第一篇：房屋租賃業(yè)務盡職調(diào)查清單（范文）

房屋租賃業(yè)務盡職調(diào)查清單

（一）審核出租人是否具有出租資格：

（1）出租人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致；

（2）共有房屋出租的，是否有其他共有人同意出租的證明；

（3）委托出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，受托人與房屋所有人是否有委托出租合同；

（4）代理出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，代理人是否有房屋所有人的委托代理出租證明；

（5）出租給境內(nèi)外來流動人員的，有無取得公安機關頒發(fā)的《房屋租賃治安許可證》。

（二）審核房屋是否具備出租條件和有無禁止出租的情形。

（三）對前兩項內(nèi)容進行盡職調(diào)查，核實是否與當事人陳述和提供的文件資料一致。

第二篇：律師非訴業(yè)務盡職調(diào)查清單（推薦）

XXX律師事務所 關于XXXXXXXXXX公司

XXX項目 法律盡職調(diào)查文件清單

? 盡職調(diào)查目的

? 提供文件注意事項

? 文件清單

XXXX律師事務所

201 年 月

盡職調(diào)查目的

本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡稱“貴公司”或“XXX”）進行業(yè)務整合、股份改制及實現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務、公司財務、公司稅務、勞動人事、保險、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關法律文件。

關于提供文件的注意事項

一、本文件清單所列文件可用復印件形式提供，并同時準備原件備查。請統(tǒng)一使用A4復印紙復印所需提供的文件，并確保復印件的清晰及復印件與原件或正本的一致。

二、請盡可能提供書面證據(jù)材料。為便于參考，所提供的文件/回答請按文件清單的要求分類并標明序號（該等序號應與文件清單的序號一致），然后分不同企業(yè)夾入大型活頁文件夾內(nèi)。

三、如本文件清單提供文件資料的各項要求存在交叉或重疊，并且貴公司已根據(jù)本文件清單某項要求提供給本所，請予以注明且無需重復提供。

四、除確實不適用或無需重復提供的以外，本文件清單所列所有文件均需提供。若確實無法提供，請做出詳細的書面說明。

五、清單中每項所列文件請盡量一次性完整提供。為避免工作的反復，請務必確保所提供的文件真實、準確、完整、清晰。

六、如有疑問，除咨詢本所負責律師外，請根據(jù)提問的精神，而不是字面予以回答，提供的資料寧多勿少。

七、對所提供的有關須保密的資料、信息，我們均將嚴格保密。

八、隨著對貴公司的逐步深入了解，根據(jù)需要，我們可能會要求貴公司提供進一步的補充資料。

九、本清單試用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清單提供，不再另行提交清單。謝謝合作！

文件清單

一、組織性文件

（一）基本情況

1．公司整套工商檔案文件復印件（自設立時起），包括設立及歷次變更的政府批文（如有）、外商投資批準證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、評估報告（如有）、國有資產(chǎn)評估核準或備案文件（如有）、出資協(xié)議（含增資協(xié)議等）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、董事會或股東會決議、驗資報告等；

2．歷史沿革（如設立、更名、改制、注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動等情況）的簡要說明；

3．現(xiàn)行有效及所有曾經(jīng)生效過的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則；

4．現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的名冊及選舉/聘任決議，并列表說明其在其他單位的任職情況（列明任職單位名稱及擔任職務名稱）； 5．歷次股東會、董事會和監(jiān)事會的議案、決議及會議記錄；

6．現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及下屬企業(yè)（全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等），不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（分廠、分公司、營業(yè)部、中心等）；

7．現(xiàn)行有效的在政府有關主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于稅務登記證、進出口企業(yè)登記證、外匯登記(如有)、海關登記(如有)等；

8．現(xiàn)行有效的政府主管部門核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、專營權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件；以及政府有關主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復、復函等文件； 9．最近二年的財務報表；

10． 歷次股權(quán)變更所取得的國有股權(quán)管理審批文件（如有）；

11． 土地使用權(quán)、國有資產(chǎn)、高新技術(shù)成果及其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)作價出資相關的評估報告；

12． 歷次股權(quán)變更的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、相關批復及驗資報告。

二、股東文件

（一）現(xiàn)有主要股東

請?zhí)峁┈F(xiàn)持有5％以上（含5％）股份的股東（“主要股東”）的以下資料： 1．列表說明主要股東的名稱或姓名及其持股數(shù)量和持股比例； 2．自然人股東的身份證明文件，履歷；

3．主要股東最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效章程； 4．主要股東單位的工商檔案文件復印件，包括設立及歷次股權(quán)變動所涉及的政府批文、外商投資批準證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、資產(chǎn)評估報告等；

5．主要股東單位的下屬企業(yè)情況，包括該股東單位下屬的全資或控股子公司的基本情況（名稱、成立時間、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務、住所地等）；

6．請書面說明主要股東的股東及/或?qū)嶋H控制人，并提供相應證明文件； 7．主要股東一年又一期的審計報告和財務報表； 8．主要股東單位董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡介；

9．如主要股東為國有股東，有關政府主管部門核發(fā)的國有股權(quán)批復文件； 10． 請說明主要股東中是否與其它股東存在一致行動關系，如有，請?zhí)峁┫嚓P一致行動協(xié)議或其它證明文件；

11． 主要股東出具的關于其所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)以及其它第三方權(quán)益的情況的書面說明或者承諾。

三、資產(chǎn)性文件

（一）土地使用權(quán)

1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土

3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁?/p>

（1）計劃或發(fā)改部門的立項批復；（2）建設用地規(guī)劃許可證；（3）建設工程規(guī)劃許可證；（4）建設工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。4．屬出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁?/p>

