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      證券交易真題常錯(cuò)題整理
      
        
       時(shí)間：2019-05-12 06:53:20下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
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      第一篇：證券交易真題常錯(cuò)題整理
      

      1.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；
      (2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
      2.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料,根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請(qǐng)書；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。
      3.首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
      4.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。5投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)
      5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。
      6.常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
      7.以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。
      8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保
      密性的特點(diǎn)。
      9.融資融券需要開立4個(gè)賬戶： 融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的資金和客戶交還的資金。融資專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的證券和客戶交還的證券?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
      10.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式。
      11.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。(7)及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
      12.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)，它沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所；(2)組織性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制，而場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)采取經(jīng)紀(jì)制；(3)公開性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高
      13.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
      14.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；
      (3)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。
      15.《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。
      16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；
      (5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
      17.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
      18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。19在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
      19.證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修
      改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
      20.用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。
      21.證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,23信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。
      22.《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來23.《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；
      (3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；
      (4)10%以上的證券中斷交易等情形。
      第二篇：證券交易模擬題、真題、易錯(cuò)題
      證券交易模擬題、真題、易錯(cuò)題
      單選
      中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。
      A.真實(shí)性
      B.準(zhǔn)確性
      C.及時(shí)性
      D.完整性
      答案：D
      多選
      上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則有（）。
      A、買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍
      B、買入上市開放式基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
      C、深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)現(xiàn)價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0％
      D、T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
      答案：ACD
      判斷
      在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。（）
      答案：錯(cuò)誤
      單選題
      1、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。
      A、為客戶的一切交易保密
      B、堅(jiān)持了解客戶原則
      C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
      D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
      標(biāo)準(zhǔn)答案：D
      2、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。
      A、股票
      B、債券
      C、基金
      D、以上都可以
      標(biāo)準(zhǔn)答案：D
      多選題
      A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)
      B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資產(chǎn)拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途
      C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券
      D、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
      【正確答案】：ABD
      單選
      證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
      A.證券種類
      B.證券數(shù)量
      C.性質(zhì)
      D.程序
      答案：A
      多選
      證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程包括（）。
      A、開立證券賬戶
      B、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
      C、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
      D、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
      答案：BCD
      判斷
      因中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）
      答案：正確
      多選題
      根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券有（）。
      A.A股 B.B股 C.債券 D.基金
      答案：BC
      單選題
      股票交易特別處理通常稱為（）。
      A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票
      答案：D
      單選
      1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（）。
      A．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
      B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
      C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
      D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
      答案： B
      當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出
      多選
      證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
      A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
      B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
      C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
      D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
      答案：ABC
      【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
      判斷
      專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（）
      答案：正確
      【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
      單選
      結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。
      A.結(jié)算參與人自己辦理
      B.委托證券交易所代為辦理
      C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
      D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理、答案：C
      多選
      關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的基本規(guī)定的各選項(xiàng)中，正確的是（）。
      A、除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o效申購(gòu)
      B、新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷
      C、申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一證券賬戶配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有參與申購(gòu)的證券賬戶按申購(gòu)時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)
      D、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則該次申購(gòu)確認(rèn)為無效申購(gòu)
      答案：AB
      判斷
      遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）
      答案：正確
      單選
      結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
      A.每星期
      B.每月
      C.每季度
      D.每年
      答案：C
      多選
      開立證券賬戶的基本原則包括（）。
      A、合法性
      B、保密性
      C、真實(shí)性
      D、及時(shí)性
      答案：AC
      判斷
      證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。（）
      答案：正確
      單選
      關(guān)于股票賬戶，下述說法錯(cuò)誤的是（）。
      A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
      B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
      C.開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
      D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶
      答案：D
      多選
      開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。
      A.合理性
      B.合法性
      C.科學(xué)性
      D.真實(shí)性
      答案：BD
      判斷
      指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（）
      答案：錯(cuò)誤
      【解析】指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
      單項(xiàng)選擇題
      投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
      證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
      A．2%
      B．3%
      C．5%
      D．10%
      【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
      多項(xiàng)選擇題
      下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（）。
      A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷
      B．期貨公司
      C．證券公司營(yíng)業(yè)部
      D．投資公司
      【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員）和間接營(yíng)銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問）。
      判斷題
      證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）
      【答案詳解】B。《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明?！?/p>
      單選題
      （）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
      A.本金風(fēng)險(xiǎn)
      B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
      C.操作風(fēng)險(xiǎn)
      D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A
      多選題
      營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范是（）。
      A.對(duì)外擔(dān)保
      B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
      C.非法融入融出資金
      D.挪用客戶交易結(jié)算資金
      標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
      判斷題
      對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（）
      標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
      單選
      參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。
      A.證券交易所
      B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      C.證券登記結(jié)算公司
      D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      答案：B
      多選
      在買斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。
      A.正回購(gòu)方（融資方）
      B.逆回購(gòu)方
      C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      D.證券交易所
      答案：AB
      判斷
      我國(guó)證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。（）
      答案：正確
      單選
      記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
      A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
      B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      C.財(cái)政部
      D.證券交易所
      答案：D
      多選
      在證券的除權(quán)除息中，在上市證券在發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行除權(quán)除息（）。
      A.配股
      B.公積金轉(zhuǎn)增股本
      C.權(quán)益分派
      D.發(fā)行新股
      答案：ABC
      判斷
      《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。（）
      答案：錯(cuò)誤
      單選
      除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
      A.前收盤價(jià)
      B.新股股價(jià)
      C.除權(quán)（息）價(jià)
      D.今開盤價(jià)
      答案：C
      多選
      結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
      A.無對(duì)應(yīng)交易席位
      B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
      C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
      D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金
      答案：ABC
      判斷
      證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）
      答案：錯(cuò)誤
      【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
      單選
      （）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
      A.滾動(dòng)交收
      B.會(huì)計(jì)日交收
      C.時(shí)點(diǎn)交收
      D.定期交收
      答案：A
      多選
      結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
      A.無對(duì)應(yīng)交易席位
      B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
      C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
      D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金
      答案：ABC
      判斷
      信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。（）
      答案：正確
      單選
      結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。
      A.結(jié)算參與人自己辦理
      B.委托證券交易所代為辦理
      C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
      D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理
      答案：C
      多選
      客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的，要在證券公司開立（）。
      A.信用交易證券交收賬戶
      B.信用證券賬戶
      C.信用資金臺(tái)賬
      D.信用資金賬戶
      答案：BC
      判斷
      遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）
      答案：正確
      單選
      2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
      A.《公司法》
      B.《證券法》
      C.《企業(yè)所得稅法》
      D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
      答案：B
      多選
      證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在商業(yè)銀行分別開立（）。
      A.融資專用資金賬戶
      B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
