。

六、如有疑問(wèn)，除咨詢本所負(fù)責(zé)律師外，請(qǐng)根據(jù)提問(wèn)的精神，而不是字面予以回答，提供的資料寧多勿少。

七、對(duì)所提供的有關(guān)須保密的資料、信息，我們均將嚴(yán)格保密。

八、隨著對(duì)貴公司的逐步深入了解，根據(jù)需要，我們可能會(huì)要求貴公司提供進(jìn)一步的補(bǔ)充資料。

九、本清單試用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清單提供，不再另行提交清單。謝謝合作！

文件清單

一、組織性文件

（一）基本情況

1．公司整套工商檔案文件復(fù)印件（自設(shè)立時(shí)起），包括設(shè)立及歷次變更的政府批文（如有）、外商投資批準(zhǔn)證書(shū)（如有）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告（如有）、國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件（如有）、出資協(xié)議（含增資協(xié)議等）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、董事會(huì)或股東會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告等；

2．歷史沿革（如設(shè)立、更名、改制、注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)等情況）的簡(jiǎn)要說(shuō)明；

3．現(xiàn)行有效及所有曾經(jīng)生效過(guò)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；

4．現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名冊(cè)及選舉/聘任決議，并列表說(shuō)明其在其他單位的任職情況（列明任職單位名稱及擔(dān)任職務(wù)名稱）； 5．歷次股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議案、決議及會(huì)議記錄；

6．現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及下屬企業(yè)（全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作、投資企業(yè)等），不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（分廠、分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等）；

7．現(xiàn)行有效的在政府有關(guān)主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于稅務(wù)登記證、進(jìn)出口企業(yè)登記證、外匯登記(如有)、海關(guān)登記(如有)等；

8．現(xiàn)行有效的政府主管部門核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可性文件，或特許權(quán)、專營(yíng)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等許可性文件；以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函等文件； 9．最近二年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

10． 歷次股權(quán)變更所取得的國(guó)有股權(quán)管理審批文件（如有）；

11． 土地使用權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)、高新技術(shù)成果及其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)和無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資相關(guān)的評(píng)估報(bào)告；

12． 歷次股權(quán)變更的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、相關(guān)批復(fù)及驗(yàn)資報(bào)告。

二、股東文件

（一）現(xiàn)有主要股東

請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)持有5％以上（含5％）股份的股東（“主要股東”）的以下資料： 1．列表說(shuō)明主要股東的名稱或姓名及其持股數(shù)量和持股比例； 2．自然人股東的身份證明文件，履歷；

3．主要股東最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效章程； 4．主要股東單位的工商檔案文件復(fù)印件，包括設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)所涉及的政府批文、外商投資批準(zhǔn)證書(shū)（如有）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等；

5．主要股東單位的下屬企業(yè)情況，包括該股東單位下屬的全資或控股子公司的基本情況（名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、持股比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)、住所地等）；

6．請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明主要股東的股東及/或?qū)嶋H控制人，并提供相應(yīng)證明文件； 7．主要股東一年又一期的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表； 8．主要股東單位董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)介；

9．如主要股東為國(guó)有股東，有關(guān)政府主管部門核發(fā)的國(guó)有股權(quán)批復(fù)文件； 10． 請(qǐng)說(shuō)明主要股東中是否與其它股東存在一致行動(dòng)關(guān)系，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)一致行動(dòng)協(xié)議或其它證明文件；

11． 主要股東出具的關(guān)于其所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)以及其它第三方權(quán)益的情況的書(shū)面說(shuō)明或者承諾。

三、資產(chǎn)性文件

（一）土地使用權(quán)

1．土地清單（請(qǐng)注明產(chǎn)權(quán)證號(hào)、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土

3．如屬在建工程項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁?/p>

（1）計(jì)劃或發(fā)改部門的立項(xiàng)批復(fù)；（2）建設(shè)用地規(guī)劃許可證；（3）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（4）建設(shè)工程施工許可證；（5）竣工驗(yàn)收備案文件。4．屬出租或承租房屋的情形，請(qǐng)?zhí)峁?/p>

（1）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。

5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押權(quán)人名稱、用途、抵押金額等）及抵押登記證明文件；

6．與他人共同占有房產(chǎn)的說(shuō)明（如有）。

（三）主要生產(chǎn)設(shè)備

1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設(shè)備清單（名稱、用途、取得方式、設(shè)備編號(hào)、賬面價(jià)值、是否設(shè)定抵押或質(zhì)押）； 2．購(gòu)買/施工合同及購(gòu)置發(fā)票；

3．進(jìn)口設(shè)備的引進(jìn)合同、許可證及其報(bào)關(guān)單； 4．租賃設(shè)備的租賃合同；

5．被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。

（此處主要生產(chǎn)設(shè)備，系指整體價(jià)值在人民幣50萬(wàn)元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要作用的機(jī)器、設(shè)備、生產(chǎn)線、交通工具等。）

四、經(jīng)營(yíng)性文件

（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭(zhēng)議的合同或協(xié)議，包括但不限于：