（1）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。

5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押權(quán)人名稱、用途、抵押金額等）及抵押登記證明文件；

6．與他人共同占有房產(chǎn)的說明（如有）。

（三）主要生產(chǎn)設備

1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設備清單（名稱、用途、取得方式、設備編號、賬面價值、是否設定抵押或質(zhì)押）； 2．購買/施工合同及購置發(fā)票；

3．進口設備的引進合同、許可證及其報關單； 4．租賃設備的租賃合同；

5．被設定抵押、質(zhì)押的相關合同及登記文件（如有）。

（此處主要生產(chǎn)設備，系指整體價值在人民幣50萬元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設備、生產(chǎn)線、交通工具等。）

四、經(jīng)營性文件

（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭議的合同或協(xié)議，包括但不限于：

1．業(yè)務合同（金額在100萬元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重大影響），包括但不限于：倉儲合同、銷售合同，技術(shù)服務合同，建設工程承包合同，公用設施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務合同等。2．合資、合作合同、投資協(xié)議； 3．主要設備的購買、維修/更新合同； 4．技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同； 5．倉儲租賃、承包及管理協(xié)議；

6．重大資產(chǎn)收購、出售、資產(chǎn)置換協(xié)議（50萬元以上）； 7．其它重大合同（對公司的經(jīng)營有重要影響的合同）。

（二）公司現(xiàn)有房產(chǎn)、物業(yè)、倉儲及在建項目有關項目投資核準的下列文件：

1．項目立項批文； 2．可行性研究報告的批文；

3．有關項目的政府會議紀要、備忘錄、支持函或承諾函等；

4．投資主管部門關于項目竣工驗收的批文、環(huán)境保護設施竣工驗收的批文、水土保持設施竣工批復；

5．其它批復（用地批復（如選址批復、用地預審批復）、環(huán)境影響評價批復、價格批復、水土保持方案批復等）。

（三）公司經(jīng)營業(yè)務所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。

（四）公司近二年前五名客戶的情況。

（五）公司的行業(yè)狀況（包括但不限于所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。

（六）公司近二年的利潤分配情況。

五、知識產(chǎn)權(quán)文件

（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)

1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時間、取得方式、專利權(quán)證書或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎證書、鑒定證書的頒發(fā)機關及編號、是否為

3．大額應付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

4．大額應收賬款和其它應收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等，及合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

5．如有就上述債權(quán)債務發(fā)生爭議的情形，需提供證明上述爭議的有關文件；

6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應擔保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔保的清單及相應的保證合同。

七、關聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料

與XXX公司及下屬公司均為同一實際控制人控制的關聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關文件即可，此處不再重復列舉。

八、公司的稅務文件

1．請書面說明公司適用之稅種、稅率及享受的稅收優(yōu)惠、財政補貼； 2．公司的國稅、地稅登記證；

3．公司享受稅收優(yōu)惠、財政補貼的批文，以及適用于上述企業(yè)的稅收優(yōu)惠待遇的法規(guī)和政策；

4．主管機關關于公司依法納稅的證明文件；

5．稅務部門或政府主管部門最近三年對公司所進行的所有稅務審計調(diào)查情況說明和與該審計有關的文件（如有）。

九、勞動人事文件

公司的下述勞動人事文件：

1．目前準確的員工人數(shù)統(tǒng)計及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；

2．公司使用的標準勞動合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關員工雇傭、勞動安全的規(guī)章制度；

3．公司為員工近三年辦理養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、基本醫(yī)療保險和住房公積金的情況說明，具體請列表說明（包括員工總數(shù)、辦理社保人數(shù)、辦理公積金人數(shù)、繳費比例、各類保險及公積金已繳數(shù)

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6．環(huán)境保護主管機關出具的環(huán)保年檢文件；

7．涉及使用、發(fā)出、產(chǎn)生或排放危險物料或廢物的業(yè)務說明（如有）； 8．有關機關就環(huán)境保護已實際或?qū)M行的調(diào)查、訴訟或第三方已實際或?qū)岢鏊鲀數(shù)南嚓P資料（如有）；

十二、訴訟、仲裁或行政處罰

1.尚未了結(jié)的（含未執(zhí)行完畢）或可預見的重大訴訟、仲裁、行政處罰（包括但不限于工商、稅務、海關、公安、環(huán)保、勞動、產(chǎn)品質(zhì)量等）的相關文件，包括但不限于：

（1）相關法院或仲裁機構(gòu)的受理通知書、起訴/仲裁申請/答辯狀、判決/裁定/裁決書、執(zhí)行通知書；

（2）相關政府部門的行政處罰通知書、行政復議申請及復議機構(gòu)的決定等。

（所謂“重大”行政處罰，指標的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴訟、仲裁。）2.請說明持有5％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預見的可能對本次公開發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。

本資料清單僅供公司為本次XXX項目之用，請勿將本資料清單傳閱于任何第三方或用于其它任何目的。

XXX律師事務所

2014年 月

第三篇：盡職調(diào)查材料清單

盡職調(diào)查材料清單

說

明

對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴格依法履行保密義務，在相關內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。

本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進一步的盡職調(diào)查清單。

公司提供的相關資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復印件（公司需保證復印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。

如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關說明及文件。

一、公司基本情況及歷史沿革

公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應經(jīng)年檢及發(fā)證機關蓋章

目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程

公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復印件（簡歷模板參照附表1）

二、公司組織機構(gòu)

1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：

公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹

2、各家子公司及關聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料

公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告

3、公司各股東基本情況

公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務報告。

四、公司資產(chǎn)狀況

本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司的如下文件：

1、物業(yè)