      C.信用交易證券交收賬戶
      D.信用交易資金交收賬戶
      答案：AB
      判斷
      對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（）
      答案：正確
      單選
      證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。
      A.1倍以上5倍以下
      B.3萬元以上30萬元以下
      C.3萬元以上l0萬元以下
      D.1萬元以上l0萬元以下
      答案：B
      多選
      證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）賬戶。
      A.融資專用資金賬戶
      B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
      C.信用交易證券交收賬戶
      D.信用交易資金交收賬戶
      答案：CD
      判斷
      國(guó)債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。（）
      答案：錯(cuò)誤
      單選
      客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的，要在存管銀行開立（）。
      A.信用交易證券交收賬戶
      B.信用證券賬戶
      C.信用資金臺(tái)賬
      D.信用資金賬戶
      答案：D
      多選
      證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。
      A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
      B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
      C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
      D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
      答案：ABCD
      判斷
      根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）
      答案：正確
      【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
      單選
      一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。
      A.可轉(zhuǎn)換債券
      B.權(quán)證
      C.外資股（即B股）
      D.國(guó)債
      答案：C
      多選
      我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。
      A.首次公開上市發(fā)行的股票
      B.增發(fā)上市的股票
      C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
      D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
      答案：ABC
      判斷
      資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由客戶承擔(dān)。（）
      答案：正確
      經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。
      證券賬戶管理
      證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
      1.代理開立證券賬戶
      （1）境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶。
      由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。（如果委托他人代辦，需提供經(jīng)公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。）
      申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。
      （2）境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶
      客戶填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，提交有效的身份證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
      境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。
      境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
      （3）境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶
      客戶填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》。
      有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字。
      創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。
      （4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
      （5）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核，確認(rèn)合格后在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。
      （6）按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù)；實(shí)時(shí)接收中國(guó)結(jié)算公司返回的確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書（以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請(qǐng)人。
      （7）收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
      2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。
      （1）自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦
      補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。
      （2）法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦
      法人客戶經(jīng)辦人（被授權(quán)人）填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表
      補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
      補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
      對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。
      （3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
      （4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。
      （5）收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。
      3.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢（新增）
      （1）自然人申請(qǐng)查詢：填寫《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》，并提交相關(guān)證件。
      （2）法人申請(qǐng)查詢：填寫《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》，并提交相關(guān)證件。
      （3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
      （4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。
      （5）經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
      4.證券賬戶注冊(cè)資料變更
      當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
      （7）將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國(guó)結(jié)算公司審核。審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
      5.證券賬戶合并
      6.證券賬戶注銷
      （3）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷。
      7.非交易過戶
      （1）自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。
      （2）自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶。
      （3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
      （4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核；營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過戶申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。
      （5）經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。
      （6）按照中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以特快專遞方式寄送（中國(guó)結(jié)算深圳分公司）或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國(guó)結(jié)算公司。
      （7）收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。
      （8）經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
      單選
      中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。
      A.真實(shí)性
      B.準(zhǔn)確性
      C.及時(shí)性
      D.完整性
      答案：D
      多選
      針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。
      A.引入貨銀對(duì)付機(jī)制
      B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
      C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
      D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序
      答案：BC
      判斷
      證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）
      答案：正確
      1.單選題：
      證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（）登記送股。
      A.權(quán)益登記日后2天
      B.權(quán)益登記日前1天
      C.權(quán)益登記日
      D.權(quán)益登記日后1天
      答案：C
      2.多選題：
      對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。
      A.上市公司股東人數(shù)
      B.股利分配方案中送股比例
      C.股東的持股數(shù) 外語(yǔ)學(xué)習(xí)網(wǎng)
      D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
      答案：BC
      3.判斷：
      證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）
      答案：正確
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
      1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
      D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納
      2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
      A.交易規(guī)模
      B.交易對(duì)象的品種 C.交易性質(zhì)
      D.交易場(chǎng)所
      3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià)D.人工報(bào)價(jià)
      4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.債權(quán)
      B.場(chǎng)外交易 C.基金
      D.期權(quán)
      5.（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介
      B.提高證券市場(chǎng)效率 C.提供咨詢服務(wù)
      D.防止股價(jià)波動(dòng)
      6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制
      B.會(huì)員制 C.合同制
      D.合伙制
      7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。A.完全一致
      B.大致相同 C.有較大差異
      D.完全不一致
      8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。
      A.自營(yíng)席位
      B.代理席位 C.普通席位
      D.專用席位
      9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（）。A.全額交易結(jié)算資金制度
      B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.壞賬準(zhǔn)備
      D.行業(yè)檢查
      10.對(duì)于開放式基金來說，在基金()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A.負(fù)債凈值
      B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值
      D.資產(chǎn)總值
      11.對(duì)于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備 B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督 C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督 12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
      B.自營(yíng)業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)
      D.發(fā)行業(yè)務(wù)
      13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。
      A.主體
      B.委托 C.代理
      D.對(duì)象
      14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，()必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。
      A.證券從業(yè)人員
      B.投資者
      C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表
      D.證券交易所工作人員 15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（）。
      A.二十世紀(jì)八十年代初期
      B.二十世紀(jì)八十年代中期 C.二十世紀(jì)八十年代末期
      D.二十世紀(jì)九十年代初期
      16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。
      A.自行對(duì)沖
      B.向交易所竟價(jià)申報(bào) C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
      D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖 17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
      A.交易物的不變性
      B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權(quán)威性
      D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
      C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
      19.下列不具有B 股帳戶開立資格的人員有()。A.境內(nèi)自然人
      B.境內(nèi)法人
      C.定居國(guó)外的中國(guó)公民
      D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人
      20.采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式
      B.與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式 C.市值配售發(fā)行方式
      D.網(wǎng)下發(fā)行方式
      21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。A.復(fù)合托管
      B.雙重托管 C.指定托管
      D.轉(zhuǎn)托管
      22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B 股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000 美元
      B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳 C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔 D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款
      23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以（）為計(jì)價(jià)單位。A.100 份
      B.1 手
      C.1 份
      D.1 個(gè)交易單位
      24.在我國(guó)，以5 元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A.上證A股
      B.深證A股 C.基金
      D.B 股
      25.()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A.限價(jià)委托
      B.市價(jià)委托 C.當(dāng)面委托
      D.電話委托
      26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。A.代理委托
      B.當(dāng)面委托 C.電話委托
      D.函電委托
      27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金
      B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商
      D.委托單
      28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。
      A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
      D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
      29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（）。A.當(dāng)日開盤價(jià)
      B.該證券發(fā)行價(jià)
      C.零
      D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
      30.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A.B 股
      B.A股
      C.債券
      D.基金證券
      31.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由()家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
      A.10
      B.1C.20
      D.25 32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A.3%
      B.5% C.7%
      D.10% 33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
      A.2/3 以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序 B.2/3 以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí) C.1/3 以上的高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
      D.2/3 以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
      A.交易清算系統(tǒng)
      B.交易系統(tǒng) C.各證券公司
      D.各銀行
      35.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。
      A.廣泛的市場(chǎng)性
      B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C.經(jīng)濟(jì)高效性
      D.股價(jià)的被操縱性
      36.在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)()。
      A.按各自申報(bào)價(jià)成交
      B.按發(fā)行底價(jià)成交 C.按平均申報(bào)價(jià)成交
      D.按最低申報(bào)價(jià)成交
      37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以()為發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)下限
      B.詢價(jià)區(qū)間中間價(jià) C.有效申購(gòu)的平均價(jià)
      D.詢價(jià)上限 38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