1．業(yè)務(wù)合同（金額在100萬(wàn)元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大影響），包括但不限于：倉(cāng)儲(chǔ)合同、銷售合同，技術(shù)服務(wù)合同，建設(shè)工程承包合同，公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務(wù)合同等。2．合資、合作合同、投資協(xié)議； 3．主要設(shè)備的購(gòu)買、維修/更新合同； 4．技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同； 5．倉(cāng)儲(chǔ)租賃、承包及管理協(xié)議；

6．重大資產(chǎn)收購(gòu)、出售、資產(chǎn)置換協(xié)議（50萬(wàn)元以上）； 7．其它重大合同（對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有重要影響的合同）。

（二）公司現(xiàn)有房產(chǎn)、物業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)及在建項(xiàng)目有關(guān)項(xiàng)目投資核準(zhǔn)的下列文件：

1．項(xiàng)目立項(xiàng)批文； 2．可行性研究報(bào)告的批文；

3．有關(guān)項(xiàng)目的政府會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、支持函或承諾函等；

4．投資主管部門關(guān)于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的批文、環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收的批文、水土保持設(shè)施竣工批復(fù)；

5．其它批復(fù)（用地批復(fù)（如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、價(jià)格批復(fù)、水土保持方案批復(fù)等）。

（三）公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書(shū)等文件。

（四）公司近二年前五名客戶的情況。

（五）公司的行業(yè)狀況（包括但不限于所處行業(yè)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、市場(chǎng)占有率）。

（六）公司近二年的利潤(rùn)分配情況。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件

（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)

1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時(shí)間、取得方式、專利權(quán)證書(shū)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎(jiǎng)證書(shū)、鑒定證書(shū)的頒發(fā)機(jī)關(guān)及編號(hào)、是否為

3．大額應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

4．大額應(yīng)收賬款和其它應(yīng)收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等，及合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

5．如有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議的情形，需提供證明上述爭(zhēng)議的有關(guān)文件；

6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應(yīng)擔(dān)保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔(dān)保的清單及相應(yīng)的保證合同。

七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)資料

與XXX公司及下屬公司均為同一實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關(guān)文件即可，此處不再重復(fù)列舉。

八、公司的稅務(wù)文件

1．請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明公司適用之稅種、稅率及享受的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼； 2．公司的國(guó)稅、地稅登記證；

3．公司享受稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的批文，以及適用于上述企業(yè)的稅收優(yōu)惠待遇的法規(guī)和政策；

4．主管機(jī)關(guān)關(guān)于公司依法納稅的證明文件；

5．稅務(wù)部門或政府主管部門最近三年對(duì)公司所進(jìn)行的所有稅務(wù)審計(jì)調(diào)查情況說(shuō)明和與該審計(jì)有關(guān)的文件（如有）。

九、勞動(dòng)人事文件

公司的下述勞動(dòng)人事文件：

1．目前準(zhǔn)確的員工人數(shù)統(tǒng)計(jì)及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；

2．公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關(guān)員工雇傭、勞動(dòng)安全的規(guī)章制度；

3．公司為員工近三年辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)和住房公積金的情況說(shuō)明，具體請(qǐng)列表說(shuō)明（包括員工總數(shù)、辦理社保人數(shù)、辦理公積金人數(shù)、繳費(fèi)比例、各類保險(xiǎn)及公積金已繳數(shù)

0

6．環(huán)境保護(hù)主管機(jī)關(guān)出具的環(huán)保年檢文件；

7．涉及使用、發(fā)出、產(chǎn)生或排放危險(xiǎn)物料或廢物的業(yè)務(wù)說(shuō)明（如有）； 8．有關(guān)機(jī)關(guān)就環(huán)境保護(hù)已實(shí)際或?qū)?huì)進(jìn)行的調(diào)查、訴訟或第三方已實(shí)際或?qū)?huì)提出索償?shù)南嚓P(guān)資料（如有）；

十二、訴訟、仲裁或行政處罰

1.尚未了結(jié)的（含未執(zhí)行完畢）或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁、行政處罰（包括但不限于工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安、環(huán)保、勞動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量等）的相關(guān)文件，包括但不限于：

（1）相關(guān)法院或仲裁機(jī)構(gòu)的受理通知書(shū)、起訴/仲裁申請(qǐng)/答辯狀、判決/裁定/裁決書(shū)、執(zhí)行通知書(shū)；

（2）相關(guān)政府部門的行政處罰通知書(shū)、行政復(fù)議申請(qǐng)及復(fù)議機(jī)構(gòu)的決定等。

（所謂“重大”行政處罰，指標(biāo)的額在人民幣10萬(wàn)元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標(biāo)的額在人民幣100萬(wàn)元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重要影響的訴訟、仲裁。）2.請(qǐng)說(shuō)明持有5％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的可能對(duì)本次公開(kāi)發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、函件，包括答辯狀及法律意見(jiàn)書(shū)。

本資料清單僅供公司為本次XXX項(xiàng)目之用，請(qǐng)勿將本資料清單傳閱于任何第三方或用于其它任何目的。

XXX律師事務(wù)所

2014年 月