土地使用權(quán)權(quán)屬證明 房屋產(chǎn)權(quán)證

資產(chǎn)評估報告書

公司的土地、房產(chǎn)之上如設定了抵押、擔保，請?zhí)峁┑盅?擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同

2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標

公司擁有和使用的商標清單 商標證書

特許經(jīng)營權(quán)（如有）

公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關證明文件

公司擁有的相關許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）

3、主要固定資產(chǎn) 主要運輸工具 車輛行駛證復印件

關于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關文件

五、公司財務相關資料

1、會計報表

公司最近兩年經(jīng)審計的財務報告電子版

2、稅務、銀行

公司及其控股子公司的稅務登記證

公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P批準文件 公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報表及完稅證明

公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證

3、財政補貼、獎勵及專項政府資金

公司報告期內(nèi)的每項補貼、專項資金的政府批準文件

4、貸款及擔保

請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）

公司股東或其他方為公司債務提供的擔保的，請?zhí)峁┫嚓P擔保協(xié)議、主債務合同及其他相關文件

公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關擔保協(xié)議和/或其他有關文件。

公司是否為獨立第三方（指公司的非關聯(lián)企業(yè)）承擔擔保責任（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關擔保協(xié)議和/或其他有關文件。

六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員

1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷

2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）

七、公司治理

內(nèi)部控制制度（包括：財務管理辦法、關聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。

八、公司業(yè)務、發(fā)展戰(zhàn)略

1、公司業(yè)務

1）采購、生產(chǎn)與銷售

a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽證明文件

2、公司發(fā)展規(guī)劃

請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃

第四篇：盡職調(diào)查清單

一、盡職調(diào)查所要達到根本目標

1．弄清楚兼并或控制目標公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益； 2．了解目標公司價值如何；

3．判斷收購方是否有能力進行此次收購。

二、盡職調(diào)查事項

1.設立與存續(xù)：設立、變更情況 2.股東與股權(quán)：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機制。4.內(nèi)部管理與經(jīng)營風險控制 5.資產(chǎn)：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業(yè)務情況

8.重大合同與債權(quán)債務 9.關聯(lián)關系與同業(yè)競爭

10.財務與稅務：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況 11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權(quán)

三、具體項目

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（一）設立與存續(xù)

1-1：設立與存續(xù)——公司等級基本資料 ①

營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協(xié)議 ④ 章程 ⑤

批準設立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明 1-2：設立與存續(xù)——變更情況 有無增減資 有無經(jīng)營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設立與存續(xù)——其他登記證書

海關登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。1-4：設立與存續(xù)——資質(zhì)、認證、許可

高新技術(shù)企業(yè)認定證書、工程設計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設備使用登記證、質(zhì)量體系認證證書等。1-5：設立與存續(xù)——印章 公章 財務章 法人章 合同專用章 財務人名章

分支機構(gòu)或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設立與存續(xù)——分支機構(gòu) 分公司營業(yè)執(zhí)照

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設立分公司的決議或其他批準文件 反映分公司營運資金撥付情況的文件 分公司負責人及管理團隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關的掛靠或承包協(xié)議 項目部或其他分支機構(gòu)相關文件。

（二）股東與股權(quán)

2-1：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照 各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況 股東行使權(quán)力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權(quán)——股東出資 各股東出資比例與數(shù)額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表 類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股 公司股權(quán)的質(zhì)押情況 是否有委托持股

公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負擔或瑕疵 2-4：股東與股權(quán)——對外投資 子公司情況 其他關聯(lián)公司情況

（三）公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規(guī)則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統(tǒng)計表 其他股東會相關資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規(guī)則 其他董事會相關資料 3-3：公司治理——監(jiān)事會 監(jiān)事選任證明

監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介 監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會議事規(guī)則

監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會）相關資料 3-4：公司治理——經(jīng)理團隊

經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人等的聘任文件 經(jīng)理團隊名冊及身份信息

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管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定

3-5：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關系

（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風險控制

4-1：內(nèi)部管理與經(jīng)營風險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖

各職位、崗位的職責描述 規(guī)章制度匯編

最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務、人員的發(fā)展情況以及財務情況 4-2：內(nèi)部管理與經(jīng)營風險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施

每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負責，確保及時、適當履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄

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4-3：內(nèi)部管理與經(jīng)營風險控制——借貸擔保風險

就借貸、擔保有無相應的股東會、董事會決策程序和公司內(nèi)部管理制度 借、貸、擔保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少

（五）資產(chǎn)

5-1：資產(chǎn)——不動產(chǎn) 所有不動產(chǎn)的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權(quán)證

房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)共有權(quán)證 他項權(quán)利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結(jié)等強制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表 5-2：資產(chǎn)——設備及車輛 設備及車輛清單

設備及車輛取得的證明資料

在設備或車輛上設定擔保的合同或擔保登記證明 進口設備進過海關、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書

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有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設備的情況 有無被采取查封、凍結(jié)等強制措施的情況 其他設備及車輛的相關資料 5-3：資產(chǎn)——一般資產(chǎn) 資產(chǎn)清單

辦公用品及固定設施 原材料及存貨 其他資產(chǎn)

5-4：資產(chǎn)——在建工程 建設用地規(guī)劃許可證 建設工程規(guī)劃許可證 建設工程施工許可證 施工單位資質(zhì)文件 是否為強制招標項目 有無招投標 在建工程抵押