      A.配股公告日
      B.配股公告日后一天 C.配股登記日
      D.配股登記日后—天
      39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（）。A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任 B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
      C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 40.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點(diǎn)。A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單
      B.流動(dòng)性強(qiáng) C.比較分散
      D.費(fèi)時(shí)少
      41.（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
      A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
      C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
      42.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（）。A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
      B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
      C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) D.以散布謠言等手段影響證券交易
      43.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。A.警告
      B.罰款
      C.沒收非法所得
      D.暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間 44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結(jié)算 B.證券交割交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算 C.證券清算又稱證券交收
      D.證券清算與交割交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算 45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于()。
      A.是否發(fā)生交易行為
      B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C.是否形成盈虧
      D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
      46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結(jié)算主席位，C 為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100 手、200手、300 手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。
      A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分別增加某實(shí)物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某實(shí)物券300 手 D.A和C席位均增加某實(shí)物券300 手
      47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
      A.法人
      B.證券營(yíng)業(yè)部 C.投資者
      D.分支機(jī)構(gòu)
      48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為()。
      A.次日交割、交收
      B.例行日交割、交收 C.特約日交割、交收
      D.當(dāng)日交割、交收 49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360 天計(jì)算)（）。A.4000 萬元
      B.4100 萬元 C.4050 萬元
      D.4003 萬元
      50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。A.股票
      B.基金
      C.無紙化國(guó)債
      D.憑證式國(guó)債
      51.國(guó)債回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)情的（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)
      B.收益率 C.流動(dòng)性
      D.發(fā)行成本
      52.一筆國(guó)債回購(gòu)涉及（）交易契約行為。A.四次
      B.三次 C.二次
      D.一次
      53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1 股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為()。
      A.8000 股
      B.8300 股 C.8330 股
      D.8333 股
      54.在證券回購(gòu)交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
      B.租賃交易
      C.借券交易
      D.挪用他人證券交易
      55.國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3 個(gè)月回購(gòu)
      B.資金年收益率為3% C.3 年期國(guó)債
      D.3 天回購(gòu)
      56.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（）。A.同城
      B.同省 C.垮省
      D.境內(nèi)外
      57.根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（）不屬于資金柜臺(tái)的工作人員必須做的工作。
      A.滿足客戶的交易咨詢要求
      B.收付復(fù)核
      C.賬賬、賬證相符
      D.賬表、賬實(shí)相符 58.不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（）。
      A.自助委托中斷
      B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
      D.不能及時(shí)開立股票賬戶
      59.投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金帳戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率
      B.流動(dòng)資金貸款利率 C.定期存款利率
      D.活期存款利率
      60.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A.經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果
      B.固定資本比率 C.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率
      D.資產(chǎn)利潤(rùn)率
      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。
      61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息 D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售 62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者（）。A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利
      C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
      D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 63.我國(guó)證券交易所的職能包括()。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易 C.管理和公布市場(chǎng)信息
      D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
      64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有（）。A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式 B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第—市場(chǎng) C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
      D.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
      65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說法正確的有（）。A.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格
      B.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立 C.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù) D.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司 66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（）等權(quán)利。A.參加會(huì)員大會(huì) B.選舉和被選舉權(quán)
      C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)
      D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
      67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告
      B.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件 C.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
      D.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷
      68.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。A.無形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
      B.無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員 C.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
      D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令 69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括(A.會(huì)員資格證明文件
      B.證券公司職工名冊(cè)及身份證明 C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證 D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為()。A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)
      B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
      D.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn))。
      71.從不同的交易場(chǎng)所來看，證券交易有（）。A.上市交易
      B.后臺(tái)交易 C.店頭交易
      D.電腦交易
      72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門可通過事先設(shè)立一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控，如（）。
      A.資本充足率
      B.資產(chǎn)速動(dòng)比率 C.資金周轉(zhuǎn)率
      D.資產(chǎn)負(fù)債率
      73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A.證券交易所
      B.證券交易的對(duì)象 C.證券經(jīng)紀(jì)商
      D.委托人
      74.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（）。A.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度
      B.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30 人 C.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員
      D.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)
      75.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（）。
      A.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30% B.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng) C.有20 名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員
      D.高級(jí)管理人員中至少有1 名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員 76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。
      A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查 B.繳存足夠的交易資金
      C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
      D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
      B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
      C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) 78.法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
      B.法人證券帳戶 C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
      D.經(jīng)辦人身份證 79.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。A.自然人帳戶
      B.法人帳戶 C.境外投資者帳戶
      D.基金帳戶
      80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開立股票帳戶。A.證券從業(yè)人員
      B.證券交易所工作人員 C.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員
      D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 81.關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有（）。A.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式
      B.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù) C.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù) D.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定
      82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供下列（）服務(wù)。A.交易查詢服務(wù)
      B.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶 C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù) D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價(jià)格 83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是()。A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 元
      B.上海證券交易所B 股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 美元 C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100 元面值價(jià)格 D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡
      B.電腦自助 C.遠(yuǎn)程終端
      D.傳真
      85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有()。
      A.全權(quán)委托
      B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托
      D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A.資金
      B.證券 C.帳戶
      D.股東卡
      87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A.上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150 元 B.非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10 元 C.上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15 元 D.非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10 元 88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（）。A.T＋1 日成交
      B.T 日部分成交 C.T 日全部成交
      D.T 日不成交
      89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（）。A.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值
      B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本(每股凈資產(chǎn)低于股票面值)C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
      D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)
      90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（）。A.綜合指敷
      B.成份指數(shù) C.分類指數(shù)
      D.合成指數(shù)
      91.對(duì)于（）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌(暫停交易)1小時(shí)，并予以公告。
      A.連續(xù)2 天
      B.一周有3 天 C.連續(xù)3 天
      D.連續(xù)3 天以上 92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有別
      C.B 股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利 D.B 股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利 93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。A.非上市公司的股份
      B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份
      D.上市公司的非流通股份
      94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。
      A.股份編碼和名稱
      B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
      D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
      95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A.上市公司股東人數(shù)
      B.股利分配方案中送股比例 C.股東的持股數(shù)
      D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
      96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述的有（）。
      A.T－2 日刊登《招股說明書概要》
      B.T－1 日刊登《發(fā)行公告》 C.T 日自愿申購(gòu)
      D.T＋1 日劃款 97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（）等因素。A.申購(gòu)情況
      B.主承銷商
      C.其它市場(chǎng)因素
      D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
      98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。A.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告 B.承銷商提供承銷配股清單
      C.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤 D.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單
      99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利 B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
      C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3 個(gè)工作日前 D.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶 100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括()。A.受托投資管理資金來源審查
      B.資格審批
      C.檢查制度
      D.委托人資格審批 101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（）。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 B.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度 C.強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能 D.強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能