優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件 / 24

5-5：資產(chǎn)——專利權(quán) 專利證書

是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結(jié)等司法強制措施 是否按時繳納專利年費

是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況 是否被設定質(zhì)押

是否聘請了專利代理機構(gòu)或?qū)＠檰?5-6：資產(chǎn)——商標權(quán) 商標登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標 是否聘請了商標代理機構(gòu) 商標上是否設立質(zhì)押

是否被采取查封、凍結(jié)等強制措施 其他相關資料

5-7：資產(chǎn)——其他知識產(chǎn)權(quán)

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自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 技術(shù)進口、出口、國內(nèi)使用許可合同 有關技術(shù)使用許可合同的登記證書 支付技術(shù)使用費的證明資料 共同研究開發(fā)合同 研究開發(fā)委托合同 技術(shù)指導、合作合同 其他與技術(shù)相關的合同及資料 著作權(quán) 軟件著作權(quán) 域名、網(wǎng)站及其他

5-8：資產(chǎn)——計算機系統(tǒng)和數(shù)據(jù) 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫 正版軟件使用情況 5-9：資產(chǎn)——品牌與榮譽

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標

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是否進行了品牌推廣

是否參加了行業(yè)協(xié)會、商會或類似組織 是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽 新聞報道

參加公益、慈善事業(yè) 是否有商業(yè)失信行為

目標公司對自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽、社會聲譽的評價

（六）人力資源

6-1：人力資源——人員結(jié)構(gòu) 職工名冊

人事組織圖以及關系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關薪酬和離職補償?shù)忍貏e待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況

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出資培訓、培養(yǎng)及服務期協(xié)議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術(shù)人員

重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況 重要技術(shù)人員工作職責 重要技術(shù)人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規(guī)定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協(xié)議簽訂 保密協(xié)議

培訓協(xié)議及服務期協(xié)議 競業(yè)限制協(xié)議 職務發(fā)明協(xié)議 其他相關協(xié)議

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6-6：人力資源——職工的保險 養(yǎng)老保險 工傷保險 醫(yī)療保險 失業(yè)保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業(yè)保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經(jīng)費 工會相關制度 工會運行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關制度 職工代表大會的運行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動保護制度 女職工保護制度 消防制度

是否對從業(yè)人員進行了安全生產(chǎn)和教育培訓 是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件 各項勞動安全及職工健康保護制度執(zhí)行情況說明 6-9：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序 是否有勞動管理規(guī)章制度

規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會或經(jīng)全體職工代表大會的討論 規(guī)章制度的制定是否與工會或者與職工平等協(xié)商 規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法

規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工

（七）業(yè)務情況

7-1：業(yè)務情況——主營業(yè)務 ①

主營業(yè)務描述 ②

主營業(yè)務是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi) ③

主營業(yè)務是否需要特別的行政許可、批準、資質(zhì)或授權(quán)

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④

銷售的產(chǎn)品或提供的服務是否遭受投訴或索賠

7-2：業(yè)務情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項目為例

公司主營項目內(nèi)容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復，包括立項批復、環(huán)評報告、項目投資備案證、用地預審意見、審定設計方案通知書、設計批復、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復、征地補償協(xié)議與拆遷安置補償協(xié)議、征地補償價款與房屋拆遷補償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報告

相關部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報告表批復；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設計審批意見、建筑消防設計防火審批意見；交通：交通影響評價意見；人防：人防工程初步設計審核批準通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護、節(jié)能審批等 ⑤

項目運營涉及的資質(zhì)證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應取得：銷售或預售許可證、銷售/預售合同范本及補充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關資料

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7-3：業(yè)務情況——主要供應商 主要供應商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應商履約情況和信用評估情況說明 公司股權(quán)變化對主要供應商有無影響 7-4：業(yè)務情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權(quán)變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

（八）重大合同與債權(quán)債務 8-1：業(yè)務——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等 采購類合同：已購資產(chǎn)、服務的采購合同 借款合同、擔保合同

公共設施合同：包括但不限于供水、電合同 聯(lián)營、項目合作、戰(zhàn)略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等

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與主營業(yè)務或主營項目有關的合同，以房地產(chǎn)項目公司為例：項目建設施工合同、總包合同及其分包合同、設計合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等 8-2：財稅——債權(quán) 應收賬款及其他債權(quán)清單

股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔保合同

關于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進行債權(quán)管理，如何進行回收

債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質(zhì)押等擔保的協(xié)議、登記文件 其他的相關資料 8-3：財稅——債務 應支付債務列表

與銀行、信托或其他金融機構(gòu)之間的借款合同及相關的擔保合同 公司與關聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔保合同、登記文件 是否為他人提供了擔保 是否有外債

債務形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務，或因超過時效而可以免除的債務 是否有通過談判可以打折的債務 ⑨

（九）關聯(lián)關系與同業(yè)競爭

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9-1：關聯(lián)關系與同業(yè)競爭——獨立性 業(yè)務有無獨立性 資產(chǎn)有無獨立性 機構(gòu)和人員有無獨立性 財務有無獨立性

有無其他影響公司獨立性的情況 9-2：關聯(lián)關系與同業(yè)競爭——關聯(lián)交易

關聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應商和客戶關聯(lián)方 關聯(lián)方的狀況 關聯(lián)交易的合法性 關聯(lián)交易的公允性

關聯(lián)交易對目標公司的影響 關聯(lián)交易對本次交易的影響

9-3：關聯(lián)關系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭 同業(yè)競爭情況說明 同業(yè)競爭方的介紹 同業(yè)競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾 同業(yè)競爭對目標公司的影響 同業(yè)競爭對本次交易的影響

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（十）財務與稅務

10-1：財務與稅務——財務報表等財務資料 過去三年財務報表

過去三年會計師事務所審計情況 公司財務管理制度 公司財務內(nèi)控機制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務與稅務——關于銀行賬戶的資料 開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 網(wǎng)上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務與稅務——稅收 稅務登記證

各納稅申報表及完稅證明 應納稅的水中、稅率清單

公司與關聯(lián)公司有關稅務安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務擔保、代為承擔納稅義務

稅務認證機構(gòu)出具的認證報告或其他稅務咨詢機構(gòu)出具的咨詢文件 稅務部門欠稅通知

公司關于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務人、稅率 10-4：財務與稅務——優(yōu)惠政策

公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關資料，例如認定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財政補貼等待遇的批文 公司享受的財政補貼優(yōu)惠政策的相關資料 公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關資料

（十一）其他 11-1：其他——環(huán)保 污染項目是否辦理申報登記 超標排放是否繳納超標準排污費-2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當關系 是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為-3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的律師事務所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的其他的顧問-4：其他——保險 所有保險的清單

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財產(chǎn)一切險 安裝保險 現(xiàn)金保險 利益保險 運輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責任保險、公眾保險、質(zhì)量保險

（十二）訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監(jiān)高是否遭受過刑事處罰 公司關于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

（十三）對本次交易的各方授權(quán) 13-1：對本次交易的各方授權(quán)——各方 目標公司章程對并購等有無限制性規(guī)定

目標公司的股東章程對于出售股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準還是董事會批準

收購方及收購方股東對于收購股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準還是董事會批準

目標公司是否有轉(zhuǎn)讓方之外的其他股東，優(yōu)先購買權(quán)如何處理 是否需要政府審批 目標股權(quán)有無質(zhì)押權(quán)人

是否需要其他第三方的批準，例如銀行或其他債權(quán)人、重要供應商或商戶等 其他必要的授權(quán)或批準

13-2：對本次交易的各方授權(quán)——章程中影響收購的條款 其他股東強勢的優(yōu)先購買權(quán)

公司小股東對融資、擔保等重大事項的一票否決權(quán)

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董事席位分配、表決權(quán)、分紅權(quán)未嚴格按照出資比例 總經(jīng)理權(quán)限過大

總經(jīng)理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數(shù)同意 其他可能影響本次收購的目標公司章程條款

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第五篇：盡職調(diào)查匯總清單

盡職調(diào)查文件清單說明

1、如果本文件清單所列的幾個文件共存于一份文件之中，可將該份文件整體提供；

2、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請書面說明；

3、本清單視被調(diào)研公司實際調(diào)研開展情況或有增減。

4、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請及時與我們聯(lián)系。

第一部分

法務部要求部分:

一、公司的基本情況

1.1.1 公司沿革

公司營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證書、驗資報告、相關批準文件、公司章程、用地租賃協(xié)議（對方產(chǎn)權(quán)證明）及公司名稱、公司章程、經(jīng)營范圍、董事成員、法定代表人等歷次變更的相關文件資料。

1.2 公司及其子公司、分公司、參股公司，辦事處設立以來的全部工商底檔資料。

1.3 公司及子公司成立之后進行的增資、減資、改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)置換或收購、資產(chǎn)或負債剝離及資產(chǎn)出售等重大企業(yè)活動簡要文字說明及相關法律文件。

1.4 公司設立時出資人間就設立公司簽訂的合作合同、協(xié)議、單方承諾保證等合作文件。

1.5 與公司歷史沿革有關的法律文件、協(xié)議以及未包括在工商底檔中的其他有關資料。

2.2.1 2.2 公司股東

公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例。

公司各股東的經(jīng)濟類型及其出資人說明，需追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理部門。

2.3 公司股東間是否存在關聯(lián)關系的文字說明，公司股權(quán)是否存在代持及隱匿股東的文字說明，公司高級管理人員是否持有本級公司或下級公司股權(quán)的說明

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設定的或曾設定過的質(zhì)押、留置、擔保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關法律文件。

2.5 公司自設立以來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關文件。

2.6 公司內(nèi)部職工股的設置、演變及其托管的情況，并提供相關批準文件和公司相關決議文件。

3.3.1 3.2 3.3 公司治理機構(gòu)

公司治理組織架構(gòu)圖表。

公司機構(gòu)的設置是否與公司章程規(guī)定一致的說明。

現(xiàn)行的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、職工代表會議事規(guī)則及相關法律文件。

3.4 公司設立以來歷次股東會、董事會、監(jiān)事會會議的會議通知、會議決議和會議記錄等文件。

3.5 現(xiàn)任公司董事長、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事人員名單及其推薦或委派單位的說明；詳細說明最近三年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變化情況。

3.6 公司現(xiàn)行的規(guī)章制度、員工手冊。

3.7

高管人員及核心技術(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計劃等資料說明 4.4.1 4.2 公司經(jīng)營資質(zhì)

公司現(xiàn)有的行業(yè)批準文件、資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證書、特許經(jīng)營權(quán)。文字說明公司所需的但尚未取得的全部行業(yè)準入文件以及公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的許可證書辦理情況。

4.3 公司已經(jīng)獲得的高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)、或其它政府認定、資助或扶持項目的證書/批復以及其它與公司業(yè)務相關的證書、獎狀、獎牌、榮譽及標準。

二、員工情況

組織架構(gòu) 2

定崗定編 3 人員現(xiàn)狀

員工花名冊：包括部門、職位、姓名、性別、年齡、入職日期、工齡、身份證號碼、學歷、畢業(yè)院校、電話號碼、戶籍地址、現(xiàn)居住地、婚姻情況、生育情況、緊急聯(lián)系人及聯(lián)系方式、勞動