      102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（）。A.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
      B.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
      C.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D.建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn) 103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性 B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況 C.抽查會(huì)員的則務(wù)狀況
      D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
      104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門必須與()等部門嚴(yán)格分開。
      A.資金
      B.財(cái)會(huì) C.經(jīng)紀(jì)
      D.物業(yè)管理 105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。
      A.上市證券的自營(yíng)買賣
      B.柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣 C.非上市證券的自營(yíng)買賣
      D.承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣
      106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（）材料。A.經(jīng)審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表 B.經(jīng)審計(jì)的上一末的損益表 C.經(jīng)審計(jì)的本的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D.上一經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明 107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。A.發(fā)行人的打字員
      B.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
      C.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 D.通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（）。A.交易手段高教化
      B.服務(wù)功能自動(dòng)化 C.信息管理智能化
      D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
      109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（）。A.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
      B.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
      D.虧損風(fēng)險(xiǎn) 110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟
      C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50% D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 111.下列說法正確的有（）。
      A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
      D.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一 112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（）。A.商業(yè)銀行
      B.非銀行企業(yè)法人 C.社團(tuán)法人
      D.自然人
      113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（）。A.股票帳戶
      B.資金帳戶 C.證券營(yíng)業(yè)部代碼
      D.交易席位號(hào) 114.清算的解釋一般有（）。
      A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
      B.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.個(gè)人的日常收支
      115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A.錢貨兩清原則
      B.實(shí)物交收原則 C.凈額清算原則
      D.會(huì)計(jì)日交原則
      116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來使用的結(jié)算模式主要有（）。A.五級(jí)結(jié)算
      B.異地代理結(jié)算 C.法人結(jié)算
      D.投資者相互結(jié)算
      117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。A.T＋0
      B.T＋1 C.T＋2
      D.T＋3 118.下列哪些行為屬于證券過戶（）。
      A.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 C.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（）。A.自然災(zāi)害
      B.搶劫
      C.設(shè)備故障
      D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件
      120.證券回購(gòu)交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
      A.證券持有者
      B.資金需求者 C.融資者
      D.資金貸出方
      121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點(diǎn)。
      A.信譽(yù)高
      B.流動(dòng)性好 C.發(fā)行期限長(zhǎng)
      D.收益高
      122.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分別是（）。A.0.001
      B.0.005 C.0.01
      D.0.05 123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫(kù)存余額是A券面值1000 萬元，B 券面值4000萬元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬元，成交價(jià)格為150 元/100 元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（）(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A.T 日交易中不存在欠庫(kù)
      B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000 萬元
      C.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000 多萬元
      D.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100 萬元 124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)
      B.二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次
      C.二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算
      D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券
      125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（）。A.獨(dú)立性原則
      B.相互制約原則 C.防火墻原則
      D.健全性原則
      126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（）。A.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
      B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2 人
      D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行 127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。
      A.硬件管理、軟件管理
      B.備件管理 C.備文管理
      D.維修保養(yǎng)管理
      128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。A.自動(dòng)記錄全部操作過程
      B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開 C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng) D.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能
      129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A.自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn) D.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因 130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（）。A.上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金
      B.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金 C.從利潤(rùn)分配中留存的專用基金 D.客戶保證金
      三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。
      131.在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
      132.目前，我國(guó)兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。
      133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。
      134.我國(guó)綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 億元。
      135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
      136.證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
      137.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。
      138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。
      139.證券公司—旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
      140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。
      141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
      142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。
      143.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。
      144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。
      145.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。
      146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過有關(guān)活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。
      147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
      148.個(gè)人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。
      149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
      150.配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。151.在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人。
      152.目前我國(guó)投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式了。
      153.目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
      154.我國(guó)現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。
      155.營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。
      156.在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
      157.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。
      158.在深圳證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位。
      159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。
      160.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。
      161.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。
      162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
      163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。
      164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的
      15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
      165.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。
      166.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。
      167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。
      168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000 股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
      169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。
      170.股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)稱為配股。
      171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。
      172.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
      173.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。
      174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5 元。
      175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。
      176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
      177.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
      178.綜合類證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須先同時(shí)擁有資金扣證券。
      179.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開戶者本身不符合國(guó)家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。
      180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營(yíng)資格，報(bào)送了如下材料：凈資產(chǎn)為l 億元，固定資產(chǎn)凈值和長(zhǎng)期投資為分別3 億元和1 億元，無形及遞延資產(chǎn)為1000 萬元；證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000 萬元。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)將取得自營(yíng)資格。
      181.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場(chǎng)操縱行為之—。
      182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于80%。
      183.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。
      184.證券營(yíng)業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。
      185.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。
      186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。
      187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化手續(xù)，提高清算效率。
      188.在法人結(jié)算模式下，深交所會(huì)員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。
      189.上海證券交易所務(wù)會(huì)員如要將所持有的記帳式國(guó)債用于回購(gòu)交易，必須將登記所持國(guó)債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購(gòu)登記。
      190.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在T＋2下午17：00 之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。
      191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。
      192.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。
      193.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。
      194.債券回購(gòu)交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購(gòu)綜合債券。
      195.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      196.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。
      197.《證券法》對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。
      198.建立和完善員工的考評(píng)與獎(jiǎng)懲制度是證券營(yíng)業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。
      199.證券營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價(jià)值與價(jià)值相統(tǒng)一的特點(diǎn)。
      200.無論是營(yíng)業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營(yíng)業(yè)部每天均須安排一人值班。
      證券交易真題參考答案
      提示：以下只是參考答案，如果有錯(cuò)誤，歡迎大家指正。
      一、單選題
      1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A
      二、多選題
      61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC
      三、判斷題
      131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B
      2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
      （一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜 2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金
      3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶
      D.結(jié)算備付金賬戶
      4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)
      5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則
      6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。
      A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶
      7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過程
      8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者
      9.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)
      C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券
      D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
      10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收
      11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼
      13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。
      A.參與者認(rèn)同
      B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D.成交無效
      14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰  B.0.5‰  C.1‰  D.1.5‰
      15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員
      16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款 B.券款對(duì)付 C.見款付券 D.遲付券款
      17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日
      18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.送股登記日前一日 B.送股登記日
      C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日
      19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元
      20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司
      22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。
      A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)
      23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股
      24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購(gòu)
      B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記
      25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
      26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶
      27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解！
      32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)
      33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記
      34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人 35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份
      36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算
      37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場(chǎng)價(jià)交易
      38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效
      39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)
      40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。
      A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元
      42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)
      44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)
      45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資
      47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰  B.2‰  C.3‰  D.5‰
      48.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方
      B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所
      49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款
      C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正
      50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。
      A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張 51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
      52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國(guó)證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D.交易所決定
      54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)
      55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)
      57.在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國(guó)債 C.B股
      D.封閉式基金
      58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng)
      B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國(guó)人民代表大會(huì)
      59.目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)
      60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上
      （二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購(gòu) B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)
      2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
      3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件
      B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D.代理人有效身份證件
      4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊(cè) D.交收
      6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。
      A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算
      C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象
      8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收
      9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益
      B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利
      10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息
      C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
      11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國(guó)法人、自然人和其他組織
      B.我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
      D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記
      13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購(gòu)
      14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方
      15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。
      A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單
      C.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收 D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸
      16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行
      B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
      D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行 17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。
      A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）
      18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。
      A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
      C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”
      D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外
      19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿
      B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)
      20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
      C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
      D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行
      D.證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國(guó)債
      23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。
      A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄 B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。
      A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
      B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
      C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
      A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
      B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
      C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
      D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況
      27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化
      B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
      D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整
      30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
      B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開
      D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
      31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
      C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
      32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。
      A.證券回購(gòu)的券種 B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間
      C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
      33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票
      C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
      D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
      34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件
      B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》 D.專用于信用交易的銀行卡
      35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
      B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
      C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易
      D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)
      36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
      B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
      C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
      D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
      38.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過戶
      C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性
      40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
      B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé) C.暫停或者限制交易
      D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格
      （三）判斷題（每題0.5分，共30分）
      1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。
      2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。
      3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。
      4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。
      5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。
      6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。
      8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。
      9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。
      10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
      11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。
      15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。
      17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
      20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。
      21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。
      23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
      25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
      27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。
      29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。
      30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。
      32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。
      33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35.關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
      36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。
      38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。
      39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。
      40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。
      41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
      42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。
      43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。
      第三篇：證券交易歷年真題及答案2
      第四篇：證券交易歷年真題及答案二
      證券交易歷年真題及答案
      （二）一．單選題：
      1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
      A．1990 1991 B．1991 1990  C．1991 1992 D．1992 1991
      2．公開原則的核心要求是________。
      A． 上市公司的信息披露及時(shí)
      B． 證券公司公開業(yè)務(wù)
      C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
      D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
      3．目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
      A． 均在交易所交易
      B． 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
      C． 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
      D． 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
      4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
      A． 債券
      B． 股權(quán)
      C． 期貨
      D． 期權(quán)
      5．在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
      A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      B． 中國(guó)紀(jì)委
      C． 全國(guó)人民代表大會(huì)
      D． 國(guó)務(wù)院
      6．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，______________是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
      A． 交易所市場(chǎng)
      B． 柜臺(tái)市場(chǎng)
      C． 第三市場(chǎng)
      D． 第四市場(chǎng)
      7．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是________。
      A． 交易的組織者
      B． 交易的直接參加者
      C． 兩者都是
      D． 兩者都不是
      8．關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________。
      A． 只能是證券公司
      B． 包括有資金實(shí)力的個(gè)人
      C． 包括其它金融機(jī)構(gòu)
      D． 無嚴(yán)格限制
      9．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。A． 交易所股東大會(huì)
      B． 交易所理事會(huì)
      C． 交易所董事會(huì)
      D． 交易所會(huì)員大會(huì)
      10．對(duì)于交易所無形席位說法正確的是________。
      A． 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
      B． 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
      C． 不易成交
      D． 屬于場(chǎng)外報(bào)盤
      11．一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
      A、一個(gè)
      B、兩個(gè)
      C、三個(gè)
      D、四個(gè)
      12．從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。
      A． 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
      B． 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣
      C． 我揮泄善鋇墓裉ń?
      D． 我國(guó)沒出有任何證券的柜臺(tái)交易
      13．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。
      A． 為客戶的一切交易保密
      B． 堅(jiān)持了解客戶原則
      C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
      D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
      14．在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________。
      A． 股票
      B． 債券
      C． 基金
      D． 以上都可以
      15．開立證券賬戶的基本原則是________。
      A． 合法性和公正性
      B． 合法性和真實(shí)性
      C． 真實(shí)性和公開性
      D． 公正性和公平性
      16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
      A． 2  B． 3  C． 4  D． 5
      17．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
      A． 股票市值總和
      B． 股票和證券投資基金市值總和  C． 股票和債券市值總和
      D． 所有證券市值總和
      18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
      A． 證券公司賬戶
      B． 證券營(yíng)業(yè)部賬戶
      C． 證券服務(wù)部賬戶
      D． 股東證券賬戶
      19．從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
      A． 1995  B． 1997  C． 1998  D． 1999
      20．下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是________。
      A． 沒有價(jià)格上的限制
      B． 成交迅速
      C． 成交率高
      D． 我國(guó)目前采用此種委托方式較多
      21．下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________。
      A． 書面委托
      B． 電話委托
      C． 傳真委托
      D． 自助委托
      22．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
      A． 1997  B． 1998  C． 1999  D． 2000
      23．下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________。
      A． 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
      B． 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
      C． 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
      D． 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
      24．對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________。
      A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%
      B． 如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
      C． 如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
      D． 國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%  25．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________。
      A． 當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
      B． 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
      C． 當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
      D． 每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
      26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
      A． T+1日
      B． T+2日
      C． T+3日
      D． T+0日
      27．對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
      A． 由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
      B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
      C． 權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
      D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
      28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
      A． 股權(quán)登記日為R日
      B． 股息到賬日為R+1日
      C． 除權(quán)除息日為R+2日
      D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
      29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
      A．0.2%  B．0.25%  C．0.35%  D．0.5%  30．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。
      A． 5%  B． 10%  C． 15%  D． 20% 31．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________。
      A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
      B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
      C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
      D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
      32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
      A． 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算
      B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
      C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
      D． 證券公司之間可以互相交割  33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
      A． 證券公司透支
      B． 證券公司有頭寸余額
      C． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
      D． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
      34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
      A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
      B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
      C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
      D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
      35．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。
      A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
      B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
      C． 可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
      D． 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
      36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
      A． 上市公司發(fā)起設(shè)立
      B． 上市公司進(jìn)行定向募集資金
      C． 上市公司增資發(fā)行新股
      D． 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
      37．在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
      A． 當(dāng)日閉市前
      B． 當(dāng)日閉市后
      C． 次日開市前
      D． 次日開市后
      38．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
      A． 7  B． 10  C． 15  D． 20
      39．下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
      A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
      B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
      C． 建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表
      D． 明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
      40．根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)________備案。
      A． 交易所會(huì)員大會(huì)
      B． 交易所理事會(huì)  C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      D． 交易所董事會(huì) 41．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
      A． 當(dāng)日開盤價(jià)
      B． 當(dāng)日收盤價(jià)
      C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
      D． 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
      42．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。
      A． 上市證券
      B． 非上市證券
      C． 兩者都有
      D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象
      43．對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
      A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
      B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
      C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
      D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
      44．申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
      A． 一年
      B． 二年
      C． 三年
      D． 四年
      45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
      A． 兩個(gè)月
      B． 三個(gè)月
      C． 六個(gè)月
      D． 一年
      46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
      A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
      B． 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
      C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
      D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
      47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
      A． 股票
      B． 基金
      C． 國(guó)債
      D． 利率  48．我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為________。
      A． 股票回購(gòu)
      B． 債券回購(gòu)
      C． 基金回購(gòu)
      D． 以上都是
      49．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
      A． 投資者本人
      B． 證券公司
      C． 雙方各承擔(dān)一部分
      D． 視具體情況而定
      50．關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說法是________。
      A． 在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
      B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
      C． 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
      D． 在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
      51．回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
      A． 債券
      B． 標(biāo)準(zhǔn)券
      C． 股票
      D． 所有有價(jià)證券
      52．從回購(gòu)期限來看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過________。
      A． 六個(gè)月
      B． 九個(gè)月
      C． 一年
      D． 十八個(gè)月
      53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以____________作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
      A． 年收益率
      B． 百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
      C． 到期收益率
      D． 持有期收益率
      54．不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是________。
      A． 3天回購(gòu)
      B． 7天回購(gòu)
      C． 14天回購(gòu)
      D． 21天回購(gòu)
      55．一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為________。
      A．20．05%  B．19．78%  C．20．33%  D．15．04%
      56．國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。A． 現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
      B． 期貨市場(chǎng)價(jià)格
      C． 供求關(guān)系
      D． 年收益率
      57．對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是________。
      A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
      B． 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
      C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
      D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
      58．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的________。
      A． 10%  B． 20%  C． 30%  D． 40%
      59．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起________內(nèi)開業(yè)。
      A． 一個(gè)月
      B． 二個(gè)月
      C． 三個(gè)月
      D． 六個(gè)月
      60．對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
      A． 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
      B． 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
      C． 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”  D． 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
      61．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。
      A． 15  B． 20  C． 25  D． 30
      62．證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。
      A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      B． 財(cái)政部
      C． 中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)
      D． 中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)
      63．下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________。
      A． 代理還本付息、分紅派息
      B． 證券代保管、鑒證
      C． 代理登記開戶
      D． 代理資金賬戶存取
      64．如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。
      A． 啟動(dòng)柜臺(tái)委托
      B． 改用電話自動(dòng)委托  C． 改用書面委托
      D． 改用電報(bào)委托
      65．證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________。
      A． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
      B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
      C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
      D． 管理風(fēng)險(xiǎn)
      66．下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________。
      A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
      B． 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
      C． 政治風(fēng)險(xiǎn)
      D． 政策法律風(fēng)險(xiǎn)
      67．1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
      A． 總利潤(rùn)
      B． 累計(jì)利潤(rùn)
      C． 稅后利潤(rùn)
      D． 稅前利潤(rùn)
      68．1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
      A． 1%  B． 2%  C． 3%  D． 4%
      69．1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
      A． 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
      B． 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過5：1
      C． 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%  D． 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%  70．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
      A． 制度、監(jiān)察和自律管理
      B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
      C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
      D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
      二、多選題：
      1．股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________。
      A． 口頭競(jìng)價(jià)
      B． 書面競(jìng)價(jià)
      C． 集中競(jìng)價(jià)  D． 連續(xù)競(jìng)價(jià)
      E． 電腦競(jìng)價(jià)
      2．債券的種類主要有________。
      A． 政府債券
      B． 公司債券
      C． 金融債券
      D． 地方政府債券
      E． 福利債券
      3．關(guān)于基金交易的說法正確的是________。
      A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分
      B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市
      C． 開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
      D． 基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
      E． 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