勞動合同簽訂情況及勞動合同、保密協(xié)議、禁業(yè)合同版本

人工成本 6.1月應發(fā)工資

6.2社保、公積金繳納臺賬，含姓名、繳費基數(shù)、企業(yè)及個人養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育、公積金繳費金額。6.3是否有補充醫(yī)療及繳納情況 6.4員工福利項目及金額

員工關系：目前是否有勞動糾紛、是否受到過勞動部門的處罰，請詳細說明，提供書面材料

三、合同及訴訟、仲裁情況 1.1 1.2 1.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔保函及履行情況說明。

公司與相關評估、審計、經(jīng)紀、廣告、勘查設計、法律服務第三方簽訂的不時服務、合作協(xié)議。

2.2.1 訴訟、仲裁、行政處罰

公司及公司子公司存在的尚未了結(jié)的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.2 公司董事長、總經(jīng)理和公司股東存在尚未了結(jié)的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，相關司法文書，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.3 與公司、公司子公司、公司董事長、總經(jīng)理和公司股東相關的已生效的司法判決、裁定及仲裁裁決書、行政處罰決定書及其執(zhí)行情況的說明或法律文書。

四、公司重大資產(chǎn)及債權(quán)債務 土地使用權(quán)

1.1 全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證

1.2 如以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┙?jīng)出讓的國有土地使用證；如已辦理出讓手續(xù)但尚未取得土地使用證的，請?zhí)峁┩恋爻鲎尯贤?/p>

1.3 如以租賃方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┩恋刈赓U協(xié)議和其他與使用該土地有關的協(xié)議和文件 1.4 土地使用權(quán)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進行抵押登記，請?zhí)峁┫鄳耐恋厥褂米C或者抵押登記證明）

1.5 帳外土地使用權(quán)的說明（說明土地的座落地點、面積、取得的原因和方式、目前的用途、權(quán)證情況）和相關文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）房產(chǎn)

2.1 公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其他證明文件 2.2 公司房產(chǎn)租賃和出租合同

2.3 房產(chǎn)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進行房產(chǎn)抵押登記，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)證或其他登記證明文件）

2.4 在建項目情況和有關基建項目的立項批復、合同、建設工程開工許可證、國有土地使用證、建筑工程規(guī)劃許可證以及建設用地規(guī)劃許可證等文件

2.5 帳外房產(chǎn)情況說明（包括房產(chǎn)的座落地點、建筑面積、取得原因和方式、目前用途、權(quán)證情況）和相關的文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）

3.3.1 知識產(chǎn)權(quán)

公司所有擁有或獲得使用許可的知識產(chǎn)權(quán)（包括商標、專利、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名等）相應權(quán)屬證明文件實施許可文件。

3.2 3.3

4.4.1 重大設備設施

按公司最近一期財務報表中的相關資產(chǎn)明細，列出公司擁有的運輸工具、大型設備等公司財產(chǎn)清單

4.2 重大設備設施租賃權(quán)及相關文件。尚在注冊申請中的知識產(chǎn)權(quán)申請情況說明。

相關知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及主管部門核準轉(zhuǎn)讓的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大債權(quán)債務

已得到確認的公司債權(quán)清單及相應法律文件。已得到確認的公司債務清單及相應法律文件。

公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、已履行完畢但可能存在潛在糾紛的借款（包括金融機構(gòu)借款和企業(yè)間借款）合同和相應擔保合同。

5.4 公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務合同，包括買賣、租賃、建設施工、采購等與公司經(jīng)營相關的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

5.5 5.6 5.7 公司所有對外擔保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應主合同。提供公司其他對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同。

公司因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債清單及相關法律文件。

第二部分

財務管理要求部分:

一、公司基本情況

1、設立登記情況

1.1 稅務登記證、開戶銀行許可證

2、注冊資本情況

2.1 初始驗資報告、注冊資本增減情況

2.2 公司自設立來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關文件

2.3 公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設定的或曾設定過的質(zhì)押、留置、擔保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關法律文件

二、會計系統(tǒng)和會計政策

財務部門機構(gòu)設置和人員配備

1.1 機構(gòu)設置及工作職責：

1.2 人員配備情況

財務信息系統(tǒng)及其管理 3

主要會計政策和會計估計 3.1 會計準則和會計制度 3.2 會計 3.3 記賬本位幣 3.4 記賬基礎和計價原則 3.5 應收款項壞賬損失的核算辦法

3.6 會計政策、會計估計的變更、差錯更正的說明

三、財務報告及相關財務資料

1、公司歷年財務報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、余額表）、附注及未列入負債表債權(quán)債務的說明

2、公司歷年審計報告

四、銷售收入

1、公司收入確認標準情況說明

2、公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成

五、銷售成本

1、公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)成本核算方法和步驟

2、公司主要產(chǎn)品的成本明細表

六、期間費用

1、公司營業(yè)費用明細表

2、公司管理費用明細表

3、公司財務費用明細表

七、其他業(yè)務收支及營業(yè)外收支情況

八、貨幣資金

1、公司銀行賬戶、證券投資帳戶資料。公司定期存款賬戶、保證金賬戶、非銀行金融機構(gòu)賬戶等非日常結(jié)算賬戶形成原因及目前狀況（提供銀行基本戶存款人密碼）

2、貸款卡情況

九、應收款項

1、公司應收款項明細表和賬齡分析表、主要債務人及主要逾期債務人名單及還款情況及相關合同

2、其他應收款、預付帳款（需提供相應的合同及憑證）的情況說明

3、應收票據(jù)取得、背書、抵押和貼現(xiàn)等情況說明

4、公司壞賬準備計提情況說明

十、存貨

1、公司存貨明細表

2、公司最近一期存貨盤點表

十一、對外投資

如有請?zhí)峁┫嚓P資料

十二、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)