      4．在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。
      A． 國(guó)債期貨
      B． 利率期貨
      C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨
      D． 商品期貨
      E． 外匯期貨
      5．證券交易場(chǎng)所的作用在于________。
      A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
      B． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
      C． 實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
      D． 為各種證券提高流動(dòng)性
      E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
      6．下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。
      A． 遵守證券交易所章程．各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
      B． 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
      C． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
      D． 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
      E． 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
      7．證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________。
      A． 申請(qǐng)報(bào)告
      B． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
      C． 機(jī)構(gòu)章程
      D． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
      E． 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
      8．在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為________。
      A． 有形席位
      B． 無形席位
      C． 普通席位  D． 特別席位
      E． 代理席位
      9．我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有________。
      A． 遵守交易所章程
      B． 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
      C． 接受證券交易所的監(jiān)督
      D． 具有會(huì)員資格
      E． 繳納席位費(fèi)
      10．我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
      A． 必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
      B． 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
      C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
      D． 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
      E． 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
      15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
      A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
      B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
      C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
      D． 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
      E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
      16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
      A． 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”  B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
      C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
      D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
      E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部
      17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
      A． 交易過戶
      B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
      C． 非交易過戶
      D． 證券賬戶掛失
      E． 證券賬戶查詢
      18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________。
      A． 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
      B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
      C． 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
      D． 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
      E． 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交
      19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
      B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
      C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
      D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
      E． 投資者無重大違法行為
      20．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
      A． 市場(chǎng)性
      B． 連續(xù)性
      C． 安全性
      D． 經(jīng)濟(jì)性
      E． 高效性
      21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________。
      A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
      B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
      C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
      D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
      E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
      22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
      A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
      B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
      C． 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
      D． 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
      E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
      23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
      A． A股的傭金為成交金額的0.35%  B． B股的傭金為成交額的0.6%  C． 債券的傭金為成交額的0.2%  D． 基金的傭金為成交額的0.35%
      E． 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
      24．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
      A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
      B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
      C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
      D． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
      E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
      25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
      A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
      B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出  C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
      D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
      E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用
      26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
      A． 交易行為的自主性
      B． 選擇交易價(jià)格的自主性
      C． 選擇交易方式的自主性
      D． 選擇交易品種的自主性
      E． 選擇交易對(duì)手的自主性
      27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________。
      A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”  B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
      C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
      D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
      E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
      28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
      A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
      B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
      C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
      D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
      E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
      29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
      A． 欺詐客戶
      B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
      C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
      D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
      E． 委托其他證券公司代為買賣證券
      30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
      A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
      B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
      C． 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
      D． 建立定期報(bào)告制度
      E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
      31．證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
      A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
      B． 檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
      C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
      D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
      E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
      32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
      A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
      B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
      C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣  D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
      E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
      33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
      A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
      B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
      C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
      D． 重要原始憑證保存期不少于20年
      E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
      34．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
      A． 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
      B． 證券服務(wù)部代理出納
      C． 銀行代理出納
      D． 銀行代理資金清算
      E． 證券公司統(tǒng)一清算
      35．目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有________。
      A． A股
      B． 基金
      C． B股
      D． 投資基金
      E． 國(guó)債回購(gòu)
      36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
      A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
      C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
      D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
      E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
      37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
      A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
      B． 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
      C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
      D． 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
      E． 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
      38．證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________。
      A． 買入交易
      B． 回購(gòu)交易
      C． 初始交易
      D． 賣出交易
      E． 反向交易
      39．深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有________。
      A． 3天
      B． 7天
      C． 14天  D． 21天
      E． 28天
      40．非交易性過戶包括的情況有________。
      A． 繼承過戶
      B． 贈(zèng)與過戶
      C． 財(cái)產(chǎn)分割過戶
      D． 法院判決過戶
      E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
      41．對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。
      A． 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券
      B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置
      D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
      E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開展
      42．對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________。
      A． 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)
      B． 滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
      C． 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
      D． 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
      E． 上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
      43．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
      A． 申請(qǐng)報(bào)告
      B． 可行性報(bào)告
      C． 籌建方案
      D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
      E． 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
      44．證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
      A． 開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
      B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
      C． 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
      D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
      E． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
      45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
      A、為客戶直接辦理開戶
      B、辦理柜臺(tái)委托和交割
      C、提供證券交易行情
      D、在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)
      E、接受客戶的全權(quán)委托
      46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
      A． 客戶資料管理
      B． 對(duì)客戶的一般化服務(wù)
      C． 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
      D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
      E． 客戶需求調(diào)查  47．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
      A． 出納差錯(cuò)
      B． 交易差錯(cuò)
      C． 事故性差錯(cuò)
      D． 責(zé)任性差錯(cuò)
      E． 技術(shù)性差錯(cuò)
      48．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
      A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
      B． 按損失大小追究責(zé)任
      C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
      D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
      E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
      49．證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
      A． 組織備份
      B． 數(shù)據(jù)備份
      C． 物質(zhì)備份
      D． 信息資料備份
      E． 相關(guān)協(xié)議
      50．證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
      A． 自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
      B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