1、公司固定資產(chǎn)的折舊明細表和減值準備明細表以及最近一期固定資產(chǎn)盤點表

2、公司無形資產(chǎn)有關協(xié)議、資料

3、有關土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同、相關批準文件，繳納土地出讓金的發(fā)票或繳款證明、土地使用權(quán)證書。

十三、投資性房地產(chǎn)

如有請?zhí)峁┫嚓P資料

十四、主要債務

1、公司銀行借款合同

2、公司應付款項明細表以及大額應付款項相關合同及憑證

3、公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務合同，包括買賣、租賃、建設施工、采購等與公司經(jīng)營相關的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

十五、或有負債

1、公司所有對外擔保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應主合同

2、公司存在及尚未了結(jié)的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

十六、納稅情況

1、納稅申報表、完稅證明、稅率批復、稅務部門出具的合法證明等公司納稅資料

2、公司使用的稅種、稅收優(yōu)惠政策或財政補貼并說明其依據(jù)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

3、稅費繳納情況及欠稅說明

4、公司完稅情況及受到稅務部門的處罰情況詳細說明，并提供相關書面文件

十七、公司員工社保繳費情況

是否存在欠繳社會保險及住房公積金等情況

十八、關聯(lián)交易

1、公司設立以來是否存在關聯(lián)交易的說明，2、詳細說明所有關聯(lián)方、關聯(lián)關系、關聯(lián)交易。

3、提供最近三個會計的關聯(lián)交易合同，包括但不限于關聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔保等。

第三部分

經(jīng)營及業(yè)務部分:

一、營運情況

1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況說明

公司設立以來是否存在關聯(lián)交易的說明，詳細說明所有關聯(lián)方、關聯(lián)關系、關聯(lián)交易。

提供最近三個會計的關聯(lián)交易合同，包括但不限于關聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔保等。

2.4 說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競爭情況，并填寫同業(yè)競爭調(diào)查表。投資、業(yè)務開展及經(jīng)營規(guī)劃

本投資、業(yè)務開展及經(jīng)營規(guī)劃及執(zhí)行情況的說明。未來公司發(fā)展規(guī)劃的說明。3.3.1 環(huán)境保護

請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營應該符合的國家或地方的環(huán)保要求；生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關法規(guī)

3.2 環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件，重污染行業(yè)需省級環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件。

3.3 提供因?qū)嵤┕緲I(yè)務向環(huán)保機關取得的許可、批準、同意、豁免函等，獲得的環(huán)保部門的表揚和獎勵，業(yè)務項目的環(huán)境保護設施驗收報告。

3.4

公司混凝土攪拌站所在地整體規(guī)劃性文件。

4.4.1 產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督

請說明企業(yè)質(zhì)量控制使用的標準，請說明公司的產(chǎn)品是否符合有關產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標準，并提供達標證明。

4.2 請說明近三年是否因違反有關產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到出處罰。如有，請作出詳細說明，并提供相關書面文件。

5.5.1 5.2 5.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔保函及履行情況說明。

公司與相關評估、審計、經(jīng)紀、廣告、勘查設計、法律服務第三方簽訂的不時服務、合作協(xié)議。

公司技術(shù)、生產(chǎn)、銷售情況 6.1

設計能力和歷年產(chǎn)量說明 6.2

主要銷售區(qū)域分布及供貨量紀錄

6.3

擁有的專利、非專利技術(shù)（相關保密協(xié)議）、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等文件 6.4

生產(chǎn)流程資料，生產(chǎn)核心技術(shù)及關鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)說明

6.5

主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的市場供求狀況說明 6.6

安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料

6.7

主要客戶(至少前10名)的銷售額占銷售總額的比例及回款情況。大客戶的銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進賬單（或用函證方式驗證交易的真實性）；其他長期銷售合同

6.8

最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料 6.9

核心技術(shù)人員、在研技術(shù)與研發(fā)情況說明

二、業(yè)務方面--攪拌站基礎建設調(diào)查：

1、攪拌站占地多少平米，生產(chǎn)區(qū)多少平米，辦公區(qū)多少平米，其中原材料封閉料倉多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼結(jié)構(gòu)，還是其他形式，砼地面厚度多少。

2、辦公樓建設面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾層，多高樓，建筑設計是否砼結(jié)構(gòu)，還是磚混機構(gòu)，辦公使用房間幾間，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

3、實驗室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

4、員工宿舍建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

5、食堂建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，操作間多少平米，餐廳面積占多少平米，操作間是否采用環(huán)保除油設施，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

6、修理車間建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾間修理房間，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。修理方式：是否有汽車專用修理臺，是否有汽車修理，專用停放車間包括泵車修理。哪年建筑。

7、調(diào)度室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

8、地泵稱重多少，哪年產(chǎn)品，地泵房建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。哪年建造。

9、鍋爐房供熱方式：氣、水，供熱面積多少平米，燃燒方式：燃油、煤、重油，其他方式。鍋爐哪年制造，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建造。

水泵房攪拌站供水系統(tǒng)，蓄水池容積多少平方米，蓄水池采用哪種形式，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建筑。

10、門衛(wèi)廠區(qū)幾個門衛(wèi)，建筑結(jié)構(gòu)是什么形式，使用面積多少平米。

11、污水處理采用哪種形式處理污水，強制式還是循環(huán)式，哪家品牌，一小時處理污水多少升，產(chǎn)品哪年購進。公司污水排放管道線路圖。

12、配料倉庫或房間，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，有幾個倉庫房間幾間，供暖方式：地熱、暖氣片、空調(diào)。