      C． 電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
      D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
      E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
      A． 管理體系
      B． 硬件設(shè)施
      C． 軟件環(huán)境
      D． 數(shù)據(jù)管理
      E． 技術(shù)事故的防范與處理
      52．證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
      A． 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
      B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
      C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
      D． 嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密
      E． 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
      53．證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
      A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
      B． 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
      C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
      D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
      E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
      54．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
      A． 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況  B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
      C． 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
      D． 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開支
      E． 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
      55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
      A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
      B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
      C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
      D． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
      E． 管理風(fēng)險(xiǎn)
      56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
      A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
      B． 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
      C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
      D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
      E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
      57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
      A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
      B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
      C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
      D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
      E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
      58．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
      A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
      B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
      C． 資本充足率
      D． 資金周轉(zhuǎn)率
      E． 資產(chǎn)負(fù)債率
      59．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。
      A． 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
      B． 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
      C． 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
      D． 彌補(bǔ)保證金損失
      E． 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
      60．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________。
      A． 明確界定權(quán)限范圍
      B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
      C． 加強(qiáng)內(nèi)部控制
      D． 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
      E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
      三、判斷題：
      1．債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
      2．基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
      3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。4．柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
      5．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
      6．采用場(chǎng)外無形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
      7．在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
      8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國(guó)債、基金。
      9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
      10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
      11．開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
      12．對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
      13．我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。
      14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
      15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
      16．深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
      17．在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
      18．我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
      19．集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
      20．對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
      21．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。
      22．在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。
      23．目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
      24．國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
      25．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。
      26．我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。
      27．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
      28．參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
      29．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中，每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
      30．網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無需繳款。
      31．網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。
      32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
      33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。
      34．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
      35．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。
      36．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。
      37．發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
      38．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
      39．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
      40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。
      41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
      42．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。
      43．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
      44．在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
      45．在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
      46．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
      47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交割、交收。
      48．在上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
      49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
      50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
      51．深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
      52．上海證券交易所于1993年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
      53．目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
      54．在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
      55．在回購(gòu)交易中，以資融券方在交易所回購(gòu)開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。
      56．在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
      57．按規(guī)定用于回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。
      58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
      59．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
      60．證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
      61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
      62．證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。
      63．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。
      64．從理論上來說，證券公司自營(yíng)買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
      65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對(duì)這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來?yè)p失。
      66．證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
      67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
      68．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
      69．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于40%。
      70．證券營(yíng)業(yè)部由于受托時(shí)約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。
      參考答案：
      一．單選題：
      1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D  11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C  20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A  29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A  38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D  47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B  56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B  65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A  二．多選題：
      1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE  6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE
      11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE  16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE  21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE
      26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE  31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE  36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD
      41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE  46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE
      51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE  56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE
      三、判斷題：
      1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F
      11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F  21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T  31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F  41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T  51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T  61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F
      第五篇：2013駕考常錯(cuò)題
      2013駕考常錯(cuò)題
      1、初次申領(lǐng)的機(jī)動(dòng)車駕駛證的有效期為多少年？
      A、3年
      B、5年
      C、6年
      D、12年
      正確答案：C2、準(zhǔn)駕車型為小型汽車的，可以駕駛下列哪種車輛？
      A、低速載貨汽車
      B、中型客車
      C、三輪摩托車
      D、輪式自行機(jī)械
      正確答案：A3、駕駛?cè)嗽跈C(jī)動(dòng)車駕駛證的6年有效期內(nèi)，每個(gè)記分周期均未達(dá)到12分的，換發(fā)10年有效期的機(jī)動(dòng)車駕駛證。
      正確答案：正確
      4、機(jī)動(dòng)車駕駛證有效期分為6年、10年、20年。
      正確答案：錯(cuò)誤
      5、初次申領(lǐng)的機(jī)動(dòng)車駕駛證的有效期為6年。
      正確答案：正確
      6、準(zhǔn)駕車型為小型汽車的，可以駕駛小型自動(dòng)擋載客汽車。
      正確答案：正確
      7、年滿20周歲，可以初次申請(qǐng)下列哪種準(zhǔn)駕車型？
      A、大型貨車
      B、大型客車
      C、中型客車
      D、牽引車
      正確答案：A8、初次申領(lǐng)機(jī)動(dòng)車駕駛證的，可以申請(qǐng)下列哪種準(zhǔn)駕車型？
      A、中型客車
      B、大型客車
      C、普通三輪摩托車
      D、牽引車
      正確答案：C9、小型汽車科目二考試內(nèi)容包括倒車入庫(kù)、坡道定點(diǎn)停車和起步、側(cè)方停車、曲線行駛、直角轉(zhuǎn)彎。正確答案：正確
      10、科目三道路駕駛技能和安全文明駕駛常識(shí)考試滿分分別為100分，成績(jī)分別達(dá)到80和90分的為合格。正確答案：錯(cuò)誤
      11、駕駛技能準(zhǔn)考證明的有效期是多久？
      A、1年
      B、2年
      C、3年
      D、4年
      正確答案：C12、機(jī)動(dòng)車駕駛證遺失、損毀無法辨認(rèn)時(shí)，機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)向機(jī)動(dòng)車駕駛證核發(fā)地車輛管理所申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。正確答案：正確
      13、有吸食、注射毒品后駕駛駕車行為的機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)?，不?huì)被注銷駕駛證。
      正確答案：錯(cuò)誤
      14、機(jī)動(dòng)車登記證書、號(hào)牌、行駛證滅失、丟失或者損毀的，機(jī)動(dòng)車所有人應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)部門申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)、換領(lǐng)。
      A、住地交警支隊(duì)車輛管理所
      B、駕駛證核發(fā)地車輛管理所
      C、登記地車輛管理所
      D、當(dāng)?shù)毓簿?/p>
      正確答案：C15、機(jī)動(dòng)車購(gòu)買后尚未注冊(cè)登記，需要臨時(shí)上道路行駛的，可以憑什么臨時(shí)上道路行駛？
      A、合法來源憑證
      B、臨時(shí)行駛車號(hào)牌
      C、借用的機(jī)動(dòng)車號(hào)牌
      D、法人單位證明
      正確答案：B
      16.試題： 駕駛機(jī)動(dòng)車掉頭、轉(zhuǎn)彎、下陡坡時(shí)的最高速度不能超過每小時(shí)40公里。
      解析：錯(cuò)誤。駕駛機(jī)動(dòng)車掉頭、轉(zhuǎn)彎、下陡坡時(shí)的最高速度不能超過是30公里/小時(shí)
      17.試題： 駕駛?cè)笋{駛有達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)嫌疑機(jī)動(dòng)車上路的，交通警察依法予以拘留。交警只能扣留車輛，還沒達(dá)到拘留的地步。
      18.試題： 駕駛?cè)诉`反交通運(yùn)輸管理法規(guī)發(fā)生重大事故致人死亡的處3年以上有期徒刑。解析：錯(cuò)誤。造成重傷，沒有死亡，且沒有跑的，是三年以下。直接撞死逃逸的，是三年以上七年以下。沒撞死跑了，但是耽擱救療時(shí)間致死的是七年以上十五年以下。
      4.
       
      
    
      

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