13、男女浴室各多少建筑面積，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱形式：地熱、暖氣片。男女各幾個房間，供熱水洗浴是太陽能還是鍋爐熱水或氣熱，哪年建造，太陽能是哪年產(chǎn)品。

14、男、女廁所建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，廠區(qū)有幾處廁所，供多少人使用。

15、廠區(qū)圍墻，墻體厚度、高度、多少延長米，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，或是鐵藝，其他形式，哪年建造。

三、業(yè)務方面—生產(chǎn)、生活及設備等調(diào)查：

（詳細描述公司所有生產(chǎn)、生活、試驗、運輸、維修等設備、工具狀況）

1、全公司平面示意圖；

2、公司所有電腦、打印機、復印機、空調(diào)、電話、飲水機、辦公桌、椅、文件柜、沙發(fā)、茶幾等等辦公設備的購置時間、數(shù)目、位置、型號、使用狀況等詳單；

3、公司變壓器型號，功率，使用時間、檢驗記錄，全公司供電線路圖，避雷檢測記錄，地阻檢測記錄；

4、公司生產(chǎn)生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型號，有無備用泵，全公司供水管線圖；

5、公司鍋爐數(shù)目、形式（煤、油、氣）、購置年份、檢測記錄，熱交換器臺數(shù)，使用年限，公司供暖管線圖，攪拌站冬季熱水供應管線圖；

6、公司現(xiàn)擁有的生產(chǎn)機組數(shù)目，年生產(chǎn)能力，投產(chǎn)年份，全部機組同時生產(chǎn)時所用功率，機組、生產(chǎn)線是否進行過改造，改造點；

7、攪拌主機型號，每盤生產(chǎn)方量，是否大修過，電機及變速箱是否更換過或修理過，保養(yǎng)維修記錄；

8、粉狀料上料系統(tǒng)（螺旋）型號，電機及變速箱是否更換過或修理過，葉片是否更換過或修補過，懸掛軸承最近更換時間，保養(yǎng)維修記錄；

9、筒倉儲量、數(shù)目，除塵器是否正常，是否修理或更換過，保養(yǎng)維修記錄，有無漏倉、冒倉歷史，是否有料位裝置；

10、骨料倉（計量秤上方）儲量、數(shù)目，振動器是否齊全、正常，上料系統(tǒng)是否大修過或改造過，皮帶使用時間，滾筒電機是否正常，最近一次修理時間，保養(yǎng)維修記錄；

11、攪拌站用水儲水池水泵數(shù)量、型號；液體外加劑和水上料泵數(shù)目、型號、維修保養(yǎng)記錄；12、13、14、所有計量秤是否正常，是否年檢，自檢時間，自檢驗秤記錄； 按不同部位計量傳感器的型號，是否更換過，保養(yǎng)維修記錄；

空壓機型號、數(shù)目，維修保養(yǎng)記錄，是否有儲氣罐，儲氣罐是否強檢過，是否有油水分離器，型號，使用是否正常，生產(chǎn)線氣路管線是否正常，各個汽缸、閥門是否正常，保養(yǎng)維修記錄；15、16、公司各類安全閥、壓力表的位置說明，檢測報告；

生產(chǎn)線電路電線是否更換過，電控柜線路、元件是否更換修理過，保養(yǎng)維修記錄，電路圖；17、18、操作室內(nèi)，操作系統(tǒng)形式，監(jiān)控、攝像頭、監(jiān)視器是否齊全、數(shù)目； 料場

上料鏟車（推土機）數(shù)目、型號，購置年份，維修保養(yǎng)記錄；是否有噴淋降塵設備，如有，安裝年份、使用狀況；19、20、地磅尺寸、噸位、購置年份，傳感器型號，驗秤記錄；

試驗室各類試驗設備、器材、儀器、量具、模具等的購置年份、數(shù)量、型號等詳單；檢驗記錄；

21、公司各種罐車、泵車、土方車、清潔車、灑水車、其它用途車輛的數(shù)量、購置年份、使用狀況、維修保養(yǎng)記錄；22、23、公司公務用車的數(shù)量、品牌、購置年份、使用狀況、保養(yǎng)手冊； 公司車輛加油方式（外部加油站、內(nèi)部加油站、撬裝站），如是內(nèi)部加油站，提供加油機、油罐購置年份、使用狀況、安全檢測報告、油罐使用許可證明等材料；24、25、26、公司各類消防設備數(shù)目、型號、是否過期、消防平面示意圖； 生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)夜間照明設備數(shù)量、位置、使用情況；

修理車間各類修理用設備、工具、氣瓶、防護用具等的數(shù)量、型號（設備）詳單；27、28、29、30、庫房內(nèi)各類設備備件、零件、配件、五金化雜、電料、工具、油料等詳單； 是否有砂石分離設備，購置年份，使用狀況； 是否有發(fā)電設備，購置年份、型號、功率、使用狀況；

食堂各類炊具、灶具、鍋碗盤盆筷子勺等、桌椅、氣罐、飯臺、抽油煙機等的數(shù)量、型號（設備）詳單；

31、公司宿舍、浴室內(nèi)床、桌、椅、柜、空調(diào)等公司配置的詳單，浴室太陽能設備購置年份、使用狀況，冬季熱水供應管線圖；

32、公司是否有休息娛樂室，室內(nèi)各類設施詳單；

第四部分

其他相關文件：

1.對公司業(yè)務構(gòu)成影響的其他相關文件、資料 2.對公司構(gòu)成影響的其他相關文件、資料